公告编号：2020-021证券代码：835305 证券简称：云创数据 主办券商：中信建投
南京云创大数据科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答
（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>通知》（股转系统公告〔2016〕63号）、《南京云创大数据科技股份有限公司募集资金使用管理制度》等有关规定，南京云创大数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会安排有关部门专人对公司2019年度募集资金存放和使用情况进行自查，现将自查情况做专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、2017年第一次股票发行募集资金基本情况
公司分别于2017年6月14日和2017年6月29日召开的第一届董事会第十三次会议和 2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于南京云创大数据科技股份有限公司2017年第一次股票发行方案的议案》,根据该方案，公司发行股份数量不超过214.3万股，每股价格为人民币23.33元，发行募集资金总额不超过(含)49,996,190.00
公告编号：2020-021元。 截至2017年 7月7日，本次实际募集新增股份数量为214.3万股，募集资金49,996,190.00元全部出资到位。2017年7月11日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为中汇会验 [2017]4293号的《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2017年7月27日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于南京云创大数据科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。
2、2017年第二次股票发行募集资金基本情况
公司分别于2017年9月28日和2017年10月18日召开的第一届董事会第十五次会议和 2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于南京云创大数据科技股份有限公司2017年第二次股票发行方案的议案》,根据该方案，公司发行股份数量不超过160.7万股，每股价格为人民币24.89元，发行募集资金总额不超过(含)39,998,230.00元。 截至2017年10月27日，本次实际募集新增股份数量为160.7万股，募集资金39,998,230.00元全部出资到位。2017年11月3日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为中汇会验 [2017]4982号的《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2017年11月27日， 全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于南京云创大数据科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。
3、2019年第一次股票发行募集资金基本情况
公司分别于2019年10月15日和2019年10月31日召开的第二
届董事会第六次会议和 2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于<南京云创大数据科技股份有限公司2019年第一次股票发行方案>的议案》,根据该方案，公司发行股份数量不超过550.1250万股（含
550.1250万股），每股价格为人民币18.00-18.18元（含本数），发行募集资金不超过人民币100,012,725.00元（含100,012,725.00元）（扣减发行费用前）。 截至2019年11月13日，本次实际募集新增股份数量为495.1125万股，募集资金90,000,000.00元全部出资到位。2019年11月22日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为中汇会验 [2019] 4937号的《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2019年12月5日， 全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于南京云创大数据科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。
二、募集资金存放与管理情况
1、2017年第一次股票发行募集资金存放和管理情况
2017年6月14日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过《关于设立募集资金专项账户并签订三方监管协议的议案》的决议。2017年7月 11日，公司连同中信建投证券与南京银行股份有限公司白下高新技术产业园支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。截至本专项报告出具日，公司履行了三方监管协议中约定的义务，对募集资金实行专项账户管理，按照《股票发行问题解答（三）》的规定执行。
截至 2019 年12月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
| 开户企业 | 开户银行 | 银行账号 | 余额 | 备注 |
| 南京云创大数据科技股份有限公司 | 南京银行股份有限公司白下高新技术产业园支行 | 0151220000000270 | 0.00 |
注：以上账户余额包括银行存款利息收入。
2、2017年第二次股票发行募集资金存放和管理情况
2017年9月28日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过《关于设立募集资金专项账户并签订三方监管协议的议案》的决议。2017年10月30日，公司连同中信建投证券与招商银行股份有限公司南京秦虹路支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。
截至本专项报告出具日，公司履行了三方监管协议中约定的义务，对募集资金实行专项账户管理，按照《股票发行问题解答（三）》的规定执行。
截至 2019 年12月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
| 开户企业 | 开户银行 | 银行账号 | 余额 | 备注 |
| 南京云创大数据科技股份有限公司 | 招商银行股份有限公司南京秦虹路支行 | 125904912410118 | 0.00 |
注：以上账户余额包括银行存款利息收入。
3、2019年第一次股票发行募集资金存放和管理情况
2019年10月15日，公司第二届董事会第六次会议审议通过《关
公告编号：2020-021于设立募集资金专项账户并签订三方监管协议的议案》的决议。2019年11月 15日，公司连同中信建投证券与南京银行股份有限公司白下高新技术产业园支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。截至本专项报告出具日，公司履行了三方监管协议中约定的义务，对募集资金实行专项账户管理，按照《股票发行问题解答（三）》的规定执行。
截至 2019 年12月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
| 开户企业 | 开户银行 | 银行账号 | 余额 | 备注 |
| 南京云创大数据科技股份有限公司 | 南京银行股份有限公司白下高新技术产业园支行 | 0151230000001085 | 43,395,022.40 |
注：以上账户余额包括银行存款利息收入。
三、截至2019年度募集资金的使用情况
1、2017年第一次股票发行募集资金的使用及结余情况公司2017年第一次股票发行股票募集资金人民币49,996,190.00元，根据股票发行方案的约定，所募集资金用于增加“大数据高密度超融合云存储系统”、“基于深度学习的智慧路灯伴侣与硬件加速高清云视频平台”两个项目投入以及偿还银行借款。截至 2019年12月31日，公司上述发行股份募集的资金用于发行费用承销与备案费合计1,000,000.00元，两项目支出合计23,422,106.56
公告编号：2020-021元，还贷款合计25,691,511.29元，账户维护费及手续费合计1,303.73元，截止2019年12月31日，2017年第一次募集资金已全部用完，明细如下：
单位：人民币元
| 项 目 | 金 额 |
| 一、募集资金总额 | 49,996,190.00 |
| 减：发行相关费用 | 1,000,000.00 |
| 二、募集资金净额 | 48,996,190.00 |
| 减：“大数据高密度超融合云存储系统”项目相关采购货款 | 18,781,906.56 |
| 减：“基于深度学习的智慧路灯伴侣与硬件加速高清云视频平台”项目相关采购货款 | 4,640,200.00 |
| 还贷款 | 25,691,511.29 |
| 账户维护等费用 | 1,303.73 |
| 加：利息收入 | 118,731.58 |
| 尚未使用的募集资金账户余额 | 0.00 |
本次募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或挪用，也不存在提前使用募集资金的情形。本次募集资金未用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资，未直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司。
2、2017年第二次股票发行募集资金的使用及结余情况
公司2017年第二次股票发行股票募集资金人民币39,998,230.00元，根据股票发行方案的约定，所募集资金用于增加
公告编号：2020-021“智慧城市大数据平台”和“大数据教育平台”的项目投入以及偿还银行借款。截至 2019 年12月31日，公司上述发行股份募集的资金用于发行费用承销与备案费合计500,000.00元，两项目支出合计31,615,729.68元，还贷款合计8,000,000.00元，账户维护费及手续费合计1,390.75元，截止2019年12月31日，2017年第二次募集资金已全部用完，明细如下：
单位：人民币元
| 项 目 | 金 额 |
| 一、募集资金总额 | 39,998,230.00 |
| 减：发行相关费用 | 500,000.00 |
| 二、募集资金净额 | 39,498,230.00 |
| 减：“智慧城市大数据平台”项目相关采购货款 | 20,117,499.68 |
| 减：“大数据教育平台”项目相关采购货款 | 11,498,230.00 |
| 还贷款 | 8,000,000.00 |
| 账户维护等费用 | 1,390.75 |
| 加：利息收入 | 118,890.43 |
| 尚未使用的募集资金账户余额 | 0.00 |
本次募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或挪用，也不存在提前使用募集资金的情形。本次募集资金未用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资，未直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司。
3、2019年第一次股票发行募集资金的使用及结余情况公司2019年第一次股票发行股票募集资金人民币90,000,000.00元，根据股票发行方案的约定，所募集资金用于增加“下一代大数据存储系统”、“大数据智能处理平台”两个项目投入以及偿还银行借款。截至 2019年12月31日，公司上述发行股份募集的资金用于发行费用承销与备案费合计0.00元，两项目支出合计15,872,360.71元，还贷款合计30,759,454.96元，账户维护费及手续费合计323.42元，尚未使用的募集资金账户余额共计43,395,022.40元（含利息收入），明细如下：
单位：人民币元
| 项 目 | 金 额 |
| 一、募集资金总额 | 90,000,000.00 |
| 减：发行相关费用 | 0.00 |
| 二、募集资金净额 | 90,000,000.00 |
| 减：“下一代大数据存储系统”项目相关采购货款 | 7,226,588.00 |
| 减：“大数据智能处理平台”项目相关采购货款 | 8,645,772.71 |
| 还贷款 | 30,759,454.96 |
| 账户维护等费用 | 323.42 |
| 加：利息收入 | 27,161.49 |
| 尚未使用的募集资金账户余额 | 43,395,022.40 |
本次募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或挪用，也不存在提前使用募集资金的情形。
本次募集资金未用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资，未直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司。
四、募集资金专用账户注销情况
1、注销募集资金专用账户的基本情况
（1）2017年第一次股票发行募集资金专用账户的基本情况
户名：南京云创大 数据科技股份有限公司
开户行：南京银行股份有限公司白下高新技术产业园支行
账号：0151220000000270
（2）2017年第二次股票发行募集资金专用账户的基本情况
户名：南京云创大 数据科技股份有限公司
开户行：招商银行股份有 限公司南京秦虹 路支行
账号：125904912410118
公司于2019年12月31日前办理了2017年第一次和第二次股票发行募集资金专用账户注销手续。截至本募资金专项账户注销日，公司在上述银行开设的募集资金专用账户余额为0元。 上述募集资金专项账户注销后，相应的《募集资金三方监管协议》随之终止。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
不适用。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则》和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》、《南京云创大数据科技股份有限公司募集资金管理制度》等规定管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
南京云创大数据科技股份有限公司
董 事 会2020年4月28日