广发证券股份有限公司关于贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司（以下简称“勘设股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对勘设股份2019年度募集资金存放与使用情况进行了认真、仔细的专项核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据公司2015年10月30日召开的第二届董事会2015年第七次会议决议、2015年11月15日召开的2015年第三次临时股东大会决议审议通过的《关于公司申请首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市的议案》，并经中国证券监督管理委员会2017年7月3日《关于核准贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2017］1103号）的核准，核准公司公开发行新股不超过31,037,867股。公司本次向社会公开发行人民币普通股31,037,867股(每股面值1元)。发行方式为采用网下向询价对象询价配售与网上市值申购发行相结合的方式，每股发行价格为人民币29.36元。实际募集资金总额为人民币911,271,775.12元，扣除各项发行费用人民币68,846,109.00元（不含税），实际募集资金净额为人民币842,425,666.12元。上述募集资金已于2017年8月3日全部到账。募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2017年8月4日出具《验资报告》（信会师报字[2017]第ZA15735号）。
（二）募集资金使用情况及期末余额
截至2019年12月31日，募集资金结余金额为77,216,299.32元。具体如下：
项目
金额（元）
备注
募集资金净额
842,425,666.12
加：利息收入
789,736.85
加：闲置募集资金购买银行理财产品利息收入
7,387,705.50
减：募投项目支出
447,546,077.63
减：募集资金置换
325,814,125.35
减：闲置募集资金购买银行理财产品
减：手续费支出
26,606.17
募集资金专户余额
77,216,299.32
二、募集资金管理情况和存放情况
（一）募集资金的管理情况
为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定管理募集资金，并制定了《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司募集资金管理制度》，公司根据管理制度的要求并结合经营需要，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。
根据募集资金管理相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2019年12月31日，公司按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
公司募集资金全部存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。截止2019年12月31日，公司募集资金在各银行专户的存储情况如下：
单位：元
| 银行名称 | 账号 |
| 初始存放日 | 初始存放金额 |
| 截止日余额 | 存储方式 |
| 募集资金使用项目 | 备注 |
兴业银行股份有限公司贵阳分行
602010100100355979
2017年8月3
日
100,013,000.00 18,461.55
活期
扩大生产规模项目
兴业银行股份有限公司贵阳分行
602010100100357313
2017年8月25日
100,013,000.00 47,143,127.07 活期
扩大生产规模项目
注
交通银行贵州省分行营业部
521000103012017008993
2017年8月3日
38,060,000.00 2,735,622.84 活期
扩大生产规模项目
贵阳银行股份有限公司金阳支行
13450120030000731
2017年8月3日
36,710,000.00 2,795,292.88 活期
扩大生产规模项目
中国农业银行股份有限公司贵阳新华支行
23992001040029397
2017年8月3日
37,550,000.00 2,909,592.91 活期
综合能力提升项目
中国农业银行股份有限公司贵阳新华支行
23992001040029389
2017年8月3日
15,600,000.00 6,420,837.90 活期
综合能力提升项目
中国工商银行股份有限公司贵阳高新区科
技支行
2402000729200093244
2017年8月3日
15,553,300.00 14,997,436.94 活期
综合能力提升项目
中国工商银行股份有限公司贵阳高新区科
技支行
2402000729200093368
2017年8月3日
125,263,300.00 22,780.97 活期
基础设施保障项目
中国工商银行股份有限公司贵阳高新区科技支行
2402000729200093918
2017年8月3
日
125,263,300.00 88,496.88 活期
基础设施保障项目
注
中国农业银行股份有限公司贵阳新华支行
23992001040029371
2017年8月3日
233,676,066.12 28,392.75 活期
补充流动资金
项目中国工商银行股份有限公司贵阳云岩支行
2402000329006826962
2017年8月3日
240,000,000.00 49,659.45 活期
偿还
银行
贷款
项目
中国农业银行股份有限公司贵阳新华支行
23992001040029363
2017年8月3日
16,447,981.93 6,597.18 活期
中介
机构
费用
项目
| 合计 | 1,084,149,948.05 |
| 77,216,299.32 | 注3 |
注1：兴业银行股份有限公司贵阳分行（账号：602010100100357313）的初始存放金额100,013,000.00元系从兴业银行股份有限公司贵阳分行（账号：602010100100355979）拨付转入，属于扩大生产规模项目。注2：中国工商银行股份有限公司贵阳高新区科技支行（账号：2402000729200093918）的初始存放金额125,263,300.00元系从中国工商银行股份有限公司贵阳高新区科技支行（账号：2402000729200093368）拨付转入，属于基础设施保障项目。
注3：募集资金专户初始存放金额1,084,149,948.05元，募集资金净额842,425,666.12元，二者差异241,724,281.93元由注1、注2拨付转入以及中国农业银行股份有限公司贵阳新华支行（账号：23992001040029363）支付中介机构费用16,447,981.93元组成。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
附表一：2019年度募集资金使用情况对照表
（二）募集资金投资项目的实施主体、实施方式变更情况
2019年度，公司不存在募集资金投资项目的实施主体、实施方式变更情况的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2019年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
根据公司在2018年8月16日召开的第三届董事会2018年第六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过10,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司除将以通知存款、协议存款、定期存款或结构性存款等方式存放以备随时使用（金额和期限由公司视情况而定）外，投资安全性高、流动性好、短期（不超过一年）银行和非银行类金融机构保本型理财产品且产品发行主体能提供保本承诺。该额度在董事会审议通过之日起一年内可循环滚动使用。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。同时，董事会授权总经理兼法定代表人最终审定并签署相关实施协议等文件，授权公司财务总监具体办理与本议案项下相关的各项事宜。授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。公司独立董事发表了同意的独立意见。保荐机构对该事项发表了无异议的核查意见。根据公司在2019年8月23日召开的第四届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过5,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司除将以通知存款、协议存款、定期存款或结构性存款等方式存放以备随时使用（金额和期限视情况而定）外，投资安全性高、流动性好、短期（不超过一年）银行和非银行类金融机构保本型理财产品且产品发行主体能提供保本承诺。该额度在董事会审议通过之日起一年内可循环滚动使用。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。同时，董事会授权总经理兼法定代表人最终审定并签署相关实施协议等文件，授权公司财务总监具体办理与本议案项下相关的各项事宜。授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。公司独立董事发表了同意的独立意见。保荐机构对该事项发表了无异议的核查意见。
公司使用闲置募集资金购买理财产品情况，详见附表二：公司使用闲置募集资金购买理财产品情况（截至2019年12月31日）。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2019年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019年度，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放与使用情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，广发证券认为：勘设股份2019年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表一：2019年度募集资金使用情况对照表
附表二：公司使用闲置募集资金购买理财产品情况（截至2019年12月31日）
附表一：2019年度募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额842,425,666.12本年度投入募集资金总额62,859,609.70变更用途的募集资金总额/
已累计投入募集资金总额
773,360,202.98变更用途的募集资金总额比例/承诺投资项
目
已变更项目，含部
分变更（如有）
募集资金承诺
投资总额
调整后投资总额
截至期末承诺投入金额(1)
本年度投入金额
截至期末累计投入金额(2)
截至期末累计投入金额与承诺投
入金额的差额
| (3) |
＝
截至期末投
入进度（%）(4)＝
| (2)-(1) | (2)/(1) |
项目达到预定可使用状
态日期
本年度实现的
效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变
化
1、扩大生产
规模项目
否174,783,000.00 174,783,000.00 165,892,416.67 35,402,703.55 129,846,348.58 -36,046,068.09 78.27% 2020.08不适用 不适用 否
2、综合能力
提升项目
否68,703,300.00 68,703,300.00 58,725,966.67 10,269,020.32 44,375,432.25 -14,350,534.42 75.56% 2020.08不适用 不适用 否
3、基础设施
保障项目
否125,263,300.00 125,263,300.00 125,263,300.00 17,187,885.83 125,152,022.15 -111,277.85 99.91% 2018.12不适用 不适用 否
4、补充流动
资金
否233,986,400.00 233,986,400.00 233,986,400.00不适用 不适用 不适用 否
5、偿还银行
贷款
否24,0000,000.00 24,0000,000.00 240,000,000.00不适用 不适用 不适用 否合计
842,736,000.00 842,736,000.00 62,859,609.70 773,360,202.98
募集资金承诺投资总额与本年度投入金额差异的原因（分具体募投项目）
1、 扩大生产规模项目未达到计划进度的原因，①采购进度与付款存在一定的时间差；②目前公司实施的项目多为老项目，
因此扩大生产规模进度有所滞后，随着新承接的项目陆续开展，将会加大募集资金的投入力度。
2、 综合能力提升项目未达到计划进度的原因，①采购进度与付款存在一定的时间差；②公司实验室建成交付晚于计划，部
分实验设备尚未采购。项目可行性发生重大变化的情况说明 无募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司2017年8月27日召开第三届董事会2017年第八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金325,814,125.35元置换预先已投入部分募投项目的自筹资金。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见三、（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无募集资金结余的金额及形成原因 截至2019年12月31日，募集资金专户余额为77,216,299.32元。详见一、（二）募集资金其他使用情况 无
注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。根据2017年7月27日招股说明书披露的募集资金拟投资项目及进度安排，第1、2项目自募集资金到位当月起算的12个自然月为第1年，以此类推。依照该原则，第1、2项目按5/12+（第一年的7/12 +第二年的5/12）+（第二年的7/12 +第三年的5/12）计算截至期末承诺投入金额。注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注3：募集资金项目是对集团整体工程技术服务能力的提升，包括规模扩张、综合服务能力提升和资金实力扩充，项目实施后产生的效益将在集团的整体利润中进行体现，无法单独进行预测与分析。因此“本年度实现的效益”及“是否达到预计效益”不适用。
附表二：公司使用闲置募集资金购买理财产品情况（截至2019年12月31日）产品类型 产品发行人 理财期限
预期年化收益率
认购金额
（元）
状态
实际收益（元）
实施主体保本浮动收益
类
兴业银行股份有限公
司
2018年9月20日—2019年2月17
日
3.70% 50,000,000.00
已到期765,342.47
贵州宏信创达工程检测咨询有限公司保本浮动收益
类
兴业银行股份有限公
司
2019年2月18日—2019年5月20
日
3.55% 57,000,000.00
已到期504,489.04
贵州宏信创达工程检测咨询有限公司保本浮动收益
类
兴业银行股份有限公
司
2019年5月21日至2019年08月
19日
3.60% 11,000,000.00
已到期97,643.84
贵州宏信创达工程检测咨询有限公司保本浮动收益
类
兴业银行股份有限公
司
2019年5月21日至2019年11月
18日
3.70% 35,000,000.00
已到期642,178.08
贵州宏信创达工程检测咨询有限公司合计
2,009,653.43
截止2019年12月31日公司动用闲置募集资金购买保本型理财产品均已到期。2019年度使用闲置募集资金产生实际收益2,009,653.43元。