第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人黄善兵、主管会计工作负责人沈欣欣及会计机构负责人（会计主管人员）朱瑛声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业总收入（元）153,869,465.95123,478,451.4424.61%归属于上市公司股东的净利润（元）41,817,982.8434,455,445.9821.37%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
39,944,899.9433,786,379.7818.23%经营活动产生的现金流量净额（元）21,260,070.4129,337,884.89-27.53%基本每股收益（元/股）
0.140.137.69%稀释每股收益（元/股）
0.140.137.69%加权平均净资产收益率
1.84%2.52%-0.68%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元）2,471,917,354.572,455,151,023.780.68%归属于上市公司股东的净资产（元）2,288,908,457.752,245,937,201.961.91%非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
27,109.14计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
2,346,268.82除上述各项之外的其他营业外收入和支出-169,751.02减：所得税影响额330,544.04合计1,873,082.90--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数29,689
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前
名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押或冻结情况股份状态数量江苏捷捷投资有限公司
境内非国有法人
28.01%85,500,000
黄善兵境内自然人
8.96%27,360,00020,520,000
南通中创投资管理有限公司
境内非国有法人
6.35%19,380,000
北信瑞丰资管－非凡资产管理翠竹13W理财产品周四公享
款－上海北信民生凤凰
号单一资产管理计划
其他
4.70%14,353,16214,353,162
王成森境内自然人
4.48%13,680,00010,260,000
张祖蕾境内自然人
2.85%8,704,1706,528,127
沈欣欣境内自然人
2.80%8,550,0006,412,500
质押630,000周雪钦境内自然人
2.34%7,129,3677,129,367
质押7,129,367江苏疌泉毅达战新创业投资合伙企业（有限合伙）
境内非国有法人
2.32%7,082,1527,082,152
南通蓉俊投资管理有限公司
境内非国有法人
2.24%6,840,000
前
名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类数量江苏捷捷投资有限公司85,500,000人民币普通股85,500,000南通中创投资管理有限公司19,380,000人民币普通股19,380,000
黄善兵6,840,000人民币普通股6,840,000南通蓉俊投资管理有限公司6,840,000人民币普通股6,840,000王成森3,420,000人民币普通股3,420,000中国银行股份有限公司－国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金
2,502,395人民币普通股2,502,395张祖蕾2,176,043人民币普通股2,176,043沈欣欣2,137,500人民币普通股2,137,500国泰君安证券股份有限公司－国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金
1,828,207人民币普通股1,828,207中国工商银行股份有限公司－富国创新科技混合型证券投资基金
1,571,335人民币普通股1,571,335上述股东关联关系或一致行动的说明
江苏捷捷投资有限公司、南通蓉俊投资管理有限公司与黄善兵为一致行动人，南通中创投资管理有限公司与张祖蕾为一致行动人。公司前
名普通股股东、前
名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前
名普通股股东、前
名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
3、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股股东名称期初限售股数
本期解除限售
股数
本期增加限售
股数
期末限售股数限售原因
拟解除限售日
期
黄善兵27,360,0006,840,00020,520,000高管锁定股
每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%江苏捷捷投资有限公司
85,500,00021,375,00064,125,000
首发前承诺限售
每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
25%南通蓉俊投资管理有限公司
6,840,0001,710,0005,130,000
首发前承诺限售
每年转让的股
份不得超过其
所持有本公司
股份总数的
25%南通中创投资管理有限公司
14,535,00014,535,000
首发前承诺限售
每年转让的股
份不得超过其
所持有本公司
股份总数的
25%
王成森10,260,00010,260,000高管锁定股
每年转让的股
份不得超过其
所持有本公司
股份总数的
25%
沈欣欣6,412,5006,412,500高管锁定股
每年转让的股
份不得超过其
所持有本公司
股份总数的
25%
张祖蕾6,528,1276,528,127高管锁定股
每年转让的股
份不得超过其
所持有本公司
股份总数的
25%
黎重林240,469240,469高管锁定股
每年转让的股
份不得超过其
所持有本公司
股份总数的
25%
薛治祥721,406721,406高管锁定股
每年转让的股
份不得超过其
所持有本公司
股份总数的
25%
钱清友96,18796,187高管锁定股
每年转让的股
份不得超过其
所持有本公司
股份总数的
25%
颜呈祥240,469240,469高管锁定股
每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%其他限售股股东
2,048,2382,048,238
股权激励限售股
自完成登记之日起
个月、
个月、
个月完成解除限售非公开发行限售股东
035,660,99735,660,997
非公开发行限售股
2021年
月
日合计160,782,39629,925,00035,660,997166,518,393----
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√适用□不适用
一、资产负债表项目
项目期末余额年初余额增减比例情况说明预付款项10,817,651.373,186,274.08239.51%
主要原因系与中芯国际签订战略协议支付预付款所致固定资产594,691,860.24371,157,067.3960.23%
主要原因系电力电子器件生产线建设项目生产厂房、设备等由在建工程转入固定资产所致在建工程122,850,803.64310,927,192.81-60.49%
主要原因系电力电子器件生产线建设项目生产厂房、设备等由在建工程转入固定资产所致其他非流动资产5,867,639.733,201,438.4883.28%主要原因系预付设备款所致预收款项1,882,081.47498,853.16277.28%
主要原因系收到客户预付货款所致应付职工薪酬15,552,809.0227,331,392.33-43.10%
主要原因系支付上年度绩效考核及年终奖所致
二、利润表项目
项目本年金额去年同期增减比例情况说明税金及附加648,407.001,200,356.58-45.98%
主要原因系一季度增值税留抵,无需缴纳附加税所致销售费用6,985,223.484,971,255.9140.51%
主要原因系市场推广增加销售费用所致管理费用9,284,513.056,849,620.6835.55%
主要原因系折旧费、公司经费等增加所致研发费用11,433,729.727,726,822.2247.97%
主要原因系公司加大研发投入所致财务费用-8,501,892.90-4,909,197.0773.18%
主要原因系汇兑损益及利息收入所致其他收益2,346,268.82711,108.39229.95%
主要原因系收到政府补助、奖励所致营业外收入11,607.69142,190.00-91.84%
主要原因系上年同期收到赔款所致营业外支出181,358.7135,080.85416.97%
主要原因系支付代扣代缴税费所致
三、现金流量表项目
项目本年金额去年同期增减比例情况说明经营活动产生的现金流量净额
21,260,070.4129,337,884.89-27.53%
主要原因系支付与中芯国际战略预付款所致投资活动产生的现金流量净额
-520,957,319.88-213,771,500.18143.70%
主要原因系本期利用闲置募集资金购买结构性存款所致筹资活动产生的现金流量净额
-85,661.00-735,449.98-88.35%
主要原因系去年子公司支付贷款利息所致
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素报告期，公司实现的营业收入153,869,465.95元，同比增长24.61%；实现归属于上市股东的净利润41,817,982.84元，同比增长21.37%。
一、报告期业绩增长的驱动因素：
公司业绩的增长主要源于销量的上升和稳定的毛利率。
1、公司通过持续研发并坚持自主创新，掌握中高端应用领域产品的核心技术，持续为客户定制个性
化产品和提供个性化服务。
2、公司IDM主营业务产品产品结构相对集中，通过强化管理和精细化运营，继续保持较高的效率和进
一步提高主要原材料利用率，形成规模效应，降低生产成本，同时增加自封装产量（芯片自封率提升），稳定公司产品价值链，持续提升品牌影响力。
3、公司通过研发与技改等投入和可持续的成果转化能力，丰富了产品结构，IDM产线工艺改进等降低
了质量成本，提升了产品品质和良率与效率等指标，MOS等系列新产品推进复合增长可持续性，以及产品高可靠性的保证，优化了产品应用领域，保持了较好的毛利水平。
4、由公司全资子公司捷捷半导体有限公司承建的IPO募投项目“半导体防护器件生产线”和“半导体
功率器件生产线”产能利用率保持良好的上升态势，产品结构与综合毛利较去年有一定的提升。
5、公司受疫情影响的员工到岗率和产线与产能的复工率和复产率等超预期，加上满足订单需求的安
全库存，确保了今年3月份同比有较好的增长。
二、公司业务的展望：
（一）产业与市场的定位：
基于半导体产业发展趋势，优化现有产品结构，持续推进产品研发水平与团队建设，着力提升市场份额与产业化能力，凸现做实做强做优产业的研发能力、市场能力和产能表现能力的核心竞争力。
1、致力于功率半导体器件的设计、制造和销售，聚焦进口替代，打造具有国际竞争力的一流产品线，
不断提升国内国际市场影响力。
2、进一步拓展“方片式”塑封晶闸管器件在家用电器、低压电器、工业设备等领域的市场份额，在
细分领域力争国内领先、世界一流，努力打造成为国际市场知名品牌。
3、进一步拓展功率半导体防护器件在通讯设备、汽车电子、智能家居、安防、工业控制、仪器仪表、
照明、移动终端设备、防雷模块等领域的应用，冲刺国内领先。
4、积极布局有特色的FRD、高端整流器产品线，进入新能源汽车、光伏、风电、电焊机、各类变频电
源等领域。
5、加快功率MOSFET、IGBT、碳化硅、氮化镓等新型电力半导体器件的研发和推广，从先进封装、芯
片设计等多方面同步切入，进入新能源汽车、5G、手机快充、平板电脑、智能监控和各类电源等领域。
6、积极推进研发投入，持续精益制造技术和制造工艺，保持产品具有良好温度特性的产品结构和工
艺技术；具有较高的dv/dt能力、较强的抗电磁干扰能力和较大电流冲击承受能力的产品结构和工艺技术；具有高可靠性、多种金属组合、低VF值、高耐压、高结温的产品结构和工艺技术；耐高绝缘电压、低热组、高可靠性的封装技术；夯实质量控制和管理，实现较高的芯片合格率和制造成本的优势。
（二）发展与战略的规划：
公司以“十三五”国家战略性新兴产业发展规划、《国家集成电路产业发展纲要》及推进5G、物联网、人工智能、工业互联网等新型基建等为指引，聚焦主业发展方向，基于顾客价值创造，正确认知与选择，砥砺创造与创新，保持对研发和创新的高投入，用面向未来的能力来提升自己，坚持以市场为导向，坚持创新驱动，坚持以质量为主要竞争优势。坚定信心、保持定力深耕功率半导体器件领域，实现高质量可持续发展。1）坚持以市场为导向，以平台和品牌为引擎，技术立足，创新引领，细分、优化、拓展业务板块，打造优秀团队和高效的组织架构与营运机制，提升产品应用领域与转型升级，提高创造现金流的能力，保证可持续的现金流。2）加强产线与产能和产品规划，推动可控硅（IDM）、二极体芯片及器件和FRD（IDM）、MOSFET（Fabless+封测→IDM）、IGBT（Fabless+封测→IDM）、光电耦合器件（Fabless+封测→IDM）、汽车用半导体功率器件（IDM）等以及碳化硅、氮化镓等新型电力半导体器件的研发和推广。3）建立健全长效激励机制，以上年度实现的净利润值或完成当年关键业绩指标为基准考核对下年度实现的超额部分实行薪酬激励与股权激励双轨制，即根据上年度实现的超额（税后净利）部分的20-30%或30-50%用于团队的薪酬激励和股权激励（可供团队自主选择）。4）完善并改进现有的经营理念与经营模式，着力提升市场维度与格局，实现人才与平台，市场与品牌的友好结合，以“产线、产品、市场”和“市场、产品、产线”的双驱动，全面融合深圳、上海、成都、西安、杭州等地的人才、资源和市场为中心的深度布局，拓展与拓宽产业链，放眼未来，未来可期。5）加强公司治理结构，服从市场原则，紧紧围绕主业，通过产业基金与并购基金等方式，围绕技术与业务协同实现产业整合与并购重组，预期明确，风险可控，商誉保证。严守每股收益和净资产收益率的双底线，提高公司核心竞争力，提升公司价值与股东价值。重大已签订单及进展情况
□适用√不适用
数量分散的订单情况
□适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
重要研发项目的进展及影响
□适用√不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□适用√不适用
报告期内公司前
大供应商的变化情况及影响
□适用√不适用
报告期内公司前
大客户的变化情况及影响
□适用√不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□适用√不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√适用□不适用
一、人力资源风险：公司当前正处于转型升级、跨越发展的关键时期，产品相对单一，对MOSFET和IGBT
及第三代半导体等产品开发的人才储备不足，尤其是产品应用和项目管理人员缺口较大，短期内仍将给公司重点业务和产品的研究开发带来一定的不利影响。
二、市场竞争加剧的风险：国际知名大型半导体公司占据了我国半导体市场70%左右的份额，我国本
土功率半导体分立器件生产企业众多，但主要集中在封装产品代工层面，与国际技术水平有较大差距。公司具备功率半导体芯片和器件的研发、设计、生产和销售一体化的业务体系，主要竞争对手为国际知名大型半导体公司，随着公司销售规模的扩大，公司与国际大型半导体公司形成日益激烈的市场竞争关系，加剧了公司在市场上的竞争风险。
三、产品结构单一风险：公司主营产品为功率半导体分立器件，其中晶闸管系列产品在报告期内占公
司营业收入的比例在49%以上，公司存在对晶闸管产品依赖较大的风险。晶闸管仅为功率半导体分立器件众多类别之一，如果公司未来不能够保持研发优势，无法及时提升现有产品的生产工艺，并逐步向全控型功率半导体分立器件领域延伸，现有单一晶闸管产品将面临市场份额下降和品牌知名度降低的风险，公司经营业绩将受到较大影响。
四、资产折旧摊销增加的风险：随着公司募投项目与新建项目投入使用或逐步投入使用，固定资产规
模相应增加，资产折旧摊销随之加大，若不能及时释放产能产生效益，或将对公司经营业务产生不利影响。
五、重点研发项目进展不及预期的风险：近年来，公司一直致力于产业链的拓宽和产品的转型升级，
并以重点研发项目为牵引，加大研发投入力度。由于国外先进半导体制造商产品更具品牌效应与关键技术可靠性与稳定性，客户对于新产品的立项或论证（可替换）周期较长，公司可能会面临重点研发项目进展不及预期的风险。
六、宏观经济波动风险：功率半导体分立器件制造行业是半导体行业的子行业，半导体行业渗透于国
民经济的各个领域，行业整体波动性与宏观经济形势具有一定的关联性。公司产品主要应用于家用电器、开关等民用领域，无功补偿装置、无触点交流开关、固态继电器等工业领域，及IT产品、汽车电子、网络通讯的防雷击防静电保护领域。如果宏观经济波动较大或长期处于低谷，2020年随着新冠病毒在世界各国的肆虐，全球经济大萧条或不可避免，上述行业的整体盈利能力会受到不同程度的影响，半导体行业的景气度也将随之受到影响，公司部分出口业务以及下游行业的波动和低迷会导致公司客户对成本的考量更加趋于谨慎，公司产品的销售价格和销售数量均会受到相应的不利因素影响而下降，毛利率也将随之降低，对公司盈利带来不利影响。
七、环保风险：功率半导体分立器件制造过程涉及到多种化学工艺，会产生以废水、废气为主的污染
物。环保问题已经越来越受到我国政府的重视，不排除今后由于环保标准提高导致公司环保费用增加的可能。此外，若在生产过程中因管理疏忽、不可抗力等因素以致出现环境事故的可能，可能会对环境造成一定的破坏和不良后果。若出现环保方面的意外事件、对环境造成污染、触犯环保方面法律法规，则会对公司的声誉及日常经营造成不利影响。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
股份回购的实施进展情况
□适用√不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√适用□不适用
承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股权激励承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
盛波
IPO稳定股价承诺
公司首次公开发行股票并上市后
年内，如公司股票收盘价连续
个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调整），且公司控股股东未履行稳定公司股价措施或虽履行稳定股价措施但公司股票价格仍低于每股净资产，则触发本人增持公司股份的义务，本人在满足监管机构对于增持公司股份规定条件的前提下将通过
2017年
月
日
履行完毕
证券交易所认可的方式增持公司股份，累计增持资金金额不低于
万元人民币，增持价格不高于最近一期经审计的每股净资产的金额。该次增持实施完毕后，如再次出现公司股票收盘价连续
个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调整），则本人将依据前述承诺继续履行增持义务。本人将于前述
个交易日收盘后启动稳定公司股价的措施并自启动日起
个交易日内以书面形式向公司提交本次增持股票的具体增持计划，包
括但不限于拟增持的股份种类、数量区间、价格区间、实施期限等信息并公告。自公告次日起，本人即实施该次增持计划。该次增持实施完毕后，如再次出现公司股票收盘价连续
个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调整），则本人将依据前述承诺继续履行增持义务。如出现下述情形，本人可终止该次增持计划：（
）公司公告启动稳定股价的措施但尚未实施时，公司股票收盘价已经回升达到或超过最近一期经审计的每股
净资产，则公司可以不再继续实施稳定股价的措施；（
）本人实施该次增持计划将导致公司不符合上市条件。本人如未按照上述承诺实施稳定股价措施，公司有权将应付本人的薪酬及现金分红(如有）予以扣除，直至本人履行相关义务。陈德洲;黎重林;南通红土创新资本创业投资有限公司;南通中创投资管理有限公司;钱清友;深圳市创新投资集团有限公司;沈广宇;沈欣欣;沈怡东;天津正和世通股权投资基金合伙企业（有限合伙）;王成森;王琳;吴家健;徐洋;薛治祥;严巧成;颜呈祥;
股份限售承诺
、发行人股东南通中创投资管理有限公司、担任发行人监事会主席的股东张祖蕾和间接持有发行人股份的沈卫群、张家铨分别承诺：自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股
2017年
月
日
个月履行完毕
张玉平;张祖蕾;周榕榕;朱瑛
份，也不由发行人回购该部分股份。公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长六个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。除前述锁定期外，在张祖蕾和沈卫群任意一人于发行人处任职期间，每年转让的股份不超过其持有的发行人股份总数的百分之二十五；张祖蕾或沈卫群离职后的六个月内，不转让本人持有的发行人股份。锁定期（包括延长的锁定期限）届满后
个月内，
若需减持的，减持价格将不低于发行价。张祖蕾或沈卫群自发行人首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让持有的发行人股份；若张祖蕾或沈卫群在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让持有的发行人股份。
、其他担任发行人董事、高级管理人员的股东王成森、沈欣欣分别承诺：
自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前已直
接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长六个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；申报离职后六个月内，不转让其所持有的发行人股份。自发行人首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之
日起十八个月内不转让直接或间接持有的发行人股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接持有的发行人股份。锁定期（包括延长的锁定期限）届满后
个月内，若需减持的，减持价格将不低于发行价。
、担任发行人监事的股东薛治祥承诺：自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。除
前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；申报离职后六个月内，不转让其所持有的发行人股份。自发行人首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接或间接持有的发行人股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接持有的发行人股份。
、发行人其余
名股东正和世通、深圳创新投、红土创投、朱瑛、王琳、
张玉平、黎重林、颜呈祥、徐洋、陈德洲、吴家健、周榕榕、钱清友、沈怡东、沈广宇、严巧成分别承诺：自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
黄健;黄善兵;江苏捷捷投资有限公司;李燕;南通蓉俊投资管理有限公司
股份限售承诺
除在发行人首次公开发行股票时将持有的部分发行人老股公开发售外，自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购
2017年
月
日
年履行完毕
该部分股份。公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长六个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。除前述锁定期外，在黄善兵或黄健于发行人处任职期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；黄善兵或黄健申报离职后六个月内，不转让其所持有的发行人股份。锁定期（包括延长的锁定期限）届满后
个月内，若需减持的，减持价格将不低于
发行价。黄健自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其持有的捷捷投资、蓉俊投资的股份，也不由捷捷投资、蓉俊投资回购该部分股权。李燕自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其持有的蓉俊投资的股份，也不由蓉俊投资回购该部分股权。
南通中创投资管理有限公司;天津正和世通股权投资基金合伙企业（有限合伙）;王成森;张祖蕾
股份减持承诺
锁定期（包括延长的锁定期限）届满后
个月内，若需减持，须提前三个交易日予以公告，且减持价格将不低于发行价。如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等
2017年
月
日
年履行完毕
除权除息事项，上述发行价作相应调整。前述承诺人一致承诺如违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股份的，本人/本公司将违规减持股票所得归公司所有，同时本人/本公司持有的剩余股份的锁定期在原股份锁定期届满后自动延长
年。如本人/本公司未将违规减持所得上交公司，则公司有权扣留应付本人/本公司现金分红中与本人/本公司应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红。黄善兵;江苏捷捷投资有限公司;南通蓉俊投资管理有限公司
股份减持承诺
锁定期（包括延长的锁定期限）届满后
个月内，若需减持，须提前三个交易日予以公
2017年
月
日
年
正常履行中
告，且每
个月内减持数量不超过发行后总股本的2%，减持价格将不低于发行价。如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。前述承诺人一致承诺如违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股份的，本人/本公司将违规减持股票所得归公司所有，同时本人/本公司持有的剩余股份的锁定期在原股份锁定期届满后自动延长
年。如本人/本公司未将违规减持所得上交公司，则公司有权扣留应付本人/本公司现金分红中与本人/本公司应上交公司的违规减
持所得金额相等的现金分红。
黄健;黄善兵;江苏捷捷投资有限公司;江苏捷捷微电子股份有限公司;李燕
股份回购承诺
发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将依法回购首次公开发行的全部新股，且发行人控股股东将购回已转让的原限售股份。发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
2017年
月
日
长期
正常履行中
黄健;黄善兵;江苏捷捷投资有限公司;李燕
分红承诺
未来公司股东大会根据公司章程的规定表决利润分配的具体方案时，本方表示同意并投赞成票。
2017年
月
日
长期
正常履行中
江苏捷捷微电子股份有限公司
IPO稳定股价承诺
公司首次公开发行股票并上市后
年内，如公司股票收盘价连续
个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调整），且满足监管机构对于增持公司股份的规定条件，则触发公司回购股份的义务，公司董事会应于确认前述事项之日起
个交易日内公告回购公司股份的方案，方案内容应包括但不限于拟回购本公司股份的种类、数量区间、价格区间、实施期限等内容，并提交公司股东大会审议，回购方案经公司股东大会审议通过
2017年
月
日
年履行完毕
后生效。如在股东大会会议通知发出后至股东大会召开日期间，公司股票收盘价已经回升达到或超过最近一期经审计的每股净资产，股东大会可决议终止实施该次回购计划。公司应自股东大会审议通过回购事项之日起
个月内遵循以下原则回购公司股份：第一、单次用于回购股份的资金金额不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的20%；第二、单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属母公司股东净利润的50%，超过上述标准的，有关稳
定股价措施在当年度不再继续实施，但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案；第三、公司回购股份的价格不高于最近一期经审计的每股净资产的金额，如股票收盘价已回升达到或超过最近一期经审计的每股净资产，则公司可终止该次回购股份计划。公司回购本公司股份的行为应符合我国法律、法规、规范性文件和证券交易所关于上市公司回购股份的相关规定。该次稳定股份措施实施完毕后
个交易日内，公司应将本次稳定股份措施实施情
况予以公告。该次稳定股份措施实施完毕后，如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件，则公司将按照上述规定再次履行回购计划。
江苏捷捷投资有限公司
IPO稳定股价承诺
发行人首次公开发行股票并上市后
年内，如发行人股票收盘价连续
个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调整），且发行人未履行稳定公司股价措施或虽履行稳定股价措施但发行人股票价格仍低于每股净资产，则触发捷捷投资增持发行人股份的义务，捷捷投资将通过证券交
2017年
月
日
年履行完毕
易所认可的方式增持发行人股份，单次增持股份金额不低于上一年度本公司从发行人处取的现金分红金额的10%，增持价格不高于最近一期经审计的每股净资产的金额，单一会计年度累计增持股份的金额达到上一年度捷捷投资从发行人处取的现金分红金额的，有关稳定股价措施在当年度不再继续执行。捷捷投资将于前述
个交易日收盘后启动稳定公司股价的措施并自启动日起
个交易日内以书面形式向公司提交本次增持股票的具体增持计划，包括但不限于拟增持的股份种类、数量区间、价格区
间、实施期限等信息并公告。自公告次日起，捷捷投资即实施该次增持计划。该次增持实施完毕后，如再次出现公司股票收盘价连续
个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调整），则捷捷投资将依据前述承诺继续履行增持义务。如出现下述情形，捷捷投资可终止该次增持计划：
、发行人公告启动稳定股价的措施但尚未实施时，发行人股票收盘价已经回升达到或超过最近一期经审计的每股净资产，则捷捷投资可以不再继
续实施稳定股价的措施；
、捷捷投资实施该次增持计划将导致发行人不符合上市条件。捷捷投资如未按照上述承诺实施稳定股价措施，发行人有权将其用于回购股票的等额资金从应付捷捷投资的现金分红中予以扣除，前述扣除的现金分红归发行人所有。
黄健;黄善兵;李燕
IPO稳定股价承诺
公司首次公开发行股票并上市后
年内，如公司股票收盘价连续
个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调整），且公司控股股东未履行稳定公司股价措施或虽履行稳
2017年
月
日
年履行完毕
定股价措施但公司股票价格仍低于每股净资产，则触发本人增持公司股份的义务，本人在满足监管机构对于增持公司股份规定条件的前提下将通过证券交易所认可的方式增持公司股份，累计增持资金金额不低于本人上一年度从发行人处领取的薪酬总额及现金分红之和的50%，增持价格不高于最近一期经审计的每股净资产的金额。该次增持实施完毕后，如再次出现公司股票收盘价连续
个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进
行调整），则本人将依据前述承诺继续履行增持义务。本人将于前述
个交易日收盘后启动稳定公司股价的措施并自启动日起
个交易日内以书面形式向公司提交本次增持股票的具体增持计划，包括但不限于拟增持的股份种类、数量区间、价格区间、实施期限等信息并公告。自公告次日起，本人即实施该次增持计划。该次增持实施完毕后，如再次出现公司股票收盘价连续
个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调整），则
本人将依据前述承诺继续履行增持义务。如出现下述情形，本人可终止该次增持计划：（
）公司公告启动稳定股价的措施但尚未实施时，公司股票收盘价已经回升达到或超过最近一期经审计的每股净资产，则公司可以不再继续实施稳定股价的措施；（
）本人实施该次增持计划将导致公司不符合上市条件。本人如未按照上述承诺实施稳定股价措施，公司有权将其用于回购股票的等额资金从应付本人的现金分红中予以扣除，前述扣除的现金分红归公司所有。沈欣欣;王成森;吴连海
IPO稳定股价承诺
公司首次公开发行股票并上市后
年内，如公
2017年
月
日
年履行完毕
司股票收盘价连续
个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调整），且公司控股股东未履行稳定公司股价措施或虽履行稳定股价措施但公司股票价格仍低于每股净资产，则触发本人增持公司股份的义务，本人在满足监管机构对于增持公司股份规定条件的前提下将通过证券交易所认可的方式增持公司股份，累计增持资金金额不低于本人上一年度薪酬总额及发行人对本人现金股利分配总额之和的50%，增持价格不高于最近一期
经审计的每股净资产的金额。该次增持实施完毕后，如再次出现公司股票收盘价连续
个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调整），则本人将依据前述承诺继续履行增持义务。本人将于前述
个交易日收盘后启动稳定公司股价的措施并自启动日起
个交易日内以书面形式向公司提交本次增持股票的具体增持计划，包括但不限于拟增持的股份种类、数量区间、价格区间、实施期限等信息并公告。自公告次日起，本人即实施
该次增持计划。该次增持实施完毕后，如再次出现公司股票收盘价连续
个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调整），则本人将依据前述承诺继续履行增持义务。如出现下述情形，本人可终止该次增持计划：（
）公司公告启动稳定股价的措施但尚未实施时，公司股票收盘价已经回升达到或超过最近一期经审计的每股净资产，则公司可以不再继续实施稳定股价的措施；（
）本人实施该次增持计划将导致公司不符合上市条件。本人
如未按照上述承诺实施稳定股价措施，公司有权将应付本人的薪酬及现金分红(如有）予以扣除，直至本人履行相关义务。
陈良;费一文;万里扬
IPO稳定股价承诺
公司首次公开发行股票并上市后
年内，如公司股票收盘价连续
个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调整），本人将积极督促公司控股股东、董事（独立董事除外）及高级管理人员依据其承诺及时履行稳定股价措施。如公司控股股东、董事（独立董事除外）及高级管理人员未依据其承诺履行增持
2017年
月
日
年履行完毕
计划或虽履行稳定股价措施但公司股票价格仍低于每股净资产，公司董事会应于确认前述事项之日起
个交易日内公告回购股份的预案，如公司董事会未在上述时间内提出公告回购股份的预案，则公司有权扣除本人当年的全部独立董事津贴，已发给本人的津贴由本人退还给公司。
黄健;黄善兵;江苏捷捷投资有限公司;江苏捷捷微电子股份有限公司;李燕;南通蓉俊投资管理有限公司
其他承诺
发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将依法回购首次公开发行的全部新股，且发行人控股股东将购回已转让的原限售股
2017年
月
日
长期
正常履行中
份。发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。陈良;费一文;黄健;黄善兵;沈欣欣;盛波;孙家训;万里扬;王成森;吴连海;薛治祥;张祖蕾
其他承诺
发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
2017年
月
日
长期
正常履行中
陈良;费一文;黄健;黄善兵;沈欣欣;盛波;万里扬;王成森;吴连海
其他承诺
本次首发股票完成后，公司即期收益存在被摊薄的风险，公司董事、高级管理人员应忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员作出如下承诺：
（
）承诺不
2017年
月
日
长期
正常履行中
无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。（
）承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。（
）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。（
）承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（
）承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。若在实际执行过程中，违反本次发行时已作出的公开承诺，则采取或接受如下约束措施：
、若违反的承诺存在继续履
行必要的，其将继续履行该承诺；
、若有关监管机关要求期限内予以整改或对其进行处罚的，其将依法予以整改或接受处罚；
、若因违反相关承诺导致投资者直接损失的，其将依法进行赔偿；
、根据届时的有关规定可以采取的其他措施。
黄健;黄善兵;江苏捷捷投资有限公司;李燕
其他承诺
本次首发股票完成后，公司即期收益存在被摊薄的风险，为维护公司和全体股东的合法权益，使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东捷捷投资及共同实际控制人承诺：公司控股股东、实际控制人不得越权干预公司经营活动，不得侵
2017年
月
日
长期
正常履行中
占公司利益。若上述承诺未能得到有效履行，公司控股股东捷捷投资及实际控制人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。违反承诺给公司或股东造成损失的，依法承担补偿责任。
陈良;费一文;黄健;黄善兵;江苏捷捷投资有限公司;江苏捷捷微电子股份有限公司;李燕;沈欣欣;盛波;孙家训;万里扬;王成森;吴连海;薛治祥;张祖蕾
其他承诺
若在实际执行过程中，其违反本次发行时已作出的公开承诺，则采取或接受如下约束措施：
、若违反的承诺存在继续履行必要的，其将继续履行该承诺；
、若有关监管机关要求期限内予以整改或对其进行处罚的，其将依法予以整改或接受处罚；
、若因
2017年
月
日
长期
正常履行中
违反相关承诺导致投资者直接损失的，其将依法进行赔偿；
、根据届时的有关规定可以采取的其他措施。
陈良华;费一文;黄健;黄善兵;江苏捷捷投资有限公司;黎重林;李燕;钱清友;沈卫群;沈欣欣;沈琰;孙家训;万里扬;王成森;薛治祥;颜呈祥;张超;张家铨;张祖蕾
其他承诺
全体董事、高级管理人员关于切实履行填补即期回报措施的承诺
、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
、承诺对本人的职务消费行为进行约束。
、承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
、承诺拟公布的公
2018年
月
日
长期
正常履行中
司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。若在实际执行过程中，违反本次发行时已作出的公开承诺，则采取或接受如下约束措施：
、若违反的承诺存在继续履行必要的，其将继续履行该承诺；
、若有关监管机关要求期限内予以整改或对其进行处罚的，其将依法予以整改或接受处罚；
、若因违反相关承诺导致投资者直接损失的，其将依法进行赔偿；
、根据届时的有关规定可以采取的其他措施。特此承诺。因江苏捷捷微电子股份有限公司（以下简称“公司”）拟向证券监督管理
部门申请非公开发行A股股票，本次非公开发行股票实施完毕后，公司即期收益存在被摊薄的风险，为维护公司和全体股东的合法权益，使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东捷捷投资及共同实际控制人黄善兵先生、黄健先生以及李燕女士作出如下承诺：针对本次非公开发行摊薄即期回报的风险，作为填补回报措施相关责任主体之一，承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按
照其制定或发布的有关规定、规则作出相关处罚或采取相关管理措施。
陈良华;费一文;黄健;黄善兵;黎重林;钱清友;沈卫群;沈欣欣;沈琰;孙家训;万里扬;王成森;薛治祥;颜呈祥;张超;张家铨;张祖蕾
其他承诺
江苏捷捷微电子股份有限公司全体董事、监事、高级管理人员对公司本次非公开发行股票申请文件进行了核查和审阅，确认上述文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2019年
月
日
长期
正常履行中
财通基金管理有限公司;江苏疌泉毅达战新创业投资合伙企业（有限合伙）;上海北信瑞丰资产管理有限公司;银河资本资产管理有限公司;周雪钦
股份限售承诺
本次认购获配股份自其上市完成之日起
个月内不得转让。本次发行结束后，由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。限售期结束
2020年
月
日
年
正常履行中
后按照中国证券监督管理委员会及深交所的有关规定执行。其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行是
五、募集资金使用情况对照表
√适用□不适用
单位：万元募集资金总额73,483.18本季度投入募集资金总额7,152.06累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额34,214.51
承诺投资项目和
超募资金投向
是否已变更项目(含部分变更)
募集资金承诺投资总额
调整后投资总额(1)
本报告期投入金额
截至期末累计投入金额(2)
截至期末投资
进度(3)＝
(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日期
本报告期实现的效益
截止报告期末累计实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变
化承诺投资项目电力电子器件生产线建设项目
否
53,101.
53,1
01.0
5,212.
29,11
0.57
54.82%
不适用
否捷捷半导体有限公司新型片式元器件、光电混合集成电路封测生产线建设项目
否
19,012.
19,0
12.2
569.28
3,734.
19.64%
不适用
否
补充流动资金否
1,369.9
1,36
9.91
1,369.
1,369.
100.00
%
不适用
否承诺投资项目小计
--
73,483.
73,4
83.1
7,152.
34,21
4.51
--------超募资金投向不适用否合计--73,483.73,47,152.34,21----00----
1883.1
064.51
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
截止至2020年
月
日，电力电子器件生产线建设项目累计投资金额29,110.57万元，投资进度为
54.82%
，基础建设尚未结束，暂未产生效益。截止至2020年
月
日，捷捷半导体有限公司新型片式元器件、光电混合集成电路封测生产线建设项目累计投资金额3,734.03万元，投资进度为
19.64%
，基础建设尚未结束，暂未产生效益。项目可行性发生重大变化的情况说明
未发生重大变化超募资金的金额、用途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况
不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
适用
2020年
月
日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，以及第三届监事会第二十二次会议，
审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，以募集资金置换预
先投入募投项目的自有资金，共计27,062.45万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
不适用
尚未使用的募集资金用途及去向
江苏捷捷微电子股份有限公司江苏银行启东支行专户“电力电子器件生产线建设项目”结余
24,006.64万元、捷捷半导体有限公司兴业银行股份有限公司启东支行专户“捷捷半导体有限公司新
型片式元器件、光电混合集成电路封测生产线建设项目”结余15,285.31万元。
2020年
月
日，公司将中国工商银行股份有限公司启东支行“补充流动资金项目”资金专户余
额1,370.08万元（含利息
0.17
万元）转入公司其他账户，并对该募集资金专户办理了注销手续。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
无
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□适用√不适用
七、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏捷捷微电子股份有限公司
单位：元项目2020年
月
日2019年
月
日流动资产：
货币资金1,277,023,907.301,318,094,659.71结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据5,240,915.215,046,815.23应收账款187,098,743.45197,695,661.91应收款项融资58,300,569.0852,598,310.80预付款项10,817,651.373,186,274.08应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款433,561.35405,040.59其中：应收利息
应收股利买入返售金融资产存货139,024,474.54119,514,727.55合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产9,250,556.2811,115,161.40流动资产合计1,687,190,378.581,707,656,651.27非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产594,691,860.24371,157,067.39在建工程122,850,803.64310,927,192.81生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产49,823,843.2649,204,150.65开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产11,492,829.1213,004,523.18其他非流动资产5,867,639.733,201,438.48非流动资产合计784,726,975.99747,494,372.51资产总计2,471,917,354.572,455,151,023.78流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款107,816,046.03121,634,062.69预收款项1,882,081.47498,853.16合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬15,552,809.0227,331,392.33应交税费4,388,666.565,826,006.34其他应付款25,434,118.3625,139,024.66其中：应付利息
应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计155,073,721.44180,429,339.18非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股
永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益27,151,686.8527,833,957.67递延所得税负债2,108.822,108.82其他非流动负债非流动负债合计27,153,795.6727,836,066.49负债合计182,227,517.11208,265,405.67所有者权益：
股本305,249,337.00305,249,337.00其他权益工具其中：优先股
永续债资本公积1,297,553,109.781,296,399,836.83减：库存股25,026,216.0025,026,216.00其他综合收益
专项储备盈余公积87,557,371.9087,557,371.90一般风险准备未分配利润623,574,855.07581,756,872.23归属于母公司所有者权益合计2,288,908,457.752,245,937,201.96少数股东权益781,379.71948,416.15所有者权益合计2,289,689,837.462,246,885,618.11负债和所有者权益总计2,471,917,354.572,455,151,023.78法定代表人：黄善兵主管会计工作负责人：沈欣欣会计机构负责人：朱瑛
2、母公司资产负债表
单位：元项目2020年3月31日2019年12月31日流动资产：
货币资金1,014,963,915.841,068,455,875.26交易性金融资产衍生金融资产应收票据4,023,935.894,015,861.80应收账款124,696,113.56132,342,092.84应收款项融资51,283,474.9441,470,669.24预付款项5,758,101.202,115,849.99其他应收款259,360.61190,353,039.85其中：应收利息
应收股利存货81,073,905.2970,146,035.75合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产4,973,583.663,275,613.50流动资产合计1,287,032,390.991,512,175,038.23非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资609,408,179.10418,739,754.39其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产304,889,143.62123,769,828.66在建工程120,978,372.78256,438,678.44生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产15,393,522.2814,939,467.44开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产6,130,757.177,085,394.69其他非流动资产2,679,797.331,884,094.82非流动资产合计1,059,479,772.28822,857,218.44资产总计2,346,512,163.272,335,032,256.67流动负债：
短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款79,229,128.7188,439,820.56预收款项1,579,434.50422,813.14合同负债应付职工薪酬9,571,452.8517,557,091.89应交税费2,847,532.995,367,435.49其他应付款25,243,114.0325,139,024.66其中：应付利息
应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计118,470,663.08136,926,185.74
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股
永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益9,267,097.469,605,653.26递延所得税负债2,108.822,108.82其他非流动负债非流动负债合计9,269,206.289,607,762.08负债合计127,739,869.36146,533,947.82所有者权益：
股本305,249,337.00305,249,337.00其他权益工具其中：优先股
永续债资本公积1,297,553,109.781,296,399,836.83减：库存股25,026,216.0025,026,216.00其他综合收益专项储备盈余公积87,557,371.9087,557,371.90未分配利润553,438,691.23524,317,979.12所有者权益合计2,218,772,293.912,188,498,308.85负债和所有者权益总计2,346,512,163.272,335,032,256.67
3、合并利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入153,869,465.95123,478,451.44
其中：营业收入153,869,465.95123,478,451.44利息收入
已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
105,171,523.9483,257,726.12其中：营业成本85,321,543.5967,418,867.80利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
保单红利支出分保费用税金及附加648,407.001,200,356.58销售费用6,985,223.484,971,255.91管理费用9,284,513.056,849,620.68研发费用11,433,729.727,726,822.22财务费用-8,501,892.90-4,909,197.07其中：利息费用367,333.32利息收入7,850,977.046,148,452.97加：其他收益2,346,268.82711,108.39投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
-1,605,396.42
资产减值损失（损失以“-”号填列）
93,357.56
资产处置收益（损失以“-”号填列）
27,109.14
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
49,465,923.5541,025,191.27加：营业外收入11,607.69142,190.00减：营业外支出181,358.7135,080.85
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
49,296,172.5341,132,300.42减：所得税费用7,645,226.136,676,854.44
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
41,650,946.4034,455,445.98
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
41,650,946.4034,455,445.982.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润41,817,982.8434,455,445.982.少数股东损益-167,036.44
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备6.外币财务报表折算差额7.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
41,650,946.4034,455,445.98归属于母公司所有者的综合收益总额
41,817,982.8434,455,445.98归属于少数股东的综合收益总额
-167,036.44
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.140.13
（二）稀释每股收益
0.140.13本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：黄善兵主管会计工作负责人：沈欣欣会计机构负责人：朱瑛
4、母公司利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业收入
102,012,261.0584,548,034.65减：营业成本58,621,177.2941,816,525.86税金及附加213,936.31811,584.09销售费用4,793,133.452,948,709.01管理费用4,998,539.943,728,290.13研发费用6,515,330.935,064,564.57财务费用-7,245,455.64-5,183,646.73其中：利息费用
利息收入6,783,305.095,962,082.71加：其他收益1,483,355.80435,301.31投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
-1,205,680.98
资产减值损失（损失以“-”号填列）
191,390.59
资产处置收益（损失以“-”号填列）
27,109.14
二、营业利润（亏损以“－”号填
列）
34,420,382.7335,988,699.62加：营业外收入8,734.27142,190.00减：营业外支出169,455.6923,460.85
三、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
34,259,661.3136,107,428.77减：所得税费用5,138,949.205,416,114.31
四、净利润（净亏损以“－”号填
列）
29,120,712.1130,691,314.46
（一）持续经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
29,120,712.1130,691,314.46
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
29,120,712.1130,691,314.46
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
124,916,735.12144,052,119.14
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还2,583,835.81305,058.11收到其他与经营活动有关的现金
2,477,615.384,058,086.73经营活动现金流入小计129,978,186.31148,415,263.98
购买商品、接受劳务支付的现金
58,908,192.9967,283,277.13
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
31,417,665.8028,667,501.71
支付的各项税费9,764,633.2616,982,955.06
支付其他与经营活动有关的现金
8,627,623.856,143,645.19经营活动现金流出小计108,718,115.90119,077,379.09经营活动产生的现金流量净额21,260,070.4129,337,884.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金300,000,000.0038,000,000.00取得投资收益收到的现金2,762,760.27处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计302,762,760.2738,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
65,720,080.1556,318,700.18
投资支付的现金758,000,000.00195,452,800.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计823,720,080.15251,771,500.18投资活动产生的现金流量净额-520,957,319.88-213,771,500.18
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
413,249.98
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
85,661.00322,200.00筹资活动现金流出小计85,661.00735,449.98筹资活动产生的现金流量净额-85,661.00-735,449.98
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
712,158.06-137,970.47
五、现金及现金等价物净增加额
-499,070,752.41-185,307,035.74加：期初现金及现金等价物余额
893,094,659.71298,403,778.04
六、期末现金及现金等价物余额
394,023,907.30113,096,742.30
6、母公司现金流量表
单位：元
项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
83,078,734.2994,222,492.53
收到的税费返还1,990,742.23
收到其他与经营活动有关的现金
1,811,965.303,968,731.54经营活动现金流入小计86,881,441.8298,191,224.07
购买商品、接受劳务支付的现金
53,200,928.2050,839,665.11
支付给职工以及为职工支付的现金
18,199,964.3417,893,344.17
支付的各项税费8,381,760.7315,350,187.76
支付其他与经营活动有关的现金
5,766,600.544,582,246.15经营活动现金流出小计85,549,253.8188,665,443.19经营活动产生的现金流量净额1,332,188.019,525,780.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金300,000,000.0038,000,000.00取得投资收益收到的现金2,762,760.27处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计302,762,760.2738,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
58,030,607.9131,334,750.47
投资支付的现金537,000,000.00195,452,800.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计595,030,607.91226,787,550.47投资活动产生的现金流量净额-292,267,847.64-188,787,550.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
85,661.00322,200.00筹资活动现金流出小计85,661.00322,200.00筹资活动产生的现金流量净额-85,661.00-322,200.00
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
529,361.21-82,368.02
五、现金及现金等价物净增加额
-290,491,959.42-179,666,337.61加：期初现金及现金等价物余额
653,455,875.26242,657,468.30
六、期末现金及现金等价物余额
362,963,915.8462,991,130.69
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位：元项目2019年
月
日2020年
月
日调整数流动资产：
货币资金1,318,094,659.711,318,094,659.71应收票据5,046,815.235,046,815.23应收账款197,695,661.91197,695,661.91应收款项融资52,598,310.8052,598,310.80预付款项3,186,274.083,186,274.08其他应收款405,040.59405,040.59存货119,514,727.55119,514,727.55其他流动资产11,115,161.4011,115,161.40流动资产合计1,707,656,651.271,707,656,651.27
非流动资产：
固定资产371,157,067.39371,157,067.39在建工程310,927,192.81310,927,192.81无形资产49,204,150.6549,204,150.65递延所得税资产13,004,523.1813,004,523.18其他非流动资产3,201,438.483,201,438.48非流动资产合计747,494,372.51747,494,372.51资产总计2,455,151,023.782,455,151,023.78流动负债：
应付账款121,634,062.69121,634,062.69预收款项498,853.16498,853.16应付职工薪酬27,331,392.3327,331,392.33应交税费5,826,006.345,826,006.34其他应付款25,139,024.6625,139,024.66流动负债合计180,429,339.18180,429,339.18非流动负债：
递延收益27,833,957.6727,833,957.67递延所得税负债2,108.822,108.82非流动负债合计27,836,066.4927,836,066.49负债合计208,265,405.67208,265,405.67所有者权益：
股本305,249,337.00305,249,337.00资本公积1,296,399,836.831,296,399,836.83减：库存股25,026,216.0025,026,216.00盈余公积87,557,371.9087,557,371.90未分配利润581,756,872.23581,756,872.23归属于母公司所有者权益合计
2,245,937,201.962,245,937,201.96少数股东权益948,416.15948,416.15所有者权益合计2,246,885,618.112,246,885,618.11负债和所有者权益总计2,455,151,023.782,455,151,023.78调整情况说明母公司资产负债表
单位：元项目2019年
月
日2020年
月
日调整数
流动资产：
货币资金1,068,455,875.261,068,455,875.26应收票据4,015,861.804,015,861.80应收账款132,342,092.84132,342,092.84应收款项融资41,470,669.2441,470,669.24预付款项2,115,849.992,115,849.99其他应收款190,353,039.85190,353,039.85存货70,146,035.7570,146,035.75其他流动资产3,275,613.503,275,613.50流动资产合计1,512,175,038.231,512,175,038.23非流动资产：
长期股权投资418,739,754.39418,739,754.39固定资产123,769,828.66123,769,828.66在建工程256,438,678.44256,438,678.44无形资产14,939,467.4414,939,467.44递延所得税资产7,085,394.697,085,394.69其他非流动资产1,884,094.821,884,094.82非流动资产合计822,857,218.44822,857,218.44资产总计2,335,032,256.672,335,032,256.67流动负债：
应付账款88,439,820.5688,439,820.56预收款项422,813.14422,813.14应付职工薪酬17,557,091.8917,557,091.89应交税费5,367,435.495,367,435.49其他应付款25,139,024.6625,139,024.66流动负债合计136,926,185.74136,926,185.74非流动负债：
递延收益9,605,653.269,605,653.26递延所得税负债2,108.822,108.82非流动负债合计9,607,762.089,607,762.08负债合计146,533,947.82146,533,947.82所有者权益：
股本305,249,337.00305,249,337.00资本公积1,296,399,836.831,296,399,836.83
减：库存股25,026,216.0025,026,216.00盈余公积87,557,371.9087,557,371.90未分配利润524,317,979.12524,317,979.12所有者权益合计2,188,498,308.852,188,498,308.85负债和所有者权益总计2,335,032,256.672,335,032,256.67调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用√不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否
公司第一季度报告未经审计。