关于北京康拓红外技术股份有限公司
2019年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
2019
| 年度募集资金 |
| 存放与使用情况鉴证报告 |
| 北京康拓红外技术股份有限公司 |
2019
| 存放与实际使用情况的专项报告 |
1-4
关于北京康拓红外技术股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况
鉴证报告
致同专字（2020）第110ZA4287号
北京康拓红外技术股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的北京康拓红外技术股份有限公司（以下简称康拓红外）《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》的要求编制《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是康拓红外董事会的责任，我们的责任是在实施审核工作的基础上对康拓红外董事会编制的《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施审核工作，以合理确信上述《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》不存在重大错报。在审核工作中，我们结合 康拓红外实际情况，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的审核工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
经审核，我们认为，康拓红外董事会编制的《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
中国北京 朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层 邮编100004电话 +86 10 8566 5588传真 +86 10 8566 5120
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本鉴证报告仅供康拓红外披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
中国注册会计师
中国注册会计师
中国·北京 二Ｏ二Ｏ年四月二十七日
北京康拓红外技术股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》有关规定，现将本公司2019年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕725号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中国中投证券有限责任公司通过深圳证券交易所系统于2015年4月23日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行了普通股（A股）股票35,000,000股，发行价为每股人民币6.88元。截至2015年5月11日，本公司共募集资金240,800,000.00元，扣除发行费用38,804,632.07元后，募集资金净额为201,995,367.93元。
上述募集资金净额已经瑞华会计师事务所“瑞华验字[2015]01540003号”《验资报告》验证。
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1584号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司以非公开定价发行方式向航天投资控股有限公司等5名投资者发行人民币普通股(A股)82,047,870股，发行价为每股人民币7.52元。截至2019年12月25日，本公司共计募集货币资金人民币616,999,982.40元，扣除发行费用20,403,742.88元后，募集资金净额为596,596,239.52元。
上述募集资金净额已经大华会计师事务所“大华验字[2019]000411号”《验资报
告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、以前年度已使用金额
截至2018年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目207,715,356.62元（含募集资金专用账户利息），尚未使用的金额为1,386,596.07元（其中募集资金-5,719,988.69元，专户存储累计利息扣除手续费7,106,584.76元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2019年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金直接投入募投项目1,389,073.53元。截至2019年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目209,104,430.15元，IPO募集资金已使用完毕。
（2）本年度以非公开发行股份募集资金支付向北京控制工程研究所购买其持有的北京轩宇空间科技有限公司100%股权和北京轩宇智能科技有限公司100%股权现金对价款145,557,368.36元。
综上，2019年度累计投入募集资金146,946,441.89元，募集资金余额为455,272,634.94元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《北京康拓红外技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称管理办法）。
根据管理办法并结合经营需要，本公司从2015年5月起对募集资金实行专户存
储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2019年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2019年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
| 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存储余额 |
| 中国建设银行北京中关村分行 | 11001007 3000 5302 5111 | 活期 | 34.59 |
| 中国招商银行股份有限公司北京万寿路支行 | 110922706710801 | 活期 | 455,272,600.35 |
| 合 计 | 455,272,634.94 |
业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
附件：
募集资金使用情况对照表
北京康拓红外技术股份有限公司董事会
2020年4月27日
附表：
承诺投资项目
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||||||||||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||||||||||
| 1、铁路车辆红外线轴温智能探测系统建设项目 | ||||||||||||||||||||
| 否183,762,600.00183,762,600.002022/12/31否 | ||||
| 2019年度募集资金使用情况对照表 | ||||
| 募集资金总额 | 798,591,607.45 | 本年度投入募集资金总额 | 146,946,441.89 | |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 354,661,798.51 | ||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 62,000,000.00 | |||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 7.72% | |||
| 承诺投资项目小计1,002,970,000.001,002,970,000.00146,946,441.89354,661,798.51 | ||||
| 超募资金投向 | ||||
| 超募资金投向小计 | ||||
| 合计—1,002,970,000.001,002,970,000.00146,946,441.89354,661,798.51———— | ||||
| 附表： | |
| 2019年度募集资金使用情况对照表 | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 无 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 |
尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户，将继续用于承诺投资的募集资金投资项目募集资金投资项目实施方式调整情况
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | IPO募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目投资额合计1,051.88万元。公司2015年第二届董事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金1,051.88万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
| 用闲置募集资金投资产品情况 | 无 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 |