宝塔实业股份有限公司2019年度监事会报告
一、报告期内公司监事会工作情况
报告期内，公司召开了5次监事会会议，内容涉及公司选举监事、财务报表、资产计提、半年度报告、会计政策的变更、内部控制管理体系等方面。各位监事尽职履责，认真调研，审慎决议，不存在无故缺席情况，较好地完成了监事会会议召开的任务，保证和维护了上市公司的良好信誉和形象。具体情况如下：
（一）监事会会议情况
1、公司于2019年3月5日召开第八届监事会第十四次会议，审议并通过了《关于选举公司监事的议案》。
2、公司于2019年4月29日召开第八届监事会第八次会议，审议并通过了以下事项：
（1）《宝塔实业股份有限公司2018年度报告》及其摘要；
（2）《宝塔实业股份有限公司2018年度监事会报告》；
（3）《宝塔实业股份有限公司2018年度财务决算报告》；
（4）《宝塔实业股份有限公司2018年度利润分配预案》；
（5）《宝塔实业股份有限公司公司2018年度内部控制评价报告》；
（6）《关于宝塔实业股份有限公司计提资产减值准备的议案》；
（7）《宝塔实业股份有限2019年第一季度报告》；
（8）《关于公司会计政策变更的议案》。
3、公司于2019年5月24日召开第八届监事会第十六次会议，审议并表决通过了《关于选举公司监事的议案》。
4、公司于2019年8月29日召开第八届监事会第十七次会议，审议并表决通过了《宝塔实业股份有限公司2019年半年度报告》。
5、公司于2019年10月28日召开第八届监事会第十八次会议，审议并表决通过了《宝塔实业股份有限公司2019年第三度报告》。
（二）列席会议情况
公司监事会先后列席了公司2018年年度股东大会，2019年第一和二次临时股东大会，并按职责对审议事项作出了提醒和建议。
二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
报告期内，公司监事列席了现场董事会会议，并在会上发表相关意见、行使监督权力，监事会依照《公司法》和《公司章程》，依法行使了以下监督职能：
（一）公司依法运作情况
公司严格按照国家有关法律、法规、《公司章程》以及公司《监事会组织、职责和议事规则》的规定规范运作，监事会认为：报告期内公司决策规范，修订完善了内部控制体系，治理结构持续改善。2019年度公司股东大会、董事会的召开、表决程序及各项决议符合有关法律、法规及公司章程的规定。公司董事及高管人员没有违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会参与了2019年第一季度、半年度、第三
季度财务报告和2018年度财务审计报告的定期财务监督检查工作。监事会认为会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行相关法律法规，报告期内未发现公司存在违反财务管理制度的行为，公司财务报表、会计凭证与事实相符，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。
（三）对公司定期报告审核情况
公司监事会根据有关要求，对公司编制的定期报告进行认真严格的审核，认为公司2018年年度报告、2019年季度和半年度定期报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及内部控制制度的各项规定；报告的内容与格式符合中国证监会和深交所的规定，所披露的信息真实、完整地反映了公司该期的经营情况和财务状况；会计师事务所出具的审计报告，真实地反映了公司的财务状况和经营成果；在公司监事会出具审核意见前，均未发现参与定期报告编制和审议人员存在违反保密规定的行为。公司监事会成员保证2018年年度报告、2019年季度和半年度定期报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。
（四）对董事会执行股东大会决议的情况
公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为董事会认真执行了股东大会的各项决议。
（五）对公司内部控制评价的意见
公司监事会经过认真阅读报告内容，与公司管理层和有关部门进行充分交流，认为报告的形式、内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求，反映了公司治理和内部控制的实际情况，能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行。2019年度，未发现有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。监事会对公司董事会出具的内部控制自我评价报告不存在异议。
（六）报告期内内幕信息知情人管理制度的执行情况
报告期内，公司监事会对公司建立《内幕信息知情人管理制度》和执行内幕信息知情人登记管理情况认真审核后，认为：公司已按照相关规定及时修订了《内幕信息知情人管理制度》，切实履行相关信息的报送、登记程序，严格执行内幕信息管理，切实防范了内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易等违规行为的产生，保护了广大投资者的合法权益。
宝塔实业股份有限公司监事会
二○二○年四月二十七日