广东坚朗五金制品股份有限公司2019年度监事会工作报告
2019年，广东坚朗五金制品股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员根据《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，结合公司实际情况，遵循《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，全力保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责情况等进行监督，促进了公司规范运作。现将监事会在2019年度的主要工作报告如下：
一、对2019年年度经营管理行为及业绩的评价
监事会根据《公司法》等相关法律、法规、《公司章程》的有关规定，从维护公司利益和广大中小股东权益出发，一致认为2019年公司监事会成员忠于职守，对公司2019年年度经营管理行为进行了有效监督，未出现损害股东利益的行为；同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，经营中不存在违规操作行为。
二、监事会工作情况
2019年，公司监事会共召开7次会议，会议情况如下表：
| 序号 | 届次 | 召开时间 | 主要议案 |
| 1 | 第二届监事会第十九次会议 | 2019-3-8 | 1、关于监事会换届选举非职工代表监事的议案 |
| 2 | 第三届监事会第一次会议 | 2019-3-26 | 1、关于选举第三届监事会主席的议案 |
| 3 | 第三届监事会第二次会议 | 2019-4-17 | 1、公司2018年度监事会工作报告 2、公司2018年度财务决算报告 3、公司2018年年度报告全文及摘要 4、关于2018年度利润分配预案的议案 5、关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为2019年度审计机构的议案 6、关于监事2019年度薪酬方案的议案 7、关于《2018年度内部控制自我评价报告》的议案 8、关于《2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案 9、关于与参股公司签署经营性关联交易合同的议案 10、关于公司开展远期结售汇业务的议案 11、关于公司未来三年分红回报计划的议案 12、关于会计政策变更的议案 |
| 4 | 第三届监事会第三次会议 | 2019-4-26 | 1、关于《2019年第一季度报告》全文及正文的议案 |
| 5 | 第三届监事会第四次会议 | 2019-8-27 |
| 的议案》 4、关于《会计政策变更、会计估计变更的议案》 | |||
| 6 | 第三届监事会第五次会议 | 2019-10-25 | 1、关于《2019年第三季度报告》全文及正文的议案 2、关于《公司开展远期结售汇业务的议案》 3、关于《使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》 4、关于《会计政策变更的议案》 |
| 7 | 第三届监事会第六次会议 | 2019-12-4 | 1、关于公司《第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的议案 2、关于公司《第一期员工持股计划管理办法》的议案 |
注：以上议案均全票通过。
三、监事会对2019年度有关事项的意见
2019年度，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行职责，积极开展工作，对公司规范运作、财务状况、等情况进行了监督与核查，公司监事会经过认真研究后形成以下意见：
（一）检查公司财务状况
公司监事会对公司2019年的财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确；公司的财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（二）公司依法运作情况
2019年度公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，不存在违法违规经营。公司目前建立了较为完善的内部控制制度，相关决策程序合法。公司董事及高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，没有出现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（三）公司关联交易情况
公司关联交易已按《公司章程》、《关联交易管理制度》的相关规定履行了相应的审批程序和信息披露义务。经审阅相关资料，上述交易没有损害公司及中小股东利益。
（四）对外担保情况
公司没有为股东、实际控制人及其关联方、除子公司以外的任何法人单位或个人提供担保，对子公司的担保履行了必要的决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外担保的有关规定。
（五）对公司内部控制自我评价的意见
公司监事会同意董事会2019年度内部控制评价报告的结论意见：
公司已经根据基本规范、评价指引以及其他相关法律法规的要求，对公司2019年度内部控制设计与运行的有效性进行了评价。内部控制合理、有效，能够适应公司的管理要求和发展需要；《2019年度内部控制自我评价报告》真实地反映了公司内部控制的基本情况，符合公司
内部控制的现状。
四、2020年度工作计划
2020年，公司监事会将继续加强对公司对外投资、财产处置、关联交易、对外担保等重大事项的监督，并不断加强监事会成员自身学习，保障公司长期经营的稳定性和持续性，确保公司执行有效的内部监控措施，防范或有风险。
广东坚朗五金制品股份有限公司监事会
二〇二〇年四月二十九日