公司代码：688128 公司简称：中国电研
中国电器科学研究院股份有限公司
2020年第一季度报告正文
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人章晓斌、主管会计工作负责人权良军及会计机构负责人（会计主管人员）裘金
法保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：万元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 341,285.47 | 354,147.03 | -3.63 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 216,663.74 | 213,096.62 | 1.67 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -16,081.84 | 622.18 | -2,684.76 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 41,954.88 | 67,599.48 | -37.94 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 4,209.75 | 5,345.60 | -21.25 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 2,817.33 | 4,586.43 | -38.57 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.93 | 4.34 | 减少2.41个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.10 | 0.15 | -33.33 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.10 | 0.15 | -33.33 |
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 11.57 | 4.35 | 增加7.22个百分点 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 0.06 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | - | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 932.66 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 671.28 | 主要为持有交易性金融资产投资收益。 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 34.14 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额（税后） | ||
| 所得税影响额 | -245.72 | |
| 合计 | 1,392.42 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 12,302 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 包含转融通借出股份的限售股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 中国机械工业集团有限公司 | 191,430,000 | 47.33 | 191,430,000 | 191,430,000 | 无 | - | 国有法人 | |
| 广州凯天投资管理中心（有限合伙） | 95,715,000 | 23.66 | 95,715,000 | 95,715,000 | 无 | - | 境内非国有法人 | |
| 浙江正泰电器股份有限公司 | 38,995,000 | 9.64 | 38,995,000 | 38,995,000 | 无 | - | 境内非国有法人 | |
| 国机资本控股有限公司 | 21,270,000 | 5.26 | 21,270,000 | 21,270,000 | 无 | - | 国有法人 | |
| 建信（北京）投资基金管理有限责任公司 | 7,090,000 | 1.75 | 7,090,000 | 7,090,000 | 无 | - | 国有法人 | |
| 中信建投投资有限公司 | 1,716,891 | 0.42 | 1,716,891 | 2,128,791 | 无 | - | 境内非国有法人 | |
| 孙小明 | 387,202 | 0.10 | 0 | 0 | 无 | - | 境内自然人 | |
| 翟康泰 | 215,800 | 0.05 | 0 | 0 | 无 | - | 境内自然人 | |
| 齐章洪 | 214,945 | 0.05 | 0 | 0 | 无 | - | 境内自然人 | |
| 戴鸿柱 | 200,000 | 0.05 | 0 | 0 | 无 | - | 境内自然人 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 孙小明 | 387,202 | 人民币普通股 | 387,202 | |||||
| 翟康泰 | 215,800 | 人民币普通股 | 215,800 | |||||
| 齐章洪 | 214,945 | 人民币普通股 | 214,945 | |||||
| 戴鸿柱 | 200,000 | 人民币普通股 | 200,000 | |||||
| 朱殊 | 194,000 | 人民币普通股 | 194,000 | |||||
| 黄金洲 | 160,000 | 人民币普通股 | 160,000 | |||||
| 金连琴 | 152,728 | 人民币普通股 | 152,728 | |||||
| 易谋建 | 150,000 | 人民币普通股 | 150,000 | |||||
| 李德刚 | 148,000 | 人民币普通股 | 148,000 |
| 孙月妹 | 144,553 | 人民币普通股 | 144,553 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 国机集团与国机资本为一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系或者属于一致行动人。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：万元
| 资产负债表项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 (%) | 原因 |
| 货币资金 | 38,206.80 | 67,801.50 | -43.65 | 主要系本期现金管理增加和支付上年绩效薪酬所致 |
| 其他应收款 | 2,472.96 | 1,512.32 | 63.52 | 主要系本期现金管理应收利息和投标保证金增加所致 |
| 合同资产 | 7,182.92 | - | 100.00 | 执行新收入准则，原“应收账款”中未到期账款重分类转入所致 |
| 其他流动资产 | 1,445.14 | 2,969.36 | -51.33 | 主要系本期待抵扣进项税额减少所致 |
| 长期待摊费用 | 766.18 | 535.35 | 43.12 | 主要系本期租入实验室用房装修费增加所致 |
| 其他非流动资产 | 6,268.07 | 1,855.62 | 237.79 | 主要系本期预付固定资产采购款增加及一年以上未到期应收质保金重分类转入所致 |
| 短期借款 | 1,750.00 | 1,010.00 | 73.27 | 主要系营运资金贷款增加所致 |
| 交易性金融负债 | 135.57 | 6.75 | 1908.44 | 主要系本期远期结汇业务公允价值波动所致 |
| 预收款项 | - | 37,337.27 | -100.00 | 执行新收入准则，该项目转入“合同负债”所致 |
| 合同负债 | 40,398.42 | - | 100.00 | 执行新收入准则，由“预收账款”转入所致 |
| 应付职工薪酬 | 4,596.65 | 11,760.28 | -60.91 | 主要系本期支付上年度绩效奖励所致 |
| 应交税费 | 1,058.60 | 2,543.91 | -58.39 | 主要系本期期末应交增值税和所得税减少所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 32.06 | 372.06 | -91.38 | 主要系期初借款到期还款所致 |
| 利润表项目 | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | 原因 |
| 营业总收入 | 41,954.88 | 67,599.48 | -37.94 | 主要系上年同期多个大额项目交付验收确认收入近2亿元，以及本期受疫情和延期复工影响业务减少所致 |
| 营业成本 | 26,140.18 | 49,002.19 | -46.66 | 主要系本期收入下降所致 |
| 税金及附加 | 226.43 | 523.27 | -56.73 | 主要系本期收入下降所致 |
| 研发费用 | 4,853.23 | 2,939.20 | 65.12 | 主要系研发项目同比增加导致研发费用增长所致 |
| 财务费用 | -314.12 | 164.20 | -291.30 | 主要系同比货币资金增加使得利息收入增加所致 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 838.04 | -119.44 | 不适用 | 主要系本期现金管理收益所致 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -128.83 | 53.46 | -340.98 | 主要系本期远期结汇业务公允价值波动所致 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 222.85 | 40.23 | 453.94 | 主要系应收款项较上年期末减少所致 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -43.33 | 36.74 | -217.94 | 主要系存货减值所致 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | - | -0.40 | 不适用 | 主要系本年暂无资产处置损益所致 |
| 营业外收入 | 35.21 | 53.20 | -33.82 | 主要系上年债务重组所致 |
| 营业外支出 | 46.41 | 29.35 | 58.13 | 主要系新冠疫情捐赠支出所致 |
| 所得税费用 | 431.12 | 793.38 | -45.66 | 主要系本期利润减少所致 |
| 少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -11.17 | -33.29 | 不适用 | 主要系控股子公司收益变化所致 |
| 其他综合收益的税后净额 | -646.17 | 1,024.18 | -163.09 | 主要系其他权益工具投资公允价值变动所致 |
| 现金流量表项目 | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | 原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -16,081.84 | 622.18 | -2,684.76 | 主要系本期销售商品回款减少和采购商品及劳务支付款项增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -13,104.03 | -4,038.93 | 不适用 | 主要系本期现金管理增加所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 587.72 | 233.90 | 151.27 | 主要系本期新增银行借款增加所致 |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 36.61 | -19.01 | 不适用 | 主要系本期汇率波动所致 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 中国电器科学研究院股份有限公司 |
| 法定代表人 | 章晓斌 |
| 日期 | 2020年4月24日 |