中粮资本控股股份有限公司2019年度监事会工作报告2019年度，中粮资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的精神恪尽职守，认真履行对公司董事及高级管理人员的监督职责，对公司财务运行情况进行监督，切实维护公司及股东的权益。现将2019年度监事会工作报告如下：
一、监事会换届情况
鉴于2019年初公司完成重大资产重组，公司于一季度启动监事会换届工作。3月18日，公司召开2019年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》，选举石勃先生和葛长风女士为公司第四届监事会的非职工监事，任期三年。公司于同期召开职工代表大会，选举金琳女士为公司第四届监事会的职工代表监事，与石勃先生和葛长风女士共同组成公司第四届监事会。
二、监事会会议召开情况
2019年度，公司第四届监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，共召开了5次监事会会议，具体召开情况如下：
| 时间 | 届次 | 决议情况 |
| 2019年3月18日 | 第四届监事会 第一次会议 | 会议审议通过了： （1）《关于选举公司第四届监事会主席的议案》； （2）《关于公司监事薪酬的议案》。 |
| 2019年4月23日 | 第四届监事会 第二次会议 | 会议审议通过了： （1）《公司2018年度监事会工作报告》； （2）《公司2018年度报告》《公司2018年度财务决算报告》； （3）《公司2018年度利润分配预案》； （4）《公司2018年度内部控制自我评价报告》； （5）《公司内部控制鉴证报告》； （6）《公司2018年度内部控制规则落实自查表》； （7）《公司2018年度社会责任报告》； （8）《关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》； （9）《公司2019年度财务预算报告》； （10）《关于会计政策变更的议案》； |
| （11）《关于改聘公司2019年度财务报告和内部控制审计机构的议案》； （12）《公司未来三年（2019年-2021年）股东回报规划》 | ||
| 2019年4月29日 | 第四届监事会 第三次会议 | 会议审议通过了《公司2019年第一季度报告》。 |
| 2019年8月21日 | 第四届监事会 第四次会议 | 会议审议通过了： （1）《公司2019年半年度报告》； （2）《关于计提资产减值的议案》； （3）《中粮财务有限责任公司风险评估报告（2019年6月30日）》； （4）《关于为董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》； （5）《关于变更公司名称、股票简称、经营范围的议案》； （6）《关于修改〈公司章程〉的议案》。 |
| 2019年10月29日 | 第四届监事会 第五次会议 | 会议审议通过了《公司2019年第三季度报告》。 |
三、监事会对公司有关事项的审核意见
2019年度，公司第四届监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定，认真开展监督工作，对报告期内审核事项发表意见如下：
1、定期报告审核情况
经审核，监事会认为：董事会编制和审核中粮资本控股股份有限公司2018年年度报告、2019年第一季度报告、2019年半年度报告、2019年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、2018年度财务决算及2019年度财务预算报告审核情况
经审核，监事会认为：公司2018年度财务决算及2019年度财务预算报告符合相关规定，报告真实、准确、完整。公司资产负债表、利润表、现金流量表等会计报表能够真实反映公司的财务状况和经营成果。监事会认为公司财务制度健全、财务管理规范，内控制度严格，未发现违规担保，也不存在应披露而未披露的担保事项。
3、2018年度利润分配审核情况
经审核，监事会认为：公司2018年度利润分配预案符合公司的实际情况以及相关法律、法规及《公司章程》的相关规定。
4、2018年度内部控制自我评价报告审核情况
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求的有关规定，监事会对公司2018年度内部控制自我评价发表意见：公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，按照本公司实际情况，建立健全了公司各环节的内部控制制度，保证了公司正常业务活动的良性开展；公司健全了内部控制组织机构，内部审计部门及人员配备到位，能够保证公司内部控制的有效运行；2018年度，未发现公司有违反《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定的情形发生。
经审核，监事会认为：公司《2018年度内部控制自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。
5、兵器装备集团财务有限责任公司的风险持续评估报告审核情况
经审核，监事会认为：公司编制和审核的《关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》的程序符合深交所的相关要求，报告内容真实、准确、完整。
6、关于计提资产减值准备的议案
经审核，监事会认为：公司本次计提资产减值准备的表决程序符合有关法律、法规的规定，符合《企业会计准则》等相关规定，计提依据合理且原因充分。计提资产减值准备符合公司实际情况，有助于更加客观反映公司资产状况，同意公司本次计提资产减值准备事项。
7、关于改聘公司2019年度财务报告和内部控制审计机构的审核情况
经审核，监事会认为：根据财政部《关于会计师事务所承担中央企业财务决算审计有关问题的通知》（财会〔2011〕24号）、国务院国资委《关于加强中央企业财务决算审计工作的通知》（国资厅发评价〔2005〕43号）等有关规定对中粮集团有限公司及其控股子公司的要求，同时鉴于公司重组后业务架构和规模发生巨大变化，公司拟聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2019年度财务报告审计机构及2019年度内部控制审计机构。信永中和会计师事务所具备财政部和中国证监会批准的执行证券、期货相关业务审计资格，并具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对公司财务状况及内控状况进行审计。
8、关于会计政策变更的议案
经审核，监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部颁布的《企业会计准
则第22号—金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号—金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号—套期会计》（财会〔2017〕9号）和《企业会计准则第37号—金融工具列报》（财会〔2017〕14号）四项会计准则的要求，对财务报表格式进行相应变更，符合相关法律法规的规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，监事会同意本次会计政策变更。
中粮资本控股股份有限公司
监事会2020年4月23日