公司代码：603867 公司简称：新化股份
浙江新化化工股份有限公司
2019年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人胡健、主管会计工作负责人洪益琴及会计机构负责人（会计主管人员）洪益琴声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2020年4月22日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《2019年度利润分配预案》，拟以2019年12月31日公司总股数14,000万股为基数，每10股派送现金红利2.5元(含税),合计派送现金红利3,500.00万元（含税）。上述利润分配预案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的公司未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对任何投资者及相关人士的实质承诺，敬请广大投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
本报告中对公司未来的经营展望，是公司根据当前的宏观经济政策、市场状况作出的预判和计划，并不构成公司做出的业绩承诺，公司已在本报告中详细描述存在的风险因素，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”部分的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12
第五节 重要事项 ...... 30
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 59
第七节 优先股相关情况 ...... 64
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 65
第九节 公司治理 ...... 70
第十节 公司债券相关情况 ...... 72
第十一节 财务报告 ...... 73
第十二节 备查文件目录 ...... 213
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 公司、本公司、母公司、股份公司、新化股份 | 指 | 浙江新化化工股份有限公司 |
| 清云环保 | 指 | 建德市清云环保科技有限公司 |
| 江苏新化 | 指 | 江苏新化化工有限公司 |
| 滨海新化 | 指 | 滨海新化环保科技有限公司 |
| 新化香港 | 指 | 新化化工(香港)有限公司 |
| 馨瑞香料 | 指 | 江苏馨瑞香料有限公司 |
| 江西新信 | 指 | 江西新信化学有限公司 |
| 浙江新木 | 指 | 浙江新木进出口有限公司 |
| 杭州新泰 | 指 | 杭州新泰化工机械有限公司 |
| 浙江新兰 | 指 | 浙江新兰复合材料有限公司 |
| 浙江新伽玛 | 指 | 浙江新伽玛化学有限公司 |
| 新化综服 | 指 | 建德市新化综合服务有限公司 |
| 新成化学 | 指 | 杭州新成化学有限公司 |
| 股东大会 | 指 | 浙江新化化工股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 浙江新化化工股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 浙江新化化工股份有限公司监事会 |
| 管理层 | 指 | 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员,包括董事、监事、高级管理人员等 |
| 《公司章程》、《章程》 | 指 | 浙江新化化工股份有限公司章程 |
| 光大证券 | 指 | 光大证券股份有限公司 |
| 会计师事务所/天健会计师事务所 | 指 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) |
| 报告期、本期、本年度 | 指 | 2019年度,即2019年1月1日至2019年12月31日 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 浙江新化化工股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 新化股份 |
| 公司的外文名称 | ZHEJIANG XINHUA CHEMICAL CO.,LTD. |
| 公司的外文名称缩写 | XINHUA CHEMICAL |
| 公司的法定代表人 | 胡健 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 胡建宏 | 潘建波 |
| 联系地址 | 浙江省建德市洋溪街道新安江路909号 | 浙江省建德市洋溪街道新安江路909号 |
| 电话 | 0571-64793028 | 0571-64793028 |
| 传真 | 0571-64755918 | 0571-64755918 |
| 电子信箱 | xhhg@xhchem.com | xhhg@xhchem.com |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 浙江省建德市洋溪街道新安江路909号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 311607 |
| 公司办公地址 | 浙江省建德市洋溪街道新安江路909号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 311607 |
| 公司网址 | www.xhchem.com |
| 电子信箱 | xhhg@xhchem.com |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司董事会办公室 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 新化股份 | 603867 | 无 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) |
| 办公地址 | 浙江省杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座 | |
| 签字会计师姓名 | 金晨希、陈慧 |
| 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 | 名称 | 光大证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场1号楼52楼 | |
| 签字的保荐代表人姓名 | 谭轶铭、林浣 | |
| 持续督导的期间 | 2019年6月27日-2021年12月31日 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 营业收入 | 1,717,987,561.37 | 2,232,215,716.86 | -23.04 | 2,026,705,867.50 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 123,495,088.09 | 174,536,081.28 | -29.24 | 118,818,770.72 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 111,813,173.99 | 160,790,346.98 | -30.46 | 99,335,667.44 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 235,645,271.30 | 205,758,634.31 | 14.53 | 203,114,858.13 |
| 2019年末 | 2018年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2017年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,343,368,224.52 | 790,089,651.01 | 70.03 | 632,767,297.09 |
| 总资产 | 2,195,478,165.97 | 1,724,618,109.01 | 27.30 | 1,555,534,519.91 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 基本每股收益（元／股） | 1.01 | 1.66 | -39.16 | 1.13 |
| 稀释每股收益（元／股） | 1.01 | 1.66 | -39.16 | 1.13 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.91 | 1.53 | -40.52 | 0.95 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 11.48% | 24.59% | 减少13.11个百分点 | 20.58% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 10.40% | 22.66% | 减少12.26个百分点 | 17.21% |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
归属于上市公司股东的净利润归较上年同期下降29.24%，属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期下降30.46%，主要系江苏基地受“3.21爆炸”影响停工损失增加，利润大幅下降；归属于上市公司股东的净资产较上年同期增长70.03%，主要系本期发行新股，股本及资本公积增加。公司主要财务指标较上年同期下降，主要系本期发行新股股本增加及本期净利润下降。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2019年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 543,290,219.75 | 402,442,558.68 | 376,577,989.65 | 395,676,793.29 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 40,621,707.54 | 43,079,752.67 | 23,635,409.84 | 16,158,218.04 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 38,836,642.71 | 39,600,763.56 | 20,291,873.02 | 13,083,894.70 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 24,556,470.24 | 145,696,942.57 | 42,594,904.89 | 22,796,953.60 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2019年金额 | 附注（如适用） | 2018年金额 | 2017年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -539,747.45 | -2,324,508.50 | -1,690,996.90 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 12,368,047.42 | 17,719,574.15 | 22,257,709.46 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 779,404.09 | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | / | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | / | |||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 534,010.52 | -263,587.00 | 546,273.77 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 40,810.84 | 68,312.33 | ||
| 少数股东权益影响额 | -28,895.53 | 177,965.76 | -299,781.60 | |
| 所得税影响额 | -1,471,715.79 | -1,563,710.11 | -1,398,413.78 | |
| 合计 | 11,681,914.10 | 13,745,734.30 | 19,483,103.28 |
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 140,500,000.00 | 140,500,000.00 | ||
| 应收款项融资 | 128,905,699.87 | 128,905,699.87 | ||
| 合计 | 269,405,699.87 | 269,405,699.87 |
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主营业务：
公司主要从事脂肪胺、有机溶剂、香料香精、双氧水及其他精细化工产品的生产经营；公司坚持以科技为本、创新发展的经营战略，以打造健康、安全、绿色、环保的新型现代化工企业为目标，已形成多元化、规模化、科技含量较高、工艺技术较为先进的脂肪胺系列、有机溶剂系列和合成香料香精系列等产品。
（二）经营模式：
公司通过设立供应部、生产运行部、市场营销部、国际贸易部并协调动力部、物管部、品管部、安全环保部等各部门共同协作完成原料采购、产品生产、产品销售回款的整个过程。
1、采购模式：
公司采购分为战略采购（针对主要原料）和日常采购两种模式。
战略采购是公司采购人员根据经营战略需求，制定和执行采购公司物料获得规划，通过内部客户需求分析，外部供应市场、竞争对手、供应基础等分析，在标杆比较的基础上设定物料的长短期的采购目标、达成目标所需的采购策略及行动计划，并通过行动的实施寻找到合适的供应资源，满足企业在成本、质量、时间、技术等方面的综合指标。
日常采购是公司采购人员根据确定的供应协议和条款，以及公司的物料需求时间计划，以采购订单的形式向供应方发出需求信息，并安排和跟踪整个物流过程，确保物料按时到达企业，以支持企业的正常运营的过程。
2、生产模式：
公司设有生产运行部，并协调动力部、供应部、物管部、品管部、安全环保部等各部门共同协作，完成公司产品生产的整个流程。公司一般按年度预算结合每月的销售计划采取“以销定产”的生产模式。生产运行部制定每月的生产计划，完成各部门会签及领导审批后将生产计划下达给各生产单位，各生产单位根据生产计划组织生产，生产运行部协调并保障各能源供应及生产调度，品质管理部对产品质量进行全过程管理，安全环保部进行安全与环保全过程的控制。多部门共同协作确保按客户要求及时供货。
3、销售模式：
公司设有市场营销部和国际贸易部，并协调其他部门，完成公司产品销售的整个流程。
市场营销部负责制订年度、月度销售计划，并分解落实；定期开展市场调研工作；组织业务谈判，履行销售合同签订程序；负责客户维护等。国际贸易部负责资证管理；开展市场调研工作，收集各类市场信息及客户与供应商反馈；编制市场调研报告、反馈意见书和市场营销方案；进出口业务实施等。公司下游客户主要包括生产商和贸易商两类；公司针对两类客户均采用买断式的直销模式，均采用统一模板的产品购销合同或订单，没有差异。公司产品主要根据原料变化、市场供需、库存量、销售区域等标准来制定定价策略，另外，对于用量较大、忠诚度较高、合约较长的客户也会有价格优惠政策。
（三）行业情况：
公司主要从事脂肪胺、有机溶剂、香料香精、双氧水及其他精细化工产品的生产经营，现有的主导产品为脂肪胺系列、有机溶剂系列和合成香料香精系列。
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订版）及国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），公司所属行业为“C 制造业—C26 化学原料和化学制品制造业”。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“二、报告期内主要经营情况”之“（三）资产、负债情况分析。
其中：境外资产781,567.68（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0.04%。
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、产品优势
公司主要产品脂肪胺、有机溶剂、香料产品，都属于精细化工行业，公司产品的装置规模和工艺技术等在国内具有较强的竞争优势，异丙胺和异丙醇等产品目前在国内外市场得到较高的认可，占有较为重要的市场地位。
①异丙胺和异丙醇无论从生产规模、成本、市场占有率来说，都具有较强的竞争优势，在精细化工行业充分竞争的环境下，公司脂肪胺、有机溶剂销量基本稳定，也说明了公司产品的质量与成本的竞争力。作为国内脂肪胺行业重要企业，公司的综合产能较大，其中：公司现有异丙胺产能较大，系目前全球范围内排名前列的脂肪胺产品生产企业，下游客户忠诚度较高，与国际、国内农化巨头的合作时间均在10年以上，也是草甘膦国际农化公司在亚太地区最主要的合作伙伴。公司规模效应明显，在成本控制方面具有优势；产品的工艺技术等在国内也具有较强的竞争优势，公司装置主要系自行研发设计，通用性强，可根据市场需求情况及时调整工艺，生产多种不同脂肪胺产品，灵活性和适应性强，有利于公司根据市场情况调整产品生产结构，选择毛利率相对较高的产品或工艺技术进行生产。
公司产品种类较齐全，基本覆盖脂肪胺C2-C4系列，可为客户提供较全面的胺类产品——特别是农化企业客户所需脂肪胺产品较多，公司可提供各种低碳脂肪胺组合，为客户提供优质的一站式产品服务。产品种类齐全有利于提高公司综合服务能力、提高客户黏性，增强公司对大客户吸引力，降低客户对采购价格敏感程度，提升公司毛利率水平。
公司产能规模较大，故具有一定的原材料采购议价能力，如大宗原料丙酮，公司年用量在 10万吨以上，是国内主要丙酮采购商之一，公司与主要丙酮生产商大多签订年度合约，且享有优惠的合约价格，大宗原材料采购价格较低亦有利于提升毛利率水平，增强公司市场竞争能力。
②香料产品因与全球香料行业龙头奇华顿公司深度合作，保证了领先的技术与稳定的市场供应，为公司带来了稳定的效益来源。
2、区域优势
公司地处华东区块，公司脂肪胺产品下游主要用于农药（如除草剂草甘膦异丙胺盐、莠去津等）生产，国内草甘膦和莠去津生产商集中在浙江、江苏地区，在港口、原料供应与产品使用厂家的合理运输半径内，在保证产品的顺利销售与原料的充足供应的同时，也为进出原料与成品节约了运输成本，增加了产品的竞争力，有利于降低公司经营成本，提高公司毛利率及盈利能力。
3、技术优势
公司为国家高新技术企业，建有浙江省博士后科研工作站、新化高级胺省级高新技术研究开发中心、浙江省企业技术中心和省级新材料企业研究院。经过多年发展，公司通过自主研发新型催化剂以及合成技术等，多项技术获得了专利许可，主要产品通过自己的研发与科研院所的合作，公司形成了一些特有的工艺技术。装置的先进性与通用性为合理安排生产提供了多种可能，形成了较强竞争力，成本优势较为明显。
4、市场优势
一方面，客户合作关系稳定。为了保证终端产品品质的稳定性，下游企业客户往往倾向于和两到三家产品稳定性较好的生产企业建立长久合作关系。供应商在原料供应前会经过一个较为完善的生产技术、安全环保、企业信用等的一系列认证程序，一经确定则在下游产品生命周期内不会轻易改变。
另一方面，产品竞争力较强。公司经过多年发展，无论在成本竞争力还是品质与供货稳定的保证上，都已在行业内获得了良好的信誉；公司先后与国内外的草甘膦龙头企业、医药中间体生产企业、香料生产企业都建立了长期稳定的供应关系。客户群体的稳定性奠定了公司未来持续发展的核心基础。
5、管理优势
公司多年来在化工生产上积累了较为丰富的管理经验，包括成本控制、质量管理和安全管理等，为生产经营奠定了坚实的基础，也是公司稳步成长的基础。在国家加大环保安监整治的背景下，公司生产经营保持正常，有助于在行业整合中取得领先优势。在行业后续无大幅新增产能的趋势下（国家重视环保，短期内会淘汰一些落后产能，新增产能可能性亦较小），随着下游行业需求稳定且稳步上升，供需关系向有利于供方发展，有利于公司毛利率提升。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2019年化工行业受安全生产的影响，行业监管政策重心从环保向安全转移。同时受到内需不振、金融去杠杆与中美贸易战的影响，经济下行压力持续强化，化工行业景气度回落，化工品价格持续下滑。报告期内，公司按照年初的工作目标，立足当前，注重长远发展，提质增效，狠抓安全环保及项目建设，克服了宏观经济形势错踪复杂以及“3.21爆炸” 事故所带来的冲击和影响，总体保持了平稳发展，在企业转型发展、产业结构调整、科技创新、绿色发展都迈出了新步伐。公司股票在上交所主板成功上市，新化股份的发展跨上了一个崭新的台阶。公司入选中国石化企业500强（399位），综合实力持续增强。但是受“3.21爆炸”事故影响，江苏新化、馨瑞香料停产后未能按照预期恢复生产，公司总体经济效益（扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润）比上年同期相比有较大幅度下降。
2020年是“十三.五”收官之年，也是新化公司上市后的开局之年。中美贸易摩擦将长期存在，新冠肺炎对国内国外经济发展造成重大影响，监管部门对安全、环保督查的力度不减，这些新形势、新要求倒逼公司必须切实地做好各项工作。公司以上市为契机，以高质量发展为目标，借助资本市场，立足新起点，乘势而上，紧紧抓住“我国正处在大有作为的战略机遇期”，精心做好公司的募投项目，精心谋划开辟宁夏发展基地，主动作为、稳健发力，实施转型升级，再创公司业绩新高。
二、报告期内主要经营情况
报告期内公司实现营业收入171,798.76万元，比上年同期下降23.04%；毛利率23.54%，比去年同期21.66%略有增长；实现归属于母公司股东的净利润12,349.51 万元，比上年同期下降
29.24%；实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润11,181.32万元，比上年同期下降
30.46%。
受江苏响水“3.21爆炸”事故影响，子公司江苏新化、馨瑞香料、滨海新化自3月21日起停止生产、进入安全检修。江苏馨瑞香料于2019 年11月9 日收到滨海县人民政府出具的《关于同意江苏馨瑞香料有限公司复产的批复》批复后，在园区管委会指导下开始组织恢复生产。因园区尚未恢复供热及氢气，江苏馨瑞生产线仅部分投料复产。滨海新化不属于化工整治企业，仅为江苏馨瑞、江苏新化配套处理污水，因江苏馨瑞部分复产，滨海新化污水配套处理装置现已恢复运行。
2020年4月17日，园区江苏森达沿海热电有限公司已恢复供热。江苏馨瑞组织生产车间根据计划逐步恢复正常生产。截至本报告披露日，江苏新化公司未取得复产批复，尚未恢复生产。江苏基地公司主要经营数据较上年同期大幅下降，具体详见下表。
江苏基地公司2019年与上年同期主要经营数据比较
单位：万元
| 项目 | 2019年经营数据 | 2018年经营数据 | 营业收入与上年同期相比 | 净利润与上年同期相比 | ||||
| 营业收入 | 净利润（归母） | 营业收入 | 净利润（归母） | 下降金额 | 下降幅度 | 下降金额 | 下降幅度 | |
| 江苏新化（含滨海新化） | 9,402.01 | -1,329.54 | 36,679.96 | 423.24 | -27,277.95 | -74.37% | -1,752.78 | -414.13% |
| 江苏馨瑞 | 23,304.66 | 132.78 | 43,471.41 | 1,428.23 | -20,166.74 | -46.39% | -1,295.45 | -90.70% |
备注：滨海新化为江苏新化全资子公司，表中披露江苏新化的经营数据已将滨海新化经营数据合
并抵销。江苏馨瑞净利润（归母）数据已按照股权比例折算。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 1,717,987,561.37 | 2,232,215,716.86 | -23.04 |
| 营业成本 | 1,313,604,274.24 | 1,748,623,440.42 | -24.88 |
| 销售费用 | 71,285,797.99 | 77,564,244.34 | -8.09 |
| 管理费用 | 130,034,151.45 | 108,333,291.42 | 20.03 |
| 研发费用 | 58,361,186.54 | 62,812,114.71 | -7.09 |
| 财务费用 | 8,244,065.90 | 16,332,188.56 | -49.52 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 235,645,271.30 | 205,758,634.31 | 14.53 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -541,907,510.48 | -50,363,850.05 | -975.99 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 294,727,563.88 | -46,762,574.05 | 730.26 |
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
报告期内，主营业务收入较上年同期下降23.24%，主要系受“3.21爆炸”影响，江苏基地停产销售收入大幅下降；报告期内，主营业务成本较上年同期下降25.19%，主要系江苏基地停产销售收入下降，销售成本相应下降。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 化工行业 | 1,666,141,321.27 | 1,281,058,245.58 | 23.11 | -24.22 | -26.11 | 增加1.97个百分点 |
| 其他行业 | 27,966,714.13 | 20,184,687.53 | 27.83 | 233.17 | 250.68 | 减少3.60个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 脂肪胺 | 783,377,138.36 | 609,451,979.01 | 22.20 | -12.31 | -10.86 | 减少1.28个百分点 |
| 有机溶剂 | 528,637,908.30 | 411,070,058.54 | 22.24 | -30.33 | -29.18 | 增加10.84个百分点 |
| 香料香精 | 225,020,777.24 | 175,207,860.12 | 22.14 | -46.99 | -46.11 | 减少3.32个百分点 |
| 双氧水及其他 | 157,072,211.50 | 105,513,035.44 | 32.83 | -14.83 | -13.19 | 减少1.75个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 国内销售 | 1,187,591,756.88 | 915,072,605.92 | 22.95 | -20.19 | -21.85 | 增加1.63个百分点 |
| 国外销售 | 506,516,278.52 | 386,170,327.19 | 23.76 | -29.54 | -32.08 | 增加2.85个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明公司主营业务按细分行业分为化工行业和其他行业，其他行业包括浙江新兰公司复合新材料生产销售和杭州新泰化工机械公司化工设备制造及安装。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
| 主要产品 | 单位 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 脂肪胺 | 吨 | 85,268.88 | 87,892.15 | 4,385.43 | 0.23 | -0.19 | 26.28 |
| 有机溶剂 | 吨 | 95,121.90 | 89,962.28 | 2,447.99 | -4.70 | -11.86 | -5.71 |
| 香料香精 | 吨 | 3,649.28 | 6,660.73 | 352.47 | -75.90 | -52.41 | -82.88 |
产销量情况说明：
脂肪胺销售量大于生产量，主要原因是本期存在外调产品销售；有机溶剂生产量大于销售量，主要原因是本期存在自用产品消耗；香料香精销售量大于生产量，主要原因是本期存在外调产品销售。
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 化工行业 | 原材料 | 1,036,628,458.26 | 85.16 | 1,435,352,009.88 | 81.24 | -27.78 | |
| 公用工程 | 101,635,057.20 | 8.35 | 209,239,528.37 | 11.84 | -51.43 | ||
| 包装物 | 28,834,249.81 | 2.37 | 34,377,492.49 | 1.95 | -16.12 | ||
| 职工薪酬 | 18,206,860.68 | 1.50 | 24,555,836.78 | 1.39 | -25.86 | ||
| 制造费用 | 31,925,104.78 | 2.62 | 63,280,663.92 | 3.58 | -49.55 | ||
| 小计 | 1,217,229,730.73 | 100.00 | 1,766,805,531.44 | 100.00 | -31.11 | ||
| 其他行业 | 原材料 | 12,799,596.48 | 60.91 | 9,724,653.83 | 69.05 | 31.62 | |
| 公用工程 | 180,826.91 | 0.86 | 10,031.88 | 0.07 | 1,702.52 | ||
| 职工薪酬 | 170,128.16 | 0.81 | 151,020.02 | 1.07 | 12.65 | ||
| 制造费用 | 7,863,709.17 | 37.42 | 4,199,140.77 | 29.81 | 87.27 | ||
| 小计 | 21,014,260.72 | 100.00 | 14,084,846.50 | 100.00 | 49.20 | ||
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本 | 上年同期金额 | 上年同期占总 | 本期金额较上年同 | 情况 |
| 比例(%) | 成本比例(%) | 期变动比例(%) | 说明 | ||||
| 脂肪胺 | 原材料 | 500,041,719.07 | 86.12 | 568,066,499.94 | 87.68 | -11.97 | |
| 公用工程 | 52,420,910.11 | 9.03 | 50,966,194.22 | 7.87 | 2.85 | ||
| 包装物 | 17,709,563.58 | 3.05 | 17,808,562.14 | 2.75 | -0.56 | ||
| 职工薪酬 | 5,844,784.86 | 1.01 | 4,686,500.63 | 0.72 | 24.72 | ||
| 制造费用 | 4,608,514.13 | 0.79 | 6,335,418.85 | 0.98 | -27.26 | ||
| 小计 | 580,625,491.75 | 100.00 | 647,863,175.78 | 100.00 | -10.38 | ||
| 有机溶剂 | 原材料 | 388,397,971.32 | 89.77 | 511,641,250.00 | 87.96 | -24.09 | |
| 公用工程 | 25,742,052.87 | 5.95 | 32,889,891.25 | 5.65 | -21.73 | ||
| 包装物 | 8,488,831.21 | 1.96 | 7,451,643.85 | 1.28 | 13.92 | ||
| 职工薪酬 | 3,954,449.64 | 0.91 | 4,423,962.72 | 0.76 | -10.61 | ||
| 制造费用 | 6,054,408.51 | 1.40 | 25,300,986.04 | 4.35 | -76.07 | ||
| 小计 | 432,637,713.55 | 100.00 | 581,707,733.86 | 100.00 | -25.63 | ||
| 香料香精 | 原材料 | 76,107,390.33 | 76.61 | 337,135,344.62 | 81.89 | -77.43 | |
| 公用工程 | 8,997,768.69 | 9.06 | 37,761,178.78 | 9.17 | -76.17 | ||
| 包装物 | 2,536,465.60 | 2.55 | 8,892,114.26 | 2.16 | -71.48 | ||
| 职工薪酬 | 1,812,384.94 | 1.82 | 8,062,004.13 | 1.96 | -77.52 | ||
| 制造费用 | 9,889,423.68 | 9.95 | 19,832,817.31 | 4.82 | -50.14 | ||
| 小计 | 99,343,433.24 | 100.00 | 411,683,459.10 | 100.00 | -75.87 | ||
| 双氧水及其他 | 原材料 | 84,880,974.02 | 67.56 | 96,784,875.65 | 69.31 | -12.30 | |
| 公用工程 | 14,655,152.44 | 11.66 | 19,080,989.50 | 13.66 | -23.20 | ||
| 包装物 | 99,389.42 | 0.08 | 225,172.24 | 0.16 | -55.86 | ||
| 职工薪酬 | 6,765,369.40 | 5.38 | 7,534,389.32 | 5.40 | -10.21 | ||
| 制造费用 | 19,236,467.63 | 15.31 | 16,010,582.49 | 11.47 | 20.15 | ||
| 小计 | 125,637,352.91 | 100.00 | 139,636,009.20 | 100.00 | -10.03 |
成本分析其他情况说明公司产品按照行业细分为化工行业和其他行业，其他行业产品包括浙江新兰公司复合新材料生产销售和杭州新泰化工机械公司化工设备制造及安装。化工行业本期成本较上年同期下降31.11%，主要原因系受“3.21爆炸”事故影响江苏基地停产销售减少及部分主要原材料价格下降；其他行业成本较上期上升49.2%，主要系浙江新兰复合材料公司销售增加，成本上升。脂肪胺产品本期成本下降主要系本期主要原材料价格下降；有机溶剂产品本期成本下降主要系江苏丙烯法异丙醇装置自“3.21爆炸”事故后停产及浙江新化丙酮法异丙醇装置主要原材料丙酮价格下降；香精香料产品成本下降主要系本期江苏馨瑞香料生产装置自“3.21爆炸”事故后停产，产量大幅下降。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额33,846.19万元，占年度销售总额19.70%；其中前五名客户销售额中关联方销售额18,566.46万元，占年度销售总额10.81%。
前五名供应商采购额35,610.79万元，占年度采购总额29.10%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
其他说明无
3. 费用
√适用 □不适用
| 利润表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度（%） |
| 销售费用 | 71,285,797.99 | 77,564,244.34 | -8.09 |
| 管理费用 | 130,034,151.45 | 108,333,291.42 | 20.03 |
| 研发费用 | 58,361,186.54 | 62,812,114.71 | -7.09 |
| 财务费用 | 8,244,065.90 | 16,332,188.56 | -49.52 |
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 58,361,186.54 |
| 本期资本化研发投入 | 0.00 |
| 研发投入合计 | 58,361,186.54 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 3.40 |
| 公司研发人员的数量 | 125 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 15.04 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 0 |
(2). 情况说明
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
| 项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,480,979,830.72 | 1,826,522,045.49 | -18.92% | 注1 |
| 收到的税费返还 | 24,250,254.71 | 40,398,354.32 | -39.97% | 注2 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 37,812,654.37 | 79,946,187.68 | -52.70% | 注3 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 971,702,464.83 | 1,433,732,442.71 | -32.23% | 注4 |
| 支付的各项税费 | 46,595,597.18 | 82,502,755.77 | -43.52% | 注5 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 176,049,190.61 | 115,220,764.30 | 52.79% | 注6 |
| 取得投资收益收到的现金 | 779,404.09 | 0.00 | 100.00% | 注7 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 77,895.48 | 426,094.86 | -81.72% | 注8 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 125,700,000.00 | 0.00 | 100.00% | 注9 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 76,264,810.05 | 50,789,944.91 | 50.16% | 注10 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 592,200,000.00 | 0.00 | 100.00% | 注11 |
| 吸收投资收到的现金 | 522,150,000.00 | 0.00 | 100.00% | 注12 |
| 取得借款收到的现金 | 139,475,239.49 | 327,855,678.71 | -57.46% | 注13 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 0.00 | 59,121,062.15 | -100.00% | 注14 |
| 偿还债务支付的现金 | 267,274,759.52 | 384,681,734.06 | -30.52% | 注15 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 44,317,246.99 | 36,741,646.11 | 20.62% | 注16 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 55,305,669.10 | 12,315,934.74 | 349.06% | 注17 |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,395,256.82 | -1,413,806.07 | 269.42% | 注18 |
注1：主要系本期销售收入减少，收到销售商品现金减少；注2：主要本期外销收入减少，收到的出口退税减少；注3：主要系本期收回到期银行承兑保证金减少；注4：主要系本期营业成本减少，支付的现金减少；注5：主要系本期支付的企业所得税、增值税减少；注6：主要系本期付现的管理费用、销售费用增加及支付的银行承兑保证金增加；注7：主要系本期收到理财产品投资收益；注8：主要系本期处置固定资产收入减少；注9：系本期赎回到期理财产品；注10：系本期新建项目支出增加；注11：系本期购买理财产品；注12：系本期发行新股收到现金；注13：主要系本期新增借款减少；注14：系本期向关联方借款减少；注15：本期借款到期支出减少；注16：主要系本期支付的普通股股利增加；注17：主要系本期增发新股上市发行费用增加及偿还关联方借款增加；注18：主要系汇率变动所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 交易性金融资产 | 140,500,000.00 | 6.40 | 0.00 | 0.00 | 100.00 | 主要系本期执行新金融工具准则，理财产品列报在此科目 |
| 应收票据 | 0.00 | 0.00 | 117,759,335.56 | 6.83 | -100.00 | 主要系本期执行新金融工具准则，银行承兑汇票不列报在此科目 |
| 应收账款 | 115,219,703.72 | 5.25 | 185,630,423.66 | 10.76 | -37.93 | 主要系本期营业收入较上期减少，应收账款余额减少 |
| 应收款项融资 | 128,905,699.87 | 5.87 | 0.00 | 0.00 | 100.00 | 主要系本期执行新金融工具准则，银行承兑汇票列报在此科目 |
| 预付款项 | 24,353,049.17 | 1.11 | 17,433,980.27 | 1.01 | 39.69 | 主要系本期末预付材料采购款增加 |
| 其他应收款 | 1,502,298.12 | 0.07 | 2,643,262.16 | 0.15 | -43.16 | 主要系本期末合同履约保证金收回 |
| 其他流动资产 | 342,073,318.17 | 15.58 | 13,495,267.21 | 0.78 | 2,434.77 | 主要系本期银行固定收益理财产品列报在此科目 |
| 在建工程 | 79,363,723.61 | 3.61 | 43,011,758.87 | 2.49 | 84.52 | 主要系本期工程项目投入增加所致 |
| 其他非流动资产 | 18,706,734.29 | 0.85 | 10,510,416.25 | 0.61 | 77.98 | 主要系本期预付工程设备款增加所致 |
| 短期借款 | 90,014,548.40 | 4.10 | 206,931,832.00 | 12.00 | -56.50 | 主要系本期银行贷款减少所致 |
| 应付票据 | 335,842,309.70 | 15.30 | 215,267,291.46 | 12.48 | 56.01 | 主要系本期开具银行承兑增加所致 |
| 应付账款 | 161,966,955.57 | 7.38 | 214,730,228.43 | 12.45 | -24.57 | 主要系本期应付原料款减少 |
| 应交税费 | 1,700,010.42 | 0.08 | 13,393,694.88 | 0.78 | -87.31 | 主要系本期应交所得税、增值税 |
| 减少 | ||||||
| 其他应付款 | 58,049,501.29 | 2.64 | 78,006,045.54 | 4.52 | -25.58 | 主要系本期关联方拆借款减少 |
| 一年内到期的非流动负债 | 14,724,283.80 | 0.67 | 10,700,000.00 | 0.62 | 37.61 | 主要系一年内到期的长期借款增加 |
| 长期借款 | 30,442,876.79 | 1.39 | 45,100,000.00 | 2.62 | -32.50 | 主要系本期银行长期借款减少 |
| 递延所得税负债 | 17,620,074.62 | 0.80 | 1,562,992.59 | 0.09 | 1,027.33 | 主要系本期固定资产一次性税前扣除增加 |
| 实收资本(或股本) | 140,000,000.00 | 6.38 | 105,000,000.00 | 6.09 | 33.33 | 系本期增发新股股本增加 |
| 资本公积 | 498,026,780.33 | 22.68 | 42,362,080.33 | 2.46 | 1,075.64 | 系本期增发新股资本公积增加 |
| 专项储备 | 31,138,824.66 | 1.42 | 57,020,039.24 | 3.31 | -45.39 | 主要系本期安全费用投入增加 |
其他说明无
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
| 项 目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 60,863,844.77 | 应付银行承兑汇票保证金 |
| 货币资金 | 2,600,000.00 | 保函保证金 |
| 应收款项融资 | 11,664,308.50 | 银行承兑汇票质押用于开具应付银行承兑汇票 |
| 固定资产 | 6,297,605.72 | 借款抵押 |
| 无形资产 | 10,883,430.79 | 借款抵押 |
| 合 计 | 92,309,189.78 |
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
公司主要从事脂肪胺、有机溶剂、香料香精、双氧水及其他精细化工产品的生产经营，现有的主导产品为脂肪胺系列、有机溶剂系列和合成香料香精系列。根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订版）及国家统计局《国民经
济行业分类》（GB/T4754-2011），公司所属行业为“C 制造业—C26 化学原料和化学制品制造业”。
化工行业经营性信息分析1 行业基本情况
(1). 行业政策及其变动
√适用 □不适用
公司所处行业为精细化工行业，公司主要产品为脂肪胺、有机溶剂、双氧水、香料香精。其中脂肪胺系列、有机溶剂系列和以松节油为原料的合成香料香精系列为当前主导产品，广泛用于农药、医药、染料、涂料、水处理、合成香料等。主要行业政策如下：
《国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》
“十三五”期间，按照优化存量、做强增量的思路，加大结构调整力度，控制基础化工原料和传统精细化工产品产能扩张，优化产品结构，重点发展高技术含量、高附加值产品，降低消耗和成本，培育竞争新优势。
《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》
重点研究开发满足国民经济基础产业发展需求的高性能复合材料及大型、超大型复合结构部件的制备技术，高性能工程塑料，轻质高强金属和无机非金属结构材料，高纯材料，稀土材料，石油化工、精细化工及催化、分离材料，轻纺材料及应用技术，具有环保和健康功能的绿色材料。
《石油和化学工业“十三五”发展指南》
根据中国石油和化学工业联合会制订的《石油和化学工业“十三五” 发展指南》 指出，“十三五” 期间，行业将力争实现六大发展目标。经济总量平稳增长，全行业主营业务收入年均增长在7%左右，到2020年达到18.4万亿元；调结构取得重大进展，化工新材料等战略性新兴产业占比明显提高，产品精细化率有较大提升；绿色发展方式初步形成，万元增加值能耗和污染物排放量均显著下降，重大安全生产事故得到有效遏制。此外，显著增强创新能力，品牌质量稳步提升，企业竞争力明显提升。
(2). 主要细分行业的基本情况及公司行业地位
√适用 □不适用
公司主要从事脂肪胺、有机溶剂、香料香精、双氧水及其他精细化工产品的生产经营。其中脂肪胺系列、有机溶剂系列和合成香料香精系列为当前主导产品。
1）、脂肪胺行业情况
公司脂肪胺系列的主要产品为异丙胺和乙基胺系列，其中乙基胺系列又分为一乙胺、二乙胺、三乙胺。异丙胺和乙基胺等有机胺产品在我国主要消费在农药和医药领域，农药产品的消费量约占总需求量的60%。2005年，我国农药总产量103.9万吨，产量首次突破百万吨大关，超过美国成为世界第一的农药生产大国。我国农药生产与国际比较成本优势明显，生产规模逐年扩大，与之相应的脂肪类产品用量也将大幅增加。
公司是国内较早进入脂肪胺领域的公司，产品率先替代进口，且装置规模与通用性、工艺技术、市场占有等在国内都具有较强市场竞争力，得到广大脂肪胺需求企业的充分认可。新化公司主要脂肪胺系列产品异丙胺和乙基胺的生产规模居国内前列，工艺技术水平和产品质量与国际接轨，在国内外均处于领先地位。
| 序号 | 公司名称 | 脂肪胺产能 |
| 1 | 新化股份 | 13.5 |
| 2 | 浙江建业化工股份有限公司 | 8.3 |
| 3 | 德州德田化工有限公司/德州市德化化工有限公司 | 6 |
| 4 | 山东昆达生物科技有限公司 | 6 |
| 5 | 安徽昊源化工集团有限公司 | 3 |
数据来源：同行业公司网站等
2）、有机溶剂行业情况
公司有机溶剂系列主要产品是异丙醇。2019年上半年异丙醇出口市场需求暴涨，造成国内货源偏紧的局面；下半年异丙醇新增工厂将投产，国内产能、产量或齐升，届时国内供应偏紧的局面将有缓解。下半年丙酮价格攀升，丙酮法异丙醇工厂成本承压，丙烯法工厂部分生产线复产，且毛利由亏转盈。未来新装置投产继续，异丙醇市场供需面的博弈，两种生产工艺的博弈或将加剧。2019年中国异丙醇共有11家企业，总产能84.5万吨，其中丙酮加氢工艺的产能61.5万吨，占总产能72.78%；丙烯水合法工艺的产能23万吨，占总产能的27.22%。公司建有2套异丙醇生产装置，10万吨/年丙酮法加氢生产异丙胺副产异丙醇装置，5万吨/年丙烯直接水合生产异丙醇装置。近年来丙酮价格偏低，而丙烯价格略显偏高，成本压力下，国内丙酮加氢法工厂开工负荷提升，丙烯水合法异丙醇工厂基本处于停产状态。公司是目前国内唯一实现丙酮加氢法与丙烯水合法两种工艺的规模化生产厂家。其中：丙酮加氢法是国内首创，丙烯水合法是利用中科院大连化物所的专利技术建设并持续改进提升而成；两种工艺使公司可以在不同原料之间进行选择具有成本优势的原料进行产品生产，在市场竞争中可以始终保持成本优势。
3）香料香精行业
公司与全球最大的香料香精企业瑞士奇华顿（Givaudan）合资设立香料生产企业馨瑞香料，其产能设计规划为16,000吨香料产品。目前已建设完成一期4,000吨香料生产装置及二期12,000吨香料生产装置。合资公司充分利用合作双方的技术和生产经验进行装置建设与生产，相关产品75%左右供应奇华顿全球采购，为公司的稳定生产与市场销售提供了有力的保障。
瑞士奇华顿成立于1796年，是全球香料香精行业的领导者，向全球及当地的食品、饮料、消费品及香精公司提供食用香精和日用香精。奇华顿食用香精事业部从事四个业务领域，包括饮料、乳制品、咸味和甜味产品。奇华顿日用香精事业部有三个业务领域，其中有香水、日用品与香原料。总部位于瑞士韦尔涅的奇华顿拥有全球香料香精行业25%的市场占有率，其市值约为170亿瑞士法郎。2000年6月，奇华顿在瑞士证券交易所上市，是瑞士市值最大的前30家公司之一。奇华顿全球员工超过9000人，分支机构遍布超过40个国家，占据全球主要市场，在成熟市场和发展中地区有超过80处工厂。
2 产品与生产
(1). 主要经营模式
√适用 □不适用
详见本报告“第三节 经营业务概要”之“一、（二）经营模式”。
报告期内调整经营模式的主要情况
□适用 √不适用
(2). 主要产品情况
√适用 □不适用
| 产品 | 所属细分行业 | 主要上游原材料 | 主要下游应用领域 | 价格主要影响因素 |
| 脂肪胺 | 化工 | 丙酮、酒精等 | 农药、医药、橡胶助剂等 | 原料价格、产品供求关系 |
| 有机溶剂 | 化工 | 丙酮等 | 油墨、涂料、农药和制药工业过程中的溶剂 | 原料价格、产品供求关系 |
| 香料香精 | 化工 | 松节油、醋酐、双环戊二烯等 | 各类香精 | 原料价格、产品供求关系 |
(3). 研发创新
√适用 □不适用
公司为国家重点高新技术企业，先后承担两项国家火炬计划项目，五项浙江省高新技术产业化项目，有着较强的产品研发能力。公司现建有博士后科研工作站、浙江省科技厅认定的新化高级胺省级高新技术研究开发中心、浙江省经贸委认定的浙江省企业技术中心和浙江省科技厅认定的省级新材料企业研究院。公司建立了以企业研究院为核心的科技平台，形成以功能精细化学品新材料为研发目标，集研发、设计和制造、产学研合作和成果转化为一体的研发体系，促进企业调整产业结构转型升级。公司聘请了中科院大连化物所、浙江大学、浙江工业大学、上海第二工业大学、上海香料研究所、北京化工研究院等院校的高级专家教授，组成了技术创新支撑团队，在新产品开发、经济管理、重大决策等方面获得了外部强有力的技术和信息支持。
2019年本公司共申请发明专利8项、实用新型专利5项，获得国家授权发明专利3项、实用新型专利10项； 截至2019年12月31日，公司拥有发明专利35项，实用新型专利20项。2019年本公司申报科技项目计划13项（省级新产品4项，建德市科技计划9项）；通过知识产权管理体系（GB/T29490-2013）认证；工业用一异丙胺被浙江省经济和信息化厅认定为2019年浙江制造精品。
(4). 生产工艺与流程
√适用 □不适用
1）、异丙胺的主要生产工艺
2、异丙醇的主要生产工艺
（1）丙酮法生产工艺流程同异丙胺生产工艺
（2）丙烯法生产工艺
3、乙基胺的主要生产工艺
(5). 产能与开工情况
√适用 □不适用
| 主要厂区或项目 | 设计产能 | 产能利用率（%） | 在建产能及投资情况 | 在建产能预计完工时间 |
| 脂肪胺 | 135,000 | 63.01 | —— | —— |
| 有机溶剂 | 110,000 | 86.62 | —— | —— |
| 香料香精 | 16,000 | 22.81 | —— | —— |
生产能力的增减情况
□适用 √不适用
产品线及产能结构优化的调整情况
□适用 √不适用
非正常停产情况
√适用 □不适用
受江苏响水3.21爆炸事故影响，子公司江苏新化、馨瑞香料、滨海新化自3月21日起停止生产、进入安全检修。江苏馨瑞香料于2019 年11月9 日收到滨海县人民政府出具的《关于同意江苏馨瑞香料有限公司复产的批复》批复后，在工业园管委会指导下开始组织恢复生产。因园区尚未恢复供热及氢气，江苏馨瑞生产线目前仅部分投料复产。2020年4月17日，园区江苏森达沿海热电有限公司已恢复供热。江苏馨瑞组织生产车间根据计划逐步恢复正常生产。截止2020年4月22日，江苏新化尚未复产。
3 原材料采购
(1). 主要原材料的基本情况
√适用 □不适用
| 原材料 | 采购模式 | 采购量 | 价格变动情况 | 价格波动对营业成本的影响 |
| 丙酮 | 根据生产需求，结合市场行情的集中采购 | 123,661吨 | -27.61% | 营业成本随价格高低而变动 |
| 酒精 | 根据生产需求，结合市场行情的集中采购 | 52,490吨 | -0.27% | 营业成本随价格高低而变动 |
| 液氨 | 根据生产需求，结合市场行情的集中采购 | 30,353吨 | -4.67% | 营业成本随价格高低而变动 |
| 松节油 | 根据生产需求，结合市场行情的集中采购 | 1000吨 | -29.54% | 营业成本随价格高低而变动 |
(2). 原材料价格波动风险应对措施
持有衍生品等金融产品的主要情况
□适用 √不适用
采用阶段性储备等其他方式的基本情况
□适用 √不适用
4 产品销售情况
(1). 销售模式
√适用 □不适用
详见“第三节 公司业务概要”之 “一”之“（二）”之“3销售模式”
(2). 按细分行业划分的公司主营业务基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 细分 行业 | 营业 收入 | 营业 成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） | 同行业同领域产品毛利率情况 |
| 化工行业 | 1,666,141,321.27 | 1,281,058,245.58 | 23.11 | -24.22 | -26.11 | 1.97 | —— |
| 其他行业 | 27,966,714.13 | 20,184,687.53 | 27.83 | 233.17 | 250.68 | -3.60 | —— |
定价策略及主要产品的价格变动情况
√适用 □不适用
公司根据产品市场行情及时调整产品售价。
(3). 按销售渠道划分的公司主营业务基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 销售渠道 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（%） |
| 国内销售 | 1,187,591,756.88 | -20.19 |
| 国外销售 | 506,516,278.52 | -29.54 |
会计政策说明
√适用 □不适用
详见第十一节财务报告中关于重要会计政策及会计估计的相关说明。
(4). 公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况
□适用 √不适用
情况说明
□适用 √不适用
5 环保与安全情况
(1). 公司报告期内重大安全生产事故基本情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内公司环保投入基本情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 环保投入资金 | 投入资金占营业收入比重（%） |
| 1,352.73 | 0.79 |
报告期内发生重大环保违规事件基本情况
□适用 √不适用
(3). 其他情况说明
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，子公司浙江新木进出口有限公司注销。该公司出资总额1,000万元，收回投资937.6万元，净亏损62.4万元。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
详见“第二节 公司简介和主要财务指标”之“十一 采用公允价值计量的项目
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
| 公司主要控股公司和参股公司经营情况及业绩 | |||||
| 单位：万元 | |||||
| 公司 | 注册资本 | 投资比例 | 资产总额 | 净资产 | 净利润 |
| 新化综服 | 2,100 | 100% | 4,280.47 | 4,108.82 | 181.37 |
| 新泰机械 | 200 | 100% | 479.15 | 185.11 | 19.92 |
| 新木进出口（注1） | 1,000 | 100% | —— | —— | —— |
| 江西新信 | 3,500 | 100% | 6,930.62 | 3,827.99 | 421.79 |
| 江苏新化 | 12,000 | 100% | 19,092.95 | 16,241.22 | -541.29 |
| 浙江新伽玛 | 630 | 51% | 1,754.20 | 1,577.30 | 296.76 |
| 浙江新兰 | 2,000 | 100% | 2,400.78 | 1,016.69 | 461.13 |
| 馨瑞香料 | 2,000万美元 | 51% | 39,617.21 | 14,346.56 | 260.34 |
| 滨海环保（注2） | 500 | 100% | 920.22 | -198.85 | -788.25 |
| 新化香港 | 1万美元 | 100% | 78.16 | 78.16 | -0.21 |
| 新成化学 | 300 | 20% | 567.26 | 488.52 | -3.32 |
注1：浙江新木进出口有限公司已于2019年10月完成注销。注2：滨海新化环保科技有限公司为江苏新化化工有限公司之全资子公司。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
详见“第三节 公司业务概要”之 “一”之“（三）行业情况”
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司以持续的科技创新能力，创造更有价值的产品，实现企业、社会、自然的和谐发展，致力于成为全球领先的专业化学品供应商。
1、稳定基础业务
脂肪胺、有机溶剂、香料香精是公司主营业务板块，是承接公司收入与利润的主要来源。巩固主业，维持主业市场领先地位，通过低成本+技术创新，为客户提供品类齐全、物有所值的产品，齐力构建规模大、产品全、品质好的企业形象。公司未来发展总体思路是由粗放型的精细化工纵向发展为专业化学品，即产品线不断扩充，走产品深加工发展路线，使得公司当前基础业务产品规模化、低成本化、运行稳定化，保持其行业领先地位。
2、深化专业应用
在基础业务稳定领先的同时，公司积极进行研发创新环境的建设，加强专业人才引进、扩大科研硬件设施投入，提高公司科研能力，并且与知名科研院所联合，开展产学研合作，使科研成果最大限度地向公司主营业务方向转化，做到技术的整合和应用相结合来深化产业链和产品线，做全产品系列，实现从产品到领域的转变、从生产到客户服务的转变，为客户提供最专业的产品与最专业的服务， 以满足顾客的有效需求。
3、面向高新领域
科技创新与研发的能力决定了企业在产品开发上的深度和广度，通过持续的投入，自主研发与公司内外的先进技术进行整合，实现资源的有效配置。通过技术筛选而选择高端技术、新材料、新能源及新的精细专业应用领域作为未来主要进入的产业领域，以培育并达到多个主体产业并行发展的目的。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
（1）保证生产经营的持续稳定
江苏生产基地受“3.21事故”的影响，自2019年3月底开始停产，至报告期末江苏馨瑞有限公司部分复产，滨海新化环保科技有限公司污水配套处理装置恢复运行，江苏新化尚未复产，影响了公司经营业绩。保证生产经营的持续稳定是公司未来一年的主要任务，特别是在国际原油价格下跌，全球受新型冠状病毒感染引起的肺炎疫情影响下，保持连续生产和高水平的产能利用率是实现2020年度业务盈利水平稳定增长的关键。
（2）部分募投项目的实施
公司目前的业务由于行业格局相对固定，单一的业务结构不利于保持业绩持续稳定增长，募投项目电子级双氧水（一期）、阻燃剂项目2020年将试生产，高附加值、高成长性的精细化工品种，将优化公司产品结构，创造新的业绩增长点。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1. 环保政策及安全的风险
公司属精细化工行业，生产经营中面临着三废排放与综合治理问题。随着国家和社会对环境保护要求的日益提高，国家将有可能颁布更高的环境保护标准。如果环保标准提高，公司对环境保护设施和日常运营管理的投入将进一步加大，从而影响公司盈利水平。
公司生产所需部分原料、半成品或产成品为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，产品生产过程对工艺操作要求较高。公司十分重视生产安全管理，制定了全面的生产安全管理制度并严格执行，报告期内未发生重大安全事故；但是，仍然不排除因操作不当、机器设备故障或不可抗力的自然因素等导致发生安全事故的风险，从而影响公司正常经营。
2. 原材料价格波动的风险
公司生产所需主要原材料为基础化工原料，大部分市场供应充足，但是价格与石油产品价格、市场供需关系存在较大的关联性。全球石油市场的价格波动会带来基础化工产品采购价格的波动，市场供需的不平衡也会对公司原材料价格造成影响。若产品售价未能与原材料成本同步调整，经营成本的增加将影响公司的盈利水平。在行业现有技术条件下，原材料占公司生产成本比重较高的情况难以改变，在可预见的未来，原材料价格的波动仍会对公司产品的毛利产生一定影响，公司面临原材料价格波动风险。
3. 应收账款较大的风险
2019年12月末，公司应收账款账面价值为11,521.97万元，占流动资产的比重为8.62%，应收账款占比较小，但金额较大。公司已按照既定会计政策在期末对应收账款计提了相应的坏账准备。但随着公司经营规模的不断扩大，应收账款的总量可能会进一步增加，如果下游客户集中遭遇财务状况恶化、经营危机或宏观经济重大调整，公司应收账款不能按期收回或无法收回而发生坏账，将可能使公司资金周转率与运营效率降低，存在流动性风险或坏账风险，对公司业绩和生产经营产生一定影响。
4. 受江苏“3.21爆炸” 事件影响的风险
江苏基地有3家子公司——江苏新化、馨瑞香料和滨海新化，均位于江苏盐城滨海经济开发区沿海工业园内，距离“3.21爆炸” 事故所在地约30公里。2018年江苏生产基地净利润占本公司净利润的比例为9.58%，对公司业绩贡献较小。受江苏响水3.21爆炸事故影响，子公司江苏新化、馨瑞香料、滨海新化自3月21日起停止生产、进入安全检修。
江苏馨瑞香料于2019年11月9日收到滨海县人民政府出具的《关于同意江苏馨瑞香料有限公司复产的批复》批复后，在工业园管委会指导下开始组织恢复生产。因园区尚未恢复供热及氢气，江苏馨瑞生产线目前仅部分投料复产。滨海新化不属于化工整治企业，仅为江苏馨瑞、江苏新化配套处理污水，因江苏馨瑞部分复产，滨海新化污水配套处理装置现已恢复运行。
2020年4月17日，园区江苏森达沿海热电有限公司已恢复供热。江苏馨瑞组织生产车间根据计划逐步恢复正常生产。截至本报告披露日，江苏新化公司未取得复产批复，尚未恢复生产。
中长期而言，江苏基地所在滨海工业园区不属于江苏省化工行业整治被取消关闭的对象，江苏生产基地各子公司亦不属于被整治、被要求关闭停产或搬迁的对象，行业安全整治不会对本公司持续盈利（经营）能力造成重大不利影响，反而会促进行业健康稳定发展、优秀企业获得更多竞争优势。但随着国家安全环保治理要求的持续提升，公司亦面临持续投入或跟进不及时的风险。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
2019年3月9日，公司第四届董事会第一十一次会议审议通过了《关于<2018年度利润分配预案>的议案》，考虑公司经营现状及未来发展，2018年度拟不进行利润分配，留存利润全部用于公司经营发展，2019年4月2日公司2018年度股东大会审议通过该议案。
2019年8月21日，公司第四届董事会第一十四次会议审议通过了《关于公司2019年半年度利润分配的预案》，公司拟以股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利 2.50元(含税)，预计派发现金35,000,000.00元，不送红股，不以资本公积金转增股本，剩余未分配利润暂不分配，用于公司补充流动资金，2019年9月9日，公司第三次临时股东大会审议通过该议案。
2020年4月22日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《2019年度利润分配预案》，拟以股权登记日的总股本为基数，每10股派送现金红利2.5元(含税),合计派送现金红利3,500.00万元（含税）。上述利润分配预案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2019年 | 0 | 5 | 0 | 70,000,000.00 | 123,495,088.09 | 56.68 |
| 2018年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 2017年 | 0 | 2 | 0 | 21,000,000.00 | 174,536,081.28 | 12.03 |
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与股改相关的承诺 | ||||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||||
| 与重大资产重组相关的承诺 | ||||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 备注1 | 备注1 | 备注1 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 备注2 | 备注2 | 备注2 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决关联交易 | 备注3 | 备注3 | 备注3 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 备注4 | 备注4 | 备注4 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 备注5 | 备注5 | 备注5 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 备注6 | 备注6 | 备注6 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 备注7 | 备注7 | 备注7 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与再融资相关的承诺 | ||||||||
| 与股权激励相关的承诺 | ||||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||||
| 其他承诺 | ||||||||
| 其他承诺 |
备注1：股份锁定承诺
公司持股比例5%以上的法人股东建德市国有资产经营有限公司承诺：自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业已直接及间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等，下同），也不由公司回购该部分股份。本企业所持有公司首次公开发行前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，本企业承诺减持价格不低于发行价（发行价指公司首次公开发行股票时的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）。公司上市后6个月内如本公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本企业持有的本公司股票的锁定期限自动延长6个月。
持有公司股份的7名股东胡健、包江峰、王卫明、赵建标、洪益琴、胡建宏、徐利红分别以董事、高级管理人员身份承诺：自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人已直接及间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。上述36个月期满后，在本人担任本公司董事或高级管理人员期间，每年转让的股
份不超过本人所持有公司股份总数的25%；本人离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。本人所持有公司首次公开发行前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，本人承诺减持价格不低于发行价。公司上市后6个月内如本公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。持有公司股份的2名股东徐卫荣、方军伟分别以监事身份承诺，自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人已直接及间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。上述36个月期满后，在本人担任公司监事期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%；本人离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。公司其他6名股东宋凌、吴永根、金志好、郑笔文、程丽仙、叶卫珍承诺：自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人已直接及间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
备注2：避免同业竞争的承诺
为避免今后与公司之间可能出现的同业竞争，维护公司全体股东的利益和保证公司的长期稳定发展，持有公司5%以上股份的主要股东及董事、监事、高级管理人员分别出具了关于避免同业竞争的《承诺函》，具体内容如下：
1、截至本承诺函出具之日，本人/本公司及本人/本公司控股的其他企业未从事与本公司及其控股子公司相同或相似的业务；也未投资（控制）与本公司及其控股子公司相同或相似业务的其他企业；与本公司及其控股子公司不存在任何同业竞争的情形。
2、本人/本公司将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对本公司及其控股子公司构成竞争的业务及活动，或拥有与本公司及其控股子公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，也不会以任何方式为与本公司相竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助。
3、对本人/本公司控制的其他企业，本人/本公司将通过派出机构及人员（包括但不限于董事、经理）在该等企业的方式履行本承诺。
4、如本公司及其控股子公司进一步拓展其产品和业务范围，本人/本公司及本人/本公司控股的其他企业将不与本公司及其控股子公司拓展后的产品或业务相竞争；可能与本公司及其控股子公司拓展后的产品或业务产生竞争的，本人/本公司及本人/本公司控股的其他企业按照如下方式退出与本公司及其控股子公司的竞争：（1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；（2）停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；（3）将相竞争的业务纳入到本公司来经营；（4）将相竞争的业务转让给无关联的第三方。
5、本人/本公司承诺如从第三方获得的任何商业机会与本公司经营的业务存在竞争或潜在竞争，
将立即通知本公司，并尽力将该商业机会让予本公司。
6、本人/本公司作为本公司持股5%以上股东/董事/监事/高级管理人员期间，本承诺持续有效。
备注3：关于规范和减少关联交易的承诺
1、为了规范与新化股份公司之间的潜在的关联交易，持股5%以上的股东建德市国有资产经营有限公司承诺如下：
①、公司及公司控制的企业将尽可能减少与本公司及其控股子公司的关联交易，自觉维护本公司及全体股东的利益，不利用公司在本公司中的地位谋求与本公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；不会利用自身作为本公司股东之地位谋求与本公司达成交易的优先权利。
②、如发生必要且不可避免的关联交易，公司将严格执行相关回避制度，依法诚信地履行股东的义务，不会利用关联人的地位，就关联交易采取任何行动以促使本公司股东大会、董事会、监事会作出侵犯本公司及其他股东合法权益的决议。
③、若发生必要且不可避免的关联交易，公司及公司控制的企业将与本公司及其控股子公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，并将严格按照法律、法规、规范性文件及本公司公司章程、本公司相关制度的规定履行信息披露义务及相关内部决策、审批程序，关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性，不利用该等交易从事任何损害本公司及其控股子公司及其他股东的合法权益的行为。
④、公司作为本公司持股5%以上股东期间，本承诺持续有效。
⑤、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，公司将向本公司赔偿一切直接和间接损失。
2、为了规范与公司之间潜在的关联交易，公司全体董事、监事、高级管理人员承诺如下：
①、本人、本人直系亲属（包括父母、配偶、子女、子女的配偶、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹，下同）、及本人和本人直系亲属控制的除本公司及其控股子公司以外的企业将尽可能减少与本公司及其控股子公司的关联交易，自觉维护本公司及全体股东的利益，不利用本人在本公司中的地位谋求与本公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；不会利用自身作为本公司董事/监事/高级管理人员之地位谋求与本公司达成交易的优先权利。
②、如发生必要且不可避免的关联交易，本人将严格执行相关回避制度，依法诚信地履行相应的权利及义务，不会利用关联人的地位，就关联交易采取任何行动以促使本公司股东大会、董事会、监事会作出侵犯本公司及其股东合法权益的决议。
③、若发生必要且不可避免的关联交易，本人、本人直系亲属及本人和本人直系亲属控制的除本公司及其控股子公司以外的企业将与本公司及其控股子公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，并将严格按照法律、法规、规范性文件及本公司公司章程、本公司相关制度的规定履行信息披露义务及相关内部决策、审批程序，关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性，不利用该等交易从事任何损害本公司及其控股子公司及其他股东的合法权益的行为。
④、本人作为本公司董事/监事/高级管理人员期间，本承诺持续有效。
⑤、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本人将向本公司赔偿一切直接和间接损失。
备注4：关于信息披露的承诺
1、公司承诺
如公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依照相关法律的规定赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法规的规定执行，如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。公司将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额，并接受社会监督，确保投资者合法权益得到有效保护。同时，如公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将自中国证监会认定有关违法事实之日起依法回购公司首次公开发行的全部新股。公司将积极采取合法措施履行上述承诺，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。
2、持有公司股份的董事、监事及高级管理人员承诺
如公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依照相关法律的规定赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法规的规定执行，如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。本人将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额，并接受社会监督，确保投资者合法权益得到有效保护。
如公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将自中国证监会认定有关违法事实之日起：（1）督促公司依法回购首次公开发行的全部新股；（2）依法购回本人已转让的原限售股份。回购价格以公司股票发行价格和上述违法事实被中国证监会或其他有权机关认定之日前30个工作日本公司股票交易均价的孰高者确定。若公司股票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，回购价格将相应进行除权、除息调整。
本人将积极采取合法措施履行上述承诺，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。
3、全体董事、监事、高级管理人员承诺
如公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，全体董事、监事、高级管理人员承诺将依照相关法律的规定赔偿投资
者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法规的规定执行，如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。全体董事、监事、高级管理人员将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额，并接受社会监督，确保投资者合法权益得到有效保护。
如公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，全体董事、监事、高级管理人员将自中国证监会认定有关违法事实之日起督促公司依法回购首次公开发行的全部新股。
全体董事、监事、高级管理人员将积极采取合法措施履行上述承诺，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。
备注5：关于填补被摊薄即期回报的承诺
公司申请首次公开发行人民币普通股股票并上市，由于本次募集资金投资项目达到期效益需要一定的周期，在此期间股东回报仍将通过公司现有业务产生收入和利润实现，因此，募集资金到位当年，公司每股收益（扣除非经常性损益后的每股收益、稀释后每股收益）可能会受股本摊薄的影响，相对上年度每股收益呈下降趋势。
为尽量避免出现这种情形，公司承诺将采取相关措施努力提高公司经营收益以填补股东被摊薄的即期回报，但公司制定的填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。
备注6：上市后公司股价稳定预案
如果公司股票上市后三年内出现公司股票股价低于每股净资产值的情形，提出稳定股价预案如下：
1、启动稳定股价措施的具体条件
自公司股票正式上市交易之日起三年内，非因不可抗力所致，公司股票股价一旦出现连续20个交易日收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产值（第20个交易日构成触发稳定股价措施日；最近一期审计基准日后，公司如有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产值相应进行调整；每股净资产值=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数/审计基准日公司股份总数，下同），且满足法律、法规和规范性文件关于业绩发布、股份回购、股份增持等相关规定的情形下，则公司董事（不含独立董事，下同）和高级管理人员、公司将启动稳定公司股价措施。
2、稳定公司股价的义务人
公司董事和高级管理人员及公司为稳定公司股价的义务人，其中公司董事和高级管理人员为第一顺位义务人，公司为第二顺位义务人。
3、稳定公司股价的具体措施
⑴、公司董事、高级管理人员关于公司上市后三年内稳定股价预案
公司董事、高级管理人员应于触发稳定股价措施日起10 个交易日内，根据当时有效的法律法规和承诺，向公司送达增持公司股票书面通知（以下简称―增持通知书）（增持通知书应包括增持股份数量、增持期限、增持目标及其他有关增持的内容），并于触发稳定股价措施日起3个月内以不高于公司最近一期经审计的每股净资产值的价格增持公司股份。公司董事、高级管理人员用于购买股份的资金金额不低于其自公司上市后在担任董事/高级管理人员职务期间累计从公司领取的税后薪酬累计额的20%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，其将继续按照上述原则执行。
如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，可不再实施增持公司股份。
增持公司股份后，公司的股权分布应当符合上市条件。增持公司股份应符合相关法律、法规及规范性文件的规定，如果需要履行证券监督管理部门、证券交易所、证券登记管理部门审批的，应履行相应的审批手续。为了保持独立董事的独立性，独立董事不参与增持公司股份。⑵、公司关于上市后三年内稳定股价预案
如公司董事及高级管理人员于触发稳定股价措施日起10个交易日内均未向公司提交增持计划书，或者其履行完毕其增持义务后公司股票收盘价仍然存在连续20个交易日均低于公司最近一期经审计的每股净资产值的，公司将依据有关规定，实施以下稳定股价措施：
①在前述事项发生之日起10个交易日内，公司应当根据当时有效的法律法规，与董事、高级管理人员协商一致，提出稳定公司股价的具体方案，并予以公告。公司将针对稳定股价预案履行相应的审批程序和信息披露义务。
②当需要采取股价稳定措施时，公司可以视实际情况、股票市场情况，以集中竞价交易方式向社会公众股东回购股份（以下简称"公司回购股份"）。在启动股价定措施的前提条件满足时，若公司决定采取公司回购股份方式稳定股价，公司应在3个交易日内召开董事会，讨论公司向社会公众股东回购公司股份的方案，并提交股东会审议。在股东大会审议通过股份回购方案后，公司依法通知债权人，向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。在完成必须的审批、备案、信息披露等程序后，公司方可实施相应的股份回购方案。公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产，回购股份的方式为以集中竞价交易方式向社会公众股东回购股份。公司用于回购股份的资金金额不高于回购股份事项发生时最近一期经审计的归属于母公司股东净利润的20%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，其将继续按照上述原则执行。但如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，公司可不再实施向社会公众股东回购股份。
回购股份后，公司的股权分布应当符合上市条件。
公司向社会公众股东回购公司股份应符合《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等法律、法规、
规范性文件的规定。⑶、稳定股价的其他措施
公司董事会可以根据市场环境和公司经营情况提出增加稳定股价机制启动次数的议案，也可以提出实施利润分配或资本公积转增股本、削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等其他措施的预案。但采用股价稳定机制的时候应当考虑：A、不能导致公司不满足法定上市条件；B、不能迫使主要股东及其一致行动人、董事、高级管理人员履行要约收购义务。
4、稳定公司股价的具体措施需履行的法律程序
稳定公司股价的义务人实施稳定公司股价具体措施过程中增持或回购股份的行为以及增持或回购的股份处置行为应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定，并应按照《上海证券交易所股票上市规则》及其他适用的监管规定履行其相应的信息披露义务。
5、未履行稳定公司股价措施的约束措施
⑴、就稳定股价相关事项的履行，公司愿意接受有权主管机关的监督，并承担法律责任；
⑵、在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如董事、高级管理人员未履行上述稳定股价的义务，公司将冻结向其实际发放的工资、薪金、分红（包括直接或间接持股所取得的红利），直至其按上述稳定股价措施实施完毕时为止；
⑶、公司将及时对稳定股价的措施和实施方案进行公告，并将在定期报告中披露董事、高级管理人员和公司关于股价稳定措施的履行情况，及未履行股价稳定措施时的补救及改正情况；
⑷、公司未来新聘任的董事、高级管理人员也应履行公司发行上市时董事、高级管理人员已作出的关于股价稳定措施的相应承诺要求；
⑸、上市后三年内，如公司董事、高级管理人员发生了变更，则公司新聘任董事、高级管理人员亦要履行上述义务，且须在公司正式聘任前签署相关承诺函，否则不得聘任为公司董事、高级管理人员。
6、其他
任何对本预案的修订均需先由公司董事会审议，审议通过后提交公司股东大会以特别决议的方式审议通过。备注7：持股 5%以上股东的持股意向及减持意向
（一）股东建德市国资公司关于持股意向及减持意向的承诺
1、拟长期持有公司股票；
2、减持方式：锁定期满后，本公司拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持所持有的发行人股份；通过集中竞价交易方式减持的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不得超过发行人股份总数的1%，并在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案；通过大宗交易方式减持的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过发行人股份总数的 2%：通过协议转让方式减持的，单个受让方的
受让比例不得低于发行人股份总数的 5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所业务规则另有规定的除外；减持采取协议转让方式，减持后不再具有大股东身份的，在 6 个月内遵守前述关于集中竞价方式的减持比例承诺；
3、减持价格：本公司减持所持有的发行人股份的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整，下同）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；本公司在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格；
4、减持数量：在锁定期满后的 12 个月内，本公司减持发行人股份数量不超过本公司直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份数量（股份数量含以送股、转增股本或增发股份后的股本数量计算，下同）的 10%，在锁定期满后的第 13-24 个月内，本公司减持所持发行人股份数量不超过本公司所持公司股票锁定期满后第 13 个月初本公司持有公司股份数量的10%；
5、减持期限：自公告减持计划之日起六个月。减持期限届满后，若本公司拟继续减持股份，则需重新公告减持计划；
6、本公司在减持所持有的发行人股份前，应提前 3 个交易日予以公告，并按照证券交易所规则及时、准确、完整地履行信息披露义务；
7、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月；
8、发生以下情形时不得减持公司股份；1）发行人或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的；2）大股东因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月的；3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则规定的其他情形；
9、如本公司违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本公司承诺接受以下约束措施；1）将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；2）持有的公司股份自违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票之日起 6 个月内不得减持；3）因违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的所得归公司所有。如本公司未将前述违规减持公司股票所得上交公司，则公司有权扣留应付本公司现金分红中与本公司应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红。
（二）股东胡健关于持股意向及减持意向的承诺
1、拟长期持有公司股票；
2、减持方式：锁定期满后，本人拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持所持有的发行人股份；通过集中竞价交易方式减持的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不得超过发行人股份总数的 1%， 并在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案；通过大宗交易方式减持的，在任意连续 90 日
内，减持股份的总数不得超过发行人股份总数的 2%：通过协议转让方式减持的，单个受让方的受让比例不得低于发行人股份总数的 5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所业务规则另有规定的除外；减持采取协议转让方式，减持后不再具有大股东身份的，在 6 个月内遵守前述关于集中竞价方式的减持比例承诺；
3、减持价格：本人减持所持有的发行人股份的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整，下同）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；本人在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格；
4、减持数量：在锁定期满后的 12 个月内，本人减持发行人股份数量不超过本人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份数量（股份数量含以送股、转增股本或增发股份后的股本数量计算，下同）的 10%，在锁定期满后的第 13-24 个月内，本人减持所持发行人股份数量不超过本人所持公司股票锁定期满后第 13 个月初本人持有公司股份数量的 10%；
5、减持期限：自公告减持计划之日起六个月。减持期限届满后，若本人拟继续减持股份，则需重新公告减持计划；
6、本人在减持所持有的发行人股份前，应提前 3 个交易日予以公告，并按照证券交易所规则及时、准确、完整地履行信息披露义务；
7、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月；
8、发生以下情形时不得减持公司股份；1）发行人或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的；2）大股东因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月的；3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则规定的其他情形；
9、如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本人承诺接受以下约束措施；1）将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；2）持有的公司股份自违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票之日起 6 个月内不得减持；3）因违反上述减持意向或法律强制性规定减持公司股票的所得归公司所有。如本人未将前述违规减持公司股票所得上交公司，则公司有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红；
10、本人不因职务变更、离职等原因，放弃履行承诺。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
1. 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：
| 原列报报表项目及金额 | 新列报报表项目及金额 | ||
| 应收票据及应收账款 | 303,389,759.22 | 应收票据 | 117,759,335.56 |
| 应收账款 | 185,630,423.66 | ||
| 应付票据及应付账款 | 429,997,519.89 | 应付票据 | 215,267,291.46 |
| 应付账款 | 214,730,228.43 | ||
2. 本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但非交易性权益类投资在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。
(1) 执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下：
| 项 目 | 资产负债表 |
| 2018年12月31日 | 新金融工具准则 调整影响 | 2019年1月1日 | |
| 应收票据 | 117,759,335.56 | -117,759,335.56 | |
| 应收款项融资 | 117,759,335.56 | 117,759,335.56 |
(2) 2019年1月1日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则和按原金融工具准则的规定进行分类和计量结果对比如下表：
| 项 目 | 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | ||
| 计量类别 | 账面价值 | 计量类别 | 账面价值 | |
| 货币资金 | 贷款和应收款项 | 309,351,754.54 | 以摊余成本计量的金融资产 | 309,351,754.54 |
| 应收票据 | 贷款和应收款项 | 117,759,335.56 | ||
| 应收账款 | 贷款和应收款项 | 185,630,423.66 | 以摊余成本计量的金融资产 | 185,630,423.66 |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入当期其他综合收益的金融资产 | 117,759,335.56 | ||
| 其他应收款 | 贷款和应收款项 | 2,643,262.16 | 以摊余成本计量的金融资产 | 2,643,262.16 |
| 短期借款 | 其他金融负债 | 206,931,832.00 | 以摊余成本计量的金融负债 | 206,931,832.00 |
| 应付票据 | 其他金融负债 | 215,267,291.46 | 以摊余成本计量的金融负债 | 215,267,291.46 |
| 应付账款 | 其他金融负债 | 214,730,228.43 | 以摊余成本计量的金融负债 | 214,730,228.43 |
| 其他应付款 | 其他金融负债 | 78,006,045.54 | 以摊余成本计量的金融负债 | 78,006,045.54 |
| 一年内到期的非流动负债 | 其他金融负债 | 10,700,000.00 | 以摊余成本计量的金融负债 | 10,700,000.00 |
| 长期借款 | 其他金融负债 | 45,100,000.00 | 以摊余成本计量的金融负债 | 45,100,000.00 |
（3）2019年1月1日，公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下：
| 项 目 | 按原金融工具准则列示的账面价值 | 重分类 | 重新计量 | 按新金融工具准则列示的账面价值 |
| （2018年12月31日） | （2019年1月1日） | |||
| A. 金融资产 | ||||
| a. 摊余成本 | ||||
| 货币资金 | 309,351,754.54 | 309,351,754.54 | ||
| 应收票据 | 117,759,335.56 | -117,759,335.56 | ||
| 应收账款 | 185,630,423.66 | 185,630,423.66 | ||
| 其他应收款 | 2,643,262.16 | 2,643,262.16 | ||
| 以摊余成本计量的总金融资产 | 615,384,775.92 | -117,759,335.56 | 497,625,440.36 | |
| b. 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | ||||
| 应收款项融资 | 117,759,335.56 | 117,759,335.56 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的总金融资产 | 117,759,335.56 | 117,759,335.56 | ||
| B. 金融负债 | ||||
| 摊余成本 | ||||
| 短期借款 | 206,931,832.00 | 206,931,832.00 | ||
| 应付票据 | 215,267,291.46 | 215,267,291.46 | ||
| 应付账款 | 214,730,228.43 | 214,730,228.43 | ||
| 其他应付款 | 78,006,045.54 | 78,006,045.54 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 10,700,000.00 | 10,700,000.00 | ||
| 长期借款 | 45,100,000.00 | 45,100,000.00 | ||
| 以摊余成本计量的总金融负债 | 770,735,397.43 | 770,735,397.43 | ||
(4) 2019年1月1日，公司原金融资产减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新损失准备的调节表如下：
| 项 目 | 按原金融工具准则计提损失准备/按或有事项准则确认的预计负债 （2018年12月31日） | 重分类 | 重新计量 | 按新金融工具准则计提损失准备 （2019年1月1日） |
| 应收账款 | 14,225,395.62 | 14,225,395.62 | ||
| 其他应收款 | 238,933.99 | 238,933.99 |
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 1,100,000 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 13 |
| 名称 | 报酬 | |
| 保荐人 | 光大证券股份有限公司 | 不适用 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司未改聘会计师事务所。2019 年 3 月9 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于<续聘会计师事务所>的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任新化股份 2019 年度的审计机构，期限一年。本议案已获得公司 2018 年年度股东大会审议通过。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司无控股股东、实际控制人，公司不存在未履行法院生效判决，不存在数额较大债务到期未清偿等不良诚信状况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司于2019年3月9日召开第四届董事会第十一次会议，审议《关于<补充确认公司偶发性关联交易>的议案》 | 2019年3月12日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn） 2019-007号公告 |
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
公司于2019年3月9日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过《关于预计2019年度日常性关联交易的议案》，详见公司在全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）披露的《关于预计2019年度日常性关联交易的公告》（公告编号2019-013）。本议案已获得公司 2018 年年度股东大会审议通过。
报告期内，关联交易情况如下表：
| 关联人 | 关联交易类别及内容 | 预计发生金额 | 实际发生额 |
| GIVAUDAN SA及其子公司 | 销售产品（公司及子公司向关联方销售产品） | 50,000万元 | 18,566.46万元 |
| 采购原料等（公司及子公司向关联方采购原料等） | 600万元 | 0.00 | |
| 技术专家费用（关联方为子公司江苏馨瑞香料有限公司产品提供技术许可、专家服务费用） | 300万元 | 38.61万元 | |
| 财务资助（关联方为子公司江苏馨瑞香料有限公司提供有偿借款） | 1,000万美元 | 0.00 | |
| 支付借款利息（子公司江苏馨瑞香料有限公司支付关联方借款利息） | 70万美元 | 277.98万人民币 | |
| 建德市白沙化工有限公司 | 销售产品（公司及子公司向关联方销售产品） | 300万元 | 0.00 |
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 奇华顿特种香精香料（上海）有限公司 | 9,800,000.00 | 2018年12月 | 2019年3月 | 馨瑞香料公司拆入，年利率4.35%，2019年1月归还。 |
| 奇华顿财务有限公司 | $1,102,500.00 | 2016年11月 | 2019年11月 | 馨瑞香料公司拆入，年利率5.77%，2019年7月归还。 |
| 奇华顿财务有限公司 | $3,890,000.00 | 2018年4月 | 2021年3月 | 馨瑞香料公司拆入，年利率5.22%。 |
| 奇华顿财务有限公司 | $1,543,300.00 | 2018年5月 | 2021年3月 | 馨瑞香料公司拆入，年利率5.22%。 |
| 奇华顿财务有限公司 | $744,780.00 | 2018年7月 | 2021年3月 | 馨瑞香料公司拆入，年利率5.22%。 |
馨瑞香料公司本期确认对奇华顿特种香精香料（上海）有限公司的利息费用为33,156.67元,奇华顿财务有限公司的利息费用为2,746,626.88元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 0 | ||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 0 | ||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 160,000,000 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 310,000,000 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 310,000,000 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 23.08 | ||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0 | ||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0 | ||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 0 | ||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 0 | ||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | —— | ||||||||||||
| 担保情况说明 | —— | ||||||||||||
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 保本浮动收益类 | 募投资金 | 47,050 | 44,250 | 0 |
| 保本浮动收益类 | 自有资金 | 15,670 | 5,000 | 0 |
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 交通银行 | 保本浮动收益 | 8,030 | 2019/8/9 | 2020/2/7 | 募投资金 | 3.75% | 152.24 | 未到期 | 是 | 是 | ||||
| 交通银行 | 保本浮动收益 | 1,320 | 2019/8/7 | 募投资金 | 2.3%% | 10.34 | 部分赎回 | 是 | 是 | |||||
| 工商银行 | 保本浮动收益 | 6,500 | 2019/8/9 | 2020/2/6 | 募投资金 | 3.1% | 101.87 | 未到期 | 是 | 是 | ||||
| 工商银行 | 保本 | 500 | 2019/8/8 | 募投资金 | 1.755% | 0.32 | 收回本息 | 是 | 是 | |||||
| 兴业银行 | 保本 | 500 | 2019/8/7 | 募投资金 | 2.00% | 2.88 | 收回本息 | 是 | 是 | |||||
| 兴业银行 | 保本 | 100 | 2019/8/7 | 募投资金 | 2.00% | 0.58 | 收回本息 | 是 | 是 | |||||
| 兴业银行 | 保本 | 400 | 2019/8/7 | 募投资金 | 2.00% | 2.30 | 收回本息 | 是 | 是 | |||||
| 兴业银行 | 保本 | 100 | 2019/8/8 | 募投资金 | 2.00% | 0.57 | 收回本息 | 是 | 是 | |||||
| 兴业银行 | 保本 | 500 | 2019/8/8 | 募投资金 | 2.00% | 2.85 | 收回本息 | 是 | 是 |
| 中国银行 | 保本 | 500 | 2019/8/8 | 募投资金 | 1.755% | 0.97 | 部分赎回 | 是 | 是 | |||||
| 中国银行 | 保证收益型 | 12,500 | 2019/8/12 | 2020/2/10 | 募投资金 | 3.70% | 230.62 | 收回本息 | 是 | 是 | ||||
| 建设银行 | 保本 | 2,000 | 2019/8/7 | 募投资金 | 1.755% | 0.98 | 部分赎回 | 是 | 是 | |||||
| 建设银行 | 保本浮动收益 | 12,000 | 2019/8/14 | 2020/2/12 | 募投资金 | 3.15% | 191.10 | 未到期 | 是 | 是 | ||||
| 工商银行 | 保本 | 500 | 2019/8/29 | 募投资金 | 1.755% | 未到期 | 是 | 是 | ||||||
| 兴业银行 | 保本 | 500 | 2019/11/20 | 募投资金 | 2.00% | 未到期 | 是 | 是 | ||||||
| 兴业银行 | 保本 | 500 | 2019/11/20 | 募投资金 | 2.00% | 未到期 | 是 | 是 | ||||||
| 兴业银行 | 保本 | 500 | 2019/11/21 | 募投资金 | 2.00% | 未到期 | 是 | 是 | ||||||
| 兴业银行 | 保本 | 100 | 2019/11/21 | 募投资金 | 2.00% | 未到期 | 是 | 是 | ||||||
| 交通银行 | 保本浮动收益 | 670 | 2019/8/7 | 自有资金 | 2.50% | 3.81 | 收回本息 | 是 | 是 | |||||
| 交通银行 | 保本浮动收益 | 5,000 | 2019/8/19 | 2019/10/21 | 自有资金 | 3.5% | 30.21 | 30.21 | 收回本息 | 是 | 是 | |||
| 交通银行 | 保本浮动收益 | 5,000 | 2019/10/25 | 2020/1/6 | 自有资金 | 3.4% | 34.47 | 未到期 | 是 | 是 | ||||
| 中国银行 | 保本收益 | 5,000 | 2019/10/29 | 2019/12/30 | 自有资金 | 3.25% | 27.99 | 收回本息 | 是 | 是 |
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中，积极承担社会责任，支持地区经济发展和社会共享企业发展成果。公司依法纳税，连续多年获得建德市“十大税收贡献企业”、建德市“重点纳税大户”称号。
公司积极创造优厚条件吸纳社会就业，保证员工合法权益，足额、全员为企业员工缴纳社会保险、住房公积金。报告期内，公司坚持诚信为本的经营原则，致力为客户提供优质的产品服务，力争在本行业内创立卓越的企业形象。公司积极参加政府组织的春风行动，多次组织慈善捐赠、慈善慰问、无偿献血、村企共建等活动，将慈善爱心文化融入到企业文化建设之中。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
(1) 排污信息
√适用 □不适用
| 工厂或公司名称 | 污染物名称 | 排放方式 | 排放口位置 | 排放口数量 (个) | 主要特征污染物 | 执行的污染物排放标准 | 排放浓度 | 排放总量(t) | 核定的排放总量 （t/a） | 超标排放情况 |
| 浙江新化化工股份有限公司（新华基地） | 废水 | 连续排放 | 厂区西面 | 1 | CODCr 氨氮 | 《污水综合排放标准》(GB8978-1996)三级标准）：PH：6～9、CODcr≤500 mg/L 《工业企业废水氮、磷污染物间接排放限值》（DB33/887-2013）氨氮：≤35 mg/L | PH：6～9 CODcr：11.47mg/L 氨氮：0.179mg/L | CODCr：0.6162 氨氮：0.0096 | CODCr:7.65 氨氮:1.072 | 不适用 |
| 废气 | 连续排放 | 厂区中央 | 1 | 二氧化硫氮氧化物 粉尘 | 《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014)中重点地区天然气锅炉排放标准： 二氧化硫：50mg/m?、氮氧化物：150mg/m?、 | 二氧化硫: 6.90mg/m? 氮氧化物：42.75mg/m? 颗粒物：3.90mg/m? | 二氧化硫：6.34 氮氧化物：38.72 颗粒物：3.58 | 二氧化硫：100 氮氧化物：73.5 颗粒物：8.22 | 不适用 |
| 颗粒物：20mg/m? | ||||||||||
| 浙江新化化工股份有限公司（大洋基地） | 废水 | 连续排放 | 厂区东面 | 1 | CODCr 氨氮 | 《无机化学工业污染物排放标准》（GB31573-2015）表1水污染排放限值中直接排放限值 CODCr ≤50mg/L 、氨氮≤ 10mg/L | PH：6～9 CODcr：19.92mg/L 氨氮：0.32mg/L | CODCr：0.6948 氨氮：0.0112 | CODCr：9.64 氨氮：0.539 | 不适用 |
| 废气 | 连续排放 | 厂区北面 | 1 | 二氧化硫氮氧化物 粉尘 | 《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014)中重点地区天然气锅炉排放标准： 二氧化硫：50mg/m?、氮氧化物：150mg/m?、颗粒物：20mg/m? | 二氧化硫: 7.27mg/m? 氮氧化物：49.42mg/m? 颗粒物：3.27mg/m? | 二氧化硫：5.17 氮氧化物：34.49 颗粒物：2.22 | 二氧化硫：180 氮氧化物：132.5 颗粒物：24.52 | 不适用 | |
| 建德市新化综合服务有限公司 | 废气 | 间隙排放 | 厂区中央 | 1 | 氨 | 《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）中排放标准限值：氨：4.9kg/h | 氨：1.89mg/m? | 氨：0.045 | 氨：0.161 | 不适用 |
| 江苏馨瑞香料有限公司 | 废气 | 连续排放 | 厂区北侧 | 3 | 氮氧化物 甲苯 氯化氢 | 《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）的二级标准、《恶臭污染物排放标准》 | 氮氧化物：19 mg/m? 甲苯：0.714mg/m? | 氮氧化物：0.160 甲苯：0.00026 氯化氢： | 氮氧化物：0.25 甲苯：0.217 氯化氢： | 不适用 |
| 氯化氢：1.6㎎/m? | 0.00314 | 0.0047 | ||||||||
| 江苏新化化工有限公司 | 废气 | 间隙排放 | 厂区西北 | 1 | 异丙醇 非甲烷总烃 | 《大气污染物排放标准》（GB16297-1996）的二级标准 | 异丙醇：ND；非甲烷总烃：3.5mg/m? | 异丙醇：/ 非甲烷总烃：2.14t/a | 异丙醇：0.105 非甲烷总烃：2.9 | 不适用 |
| 滨海新化环保科技有限公司 | 废水 | 连续排放 | 厂区西北 | 1 | CODCr 氨氮 总氮 总磷 | 《关于调整滨海经济开发区沿海工业园、盐城陈家港化学工业园污水处理厂接管标准的通知》 | CODCr：198 氨氮 :0.886 总氮 :4.07 总磷：0.048 | CODCr：11.8321 氨氮 :0.05121 总氮 :0.2497 总磷0.002985 | CODCr：15.092 氨氮:0.111 总氮:0.325 总磷0.015 | 不适用 |
| 废气 | 连续排放 | 厂区西北 | 1 | 硫化氢 氨气 | 《锅炉大气污染物排放标准》（GB1327-2014：二氧化硫≤100mg/m?、氮氧化物≤400mg/m? | 硫化氢：0.04 氨气:0.25 | 硫化氢:0.0000773氨气:0.000473 | 硫化氢 :0.0003氨气:0.001 | 不适用 | |
| 江西新信化学有限公司 | 废水 | 间歇排放 | 厂区西南角 | 1 | PH值 CODCr 氨氮 总磷 | 《污水综合排放标 准》（GB8978-1996 三级）：PH：6～9、CODcr≤500 mg/L氨氮：≤25 mg/L总磷：≤3 mg/L | CODCr:191mg/L 氨氮: 1.56mg/L总磷：0.53 mg/L | CODCr：0.9283 氨氮：0.0076 总磷：0.0026 | CODCr1.88 | 不适用 |
| 废气 | 连续排放 | 厂区西南角 | 1 | 二氧化硫 | 《锅炉大气污染物排放标准》 （GB13271-2001）二类 | 二氧化硫: 62mg/m? 颗粒物： | 二氧化硫： 6.48、 | 二氧化硫： 35.84 | 不适用 |
| 颗粒物 | 区Ⅱ时段标准：二氧化硫≤900mg/m?、颗粒物 ≤200mg/m? | 22.2mg/m? | 颗粒物：2.07 |
(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
各单位按环境影响评价报告及批复要求建设了各项废水、废气、固废、噪声污染治理设施， 具体建设内容为：
浙江新化化工股份有限公司（新华基地）：
⑴、废气处理设施：锅炉废气经SCR脱硝、布袋除尘、湿法脱硫处理后45米烟囱达标排放；异丙胺生产装置合成放空气经水洗、酸洗后送至锅炉焚烧处理后45米烟囱达标排放；污水站废气经酸洗、碱洗后送至锅炉焚烧处理后45米烟囱达标排放；包装废气经水洗、酸洗后达标排放；罐区废气经水洗后达标排放。⑵、废水处理设施：生产废水及生活污水进公司综合污水处理站处理后，纳入杭州建德污水处理有限公司处理后达标排放。⑶、噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备，高噪声设备采用减震、建筑隔音等措施减少噪声排放。⑷、固体废物防治措施：废水处理污泥、废包装物等危险废物委托具备相应危险固体废物经营许可资质的单位进行处置，危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理了五联单手续；煤渣、煤灰和石膏等一般固体废物委托具备相应经营许可资质的单位进行综合利用。浙江新化化工股份有限公司（大洋基地）：
⑴、废气处理设施：锅炉废气经SNCR脱硝、布袋除尘、湿法脱硫处理后60米烟囱达标排放；异丙胺、乙基胺生产装置合成放空气经冷凝水洗后送至锅炉焚烧处理后60米烟囱达标排放；污水站废气经酸洗、碱洗后送至锅炉焚烧处理后60米烟囱达标排放；包装废气经水洗、酸洗后达标排放；罐区废气经水洗后达标排放；双氧水装置氢化尾气送余热锅炉焚烧，氧化尾气经冷凝、活性炭吸附后35米烟囱达标排放；TMDD装置废气经冷凝、活性炭吸附后15米烟囱达标排放。⑵、废水处理设施：合成氨的造气废水闭路循环使用不外排，其他所有废水进入综合污水处理站，与生活污水、初期雨水等低浓度废水混合经生化处理、膜处理后排入兰江，膜处理浓水经三效蒸发处理。⑶、噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备，高噪声设备采用减震、建筑隔音等措施减少噪声排放。⑷、固体废物防治措施：建设有专用危废库房，废矿物油、废活性炭等危险固体废物外送具备危险固体废物经营许可资质的单位进行综合利用或处置，危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理了五联单手续；污泥、煤渣、煤灰和石膏等一般固体废物委托具备相应经营许可资质的单位进行综合利用。建德市新化综合服务有限公司：
⑴、废气处理设施：混配池及中和池表面挥发的废气经引风机引至喷淋塔+活性炭处理后30米排气筒排放。⑵、废水处理设施：设备清洗废水、储罐清洗废水全部收集回用；车间地面冲洗废水、初期雨水收集至污水收集池用于配置碱液；磷酸二氢钾生产线的蒸发冷凝水进入浙江新化化工股份有限公司（新华基地）污水处理站处理；低浓度磷酸二氢铵母液通过资源再利用方式生产缓释复合肥磷酸铵镁后进入浙江新化化工股份有限公司（新华基地）污水处理站处理。⑶、噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备减少噪声排放。⑷、固体废物防治措施：建设有专用危废库房，危险固体废物外送具备危险固体废物经营许可资质的单位进行综合利用或处置，危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理了五联单手续。江苏馨瑞香料有限公司：
⑴ 废气处理设施：A、B、C、D生产装置尾气送至5万方RTO炉焚烧处理后 25米烟囱达标排放。⑵、废水处理设施：生产废水及生活污水经废水预处理后进滨海新化环保科技公司深度处理， 纳入江苏艾思伊环保科技有限公司处理达标后排放。⑶、噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备，高噪声设备采用减震、建筑隔音等措施减少噪声排放。⑷、固体废物防治措施：废液、废油脂、废树脂、废催化剂、废包装袋、滤渣等危险废物委托具
备相应危险固体废物经营许可资质的单位进行处置，危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理转移联单手续。
江苏新化化工有限公司：
⑴ 废气处理设施：工艺驰放气和充装废气经过合并后通过火炬燃烧去除污染物后经过25米排气筒排放。
（2）废水处理设施：公司产生的废水直接输送到滨海新化环保科技有限公司处理。
（3）噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备。
⑷、固体废物防治措施：建设有专用危废库房，危险固体废物外送具备危险固体废物经营许可资质的单位进行综合利用或处置，危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理转移联单手续。
滨海新化环保科技有限公司：
⑴ 废气处理设施：加盖密封后产生的氨气和硫化氢经过一级水洗+二级次氯酸钠吸收处理后排放。⑵、废水处理设施：所有废水进入污水站物化和生化预处理，一企一管进入江苏艾思伊环保科技有限公司处理后达标排放。⑶、噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备。⑷、固体废物防治措施：建设有专用危废库房，危险固体废物外送具备危险固体废物经营许可资质的单位进行综合利用或处置，危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理了转移手续。江西新信化学有限公司：
⑴、 锅炉烟气处理设施：锅炉烟气经文丘里+高效旋流塔板脱硫除尘后，通过35米高烟囱达标排放。⑵、工艺废气处理设施：
含甲醇废气处理：亚磷酸母液生产过程中产生的甲醇气体，采用水吸收工艺，进20米高气筒排放。含二甲苯、正己烷废气处理：采用活性炭吸收工艺处理后进20米高烟囱排放。⑶、废水处理设施：生活废水经化粪池预处理后，进入公司污水站与生产废水一起处理。生产废水先经过经絮凝预处理，再进入生化系统处理。处理后的废水达到进水标准后排入铅山工业园区污水站处理。⑷、噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备，高噪声设备采用减震、建筑隔音等措施减少噪声排放。⑸、固体废物防治措施：本项目的蒸馏残渣、废弃活性炭、废水处理污泥等作为危险废物，送有资质的江西东江环保有限公司处理。一般固废锅炉渣、煤灰委托有资质单位处理，生活垃圾送垃圾填埋场填埋。
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
2019年4月18日，浙江新化化工股份有限公司（大洋基地）有机胺产品储运系统提升改造项目取得了建德市经信局的项目备案通知书，并于2019年7月5日取得杭州市生态环境局建德分局下发的有机胺产品储运系统提升改造项目环境影响报告表批复；2019年9月20日，浙江新化化工股份有限公司（大洋基地）组织了年产7.5万吨有机胺二期项目（新增年产5万吨有机胺）优化调整环境影响分析报告专家咨询会并通过了专家评审； 2019年 12月12日，浙江新化化工股份有限公司（大洋基地）进行第五轮清洁生产审核工作的验收评审，验收结果合格；2019年12月23日，建德市新化综合服务有限公司取得杭州市生态环境局建德分局下发的新版排污许可证。浙江新化化工股份有限公司（新华基地）排污许可证于2019年12月30日到期，根据杭州市生态环境局发布的《关于做好固定污染源排污许可清理整顿和2020年排污许可发证登记工作的通知》，公司将于2020年取得排污许可证。其余各工厂的安全生产许可证、排污许可证等均在有效期内。
(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
公司所属各单位均按照《突发环境事件应急预案编制导则》编制了突发环境事件应急预案， 浙江新化化工股份有限公司（新华基地）、浙江新化化工股份有限公司（大洋基地）、建德市新化综合服务有限公司按照《突发环境事件应急预案编制导则》编制了突发环境事件应急预案通过了建德市环保局备案。建德市新化综合服务有限公司于4月26日开展了气氨泄漏事故应急演练和雷击断电事故应急演练；浙江新化化工股份有限公司（新华基地）于6月28日开展了液氨槽车卸车泄漏中毒应急救援演练；浙江新化化工股份有限公司（新华基地）向杭州市生态环境局建德分局提交应急预案回顾性评估总结文件于2019年8月30日通过杭州市生态环境局建德分局备案；浙江新化化工股份有限公司（大洋基地）重新编制的突发环境事件应急预案于2019年8月26日通过杭州市生态环境局建德分局备案，并于2019年12月10日组织开展了危险化学品装置泄漏着火事故应急演练。江苏馨瑞香料有限公司、江苏新化化工有限公司、滨海新化环保科技有限公司按照《突发环境事件应急预案编制导则》编制了突发环境事件应急预案通过了滨海县环保局备案。江西新信化学有限公司按照《突发环境事件应急预案编制导则》编制了突发环境事件应急预案， 突发环境事件应急预案通过了铅山县环保局备案，公司2019年开展了正丁烯泄漏和磷化氢泄漏应急演练。
(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
公司所属各单位均根据国家生态环境部《排污单位自行监测技术指南》、《国家重点监控企业自行检测及信息公开办法》编制修订了自行检测方案和2019 年环境监测计划，按照2019年环境保护自行监测计划，开展了自行监测和委托第三方进行监测工作，并在全国污染源监测信息管理与共享平台、各省环保厅自行检测平台等政府指定的网站、平台公布了监测信息，监测结果均为合格。
(6) 其他应当公开的环境信息
√适用 □不适用
江苏馨瑞香料有限公司、江苏新化化工有限公司和滨海新化环保科技有限公司受“3.21爆炸”事故影响停产，且已按照环境保护税法缴纳第一季度、第二季度环保税，公司其余各单位已按照环境保护税法缴纳全年环保税。
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
按环境影响评价报告及批复要求建设了各项废水、废气、固废、噪声污染治理设施，具体建设内容为：
浙江新兰复合材料有限公司：
⑴ 废气处理设施：模压生产线修饰打磨及不合格产品、边角料破碎过程产生的粉尘经布袋除尘器处理后再经水喷淋处理，最后经15米高的排气筒排放；有机废气主要由酚醛树脂挥发，其主要成分为甲醛和酚类，另外还有少量脱模剂挥发有机废气，主要为脂类，以非甲烷总烃计，各调配、捏合混合工段有机废气经集气罩收集后经水喷淋处理，最后经15米高的排气筒排放。⑵、废水处理设施：生产废水为项目废气水喷淋产出，喷淋废水收集暂存后排入浙江新化化工股份有限公司（大洋基地）污水处理站处理；厂内生活污水排入新化大洋基地污水处理站处理。⑶、噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备，高噪声设备采用减震、隔音罩等措施减少噪声排放。⑷、固体废物防治措施：粉尘及玻璃钢飞边等危险固体废物外售具备相应危险固体废物经营许可资质的单位进行处置，危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》管理。浙江新伽玛化学有限公司：
⑴、废气处理设施：复配废气经收集后15m高排气筒排放。⑵、废水处理设施：该项目无生产废水；生活污水排入浙江新化化工股份有限公司（大洋基地）污水处理站处理。⑶、噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备，现场无高噪声设备。⑷、固体废物防治措施：该项目无危险废物产生，员工生活垃圾委托环卫清运。2019年已开展了环境监测，废水、废气监测结果均达标，符合现行标准要求。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 105,000,000 | 100.00 | 105,000,000 | 75.00 | |||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 24,114,101 | 22.97 | 24,114,101 | 17.22 | |||||
| 3、其他内资持股 | 80,885,899 | 77.03 | 80,885,899 | 57.78 | |||||
| 其中：境内非国有法人持股 | 1,819,000 | 1.73 | 1,819,000 | 1.30 | |||||
| 境内自然人持股 | 79,066,899 | 75.30 | 79,066,899 | 56.48 | |||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 35,000,000 | 35,000,000 | 35,000,000 | 25.00 | |||||
| 1、人民币普通股 | 35,000,000 | 35,000,000 | 35,000,000 | 25.00 | |||||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、普通股股份总数 | 105,000,000 | 100.00 | 35,000,000 | 35,000,000 | 140,000,000 | 100.00 | |||
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准浙江新化化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]958号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,500万股，于2019年6月27日在上海证券交易所挂牌上市。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用 □不适用
报告期内，公司首次公开发行股票3,500万股,期末总股本为14,000万股。公司2019年度基本每股收益为1.01元，期末每股净资产为10.15元。如果按发行前总股本计算，2019年基本每股收益为1.07元，期末每股净资产为8.86元。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 普通股股票类 | ||||||
| 人民币普通股 | 2019-06-17 | 16.29 | 35,000,000 | 2019-06-27 | 35,000,000 | |
| 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 | ||||||
| 其他衍生证券 | ||||||
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准浙江新化化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]958号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,500万股，于2019年6月27日在上海证券交易所挂牌上市。
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
公司于2019年6月27日在上交所上市，公司普通股股份总数由10,500万股增至14,000万股。
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天健验〔2019〕180号），公司首次公开发行股票，募集资金净额为490,664,700.00元，其中计入实收股本35,000,000.00元，计入资本公积（股本溢价）455,664,700.00元。本次募集资金到位后，公司总资产2,195,478,165.97元，同比增加27.30%；归属于上市公司股东的净资产1,343,368,224.52元，同比增加70.03%； 资产负债率35.26%；公司的财务结构得到一定程度的优化，公司整体实力和抵御财务风险的能力进一步增加。
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 16,675 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 14,054 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 不适用 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 不适用 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | ||
| 股份 状态 | 数量 | |||||||
| 建德市国有资产经营有限公司 | 24,114,101 | 17.22 | 24,114,101 | 无 | 国有法人 | |||
| 胡健 | 14,772,815 | 10.55 | 14,772,815 | 无 | 境内自然人 | |||
| 宋凌 | 3,709,000 | 2.65 | 3,709,000 | 无 | 境外自然人 | |||
| 王卫明 | 1,873,617 | 1.34 | 1,873,617 | 无 | 境内自然人 | |||
| 金志好 | 1,785,483 | 1.28 | 1,785,483 | 无 | 境内自然人 | |||
| 包江峰 | 1,649,620 | 1.18 | 1,649,620 | 无 | 境内自然人 | |||
| 吴永根 | 1,567,330 | 1.12 | 1,567,330 | 无 | 境内自然人 | |||
| 徐卫荣 | 1,341,056 | 0.96 | 1,341,056 | 无 | 境内自然人 | |||
| 赵建标 | 1,341,056 | 0.96 | 1,341,056 | 无 | 境内自然人 | |||
| 尹建荣 | 1,296,100 | 1,296,100 | 0.93 | 1,296,100 | 无 | 境内自然人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 尹建荣 | 1,296,100 | 人民币普通股 | 1,296,100 |
| 石爱华 | 395,000 | 人民币普通股 | 395,000 |
| 嘉兴市秀洲区丰汇小额贷款有限公司 | 269,800 | 人民币普通股 | 269,800 |
| 邓志辉 | 151,200 | 人民币普通股 | 151,200 |
| 胡贻峰 | 149,300 | 人民币普通股 | 149,300 |
| 刘卫平 | 121,311 | 人民币普通股 | 121,311 |
| 戴晔 | 90,000 | 人民币普通股 | 90,000 |
| 林丽明 | 87,100 | 人民币普通股 | 87,100 |
| 陈钢 | 80,000 | 人民币普通股 | 80,000 |
| 郑邹园 | 79,100 | 人民币普通股 | 79,100 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或是否 属于一致行动人 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 建德市国有资产经营有限公司 | 24,114,101 | 2022年6月27日 | 0 | 首发上市限售 |
| 2 | 胡健 | 14,772,815 | 2022年6月27日 | 0 | 首发上市限售 |
| 3 | 宋凌 | 3,709,000 | 2022年6月27日 | 0 | 首发上市限售 |
| 4 | 王卫明 | 1,873,617 | 2022年6月27日 | 0 | 首发上市限售 |
| 5 | 金志好 | 1,785,483 | 2022年6月27日 | 0 | 首发上市限售 |
| 6 | 包江峰 | 1,649,620 | 2022年6月27日 | 0 | 首发上市限售 |
| 7 | 吴永根 | 1,567,330 | 2022年6月27日 | 0 | 首发上市限售 |
| 8 | 徐卫荣 | 1,341,056 | 2022年6月27日 | 0 | 首发上市限售 |
| 9 | 赵建标 | 1,341,056 | 2022年6月27日 | 0 | 首发上市限售 |
| 10 | 郑笔文 | 1,082,925 | 2022年6月27日 | 0 | 首发上市限售 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东之间不存在关联关系或一致行动关系。 | ||||
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
√适用 □不适用
公司不存在单一股东持股比例超过30%的情况，不存在单一股东单独控制董事会的情形，不存在单一股东对公司决策构成实质性影响，股权比较分散，公司不存在控股股东和实际控制人。
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
√适用 □不适用
公司不存在单一股东持股比例超过 30%的情况，不存在单一股东单独控制董事会的情形，不存在单一股东对公司决策构成实质性影响，股权比较分散，公司不存在控股股东和实际控制人。
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 法人股东名称 | 单位负责人或法定代表人 | 成立日期 | 组织机构 代码 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动等情况 |
| 建德市国有资产经营有限公司 | 许玫欣 | 2003年04月04日 | 91330182747194800P | 102,000 | 市政府或市国资委授权范围内的国有资产经营、市政府及有关部门委托的资产经营。主要以投资、控股、参股、转让等形式从事资本经营业务；从事政府投资项目、市政工程等基础设施项目和经营性投资项目的建设开发业务；房屋租赁、物业管理以及咨询服务。 |
| 情况说明 | 无 | ||||
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 胡健 | 董事长 | 男 | 68 | 2017年5月 | 2020年5月 | 14,772,815 | 14,772,815 | 0 | 103.73 | 否 | |
| 包江峰 | 董事、总经理 | 男 | 44 | 2017年5月 | 2020年5月 | 1,649,620 | 1,649,620 | 0 | 77.13 | 否 | |
| 王卫明 | 董事、副总经理 | 男 | 53 | 2017年5月 | 2020年5月 | 1,873,617 | 1,873,617 | 0 | 68.31 | 否 | |
| 应思斌 | 董事、副总经理 | 男 | 38 | 2017年5月 | 2020年5月 | 0 | 0 | 0 | 87.91 | 否 | |
| 赵建标 | 董事、副总经理 | 男 | 51 | 2017年5月 | 2020年5月 | 1,341,056 | 1,341,056 | 0 | 69.66 | 否 | |
| 许玫欣 | 董事 | 女 | 49 | 2017年5月 | 2020年5月 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 | |
| 祝立宏 | 独立董事 | 女 | 56 | 2017年8月 | 2020年5月 | 0 | 0 | 0 | 6.00 | 否 | |
| 罗娟香 | 独立董事 | 女 | 40 | 2017年8月 | 2020年5月 | 0 | 0 | 0 | 6.00 | 否 | |
| 王利军 | 独立董事 | 男 | 48 | 2018年7月 | 2020年5月 | 0 | 0 | 0 | 6.00 | 否 | |
| 徐卫荣 | 监事、工会主席 | 男 | 59 | 2017年5月 | 2020年5月 | 1,341,056 | 1,341,056 | 0 | 37.31 | 否 | |
| 李文德 | 监事 | 男 | 48 | 2017年5月 | 2020年5月 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 | |
| 方军伟 | 监事 | 男 | 50 | 2017年5月 | 2020年5月 | 281,858 | 281,858 | 0 | 39.69 | 否 | |
| 洪益琴 | 财务总监 | 女 | 51 | 2017年5月 | 2020年5月 | 1,045,364 | 1,045,364 | 0 | 79.90 | 否 | |
| 胡建宏 | 董事会秘书 | 男 | 46 | 2017年5月 | 2020年5月 | 157,248 | 157,248 | 0 | 79.91 | 否 | |
| 徐利红 | 总工程师 | 男 | 51 | 2017年5月 | 2020年5月 | 527,521 | 527,521 | 0 | 64.95 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 22,990,155 | 22,990,155 | 0 | / | 726.50 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 胡健 | 历任新安江化肥厂电工、电气管理员、车间主任、厂长助理、副厂长，新化有限副董事长、副总经理，新化有限董事长、党委书记、总经理，新化股份董事长、党委书记、总经理，新化股份董事长、党委书记等。 |
| 包江峰 | 历任新安江化肥厂合成车间维修工、香料筹建小组成员、香料车间岗长、电气车间电工，新化有限香料车间副主任、香料分厂厂长、生产调度中心主任，新化股份董事、生产调度中心主任、副总经理、常务副总经理、总经理。 |
| 王卫明 | 历任新安江化肥厂技术科技术员，香料筹建小组副组长、香料车间主任，新化有限香料车间主任、副总经理，新化股份董事、副总经理。 |
| 应思斌 | 历任新化股份总经理助理、副总经理、董事 |
| 赵建标 | 历任新安江化肥厂、新化有限车间维修工、设备科科员、异丙胺分厂副厂长、厂长、市场营销部经理、新化股份监事，江苏新化总经理、新化股份董事、副总经理 |
| 许玫欣 | 历任国际香料香精（杭州）有限公司财务部会计，建德市财政局科员、预算外资金管理中心主任、国有资产管理办公室主任，建德市财政局国有资产管理办公室主任、建德市国有资产经营有限公司董事长、法定代表人兼总经理，建德市金融控股有限公司监事会主席，新化股份董事 |
| 祝立宏（独立董事） | 历任浙江工商大学副教授，泰瑞机器股份有限公司独立董事，杭州联德精密机械股份有限公司独立董事，新化股份独立董事 |
| 罗娟香（独立董事） | 历任浙江天平会计师事务所审计师，浙江凯大律师事务所律师，浙江如初律师事务所律师，新化股份独立董事 |
| 王利军（独立董事） | 历任复旦大学化学系博士后、化学系讲师，上海神华煤制油研究中心科研管理部高级工程师，上海第二工业大学环境与材料工程学院教授，新化股份独立董事。 |
| 徐卫荣 | 历任新安江化肥厂工人、生产调度，双氧水车间副主任、主任，新化有限双氧水分厂厂长，新化有限市场营销部经理，新化股份监事会主席、工会主席 |
| 李文德 | 历任建德市建设局规划科科员、环境卫生管理处主任，建德市经济开发区规划建设部部长、开发区投资有限公司董事长，建德市财政局科员、建德市中小企业融资风险资金管理中心副主任、主任，建德市财务综合开发公司法定代表人，建德市金融控股有限公司法定代表人、董事长兼总经理， 新化股份监事 |
| 方军伟 | 历任新化有限合成氨车间操作工，新化有限化工车间副主任， 杭州新成化学有限公司经理，江西新信公司总经理、法定代表人、执行董事， 新化股份监事 |
| 洪益琴 | 历任新安江化肥厂财务科会计，新化有限财务部副经理，财务部经理，新化股份财务总监 |
| 胡建宏 | 历任新安江化肥厂、新化有限财务部会计、副经理，新化股份物管部经理、供应部经理、财务部经理、审计部经理、董事会秘书 |
| 徐利红 | 历任新安江化肥厂合成车间变换工，技术科技术员、副科长，新化有限合成氨分厂副厂长、厂长，新化股份副总经理、总工程师 |
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 许玫欣 | 建德市国有资产经营有限公司 | 法人代表 | ||
| 在股东单位任职情况的说明 | ||||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 许玫欣 | 建德市金融控股有限公司 | 监事会主席 | ||
| 许玫欣 | 建德市财政局国有资产管理办公室 | 主任 | 2019年7月 | |
| 许玫欣 | 建德市财政局乡镇财政管理科 | 科长 | 2019年7月 | |
| 李文德 | 建德市财政局 | 经济建设与投资科科长 | 2019年6月 | |
| 李文德 | 建德市财务综合开发公司 | 法人代表 | ||
| 李文德 | 建德市金融控股有限公司 | 董事 | ||
| 祝立宏 | 杭州联德精密机械股份有限公司 | 独立董事 | 2017年12月22日 | 2020年12月21日 |
| 祝立宏 | 浙江亚太机电股份有限公司 | 独立董事 | 2019年8月9日 | 2022年8月8日 |
| 祝立宏 | 亚洲硅业（青海）股份有限公司 | 独立董事 | 2019年9月25日 | 2022年9月24日 |
| 祝立宏 | 久祺股份有限公司 | 独立董事 | 2019年12月25日 | 2022年12月24日 |
| 罗娟香 | 浙江如初律师事务所 | 主任律师 | 2017年10月1日 | 2027年9月30日 |
| 王利军 | 上海第二工业大学 | 教师 | 2005年9月 | |
| 王利军 | 宁波聚才新材料科技有限公司 | 法人 | 2019年2月 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | ||||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 在公司领取薪酬的董事、监事的薪酬由股东大会决定，高级管理人员的薪酬由董事会决定。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均依据绩效考评结果发放。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的工资和津贴均已全额发放，奖金在绩效考评后发放。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员报告期内从公司领取的报酬总额为726.50万元。 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 571 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 260 |
| 在职员工的数量合计 | 831 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 510 |
| 销售人员 | 36 |
| 技术人员 | 99 |
| 财务人员 | 26 |
| 行政人员 | 74 |
| 管理人员 | 77 |
| 其他 | 9 |
| 合计 | 831 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 硕士及以上 | 13 |
| 本科 | 141 |
| 专科 | 250 |
| 中专（高中） | 352 |
| 初中及以下 | 75 |
| 合计 | 831 |
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
为规范员工薪酬管理，建立公平、有效的薪酬激励机制，根据《劳动合同法》等法律法规，公司制定了《薪酬管理制度》、《绩效管理制度》等一系列薪酬管理制度，对员工薪酬体系、薪酬结构、绩效工资等方面进行了明确规定。公司员工薪酬由月薪标准、销售提成、年度绩效、加班工资、奖金、补贴、福利组成，公司根据员工岗位或工作性质差异，合理确定其薪酬结构。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司历来重视职工教育工作，拥有分层分类的培训体系，采取“内培为主，外聘为辅”内外结合的培训方式，围绕公司年度教育培训计划，以提高职工队伍各项素质水平为目标，通过开展岗位练兵、技术比武、技术创新与攻关等活动，从职工中发掘 、培养各类各层次的人才，优化企业人才储备。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
公司严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的要求，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》等规章制度，报告期内，公司修订了《公司章程》以提升公司管理水平。公司自上市以来根据《公司法》及公司章程，已建立起完整的企业法人治理结构并不断完善各项法人治理制度：股东大会为公司的最高权力机构；董事会为公司常设的经营决策机构；监事会是公司的常设监督机构。董事会、监事会向股东大会负责，落实股东大会决议；经理班子具体负责组织公司日常生产经营活动，实施董事会决策方案。董事会下设四个专门委员会，分别在战略决策、提名、薪酬与考核、审计方面协助董事会履行决策和监控职能。为了增强董事会决策的客观性、科学性，公司聘任了独立董事参与决策和监督。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会及管理层的责任。公司依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，结合公司所处行业、经营方式、资产结构及自身特点，已建立起较为完善的内部组织结构，并制定了相应的内部控制制度体系，设立了监督内部控制执行的职能部门，确保按照内部控制制度有效执行，不断提高公司管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权益。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2018年度股东大会 | 2019年4月2日 | www.neeq.com.cn | 2019年4月2日 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 2019年5月27日 | www.neeq.com.cn | 2019年5月27日 |
| 2019年第二次临时股东大会 | 2019年8月6日 | www.sse.com.cn | 2019年8月7日 |
| 2019年第三次临时股东大会 | 2019年9月9日 | www.sse.com.cn | 2019年9月10日 |
股东大会情况说明
√适用 □不适用
2019年公司共召开4次股东大会，其中2018年年度股东大会及2019年第一次临时股东大会在公司上交所上市发行前以现场会议的形式召开；第二、第三次临时股东大会在上市发行后召开，以现场结合网上投票的形式召开。四次会议都由董事会召集，现场会议均由董事长胡健先生主持，董事、监事、高级管理人员及见证律师列席会议，四次股东大会审议议案全部审议通过。
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 胡健 | 否 | 5 | 5 | 否 | 4 | |||
| 包江峰 | 否 | 5 | 5 | 否 | 4 | |||
| 应思斌 | 否 | 5 | 5 | 否 | 4 | |||
| 王卫明 | 否 | 5 | 5 | 否 | 4 | |||
| 赵建标 | 否 | 5 | 5 | 否 | 4 | |||
| 许玫欣 | 否 | 5 | 5 | 否 | 4 | |||
| 王利军 | 是 | 5 | 5 | 否 | 4 | |||
| 罗娟香 | 是 | 5 | 5 | 否 | 4 | |||
| 祝立宏 | 是 | 5 | 5 | 否 | 3 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 5 |
| 其中：现场会议次数 | 5 |
| 通讯方式召开会议次数 | |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
依据公司2019年度关键绩效指标考核办法的规定，公司对在公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员进行绩效考核，根据公司经济效益和下达的考核指标完成情况兑现了工资和绩效奖励。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
□适用 √不适用
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司于 2019 年 6 月 27 日在上海证券交易所上市，根据《上市公司定期报告工作备忘录第一号年度内部控制信息的编制、审议和披露》（2015 年 12 月修订）中第二条第二点规定：“新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内部控制体系，并在上市的下一年度年报披露的同时，披露内控评价报告的和内控审计报告。”公司属于新上市公司，因此未披露 2019 年度内部控制评价报告。公司将在披露下一年度报告的同时，披露内部控制评价报告。
是否披露内部控制审计报告：否
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审 计 报 告
天健审〔2020〕2598号
浙江新化化工股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了浙江新化化工股份有限公司（以下简称新化股份公司）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新化股份公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于新化股份公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
(一) 收入确认
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三(十八)及五(二)1。
新化股份公司主要从事化学原料和化学制品的研发、生产和销售，其营业收入主
要来自于脂肪胺、有机溶剂、香料香精和双氧水及其他化学原料和化学制品的销售。2019年度，新化股份公司营业收入金额为人民币1,717,987,561.37元。新化股份公司收入确认方法为：内销产品在根据合同约定将产品交付给购货方、取得客户签收确认单据、产品销售收入金额已确定、已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入、产品相关的成本能够可靠地计量时确认收入；外销产品在根据合同约定将产品报关并取得提单、产品销售收入金额已确定、已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入、产品相关的成本能够可靠地计量时确认收入。由于营业收入是新化股份公司关键业绩指标之一，可能存在新化股份公司管理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，我们将收入确认确定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价其设计和执行是否有效，并测试相关内部控制运行的有效性；
(2) 检查销售合同，了解主要合同条款或条款，评价收入确认方法是否适当；
(3) 对营业收入及毛利率按产品、客户等实施实质性分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并分析波动原因；
(4) 对于内销收入，以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同或订单、销售发票、出库单及客户签收单等；对于外销收入，获取海关出口信息并与账面记录核对，并以抽样方式检查销售合同或订单、出口报关单、货运提单、销售发票等支持性文件；
(5) 结合应收账款函证，向主要客户函证本期销售额；
(6) 选取资产负债表日前后确认的营业收入核对至出库单、客户签收单、货运提单等支持性文件，评价营业收入是否在恰当期间确认；
(7) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
(二) 应收账款减值
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三(九)及五(一)4。
截至2019年12月31日，新化股份公司应收账款账面余额为人民币
125,072,012.63元，坏账准备为人民币9,852,308.91元，账面价值为人民币115,219,703.72元。
管理层根据各项应收账款的信用风险特征，以单项应收账款或应收账款组合为基础，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层综合考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，估计预期收取的现金流量，据此确定应计提的坏账准备；对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层以账龄与合并范围内关联方往来为依据划分组合。对于合并范围内关联方往来组合，经减值测试后未发生减值的，不计提坏账准备。对于账龄组合，参照历史信用损失经验，并根据前瞻性估计予以调整，编制应收账款账龄与预期信用损失率对照表，据此确定应计提的坏账准备。
由于应收账款金额重大，且应收账款减值测试涉及管理层重大判断，我们将应收账款减值确定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对应收账款减值，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解与应收账款减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况，评价管理层过往预测的准确性；
(3) 复核管理层对应收账款进行减值测试的相关考虑和客观证据，评价管理层是否充分识别已发生减值的应收账款；
(4) 对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，获取并检查管理层对预期收取现金流量的预测，评价在预测中使用的关键假设的合理性和数据的准确性，并与获取的外部证据进行核对；
(5) 对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性；评价管理层根据历史信用损失经验及前瞻性估计确定的应收账款账龄与预期信用损失率对照表的合理性；测试管理层使用数据（应收账款账龄）的准确性和完整性以及对坏账准备的计算是否准确；
(6) 检查应收账款的期后回款情况，评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性；
(7) 检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估新化股份公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
新化股份公司治理层（以下简称治理层）负责监督新化股份公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对新化股份公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致新化股份公司不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六) 就新化股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：金晨希（项目合伙人）
中国·杭州 中国注册会计师：陈慧二〇二〇年四月二十二日
二、 财务报表
合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 浙江新化化工股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 340,038,030.01 | 309,351,754.54 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 140,500,000.00 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 117,759,335.56 | ||
| 应收账款 | 115,219,703.72 | 185,630,423.66 | |
| 应收款项融资 | 128,905,699.87 | ||
| 预付款项 | 24,353,049.17 | 17,433,980.27 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 1,502,298.12 | 2,643,262.16 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 244,431,285.30 | 256,498,146.25 | |
| 持有待售资产 | 0 | 0.00 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 0 | 0.00 | |
| 其他流动资产 | 342,073,318.17 | 13,495,267.21 | |
| 流动资产合计 | 1,337,023,384.36 | 902,812,169.65 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 977,038.34 | 983,670.71 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 624,580,459.28 | 642,054,327.93 | |
| 在建工程 | 79,363,723.61 | 43,011,758.87 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 125,624,427.11 | 117,360,512.92 | |
| 开发支出 |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 9,202,398.98 | 7,885,252.68 | |
| 其他非流动资产 | 18,706,734.29 | 10,510,416.25 | |
| 非流动资产合计 | 858,454,781.61 | 821,805,939.36 | |
| 资产总计 | 2,195,478,165.97 | 1,724,618,109.01 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 90,014,548.40 | 206,931,832.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 335,842,309.70 | 215,267,291.46 | |
| 应付账款 | 161,966,955.57 | 214,730,228.43 | |
| 预收款项 | 10,671,214.54 | 12,376,238.02 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 20,703,735.07 | 22,682,097.91 | |
| 应交税费 | 1,700,010.42 | 13,393,694.88 | |
| 其他应付款 | 58,049,501.29 | 78,006,045.54 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 14,724,283.80 | 10,700,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 693,672,558.79 | 774,087,428.24 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 30,442,876.79 | 45,100,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 32,347,498.23 | 36,355,807.14 | |
| 递延所得税负债 | 17,620,074.62 | 1,562,992.59 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 80,410,449.64 | 83,018,799.73 | |
| 负债合计 | 774,083,008.43 | 857,106,227.97 | |
| 所有者权益（或股东权益）： |
| 实收资本（或股本） | 140,000,000.00 | 105,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 498,026,780.33 | 42,362,080.33 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 31,138,824.66 | 57,020,039.24 | |
| 盈余公积 | 64,698,391.67 | 52,874,030.97 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 609,504,227.86 | 532,833,500.47 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,343,368,224.52 | 790,089,651.01 | |
| 少数股东权益 | 78,026,933.02 | 77,422,230.03 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,421,395,157.54 | 867,511,881.04 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,195,478,165.97 | 1,724,618,109.01 |
法定代表人：胡健 主管会计工作负责人：洪益琴 会计机构负责人：洪益琴
母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:浙江新化化工股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 290,889,735.72 | 227,467,759.29 | |
| 交易性金融资产 | 130,300,000 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 102,479,942.33 | ||
| 应收账款 | 72,135,761.45 | 76,814,893.96 | |
| 应收款项融资 | 125,140,099.08 | ||
| 预付款项 | 21,119,217.17 | 8,002,360.73 | |
| 其他应收款 | 82,250,014.20 | 95,688,210.00 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 99,003,221.42 | 72,019,536.94 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 329,210,160.59 | 20,000,000.00 | |
| 流动资产合计 | 1,150,048,209.63 | 602,472,703.25 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 234,711,263.14 | 224,717,895.51 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 256,808,398.63 | 272,311,552.55 | |
| 在建工程 | 62,027,513.26 | 21,399,815.76 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 75,106,931.49 | 70,960,201.78 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 5,148,980.67 | 3,536,675.48 | |
| 其他非流动资产 | 11,918,510.79 | 7,907,715.42 | |
| 非流动资产合计 | 645,721,597.98 | 600,833,856.50 | |
| 资产总计 | 1,795,769,807.61 | 1,203,306,559.75 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 60,000,000.00 | ||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 335,842,309.70 | 207,237,291.46 | |
| 应付账款 | 116,757,617.62 | 157,215,379.55 | |
| 预收款项 | 9,574,304.49 | 5,755,498.66 | |
| 应付职工薪酬 | 17,734,862.84 | 18,315,849.42 | |
| 应交税费 | 472,208.87 | 7,035,832.39 | |
| 其他应付款 | 8,019,880.10 | 10,613,519.04 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 488,401,183.62 | 466,173,370.52 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 13,599,548.23 | 16,184,307.14 |
| 递延所得税负债 | 17,220,908.55 | 1,410,399.56 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 30,820,456.78 | 17,594,706.70 | |
| 负债合计 | 519,221,640.40 | 483,768,077.22 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 140,000,000.00 | 105,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 499,832,076.29 | 44,167,376.29 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 15,219,282.74 | 32,117,905.07 | |
| 盈余公积 | 64,698,391.67 | 52,874,030.97 | |
| 未分配利润 | 556,798,416.51 | 485,379,170.20 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,276,548,167.21 | 719,538,482.53 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,795,769,807.61 | 1,203,306,559.75 |
法定代表人：胡健 主管会计工作负责人：洪益琴 会计机构负责人：洪益琴
合并利润表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 1,717,987,561.37 | 2,232,215,716.86 | |
| 其中：营业收入 | 1,717,987,561.37 | 2,232,215,716.86 | |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 1,592,069,682.49 | 2,026,656,772.46 | |
| 其中：营业成本 | 1,313,604,274.24 | 1,748,623,440.42 | |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 10,540,206.37 | 12,991,493.01 | |
| 销售费用 | 71,285,797.99 | 77,564,244.34 | |
| 管理费用 | 130,034,151.45 | 108,333,291.42 | |
| 研发费用 | 58,361,186.54 | 62,812,114.71 | |
| 财务费用 | 8,244,065.90 | 16,332,188.56 | |
| 其中：利息费用 | 11,695,055.17 | 16,237,041.45 | |
| 利息收入 | 2,482,842.63 | 1,378,188.00 |
| 加：其他收益 | 12,408,858.26 | 17,719,574.15 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 731,504.86 | -10,676.95 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -6,632.37 | -10,676.95 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 4,101,802.43 | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -800,004.11 | -2,827,576.15 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 10,238.11 | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 142,370,278.43 | 220,440,265.45 | |
| 加：营业外收入 | 1,459,702.54 | 1,421,526.29 | |
| 减：营业外支出 | 1,475,677.58 | 4,009,621.79 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 142,354,303.39 | 217,852,169.95 | |
| 减：所得税费用 | 16,129,386.39 | 29,111,089.87 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 126,224,917.00 | 188,741,080.08 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 126,224,917.00 | 188,741,080.08 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 123,495,088.09 | 174,536,081.28 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 2,729,828.91 | 14,204,998.80 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| （4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| （6）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （7）现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| （8）外币财务报表折算差额 | |||
| （9）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 126,224,917.00 | 188,741,080.08 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 123,495,088.09 | 174,536,081.28 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 2,729,828.91 | 14,204,998.80 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 1.01 | 1.66 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 1.01 | 1.66 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：胡健 主管会计工作负责人：洪益琴 会计机构负责人：洪益琴
母公司利润表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 1,368,746,951.20 | 1,507,930,944.91 | |
| 减：营业成本 | 1,073,392,127.44 | 1,176,474,659.10 | |
| 税金及附加 | 7,201,569.73 | 9,442,407.47 | |
| 销售费用 | 55,894,140.32 | 48,461,953.78 | |
| 管理费用 | 65,753,412.59 | 64,511,248.89 | |
| 研发费用 | 47,388,388.08 | 52,232,855.83 | |
| 财务费用 | -1,180,603.21 | 2,608,470.25 | |
| 其中：利息费用 | 1,025,686.56 | 7,799,765.80 | |
| 利息收入 | 2,217,171.03 | 6,775,013.69 | |
| 加：其他收益 | 8,710,225.39 | 14,100,441.25 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 4,761,864.67 | -1,418,059.90 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -6,632.37 | -10,676.95 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -588,748.01 | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -602,203.58 | -777,596.34 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 9,786.96 | 2,329,673.38 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 132,588,841.68 | 168,433,807.98 | |
| 加：营业外收入 | 1,017,686.16 | 1,208,949.43 | |
| 减：营业外支出 | 1,164,717.03 | 2,511,885.99 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 132,441,810.81 | 167,130,871.42 | |
| 减：所得税费用 | 14,198,203.80 | 19,017,980.03 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 118,243,607.01 | 148,112,891.39 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 118,243,607.01 | 148,112,891.39 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 |
| 9.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 118,243,607.01 | 148,112,891.39 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：胡健 主管会计工作负责人：洪益琴 会计机构负责人：洪益琴
合并现金流量表2019年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,480,979,830.72 | 1,826,522,045.49 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 24,250,254.71 | 40,398,354.32 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 37,812,654.37 | 79,946,187.68 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,543,042,739.80 | 1,946,866,587.49 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 971,702,464.83 | 1,433,732,442.71 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 113,050,215.88 | 109,651,990.40 |
| 支付的各项税费 | 46,595,597.18 | 82,502,755.77 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 176,049,190.61 | 115,220,764.30 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,307,397,468.50 | 1,741,107,953.18 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 235,645,271.30 | 205,758,634.31 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 779,404.09 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 77,895.48 | 426,094.86 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 125,700,000.00 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 126,557,299.57 | 426,094.86 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 76,264,810.05 | 50,789,944.91 | |
| 投资支付的现金 | |||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 592,200,000.00 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 668,464,810.05 | 50,789,944.91 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -541,907,510.48 | -50,363,850.05 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 522,150,000.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 139,475,239.49 | 327,855,678.71 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 59,121,062.15 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 661,625,239.49 | 386,976,740.86 | |
| 偿还债务支付的现金 | 267,274,759.52 | 384,681,734.06 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 44,317,246.99 | 36,741,646.11 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 490,000.00 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 55,305,669.10 | 12,315,934.74 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 366,897,675.61 | 433,739,314.91 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 294,727,563.88 | -46,762,574.05 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,395,256.82 | -1,413,806.07 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -9,139,418.48 | 107,218,404.14 | |
| 加：期初现金及现金等价物余 | 285,713,603.72 | 178,495,199.58 |
| 额 | |||
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 276,574,185.24 | 285,713,603.72 |
法定代表人：胡健 主管会计工作负责人：洪益琴 会计机构负责人：洪益琴
母公司现金流量表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,039,001,562.79 | 1,133,906,164.83 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 34,593,306.58 | 39,597,467.58 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,073,594,869.37 | 1,173,503,632.41 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 758,886,262.12 | 790,390,698.56 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 71,241,417.44 | 62,271,577.89 | |
| 支付的各项税费 | 22,641,321.83 | 55,949,482.80 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 130,546,127.82 | 96,562,073.35 | |
| 经营活动现金流出小计 | 983,315,129.21 | 1,005,173,832.60 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 90,279,740.16 | 168,329,799.81 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 9,375,969.91 | 9,342,617.05 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,179,808.21 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 58,159.04 | 4,050,410.50 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 171,228,747.67 | 21,790,727.26 | |
| 投资活动现金流入小计 | 181,842,684.83 | 35,183,754.81 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 30,045,833.85 | 5,018,520.29 | |
| 投资支付的现金 | 20,000,000.00 | 2,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 590,800,000.00 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 640,845,833.85 | 7,018,520.29 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -459,003,149.02 | 28,165,234.52 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 522,150,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 10,000,000.00 | 170,868,855.71 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 532,150,000.00 | 170,868,855.71 | |
| 偿还债务支付的现金 | 70,000,000.00 | 260,635,672.46 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 35,881,418.74 | 27,170,596.40 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 34,134,418.00 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 140,015,836.74 | 287,806,268.86 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 392,134,163.26 | -116,937,413.15 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 939,528.08 | 1,285,982.49 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 24,350,282.48 | 80,843,603.67 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 205,675,608.47 | 124,832,004.80 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 230,025,890.95 | 205,675,608.47 |
法定代表人：胡健 主管会计工作负责人：洪益琴 会计机构负责人：洪益琴
合并所有者权益变动表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 105,000,000.00 | 42,362,080.33 | 57,020,039.24 | 52,874,030.97 | 532,833,500.47 | 790,089,651.01 | 77,422,230.03 | 867,511,881.04 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 105,000,000.00 | 42,362,080.33 | 57,020,039.24 | 52,874,030.97 | 532,833,500.47 | 790,089,651.01 | 77,422,230.03 | 867,511,881.04 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 35,000,000.00 | 455,664,700.00 | -25,881,214.58 | 11,824,360.70 | 76,670,727.39 | 553,278,573.51 | 604,702.99 | 553,883,276.50 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 123,495,088.09 | 123,495,088.09 | 2,729,828.91 | 126,224,917.00 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 35,000,000.00 | 455,664,700.00 | 0.00 | 490,664,700.00 | 490,664,700.00 | ||||||||||
| 1．所有者投入 | 35,000,000.00 | 455,664,700.00 | 490,664,700.00 | 490,664,700.00 |
| 的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 11,824,360.70 | -46,824,360.70 | -35,000,000.00 | -490,000.00 | -35,490,000.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 11,824,360.70 | -11,824,360.70 | |||||||||||||
| 2．提取一 |
| 般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -35,000,000.00 | -35,000,000.00 | -490,000.00 | -35,490,000.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或 |
| 股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -25,881,214.58 | -25,881,214.58 | -1,635,125.92 | -27,516,340.50 | |||||||||||
| 1．本期提 | 15,560,093.56 | 15,560,093.56 | 2,182,642.21 | 17,742,735.77 |
| 取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | 41,441,308.14 | 41,441,308.14 | 3,817,768.13 | 45,259,076.27 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 140,000,000.00 | 498,026,780.33 | 31,138,824.66 | 64,698,391.67 | 609,504,227.86 | 1,343,368,224.52 | 78,026,933.02 | 1,421,395,157.54 |
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 105,000,000.00 | 43,222,577.64 | 52,373,269.29 | 52,874,030.97 | 379,297,419.19 | 632,767,297.09 | 63,933,005.37 | 696,700,302.46 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前 | |||||||||||||||
| 期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 105,000,000.00 | 43,222,577.64 | 52,373,269.29 | 52,874,030.97 | 379,297,419.19 | 632,767,297.09 | 63,933,005.37 | 696,700,302.46 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -860,497.31 | 4,646,769.95 | 0.00 | 153,536,081.28 | 157,322,353.92 | 13,489,224.66 | 170,811,578.58 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 174,536,081.28 | 174,536,081.28 | 14,204,998.80 | 188,741,080.08 | |||||||||||
| （二） | -860,497.31 | -860,497.31 | -1,139,502.6 | -2,000,000.00 |
| 所有者投入和减少资本 | 9 | ||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -860,497.31 | -860,497.31 | -1,139,502.69 | -2,000,000.00 | |||||||||||
| （三） | -21,000,000 | -21,000,000 | -21,000,000 |
| 利润分配 | .00 | .00 | .00 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -21,000,000.00 | -21,000,000.00 | 0.00 | -21,000,000.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转 |
| 增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收 |
| 益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 4,646,769.95 | 4,646,769.95 | 423,728.55 | 5,070,498.50 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 14,858,071.14 | 14,858,071.14 | 1,822,283.50 | 16,680,354.64 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 10,211,301.19 | 10,211,301.19 | 1,398,554.95 | 11,609,856.14 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 105,000,000.00 | 42,362,080.33 | 57,020,039.24 | 52,874,030.97 | 532,833,500.47 | 790,089,651.01 | 77,422,230.03 | 867,511,881.04 |
法定代表人：胡健 主管会计工作负责人：洪益琴 会计机构负责人：洪益琴
母公司所有者权益变动表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 105,000,000.00 | 44,167,376.29 | 32,117,905.07 | 52,874,030.97 | 485,379,170.20 | 719,538,482.53 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 105,000,000.00 | 44,167,376.29 | 32,117,905.07 | 52,874,030.97 | 485,379,170.20 | 719,538,482.53 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 35,000,000.00 | 455,664,700.00 | -16,898,622.33 | 11,824,360.70 | 71,419,246.31 | 557,009,684.68 | |||||
| （一）综合收益总额 | 118,243,607.01 | 118,243,607.01 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 35,000,000.00 | 455,664,700.00 | 490,664,700.00 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 35,000,000.00 | 455,664,700.00 | 490,664,700.00 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 11,824,360.70 | -46,824,360.70 | -35,000,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 11,824,360.70 | -11,824,360.70 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -35,000,000.00 | -35,000,000.00 | |||||||||
| 3．其他 |
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | -16,898,622.33 | -16,898,622.33 | |||||||||
| 1．本期提取 | 7,715,861.88 | 7,715,861.88 | |||||||||
| 2．本期使用 | 24,614,484.21 | 24,614,484.21 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 140,000,000.00 | 499,832,076.29 | 15,219,282.74 | 64,698,391.67 | 556,798,416.51 | 1,276,548,167.21 |
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 105,000,000.00 | 44,167,376.29 | 31,509,187.52 | 52,874,030.97 | 358,266,278.81 | 591,816,873.59 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 105,000,000.00 | 44,167,376.29 | 31,509,187.52 | 52,874,030.97 | 358,266,278.81 | 591,816,873.59 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 608,717.55 | 127,112,891.39 | 127,721,608.94 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 148,112,891.39 | 148,112,891.39 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -21,000,000.00 | -21,000,000.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -21,000,000.00 | -21,000,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股 |
| 本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 608,717.55 | 608,717.55 | |||||||||
| 1．本期提取 | 7,357,756.06 | 7,357,756.06 | |||||||||
| 2．本期使用 | 6,749,038.51 | 6,749,038.51 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 105,000,000.00 | 44,167,376.29 | 32,117,905.07 | 52,874,030.97 | 485,379,170.20 | 719,538,482.53 |
法定代表人：胡健 主管会计工作负责人：洪益琴 会计机构负责人：洪益琴
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
浙江新化化工股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身系浙江省建德市新安江化肥厂（以下简称新安江化肥厂）。新安江化肥厂系成立于1967年的全民所有制企业。1997年9月8日，新安江化肥厂经建德市企业改革领导小组《关于同意新安江化肥厂公司制改组的批复》(建企改〔97〕26号)批准，改制为建德市新化化工有限责任公司（以下简称建德新化化工公司），于1997年9月24日在杭州市工商行政管理局登记注册。建德新化化工公司以2007年12月31日为基准日，整体变更为股份有限公司，于2008年6月16日在浙江省工商行政管理局登记注册，总部位于浙江省建德市。公司现持有统一社会信用代码为913300001439822750的营业执照，注册资本14,000万元，股份总数14,000万股（每股面1元），其中，有限售条件的流通A股10,500万股；无限售条件的流通A股3,500万股。公司股票已于2019年6月27日在上海证券交易所挂牌交易。本公司属化学原料和化学制品制造行业。主要经营活动为化学原料及化学制品的研发、生产和销售。产品主要有：脂肪胺、有机溶剂、香料香精和双氧水。经营范围：双氧水、化学原料及化学制品的生产（涉及前置审批的产品凭有效许可证经营），危险化学品经营（《中华人民共和国危险化学品经营许可证》，《全国工业产品生产许可证》）。 香料香精、化肥（仅限氮、钾肥及复合肥）、食品添加剂的生产（凭有效许可证经营），压力容器的设计、压力管道的设计（凭有效许可证经营），机械制造、加工，化工设备安装（凡涉特种设备的凭有效许可证经营），经营进出口业务。本财务报表业经公司2020年4月22日四届十六次董事会批准对外报出。本公司将江苏新化化工有限公司、江苏馨瑞香料有限公司和江西新信化学有限公司等11家子公司纳入申报期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注在“其他主体中的权益”之说明。
为便于表述，将本公司子公司及其他关联方公司简称如下：
| 公司全称 | 简 称 |
| 建德市新化综合服务有限公司 | 综合服务公司 |
| 杭州新泰化工机械有限公司 | 新泰机械公司 |
| 浙江新木进出口有限公司 | 新木进出口公司 |
| 江西新信化学有限公司 | 江西新信公司 |
| 江苏新化化工有限公司 | 江苏新化公司 |
| 浙江新伽玛化学有限公司 | 新伽玛公司 |
| 建德市清云环保科技有限公司 | 清云环保公司 |
| 浙江新兰复合材料有限公司 | 浙江新兰公司 |
| 江苏馨瑞香料有限公司 | 馨瑞香料公司 |
| 滨海新化环保科技有限公司 | 环保科技公司 |
| 新化化工（香港）有限公司 | 新化香港公司 |
| 杭州新成化学有限公司 | 新成化学公司 |
| Givaudan SA（奇华顿股份有限公司） | Givaudan SA |
| 奇华顿日用香精香料（上海）有限公司 | 奇华顿香精香料公司 |
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 综合服务公司 | 杭州建德市 | 杭州建德市 | 制造业 | 100.00 | 设立 | |
| 新泰机械公司 | 杭州建德市 | 杭州建德市 | 制造业 | 100.00 | 设立 | |
| 新木进出口公司 | 杭州市 | 杭州市 | 商 业 | 100.00 | 设立 | |
| 江苏新化公司 | 盐城滨海县 | 盐城滨海县 | 制造业 | 100.00 | 设立 | |
| 滨海环保公司 | 盐城滨海县 | 盐城滨海县 | 服务业 | 100.00 | 设立 | |
| 新化香港公司 | 香 港 | 香 港 | 商 业 | 100.00 | 设立 | |
| 江西新信公司 | 上饶铅山县 | 上饶铅山县 | 制造业 | 100.00 | 设立 | |
| 清云环保公司 | 杭州建德市 | 杭州建德市 | 服务业 | 100.00 | 设立 | |
| 馨瑞香料公司 | 盐城滨海县 | 盐城滨海县 | 制造业 | 33.00 | 18.00 | 设立 |
| 新伽玛公司 | 杭州建德市 | 杭州建德市 | 制造业 | 51.00 | 设立 | |
| 浙江新兰公司 | 杭州建德市 | 杭州建德市 | 制造业 | 100.00 | 设立 | |
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
1. 同一控制下企业合并的会计处理公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整
留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
1. 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
2. 对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的相关会计处理方法
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
1. 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3)不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4)以摊余成本计量的金融负债。
2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。
(2) 金融资产的后续计量方法
1) 以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
(3) 金融负债的后续计量方法
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债
按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。
3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
4) 以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
(4) 金融资产和金融负债的终止确认
1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。
2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中
产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。
4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。
5. 金融工具减值
(1) 金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
对于不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 其他应收款——信用风险特征组合 | 账龄组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 其他应收款——合并范围内关联方往来组合 | 合并范围内关联方 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
(3) 按组合计量预期信用损失的应收款项
1) 具体组合及计量预期信用损失的方法
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收票据——银行承兑汇票组合 | 票据类型 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 应收账款——信用风险特征组合 | 账龄组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 |
| 应收账款——合并范围内关联方往来组合 | 合并范围内关联方 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
2)应收账款——信用风险特征组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
| 账 龄 | 应收账款 预期信用损失率(%) |
| 1年以内（含，下同） | 5.00 |
| 1-2年 | 10.00 |
| 2-3年 | 30.00 |
| 3年以上 | 100.00 |
6. 金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法
定权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
参见上述 10.金融工具
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
参见上述 10.金融工具
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
参见上述 10.金融工具
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
参见上述 10.金融工具
15. 存货
√适用 □不适用
1. 存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2. 发出存货的计价方法
发出存货采用月末一次加权平均法。
3. 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关
税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4. 存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
(2) 包装物
按照使用一次转销法进行摊销。
16. 持有待售资产
□适用 √不适用
17. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
18. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期股权投资
√适用 □不适用
1. 共同控制、重要影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，
但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
2. 投资成本的确定
(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
3. 后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。
4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
(1) 个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
(2) 合并财务报表
1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
21. 投资性房地产
不适用
22. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 5 | 4.75 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-10 | 3-5 | 9.50-19.40 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 5-7 | 5 | 13.57-19.00 |
| 其他设备 | 年限平均法 | 3-5 | 3-5 | 19.00-32.33 |
公司使用安全生产费购置的安全生产设备采用一次折旧法计提折旧；部分易腐蚀的机器设备采用双倍余额递减法计提折旧。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
23. 在建工程
√适用 □不适用
1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
24. 借款费用
√适用 □不适用
1. 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2. 借款费用资本化期间
(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停
止资本化。
3. 借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
25. 生物资产
□适用 √不适用
26. 油气资产
□适用 √不适用
27. 使用权资产
□适用 √不适用
28. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
| 项目 | 摊销年限(年) |
| 土地使用权 | 50 |
| 排污权 | 10 |
| 软件 | 3 |
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： (1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技
术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
29. 长期资产减值
√适用 □不适用
对长期股权投资、采用成本模式计量的固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。
30. 长期待摊费用
□适用 √不适用
31. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变
量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
32. 租赁负债
□适用 √不适用
33. 预计负债
□适用 √不适用
34. 股份支付
□适用 √不适用
35. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
36. 收入
√适用 □不适用
1. 收入确认原则
(1) 销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
(2) 提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
(3) 让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
2. 收入确认的具体方法
公司主要销售有机胺、有机溶剂、双氧水、香料香精等产品。公司收入确认方法为：内销产品在根据合同约定将产品交付给购货方、取得客户签收确认单据、产品销售收入金额已确定、已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入、产品相关的成本能够可靠地计量时确认收入；外销产品在根据合同约定将产品报关并取得提单、产品销售收入金额已确定、已经收
回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入、产品相关的成本能够可靠地计量时确认收入。
37. 政府补助
√适用 □不适用
1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2) 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
38. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
39. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
40. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
(1) 安全生产费
公司按照财政部、国家安全生产监督管理总局联合发布的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，该固定资产在以后期间不再计提折旧。
(2) 分部报告
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：
1. 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
2. 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
3. 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
41. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更 | 公司于2020年4月22日召开第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于<会计政策变更>的议案》 | 详见其他说明1 |
| 采用追溯调整法。 | ||
| 本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。 | 公司于2019年3月9日召开第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于<会计政策变更>的议案》 | 详见其他说明2 |
其他说明
1. 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：
| 原列报报表项目及金额 | 新列报报表项目及金额 | ||
| 应收票据及应收账款 | 303,389,759.22 | 应收票据 | 117,759,335.56 |
| 应收账款 | 185,630,423.66 | ||
| 应付票据及应付账款 | 429,997,519.89 | 应付票据 | 215,267,291.46 |
| 应付账款 | 214,730,228.43 | ||
2. 本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但非交易性权益类投资在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁
应收款。
(1) 执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下：
| 项 目 | 资产负债表 | ||
| 2018年12月31日 | 新金融工具准则 调整影响 | 2019年1月1日 | |
| 应收票据 | 117,759,335.56 | -117,759,335.56 | |
| 应收款项融资 | 117,759,335.56 | 117,759,335.56 | |
(2) 2019年1月1日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则和按原金融工具准则的规定进行分类和计量结果对比如下表：
| 项 目 | 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | ||
| 计量类别 | 账面价值 | 计量类别 | 账面价值 | |
| 货币资金 | 贷款和应收款项 | 309,351,754.54 | 以摊余成本计量的金融资产 | 309,351,754.54 |
| 应收票据 | 贷款和应收款项 | 117,759,335.56 | ||
| 应收账款 | 贷款和应收款项 | 185,630,423.66 | 以摊余成本计量的金融资产 | 185,630,423.66 |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入当期其他综合收益的金融资产 | 117,759,335.56 | ||
| 其他应收款 | 贷款和应收款项 | 2,643,262.16 | 以摊余成本计量的金融资产 | 2,643,262.16 |
| 短期借款 | 其他金融负债 | 206,931,832.00 | 以摊余成本计量的金融负债 | 206,931,832.00 |
| 应付票据 | 其他金融负债 | 215,267,291.46 | 以摊余成本计量的金融负债 | 215,267,291.46 |
| 应付账款 | 其他金融负债 | 214,730,228.43 | 以摊余成本计量的金融负债 | 214,730,228.43 |
| 其他应付款 | 其他金融负债 | 78,006,045.54 | 以摊余成本计量的金融负债 | 78,006,045.54 |
| 一年内到期的非流动负债 | 其他金融负债 | 10,700,000.00 | 以摊余成本计量的金融负债 | 10,700,000.00 |
| 长期借款 | 其他金融负债 | 45,100,000.00 | 以摊余成本计量的金融负债 | 45,100,000.00 |
(3) 2019年1月1日，公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下：
| 项 目 | 按原金融工具准则列示 | 重分类 | 重新 | 按新金融工具准则列 |
| 的账面价值 （2018年12月31日） | 计量 | 示的账面价值 （2019年1月1日） | ||||
| A. 金融资产 | ||||||
| a. 摊余成本 | ||||||
| 货币资金 | 309,351,754.54 | 309,351,754.54 | ||||
| 应收票据 | 117,759,335.56 | -117,759,335.56 | ||||
| 应收账款 | 185,630,423.66 | 185,630,423.66 | ||||
| 其他应收款 | 2,643,262.16 | 2,643,262.16 | ||||
| 以摊余成本计量的总金融资产 | 615,384,775.92 | -117,759,335.56 | 497,625,440.36 | |||
| b. 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | ||||||
| 摊余成本 | ||||||
| 短期借款 | 206,931,832.00 | 206,931,832.00 | ||||
| 应付票据 | 215,267,291.46 | 215,267,291.46 | ||||
| 应付账款 | 214,730,228.43 | 214,730,228.43 | ||||
| 其他应付款 | 78,006,045.54 | 78,006,045.54 | ||||
| 一年内到期的非流动负债 | 10,700,000.00 | 10,700,000.00 | ||||
| 长期借款 | 45,100,000.00 | 45,100,000.00 | ||||
| 以摊余成本计量的总金融负债 | 770,735,397.43 | 770,735,397.43 | ||||
(4) 2019年1月1日，公司原金融资产减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新损失准备的调节表如下：
| 项 目 | 按原金融工具准则计提损失准备 （2018年12月31日） | 重分类 | 重新计量 | 按新金融工具准则计提损失准备 （2019年1月1日） |
| 应收账款 | 14,225,395.62 | 14,225,395.62 | ||
| 其他应收款 | 238,933.99 | 238,933.99 |
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 309,351,754.54 | 309,351,754.54 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 117,759,335.56 | -117,759,335.56 | |
| 应收账款 | 185,630,423.66 | 185,630,423.66 | |
| 应收款项融资 | 117,759,335.56 | 117,759,335.56 | |
| 预付款项 | 17,433,980.27 | 17,433,980.27 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 2,643,262.16 | 2,643,262.16 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 256,498,146.25 | 256,498,146.25 | |
| 持有待售资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他流动资产 | 13,495,267.21 | 13,495,267.21 | |
| 流动资产合计 | 902,812,169.65 | 902,812,169.65 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 983,670.71 | 983,670.71 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 642,054,327.93 | 642,054,327.93 | |
| 在建工程 | 43,011,758.87 | 43,011,758.87 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 117,360,512.92 | 117,360,512.92 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 7,885,252.68 | 7,885,252.68 | |
| 其他非流动资产 | 10,510,416.25 | 10,510,416.25 | |
| 非流动资产合计 | 821,805,939.36 | 821,805,939.36 | |
| 资产总计 | 1,724,618,109.01 | 1,724,618,109.01 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 206,931,832.00 | 206,931,832.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 215,267,291.46 | 215,267,291.46 | |
| 应付账款 | 214,730,228.43 | 214,730,228.43 | |
| 预收款项 | 12,376,238.02 | 12,376,238.02 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 22,682,097.91 | 22,682,097.91 | |
| 应交税费 | 13,393,694.88 | 13,393,694.88 | |
| 其他应付款 | 78,006,045.54 | 78,006,045.54 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 10,700,000.00 | 10,700,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 774,087,428.24 | 774,087,428.24 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 45,100,000.00 | 45,100,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 36,355,807.14 | 36,355,807.14 | |
| 递延所得税负债 | 1,562,992.59 | 1,562,992.59 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 83,018,799.73 | 83,018,799.73 | |
| 负债合计 | 857,106,227.97 | 857,106,227.97 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 105,000,000.00 | 105,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 42,362,080.33 | 42,362,080.33 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 57,020,039.24 | 57,020,039.24 | |
| 盈余公积 | 52,874,030.97 | 52,874,030.97 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 532,833,500.47 | 532,833,500.47 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 790,089,651.01 | 790,089,651.01 | |
| 少数股东权益 | 77,422,230.03 | 77,422,230.03 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 867,511,881.04 | 867,511,881.04 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,724,618,109.01 | 1,724,618,109.01 | |
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 227,467,759.29 | 227,467,759.29 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 102,479,942.33 | -102,479,942.33 | |
| 应收账款 | 76,814,893.96 | 76,814,893.96 | |
| 应收款项融资 | 102,479,942.33 | 102,479,942.33 | |
| 预付款项 | 8,002,360.73 | 8,002,360.73 | |
| 其他应收款 | 95,688,210.00 | 95,688,210.00 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 72,019,536.94 | 72,019,536.94 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |
| 流动资产合计 | 602,472,703.25 | 602,472,703.25 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 224,717,895.51 | 224,717,895.51 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 272,311,552.55 | 272,311,552.55 | |
| 在建工程 | 21,399,815.76 | 21,399,815.76 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 70,960,201.78 | 70,960,201.78 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 3,536,675.48 | 3,536,675.48 | |
| 其他非流动资产 | 7,907,715.42 | 7,907,715.42 | |
| 非流动资产合计 | 600,833,856.50 | 600,833,856.50 | |
| 资产总计 | 1,203,306,559.75 | 1,203,306,559.75 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 60,000,000.00 | 60,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 207,237,291.46 | 207,237,291.46 | |
| 应付账款 | 157,215,379.55 | 157,215,379.55 | |
| 预收款项 | 5,755,498.66 | 5,755,498.66 | |
| 应付职工薪酬 | 18,315,849.42 | 18,315,849.42 | |
| 应交税费 | 7,035,832.39 | 7,035,832.39 | |
| 其他应付款 | 10,613,519.04 | 10,613,519.04 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 466,173,370.52 | 466,173,370.52 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 16,184,307.14 | 16,184,307.14 | |
| 递延所得税负债 | 1,410,399.56 | 1,410,399.56 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 17,594,706.70 | 17,594,706.70 | |
| 负债合计 | 483,768,077.22 | 483,768,077.22 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 105,000,000.00 | 105,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 44,167,376.29 | 44,167,376.29 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 32,117,905.07 | 32,117,905.07 | |
| 盈余公积 | 52,874,030.97 | 52,874,030.97 | |
| 未分配利润 | 485,379,170.20 | 485,379,170.20 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 719,538,482.53 | 719,538,482.53 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,203,306,559.75 | 1,203,306,559.75 |
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用 √不适用
42. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销售货物或提供应税劳务 | 16%、13%、10%、9%6%、5%[注] |
| 消费税 | 从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴 | 1.2%、12% |
| 营业税 | 应缴流转税税额 | 5%、7% |
| 城市维护建设税 | 应缴流转税税额 | 3% |
| 企业所得税 | 应缴流转税税额 | 2% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、16.5%、15%、8.25% |
注：根据《财政部、税务总局、海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部、税务总局、海关总署公告2019年第39号）自2019年4月1日起，增值税一般纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用16%、10%税率的，税率调整为13%、9%。出口销售采用“免、抵、退”办法，货物出口退税率为16%、13%、10%。劳务收入、利息收入适用税率为6%。租赁收入适用税率为5%。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 本公司 | 15% |
| 新化香港公司[注] | 8.25% |
| 江西新信公司 | 15% |
| 综合服务公司 | 20% |
| 新泰机械公司 | 20% |
| 浙江新兰公司 | 20% |
| 除上述以外的其他纳税主体 | 25% |
[注]：根据香港2018年4月1日开始实施的“利得税两级制”规定，应纳税所得额不超过2,000,000.00港币部分（含）企业所得税按8.25%的税率计缴，超过2,000,000.00港币部分按16.5%的税率计缴。
2. 税收优惠
√适用 □不适用
根据科学技术部火炬、高技术产业开发中心《关于浙江省2017年第一批高新技术企业备案的复函》（国科火字〔2017〕201号），本公司通过高新技术企业复审，认定有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条规定，公司2017年度至2019年度减按15%的税率计缴企业所得税。
根据江西省高企认定工作领导小组《关于公布江西省2017年第二批高新技术企业名单的通知》（赣高企认发〔2017〕13号）,江西新信公司被认定为高新技术企业，认定有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条规定，江西新信公司2017年度至2019年度减按15%的税率计缴企业所得税。
根据财政部、税务总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号）、国家税务总局《关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号），自2019年1月1日至2021年12月31日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税，对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。综合服务公司、新泰机械公司、浙江新兰公司符合小型微利企业确认标准，按小型微利优惠税率申报所得税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 162.20 | |
| 银行存款 | 276,574,185.24 | 285,713,441.52 |
| 其他货币资金 | 63,463,844.77 | 23,638,150.82 |
| 合计 | 340,038,030.01 | 309,351,754.54 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 781,567.68 | 783,704.55 |
其他说明
期末其他货币资金系银行承兑汇票保证金60,863,844.77元，保函保证金2,600,000.00元。
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 140,500,000.00 | 0 |
| 其中： | ||
| 银行理财产品 | 140,500,000.00 | 0 |
| 合计 | 140,500,000.00 | 0 |
其他说明：
√适用 □不适用
银行理财产品明细如下：
| 银行名称 | 产品名称 | 期末余额 | 收益类型 |
| 交通银行股份有限公司杭州建德支行 | 结构性存款 | 140,500,000.00 | 保本浮动收益型 |
| 合 计 | 140,500,000.00 |
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 0 | 0 |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 0 | 0 |
注：期初数与上年年末数（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三(二十四)2（1）之说明。
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用√不适用
按组合计提坏账准备：
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 119,672,454.03 | |
| 1年以内小计 | 119,672,454.03 |
| 1至2年 | 1,475,002.34 |
| 2至3年 | 290,529.02 |
| 3年以上 | 1,092,521.33 |
| 合计 | 122,530,506.72 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 2,541,505.91 | 2.03 | 2,541,505.91 | 100.00 | 0 | 2,548,728.91 | 1.28 | 2,548,728.91 | 100.00 | |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 122,530,506.72 | 97.97 | 7,310,803.00 | 5.97 | 115,219,703.72 | 197,307,090.37 | 98.72 | 11,676,666.71 | 5.92 | 185,630,423.66 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 125,072,012.63 | / | 9,852,308.91 | / | 115,219,703.72 | 199,855,819.28 | / | 14,225,395.62 | / | 185,630,423.66 |
按单项计提坏账准备：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 浙江三博聚合物有限公司 | 994,075.91 | 994,075.91 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 北京新源国能科技集团股份有限公司 | 791,464.00 | 791,464.00 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 镇江市东兴化工有限公司 | 682,389.00 | 682,389.00 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 上海浦顺进出口有限公司 | 73,577.00 | 73,577.00 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 合计 | 2,541,505.91 | 2,541,505.91 | 100.00 | / |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用□不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 账龄组合 | 122,530,506.72 | 7,310,803.00 | 5.97 |
| 合计 | 122,530,506.72 | 7,310,803.00 | 5.97 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提坏账准备 | 2,548,728.91 | 73,577.00 | -80,800.00 | 2,541,505.91 | ||
| 按组合计提坏账准 | 11,676,666.71 | -4,355,253.06 | 10,610.65 | 7,310,803.00 | ||
| 备 | ||||||
| 合计 | 14,225,395.62 | -4,281,676.06 | -80,800.00 | 10,610.65 | 9,852,308.91 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 10,610.65 |
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
√适用 □不适用
本期实际核销应收账款10,610.65元。
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 账面余额 | 占应收账款余额 的比例(%) | 坏账准备 |
| 客户1 | 15,261,822.97 | 12.20 | 763,091.15 |
| 客户2 | 6,975,735.32 | 5.58 | 348,786.77 |
| 客户3 | 5,967,830.83 | 4.77 | 298,391.54 |
| 客户4 | 3,541,931.91 | 2.83 | 177,096.60 |
| 客户5 | 3,043,211.82 | 2.43 | 152,160.59 |
| 小 计 | 34,790,532.85 | 27.81 | 1,739,526.65 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 128,905,699.87 | 117,759,335.56 |
| 合计 | 128,905,699.87 | 117,759,335.56 |
注：期初数与上期期末余额（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三(二十四)2(1))之说明。
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
(1)期末公司已质押的应收票据情况
| 项 目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑汇票 | 11,664,308.50 |
| 小 计 | 11,664,308.50 |
(2) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况
| 项 目 | 期末终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 172,579,573.18 |
| 小 计 | 172,579,573.18 |
银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 24,252,742.43 | 99.59 | 17,140,801.68 | 98.32 |
| 1至2年 | 100,306.74 | 0.41 | 271,876.32 | 1.56 |
| 2至3年 | 5,851.44 | 0.03 | ||
| 3年以上 | 15,450.83 | 0.09 | ||
| 合计 | 24,353,049.17 | 100.00 | 17,433,980.27 | 100.00 |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 账面余额 | 占预付款项余额 的比例(%) |
| 台化兴业（宁波）有限公司 | 4,352,660.06 | 17.36 |
| 三井化学（中国）管理有限公司 | 3,693,438.49 | 14.73 |
| 中国石化化工销售有限公司华东分公司 | 3,456,074.75 | 13.78 |
| 山东中垠国际贸易有限公司 | 2,625,234.06 | 10.47 |
| 万华化学（烟台）石化有限公司 | 2,538,656.62 | 10.12 |
| 小 计 | 16,666,063.98 | 66.46 |
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 1,502,298.12 | 2,643,262.16 |
| 合计 | 1,502,298.12 | 2,643,262.16 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 763,820.88 | |
| 1年以内小计 | 763,820.88 |
| 1至2年 | 707,409.20 |
| 2至3年 | 200,000.00 |
| 3年以上 | 66,840.00 |
| 合计 | 1,738,070.08 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金保证金 | 1,526,379.20 | 2,381,766.20 |
| 应收暂付款 | 66,628.16 | 353,034.36 |
| 其他 | 145,062.72 | 147,395.59 |
| 合计 | 1,738,070.08 | 2,882,196.15 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 114,626.73 | 40,141.98 | 84,165.28 | 238,933.99 |
| 2019年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | -35,370.46 | 35,370.46 | ||
| --转入第三阶段 | -20,000.00 | 20,000.00 | ||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | -21,065.23 | -4,771.52 | 83,251.81 | 57,415.06 |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | 20,000.00 | 40,577.09 | 60,577.09 | |
| 其他变动 | ||||
| 2019年12月31日余额 | 38,191.04 | 70,740.92 | 126,840.00 | 235,771.96 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款 | 238,933.99 | 57,415.06 | 60,577.09 | 235,771.96 | ||
| 合计 | 238,933.99 | 57,415.06 | 60,577.09 | 235,771.96 | ||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 60,577.09 |
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项性质 | 账面余额 | 账龄 | 占其他应收款余额的比例(%) | 坏账准备 |
| 江苏滨海经济开发区沿海工业园管理委员会 | 押金保证金 | 500,000.00 | 1-2年 | 28.77 | 50,000.00 |
| 滨海县政务服务管理办公室 | 押金保证金 | 188,634.20 | 1-2年 | 10.85 | 18,863.42 |
| 66,840.00 | 3年以上 | 3.85 | 66,840.00 | ||
| 浙江南方水泥有限公司 | 押金保证金 | 200,000.00 | 2-3年 | 11.51 | 60,000.00 |
| 滨海艾思伊环保有限公司 | 押金保证金 | 150,000.00 | 1年以内 | 8.63 | 7,500.00 |
| 中国石油天然气股份有限公司吉林石化分 | 押金保证金 | 110,000.00 | 1年以内 | 6.33 | 5,500.00 |
| 公司 | |||||
| 小 计 | 1,215,474.20 | 69.94 | 208,703.42 |
(8). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(9). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(10). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 129,217,377.66 | 869,744.50 | 128,347,633.16 | 96,347,646.09 | 155,089.06 | 96,192,557.03 |
| 在产品 | 26,233,686.74 | 41,417.36 | 26,192,269.38 | 29,025,218.70 | 222,748.86 | 28,802,469.84 |
| 库存商品 | 77,848,432.03 | 399,626.69 | 77,448,805.34 | 118,747,041.14 | 651,682.16 | 118,095,358.98 |
| 发出商品 | 12,095,474.69 | 12,095,474.69 | 13,371,504.49 | 12,524.57 | 13,358,979.92 | |
| 委托加工物资 | 347,102.73 | 347,102.73 | ||||
| 包装物 | 48,780.48 | 48,780.48 | ||||
| 合计 | 245,742,073.85 | 1,310,788.55 | 244,431,285.30 | 257,540,190.90 | 1,042,044.65 | 256,498,146.25 |
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 155,089.06 | 714,655.44 | 869,744.50 | |||
| 在产品 | 222,748.86 | 181,331.50 | 41,417.36 | |||
| 库存商品 | 651,682.16 | 85,348.67 | 337,404.14 | 399,626.69 | ||
| 发出商品 | 12,524.57 | 12,524.57 | ||||
| 合计 | 1,042,044.65 | 800,004.11 | 531,260.21 | 1,310,788.55 |
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 持有待售资产
□适用 √不适用
11、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明无
12、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行理财产品 | 326,000,000.00 | |
| 待抵扣增值税进项税额 | 8,013,852.37 | 11,917,350.61 |
| 预缴税费 | 8,059,465.80 | 1,577,916.60 |
| 合计 | 342,073,318.17 | 13,495,267.21 |
其他说明无
13、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
14、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
15、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
16、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 新成化学公司 | 983,670.71 | -6,632.37 | 977,038.34 | ||||||||
| 小计 | 983,670.71 | -6,632.37 | 977,038.34 | ||||||||
| 合计 | 983,670.71 | -6,632.37 | 977,038.34 | ||||||||
其他说明无
17、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
18、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用
20、 固定资产项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 624,580,459.28 | 642,054,327.93 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 624,580,459.28 | 642,054,327.93 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 325,159,957.47 | 805,290,403.23 | 11,793,822.95 | 41,017,224.14 | 1,183,261,407.79 |
| 2.本期增加金额 | 8,023,605.41 | 52,248,432.54 | 84,248.27 | 1,360,341.61 | 61,716,627.83 |
| （1）购置 | 19,026.55 | 18,405.31 | 37,431.86 |
| （2）在建工程转入 | 8,023,605.41 | 52,229,405.99 | 84,248.27 | 1,341,936.30 | 61,679,195.97 |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 8,969,032.48 | 74,085.43 | 15,894.02 | 9,059,011.93 | |
| （1）处置或报废 | 8,969,032.48 | 74,085.43 | 15,894.02 | 9,059,011.93 | |
| 4.期末余额 | 333,183,562.88 | 848,569,803.29 | 11,803,985.79 | 42,361,671.73 | 1,235,919,023.69 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 98,564,654.46 | 404,876,013.01 | 9,233,820.78 | 28,532,591.61 | 541,207,079.86 |
| 2.本期增加金额 | 17,284,046.92 | 57,069,779.39 | 849,936.36 | 3,369,090.88 | 78,572,853.55 |
| （1）计提 | 17,284,046.92 | 57,069,779.39 | 849,936.36 | 3,369,090.88 | 78,572,853.55 |
| 3.本期减少金额 | 8,355,888.52 | 70,381.16 | 15,099.32 | 8,441,369.00 | |
| （1）处置或报废 | 8,355,888.52 | 70,381.16 | 15,099.32 | 8,441,369.00 | |
| 4.期末余额 | 115,848,701.38 | 453,589,903.88 | 10,013,375.98 | 31,886,583.17 | 611,338,564.41 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 217,334,861.50 | 394,979,899.41 | 1,790,609.81 | 10,475,088.56 | 624,580,459.28 |
| 2.期初账面价值 | 226,595,303.01 | 400,414,390.22 | 2,560,002.17 | 12,484,632.53 | 642,054,327.93 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 公司5万吨有机胺项目变电楼 | 869,234.13 | 新建，正在办理中 |
| 公司5万吨有机胺项目控制楼 | 1,597,387.23 | 新建，正在办理中 |
| 公司5万吨有机胺项目接卸栈台管理楼 | 1,953,614.12 | 新建，正在办理中 |
| 江西新信新锅炉房 | 1,558,859.64 | 新建，正在办理中 |
| 馨瑞香料公司仓库 | 4,905,035.92 | 办理新房产证需要提供公司已有房产证原件，之前房产证原件由于借款抵押的原因存放银行。 |
| 小 计 | 10,884,131.04 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
21、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 56,772,139.27 | 20,324,902.15 |
| 工程物资 | 22,591,584.34 | 22,686,856.72 |
| 合计 | 79,363,723.61 | 43,011,758.87 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 新建 2000 吨/年新型无卤有机阻燃剂项目 | 25,551,156.59 | 25,551,156.59 | ||||
| 年产2万吨电子级双氧水与8千吨电子级氨水工程 | 10,189,171.78 | 10,189,171.78 | 5,029,531.67 | 5,029,531.67 | ||
| 4万吨/年合成氨（制气单元）新型煤气化综合利用技术改造项目 | 6,641,014.69 | 6,641,014.69 | 1,027,204.67 | 1,027,204.67 | ||
| 12000吨/年香料项目 | 5,472,225.95 | 5,472,225.95 | 8,685,084.29 | 8,685,084.29 | ||
| 58100吨/年废酸、11600吨/年废碱、10000吨/年废有机溶剂资源化综合利用迁建项目 | 2,080,535.13 | 2,080,535.13 | 1,130,397.90 | 1,130,397.90 | ||
| 浙江新化新材料研究院 | 1,641,775.31 | 1,641,775.31 | 238,596.81 | 238,596.81 | ||
| 大洋基地消防系统改造工程 | 3,778,567.56 | 3,778,567.56 | ||||
| 其他零星工程 | 5,196,259.82 | 5,196,259.82 | 435,519.25 | 435,519.25 | ||
| 合计 | 56,772,139.27 | 56,772,139.27 | 20,324,902.15 | 20,324,902.15 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 新建 2000 吨/年新型无卤有机阻燃剂项目 | 31,720,100 | 25,551,156.59 | 25,551,156.59 | 80.55 | 85.00 | 募集资金 | ||||||
| 年产2万吨电子级双氧水与8千吨电子级氨水项目 | 139,787,300 | 5,029,531.67 | 5,159,640.11 | 10,189,171.78 | 7.29 | 20.00 | 募集资金 | |||||
| 4 万吨/年合成氨（制气单元）新型煤气化综合利用技术改造项目 | 143,120,000 | 1,027,204.67 | 5,613,810.02 | 6,641,014.69 | 4.64 | 10.00 | 募集资金 | |||||
| 12000吨/年香料项目 | 245,460,000 | 8,685,084.29 | 28,751,162.81 | 31,964,021.15 | 5,472,225.95 | 100.00 | 99.00 | 5,587,558.59 | 自有资金及借款 |
| 58100吨/年废酸、11600吨/年废碱、10000吨/年废有机溶剂资源化综合利用迁建项目 | 100,311,600 | 1,130,397.90 | 6,181,486.72 | 5,231,349.49 | 2,080,535.13 | 7.29 | 10.00 | 募集资金 | ||||
| 浙江新化新材料研究院 | 75,725,700 | 238,596.81 | 2,711,818.02 | 1,308,639.52 | 1,641,775.31 | 3.90 | 5.00 | 募集资金 | ||||
| 合计 | 736,124,700 | 16,110,815.34 | 73,969,074.27 | 38,504,010.16 | 51,575,879.45 | 5,587,558.59 |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 专用材料 | 22,638,245.03 | 46,660.69 | 22,591,584.34 | 22,733,517.41 | 46,660.69 | 22,686,856.72 |
| 合计 | 22,638,245.03 | 46,660.69 | 22,591,584.34 | 22,733,517.41 | 46,660.69 | 22,686,856.72 |
其他说明：
工程物资账面原值为22,638,245.03元，减值准备无增减变动，期末余额46,660.69元，账面价值22,591,584.34元。
22、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
23、 油气资产
□适用 √不适用
24、 使用权资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 排污权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 131,253,033.86 | 2,579,616.16 | 9,189,076.56 | 143,021,726.58 | ||
| 2.本期增加金额 | 12,263,188.51 | 509,979.37 | 12,773,167.88 | |||
| (1)购置 | 12,263,188.51 | 509,979.37 | 12,773,167.88 | |||
| (2)内部研发 |
| (3)企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 143,516,222.37 | 3,089,595.53 | 9,189,076.56 | 155,794,894.46 | ||
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 21,453,466.97 | 1,151,538.67 | 3,056,208.02 | 25,661,213.66 | ||
| 2.本期增加金额 | 2,697,405.88 | 892,940.13 | 918,907.68 | 4,509,253.69 | ||
| （1）计提 | 2,697,405.88 | 892,940.13 | 918,907.68 | 4,509,253.69 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 24,150,872.85 | 2,044,478.80 | 3,975,115.70 | 30,170,467.35 | ||
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 119,365,349.52 | 1,045,116.73 | 5,213,960.86 | 125,624,427.11 | ||
| 2.期初账面价值 | 109,799,566.89 | 1,428,077.49 | 6,132,868.54 | 117,360,512.92 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
□适用 √不适用
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 10,996,651.00 | 1,705,209.68 | 13,042,009.90 | 2,521,149.56 |
| 内部交易未实现利润 | 3,175,700.10 | 647,494.44 | 9,028,810.55 | 2,194,263.10 |
| 可抵扣亏损 | 24,166,149.23 | 4,809,762.63 | 2,968,775.83 | 742,193.95 |
| 递延收益 | 13,599,548.23 | 2,039,932.23 | 16,184,307.14 | 2,427,646.07 |
| 合计 | 51,938,048.56 | 9,202,398.98 | 41,223,903.42 | 7,885,252.68 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | ||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 固定资产折旧政策与税法差异 | 117,861,136.08 | 17,620,074.62 | 10,287,984.91 | 1,562,992.59 |
| 合计 | 117,861,136.08 | 17,620,074.62 | 10,287,984.91 | 1,562,992.59 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 1,172,137.68 | 3,031,025.04 |
| 可抵扣亏损 | 23,600,619.80 | 5,654,791.22 |
| 合计 | 24,772,757.48 | 8,685,816.26 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2019年 | 108,398.01 | ||
| 2020年 | 5,739.67 | 1,627,241.07 | |
| 2021年 | 30,432.67 | 1,656,017.57 | |
| 2022年 | 2,048,612.43 | ||
| 2023年 | 3,086,304.90 | 214,522.14 | |
| 2024年 | 20,478,142.56 | ||
| 合计 | 23,600,619.80 | 5,654,791.22 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预付土地使用权款 | 975,760.00 | 4,463,758.00 |
| 预付工程设备款 | 17,730,974.29 | 4,705,284.09 |
| 预付房屋购置款 | 1,341,374.16 | |
| 合计 | 18,706,734.29 | 10,510,416.25 |
其他说明：
无
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 10,000,000.00 | |
| 信用借款 | 89,669,212.97 | 196,931,832.00 |
| 借款利息 | 345,335.43 |
| 合计 | 90,014,548.40 | 206,931,832.00 |
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 交易性金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 335,842,309.70 | 215,267,291.46 |
| 合计 | 335,842,309.70 | 215,267,291.46 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款 | 93,941,913.64 | 127,632,630.63 |
| 工程设备款 | 45,040,757.78 | 53,150,560.04 |
| 费用款 | 22,984,284.15 | 33,947,037.76 |
| 合计 | 161,966,955.57 | 214,730,228.43 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 10,671,214.54 | 12,376,238.02 |
| 合计 | 10,671,214.54 | 12,376,238.02 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 20,167,123.87 | 104,105,052.86 | 106,120,776.09 | 18,151,400.64 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 2,514,974.04 | 7,102,596.76 | 7,065,236.37 | 2,552,334.43 |
| 三、辞退福利 | 51,125.00 | 51,125.00 | ||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 22,682,097.91 | 111,258,774.62 | 113,237,137.46 | 20,703,735.07 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 18,128,175.04 | 89,144,073.32 | 91,188,607.82 | 16,083,640.54 |
| 二、职工福利费 | 12,100.00 | 6,780,909.33 | 6,781,209.33 | 11,800.00 |
| 三、社会保险费 | 2,024,427.36 | 2,896,710.00 | 2,867,125.85 | 2,054,011.51 |
| 其中：医疗保险费 | 1,734,628.26 | 2,126,208.07 | 2,100,574.46 | 1,760,261.87 |
| 工伤保险费 | 203,046.14 | 508,941.24 | 506,250.60 | 205,736.78 |
| 生育保险费 | 86,752.96 | 261,560.69 | 260,300.79 | 88,012.86 |
| 四、住房公积金 | 4,789,748.00 | 4,789,748.00 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 2,421.47 | 493,612.21 | 494,085.09 | 1,948.59 |
| 六、短期带薪缺勤 |
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 20,167,123.87 | 104,105,052.86 | 106,120,776.09 | 18,151,400.64 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 2,428,221.08 | 6,868,125.60 | 6,831,980.17 | 2,464,366.51 |
| 2、失业保险费 | 86,752.96 | 234,471.16 | 233,256.20 | 87,967.92 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 2,514,974.04 | 7,102,596.76 | 7,065,236.37 | 2,552,334.43 |
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 354,279.25 | 4,680,486.29 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 278,245.09 | 6,241,625.48 |
| 个人所得税 | 261,535.25 | 74,191.65 |
| 城市维护建设税 | 141,322.53 | 392,889.79 |
| 土地使用税 | 304,811.55 | 1,181,581.60 |
| 房产税 | 183,115.66 | 390,320.06 |
| 教育费附加 | 63,035.02 | 181,492.15 |
| 地方教育附加 | 42,023.36 | 120,994.74 |
| 印花税 | 36,368.50 | 48,313.72 |
| 环保税 | 31,784.27 | 76,947.49 |
| 残疾人保障金 | 3,489.94 | 4,851.91 |
| 合计 | 1,700,010.42 | 13,393,694.88 |
其他说明：
无
39、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 58,049,501.29 | 78,006,045.54 |
| 合计 | 58,049,501.29 | 78,006,045.54 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(2). 分类列示
□适用 √不适用
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 拆借款 | 43,327,929.90 | 61,855,366.74 |
| 应付费用款 | 8,375,771.25 | 7,274,908.67 |
| 应付暂收款 | 3,366,964.20 | 4,812,915.56 |
| 押金保证金 | 2,509,832.50 | 2,448,785.30 |
| 其他 | 469,003.44 | 1,614,069.27 |
| 合计 | 58,049,501.29 | 78,006,045.54 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 奇华顿财务有限公司 | 43,327,929.90 | 见本附注十(二)3之说明 |
| 合计 | 43,327,929.90 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
40、 持有待售负债
□适用 √不适用
41、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 14,700,000.00 | 10,700,000.00 |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | ||
| 1年内到期的租赁负债 |
| 1年内到期的长期借款利息 | 24,283.80 | |
| 合计 | 14,724,283.80 | 10,700,000.00 |
其他说明：
无
42、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
43、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | ||
| 抵押及保证借款 | 30,400,000.00 | 45,100,000.00 |
| 借款利息 | 42,876.79 | |
| 合计 | 30,442,876.79 | 45,100,000.00 |
长期借款分类的说明：
无
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
44、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 租赁负债
□适用 √不适用
46、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(2). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
47、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
48、 预计负债
□适用 √不适用
49、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 36,355,807.14 | 1,700,000.00 | 5,708,308.91 | 32,347,498.23 | 收到与资产相关的政府补助款 |
| 合计 | 36,355,807.14 | 1,700,000.00 | 5,708,308.91 | 32,347,498.23 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 15万吨有机胺项目 | 13,171,500.00 | 923,550.00 | 12,247,950.00 | 与资产相关 | |||
| 2万吨香料项目 | 7,000,000.00 | 500,000.00 | 6,500,000.00 | 与资产相关 | |||
| 水煤浆制气中央预算类投资项目资金补助 | 1,700,000.00 | 1,700,000.00 | 3,400,000.00 | 与资产相关 | |||
| 拆迁补偿款 | 4,076,850.00 | 815,370.00 | 3,261,480.00 | 与资产相关 | |||
| 主要污染物减量化项目 | 1,342,976.93 | 255,805.08 | 1,087,171.85 | 与资产相关 | |||
| 化工生产智能制造系统专项试点项目 | 1,533,333.33 | 766,666.68 | 766,666.65 | 与资产相关 | |||
| 工业转型升级财政专项技术改造 | 661,310.67 | 158,714.64 | 502,596.03 | 与资产相关 | |||
| 外贸公共服务平台建设项目 | 770,005.33 | 285,682.56 | 484,322.77 | 与资产相关 | |||
| 有机胺节能工艺优化和纯水余热回收改造项目 | 560,000.00 | 80,000.04 | 479,999.96 | 与资产相关 | |||
| 建德市财政局工业转型升级款 | 582,608.70 | 104,347.80 | 478,260.90 | 与资产相关 | |||
| 燃煤锅炉（窑炉）脱硫除尘改造项目 | 758,632.50 | 337,170.00 | 421,462.50 | 与资产相关 | |||
| 功能区财政资助款 | 467,455.71 | 91,958.52 | 375,497.19 | 与资产相关 | |||
| 新化指挥中心智能化改造项目补助 | 397,435.94 | 51,282.00 | 346,153.94 | 与资产相关 | |||
| 土地基础设施建设 | 383,416.67 | 107,000.04 | 276,416.63 | 与资产相关 | |||
| 杭州市级锅炉脱硫除尘 | 411,026.77 | 182,678.52 | 228,348.25 | 与资产相关 |
| 工程补助 | |||||||
| 2018污染源在线监测补助资金 | 181,000.00 | 22,163.28 | 158,836.72 | 与资产相关 | |||
| 2016年度建德市工业技改项目 | 187,398.32 | 29,589.24 | 157,809.08 | 与资产相关 | |||
| 异丙胺灌装区自动包装机改造 | 178,888.88 | 25,555.56 | 153,333.32 | 与资产相关 | |||
| 合成氨节能技改项目 | 248,431.09 | 98,555.04 | 149,876.05 | 与资产相关 | |||
| 工业转型年产2.5万吨综合节能技术 | 198,165.16 | 49,541.28 | 148,623.88 | 与资产相关 | |||
| 200吨/年檀香及中试项目 | 197,339.43 | 65,779.80 | 131,559.63 | 与资产相关 | |||
| 2017年建德市工业技改补助 | 146,600.00 | 16,288.92 | 130,311.08 | 与资产相关 | |||
| 尾气综合治理工程项目 | 140,707.97 | 31,858.44 | 108,849.53 | 与资产相关 | |||
| 锅炉余热回收系统技术改造项目 | 116,228.22 | 26,315.76 | 89,912.46 | 与资产相关 | |||
| 脱硫项目改造补助 | 141,573.02 | 60,674.16 | 80,898.86 | 与资产相关 | |||
| 建德市环保局污染源在建改造补助 | 88,230.74 | 11,384.64 | 76,846.10 | 与资产相关 | |||
| 污染项目改造补助 | 49,917.84 | 6,441.12 | 43,476.72 | 与资产相关 | |||
| 污水处理改造技改项目 | 49,777.76 | 7,111.08 | 42,666.68 | 与资产相关 | |||
| 年产5000吨30%食品级过氧化氢 | 29,074.29 | 10,902.84 | 18,171.45 | 与资产相关 | |||
| 锅炉改造项目 | 279,284.81 | 279,284.81 | 与资产相关 | ||||
| 新化生产指挥中心系统智能化改造 | 176,025.00 | 176,025.00 | 与资产相关 | ||||
| 7.5万吨乙基胺 | 119,750.00 | 119,750.00 | 与资产相关 | ||||
| 综合节能项目 | 10,862.06 | 10,862.06 | 与资产相关 | ||||
| 小 计 | 36,355,807.14 | 1,700,000.00 | 5,708,308.91 | 32,347,498.23 |
其他说明：
□适用 √不适用
50、 其他非流动负债
□适用 √不适用
51、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 105,000,000.00 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 | 140,000,000.00 | |||
其他说明：
本公司于2019年5月29日获中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新化化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕958号）核准，向社会公开发行方式发行人民币普通股（A股）股票35,000,000股，每股面值1元。截至2019年6月21日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）股票35,000,000股。本次增资业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了《验资报告》（天健验〔2019〕180号）。
52、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
53、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 42,362,080.33 | 455,664,700.00 | 498,026,780.33 | |
| 其他资本公积 | ||||
| 合计 | 42,362,080.33 | 455,664,700.00 | 498,026,780.33 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
公司本期向社会公开发行人民币普通股（A股）股票35,000,000股，募集资金净额为人民币490,664,700.00元，计入实收股本35,000,000.00元，计入资本公积（股本溢价）455,664,700.00元。
54、 库存股
□适用 √不适用
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
55、 其他综合收益
□适用 √不适用
56、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 57,020,039.24 | 15,560,093.56 | 41,441,308.14 | 31,138,824.66 |
| 合计 | 57,020,039.24 | 15,560,093.56 | 41,441,308.14 | 31,138,824.66 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据财政部、安全监管总局联合发布的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）文件精神，公司作为危险品生产与储存企业应提取安全生产费用。本期公司计提安全生产费用17,742,735.77元（其中归属于母公司15,560,093.56元）增加专项储备，实际使用45,259,076.27元（其中归属于母公司41,441,308.14元）减少专项储备，并将子公司少数股东享有专项储备的份额-1,635,125.92元转入少数股东权益。
57、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 52,874,030.97 | 11,824,360.70 | 64,698,391.67 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 52,874,030.97 | 11,824,360.70 | 64,698,391.67 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期增加系根据公司章程规定按照母公司本期净利润的10%计提法定盈余公积。
58、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 532,833,500.47 | 379,297,419.19 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 532,833,500.47 | 379,297,419.19 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 123,495,088.09 | 174,536,081.28 |
| 减：提取法定盈余公积 | 11,824,360.70 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 35,000,000.00 | 21,000,000.00 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 609,504,227.86 | 532,833,500.47 |
其他说明：根据2019年9月9日召开的公司2019年第三次临时股东大会通过的《关于公司2019年半年度利润分配方案》，向全体股东每10股派发现金股利人民币2.50元（含税），共计分配股利3,500万元。
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。
59、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,694,108,035.40 | 1,301,242,933.11 | 2,206,928,933.07 | 1,739,355,951.34 |
| 其他业务 | 23,879,525.97 | 12,361,341.13 | 25,286,783.79 | 9,267,489.08 |
| 合计 | 1,717,987,561.37 | 1,313,604,274.24 | 2,232,215,716.86 | 1,748,623,440.42 |
其他说明：
无
60、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 3,120,079.37 | 4,592,948.00 |
| 教育费附加 | 1,456,625.01 | 2,079,269.59 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 1,143,431.93 | 1,088,219.21 |
| 土地使用税 | 3,173,986.38 | 2,901,477.09 |
| 车船使用税 | 12,227.36 | 12,962.40 |
| 印花税 | 445,271.80 | 639,804.73 |
| 地方教育附加 | 971,083.90 | 1,385,876.98 |
| 环保税 | 217,500.62 | 290,935.01 |
| 合计 | 10,540,206.37 | 12,991,493.01 |
其他说明：
无
61、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运输费 | 58,035,308.31 | 58,663,041.63 |
| 职工薪酬 | 4,764,575.86 | 5,365,540.11 |
| 包装费 | 1,708,342.79 | 1,806,197.78 |
| 咨询服务费 | 1,526,642.10 | 1,524,226.09 |
| 业务招待费 | 595,522.95 | 573,635.62 |
| 销售佣金 | 505,458.35 | 1,119,572.03 |
| 差旅费 | 487,183.40 | 352,877.89 |
| 特许权使用费 | 345,687.34 | 777,147.41 |
| 品牌认证服务费 | 125,803.07 | 5,056,408.97 |
| 其他 | 3,191,273.82 | 2,325,596.81 |
| 合计 | 71,285,797.99 | 77,564,244.34 |
其他说明：
无
62、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 32,605,049.53 | 34,538,131.35 |
| 停工损失 | 26,327,665.53 | |
| 折旧及摊销 | 21,976,447.09 | 13,146,798.07 |
| 安全生产费 | 18,481,768.99 | 16,680,354.64 |
| 维修费 | 9,571,304.89 | 19,411,211.93 |
| 业务招待费 | 4,208,028.97 | 4,850,460.50 |
| 中介机构费 | 3,293,381.80 | 6,365,218.72 |
| 办公费 | 2,895,293.10 | 3,255,467.02 |
| 交通费 | 2,744,906.04 | 2,804,536.42 |
| 税费 | 767,786.91 | 414,242.84 |
| 其他 | 7,162,518.60 | 6,866,869.93 |
| 合计 | 130,034,151.45 | 108,333,291.42 |
其他说明：
无
63、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 20,786,411.01 | 18,579,157.72 |
| 直接材料 | 26,786,602.08 | 37,834,204.64 |
| 折旧及摊销 | 5,664,061.15 | 4,137,776.08 |
| 其他 | 5,124,112.30 | 2,260,976.27 |
| 合计 | 58,361,186.54 | 62,812,114.71 |
其他说明：
无
64、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 11,695,055.17 | 16,237,041.45 |
| 利息收入 | -2,482,842.63 | -1,378,188.00 |
| 汇兑损益 | -2,171,820.29 | -173,272.15 |
| 手续费 | 1,203,673.65 | 1,646,607.26 |
| 合计 | 8,244,065.90 | 16,332,188.56 |
其他说明：
无
65、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 递延收益摊销 | 5,708,308.91 | 10,959,900.25 |
| 扶持资金及补贴款 | 2,392,038.51 | 5,926,161.90 |
| 奖励款 | 4,267,700.00 | 833,512.00 |
| 个税手续费返还 | 40,810.84 | |
| 合计 | 12,408,858.26 | 17,719,574.15 |
其他说明：
本期计入其他收益的政府补助情况详见本财务报表附注五(四)3之说明。
66、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -6,632.37 | -10,676.95 |
| 理财产品收益 | 779,404.09 | |
| 票据贴现利息支出 | -41,266.86 | |
| 合计 | 731,504.86 | -10,676.95 |
其他说明：
无
67、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
68、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
69、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | ||
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 坏账损失 | 4,101,802.43 | |
| 合计 | 4,101,802.43 |
其他说明：
无
70、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -1,885,574.22 | |
| 二、存货跌价损失 | -800,004.11 | -909,523.29 |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | ||
| 八、工程物资减值损失 | -32,478.64 | |
| 九、在建工程减值损失 | ||
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | ||
| 合计 | -800,004.11 | -2,827,576.15 |
其他说明：
无
71、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | 10,238.11 | 0 |
| 合计 | 10,238.11 | 0 |
其他说明：
无
72、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 无需支付款项转入 | 458,939.33 | 25,800.00 | 458,939.33 |
| 赔偿、补偿收入[注] | 891,908.13 | 715,726.29 | 891,908.13 |
| 罚没收入 | 680,000.00 | ||
| 其他 | 108,855.08 | 108,855.08 | |
| 合计 | 1,459,702.54 | 1,421,526.29 | 1,459,702.54 |
注：赔偿、补偿收入主要系物流公司、工程公司支付的违约金以及保险公司支付的补偿款。
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
73、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 549,985.56 | 2,324,508.50 | 549,985.56 |
| 其中：固定资产处置损失 | 549,985.56 | 2,324,508.50 | 549,985.56 |
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 315,000.00 | 1,055,000.00 | 315,000.00 |
| 税收滞纳金 | 31,154.78 | 228,848.13 | 31,154.78 |
| 罚款支出[注] | 170,172.12 | 220,471.40 | 170,172.12 |
| 其他 | 409,365.12 | 180,793.76 | 409,365.12 |
| 合计 | 1,475,677.58 | 4,009,621.79 | 1,475,677.58 |
其他说明：
注：本期罚款支出主要包含江苏新化公司补办施工许可证罚款105,000.00元、馨瑞香料公司安全生产罚款42,000.00元。2019年10月24日，盐城市应急管理局对馨瑞香料公司进行安全生产执法检查，发现未按规定安装使用安全设备和设置安全警示标志，予以罚款42,000.00元。
74、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 1,389,450.66 | 27,575,999.36 |
| 递延所得税费用 | 14,739,935.73 | 1,535,090.51 |
| 合计 | 16,129,386.39 | 29,111,089.87 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 142,354,303.39 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 21,353,145.51 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -858,563.89 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 84,249.33 |
| 非应税收入的影响 | -550,546.01 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 445,684.93 |
| 专项储备计提与使用影响 | -3,375,962.48 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -357,247.10 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 6,259,646.40 |
| 研发费用加计扣除的影响 | -6,871,020.30 |
| 所得税费用 | 16,129,386.39 |
其他说明：
□适用 √不适用
75、 其他综合收益
□适用 √不适用
76、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回银行保证金 | 26,393,021.50 | 66,919,997.09 |
| 政府补助 | 8,400,549.35 | 8,999,329.90 |
| 利息收入 | 2,482,842.63 | 1,378,188.00 |
| 其他 | 536,240.89 | 2,648,672.69 |
| 合计 | 37,812,654.37 | 79,946,187.68 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 付现的管理费用、销售费用 | 107,083,848.28 | 73,890,130.15 |
| 支付银行保证金 | 66,218,715.45 | 37,138,890.60 |
| 其他 | 2,746,626.88 | 4,191,743.55 |
| 合计 | 176,049,190.61 | 115,220,764.30 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 赎回银行理财产品 | 125,700,000.00 | |
| 合计 | 125,700,000.00 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 购买银行理财产品 | 592,200,000.00 | |
| 合计 | 592,200,000.00 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 向关联方借款 | 59,121,062.15 | |
| 合计 | 59,121,062.15 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付发行费用 | 34,134,418.00 | |
| 偿还关联方借款本金 | 17,375,939.00 | 9,800,000.00 |
| 支付关联方借款利息 | 3,795,312.10 | 515,934.74 |
| 购买子公司少数股东股权 | 2,000,000.00 | |
| 合计 | 55,305,669.10 | 12,315,934.74 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
77、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 126,224,917.00 | 188,741,080.08 |
| 加：资产减值准备 | -3,301,798.32 | 2,827,576.15 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 78,572,853.55 | 58,071,396.22 |
| 使用权资产摊销 |
| 无形资产摊销 | 4,509,253.69 | 4,350,557.71 |
| 长期待摊费用摊销 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -10,238.11 | |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 549,985.56 | 2,324,508.50 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 9,482,319.11 | 14,228,121.00 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -772,771.72 | 10,676.95 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -1,317,146.30 | -27,902.08 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 16,057,082.03 | 1,562,992.59 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 9,788,271.34 | -31,529,170.44 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -42,607,076.35 | -19,810,868.37 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 65,985,960.32 | -20,060,832.50 |
| 其他 | -27,516,340.50 | 5,070,498.50 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 235,645,271.30 | 205,758,634.31 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 276,574,185.24 | 285,713,603.72 |
| 减：现金的期初余额 | 285,713,603.72 | 178,495,199.58 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -9,139,418.48 | 107,218,404.14 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 276,574,185.24 | 285,713,603.72 |
| 其中：库存现金 | 162.20 | |
| 可随时用于支付的银行存款 | 276,574,185.24 | 285,713,441.52 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 276,574,185.24 | 285,713,603.72 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
√适用 □不适用
2019年12月31日货币资金余额为340,038,030.01元,现金及现金等价物余额为276,574,185.24元，差异63,463,844.77元,系不属于现金及现金等价物的应付银行承兑汇票保证金60,863,844.77元，保函保证金2,600,000.00元。
2018年12月31日货币资金余额为309,351,754.54元,现金及现金等价物余额为285,713,603.72元，差异23,638,150.82元,系不属于现金及现金等价物的应付银行承兑汇票保证金22,888,150.82元，保函保证金750,000.00元。
78、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
79、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 60,863,844.77 | 应付银行承兑汇票保证金 |
| 货币资金 | 2,600,000 | 保函保证金 |
| 应收票据 | 11,664,308.50 | 应付银行承兑汇票质押 |
| 存货 | ||
| 固定资产 | 6,297,605.72 | 借款抵押 |
| 无形资产 | 10,883,430.79 | 借款抵押 |
| 合计 | 92,309,189.78 | / |
其他说明：
无
80、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | 30,243,757.03 |
| 其中：美元 | 4,296,992.35 | 6.9762 | 29,976,678.03 |
| 欧元 | 34,172.99 | 7.8155 | 267,079.00 |
| 港币 | |||
| 应收账款 | - | - | 44,095,022.23 |
| 其中：美元 | 6,320,779.54 | 6.9762 | 44,095,022.23 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | - | - | 43,099,521.70 |
| 其中：美元 | 6,178,080.00 | 6.9762 | 43,099,521.70 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 其他应付款 | - | - | 44,993,025.76 |
| 其中：美元 | 6,449,503.42 | 6.9762 | 44,993,025.76 |
| 应付账款 | - | - | |
| 其中：美元 | 3,723,597.53 | 6.9762 | 25,976,561.09 |
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
81、 套期
□适用 √不适用
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的相关的定性和定量信息：
82、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 企业利用资本市场奖励资金 | 2,000,000.00 | 其他收益 | 2,000,000.00 |
| 2017年度工业转型升级的奖励 | 703,000.00 | 其他收益 | 703,000.00 |
| 2018年度全县开放型经济工作奖励 | 455,500.00 | 其他收益 | 455,500.00 |
| 2017年科技创新项目财政资助 | 380,000.00 | 其他收益 | 380,000.00 |
| 2018年推进企业创牌定标项目奖励 | 350,000.00 | 其他收益 | 350,000.00 |
| 2018年度企业研究开发费用省级财政奖励 | 300,000.00 | 其他收益 | 300,000.00 |
| 职工失业保险基金 | 298,614.69 | 其他收益 | 298,614.69 |
| 杭州市第一批商务发展（外贸）财政专项资金 | 231,000.00 | 其他收益 | 231,000.00 |
| 2018年杭州市浙江制造品牌建设资助经费 | 200,000.00 | 其他收益 | 200,000.00 |
| 2017年外向型经济发展扶持资金 | 171,500.00 | 其他收益 | 171,500.00 |
| 2018年外贸稳增长专项资金 | 163,400.00 | 其他收益 | 163,400.00 |
| 2018年商务发展专项资金 | 140,000.00 | 其他收益 | 140,000.00 |
| 中央外经贸发展专项资金 | 139,300.00 | 其他收益 | 139,300.00 |
| 2019年商务发展专项资金 | 126,200.00 | 其他收益 | 126,200.00 |
| 2018年度沿海工业园目标任务综合考核奖励 | 102,000.00 | 其他收益 | 102,000.00 |
| 2018年工业经济和全域旅游发展奖励 | 101,000.00 | 其他收益 | 101,000.00 |
| 2018年度钱江特聘专家工作津贴 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 2018年博士后科研经费补助 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 2018年度建德市科技创新奖励 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 131培养人选资助经费 | 80,000.00 | 其他收益 | 80,000.00 |
| 铅山县招商引资优惠政策补助 | 76,516.00 | 其他收益 | 76,516.00 |
| 杭州市第二批商务发展（外贸）财政专项资金 | 73,305.86 | 其他收益 | 73,305.86 |
| 2018年度人才资助经费 | 64,000.00 | 其他收益 | 64,000.00 |
| 2018年博士后生活补助 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 其他 | 154,401.96 | 154,401.96 | |
| 小 计 | 6,659,738.51 |
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
83、 其他
√适用 □不适用
1) 与资产相关的政府补助
| 项 目 | 期初 递延收益 | 本期新增补助 | 本期摊销 | 期末 递延收益 | 本期摊销列报项目 | 说明 |
| 15万吨有机胺项目 | 13,171,500.00 | 923,550.00 | 12,247,950.00 | 其他收益 | 《关于下达江苏新化化工有限公司技改项目财政扶持资金的通知》（滨经发函 |
| ﹝2010﹞76号） | ||||||
| 2万吨香料项目 | 7,000,000.00 | 500,000.00 | 6,500,000.00 | 其他收益 | 《关于下达江苏新化化工有限公司技改项目财政扶持资金的通知》（滨经发函﹝2010﹞76号） | |
| 水煤浆制气中央预算类投资项目资金补助 | 1,700,000.00 | 1,700,000.00 | 3,400,000.00 | 其他收益 | 《省发展改革委关于下达资源节约循环利用重点工程2017年中央预算内投资计划（第一批）浙江分解计划的通知》（浙发改投资〔2017〕308号） | |
| 拆迁补偿款 | 4,076,850.00 | 815,370.00 | 3,261,480.00 | 其他收益 | 《建德市洋溪街道党工委办事处会议纪要》（洋街纪要〔2014〕1号） | |
| 主要污染物减量化项目 | 1,342,976.93 | 255,805.08 | 1,087,171.85 | 其他收益 | 《关于下达2013年杭州市节能减排财政政策综合示范主要污染物减量化项目补助资金的通知》(杭财企〔2014〕207号) | |
| 化工生产智能制造系统专项试点项目 | 1,533,333.33 | 766,666.68 | 766,666.65 | 其他收益 | 《关于下达2016年建德市工业企业技术改造和“机器换人”资助专项资金的通知》(建经函〔2015〕48号) | |
| 工业转型升级财政专项技术改造 | 661,310.67 | 158,714.64 | 502,596.03 | 其他收益 | 《关于下达2012年度工业企业财政扶持资金（第一批）的通知》（建财国资〔2014〕273号） | |
| 外贸公共服务平台建设项目 | 770,005.33 | 285,682.56 | 484,322.77 | 其他收益 | 《关于下达2010年度外贸公共服务平台建设专项资金的通知》（浙财企〔2011〕228号）、《关于下达2011年度外贸公共服务平台建设专项资金的通知》（浙财企〔2012〕118号）、《浙江省财政厅 浙江省商务厅关于下达2012年度外贸公共服务平台建设专项资金的通知》（浙财企〔2013〕249） | |
| 有机胺节能工艺优化和纯水余热回收改造项目 | 560,000.00 | 80,000.04 | 479,999.96 | 其他收益 | 《关于下达2017年杭州市污染源自动监控设备建设补助资金的通知》(建经信函〔2015〕82号) | |
| 建德市财政局工业转型升级款 | 582,608.70 | 104,347.80 | 478,260.90 | 其他收益 | 《关于下达2014年工业转型升级财政专项技术改造补助资金的通知》 | |
| 燃煤锅炉（窑炉）脱硫除尘 | 758,632.50 | 337,170.00 | 421,462.50 | 其他收益 | 《关于下达建德市工业企业（非热电）燃煤 |
| 改造项目 | 锅炉（窑炉）脱硫除尘改造项目专项资金第一阶段补助的通知》(建环发（2010）81号、建材行（2010）593号) | |||||
| 功能区财政资助款 | 467,455.71 | 91,958.52 | 375,497.19 | 其他收益 | ||
| 新化指挥中心智能化改造项目补助 | 397,435.94 | 51,282.00 | 346,153.94 | 其他收益 |
| 土地基础设施建设 | 383,416.67 | 107,000.04 | 276,416.63 | 其他收益 | 《建德市洋溪街道党工委办事处会议纪要》(洋街纪要〔2012〕2号) | |
| 杭州市级锅炉脱硫除尘工程补助 | 411,026.77 | 182,678.52 | 228,348.25 | 其他收益 | 《关于下达杭州市工业企业（非热电）燃煤锅炉（窑炉）脱硫除尘改造项目专项资金第五批补助计划的通知》(杭环发（2011）267号) | |
| 2018污染源在线监测补助资金 | 181,000.00 | 22,163.28 | 158,836.72 | 其他收益 | 《关于下达2017年杭州市污染源自动监控设备建设补助资金的通知》(杭财建〔2017〕151号) | |
| 2016年度建德市工业技改项目 | 187,398.32 | 29,589.24 | 157,809.08 | 其他收益 | 《关于下达2016年建德市工业企业技术改造和“机器换人”资助专项资金的通知》(建经信函〔2018〕4号) | |
| 异丙胺灌装区自动包装机改造 | 178,888.88 | 25,555.56 | 153,333.32 | 其他收益 | 其他(建经信函〔2016〕44号) | |
| 合成氨节能技改项目 | 248,431.09 | 98,555.04 | 149,876.05 | 其他收益 | 其他(浙财企（2011）364号) | |
| 工业转型年产2.5万吨综合节能技术 | 198,165.16 | 49,541.28 | 148,623.88 | 其他收益 | 其他(浙财企〔2013〕296号) | |
| 200吨/年檀香及中试项目 | 197,339.43 | 65,779.80 | 131,559.63 | 其他收益 | 其他(建经信函〔2012〕28号、建财国〔2012〕405号) | |
| 2017年建德市工业技改补助 | 146,600.00 | 16,288.92 | 130,311.08 | 其他收益 | 《关于下达2017年建德市工业企业技术改造和“机器换人”资助专项资金的通知》(建经信函〔2018〕66号) | |
| 尾气综合治理工程项目 | 140,707.97 | 31,858.44 | 108,849.53 | 其他收益 | 其他(浙财建〔2013〕383号) | |
| 锅炉余热回收系统技术改造项目 | 116,228.22 | 26,315.76 | 89,912.46 | 其他收益 | 其他(建经信函〔2013〕27号、建财国资〔2013〕499号) | |
| 脱硫项目改造补助 | 141,573.02 | 60,674.16 | 80,898.86 | 其他收益 | 其他(府办简复 第2013226号) | |
| 建德市环保局 | 88,230.74 | 11,384.64 | 76,846.10 | 其他收益 | 其他(建环发〔2017〕 |
| 污染源在建改造补助 | 01号) | |||||
| 污染项目改造补助 | 49,917.84 | 6,441.12 | 43,476.72 | 其他收益 | 其他(杭财建〔2016〕117号) | |
| 污水处理改造技改项目 | 49,777.76 | 7,111.08 | 42,666.68 | 其他收益 | 《省发展改革委关于下达资源节约循环利用重点工程2017年中央预算内投资计划（第一批）浙江分解计划的通知》(建经信函〔2016〕60号) | |
| 年产5000吨30%食品级过氧化氢 | 29,074.29 | 10,902.84 | 18,171.45 | 其他收益 | 其他(建经信函〔2012〕28号、建财国〔2012〕405号) | |
| 锅炉改造项目 | 279,284.81 | 279,284.81 | 其他收益 | 《关于下达2009年节能与工业循环经济财政专项资金的通知》（浙财企〔2009〕346号）、《国家发改委办公厅关于2009年第四批资源节约和环境保护项目的复函》（发改办环资〔2009〕2732号） | ||
| 新化生产指挥中心系统智能化改造 | 176,025.00 | 176,025.00 | 其他收益 | 《关于下达2017年建德市工业企业技术改造和“机器换人”资助专项资金的通知》(建经信函〔2016〕29号) | ||
| 7.5万吨乙基胺 | 119,750.00 | 119,750.00 | 其他收益 | 《关于下达2010年建德市工业生产性投入项目财政资助资金的通知》（建经发函〔2011〕36号）、《关于下达2011年第二批杭州市发展循环经济专项资金的通知》（杭财企〔2011〕589号） | ||
| 综合节能项目 | 10,862.06 | 10,862.06 | 其他收益 | 其他 | ||
| 小 计 | 36,355,807.14 | 1,700,000.00 | 5,708,308.91 | 32,347,498.23 |
本期计入当期损益的政府补助金额合计为12,368,047.42元。
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
| 公司名称 | 股权处置方式 | 股权处置时点 | 处置日净资产 | 期初至处置日 净利润 |
| 新木进出口公司 | 注销 | 2019年10月 | -833,021.40 | 913,954.51 |
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 新化综服公司 | 杭州建德市 | 杭州建德市 | 制造业 | 100.00 | 设立 | |
| 新泰机械公司 | 杭州建德市 | 杭州建德市 | 制造业 | 100.00 | 设立 | |
| 新木进出口公司 | 杭州市 | 杭州市 | 商业 | 100.00 | 设立 | |
| 江苏新化公司 | 盐城滨海县 | 盐城滨海县 | 制造业 | 100.00 | 设立 | |
| 滨海环保公司 | 盐城滨海县 | 盐城滨海县 | 服务业 | 100.00 | 设立 | |
| 新化香港公司 | 香 港 | 香 港 | 商业 | 100.00 | 设立 | |
| 江西新信公司 | 上饶铅山县 | 上饶铅山县 | 制造业 | 100.00 | 设立 | |
| 清云环保公司 | 杭州建德市 | 杭州建德市 | 服务业 | 100.00 | 设立 | |
| 馨瑞香料公司 | 盐城滨海县 | 盐城滨海县 | 制造业 | 33.00 | 18.00 | 设立 |
| 新伽玛公司 | 杭州建德市 | 杭州建德市 | 制造业 | 51.00 | 设立 | |
| 浙江新兰公司 | 杭州建德市 | 杭州建德市 | 制造业 | 100.00 | 设立 | |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
子公司馨瑞香料公司由Givaudan SA、本公司与本公司全资子公司江苏新化公司共同出资，其中Givaudan SA出资比例49%，本公司及江苏新化公司出资比例51%。根据Givaudan SA、本公司与江苏新化公司签订的《合资经营合同》的规定，馨瑞香料公司董事会为该公司最高权力机构，董事会由5名成员组成，其中2名（包括董事长）由本公司委派，1名由江苏新化公司委派，
2名（包括副董事长）由Givaudan SA公司委派。
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 馨瑞香料公司 | 49% | 1,275,685.30 | 70,298,148.16 | |
| 新伽玛公司 | 49% | 1,454,143.61 | 490,000.00 | 7,728,784.86 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 馨瑞香料公司 | 178,621,703.50 | 217,550,429.75 | 396,172,133.25 | 222,223,418.31 | 30,483,106.45 | 252,706,524.76 | 284,311,639.73 | 208,308,244.12 | 492,619,883.85 | 302,767,371.37 | 45,149,487.13 | 347,916,858.50 |
| 新伽玛公 | 11,147,029.34 | 6,394,952.65 | 17,541,981.99 | 1,768,951.65 | 1,768,951.65 | 8,254,672.54 | 7,381,878.65 | 15,636,551.19 | 2,335,025.48 | 2,335,025.48 | ||
司
子公司名称
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 馨瑞香料公司 | 233,046,639.59 | 2,603,439.38 | 2,603,439.38 | 93,525,338.71 | 434,714,062.99 | 28,004,465.76 | 28,004,465.76 | -63,699,854.07 |
| 新伽玛公司 | 18,775,194.13 | 2,967,640.05 | 2,967,640.05 | 4,247,670.47 | 19,289,172.87 | 1,066,602.41 | 1,066,602.41 | 2,531,905.87 |
其他说明：
无
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 新成化学公司 | 杭州建德市 | 杭州建德市 | 制造业 | 20.00 | 权益法核算 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 新成化学公司 | XX公司 | 新成化学公司 | XX公司 | |
| 流动资产 | 4,378,759.96 | 4,097,118.93 | ||
| 非流动资产 | 1,293,791.43 | 1,293,791.43 | ||
| 资产合计 | 5,672,551.39 | 5,390,910.36 | ||
| 流动负债 | 787,359.68 | 472,556.81 | ||
| 非流动负债 | ||||
| 负债合计 | 787,359.68 | 472,556.81 | ||
| 少数股东权益 | 3,908,153.37 | 3,934,682.84 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 977,038.34 | 983,670.71 | ||
| 按持股比例计算的净资产份额 | 977,038.34 | 983,670.71 | ||
| 调整事项 | ||||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | ||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 977,038.34 | 983,670.71 | ||
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | ||||
| 净利润 | -33,161.84 | -53,384.77 | ||
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | -33,161.84 | -53,384.77 | ||
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | ||||
其他说明
新成化学公司已于2015年8月停产。
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
其他说明
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。
(一) 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
1. 信用风险管理实务
(1) 信用风险的评价方法
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：
1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；
2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。
(2) 违约和已发生信用减值资产的定义
当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已发生信用减值的定义一致：
1) 债务人发生重大财务困难；
2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款；
3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。
2. 预期信用损失的计量
预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本财务报表附注五（一）4、五（一）5、五（一）7之说明。
4. 信用风险敞口及信用风险集中度
本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。
(1) 货币资金
本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
(2) 应收款项
本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。
由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至2019年12月31日，本公
司应收账款的27.81%(2018年12月31日：32.58%)源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
(二) 流动性风险
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。金融负债按剩余到期日分类
| 项 目 | 期末数 | |||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | ||
| 银行借款 | 135,181,708.99 | 139,069,693.35 | 105,596,749.43 | 33,472,943.92 | ||
| 应付票据 | 335,842,309.70 | 335,842,309.70 | 335,842,309.70 | |||
| 应付账款 | 161,966,955.57 | 161,966,955.57 | 161,966,955.57 | |||
| 其他应付款 | 58,049,501.29 | 58,049,501.29 | 58,049,501.29 | |||
| 小 计 | 691,040,475.55 | 694,928,459.91 | 661,455,515.99 | 33,472,943.92 | ||
(续上表)
| 项 目 | 期初数 | ||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |
| 银行借款 | 262,731,832.00 | 273,715,183.39 | 222,599,529.99 | 38,008,613.44 | 13,107,039.96 |
| 应付票据 | 215,267,291.46 | 215,267,291.46 | 215,267,291.46 | ||
| 应付账款 | 214,730,228.43 | 214,730,228.43 | 214,730,228.43 | ||
| 其他应付款 | 78,006,045.54 | 78,006,045.54 | 78,006,045.54 | ||
| 小 计 | 770,735,397.43 | 781,718,748.82 | 730,603,095.42 | 38,008,613.44 | 13,107,039.96 |
(三) 市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。
1. 利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公司面临现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例，并通过定
期审阅与监控维持适当的金融工具组合。本公司面临的现金流量利率风险主要与本公司以浮动利率计息的银行借款有关。截至2019年12月31日，本公司以浮动利率计息的银行借款人民币0元(2018年12月31日：人民币 0元)，在其他变量不变的假设下，假定利率变动50个基准点，不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。
2. 外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。本公司于中国内地经营，且主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。
本公司期末外币货币性资产和负债情况详见本财务报表附注五(四)2之说明。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 140,500,000.00 | 140,500,000.00 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 140,500,000.00 | 140,500,000.00 | ||
| （1）债务工具投资 | 140,500,000.00 | 140,500,000.00 | ||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| （六）应收款项融资 | 128,905,699.87 | 128,905,699.87 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 269,405,699.87 | 269,405,699.87 | ||
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本公司持有的理财产品期限较短且预期收益与市场利率水平差异较小,其公允价值变动影响也较小。因此，以理财产品的初始确认成本作为其公允价值。
本公司持有的应收款项融资按照票面金额作为公允价值的合理估计进行计量。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
本公司的股权较分散，无独立一方股东对本公司的持股比例超过50%或对本公司实施控制。因此本公司无母公司，也无独立的最终控制方。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
公司的子公司情况详见本财务报表附注在其他主体中的权益之说明。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
本公司的联营企业详见本财务报表附注在其他主体中的权益之说明。
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| Givaudan SA | 子公司馨瑞香料公司之少数股东 |
| 奇华顿财务有限公司 | Givaudan SA 的子公司 |
| 奇华顿香精香料公司 | Givaudan SA 的子公司 |
| 奇华顿特种香精香料（上海）有限公司 | Givaudan SA 的子公司 |
其他说明
Givaudan SA为公司子公司馨瑞香料公司之少数股东，本公司及馨瑞香料公司与其同一集团
内的关联公司存在交易，该等公司包括GIVAUDAN Ibérica SA、奇华顿香精香料公司、奇华顿特种香精香料（上海）有限公司、GIVAUDAN INTERNATIONAL SA、Givaudan (India) Private Limited、GIVAUDAN ARGENTINA S.A.、GIVAUDAN DO BRASIL LTDA、GIVAUDAN FLAVORSCORPORATION、GIVAUDAN FRAGRANCES CORPORATION、GIVAUDAN SINGAPORE PTELTD、GIVAUDAN SUISSE SA、Givaudan UK Ltd.、PT GIVAUDAN INDONESIA、Givaudan deMexico SA de CV等。为了便于披露清晰，以下将除奇华顿财务有限公司外的所有公司一并统称GIVAUDAN LTD。GIVAUDAN LTD一直为公司香料产品销售的大客户，为稳定其原材料的采购源，GIVAUDANLTD旗下的Givaudan SA在2014年与公司合资设立馨瑞香料公司，Givaudan SA持股比例为49%。根据有关规定，基于实质重于形式原则，认定Givaudan SA 及其集团内关联公司GIVAUDAN LTD、奇华顿财务有限公司等公司与本公司存在关联关系，与其交易构成关联交易。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| Givaudan SA | 特许权使用费 | 386,148.75 | 814,270.59 |
| GIVAUDAN Ibérica SA | 采购材料 | 1,832,338.30 | |
| GIVAUDAN INTERNATIONAL SA | 专家服务费 | 205,457.92 | |
| GIVAUDAN LTD小计 | 386,148.75 | 2,852,066.81 |
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| GIVAUDAN SUISSE SA | 香料产品 | 73,545,276.31 | 133,118,347.49 |
| GIVAUDAN FRAGRANCES CORPORATION | 香料产品 | 15,802,815.50 | 55,123,927.81 |
| GIVAUDAN SINGAPORE PTE LTD. | 香料产品 | 29,396,587.51 | 44,360,214.75 |
| 奇华顿日用香精香料（上海）有限公司 | 香料产品 | 15,501,114.91 | 34,440,386.51 |
| Givaudan (India) Private Limited | 香料产品 | 9,670,767.56 | 18,759,008.98 |
| GIVAUDAN DO BRASIL LTDA | 香料产品 | 15,735,928.34 | 19,106,992.96 |
| GIVAUDAN UK LTD. | 香料产品 | 10,662,910.12 | 21,077,039.27 |
| PT GIVAUDAN INDONESIA | 香料产品 | 8,483,468.24 | 13,484,781.14 |
| GIVAUDAN IBERICA S.A. | 香料产品 | 3,543,684.35 | 1,520,597.38 |
| GIVAUDAN ARGENTINA S.A. | 香料产品 | 3,262,525.63 | 6,118,819.42 |
| GIVAUDAN FLAVORS CORPORATION | 香料产品 | 10,516.78 | |
| GIVAUDAN DE MEXICO S.A DE CV | 香料产品 | 49,024.35 | |
| Givaudan de Mexico SA de CV | 香料产品 | 34,643.62 | |
| GIVAUDAN LTD 小计 | 185,664,619.60 | 347,144,759.33 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 奇华顿香精香料公司 | 2,450,000.00 | 2019-02-18 | 2020-02-17 | 否 |
| 奇华顿香精香料公司 | 4,900,000.00 | 2018-04-02 | 2020-04-02 | 否 |
| 奇华顿香精香料公司 | 22,099,000.00 | 2017-05-16 | 2022-04-18 | 否 |
| 奇华顿香精香料公司 | 34,137,914.36 | 2019-11-07 | 2020-11-07 | 否 |
关联担保情况说明
√适用 □不适用
1）馨瑞香料公司向中国银行股份有限公司滨海支行申请50,000,000.00元授信额度，由本公司提供最高额保证，奇华顿香精香料公司对本公司的保证义务按49%的比例提供反担保。截至2019年12月31日，馨瑞香料公司实际债务5,000,000.00元。2）馨瑞香料公司向江苏滨海农村商业银行股份有限公司申请20,000,000.00元授信额度，由本公司和江苏新化公司提供保证，奇华顿香精香料公司对本公司和江苏新化公司的保证义务按49%的比例提供反担保。截至2019年12月31日，馨瑞香料公司实际债务10,000,000.00元。3）馨瑞香料公司向上海浦东发展银行股份有限公司盐城分行申请130,000,000.00元授信额度，以其自有土地使用权和房屋建筑物抵押进行担保，另由本公司和江苏新化公司提供保证，奇华顿香精香料公司对本公司和江苏新化公司的保证义务按49%的比例提供反担保。截至2019年12月31日，馨瑞香料公司实际债务45,100,000.00元4）馨瑞香料公司向汇丰银行（中国）有限公司上海分公司申请100,000,000.00元授信额度，由本公司提供保证，奇华顿香精香料公司对本公司的保证义务按49%的比例提供反担保。截至2019年12月31日，馨瑞香料公司实际债务69,669,212.97元。
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 奇华顿特种香精香料（上海）有限公司 | 9,800,000.00 | 2018年12月 | 2019年3月 | 馨瑞香料公司拆入，年利率4.35%，2019年1月归还。 |
| 奇华顿财务有限公司 | $1,102,500.00 | 2016年11月 | 2019年11月 | 馨瑞香料公司拆入，年利率5.77%，2019年7月归还。 |
| 奇华顿财务有限公司 | $3,890,000.00 | 2018年4月 | 2021年3月 | 馨瑞香料公司拆入，年利率5.22%。 |
| 奇华顿财务有限公司 | $1,543,300.00 | 2018年5月 | 2021年3月 | 馨瑞香料公司拆入，年利率5.22%。 |
| 奇华顿财务有限公司 | $744,780.00 | 2018年7月 | 2021年3月 | 馨瑞香料公司拆入，年利率5.22%。 |
| 拆出 | ||||
馨瑞香料公司本期确认对奇华顿特种香精香料（上海）有限公司的利息费用为33,156.67元,奇华顿财务有限公司的利息费用为2,746,626.88元,。
本公司与奇华顿特种香精香料（上海）有限公司、奇华顿财务有限公司按本公司与GivaudanSA的出资比例为馨瑞香料公司提供财务资助。截至期末，本公司对馨瑞香料公司的财务资助款余
额为40,800,000.00元。公司按照一定的年利率年利率向其收取资金占用费，本期确认的资金占用费为2,323,422.48元。本公司对馨瑞香料公司财务资助金额及利息在编制合并财务报表时已抵销。
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 928.13 | 840.05 |
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | GIVAUDAN SUISSE SA | 15,261,822.97 | 763,091.15 | 30,755,598.81 | 1,537,779.94 |
| 应收账款 | GIVAUDAN IBERICA S.A. | 2,972,586.72 | 148,629.34 | ||
| 应收账款 | GIVAUDAN SINGAPORE PTE LTD | 2,464,405.44 | 123,220.27 | 8,091,126.68 | 404,556.33 |
| 应收账款 | GIVAUDAN Do BRASIL LTDA | 1,865,617.26 | 93,280.86 | 5,487,954.73 | 274,397.74 |
| 应收账款 | 奇华顿香精香料公司 | 1,816,162.59 | 90,808.13 | 9,352,070.10 | 467,603.51 |
| 应收账款 | GIVAUDAN UK LTD | 781,125.11 | 39,056.26 | 4,764,530.90 | 238,226.55 |
| 应收账款 | PTGIVAUDAN INDONESIA | 726,453.33 | 36,322.67 | 2,681,027.40 | 134,051.37 |
| 应收账款 | GIVAUDAN ARGENTINA S.A. | 455,461.45 | 22,773.07 | 2,100,492.65 | 105,024.63 |
| 应收账款 | GIVAUDAN FRAGRANCES CORPORATION | 283,055.13 | 14,152.76 | 9,345,398.45 | 467,269.92 |
| 应收账款 | GIVAUDAN(INDIA) PRIVATE LIMITED | 157,662.12 | 7,883.11 | 2,631,056.45 | 131,552.82 |
| 应收账款 | GIVAUDAN DE MEXICO S.A DE CV | 10,924.73 | 546.24 | ||
| 小 计 | 26,795,276.85 | 1,339,763.86 | 75,209,256.17 | 3,760,462.81 |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 其他应付款 | 奇华顿财务有限公司 | 43,327,929.90 | 52,038,788.41 |
| 其他应付款 | GIVAUDAN SA | 383,953.58 | 9,816,578.33 |
| 小 计 | 43,711,883.48 | 61,855,366.74 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
(1)募集资金使用情况
截至2019年12月31日，本公司公开发行募集资金投资项目情况如下：
| 项目名称 | 项目实施主体 | 投资总额（万元） | 累计已使用 募集资金（万元） |
| 新建2000吨/年新型无卤有机阻燃剂项目 | 本公司 | 3,172.01 | 1,448.59 |
| 年产2万吨电子级双氧水与8千吨电子级氨水项目 | 本公司 | 13,978.73 | 1,002.44 |
| 新化综服公司58100吨/年废酸、11600吨/年废碱、10000吨/年废有机溶剂资源化综合利用迁建项目 | 新化综服公司 | 10,031.16 | 727.30 |
| 浙江新化新材料研究院 | 本公司 | 7,572.57 | 548.38 |
| 4万吨/年合成氨（制气单元）新型煤气化综合利用技术改造项目 | 本公司 | 14,312.00 | 464.46 |
| 小 计 | 49,066.47 | 4,191.17 |
(2)截至资产负债表日，公司已开立未到期的信用证金额合计5,974,783.75美元。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
√适用 □不适用
截至资产负债表日，公司无需要披露的重要或有事项。
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 35,000,000 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 35,000,000 |
2020年4月22日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《2019年度利润分配预案》，拟以2019年12月31日公司总股数14,000万股为基数，每10股派送现金红利2.5元(含税),合计派送现金红利3,500.00万元（含税）。上述利润分配预案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
新型冠状病毒感染的肺炎疫情(以下简称新冠疫情)于2020年1月在武汉爆发。为防控新冠疫情，党和国家各级政府均出台了新冠疫情防控措施。本公司切实贯彻党和国家各级政府防控规定和要求，加强疫情防控工作的落实。本公司自2020年2月10日起陆续复工。截至本报告日，公司已恢复正常生产经营，预计此次新冠疫情对公司的生产和经营造成一定暂时性影响，但对公司总体运行影响较小。
本公司将继续密切关注新冠疫情发展情况，积极应对其对公司财务状况、经营成果产生的不利影响。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定报告分部，并以地区分部为基
础确定报告分部。
本公司以地区分部为基础确定报告分部，主营业务收入、主营业务成本按最终实现销售地进行划分，资产和负债按经营实体所在地进行划分。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 浙江分部（注） | 江苏分部 | 江西分部 | 分部间抵销 | 合计 |
| 主营业务收入 | 1,406,361,050.78 | 303,772,178.62 | 31,951,819.53 | 47,977,013.53 | 1,694,108,035.40 |
| 主营业务成本 | 1,099,346,827.36 | 241,541,481.74 | 15,535,737.36 | 55,181,113.35 | 1,301,242,933.11 |
| 资产总额 | 1,885,697,372.30 | 591,303,851.86 | 69,306,193.58 | 350,829,251.77 | 2,195,478,165.97 |
| 负债总额 | 539,488,336.47 | 292,414,509.12 | 31,026,342.31 | 88,846,179.47 | 774,083,008.43 |
注：公司子公司新化香港公司2015年成立，因资产规模小，并且未独立对外产生收入故将其财务信息纳入浙江分部披露。
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用 □不适用
子公司停产进展情况:
受江苏“321”爆炸事件影响，本公司子公司馨瑞香料公司、江苏新化公司、环保科技公司于2019年3月21日起处于停工自查状态。根据盐城市化工生产安全环保整治提升领导小组办公室发布的《关于印发< 盐城市停产整治化工生产企业复产工作流程>的通知》（盐化治办〔2019〕5 号）的精神，滨海县政府于 2019年 11 月 9 日出具了《关于同意江苏江苏馨瑞有限公司复产的批复》。馨瑞香料公司收到批复后在开始组织恢复生产，因园区尚未恢复供热及氢气，馨瑞香料公司仅部分投料复产。
2020年4月17日，园区江苏森达沿海热电有限公司已恢复供热，馨瑞香料公司根据计划逐步恢复正常生产。环保科技公司不属于化工整治企业，仅为馨瑞香料公司、江苏新化公司配套处理污水，环保科技公司污水配套处理装置现已恢复运行。截至2020年4月22日，江苏新化公司尚未取得复产批复,尚未复产。
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 合并范围内应收账款组合 | 3,237,751.66 |
| 账龄组合 | 71,105,382.53 |
| 1年以内小计 | 74,343,134.19 |
| 1至2年 | 1,284,140.09 |
| 2至3年 | 274,529.02 |
| 3年以上 | 1,023,565.33 |
| 合计 | 76,925,368.63 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 2,541,505.91 | 3.20 | 2,541,505.91 | 100.00 | 2,467,928.91 | 2.95 | 2,467,928.91 | 100.00 | 0 | |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 76,925,368.63 | 96.98 | 4,789,607.18 | 6.23 | 72,135,761.45 | 81,264,568.16 | 97.05 | 4,449,674.20 | 5.48 | 76,814,893.96 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 79,466,874.54 | / | 7,331,113.09 | / | 72,135,761.45 | 83,732,497.07 | / | 6,917,603.11 | / | 76,814,893.96 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 浙江三博聚合物有限公司 | 994,075.91 | 994,075.91 | 100.00 | 预期无法收回 |
| 北京新源国能科技集团股份有限公司 | 791,464.00 | 791,464.00 | 100.00 | 预期无法收回 |
| 镇江市东兴化工有限公司 | 682,389.00 | 682,389.00 | 100.00 | 预期无法收回 |
| 上海浦顺进出口有限公司 | 73,577.00 | 73,577.00 | 100.00 | 预期无法收回 |
| 合计 | 2,541,505.91 | 2,541,505.91 | 100.00 | / |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 合并范围内应收款组合 | 3,237,751.66 | ||
| 账龄组合 | 73,687,616.97 | 4,789,607.18 | 6.50 |
| 合计 | 76,925,368.63 | 4,789,607.18 | 6.23 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
| 账 龄 | 期末数 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
| 1 年以内 | 71,105,382.53 | 3,555,269.13 | 5.00 |
| 1-2 年 | 1,284,140.09 | 128,414.01 | 10.00 |
| 2-3 年 | 274,529.02 | 82,358.71 | 30.00 |
| 3 年以上 | 1,023,565.33 | 1,023,565.33 | 100.00 |
| 小 计 | 73,687,616.97 | 4,789,607.18 | 6.50 |
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账准备 | 6,917,603.11 | 413,509.98 | 7,331,113.09 | |||
| 合计 | 6,917,603.11 | 413,509.98 | 7,331,113.09 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 账面余额 | 占应收账款余额的比例(%) | 坏账准备 |
| 客户1 | 3,541,931.91 | 4.46 | 177,096.60 |
| 客户2 | 3,043,211.82 | 3.83 | 152,160.59 |
| 客户3 | 2,853,943.25 | 3.59 | 142,697.16 |
| 客户4 | 2,815,258.80 | 3.54 | 140,762.94 |
| 客户5 | 2,529,429.46 | 3.18 | 126,471.47 |
| 小 计 | 14,783,775.24 | 18.60 | 739,188.76 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 82,250,014.20 | 95,688,210.00 |
| 合计 | 82,250,014.20 | 95,688,210.00 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 合并范围内关联方往来组合 | 81,800,000.00 |
| 合并范围外往来组合 | 308,543.89 |
| 1年以内小计 | 82,108,543.89 |
| 1至2年 | 18,775.00 |
| 2至3年 | 200,000.00 |
| 3年以上 | |
| 合计 | 82,327,318.89 |
(8). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 合并范围内往来款 | 81,800,000.00 | 94,316,028.75 |
| 押金保证金 | 443,775.00 | 1,303,821.00 |
| 其他 | 83,543.89 | 172,525.20 |
| 合计 | 82,327,318.89 | 95,792,374.95 |
(9). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 59,747.78 | 20,000.00 | 24,417.17 | 104,164.95 |
| 2019年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | -938.75 | 938.75 | ||
| --转入第三阶段 | -20,000.00 | 20,000.00 | ||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | -43,381.84 | -19,061.25 | 35,582.83 | -26,860.26 |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2019年12月31日余额 | 15,427.19 | 1,877.50 | 60,000.00 | 77,304.69 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(10). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账准备按组合 | 104,164.95 | -26,860.26 | 77,304.69 | |||
| 合计 | 104,164.95 | -26,860.26 | 77,304.69 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(11). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 馨瑞香料公司 | 往来款 | 40,800,000.00 | 1年以内 | 49.56 | |
| 江西新信公司 | 往来款 | 27,000,000.00 | 1年以内 | 32.80 | |
| 滨海环保公司 | 往来款 | 10,000,000.00 | 1年以内 | 12.15 | |
| 浙江新兰公司 | 往来款 | 4,000,000.00 | 1年以内 | 4.86 | |
| 浙江南方水泥有限公司 | 押金保证金 | 200,000.00 | 2-3年 | 0.24 | 60,000.00 |
| 合计 | / | 82,000,000.00 | / | 99.61 | 60,000.00 |
(13). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 233,734,224.80 | 233,734,224.80 | 223,734,224.80 | 223,734,224.80 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 977,038.34 | 977,038.34 | 983,670.71 | 983,670.71 | ||
| 合计 | 234,711,263.14 | 234,711,263.14 | 224,717,895.51 | 224,717,895.51 | ||
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 新化综服公司 | 1,610,700.17 | 20,000,000.00 | 21,610,700.17 | |||
| 杭州新泰公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | ||||
| 浙江新木公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 江西新信公司 | 36,307,834.36 | 36,307,834.36 | ||||
| 新伽玛公司 | 3,213,000.00 | 3,213,000.00 | ||||
| 江苏新化公司 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | ||||
| 浙江新兰公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 馨瑞香料公司 | 40,541,442.27 | 40,541,442.27 | ||||
| 新化香港公司 | 61,248.00 | 61,248.00 | ||||
| 合计 | 223,734,224.80 | 20,000,000.00 | 10,000,000.00 | 233,734,224.80 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 益 | 润 | ||||||||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 新成化学公司 | 983,670.71 | -6,632.37 | 977,038.34 | ||||||||
| 小计 | 983,670.71 | -6,632.37 | 977,038.34 | ||||||||
| 合计 | 983,670.71 | -6,632.37 | 977,038.34 | ||||||||
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,339,130,620.67 | 1,050,785,234.40 | 1,454,924,136.78 | 1,138,386,057.48 |
| 其他业务 | 29,616,330.53 | 22,606,893.04 | 53,006,808.13 | 38,088,601.62 |
| 合计 | 1,368,746,951.20 | 1,073,392,127.44 | 1,507,930,944.91 | 1,176,474,659.10 |
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -6,632.37 | -10,676.95 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -624,030.09 | -1,407,382.95 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收 |
| 益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 子公司资金占用利息收入 | 4,212,718.92 | |
| 理财产品收益 | 669,808.21 | |
| 子公司分红 | 510,000.00 | |
| 合计 | 4,761,864.67 | -1,418,059.90 |
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -539,747.45 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 12,368,047.42 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 779,404.09 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 534,010.52 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 40,810.84 | |
| 所得税影响额 | -1,471,715.79 | |
| 少数股东权益影响额 | -28,895.53 | |
| 合计 | 11,681,914.10 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 11.48 | 1.01 | 1.01 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 10.40 | 0.91 | 0.91 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、 会计机构负责人签名并盖章 的会计报表 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 |
| 备查文件目录 | 报告期内，在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿 |
董事长：胡健
董事会批准报送日期：2020年4月22日
修订信息
□适用 √不适用