国元证券股份有限公司关于常州朗博密封科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为常州朗博密封科技股份有限公司（以下简称“朗博科技”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，就朗博科技2019年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2040号”《关于核准常州朗博密封科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，朗博科技首次公开发行人民币普通股（A股）2,650万股，每股发行价格为人民币6.46元，募集资金总额人民币171,190,000.00元，扣除承销费和保荐费人民币（不含税）16,037,735.85元后，实收人民币155,152,264.15元，于2017年12月25日由主承销商国元证券存入朗博科技在招商银行常州分行营业部开立的验资专户中（账号：
519902821410901）；另扣除其他相关发行费用人民币（不含税）11,382,213.24元后，募集资金净额为人民币143,770,050.91元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具了信会师报字[2017]第ZA16530号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
2019年度朗博科技募集资金的使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额募集资金净额143,770,050.91减：以前年度已使用募集资金金额6,317,281.27减：2019年使用募集资金金额12,973,148.80
（1）汽车动力系统和制动系统橡胶零部件生产项目
11,842,448.80
（2）汽车用O型圈生产项目
180,000.00
（3）研发中心建设项目
950,700.00加：募集资金利息收入扣除手续费净额882,926.10其中：2019年利息收入扣除手续费净额
590,864.98加：购买理财产品的收益4,409,712.33其中：2019年理财产品的收益3,697,712.33尚未使用的募集资金余额（注）129,772,259.27注：截至2019年12月31日，尚未使用的募集资金余额129,772,259.27元，其中80,000,000.00元为未到期理财产品，316,952.29元为理财专户上海浦东发展银行金坛支行产生的理财收益及利息，募集资金专户余额49,455,306.98元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司和保荐机构国元证券于2018年1月3日分别与中国银行金坛支行、南京银行常州分行、中国建设银行金坛支行三家银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。以上监管协议与上海证券交易所协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至2019年12月31日，朗博科技募集资金专户存储情况如下：
单位：元开户银行名称 银行账号 账户类别 年末余额常州朗博密封科技股份有限公司中国银行金坛华城中路支行505371001454活期存款8,731,234.57南京银行常州金坛支行1007280000000132活期存款16,287,203.02中国建设银行金坛华城支行32050162644200000266活期存款24,436,869.39合计- - 49,455,306.98
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2019年12月31日，公司实际使用募集资金人民币19,290,430.07元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内不存在此情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内不存在此情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2018年4月18日召开的第一届董事会第十一次会议、2018年5月18日召开的2017年年度股东大会审议并通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，使用不超过 8,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定、一年以内的短期保本型理财产品，单个理财产品的投资期限不超过12个月（含），在授权额度内滚动使用，投资决议自股东大会审议通过之日起 12个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于 2018年4月20日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《常州朗博密封科技股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-020）。
公司于2019年4月19日召开的第二届董事会第二次会议、2019年5月14日召开的2018年年度股东大会审议并通过了 《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过8,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定、一年以内的短期保本型理财产品，单个理财产品的投资期限不超过12个月（含），在授权额度内滚动使用，投资决议自股东大会审议通过之日起12个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于 2019 年 4 月 22 日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《常州朗博密封科技股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-010）。截至2019年12月31日，公司正在进行现金管理尚未到期的金额为80,000,000.00 元。具体如下：
单位：万元银行名称 产品名称 产品起息日产品到期日
预期年化收益率
认购金额招商银行股份有限公司
招商银行挂钩黄金三层区间六个月结构性存款（代码：TH000348）
2019.07.17 2020.01.17 1.55%-4.00% 3,000上海浦东发展银行股份有限公司金坛支行
上海浦东发展银行利多多公司 JG1003 期人民币对公结构性存款
2019.08.27 2020.02.24 3.75% 3,000上海浦东发展银行股份有限公司金坛支行
上海浦东发展银行利多多公司 JG1003 期人民币对公结构性存款
2019.10.30 2020.04.27 3.80% 2,000合 计-- - - 8,000
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内不存在此情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内不存在此情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内不存在此情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内不存在此情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2019年12月31日，上海浦东发展银行金坛支行理财专户产生的理财收益和利息余额为316,952.29元，截至本报告出具日，上述理财专户资金都已经转到募集资金专户中。
六、保荐机构核查意见
经上述核查，保荐机构国元证券认为：除理财专户上海浦东发展银行金坛支行截至2019年12月31日产生的理财收益和利息316,952.29元未及时转到募集资金专户，朗博科技2019年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司募集资金管理制度等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在违规使用募集资金的情形。
附表1：
募集资金使用情况对照表
2019年度编制单位：常州朗博密封科技股份有限公司单位：人民币元
募集资金净额143,770,050.91本年度投入募集资金总额12,973,148.80变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额19,290,430.07变更用途的募集资金总额比例-承诺投资项目
已变更项目，含部分变更（如
有）
募集资金承诺
投资总额
调整后投资总
额
截至期末承诺
投入金额(1)
本年度投入
金额
截至期末累计投入金额(2)
截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额
(3)=(2)-(1)
截至期末投入进度
(4)=(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日期
本年度实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变
化汽车动力系统和制动系统橡胶零部件生产项目
-
72,940,270.82 72,940,270.8272,940,270.82
11,842,448.8017,290,500.07 -55,649,770.75 23.71%
2021年12
月
不适
用
不适
用
无
汽车用O型圈生产项目
-
25,874,353.08 25,874,353.0825,874,353.08
180,000.00 269,230.00 -25,605,123.08 1.04%
2021年12月
不适
用
不适
用
无研发中心建设
-
44,955,427.01 44,955,427.0144,955,427.01
950,700.00 1,730,700.00 -43,224,727.01 3.85%2021年12不适不适无
项目
月 用 用合 计- 143,770,050.91 143,770,050.91143,770,050.9112,973,148.8019,290,430.07 -124,479,620.84 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
汽车动力系统和制动系统橡胶零部件生产项目、汽车用O型圈生产项目、研发中心建设项目未达到计划进度，主要是因为2019年宏观经济增速放缓，外部经济环境压力加大，加上行业自身转型升级及国六标准切换等因素影响，汽车行业持续低位运行，1-12月，我国汽车产销分别完成2572.1万辆和2576.9万辆，同比分别下降7.5%和8.2%，上半年零部件企业随着行业销量下滑业绩触底，下半年伴随行业回暖，订单状况虽有好转，但态势较弱，未能彻底打破局面。鉴于目前行业面临的压力以及未来行业的不确定性，公司决定继续延长三个募集资金投资项目的建设期，其中“汽车动力系统和制动系统橡胶零部件生产项目”、“汽车用O型圈生产项目”由原计划建设进度36个月延长至48个月（即2021年12月底），“研发中心建设项目”由原计划建设进度24个月延长至48个月（即2021年12月底）。项目可行性发生重大变化的情况说明 无募集资金投资项目先期投入及置换情况 无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 见本报告三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无募集资金结余的金额及形成原因 无募集资金其他使用情况 无
（以下无正文）