证券简称：第一创业 证券代码：002797
第一创业证券股份有限公司
2020年第一季度报告
2020年04月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证2020年第一季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司2020年第一季度报告已经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，所有董事均已出席本次董事会会议。公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证2020年第一季度报告中财务报表的真实、准确、完整。公司2020年第一季度报告未经审计。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 716,926,425.26 | 810,141,040.51 | -11.51% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 234,634,235.09 | 285,578,023.09 | -17.84% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 230,224,101.22 | 284,748,823.38 | -19.15% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 1,540,427,333.22 | 3,849,081,517.70 | -59.98% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.07 | 0.08 | -12.50% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.07 | 0.08 | -12.50% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.56% | 3.29% | 下降0.73个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 37,871,097,736.06 | 35,574,027,476.36 | 6.46% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 9,278,159,269.23 | 9,043,512,154.22 | 2.59% |
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 3,502,400,000 |
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
| 支付的优先股股利 | - | |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.07 | |
非经常性损益项目和金额
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -22,039.34 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 5,826,327.36 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -405,451.44 | |
| 减：所得税影响额 | 1,349,709.14 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -361,006.43 | |
| 合计 | 4,410,133.87 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司正常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 235,042 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 北京首都创业集团有限公司 | 国有法人 | 13.27% | 464,686,400 | 0 | ||
| 华熙昕宇投资有限公司 | 境内非国有法人 | 12.34% | 432,146,427 | 0 | 质押 | 276,000,000 |
| 浙江航民实业集团有限公司 | 境内非国有法人 | 5.97% | 209,147,866 | 0 | ||
| 能兴控股集团有限公司 | 境内非国有法人 | 4.25% | 148,688,659 | 0 | 质押 | 74,200,676 |
| 西藏乾宁创业投资有限公司 | 境内非国有法人 | 2.66% | 93,137,938 | 0 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.66% | 58,109,485 | 0 | ||
| 北京太伟控股（集团）有限公司 | 境内非国有法人 | 0.92% | 32,235,012 | 0 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.90% | 31,348,604 | 0 | ||
| 张超 | 境内自然人 | 0.86% | 30,000,000 | 0 | ||
| 杨力朋 | 境内自然人 | 0.85% | 29,652,401 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 北京首都创业集团有限公司 | 464,686,400 | 人民币普通股 | 464,686,400 | |||
| 华熙昕宇投资有限公司 | 432,146,427 | 人民币普通股 | 432,146,427 | |||
| 浙江航民实业集团有限公司 | 209,147,866 | 人民币普通股 | 209,147,866 | |||
| 能兴控股集团有限公司 | 148,688,659 | 人民币普通股 | 148,688,659 |
| 西藏乾宁创业投资有限公司 | 93,137,938 | 人民币普通股 | 93,137,938 |
| 香港中央结算有限公司 | 58,109,485 | 人民币普通股 | 58,109,485 |
| 北京太伟控股（集团）有限公司 | 32,235,012 | 人民币普通股 | 32,235,012 |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 31,348,604 | 人民币普通股 | 31,348,604 |
| 张超 | 30,000,000 | 人民币普通股 | 30,000,000 |
| 杨力朋 | 29,652,401 | 人民币普通股 | 29,652,401 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 除香港中央结算有限公司、中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、张超、杨力朋4名股东外，其他6名股东均为公司发起人股东，该6名发起人股东之间不存在关联关系。除此之外，未知上述股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明 | 公司前10名普通股股东中，能兴控股集团有限公司通过普通证券账户持有77,938,600股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有70,750,059股，实际合计持有148,688,659股；杨力朋通过普通证券账户持有0股，通过国联证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有29,652,401股，实际合计持有29,652,401股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
√ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 | 增减幅度 | 变动原因 |
| 结算备付金 | 2,283,632,596.83 | 1,587,106,636.73 | 43.89% | 主要系自有备付金及客户备付金增加 |
| 应付短期融资款 | 100,694,690.28 | 55,284,863.45 | 82.14% | 主要系本期新增短期收益凭证 |
| 拆入资金 | 700,132,500.00 | 500,468,194.44 | 39.90% | 主要系银行间拆入资金增加和转融通拆入资金减少的综合影响 |
| 交易性金融负债 | 1,362,000,642.00 | 904,399,003.14 | 50.60% | 主要系债券借贷的卖出规模增加 |
| 应交税费 | 97,862,948.55 | 46,546,637.56 | 110.25% | 主要系本期利润增加，计提的相关税费增加 |
| 合同负债 | 11,199,179.62 | 不适用 | 实施新收入准则影响 | |
| 应付款项 | 58,325,149.20 | 38,828,248.38 | 50.21% | 主要系应付交易清算款增加 |
| 项目 | 2020年1-3月 | 2019年1-3月 | 增减幅度 | 变动原因 |
| 经纪业务手续费净收入 | 105,786,514.13 | 79,879,846.49 | 32.43% | 主要系本期代理买卖证券业务净收入增加 |
| 利息净收入 | -5,854,569.48 | -40,606,433.79 | - | 主要系融资类业务利息收入增加、客户资金存款利息收入增加的影响 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 382,070,882.23 | 227,284,399.67 | 68.10% | 主要系交易性金融资产投资收益增加 |
| 其他收益 | 1,036,033.88 | 145,133.38 | 613.85% | 主要系本期与日常经营活动相关的政府补助增加 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -40,320,244.82 | 249,935,674.91 | - | 主要系交易性金融资产公允价值变动收益减少 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | 2,856.03 | -3,399.73 | - | 主要受汇率变动的影响 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -22,039.34 | 10,860.58 | - | 主要系本期资产处置收益减少 |
| 信用减值损失 | 41,383,627.90 | 21,493,320.20 | 92.54% | 主要系本期部分金融资产计提的减值准备增加 |
| 营业外收入 | 7,410,061.50 | 1,707,737.84 | 333.91% | 主要系本期收到的与日常经营活动无关的政府补助增加 |
| 营业外支出 | 3,025,219.46 | 458,536.55 | 559.76% | 主要系本期公益性捐赠增加 |
| 少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 7,979,186.55 | 33,825,079.52 | -76.41% | 主要系控股子公司本期权益减少 |
| 其他综合收益的税后净额 | -359,641.57 | - | 主要系控股子公司其他综合收益变动 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,540,427,333.22 | 3,849,081,517.70 | -59.98% | 主要系本期交易性金融资产、代理买卖证券、回购业务资金等变动的综合影响 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,757,003.47 | 113,725,621.98 | - | 主要系本期投资策略调整的影响 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 213,983,842.91 | -947,905,359.92 | - | 主要系本期融资结构调整的影响 |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,856.03 | -3,399.73 | - | 主要受汇率变动的影响 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、公司非公开发行A股股票事项情况
2020年1月6日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192919号，以下简称“反馈意见”），2020年1月21日将反馈意见回复进行公开披露后向中国证监会报送。2020年3月24日，公司收到中国证监会发行监管部出具的《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”），2020年3月31日将告知函回复进行公开披露。2020年4月3日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行A股股票的申请进行了审核，根据审核结果，公司本次非公开发行A股股票的申请获得审核通过。截至本报告披露日，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件。
根据中国证监会于2020年2月14日作出的《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》及《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》的有关规定，结合公司实际情况，公司对非公开发行A股股票方案中的发行对象、发行价格及限售期安排予以修订，并先后于2020年3月27日、4月22日经公司第三届董事会第十三次会议、公司2019年度股东大会审议通过。
上述内容详见公司于2020年1月7日、1月21日、3月31日、4月7日、4月23日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）披露的相关公告。
2、公司债券相关事宜
2020年1月16日，公司完成“第一创业证券股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）”付息、“第一创业证券股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）”本息兑付及摘牌工作，详见公司于2020年1月14日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）披露的相关公告。
2020年3月20日，公司完成发行“第一创业证券股份有限公司2020年证券公司次级债券（第一期）”，发行规模8亿元、债券期限3年、债券发行利率5%，详见公司于2020年3月21日在深圳证券交易所网
站（www.szse.cn）披露的相关公告。
3、分支机构搬迁、更名
| 变更类型 | 变更后 | 变更前 |
| 迁址、更名 | 广州天河北路证券营业部 地址：广州市天河区天河北路233号2110室 | 广州翠宝路证券营业部 地址：广州市海珠区翠宝路186号三楼自编3017房 |
| 迁址、更名 | 南京江东中路证券营业部 地址：南京市建邺区江东中路108号803室 | 南京营苑北路证券营业部 地址：南京市栖霞区迈皋桥街道营苑北路2号2栋9号、10号 |
| 迁址、更名 | 深圳车公庙证券营业部 地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7006号富春东方大厦601-606 | 深圳福华一路证券营业部 地址：深圳市福田区福华一路98号卓越大厦703-704 |
4、诉讼事项
报告期内，公司未发生涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过一千万元的须披露的重大诉讼、仲裁事项。截至本报告期末，公司及控股子公司尚未取得终审判决、裁决或尚未执行完毕的一般诉讼、仲裁事项在公司2019年年度报告已披露内容的基础上，暂无新进展。股份回购的实施进展情况
√ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
√ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 不适用
本公司无控股股东、无实际控制人，公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、证券投资情况
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 债券 | 150205 | 15国开05 | 574,068,882.64 | 公允价值计量 | 450,020,120.00 | 7,673,946.94 | 394,344,710.00 | 265,477,416.94 | 17,569,274.35 | 586,561,360.00 | 交易性金融资产 | 自有 | |
| 债券 | 1880013 | 18铁道03 | 502,827,787.98 | 公允价值计量 | 505,184,160.00 | 4,762,560.00 | 10,431,068.87 | 509,946,720.00 | 交易性金融资产 | 自有 | |||
| 债券 | 160205 | 16国开05 | 424,616,693.88 | 公允价值计量 | 1,352,806.12 | 1,176,015,580.00 | 751,398,886.12 | 3,056,846.39 | 425,969,500.00 | 交易性金融资产 | 自有 | ||
| 债券 | 072000083 | 20申万宏源CP002BC | 400,000,000.00 | 公允价值计量 | -192,000.00 | 400,000,000.00 | -154,301.37 | 399,808,000.00 | 交易性金融资产 | 自有 | |||
| 债券 | 091918001 | 19农发清发01 | 333,275,288.83 | 公允价值计量 | 150,737,700.00 | 457,998.18 | 2,532,119,870.00 | 2,349,411,668.18 | 4,697,425.00 | 333,903,900.00 | 交易性金融资产 | 自有 | |
| 债券 | 1780143 | 17铁道12 | 308,060,700.00 | 公允价值计量 | 307,950,000.00 | 2,646,000.00 | 5,671,827.50 | 310,596,000.00 | 交易性金融资产 | 自有 | |||
| 债券 | 190204 | 19国开04 | 288,437,270.69 | 公允价值计量 | 60,764,880.00 | 1,983,823.78 | 391,948,450.00 | 163,521,233.78 | 3,884,778.34 | 291,175,920.00 | 交易性金融资产 | 自有 | |
| 债券 | 160405 | 16农发05 | 273,622,129.42 | 公允价值计量 | 1,580,230.58 | 575,932,260.00 | 302,310,130.58 | 2,322,035.63 | 275,202,360.00 | 交易性金融资产 | 自有 | ||
| 债券 | 180406 | 18农发06 | 263,736,065.62 | 公允价值计量 | 1,175,934.38 | 570,538,420.00 | 306,802,354.38 | 1,949,752.99 | 264,912,000.00 | 交易性金融资产 | 自有 | ||
| 债券 | 1780385 | 17铁道18 | 249,434,899.86 | 公允价值计量 | 251,134,080.00 | 2,143,920.00 | 4,902,349.09 | 253,278,000.00 | 交易性金融资产 | 自有 | |||
| 期末持有的其他证券投资 | 12,789,241,569.88 | - | 14,200,856,459.90 | 14,974,472.74 | 183,996,336,394.04 | 185,554,750,697.17 | 422,052,137.97 | 12,657,416,629.51 | - | - | |||
| 合计 | 16,407,321,288.80 | - | 15,926,647,399.90 | 38,559,692.72 | 190,037,235,684.04 | 189,693,672,387.15 | 476,383,194.76 | 16,308,770,389.51 | - | - | |||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 不适用 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期 | 不适用 | ||||||||||||
五、委托理财
√ 不适用
本公司为证券公司，参与各类金融产品的投资与交易是公司的主营业务之一。
六、衍生品投资情况
√ 不适用
七、违规对外担保情况
√ 不适用
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 不适用
公司无控股股东、无实际控制人，公司报告期不存在控股股东及其关联方对公司的非经营性占用资金情况。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2020年01月09日 | 实地调研 | 机构 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=qsgn0000069&stockCode=002797&announcementId=1207240800&announcementTime=2020-01-10%2017:40 |
| 2020年01月10日 | 实地调研 | 机构 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=qsgn0000069&stockCode=002797&announcementId=1207245463&announcementTime=2020-01-13%2016:26 |
| 2020年01月17日 | 实地调研 | 机构 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=qsgn0000069&stockCode=002797&announcementId=1207263975&announcementTime=2020-01-17%2018:48 |
此外，报告期内，公司及时回复深交所“互动易”平台投资者提问19次，通过投资者热线 0755-23838868及投资者关系邮箱 IR@fcsc.com 回答投资者各类咨询 28次。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 8,393,881,295.72 | 7,339,362,251.86 |
| 其中：客户资金存款 | 6,355,037,437.78 | 5,743,827,818.96 |
| 结算备付金 | 2,283,632,596.83 | 1,587,106,636.73 |
| 其中：客户备付金 | 1,722,493,994.07 | 1,404,426,219.80 |
| 拆出资金 | ||
| 融出资金 | 3,988,874,639.96 | 3,925,155,287.66 |
| 衍生金融资产 | ||
| 存出保证金 | 147,948,567.08 | 142,072,831.74 |
| 应收款项 | 253,188,802.92 | 329,884,346.92 |
| 合同资产 | ||
| 买入返售金融资产 | 2,558,795,196.10 | 2,497,513,657.19 |
| 持有待售资产 | ||
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 16,222,954,389.51 | 15,840,831,399.90 |
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | 85,816,000.00 | 85,816,000.00 |
| 长期股权投资 | 1,385,128,768.99 | 1,436,135,726.18 |
| 投资性房地产 | 328,173,131.96 | 330,792,270.23 |
| 固定资产 | 139,406,629.06 | 144,327,648.08 |
| 在建工程 | 14,481,605.07 | 13,870,853.40 |
| 无形资产 | 275,233,520.35 | 282,250,870.40 |
| 商誉 | 14,530,078.70 | 14,530,078.70 |
| 递延所得税资产 | 392,547,860.86 | 380,081,320.58 |
| 其他资产 | 1,386,504,652.95 | 1,224,296,296.79 |
| 资产总计 | 37,871,097,736.06 | 35,574,027,476.36 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | 201,599,999.97 | 202,375,027.06 |
| 应付短期融资款 | 100,694,690.28 | 55,284,863.45 |
| 拆入资金 | 700,132,500.00 | 500,468,194.44 |
| 交易性金融负债 | 1,362,000,642.00 | 904,399,003.14 |
| 衍生金融负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | 9,610,050,703.21 | 9,459,301,979.72 |
| 代理买卖证券款 | 7,752,933,935.19 | 6,986,127,050.63 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 732,583,297.01 | 637,711,815.83 |
| 应交税费 | 97,862,948.55 | 46,546,637.56 |
| 应付款项 | 58,325,149.20 | 38,828,248.38 |
| 合同负债 | 11,199,179.62 | |
| 持有待售负债 | ||
| 预计负债 | ||
| 长期借款 | 481,002,562.70 | 409,742,424.98 |
| 应付债券 | 6,630,087,661.29 | 6,410,952,678.26 |
| 递延收益 | 60,514,391.83 | 61,028,702.05 |
| 递延所得税负债 | 20,820,037.01 | 21,313,653.50 |
| 其他负债 | 317,220,265.34 | 325,715,831.94 |
| 负债合计 | 28,137,027,963.20 | 26,059,796,110.94 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 3,502,400,000.00 | 3,502,400,000.00 |
| 资本公积 | 2,608,146,273.74 | 2,608,133,393.82 |
| 其他综合收益 | 325,279.89 | 325,279.89 |
| 盈余公积 | 295,905,363.74 | 295,905,363.74 |
| 一般风险准备 | 1,021,399,718.10 | 1,021,277,103.04 |
| 未分配利润 | 1,849,982,633.76 | 1,615,471,013.73 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 9,278,159,269.23 | 9,043,512,154.22 |
| 少数股东权益 | 455,910,503.63 | 470,719,211.20 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 9,734,069,772.86 | 9,514,231,365.42 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 37,871,097,736.06 | 35,574,027,476.36 |
法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 7,534,300,288.84 | 6,508,277,811.06 |
| 其中：客户资金存款 | 6,177,865,359.32 | 5,589,921,107.97 |
| 结算备付金 | 2,140,520,321.86 | 1,434,977,071.21 |
| 其中：客户备付金 | 1,560,652,627.11 | 1,227,364,266.70 |
| 拆出资金 | ||
| 融出资金 | 3,988,874,639.96 | 3,925,155,287.66 |
| 衍生金融资产 | ||
| 存出保证金 | 129,479,475.37 | 128,685,635.30 |
| 应收款项 | 154,207,600.12 | 140,839,614.94 |
| 合同资产 | ||
| 买入返售金融资产 | 2,550,595,069.60 | 2,495,235,650.80 |
| 持有待售资产 | ||
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 14,568,802,926.77 | 14,185,213,456.76 |
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | 55,000,000.00 | 55,000,000.00 |
| 长期股权投资 | 3,005,029,021.33 | 3,054,966,471.74 |
| 投资性房地产 | 328,173,131.96 | 330,792,270.23 |
| 固定资产 | 130,985,821.32 | 134,674,629.74 |
| 在建工程 | 14,202,844.00 | 13,751,384.37 |
| 无形资产 | 252,403,392.91 | 257,438,548.89 |
| 商誉 | 7,356,833.17 | 7,356,833.17 |
| 递延所得税资产 | 301,499,843.56 | 290,709,586.84 |
| 其他资产 | 171,388,994.24 | 94,552,021.16 |
| 资产总计 | 35,332,820,205.01 | 33,057,626,273.87 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 应付短期融资款 | 100,694,690.28 | 55,284,863.45 |
| 拆入资金 | 700,132,500.00 | 500,468,194.44 |
| 交易性金融负债 | 1,074,104,500.91 | 587,772,546.15 |
| 衍生金融负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | 9,518,483,696.47 | 9,356,055,915.25 |
| 代理买卖证券款 | 7,413,802,506.79 | 6,655,040,403.56 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 446,566,978.50 | 368,463,738.40 |
| 应交税费 | 79,579,026.47 | 24,078,117.32 |
| 应付款项 | 48,772,042.66 | 36,935,454.38 |
| 合同负债 | 5,894,500.00 | |
| 持有待售负债 | ||
| 预计负债 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 6,622,338,797.55 | 6,403,981,799.37 |
| 递延收益 | 60,514,285.81 | 61,028,571.52 |
| 递延所得税负债 | 7,466,581.25 | 6,344,919.74 |
| 其他负债 | 143,713,504.05 | 141,289,962.13 |
| 负债合计 | 26,222,063,610.74 | 24,196,744,485.71 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 3,502,400,000.00 | 3,502,400,000.00 |
| 资本公积 | 2,585,888,669.12 | 2,585,888,669.12 |
| 其他综合收益 | 876,210.09 | 876,210.09 |
| 盈余公积 | 295,905,363.74 | 295,905,363.74 |
| 一般风险准备 | 950,159,587.03 | 950,036,971.97 |
| 未分配利润 | 1,775,526,764.29 | 1,525,774,573.24 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 9,110,756,594.27 | 8,860,881,788.16 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 35,332,820,205.01 | 33,057,626,273.87 |
法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2020年1-3月 | 2019年1-3月 |
| 一、营业总收入 | 716,926,425.26 | 810,141,040.51 |
| 手续费及佣金净收入 | 369,188,708.12 | 358,275,581.16 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 105,786,514.13 | 79,879,846.49 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 65,968,986.10 | 86,434,785.23 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 157,258,816.92 | 161,646,661.99 |
| 利息净收入 | -5,854,569.48 | -40,606,433.79 |
| 其中：利息收入 | 155,793,939.61 | 126,452,055.32 |
| 利息支出 | 161,648,509.09 | 167,058,489.11 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 382,070,882.23 | 227,284,399.67 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 33,275,033.32 | 36,086,950.43 |
| 其他收益 | 1,036,033.88 | 145,133.38 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -40,320,244.82 | 249,935,674.91 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | 2,856.03 | -3,399.73 |
| 其他业务收入 | 10,824,798.64 | 15,099,224.33 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -22,039.34 | 10,860.58 |
| 二、营业总支出 | 421,860,213.49 | 411,767,065.60 |
| 税金及附加 | 5,747,791.46 | 5,007,330.36 |
| 业务及管理费 | 372,109,655.86 | 382,647,276.77 |
| 信用减值损失 | 41,383,627.90 | 21,493,320.20 |
| 其他资产减值损失 | ||
| 其他业务成本 | 2,619,138.27 | 2,619,138.27 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 295,066,211.77 | 398,373,974.91 |
| 加：营业外收入 | 7,410,061.50 | 1,707,737.84 |
| 减：营业外支出 | 3,025,219.46 | 458,536.55 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 299,451,053.81 | 399,623,176.20 |
| 减：所得税费用 | 56,837,632.17 | 80,220,073.59 |
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | 242,613,421.64 | 319,403,102.61 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1．持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 242,613,421.64 | 319,403,102.61 |
| 2．终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1．归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 234,634,235.09 | 285,578,023.09 |
| 2．少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 7,979,186.55 | 33,825,079.52 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -359,641.57 | |
| 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -223,998.86 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1．重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2．权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3．其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4．企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -223,998.86 | |
| 1．权益法下可转损益的其他综合收益 | -223,998.86 | |
| 2．其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3．金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4．其他债权投资信用损失准备 | ||
| 5．现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | ||
| 6．外币财务报表折算差额 | ||
| 7．其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -135,642.71 | |
| 七、综合收益总额 | 242,613,421.64 | 319,043,461.04 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 234,634,235.09 | 285,354,024.23 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 7,979,186.55 | 33,689,436.81 |
| 八、每股收益 | ||
| （一）基本每股收益（元/股） | 0.07 | 0.08 |
| （二）稀释每股收益（元/股） | 0.07 | 0.08 |
法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2020年1-3月 | 2019年1-3月 |
| 一、营业总收入 | 601,219,158.32 | 576,994,357.69 |
| 手续费及佣金净收入 | 248,659,431.00 | 250,472,986.43 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 104,781,877.89 | 79,092,081.34 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 44,887,518.02 | 77,440,280.37 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 67,180,954.58 | 82,767,462.13 |
| 利息净收入 | -16,615,198.29 | -49,817,152.74 |
| 其中：利息收入 | 124,498,052.32 | 98,277,756.93 |
| 利息支出 | 141,113,250.61 | 148,094,909.67 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 358,536,632.18 | 128,106,797.03 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 34,369,554.51 | 36,689,613.09 |
| 其他收益 | 1,016,027.96 | 145,133.38 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -2,035,180.39 | 231,595,041.79 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 其他业务收入 | 11,679,300.56 | 16,480,093.63 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -21,854.70 | 11,458.17 |
| 二、营业总支出 | 302,539,852.01 | 267,108,238.56 |
| 税金及附加 | 4,767,236.53 | 3,986,898.91 |
| 业务及管理费 | 253,513,345.04 | 245,646,922.51 |
| 信用减值损失 | 41,640,132.17 | 14,855,278.87 |
| 其他资产减值损失 | ||
| 其他业务成本 | 2,619,138.27 | 2,619,138.27 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 298,679,306.31 | 309,886,119.13 |
| 加：营业外收入 | 5,722,646.56 | 711,085.71 |
| 减：营业外支出 | 2,021,419.46 | 458,536.55 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 302,380,533.41 | 310,138,668.29 |
| 减：所得税费用 | 52,505,727.30 | 63,815,261.52 |
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | 249,874,806.11 | 246,323,406.77 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 249,874,806.11 | 246,323,406.77 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1．重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2．权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3．其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4．企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1．权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2．其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3．金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4．其他债权投资信用损失准备 | ||
| 5．现金流量套期储备 |
| 6．外币财务报表折算差额 | ||
| 7．其他 | ||
| 七、综合收益总额 | 249,874,806.11 | 246,323,406.77 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.07 | 0.07 |
| （二）稀释每股收益 | 0.07 | 0.07 |
法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年1-3月 | 2019年1-3月 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 624,025,075.27 | 585,596,720.66 |
| 拆入资金净增加额 | 200,000,000.00 | 600,000,000.00 |
| 回购业务资金净增加额 | 57,924,231.97 | 3,359,686,518.86 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 794,172,101.04 | 3,439,838,534.44 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 282,996,723.78 | 301,942,656.43 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,959,118,132.06 | 8,287,064,430.39 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | -361,708,600.88 | 2,732,470,247.24 |
| 融出资金净增加额 | 74,612,839.43 | 839,803,992.27 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 145,906,010.07 | 144,828,205.33 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 171,797,366.01 | 177,147,942.59 |
| 支付的各项税费 | 66,147,457.43 | 23,968,436.15 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 321,935,726.78 | 519,764,089.11 |
| 经营活动现金流出小计 | 418,690,798.84 | 4,437,982,912.69 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,540,427,333.22 | 3,849,081,517.70 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 126,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 3,000,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 13,123.75 | 492,683.46 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 3,013,123.75 | 126,492,683.46 |
| 投资支付的现金 | 6,310,000.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 5,770,127.22 | 6,457,061.48 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 5,770,127.22 | 12,767,061.48 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,757,003.47 | 113,725,621.98 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 125,000,000.00 | 112,700,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | 800,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 140,240,000.00 | 4,370,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,065,240,000.00 | 117,070,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 663,644,700.11 | 971,846,023.36 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 92,725,456.98 | 93,129,336.56 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 22,800,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 94,886,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 851,256,157.09 | 1,064,975,359.92 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 213,983,842.91 | -947,905,359.92 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,856.03 | -3,399.73 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,751,657,028.69 | 3,014,898,380.03 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 8,667,906,506.01 | 6,738,017,907.15 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 10,419,563,534.70 | 9,752,916,287.18 |
法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年1-3月 | 2019年1-3月 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 454,718,792.98 | 432,436,934.44 |
| 拆入资金净增加额 | 200,000,000.00 | 600,000,000.00 |
| 回购业务资金净增加额 | 75,396,353.14 | 3,645,283,737.75 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 784,180,174.24 | 3,404,623,498.73 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 13,104,179.37 | 23,874,376.46 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,527,399,499.73 | 8,106,218,547.38 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | -401,573,668.03 | 3,267,583,322.99 |
| 融出资金净增加额 | 74,612,839.43 | 839,803,992.27 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 142,104,257.74 | 142,839,935.89 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 98,940,949.44 | 94,305,793.08 |
| 支付的各项税费 | 43,448,395.70 | 14,747,791.10 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 53,111,434.35 | 145,584,359.86 |
| 经营活动现金流出小计 | 10,644,208.63 | 4,504,865,195.19 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,516,755,291.10 | 3,601,353,352.19 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 400,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 23,800,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 13,123.75 | 490,683.46 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 23,813,123.75 | 400,490,683.46 |
| 投资支付的现金 | 4,500,000.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 5,254,885.28 | 5,394,839.36 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 5,254,885.28 | 9,894,839.36 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 18,558,238.47 | 390,595,844.10 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | 800,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 140,240,000.00 | 4,370,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 940,240,000.00 | 4,370,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 600,000,000.00 | 800,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 49,011,703.02 | 76,200,000.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 96,735,056.60 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 745,746,759.62 | 876,200,000.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 194,493,240.38 | -871,830,000.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,729,806,769.95 | 3,120,119,196.29 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 7,939,436,314.98 | 5,835,727,582.56 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 9,669,243,084.93 | 8,955,846,778.85 |
法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军
二、财务报表调整情况说明
1、2020年首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 7,339,362,251.86 | 7,339,362,251.86 | |
| 其中：客户资金存款 | 5,743,827,818.96 | 5,743,827,818.96 | |
| 结算备付金 | 1,587,106,636.73 | 1,587,106,636.73 | |
| 其中：客户备付金 | 1,404,426,219.80 | 1,404,426,219.80 | |
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 3,925,155,287.66 | 3,925,155,287.66 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 存出保证金 | 142,072,831.74 | 142,072,831.74 | |
| 应收款项 | 329,884,346.92 | 329,884,346.92 | |
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 2,497,513,657.19 | 2,497,513,657.19 | |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 15,840,831,399.90 | 15,840,831,399.90 | |
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | 85,816,000.00 | 85,816,000.00 | |
| 长期股权投资 | 1,436,135,726.18 | 1,436,135,726.18 | |
| 投资性房地产 | 330,792,270.23 | 330,792,270.23 | |
| 固定资产 | 144,327,648.08 | 144,327,648.08 | |
| 在建工程 | 13,870,853.40 | 13,870,853.40 | |
| 无形资产 | 282,250,870.40 | 282,250,870.40 |
| 商誉 | 14,530,078.70 | 14,530,078.70 | |
| 递延所得税资产 | 380,081,320.58 | 380,081,320.58 | |
| 其他资产 | 1,224,296,296.79 | 1,224,296,296.79 | |
| 资产总计 | 35,574,027,476.36 | 35,574,027,476.36 | |
| 负债： | |||
| 短期借款 | 202,375,027.06 | 202,375,027.06 | |
| 应付短期融资款 | 55,284,863.45 | 55,284,863.45 | |
| 拆入资金 | 500,468,194.44 | 500,468,194.44 | |
| 交易性金融负债 | 904,399,003.14 | 904,399,003.14 | |
| 衍生金融负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | 9,459,301,979.72 | 9,459,301,979.72 | |
| 代理买卖证券款 | 6,986,127,050.63 | 6,986,127,050.63 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 637,711,815.83 | 637,711,815.83 | |
| 应交税费 | 46,546,637.56 | 46,546,637.56 | |
| 应付款项 | 38,828,248.38 | 38,828,248.38 | |
| 合同负债 | 7,033,424.09 | 7,033,424.09 | |
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | |||
| 长期借款 | 409,742,424.98 | 409,742,424.98 | |
| 应付债券 | 6,410,952,678.26 | 6,410,952,678.26 | |
| 递延收益 | 61,028,702.05 | 61,028,702.05 | |
| 递延所得税负债 | 21,313,653.50 | 21,313,653.50 | |
| 其他负债 | 325,715,831.94 | 318,682,407.85 | -7,033,424.09 |
| 负债合计 | 26,059,796,110.94 | 26,059,796,110.94 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 3,502,400,000.00 | 3,502,400,000.00 | |
| 资本公积 | 2,608,133,393.82 | 2,608,133,393.82 | |
| 其他综合收益 | 325,279.89 | 325,279.89 | |
| 盈余公积 | 295,905,363.74 | 295,905,363.74 | |
| 一般风险准备 | 1,021,277,103.04 | 1,021,277,103.04 | |
| 未分配利润 | 1,615,471,013.73 | 1,615,471,013.73 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 9,043,512,154.22 | 9,043,512,154.22 |
| 少数股东权益 | 470,719,211.20 | 470,719,211.20 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 9,514,231,365.42 | 9,514,231,365.42 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 35,574,027,476.36 | 35,574,027,476.36 |
母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 6,508,277,811.06 | 6,508,277,811.06 | |
| 其中：客户资金存款 | 5,589,921,107.97 | 5,589,921,107.97 | |
| 结算备付金 | 1,434,977,071.21 | 1,434,977,071.21 | |
| 其中：客户备付金 | 1,227,364,266.70 | 1,227,364,266.70 | |
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 3,925,155,287.66 | 3,925,155,287.66 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 存出保证金 | 128,685,635.30 | 128,685,635.30 | |
| 应收款项 | 140,839,614.94 | 140,839,614.94 | |
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 2,495,235,650.80 | 2,495,235,650.80 | |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 14,185,213,456.76 | 14,185,213,456.76 | |
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | 55,000,000.00 | 55,000,000.00 | |
| 长期股权投资 | 3,054,966,471.74 | 3,054,966,471.74 | |
| 投资性房地产 | 330,792,270.23 | 330,792,270.23 | |
| 固定资产 | 134,674,629.74 | 134,674,629.74 | |
| 在建工程 | 13,751,384.37 | 13,751,384.37 | |
| 无形资产 | 257,438,548.89 | 257,438,548.89 | |
| 商誉 | 7,356,833.17 | 7,356,833.17 | |
| 递延所得税资产 | 290,709,586.84 | 290,709,586.84 | |
| 其他资产 | 94,552,021.16 | 94,552,021.16 |
| 资产总计 | 33,057,626,273.87 | 33,057,626,273.87 | |
| 负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 应付短期融资款 | 55,284,863.45 | 55,284,863.45 | |
| 拆入资金 | 500,468,194.44 | 500,468,194.44 | |
| 交易性金融负债 | 587,772,546.15 | 587,772,546.15 | |
| 衍生金融负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | 9,356,055,915.25 | 9,356,055,915.25 | |
| 代理买卖证券款 | 6,655,040,403.56 | 6,655,040,403.56 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 368,463,738.40 | 368,463,738.40 | |
| 应交税费 | 24,078,117.32 | 24,078,117.32 | |
| 应付款项 | 36,935,454.38 | 36,935,454.38 | |
| 合同负债 | 3,591,500.00 | 3,591,500.00 | |
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 6,403,981,799.37 | 6,403,981,799.37 | |
| 递延收益 | 61,028,571.52 | 61,028,571.52 | |
| 递延所得税负债 | 6,344,919.74 | 6,344,919.74 | |
| 其他负债 | 141,289,962.13 | 137,698,462.13 | -3,591,500.00 |
| 负债合计 | 24,196,744,485.71 | 24,196,744,485.71 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 3,502,400,000.00 | 3,502,400,000.00 | |
| 资本公积 | 2,585,888,669.12 | 2,585,888,669.12 | |
| 其他综合收益 | 876,210.09 | 876,210.09 | |
| 盈余公积 | 295,905,363.74 | 295,905,363.74 | |
| 一般风险准备 | 950,036,971.97 | 950,036,971.97 | |
| 未分配利润 | 1,525,774,573.24 | 1,525,774,573.24 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 8,860,881,788.16 | 8,860,881,788.16 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 33,057,626,273.87 | 33,057,626,273.87 |
调整情况说明：
2017年，财政部修订发布了《企业会计准则第14号—收入》（财会〔2017〕22号）。根据准则要求，
公司于2020年1月1日变更会计政策。
2、2020年首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√ 不适用
三、审计报告
公司第一季度报告未经审计。
第一创业证券股份有限公司法定代表人：刘学民
2020年04月28日