东兴证券股份有限公司关于北京双杰电气股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“东兴证券”）作为北京双杰电气股份有限公司（以下简称“双杰电气”、“公司”）持续督导的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的要求，对双杰电气2019年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、2016年度配股募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1089号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次配股成功发行并在创业板上市。截至2017年8月1日止，公司本次配股共发行人民币普通股（A股）4,215.7957万股，发行价格为每股7.15元，募集资金总额30,142.94万元。扣除发行费用总额1,285.81万元后，本次配股募集资金净额为人民币28,857.13万元。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2017年8月2日出具中兴华验字（2017）第010088号验资报告。
截至2019年12月31日，募资资金使用情况明细如下表：
单位：万元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金净额 | 28,857.13 |
| 减：累计使用募集资金金额 | 27,817.83 |
| 加：募集资金累计利息及理财收入 | 276.18 |
| 尚未使用的募集资金金额 | 1,315.48 |
注：本报告中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入所致，下同。
二、2016年度配股募集资金的存放和管理情况
公司2016年度配股成功发行后，2017年8月11日公司第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于设立配股募集资金专用账户的议案》。公司与保荐机构东北证券股份有限公司、杭州银行股份有限公司北京中关村支行、中国建设银行股份有限公司北京中关村分行签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异。
截至2019年12月31日，配股募集资金专户存储情况如下表：
单位：万元
| 签约银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 募集资金用途 |
| 杭州银行股份有限公司北京中关村支行 | 1101040160000673979 | 1,315.48 | 综合能源关键技术研发平台建设项目 |
| 中国建设银行股份有限公司北京中关村分行 | 11050188360000001000 | 0.00 | 补充流动资金 |
注1：募集资金使用完成后，“补充流动资金”募集资金专用账户已注销完毕。
三、2016年度配股募集资金使用计划
根据公司2016年第三次临时股东大会审议批准（2016年11月7日）的《关于<公司2016年度配股预案>的议案》，以及第三届董事会第二十四次会议（2017年5月3日）审议批准的《关于确定公司配股比例的议案》，拟以截至2017年5月3日总股本283,371,200股为基数，按每10股配售1.5股的比例向全体股东配售，共计可配售股份数量为42,505,680股，募集资金主要运用于以下项目：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 项目计划总投资额 | 项目备案 | 环保批文 |
| 1 | 综合能源关键技术研发平台建设项目 | 6,912.80 | 京怀柔经信委备案[2016]10号 | 不涉及 |
| 2 | 补充流动资金 | 23,500.00 | 不涉及 | 不涉及 |
四、本年度募集资金实际使用情况
（一）2016年度配股募集资金总体使用情况
募集资金使用情况对照表详见本核查意见附表一。
（二）募投项目无法单独核算效益的原因及其情况
1、2016年度配股募集资金投资项目“综合能源关键技术研发平台建设项目”主要通过各种研发活动为公司后期的发展提供技术储备，项目不产生直接经济效益，因此项目建成后会增加公司的成本。但是，综合能源研发平台建成后，可以全面提升公司的科技创新体系，增强公司在综合能源及智能配电领域的综合技术实力，从而有助于实现公司向能源服务商的战略升级，进一步巩固公司的核心竞争力和可持续发展能力。
2、2016年度配股募集资金投资项目“补充流动资金”项目无法单独核算效益，目的在于优化公司的财务结构，提高公司的抗风险能力，保持公司经营的稳定发展。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017年8月28日，公司第三届董事会第二十九次会议决议通过《关于使用配股募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴华核字[2017]第010134号鉴证报告，经保荐机构发表核查意见和独立董事发表独立意见，公司用募集资金置换预先投入的自筹资金251.39万元。
（四）暂时闲置募集资金使用情况
1、2019年8月29日，公司召开了第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司使用“综合能源关键技术研发平台建设项目”中额度不超过1,500万元的闲置募集资金购买保本型银行理财产品，该理财产品可随时赎回，并在一年有效期内额度可循环滚动使用。独立董事及保荐机构均发表了同意意见，履行了必要程序。截至2019年12月31日，“综合能源关键技术研发平台建设项目”理财产品已全部赎回。
2、截至2019年12月31日，暂未使用的剩余募集资金均存放于募集资金专
户。
五、变更募投项目的资金使用情况
2019年度未发生变更募投项目的情形。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司2019年度募集资金情况披露及时、完整，不存在重大问题。
2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：双杰电气2019年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法规的规定，双杰电气对募集资金进行了专户存储和专项使用，已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于北京双杰电气股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
李子韵 于洁泉
东兴证券股份有限公司
年 月 日
附表一：配股募集资金使用情况对照表
2019年度 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 28,857.13 | 本期投入募集资金总额 | 2,305.76 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 27,817.83 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 综合能源关键技术研发平台建设项目 | 否 | 6,900 | 6,900.00 | 2,305.76 | 5,846.94 | 84.74 | 2020-6-30 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 补充流动资金 | 否 | 23,500 | 21,970.89 | 0 | 21,970.89 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | - | 30,400.00 | 28,870.89 | 2,305.76 | 27,817.83 | - | - | - | - | ||
| 超募资金投向 | 无。 | ||||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用。 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用。 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用。 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用。 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用。 | ||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2017年8月28日，公司第三届董事会第二十九次会议决议通过《关于使用配股募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴华核字[2017]第010134号鉴证报告，经保荐机构发表核查意见和独立董事发表独立意见，公司用募集资金置换预先投入的自筹资金251.39万元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 募投项目尚未实施完毕，尚未使用的募集资金全部存放于专项账户。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用。 |