冀凯装备制造股份有限公司
2019年度监事会工作报告
2019年公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》的规定，对照公司《监事会议事规则》，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将2019年主要工作汇报如下：
一、监事会日常工作情况
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律、法规的要求，认真履行职责。监事会成员通过列席公司董事会，参加公司召开的股东大会，从切实维护公司利益和广大中小股东权益的角度出发，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，为公司规范运作提供了有力保障。
2019年度，公司监事会共召开3次会议，召开情况如下：
（一）公司于2019年4月17日在公司二楼会议室召开第三届监事会第八次会议。与会监事经过认真讨论，审议并通过了以下议案，其内容如下：
1、《2018年度监事会工作报告》；
2、《2018年度内部控制自我评价报告》；
3、《2018年度财务决算报告》；
4、《2018年年度报告全文及摘要》；
5、《2018年度利润分配方案》；
6、《关于续聘会计师事务所的议案》；
7、《内部控制规则落实自查表》；
8、《2018年第一季度报告全文及摘要》；
（二）公司于2019年8月23日在公司二楼会议室召开第三届监事会第九次会议。与会监事经过认真讨论，审议并通过了《关于公司2019年半年度报告的议案》；
（三）公司于2019年10月22日在公司二楼会议室召开第三届监事会第十次会议。与会监事经过认真讨论，审议并通过了《关于公司2019年三季度报告的议案》；
二、监事会对2019年度公司运作的核查意见
（一）公司依法运作情况
2019年度公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，依法管理，依法经营，决策程序合法，建立并完善了内部控制制度。公司股东大会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司董事、经理在执行公司职务时未发生违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。
（三）公司收购、出售资产情况
2019年度公司无资产收购、出售、资产置换行为，没有发现内幕交易，无损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。
（四）关联交易情况
公司2019年度发生的关联交易严格遵守《公司章程》的规定，严格按照关联交易协议进行，交易公平合理，履行了法定的批准程序，不存在损害公司和股东利益的行为。
（五）内部控制自我评价报告
公司已建立了较为完善的内部控制制度并得到了有效地执行，符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求；公司董事会出具的《2019年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度建设和运行情况，对内部控制的总体评价客观、准确。
（六）监事会对公司2019年年度报告的审核意见
董事会编制和审议的《2019年年度报告全文及摘要》的程序符合法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、监事会工作计划
本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
（一）提高自身业务水平
公司面临着更加有利的市场竞争环境，也面临着更多监管和更大的挑战。公司监事会成员将加强自身的学习，适应形势需要加强对公司董事和高管人员的监督和检查，维护公司和股东的合法权益。同时不断提高业务技能，完善内部工作机制，积极开展工作交流，创新工作思路方法，提高监督水平，充分发挥监事的工作主动性，广泛调研集思广益，围绕企业中心工作，有的放矢地提出合理化建议。
（二）加强对公司重大事项的监管
在积极支持公司生产经营各项工作的同时，在涉及到对外投资、财产处置、收购兼并、关联交易等关系到公司经营的稳定性和持续性的事项时，监事会将加强对以上重大事项的监督，加强与审计委员会的合作，对监督中发现的风险，及时提示，并向相关单位和部门报告，正确行使监事会的职能。
（三）不断强化监督管理职能
监事会将加强与审计委员会的合作，加大审计监督力度，进一步促进公司的
规范运作。探索监事会对企业风险防范和预警机制，事前、事中和事后审查相结合，切实维护公司全体投资者的合法权益，促进公司持续、稳健发展。
冀凯装备制造股份有限公司监事会二〇二〇年四月二十四日