| 证券代码：300035 | 证券简称：中科电气 | 公告编号：2020-022 |
湖南中科电气股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”） 具备证券业从业资格，其在担任公司审计机构期间，严格遵守国家相关的法律法规，坚持独立审计原则、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，公允合理地发表独立审计意见，切实履行了审计机构职责。为保持审计工作的连续性，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，聘期一年，自公司股东大会审议通过之日起生效，董事会将根据行业标准和公司审计工作的实际情况决定其有关报酬事项。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
1、机构信息
（1）事务所基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 机构性质 | 特殊普通合伙 | 是否曾从事证券服务业务 | 是 |
| 历史沿革 | 天健会计师事务所成立于1983年12月，前身为浙江会计师事务所；1992年首批获得证券相关业务审计资格；1998年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2011年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010年12月成为首批获准从事H股企业审计业务的会计师事务所之一 |
| 业务资质 | 注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等 |
| 是否加入相关 国际会计网络 | 否 |
| 投资者保护能力 | 上年末，职业风险基金累计已计提1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额1亿元以上，相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任 |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 |
（2）承办本业务的分支机构基本信息
| 分支机构名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所 |
| 机构性质 | 特殊普通合伙企业分支机构 | 是否曾从事证券服务业务 | 是 |
| 历史沿革 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所成立于2011年11月 |
| 业务资质 | 湖南省财政厅颁发的执业证书（证书编号：330000014302） |
| 投资者保护能力 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）实行一体化管理，总分所一起计提职业风险基金、购买职业保险 |
| 注册地址 | 湖南省长沙市天心区芙蓉中路二段198号新世纪大厦19楼 |
2、人员信息
| 首席合伙人 | 胡少先 | 合伙人数量 | 204人 |
| 上年末从业人员 类别及数量 | 注册会计师 | 1,606人 |
| 从业人员 | 5,603人 | |
| 从事过证券服务业务的注册会计师 | 1,216人 |
| 拟签字注册会计师1 | 姓名 | 李剑 |
| 从业经历 | 中国注册会计师，1997年起从事注册会计师业务，至今为多家拟上市公司提供过IPO审计和多家上市公司提供过年报审计、重大资产重组等证券业务服务。 |
| 拟签字注册会计师2 | 姓名 | 欧阳小玲 |
| 从业经历 | 中国注册会计师，2012年起从事注册会计师业务，至今为多家拟上市公司提供过IPO审计和多家上市公司提供过年报审计、重大资产重组等证券业务服务。 |
3、业务信息
| 最近一年 业务信息 | 业务总收入 | 22亿元 |
| 审计业务收入 | 20亿元 | |
| 证券业务收入 | 10亿元 | |
| 审计公司家数 | 约15,000家 | |
| 上市公司年报审计家数（含A、B股） | 403家 |
| 上市公司所在行业 | 电气机械及器材制造业 |
| 是否具有相关行业审计业务经验 | 是 |
4、执业信息
天健会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：
| 项目组成员 | 姓名 | 执业资质 | 从业经历 | 证券服务业务从业年限 |
| 项目合伙人 | 李剑 | 中国注册会计师 | 1997年起从事注册会计师业务，一直从事IPO和上市公司审计等证券服务业务，具备相应专业胜任能力。 | 23年 |
| 项目质量控制复核人 | 孙敏 | 中国注册会计师 | 2001年起从事注册会计师业务，一直从事IPO和上市公司审计等证券服务业务，目前在事务所承担质量控制及复核工作，具备相应专业胜任能力。 | 19年 |
| 拟签字注册会计师 | 李剑 | 中国注册会计师 | 1997年起从事注册会计师业务，一直从事IPO和上市公司审计等证券服务业务，具备相应专业胜任能力。 | 23年 |
| 欧阳小玲 | 中国注册会计师 | 2012年起从事注册会计师业务，一直从事IPO和上市公司审计等证券服务业务，具备相应专业胜任能力。 | 8年 |
5、诚信记录
（1）天健会计师事务所
| 类型 | 2017年度 | 2018年度 | 2019年度 |
| 刑事处罚 | 无 | 无 | 无 |
| 行政处罚 | 无 | 无 | 无 |
| 行政监管措施 | 2次 | 3次 | 5次 |
| 自律监管措施 | 1次 | 无 | 无 |
（2）拟签字注册会计师
| 类型 | 2017年度 | 2018年度 | 2019年度 |
| 刑事处罚 | 无 | 无 | 无 |
| 行政处罚 | 无 | 无 | 无 |
| 行政监管措施 | 无 | 无 | 无 |
| 自律监管措施 | 无 | 无 | 无 |
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、公司审计委员会已对天健所进行了审查，在查阅天健所有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，认可天健所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，并且其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，公允合理地发表独立审计意见。同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度会计师事务所，聘期一年。
2、独立董事的事前认可意见和独立意见
（1）公司独立董事对公司聘请2020年度会计师事务所事项进行了事前认可， 并对此事项发表了如下意见。
我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责、公允合理地发表了独立审计意见。同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并作为议案提交董事会讨论。
（2）独立董事对该事项发表的独立意见如下。
公司拟聘请2020年度审计机构的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2020年度审计工作的要求。公司拟聘请2020年度审计机构的事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，我们一致同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2019年度审计机构。
3、公司第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，聘期一年，自公司股东大会审议通过之日起生效。同时，公司董事会提请股东大会授权董事会根据行业标准和公司审计工作的实际情况决定其有关报酬事项。本议案需提交公司股东大会审议并表决。
四、备查文件
1、第四届董事会第二十二次会议决议；
2、审计委员会履职的证明文件；
3、独立董事事前认可意见和独立意见；
4、天健会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
湖南中科电气股份有限公司董事会
二〇二〇年四月二十日