氯碱化工2019年年度报告

公司代码：600618 900908 公司简称：氯碱化工 氯碱B股

上海氯碱化工股份有限公司

2019年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人张伟民、主管会计工作负责人居培及会计机构负责人（会计主管人员）师琳声明：

保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每股派发现金红利

0.10元（含税），截至2019年12月31日，公司总股本1,156,399,976股，以此计算合计拟派发现金红利115,639,997.60元（含税），B股股利折算成美元支付。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中关于公司未来发展可能面对的风险因素等内容。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 10

第五节 重要事项 ...... 29

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 41

第七节 优先股相关情况 ...... 44

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 45

第九节 公司治理 ...... 52

第十节 公司债券相关情况 ...... 54

第十一节 财务报告 ...... 55

第十二节 备查文件目录 ...... 170

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上海证监局	指	中国证券监督管理委员会上海监管局
华谊集团	指	上海华谊（集团）公司
本公司、公司、氯碱化工	指	上海氯碱化工股份有限公司
烧碱	指	分子式： NaOH，是可溶性的强碱。烧碱易溶于水，呈强碱性，能提供Na+离子。这些性质使它被广泛地用于制肥皂、纺织、印染、漂白、造纸、精制石油、冶金及其他化学工业等各部门中。
氯气	指	分子式Cl2，氯气是重要的化工原料，在造纸、印染、颜料、漂白粉、纺织、化学纤维、油脂、石油、橡胶、塑料、制药、消毒、农药、冶金、电子等工业中均得到广泛的应用。
EDC	指	二氯乙烷。无色或浅黄色透明液体，比重约为1.26，有类似氯仿的气味，难溶于水，溶于乙醇和乙醚。主要用作蜡、脂肪、橡胶等的溶剂，还用于制造氯乙烯和聚碳酸酯。
EPVC、糊树脂	指	糊状聚氯乙烯。公司糊树脂生产主要种子乳液法生产工艺，主要用于人造革、地板革、墙纸、玩具和瓶盖等制品。
TPVC	指	特种树脂。公司生产的特种树脂主要是一些客户专用料，医用高聚合度树脂：主要生产血浆袋、输液管和高弹性封条等；还有汽车底涂专用料树脂。
CPVC	指	氯化聚氯乙烯。主要用于各类不同口径的管道以及与之配套的弯头、三通等管件、阀门阀体以及假发等。
VCM	指	氯乙烯。主要用以制造聚氯乙烯的均聚物和共聚物。也可与乙酸乙烯酯、丁二烯等共聚，还可用作染料及香料的萃取剂。用作多种聚合物的共聚单体，塑料工业的重要原料，也可用作冷冻剂等。

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	上海氯碱化工股份有限公司
公司的中文简称	氯碱化工
公司的外文名称	SHANGHAI CHLOR－ALKALI CHEMICAL CO.，LTD
公司的外文名称缩写	SCAC
公司的法定代表人	张伟民

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	居培	陈丽华
联系地址	上海市徐家汇路560号	上海市徐家汇路560号
电话	021-23536638	021-23536618
传真	021-23536618	021-23536618
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况简介

公司注册地址	上海市化学工业区神工路200号
公司注册地址的邮政编码	201507
公司办公地址	上海市黄浦区徐家汇路560号
公司办公地址的邮政编码	200025
公司网址	www.scacc.com
电子信箱	[e-mail]

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称	中国证券报、上海证券报、证券时报、香港商报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	上海市黄浦区徐家汇路560号

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码
A股	上海证券交易所	氯碱化工	600618
B股	上海证券交易所	氯碱B股	900908

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼
	签字会计师姓名	顾雪峰 陈璐瑛

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	2019年	2018年	本期比上年同期增减(%)	2017年
营业收入	6,463,773,437.12	7,170,638,042.41	-9.86	7,226,746,075.03
归属于上市公司股东的净利润	810,931,250.03	1,053,064,714.38	-22.99	992,603,270.16
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	827,929,515.96	1,045,083,919.26	-20.78	997,052,446.93
经营活动产生的现金流量净额	867,716,933.31	889,698,419.88	-2.47	1,003,805,721.01
	2019年末	2018年末	本期末比上年同期末增减（%）	2017年末
归属于上市公司股东的净资产	4,654,359,938.58	3,915,211,449.78	18.88	2,918,433,213.90
总资产	5,734,041,481.67	5,060,533,786.11	13.31	4,549,388,216.22

(二) 主要财务指标

主要财务指标	2019年	2018年	本期比上年同期增减(%)	2017年
基本每股收益（元／股）	0.7013	0.9106	-22.98	0.8584
稀释每股收益（元／股）	0.7013	0.9106	-22.98	0.8584
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.7160	0.9037	-20.77	0.8622
加权平均净资产收益率（%）	18.9749	30.6385	减少11.66个百分点	40.8466
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	19.3726	30.4063	减少11.03个百分点	41.0297

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

本报告期公司主导产品继续保持较高的开工率，生产经营总体向好，但受行业市场发展态势较上年报告期有所疲软的影响，本报告期公司归属于上市公司股东的净利润较上年同期略有下降。

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

九、 2019年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	1,449,390,922.10	1,348,681,444.48	2,324,993,344.04	1,340,707,726.50
归属于上市公司股东的净利润	226,207,990.47	232,385,458.25	170,513,835.00	181,823,966.31
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	227,968,576.42	234,833,909.02	172,646,756.71	192,480,273.81
经营活动产生的现金流量净额	-87,192,207.39	246,275,561.26	339,020,881.62	369,612,697.82

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	2019年金额	附注（如适用）	2018年金额	2017年金额
非流动资产处置损益	-11,582,547.87		-673,495.84	-11,117,542.02
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	2,741,789.45		8,295,448.11	6,520,926.98
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	/
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益				/
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	/		/
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回				/
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-207,313.71		805,493.82	653,053.05
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-11,022,034.79		1,991,468.34	-1,890,301.47
少数股东权益影响额			-322,908.30	697,276.35
所得税影响额	3,071,840.99		-2,115,211.01	687,410.34
合计	-16,998,265.93		7,980,795.12	-4,449,176.77

十一、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
其他权益工具投资	510,843,333.73	512,780,133.99	1,936,800.26	1,358,139.49
合计	510,843,333.73	512,780,133.99	1,936,800.26	1,358,139.49

十二、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

（1）主要业务范围：公司主要制造和销售烧碱、氯及氯制品，以及聚氯乙烯塑料树脂与制品。现公司主要产品烧碱年生产能力达到72万吨、二氯乙烷72万吨、液氯60万吨、特种聚氯乙烯树脂2万吨。 （2）经营模式：公司在上海化工区充分发挥上下游产业链的协同效应，与国际化工公司紧密合作，在化工区建立了装置配套、管道输送的一体化运营模式。一体化产业链模式主要以赛科公司乙烯产品为龙头，公司的氯碱产品为基础，德国巴斯夫、科思创、美国亨斯迈公司异氰酸酯、聚异氰酸酯和聚碳酸酯等精细化工为中间体和涂料、胶粘剂等精细化工产品为终端的、较为完整的化工原料、中间体、产品和废弃物的互供共享的一体化产业链。具体产业链结构如下：公司为园区主体MDI/TDI/PC等装置提供原料氯和烧碱，并利用乙烯原料，二次用氯，消化副产品氯化氢气体，制造二氯乙烷。为此，公司在化工区配套建设了72万吨烧碱和72万吨二氯乙烷装置，所生产的液氯主要供应化工区下游。充分实现资源的高效转化，形成在资源、成本、安全环保等方面的核心竞争优势，在化工园区采用通过氯气管道、烧碱管道隔墙式供应模式，既保证了供应的稳定性和安全性，又使物流成本归零。一体化商业模式提高了公司长期稳定生存和发展的能力，也为下游客户获得长期稳定可靠的氯碱产品供应提供了保障，真正体现了互利共赢。

（3）行业情况说明：2019年，世界烧碱产能稳中小幅增长，总产能为9740万吨，产量预计为7920万吨，聚氯乙烯全球总产能保持在5800万吨左右。由于产能增长减缓，需求稳定增长，全球氯碱行业开工率回升到80%左右。

2019年，在宏观政策的大背景下，碱氯不平衡问题依旧难有本质改观，在一定程度上制约氯碱装置整体开工负荷。2019年底，我国烧碱生产企业161家，较2018年新增3家，退出3家，我国烧碱总产能共计4380万吨，较前一年新增165.5万吨，退出44万吨，产能净增长121.5万吨。2019年中国聚氯乙烯现有产能为2518万吨（其中包含聚氯乙烯糊状树脂119万吨）。年内新增加产能121万吨，退出规模为7万吨，继2014-2016年和2018年产能净减少之后，2019年底转为114万吨的净增长。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1、化工区一体化商业运营模式

公司在化工区实施一体化商业模式，该模式经过十多年的运行,充分体现了合作共赢定价模式的优势，合同定价采用以成本为基础，加上合理利润，对主要成本因素：电、盐、蒸汽、水、劳动力、工业品价格成本的变动情况进行调整。当原料或能源价格上涨如电价上涨时，合同价格可根据价格公式进行调整，努力消化成本上涨因素；以氯带碱，在销售氯的同时，以一定比例同步销售烧碱；采用化工园区通过氯气管道、烧碱管道隔墙式供应，既保证了供应的稳定性和安全性，又使物流成本归零；建立合同执行风险补偿机制，在签订长期合同时，充分考虑了各种风险因素，如当客户实际采购量小于一定合同量时，合同约定要对公司进行赔偿，大大降低了公司的合同执行风险。同时，从合同对等出发，当公司供应下游的商品量低于合同约定的量时，公司也要给予下游补偿，约束双方稳定供应。一体化商业模式提高了公司长期稳定生存和发展的能力，也为下游客户获得长期稳定可靠的氯碱产品供应提供了保障，真正体现了互利共赢。

2、技术创新进一步升级

（1）氯化氢催化氧化制氯气产业化稳步推进。2019年，对氯化氢催化氧化制氯气催化剂持续进行改进优化，改进后催化剂在单管试验装置中连续稳定运行超过8000小时；催化剂、反应器和生产工艺三个关键技术方面获得了5项授权专利；完成了3万吨/年催化氧化法HCl回收循环利用产业化项目可行性研究报告编制，项目产业化前期的各项工作正在有序开展。

（2）特种聚氯乙烯树脂优化升级。公司坚持市场为导向，将研发与生产紧密结合，对现有特

种聚氯乙烯树脂装置进行技术改造，引领产品升级，进一步提升产品质量和降低成本，实现树脂类产品高端化、差异化和专用化。确保公司树脂类产品竞争力及先进性。

3、拥有强大的营销平台

公司是国内最早出口烧碱的企业，建有强大的国际销售平台和原盐进口平台，具有明显的先发优势。在国内贸易方面，公司处于中国经济最发达的长江中下游地区，消费和物流得天独厚。公司持续推进产品差异化营销工作，重点关注高端产品市场，优化产品区域结构和客户结构。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2019年，公司以“优化总体布局，培育增长动力；拓展应用范围，提升应用体验，差异化发展，向专业化、价值链高端延伸，向精细化、高品质转变” 为各项工作的指导思想，以“推进发展项目落地，聚焦项目建设成效；主动作为，全面提升质量；精益管理，促进安全环保；贴近市场，向专用型、高端化转变；任务提实，责任压实，考核抓实，成果见效” 作为年度最重要的工作来抓。公司2019年经营形势虽较2018年有所疲软，但总体仍向好，公司抓住市场机遇，优化生产经营，提升管理水平，控制运营成本，加快项目推进，扎实做好各项工作。

一、继续推进公司战略实施

1、2019年，公司继续坚定不移聚焦主业，进一步做大做强优势业务，增强市场竞争优势，积极实施“走出上海，走出氯碱，走出国门”的总体发展战略。公司启动钦州基地建设，在广西成立子公司，建设广西钦州石化产业园30万吨/年烧碱、40万吨/年聚氯乙烯项目，该项目的顺利实施为公司落实“走出去”战略，做强主业奠定了坚实的基础，有利于公司进一步把握华南及东南亚氯碱产品市场机遇，积极融入一体化基地发展，发挥技术、管理、人才等方面优势，形成协同效应，为公司涉足新材料和氯下游以及乙烯下游精细化工领域创造了有利的条件，有助于进一步提升公司在该领域的市场竞争力和影响力；

2、进一步提升化工区循环产业链功能。一是稳步推进氯化氢催化氧化制氯气产业化。经过对国内化工园区企业对该技术需求规模的调研，以及根据上海化工区下游未来对氯的需求量，公司将氯化氢催化氧化制氯装置规模调整为3万吨/年，目前完成了项目可行性研究报告编制，项目产业化前期的各项工作正在有序开展。二是公司30000m

低温乙烯罐正式投入运营，进一步提升了公司主要原料的稳定供应能力，最大限度避免了乙烯价格的大幅波动给生产带来的负面影响，保障了后续生产平稳有序。三是稳步推进氯乙烯项目进程。氯乙烯项目的建设有利于氯循环产业链的稳定运行，该项目目前基础设计、长周期设备采购、施工前现场准备等工作已基本完成。四是在上海化工区通过研发与生产紧密结合，优化升级特种聚氯乙烯树脂。对现有特种聚氯乙烯树脂装置进行技术改造引领产品迭代升级，在提升产品质量的同时也降低了生产成本，实现了树脂类产品高端化、差异化和专用化。

二、全面优化公司经营管理

1、始终坚守安全环保底线。安全环保是一切工作的基础，是企业的“高压线”，也是发展的“生命线”，公司一如既往地把HSE工作放在第一位，始终以“严格再严格，认真再认真”的工作标准和态度做好各项安全工作。2019年，按照“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”、“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”和“谁主管、谁负责”原则，全面落实各部门、生产装置及各级管理人员的安全生产责任，加强风险管控，严格责任考核，HSE目标指标完成情况良好。（1）严格责任追究制度。根据公司《安全生产责任制考核办法》，确保追责执行到位。公司进一步完善各部门、各专业的HSE职责，进一步加大考核及问责力度，通过签订各级HSE责任书、风险抵押考核责任书和员工承诺书等，将HSE目标指标层层分解落实到人，做到HSE责任“全覆盖、全过程”，并确保追责执行到位。（2）严格落实防控措施。推动双重预防机制建设，做好工艺安全、设备完整性、储运安全、施工安全、科研安全过程安全管控。（3）严守环保红线底线。在国家环保政策的高压形势下，公司狠抓环保管理，全面落实各项环保管控措施，加强对生产装置检修环保管理要求，特别是物料置换过程环保管理，实现大修环保管控目标；有效推进公司年度环保治理项目。（4）严推安全提升项目。2019年继续推进安全管理提升项目，继续强化领导的安全领导力、落实工艺安全的职能，激励全员参与，继续深化工艺安全信息，工艺危害

分析等过程安全管理要素，更新现有操作规程、设备完整性管理，引入作业循环检查（JCC）、引入屏障安全管理理念等，强化安全培训管理。

2、保持生产稳定高效运行。2019年生产工作秉持公司“高质稳定运行，持续健康发展”经营目标，在加大新项目投资力度和速度的情况下，继续优化生产运行，加强和完善考核机制，生产负荷保持上下游联动，基本完成生产计划，有效组织开展年度停车大检修工作，积极推进环境整治项目；工艺管理不断完善，强化一线生产管理，积极组织对工艺管理制度贯彻落实；完善过程安全信息，提高工艺本质安全；能源管理积极做好日常节能管理相关工作。（1）优化平衡，确保生产高效。针对市场原料价格上涨、下游装置负荷波动、化工区一体化大修等情况，公司开好烧碱装置，及时调整HCL吸收，同步调整乙烯用量，快速应变市场、调整负荷，满足下游装置用氯，同时克服糊树脂装置停产等调整带来的震荡，保质保量的完成，确保生产效益。（2）合理安排，圆满完成大修。为确保今年大修顺利开展，公司提前酝酿起草停车方案、开车方案、检修时间节点等，经过与上下游客户的沟通联系，依据上下游客户的生产计划，同时根据检修项目的时间节点和繁琐程度，有针对性地选择生产装置的停车计划，确保检修工作进度的顺利推进。通过本次大修，公司消除了装置运行中存在设备故障与隐患，改善设备状况，提高设备装备技术水平，优化现场管理，提高装置的本质安全，为生产装置的“安稳长满优”运行奠定了基础，满足上下游产品链的供应。（3）公司1月份开始开展乙烯罐投用的各项前期试生产准备， 6月，在所有准备工作符合低温乙烯接送条件下，采用自有码头，通过管道向华胜区域的30000m

低温乙烯储罐输送乙烯，标志着公司低温乙烯装置打通全流程，正式投入运营。（4）持续降本，获取更大利益。2019年公司继续通过抓管理、抓项目运行和实施，公司节能减排工作依然取得了稳定成效，已实施的节能项目运行基本稳定，通过抓考核，抓成本，公司各项主要产品物耗、能耗均在可控范围内，节约成本和增效都取得较好成绩。

3、实时调整市场营销策略。营销部门紧紧围绕公司制定的经营方针目标，加强动态管理，密切关注市场行情走势，依靠产品优化、区域优化、客户优化、价格优化，统筹兼顾国内外市场，细分目标市场，开展差异化营销、技术化营销，灵活调整销售策略和比例，加强销售考核，不断夯实业务工作，在复杂的外部环境下努力实现公司的效益最大化。（1）优化市场调整，动态应对变化。针对内外贸烧碱价格的波动，公司积极应对，根据效益最优原则，兼顾市场及生产，灵活制定营销策略，进一步优化内外贸销售，合理安排32%碱和50%碱的销售平衡，以达到价格最大化，为公司争取最大的收益。（2）优化采购流程，严格控制成本。今年继续大力推进原材料供应商和采购价格的梳理，消除独家供应，主要辅料做好市场对标，做到按市场优质优价采购。（3）优化制度管理，降低资金风险。公司严格规范授信客户赊销授信评审程序，提高资金风险规避能力。同时，加强应收账款管理，监控客户应收帐款情况，强化客户的资金管理，严格执行相关规定，规范日常操作。（4）优化商务管理，切实维护利益。公司积极做好化工区上下游企业的供应和需求方面的沟通，密切关注上游动态和跟踪下游合同执行。

4、完善考核体系，加强人才队伍建设。（1）公司通过开展严格的考核工作，全面推动各项工作深入开展，有效调动员工的积极性。（2）同时结合公司战略和项目发展需求，加快各类人才队伍建设，解决管理变革，储备、培养和引进项目发展人才、输出外派人才、兼并收购专业人才以及科研创新人才、高技能人才。

二、报告期内主要经营情况

报告期内公司实现营业收入64.64亿元，较上年同期减少7.07亿元，同比下降9.86%；利润总额8.54亿元，比上年同期减少2.84亿元；归属于上市公司股东的净利润8.11亿元，较上年同期减少2.42亿元。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	6,463,773,437.12	7,170,638,042.41	-9.86

营业成本	5,333,854,748.90	5,892,311,291.83	-9.48
销售费用	188,603,795.33	206,889,396.31	-8.84
管理费用	105,177,868.91	113,141,437.02	-7.04
研发费用	148,703,613.38	143,083,488.62	3.93
财务费用	25,589,334.73	38,712,135.17	-33.90
经营活动产生的现金流量净额	867,716,933.31	889,698,419.88	-2.47
投资活动产生的现金流量净额	25,355,681.27	208,266,031.10	-87.83
筹资活动产生的现金流量净额	-228,686,332.44	-329,990,024.27	不适用

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

报告期内公司实现营业收入64.64亿元，同比减少9.86%；营业成本53.33亿元，同比减少

9.48%。主营业务较稳定，适当调整贸易业务。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
工业	3,958,890,528.78	2,940,777,145.38	25.72	-5.70	-1.56	减少3.12个百分点
贸易收入	2,456,229,779.67	2,375,945,389.09	3.27	-15.37	-17.46	增加2.45个百分点
合计	6,415,120,308.45	5,316,722,534.47	17.12	-9.81	-9.54	减少0.25个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
聚氯乙烯	266,948,588.25	264,195,309.72	1.03	-20.91	-22.64	增加2.21个百分点
烧碱	1,461,770,654.90	908,230,265.57	37.87	-11.99	11.87	减少13.25个百分点
氯产品	2,153,342,413.16	1,727,471,372.52	19.78	3.40	-7.76	增加9.71个百分点
其他	2,533,058,652.14	2,416,825,586.66	4.59	-16.46	-15.24	减少1.36个百分点
合计	6,415,120,308.45	5,316,722,534.47	17.12	-9.81	-9.54	减少0.25个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
中国	6,341,662,604.19	5,263,982,379.43	16.99	-9.14	-9.31	增加0.15个百分点
其他国家	73,457,704.26	52,740,155.04	28.20	-45.13	-28.19	减少16.94个百分点
合计	6,415,120,308.45	5,316,722,534.47	17.12	-9.81	-9.54	减少0.25个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明1）公司充分发挥在上海化学工业区与上下游企业建立一体化商业供应模式的优势，既确保了生产装置的安全稳定运行，又充分满足了下游企业的生产需求，使公司主要产品的市场供应和盈利水平较为稳定；

2）公司继续推进“双核驱动”业务发展模式，逐步实现由“生产制造”向“制造+服务贸易”转型发展。公司紧紧围绕战略定位，大力开展与公司产业链相关的贸易业务，拓展业务范围，提升市场份额和影响力，为公司后续发展做好市场铺垫；3）公司利用上海化工品交易市场平台及贸易公司平台，公司从主要产品及原料方面进行业务延伸，进一步拓展服务贸易产业链，利用公司现有主要原料乙烯、氯乙烯采购方面的信息及储罐优势，加大了对乙烯、聚乙烯等品种业务的市场拓展力度，使公司逐步实现从单一主要原料（乙烯、氯乙烯等）向相关产业链品种服务贸易的转变，以进一步帮助和提升公司在主营产品及原料市场方面的话语权，根据效益平衡，采取最优销售策略，2019年公司大幅减少对外出口产品；

4）结算及贸易方式选择：公司严格执行与上海化学工业区下游等客户签订的销售合同进行价款结算；目前阶段贸易业务主要以开拓市场及业务品类为主，并确保资金安全，故贸易方式主要采用的是先选定下游客户，按其数量、价格需求来确定销售意向，之后再向上游供应商以适当的价格购进，故结算方式主要采用款到发货方式。

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
聚氯乙烯产品	万吨	3.596	3.674	0.173	-25.87	-26.05	-21.72
烧碱产品	万吨	74.416	71.183	0.252	4.61	4.78	-28.41
氯产品	万吨	151.559	141.486	1.442	-0.08	-2.52	3.30

产销量情况说明

因公司糊树脂生产线于2019年8月停车进行调整及升级，致使聚氯乙烯产品产销量较上年同期下降。

(3). 成本分析表

单位：元

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)
工业	直接材料	2,538,941,075.55	47.75	2,585,017,471.27	43.98	-1.78
	直接人工	38,537,667.74	0.72	36,212,903.37	0.62	6.42
	动力	163,687,017.96	3.08	163,750,631.38	2.79	-0.04
	制造费用	199,611,384.13	3.75	202,529,069.83	3.45	-1.44
	合计	2,940,777,145.38	55.31	2,987,510,075.85	50.83	-1.56
施工业	制造费用			11,726,318.63	0.20	-100.00
	合计			11,726,318.63	0.20	-100.00
贸易收入	采购成本	2,375,945,389.09	44.69	2,878,488,991.94	48.97	-17.46
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)
聚氯乙烯	直接材料	195,049,732.58	3.67	256,023,585.64	4.36	-23.82
	直接人工	6,820,850.30	0.13	7,955,766.88	0.14	-14.27

	动力	32,874,625.56	0.62	45,656,887.65	0.78	-28.00
	制造费用	29,450,101.28	0.55	31,889,021.62	0.54	-7.65
	合计	264,195,309.72	4.97	341,525,261.79	5.81	-22.64
烧碱	直接材料	794,923,998.37	14.95	695,655,169.10	11.84	14.27
	直接人工	6,385,250.73	0.12	5,131,604.23	0.09	24.43
	动力	65,250,981.99	1.23	71,064,911.13	1.21	-8.18
	制造费用	41,670,034.48	0.78	40,040,798.98	0.68	4.07
	合计	908,230,265.57	17.08	811,892,483.44	13.81	11.87
氯产品	直接材料	1,527,385,367.07	28.73	1,678,210,715.56	28.55	-8.99
	直接人工	25,180,632.01	0.47	22,989,576.76	0.39	9.53
	动力	50,561,410.41	0.95	47,028,832.60	0.80	7.51
	制造费用	124,343,963.03	2.34	124,554,000.85	2.12	-0.17
	合计	1,727,471,372.52	32.49	1,872,783,125.77	31.86	-7.76

成本分析其他情况说明合并范围内子公司歇业清算致使施工业减少。

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额215,353.16万元，占年度销售总额33.32%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。

			单位：元 币种：人民币
序号	客户名称	销售额	占年度销售总额比例（%）
1	科思创聚合物（中国）有限公司	820,664,354.42	12.70
2	上海联恒异氰酸酯有限公司	540,434,446.53	8.36
3	上海巴斯夫聚氨酯有限公司	306,701,987.80	4.74
4	浙江鸿基石化股份有限公司	285,381,095.74	4.42
5	上海荃顺贸易有限公司	200,349,743.91	3.10
	合计	2,153,531,628.40	33.32

前五名供应商采购额299,348.73万元，占年度采购总额57.86%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。

			单位：元 币种：人民币
序号	供应商名称	采购额	占年度采购总额比例（%）
1	国网上海市电力公司	949,427,216.30	18.35
2	鄂尔多斯市君正能源化工有限公司	851,983,814.32	16.47
3	上海赛科石油化工有限责任公司	724,688,215.72	14.01
4	宁波璟达化工有限公司	260,412,843.79	5.03
5	舟山铭兴贸易有限责任公司	206,975,221.08	4.00
	合计	2,993,487,311.21	57.86

其他说明

1、科思创聚合物（中国）有限公司、上海联恒异氰酸酯有限公司、上海巴斯夫聚氨酯有限公司系公司上海化学工业区下游重要的客户，公司根据合约向其供应烧碱、液氯等化工产品。

2、浙江鸿基石化股份有限公司、上海荃顺贸易有限公司系公司拓展市场、开展贸易业务的主要客户。

3、国网上海市电力公司系公司生产主要产品烧碱的主要电力供应商。

4、鄂尔多斯市君正能源化工有限公司是公司的重要合作伙伴，公司通过市场化价格向其采购聚氯乙烯产品用于销售。

5、上海赛科石油化工有限责任公司系公司生产主要产品二氯乙烷的主要原料供应商。

6、宁波璟达化工有限公司、舟山铭兴贸易有限责任公司系公司拓展市场、开展贸易业务的主要供应商。

3. 费用

√适用 □不适用

		单位：元 币种：人民币
项目	2019年	2018年	比上年同期增减（%）
销售费用	188,603,795.33	206,889,396.31	-8.84
管理费用	105,177868.91	113,141,437.02	-7.04
研发费用	148,703,613.38	143,083,488.62	3.93
财务费用	25,589,334.73	38,712,135.17	-33.90
所得税费用	44,909,928.14	85,769,960.20	-47.64

费用变动原因分析：

1、销售费用同比减少8.84%，主要系本报告期公司优化产品结构，降低储运费所致；

2、管理费用同比减少7.04%，主要系公司通过严格执行各项措施，强化管理，加强费用控制降本增效所致。

3）财务费用同比减少33.90%，主要系本期贷款结构优化、贷款规模较上年同期缩小致使利息支出减少；

4）所得税费用同比减少47.64%，主要系本期公司收回上年所得税汇算清缴多缴所得税所致。

4. 研发投入

(1). 研发投入情况表

√适用 □不适用

单位：元

本期费用化研发投入	148,703,613.38
研发投入合计	148,703,613.38
研发投入总额占营业收入比例（%）	2.30
公司研发人员的数量	201
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	26.10

(2). 情况说明

√适用 □不适用

2019年公司的研发工作紧贴公司发展和生产实际，重点以耗氯及氯化氢新产品新工艺开发、特种树脂开发二大研发方向为主线。耗氯及氯化氢方面重点提升Deacon试验运行质量，全力推进Deacon产业化进程；特种树脂方面重点配合装置工艺技术改进，实现产品升级和装置降本降耗。

5. 现金流

√适用 □不适用

		单位：元 币种：人民币
项目	2019年	2018年	差异
经营活动产生现金流量净额	867,716,933.31	889,698,419.88	-21,981,486.57
投资活动产生现金流量净额	25,355,681.27	208,266,031.10	-182,910,349.83

筹资活动产生现金流量净额	-228,686,332.44	-329,990,024.27	101,303,691.83
现金及现金等价物净增加额	665,583,582.20	769,417,601.53	-103,834,019.33

说明：

1、经营活动现金净流量减少主要系本报告期盈利水平比上年略有下降及支付税费较上年同期增加所致。

2、投资活动现金净流量减少主要系本报告期固定资产投资及权益性投资支出较上年同期增加所致；

3、筹资活动现金净流量增加主要系本报告期借款较上年同期减少所致。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	1,902,458,300.91	33.18	1,238,258,473.73	24.47	53.64	主要系总现金流增加致货币资金增加
应收票据			305,337,910.84	6.03	-100.00	主要系会计政策变更重新分类所致
预付款项	174,544,194.78	3.04	100,007,276.40	1.98	74.53	主要系业务拓展正常预付原料采购款增加所致
其他应收款	165,834,727.63	2.89	929,432.96	0.02	17,742.57	主要系增加应收股利所致
存货	185,248,512.73	3.23	99,927,516.92	1.97	85.38	主要系原料乙烯及EDC产品库存增加所致
其他流动资产	3,733,869.25	0.07	9,971,530.35	0.20	-62.55	主要系待抵扣进项税减少所致
可供出售金融资产			429,964,676.20	8.50	-100.00	主要系会计政策变更重新分类所致
其他权益工具投资	512,780,133.99	8.94				主要系会计政策变更重新分类所致
长期待摊费用	9,929,837.28	0.17	17,182,053.91	0.34	-42.21	主要系期末离子膜领用减少所致
短期借款			280,000,000.00	5.53	-100.00	主要系优化贷款结构，缩小贷款规模所致
应付账款	358,592,653.12	6.25	260,024,916.88	5.14	37.91	主要系采购应付款增加所致
应交税费	78,765,077.06	1.37	157,219,504.87	3.11	-49.90	主要系本期末未交

						增值税和企业所得税减少所致
其他应付款	273,143,822.67	4.76	69,880,453.31	1.38	290.87	主要系增加华谊集团借款2亿元所致
预计负债	2,306,401.49	0.04	1,071,962.90	0.02	115.16	主要系诉讼增加预计利息负债所致

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	51,716.48	银行承兑汇票保证金、冻结银行账户
固定资产	3,089,271.87	抵押
无形资产	766,837.28	抵押
合计	3,907,825.63

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

1、行业布局逐步稳定，集中度进一步提升。2019年，我国烧碱行业产能分布逐渐稳定，主要集中在华北、西北和华东三个地区，上述三个区域烧碱产能占全国总产能的81%，较去年继续提升。由于各区域的经济水平、资源禀赋和市场情况存在很大的差异，各地PVC产业发展并不均衡，局部地区企业数量众多，产能密集。大型企业大部分集中在西北及华北地区。

2、企业平均规模持续提高。2019年，我国烧碱生产企业161家，总产能为4380万吨，企业平均产能为27.2万吨，较去年增长0.7万吨，行业内单个企业平均规模进一步提高。2019年，我国PVC生产企业73家，平均PVC生产规模约为34万吨/年，较上年提高2万吨。

3、聚氯乙烯产能增长，烧碱新增产能持续下降。在宏观政策调控下，我国烧碱行业总产能基本保持稳定，今年新增产能较前一年相比仍小幅下滑。2019年中国聚氯乙烯现有产能为2518万吨（其中包含聚氯乙烯糊状树脂119万吨）。年内新增加产能121万吨，退出规模为7万吨，继2014-2016年和2018年产能净减少之后，2019年底转为114万吨的净增长。

4、烧碱和聚氯乙烯产量增长增速趋缓。我国烧碱产量主要受经济形势、新增产能数量、市场景气程度、“碱氯平衡”制约等因素影响，产量增长速度近几年呈现较大的差异，产量自2016年恢复性增长以来增速逐年降低。2019总产量3440万吨左右，较2018年增长0.6%。2019年由于安全事故频发，安全检查愈发严格，PVC企业停车及检修时间加长，行业开工负荷略降，产量增幅也放缓。

5、烧碱和聚氯乙烯出口量延续走低趋势。由于烧碱内贸价格持续上涨，出口企业更多关注国内市场，出口积极性不高。由于成本优势瓶颈及贸易摩擦风险影响，2019年中国PVC出口总量在51万吨左右，较去年同期累计59万吨的出口量仍有一定减少。

6、行业表观消费量持续提升。我国烧碱行业下游消费领域与国民生活紧密相关，随着国民经济的持续增长，烧碱下游行业需求出现持续提升，2019年我国烧碱表观消费量达到3323万吨，较前一年继续增长。2019年中国PVC表观消费量达到2017万吨，年均增长率基本和上年持平。未来PVC在下游需求领域的重点巩固其在型材、管材等传统领域的应用的同时，加强新品种和专用料生产技术的研发。

7、烧碱价格震荡下行，聚氯乙烯价格波动明显。 随着氧化铝行业盈利状况趋差，造纸、化纤及印染等其他下游行业需求持续平淡，以及中美贸易摩擦不断升级，我国烧碱市场持续震荡下滑。受中美贸易摩擦、各地安全检查严格以及房地产行业调控力度不断加强等多重因素的影响，2019年聚氯乙烯价格季节性波动明显，价格高点较前两年均有所回落。

化工行业经营性信息分析1 行业基本情况

(1). 行业政策及其变动

√适用 □不适用

我国经济由高速发展进入高质量发展阶段，国内产业政策对行业发展的调控和限制措施日益严格，以供给侧结构改革为核心，以化解过剩产能为重点，以节能减排为先导，包括落后产能淘汰、清洁生产、安全、环保等一系列政策调整，将对我国氯碱市场产生重要影响。

1、国务院出台的《关于推进城镇人口密集区危险化学品生产企业搬迁改造指导意见》规定：

中小型企业和存在重大风险隐患的大型企业要在2018年底前全部启动搬迁改造，2020年底前完成；其他大型企业和特大型企业2020年底前全部启动搬迁改造，2025年底前完成。据初步统计，超过十家烧碱生产企业涉及到改造或异地搬迁。

2、、长江经济带化工企业、化工园区全面整改。对岸线1公里范围以外，不符合相关规划要求的化工企业，或者安全和环境风险突出、经评估通过就地改造仍不能达到安全、环境要求的，要在2020年底前搬迁改造进入合规园区或者依法关闭退出。

3、反倾销政策取消。自2019年9月29日起，对原产于美国、韩国、日本和台湾地区的进口聚氯乙烯不再征收反倾销税。中国PVC对外取消反倾销税后，外国货源进入中国市场的可能性增加，来自于上述进口地区的一般贸易量或将提升。

4、环保政策或将更为严格。虽然近几年环保政策一直在推进，尤其是北方京津冀地区环保检查已经成为常态，2020年是《打赢蓝天保卫战三年行动计划》的最后一年，为了顺利完成目标，预计2020年京津冀及周边地区环保检查将更为严格

(2). 主要细分行业的基本情况及公司行业地位

√适用 □不适用

行业的基本情况：截止2019年底，我国烧碱生产企业161家，较2018年新增3家，退出3家。烧碱总产能共计4380万吨，较前一年新增165.5万吨，退出44万吨，产能净增长121.5万吨。 2019年烧碱行业产能分布逐渐稳定，主要集中在华北、西北和华东三个地区。企业平均产能为27.2万吨，较去年增长0.7万吨，行业内单个企业平均规模进一步提高。烧碱产量主要受经济形势、新增产能数量、市场景气程度、“碱氯平衡”制约等因素影响，产量增长速度近几年呈现较大的差异，产量自2016年恢复性增长以来增速逐年降低。2019总产量3440万吨左右，较2018年增长0.6%。今年由于不同原因，部分烧碱企业停工，涉及总产能达152.5万吨，开工率为79%左右，比2018年略有下降。

截止2019年底，我国PVC生产企业73家，平均PVC生产规模约为34万吨/年，较2018年提高2万吨。2019年中国聚氯乙烯现有产能为2518万吨（其中包含聚氯乙烯糊状树脂119万吨）。年内新增加产能121万吨，退出规模为7万吨，继2014-2016年和2018年产能净减少之后，2019年底转为114万吨的净增长。中国PVC生产规模稳居全球首位，企业平均规模稳步提升，生产技术水平不断提高，行业运营效益得到优化，清洁生产和绿色发展成为行业重要发展方向。但同时也应看到，由于产能基数大，“去过剩产能化”和“去重复同质化产能”将是一个较长的博弈过程。

公司行业地位：1、公司主要制造和销售烧碱、氯及氯制品，以及聚氯乙烯塑料树脂与制品。现公司主要产品烧碱年生产能力达到72万吨、二氯乙烷72万吨、液氯60万吨、特种树脂2万吨。是华东地区烧碱、液氯和特种树脂最大的供应商之一。为做大做强整个产业链，提高核心竞争力，公司目前正在上海化工区投资建设20万吨氯乙烯和6万吨特种树脂项目，同时，在广西钦州投资建设30万吨烧碱和40万吨聚氯乙烯项目。

2、公司拥有国家级的技术中心，负责公司新产品新工艺技术的开发。公司拥有高新技术企业称号，产品技术等领域具有明显优势，是行业内有影响力的企业。

3、公司是国内最早出口烧碱的企业，建有强大的国际销售平台和原盐进口平台，具有明显的先发优势。在国内贸易方面，公司处于中国经济最发达的长江中下游地区，消费和物流得天独厚。

2 产品与生产

(1). 主要经营模式

√适用 □不适用

公司在聚集化工区整体平稳运行，确保化工区碱氯资源稳定供应的基础上，整合营销资源，优化产品区域结构和产业链结构，构建差异化营销模式。 烧碱：延续内外销一体化运行模式，结合公司生产运行情况及国内外即时市场行情，以效益优先为原则合理调配内外销比例，优化国内区域结构，提高产品获利能力； 聚氯乙烯：依托公司特种树脂基地，积极推进差异化营销策略，坚持发展国内高端树脂市场，满足客户差异化服务要求，始终保持国内高端树脂市场龙头地位； 氯产品：优先配套投放化工区下游MDI、TDI等生产企业，并以市场价格和收益为导向，灵活安排不同产品的产销切换，实现效益最大化。

报告期内调整经营模式的主要情况

□适用 √不适用

(2). 主要产品情况

√适用 □不适用

产品	所属细分行业	主要上游原材料	主要下游应用领域	价格主要影响因素
烧碱	氯碱	工业盐	印染、造纸	市场供需
聚氯乙烯	氯碱	氯乙烯	人造革、壁纸、玩具	市场供需
氯产品	氯碱	工业盐、乙烯	溶剂、聚氯乙烯	市场供需

(3). 研发创新

√适用 □不适用

1、氯化氢催化氧化制氯气项目

2019年，氯化氢催化氧化制氯气（Deacon）项目在完成小试、中试、工程化放大等一系列工作的基础上，继续进行催化剂性能的改进提升，改进后催化剂在单管试验装置中连续稳定运行超过8000小时，在催化剂改进过程中，新申请中国发明专利1项，项目已累计获得授权专利5项；同时，完成3万吨/年催化氧化法HCl回收循环利用产业化项目可行性研究报告编制。

2、特种聚氯乙烯树脂

2019年，本着科研“紧密贴近生产瓶颈、紧密贴近市场需求”的宗旨，持续多层次推进特种PVC树脂开发。重点对于高聚合度PVC树脂的核心技术进行持续改进，先后开展了复合分散体系优化提高了树脂规整度和老化白度、降低了树脂气味；通过国产化助剂替代降低了树脂成本、缩短了聚合生产时间、提升了装置产能，形成了一项新产品标准，进一步满足了关键客户的需求。同时，通过对特种生产装置作工艺技术标定，明确了公司重点产品的产能瓶颈所在，为装置产业化生产提供可靠的可实施的技术支撑。

(4). 生产工艺与流程

√适用 □不适用

烧碱

液氯

盐酸

二氯乙烷

(5). 产能与开工情况

√适用 □不适用

主要厂区或项目	设计产能	产能利用率（%）	在建产能及投资情况	在建产能预计完工时间
烧碱	72万吨	103.36%	30万吨	2022年9月
二氯乙烷	72万吨	52.6%
液氯	60万吨	103%
特种聚氯乙烯	2万吨	120.8%	6万吨	2021年3月
氯乙烯			20万吨	2021年7月
聚氯乙烯			40万吨	2022年9月

生产能力的增减情况

√适用 □不适用

公司6万吨糊树脂生产线由于产品调整及升级原因于2019年8月停车，预计2021年3月完成聚氯乙烯树脂提升改造项目。

产品线及产能结构优化的调整情况

□适用 √不适用

非正常停产情况

□适用 √不适用

3 原材料采购

(1). 主要原材料的基本情况

√适用 □不适用

原材料	采购模式	采购量	价格变动情况	价格波动对营业成本的影响
乙烯	长期合同、现货采购	12.8万吨	下跌	采购价格对营业成本的影响成正比，采购价格高，营业成本高，采购价格低营业成本低。
盐	长短期合同相结合、进口和	110万吨	上涨	采购价格对营业成本的影响成正比，采购价格

	国内采购相结合			高，营业成本高，采购价格低营业成本低。
氯乙烯	长短期合同相结合、进口和国内采购相结合	4万吨	持平	采购价格对营业成本的影响成正比，采购价格高，营业成本高，采购价格低营业成本低。

(2). 原材料价格波动风险应对措施

持有衍生品等金融产品的主要情况

□适用 √不适用

采用阶段性储备等其他方式的基本情况

□适用 √不适用

4 产品销售情况

(1). 销售模式

√适用 □不适用

公司主要产品烧碱、二氯乙烷的销售区域有上海、江苏、浙江和南方区域，采用直销和经销相结合的方式

(2). 按细分行业划分的公司主营业务基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

细分 行业	营业 收入	营业 成本	毛利率(%)	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
工业	3,958,890,528.78	2,940,777,145.38	25.72	-5.70	-1.56	-3.12
贸易收入	2,456,229,779.67	2,375,945,389.09	3.27	-15.37	-17.46	2.45
合计	6,415,120,308.45	5,316,722,534.47	17.12	-9.81	-9.54	-0.25

定价策略及主要产品的价格变动情况

√适用 □不适用

定价政策：根据产品市场情况，结合原材料价格变化情况以及供求关系，及时调整产品的市场价格。

烧碱：供应化工区下游的烧碱产品主要是合同价，价格比较平稳，面向市场销售的产品同比下滑，2019年，国内烧碱装置整体生产正常，市场货源供应充足。受国内铝土矿量降价涨及氧化铝市场持续下滑影响，下游氧化铝行业利润空间收窄，部分企业开始出现亏损，对烧碱采购存在一定压价心态。并且，造纸、化纤及印染等行业表现均显平淡，对烧碱采购积极性不高。此外，随着上半年中美贸易摩擦不断升级，终端产品出现较大不确定性，从而逐级传导至烧碱下游行业，国内烧碱市场观望气氛浓厚。 9月下旬，随着国庆节临近，主产区华北、华东部分烧碱企业降负，区域性烧碱产量下降，支撑当地烧碱价格持续上调，进而带动全国烧碱市场价格上涨。随着装置检修结束，国内烧碱供需矛盾加剧，国庆节后烧碱市场全国范围下滑。受下游氧化铝装置开工负荷下降及亏损企业增多，对液碱采购压价现象严重，国内液碱市场持续下滑至年末。2019年市场价格较2018年大幅回落。

聚氯乙烯：2019年中国PVC市场整体成交氛围偏弱，业内各生产厂家的盈利情况由强转弱，上半年迎来最大突破，下半年市场逐渐走向低谷。2019年国内PVC市场供需面无明显突出矛盾，价格波动幅度在350-450元/吨之间，价格调整频率较往期减少。2019年国内PVC市场呈现先抑后扬，最后走弱的格局。

氯产品：向化工区下游供应的氯产品液氯主要执行长期合同，价格比较稳定，面向市场销售的氯产品二氯乙烷2019年受国际市场下行影响国内市场同步震荡下行。

(3). 按销售渠道划分的公司主营业务基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

销售渠道	营业收入	营业收入比上年增减（%）
中国	6,341,662,604.19	-9.14
其他国家	73,457,704.26	-45.13

会计政策说明

□适用 √不适用

(4). 公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况

√适用 □不适用

其他产出产品	报告期内产量	定价方式	主要销售对象	主要销售对象的销售占比（%）
树脂回收料	747吨	市价	上海斯太吉塑胶有限公司	36
化肥用硫酸	11757.62吨	市价	上海诚唐实业有限公司	68
废水处理用次氯酸钠溶液	42108.38吨	市价	上海锐傲工贸有限公司	24
溶剂用二氯乙烷	3593.72吨	市价	常州牛塘化工有限公司	37

情况说明

□适用 √不适用

5 环保与安全情况

(1). 公司报告期内重大安全生产事故基本情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内公司环保投入基本情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

环保投入资金	投入资金占营业收入比重（%）
5,205.47	0.81

报告期内发生重大环保违规事件基本情况

□适用 √不适用

(3). 其他情况说明

□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

			单位：万元 币种：人民币
项目	期末余额	期初余额	增减变动额	本期较上年同期增减比例（%）
长期股权投资	58,668.17	71,696.94	-13,028.77	-18.17

其他权益工具投资

51,278.01

51,084.33

193.68

0.38

对外股权投资变动原因分析：

1）长期股权投资同比减少18.17%，主要系本期权益法核算上海亨斯迈聚氨酯有限公司分红

3.7亿冲减长期股权投资所致。

2）其他权益工具投资同比增加0.38%，主要系公允价值计量变动所致。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

公司于2016年10月28日参与投资内蒙古君正天原化工有限责任公司，2017年1月10日该合资公司完成工商登记，2017年1月24日出资400万元资金，2019年1月16日出资4400万元。

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

公司于2018年7月11日召开的九届十八次董事会会议，审议通过《关于投资建设20万吨/年氯乙烯项目的议案》，项目总投资52,933万元。目前，政府审批进入报规划许可证阶段，完成施工前现场准备等工作。

公司于2019年8月26日召开的九届二十七次董事会会议，审议通过《关于子公司对外投资的议案》主要内容为：投资建设30万吨/年烧碱、40万吨/年聚氯乙烯项目。公司于2020年1月16日召开的九届二十九次会议，审议通过《关于对广西氯碱公司增资的关联交易议案》，公司与上海华谊（集团）公司按股权比例（60:40）对广西氯碱公司进行增资用于项目建设。本次增资金额为136,874万元，其中公司增资金额为82,124.4万元，上海华谊增资金额为54,749.6万元，公司与上海华谊将根据项目进度以现金方式分批注资到位。截止至2020年4月16日，公司已完成出资21,000.00万元。

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

				单位： 元 币种：人民币
所持对象名称	最初投资成本	期末账面值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
上海华谊集团股份有限公司	690,000.00	950,950.00	37,180.00	-127,272.50	其他权益工具投资	法人股
国新文化控股股份有限公司	360,000.00	5,485,180.80	199,755.60	257,424.78	其他权益工具投资	法人股
中国石化上海石油化工股份有限公司	900,000.00	1,741,500.00	112,500.00	-293,850.00	其他权益工具投资	法人股
上海中毅达股份有限公司	1,272,952.61	5,098,640.00		2,188,988.74	其他权益工具投资	法人股
申银万国证券股份有限公司	1,250,000.00	12,165,120.00	118,800.00	2,962,612.00	其他权益工具投资	法人股
东方明珠新媒体股份有限公司	86,967.00	1,058,213.52	30,525.39	-74,617.62	其他权益工具投资	法人股
天津海泰科技发展股份有限公司	20,000.00	160,800.00		-14,100.00	其他权益工具投资	法人股
上海银行股份有限公司	7,307,758.85	23,560,339.01	859,378.50	1,642,845.22	其他权益工具投资	法人股
上海华谊集团财务有限责任公司	60,000,000.00	89,180,130.35	3,000,000.00	3,396,002.23	其他权益工具投资	现金 出资

苏州天原物流有限公司	1,340,890.20	3,012,986.68		17,927.52	其他权益工具投资	现金 出资
上海华谊天原化工物流有限公司	75,406,591.18	83,865,618.37	1,084,349.33	1,790,725.90	其他权益工具投资	现金 出资
上海联恒异氰酸酯有限公司	246,974,849.50	283,232,591.01	23,910,000.00	-8,643,292.14	其他权益工具投资	现金 出资
北京英兆信息技术有限公司	1,646,060.19	1,721,142.84	32,000.00	27,064.03	其他权益工具投资	现金 出资
上海宝鼎投资股份有限公司	62,500.00	1,306,963.86	21,875.00	19,974.30	其他权益工具投资	现金 出资
天津天女化工集团股份有限公司	239,957.55	239,957.55			其他权益工具投资	现金 出资
合计	397,558,527.08	512,780,133.99	29,406,363.82	3,150,432.46	/	/

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

1）主要控股公司的经营情况及业绩

		单位：万元 币种：人民币
公司名称	业务性质	注册资本	资产规模	净利润
上海氯碱新材料贸易有限公司	贸易	5,000	71,480.76	306.28
上海瑞胜企业有限公司	贸易	500	9,285.77	688.71
上海金源自来水有限公司	自来水	700	1,354.13	174.61
上海氯威塑料有限公司	CPVC管材管件生产	5,000	592.64	-282.14
广西华谊氯碱化工有限公司	烧碱、聚氯乙烯制造、销售	2,500	12,467.37	-23.85

2）单个控股子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响

				单位:万元 币种:人民币
公司名称	业务性质	主要产品或服务	主营业务收入	主营业务利润	净利润	参股公司贡献的投资收益	占上市公司净利润的比重(%)
上海氯碱新材料贸易有限公司	贸易	化工原料及产品销售	244,567.89	9,764.60	306.28	306.28	0.38
上海瑞胜企业有限公司	贸易	化工原料及产品销售	90,358.74	1,512.58	688.71	688.71	0.85
上海金源自来水有限公司	工业	自来水	920.97	471.80	174.61	174.61	0.22
上海氯威塑料有限公司	化工生产及销售	CPVC管材管件生产			-282.14	-197.50	-0.24
上海亨斯迈聚氨酯有限公司	化工生产及销售	MDI精制及聚合体	545,545.33	81,113.53	66,516.02	19,954.81	24.65

内蒙古君正天原化工有限责任公司

工业

糊状聚氯乙烯制造、销售

291.05

116.42

0.14

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

中国PVC行业布局正朝着日趋合理的方向发展。对于整体氯碱产业，中东部地区电石法聚氯乙烯产能逐渐退出的同时，逐步形成与化工新材料、氟化工、精细化工和农药等行业结合的发展模式并日趋成熟；西部地区依托资源优势逐步建设大型化、一体化“煤电盐化”循环经济项目，形成了有很强竞争力的几大氯碱产业集群。从地区分布上看，现有73家PVC生产企业分布在21个省市、自治区及直辖市，平均规模为34万吨。由于各区域的经济水平、资源禀赋和市场情况存在很大的差异，各地PVC产业发展并不均衡，局部地区企业数量众多，产能密集。2019年，我国烧碱行业产能分布逐渐稳定，主要集中在华北、西北和华东三个地区，上述三个区域烧碱产能占全国总产能的81%，较去年继续提升。烧碱行业供应格局基本保持稳定，产量位于前三位的区域依旧依次为华北、西北及华东三个地区，其所占产量比例达全国总产量的80%左右。我国华东、华北等东部地区烧碱行业发展历史悠久，也是下游消费的主要市场。并且当地氯碱企业配套耗氯产品品种较多，有一定的消耗氯气的能力，以解决碱氯平衡问题，此外地理位置的条件使得出口外销方面有一定的优势；西北地区主要依托资源优势，配套PVC 发展，烧碱生产成本方面的优势较为突出。2020年宏观经济仍然存在一定的下行压力，PVC计划投产的新增产能较多，而下游需求受房地产转弱影响，需求增速继续放缓，预计2020年PVC行业需求增速较2019年仍有小幅放缓，中国PVC市场整体价格重心继续下移。中国对外反倾销措施的取消，如进口贸易方式发生改变，一般贸易量增加则会更直接地影响到中国PVC市场。尽管中美贸易摩擦对我国烧碱产品直接影响不大，但终端下游制品行业受到的冲击及产业链传导对上游烧碱产业带来的影响将长期存在。 明年烧碱产能预计仍将持续小幅增长。在稳步推进新型城镇化的拉动下，烧碱终端产品市场需求仍将保持较快增长。新型城镇化和消费升级将极大地拉动基础设施和配套建设投资，促进建材、家电、服装及日用品的等需求增加，进而拉动烧碱产品需求持续增长。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

立足主战场，坚定走出去，开拓新业务。要以化工区主战场为基础，优化现役装置运行质量，坚持“走出氯碱、走出上海、走出国门”，进一步提升企业核心竞争力为主线，优化完善产品结构，全面推进公司“十三五”发展规划。1、继续完善化工区循环经济模式。一方面大力推进20万吨氯乙烯项目建设，该项目的建设有利于氯循环产业链的稳定运行，同时可根据二氯乙烷和氯乙烯的市场情况，灵活组织生产，提升返回氯化氢的吨氯效益。另一方面继续优化氯化氢氧化制氯气技术，推进建设化工副料的再利用、再生产的全循环经济产业链模式。2、做强优势主业。公司自吴泾区域调整结束后，聚焦主业，积极寻找新的发展基地，做大做强主业。公司跟随上海化工“走出去”战略布局，积极寻求符合氯碱发展战略，具有充分利用区位优势、一体化优势、完整产业链优势和工艺技术优势的新基地，在战略转移中强化竞争优势。3、突破新兴业务。在做强主业的同时，公司着眼于长远发展，完善产业布局，在新材料领域开展深入研究，寻求合适新产品切入点，拓展业务链，为公司搭建出一个抗风险能力强、运行稳定的新材料平台。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

1、提高本质安全，保证稳定生产。健全安全管理体系，加强全员安全培训，提升员工安全意识。对事故要举一反三、警钟长鸣，对HSE工作防微杜渐、常抓不懈，始终确保安全、环保处于受控状态。继续实施安全提升工作，提升公司安全管理水平。公司的生产安排仍然将以满足市场和下游生产需要来组织生产，以效益最大为原则，确保化工区高负荷稳定运行。

2、优化营销策略，适应市场变化。公司将综合考虑销售利益和生产平衡问题，推进先进营销管理模式，积极提升营销人员的工作主动性和创造性，适应变化，研究筹划，提质创效，及时调整策略，确保总体利益最大化。

3、继续推进公司发展战略。沿着既定的发展道路，坚定不移地继续实施好“走出去”的发展战略，将上海化工区和广西钦州两个基地打造成氯碱再次腾飞的两翼，加快推进广西钦州基础项目建设进度，加快推进上海化工区氯乙烯项目进度和氯化氢催化氧化制氯项目产业化，完成对特种聚氯乙烯树脂装置的技术改造。

4、进一步加强技术创新和研发。要进一步加大技术创新的力度，始终把技术发展、产品升级作为企业核心竞争力认真对待。既立足企业内部的自我创新，也注重外部合作的协同创新，积极谋求与高水平的高校和科研院所的合作，努力推动产学研深度融合，通过引进、吸收加研发、升级的多元化途径增强技术力量，努力开发更加有竞争力、质量稳定可靠、深受用户信赖的高品质氯碱产品。

5、注重人才力量的培养。切实加强人才培养规划，既要抓技术人才的培养，也要抓管理人才的培养，争取培养出同行业领军人物，既要注重从外部积极引进高层次的拔尖型人才，也要注重内部挖潜多层次培养符合不同岗位需求的实用型人才。要不拘一格用人才，积极营造有助于人才成长的环境，制定有吸引力的激励体制。让有担当、有能力、有作为的中青年干部尽快走上关键岗位、发挥更大作用。要加大企业员工培训力度，增强培训的针对性和实效性，提升各个层面员工的素质能力。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、宏观经济对行业的影响。2020年中国经济仍会受到来自外部的各种压力，经济增速或有进一步下滑的可能。考虑经济运行的基本状态，预计2020年商品价格或延续下跌走势。

2、行业政策风险。首先，环保类政策。这也是近几年影响氯碱行业的主要政策，2020年是《打赢蓝天保卫战三年行动计划》的最后一年，为了顺利完成目标，预计2020年环保检查将更为严格；其次，宏观调控类政策。根据经济情况的变化及中美贸易战的进展，国家对于税收政策、财政政策、货币政策的调整尤为重要，这对于企业的资金链及运营成本会带来较大影响。

3、PVC反倾销政策取消。对美国等地区PVC暂不加征关税，中国PVC对外取消反倾销税后，外国货源进入中国市场的可能性增加，来自于上述进口地区的一般贸易量或将提升，对中国的PVC市场或将带来冲击。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1、2012年公司已根据中国证监会、上海证监局和上海证券交易所的有关规定，对《公司章程》中有关利润分配政策的相关条款进行了修订，进一步完善了相关的决策程序和机制，明确了利润分配形式、现金分红的具体条件和比例、未分配利润的使用原则等具体政策。

2、报告期公司现金分红政策未做调整。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元 币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2019年	0	1.00	0	115,639,997.60	810,931,250.03	14.26
2018年	0	1.20	0	138,767,997.12	1,053,064,714.38	13.18
2017年	0	0.35	0	40,473,999.16	992,603,270.16	4.08

(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预

案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

□适用 √不适用

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

1、重要会计政策变更

（1）执行《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》财政部分别于2019年4月30日和2019年9月19日 发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会（2019）16号），对一般企业财务报表格式进行了修订。 本公司执行上述规定的主要影响如下：

会计政策变更的内容和原因	审批程序	受影响的报表项目名称和金额
		合并	母公司
资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示；“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示；比较数据相应调整。	经公司董事会决议	“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应收票据”上年年末余额305,337,910.84元， “应收账款”上年年末余额191,805,959.19元； “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，“应付票据”上年年末余额38,280,738.00元， “应付账款”上年年末余额260,024,916.88元。	“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应收票据”上年年末余额114,138,828.22元， “应收账款”上年年末余额510,641,359.19元； “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，“应付票据”上年年末余额38,280,738.00元， “应付账款”上年年末余额243,145,343.54元。

（2）执行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》（2017年修订）

财政部于2017年度修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。修订后的准则规定，对于首次执行日尚未终止确认的金融工具，之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的，应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的，无需调整。本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。

以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础，执行上述新金融工具准则的主要影响如下：

会计政策变更的内容和原因	审批程序	受影响的报表项目名称和金额
		合并	母公司

将部分“应收款项”重分类至“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）”	经公司董事会决议	应收票据：减少305,337,910.84 应收款项融资：增加305,337,910.84	应收票据：减少114,138,828.22 应收款项融资：增加114,138,828.22
可供出售权益工具投资重分类为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”。	经公司董事会决议	可供出售金融资产：减少429,964,676.20 其他权益工具：增加510,843,333.73 其他综合收益：增加68,746,858.90 递延所得税负债：增加12,131,798.63	可供出售金融资产：减少407,257,493.82 其他权益工具：增加488,136,151.35 其他综合收益：增加68,746,858.90 递延所得税负债：增加12,131,798.63

（3）执行《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（2019修订）财政部于2019年5月9日发布了《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（2019修订）（财会〔2019〕8号），修订后的准则自2019年6月10日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

（4）执行《企业会计准则第12号——债务重组》（2019修订）

财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第12号——债务重组》（2019修订）（财会〔2019〕9号），修订后的准则自2019年6月17日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	100.70
境内会计师事务所审计年限	9

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	40.28

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
2019年4月16日公司九届二十三次董事会及2019年5月20日2018年度股东大会审议通过了《关于公司日常关联交易的议案》。公司与关联方的日常交易均属于正常的业务购销活动，在较大程度上支持了公司的生产经营和持续发展，符合公开、公平、公正原则。

1、购销商品、提供和接受劳务的关联交易

				单位：万元 币种：人民币
关联交易方	关联关系	关联交易类型	关联交易内容	关联交易定价原则	关联交易金额	占同类交易比例(%)
上海华谊天原化工物流有限公司	母公司的控股子公司	购买商品	材料采购	按协议价结算	78.46	0.02
上海华谊集团装备工程有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	材料采购	按协议价结算	151.97	0.03
上海化工供销有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	材料采购	按协议价结算	13.06	0.00
上海华谊信息技术有限公司	母公司的控股子公司	购买商品	材料采购	按协议价结算	282.73	0.05
上海白象天鹅电池有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	材料采购	按协议价结算	0.10	0.00
上海天坛助剂有限公司	母公司的控股子公司	购买商品	材料采购	按协议价结算	58.76	0.01
上海亨斯迈聚氨酯有限公司	联营公司	购买商品	材料采购	按协议价结算	4,092.84	0.79
上海华谊精细化工销售有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	材料采购	按协议价结算	1.96	0.00
上海制皂有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	材料采购	按协议价结算	5.21	0.00
上海化学工业检验检测有限公司	母公司的控股子公司	接受劳务	接受劳务	按协议价结算	487.16	0.09
上海华谊天原化工物流有限公司	母公司的控股子公司	接受劳务	接受劳务	按协议价结算	4,075.41	0.79
上海华谊工程有限公司	母公司的全资子公司	接受劳务	接受劳务	按协议价结算	908.33	0.18
上海华谊信息技术有限公司	母公司的控股子公司	接受劳务	接受劳务	按协议价结算	1,340.12	0.26

上海化工工程监理有限公司	母公司的全资子公司	接受劳务	接受劳务	按协议价结算	7.08	0.00
上海吴泾化工有限公司	母公司的全资子公司	接受劳务	接受劳务	按协议价结算	84.32	0.02
上海华谊能源化工有限公司	母公司的全资子公司	销售商品	产品销售	按协议价结算	63.72	0.02
上海华谊天原化工物流有限公司	母公司的控股子公司	销售商品	产品销售	按协议价结算	297.54	0.07
上海氯碱创业有限公司	母公司的全资子公司	销售商品	产品销售	按协议价结算	146.13	0.04
上海天原集团胜德塑料有限公司	母公司的全资子公司	销售商品	产品销售	按协议价结算	835.32	0.21
上海树脂厂有限公司	母公司的全资子公司	销售商品	产品销售	按协议价结算	48.67	0.01
上海化工供销有限公司	母公司的全资子公司	销售商品	产品销售	按协议价结算	0.00	0.00
上海三爱思试剂有限公司	母公司的全资子公司	销售商品	产品销售	按协议价结算	0.70	0.00
上海一品颜料有限公司	母公司的控股子公司	销售商品	产品销售	按协议价结算	153.15	0.04
宜兴华谊一品着色科技有限公司	母公司的控股子公司	销售商品	产品销售	按协议价结算	0.00	0.00
上海天坛助剂有限公司	母公司的控股子公司	销售商品	产品销售	按协议价结算	171.07	0.04
上海华谊新材料有限公司	母公司的全资子公司	销售商品	产品销售	按协议价结算	387.77	0.10
上海华谊环保科技有限公司	母公司的控股子公司	销售商品	产品销售	按协议价结算	478.87	0.12
浙江天原医用材料有限公司	母公司的控股子公司	销售商品	产品销售	按协议价结算	13.89	0.00
上海吴泾化工有限公司	母公司的全资子公司	提供劳务	提供劳务	按协议价结算	17.14	0.00
上海华谊工程有限公司	母公司的全资子公司	提供劳务	提供劳务	按协议价结算	547.17	0.14
上海吴泾化工有限公司	母公司的全资子公司	提供劳务	提供劳务	按协议价结算	66.04	0.02
合计				∕	14,814.69	3.05
大额销售退回的详细情况				无
关联交易说明				公司与关联方的交易，是公司因购买原材料、销售产品的经常性经营活动需要，以及因非经常性资产和非核心业务剥离所产生的支付劳务、托管业务等支出。这些是公司与控股股东及其部分下属企业间专业化协作、优势互补的必要补充，今后这种关联交易还将延续。

2、在关联方开立的存款账户

单位：万元 币种：人民币

项目名称

关联方

账户性质

期末余额

上年年末余额

银行存款

上海华谊集团财务有限责任公司

活期账户

59,950.55

59,963.23

3、其他关联交易

单位：万元 币种：人民币

交易内容	关联方	本期发生额	上期发生额
支付借款利息	上海华谊（集团）公司	691.12	228.63
支付借款利息	上海华谊集团财务有限责任公司	435.54	761.25
技术合作研发费	上海华谊（集团）公司	582.08	26.42
安全生产专项技术服务费	上海亨斯迈聚氨酯有限公司	272.20	250.00

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

公司于2020年1月16日召开的九届二十九次董事会议，审议通过《关于对广西氯碱公司增资的关联交易议案》，公司与上海华谊（集团）公司按股权比例（60:40）对广西氯碱公司进行增资用于项目建设。本次增资金额为136,874万元，其中公司增资金额为82,124.4万元，上海华谊（集团）公司增资金额为54,749.6万元，公司与上海华谊将根据项目进度以现金方式分批注资到位。截止至2020年4月16日，公司已完成出资21,000.00万元。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

								单位：万元 币种：人民币
关联方	关联关系	向关联方提供资金					关联方向上市公司提供资金
		期初 余额		发生额		期末 余额	期初余额	发生额	期末余额
上海华谊天原化工物流有限公司	母公司的控股子公司	451.60		-382.27		69.33	6.35	0.89	7.24
上海天原集团胜德塑料有限公司	母公司的全资子公司	680.59		-624.37		56.22
上海染料化工厂有限公司	母公司的全资子公司	37.16				37.16
上海华谊工程有限公司	母公司的全资子公司	5.86		-5.86			387.62	-40.72	346.90
上海华谊丙烯酸有限公司	母公司的控股子公司	0.45				0.45
上海华谊精细化工有限公司	母公司的全资子公司	0.47				0.47
上海制皂有限公司	母公司的全资子公司	33.35				33.35
上海一品颜料有限公司	母公司的控股子公司	21.63		-13.98		7.65
宜兴华谊一品着色科技有限公司	母公司的控股子公司	968.85				968.85
上海华谊新材料有限公司	母公司的全资子公司	15.84		-1.26		14.58
上海亨斯迈聚氨酯有限公司	联营企业			449.19		449.19
上海新天原化工运输有限公司	母公司的控股子公司	8.77		-8.77			35.32	-24.24	11.08
上海华谊信息技术有限公司	母公司的控股子公司						461.08	319.00	780.08
上海氯碱创业有限公司	母公司的全资子公司						12.15		12.15
上海化工供销有限公司	母公司的全资子公司							1.02	1.02
上海华谊集团装备工程有限公司	母公司的全资子公司						77.10	-77.10
上海华谊（集团）公司	控股股东							20,746.44	20,746.44
上海华谊能源化工有限公司	母公司的全资子公司						3.80	-2.65	1.15
上海申宇医药化工有限公司	母公司的全资子公司						0.02		0.02
上海汇丰树脂有限公司	母公司的全资子公司						5.14		5.14
上海华谊集团华原化工有限公司	母公司的全资子公司						0.17		0.17
上海三爱思试剂有限公	母公司的全						0.09		0.09

司	资子公司
上海牡丹油墨有限公司	母公司的控股子公司				0.14		0.14
上海天坛助剂有限公司	母公司的控股子公司				15.00	14.38	29.38
上海树脂厂有限公司	母公司的全资子公司				0.24	0.02	0.26
上海达凯塑胶有限公司	母公司的全资子公司				0.39		0.39
浙江天原医用材料有限公司	母公司的全资子公司					7.85	7.85
上海华谊集团财务有限责任公司	母公司的全资子公司				28,207.37	-28,207.37
合计		2,224.57	-587.32	1,637.25	29,211.98	-7,262.48	21,949.50
关联债权债务形成原因		正常生产经营中采购销售往来所形成的
关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响		对公司经营成果及其财务状况无影响

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

出租方名称	租赁方名称	租赁资产情况	租赁资产涉及金额	租赁起始日	租赁终止日	租赁收益	租赁收益确定依据	是否关联交易	关联关系
上海氯碱化工股份有限公司	上海华谊天原化工物流有限公司	固定资产	1,567.84	2019/1/1	2019/12/31	957.00	按协议价结算	是	母公司的控股子公司
上海氯	上海天原	固定资	558.17	2019/1/1	2019/12/31	183.55	按协议价	是	母公司

碱化工股份有限公司	集团胜德塑料有限公司	产					结算		的全资子公司
上海氯碱化工股份有限公司	上海华谊（集团）公司	固定资产	6.58	2019/1/1	2019/12/31	3.67	按协议价结算	是	控股股东
上海氯碱化工股份有限公司	上海华谊新材料有限公司	固定资产	3,353.91	2019/1/1	2019/12/31	45.66	按协议价结算	是	母公司的控股子公司

租赁情况说明本公司作为承租方：

单位：万元 币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
上海华谊（集团）公司	固定资产	298.49	295.77

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计	1,000
报告期末对子公司担保余额合计（B）	1,000
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）	1,000
担保总额占公司净资产的比例(%)	0.21

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

详见2020年4月20日上海证券交易所网站www.sse.com.cn公告的《上海氯碱化工股份有限公司2019年社会责任报告》

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

公司在上海化工区污染物主要是天原区域的挥发性有机物、华胜区域的二氧化硫、氮氧化物和挥发性有机物，公司的废水、废气污染物排放全部达到排污许可证要求。工业废气处理率为100%，工业废水处理率为100%。环保装置非计划停车，按照生产装置非计划停车同等管理，停车超过四小时，报公司质量环安部备案，同时做好生产装置应急预案，确保废水、废气达标排放。确保公司六套废水环保在线监测仪运行良好，在线输送数据合格率100%，传输有效率98.75%，达到环保部门要求。压滤污泥、有机溶剂、废试剂瓶、精蒸馏残渣、废催化剂等固体废物的处置交有资质单位焚烧处理，产生的废铅酸蓄电池交有资质单位综合利用。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

按照《中华人民共和国环境保护法》、《上海市环境保护条例》等相关文件规定，建立污染防治设施运行台账，定期开展检查，排除隐患，2019年环保装置运转率100%，符合国家及公司各项规定。在线监测设备输送数据合格率100%，传输有效率98.75%，符合控制要求。2019年5月、6月生产装置大修期间全面落实各项环保管控措施，加强对生产装置检修环保管理要求，特别是物料置换过程环保管理，实现大修环保管控目标。2019年要求装置编制物料置换方案时，充分考虑EDC、氯气等物料挥发对环境影响，优化置换方案、细化控制指标，落实专人负责各项物料置换作业，作业过程携带便携式仪器进行检测分析，在各设备人孔打开前进行检测分析合格后才能进一步实施清洗作业，减少设备打开清洗过程无组织排放。公司年度环保治理项目按序推进：

1）完成全部6套盐酸尾气炉氯化氢处理设施提标改造，在生产装置大修过程中全部安装到位，6套盐酸尾气炉稳定达到新标准要求，合格率100%。

2）对二氯乙烷储罐尾气排放进行治理，采用低温冷凝方法冷凝储罐EDC呼吸阀尾气，对不凝气体采用活性炭吸附处理，从而净化尾气减少污染物排放。

3）天原区域有机废水处理设施完成改造，通过用MBBR填料替换琉璃球池内填料、更新曝气系统为穿孔曝气管、调整三沉池位置及由串联改并联一二沉池等措施，使有机废水COD从150mg/l降至50mg/l以下，氨氮由40mg/l左右降至10mg/l左右，达到污染物减量排放的效果。

4）完成华胜区域一般固废堆场的搬迁改造，拆除原有堆场，扩建新固废堆场。响应垃圾分类号召，新堆场实行垃圾分类，分为可燃烧垃圾、不可燃烧垃圾、管材、废保温棉四大类分区域堆放。并且场地内实行人车分流，确保装车便捷、人员安全。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

天原区域6万吨PVC树脂提升改造项目环评顺利通过审核，取得环评批复，优化更新了树脂制造工艺，通过以新带老提升了自动化生产水平及污染物控制措施，减少污染物排放。2019年底天原区域取得国家排污许可证。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司建立环境安全应急管理体系，按照应急管理要求储备应急物资开展应急演练，2019年公司未发生重大环境污染事故。完成三年一次环境事件应急预案更新修订及备案。根据上海市空气重污染应急预案，对公司空气重污染应急预案进行年度修订，其中量化并细化了各项应急减排措施。2019年共启动3次空气重污染应急预案响应。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

根据新执行环保排放标准，制定公司2019年度环保监测计划，按照监测计划通过自测或者委托监测，按月或按季度开展公司日常废水、废气、雨排、环境大气、噪声等环境监测工作。根据《企业事业单位环境信息公开办法》的要求，在网络平台上公开公司环保治理设施、建设项目内容、污染物排口、排口自行监测数据、环境事件应急预案等环保信息。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

□适用 √不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	83,494
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	84,853

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量		比例(%)		持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况			股东 性质
							股份 状态	数量
上海华谊（集团）公司	0	538,805,647		46.59		0	无	0		国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司	0	7,438,100		0.64		0	无	0		国有法人
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND	918,276	6,351,177		0.55		0	无	0		境外法人
ISHARES CORE MSCI EMERGING MARKETS ETF	-1,064,720	5,101,327		0.44		0	无	0		境外法人
孙月龙	0	3,700,557		0.32		0	无	0		境内自然人
缪国庆	1,800,000	3,300,000		0.29		0	无	0		境内自然人
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金	384,900	2,831,742		0.24		0	无	0		其他
方建伟	0	2,787,506		0.24		0	无	0		境内自然人
中国银行无锡分行	0	2,605,981		0.23		0	无	0		国有法人
曹蒙梅	80,300	2,185,343		0.19		0	无	0		境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
					种类				数量
上海华谊（集团）公司			538,805,647		人民币普通股				538,805,647
中央汇金资产管理有限责任公司			7,438,100		人民币普通股				7,438,100
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND			6,351,177		境内上市外资股				6,351,177
ISHARES CORE MSCI EMERGING MARKETS ETF			5,101,327		境内上市外资股				5,101,327
孙月龙			3,700,557		人民币普通股				3,700,557
缪国庆			3,300,000		境内上市外资股				3,300,000
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金			2,831,742		人民币普通股				2,831,742
方建伟			2,787,506		境内上市外资股				2,787,506
中国银行无锡分行			2,605,981		人民币普通股				2,605,981
曹蒙梅			2,185,343		境内上市外资股				2,185,343
上述股东关联关系或一致行动的说明			公司股票于2009年1月12日起全流通，已无限售条件股东。公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	上海华谊（集团）公司
单位负责人或法定代表人	刘训峰
成立日期	1997年1月23日
主要经营业务	授权范围内的国有资产经营和管理，实业投资，化工产品及设备的制造和销售，医药产品的投资，从事化工医药装备工程安装、维修及承包服务，承包境外化工工程和境内国际招标工程，上述境外工程所需的设备、材料的出口，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员，从事货物及技术的进出口业务。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	报告期末，上海华谊（集团）公司持有上海华谊集团股份有限公司42.51%股份、国新文化控股股份有限公司11.60%股份。
其他情况说明	无

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	上海国有资产监督管理委员会

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始 日期	任期终止 日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
顾立立	董事长	男	48	2020-03-30	2019-04-25	0	0	0		0	是
张伟民	董事、总经理	男	52	2016-04-25	2019-04-25	20,000	20,000	10,000	二级市场交易	80.43	否
王伟	董事、党委书记	男	51	2016-04-25	2019-04-25	0	0	0		74.06	否
叶小鹤	董事	男	40	2020-03-30	2019-04-25	0	0	0		0	是
王林造	职工董事	男	58	2019-03-21	2019-04-25	1,000	1,000	0		67.91	否
张文雷	外部董事	男	50	2016-04-25	2019-04-25	0	0	0		12	否
邵正中	独立董事	男	56	2016-04-25	2019-04-25	0	0	0		12	否
王锦山	独立董事	男	58	2016-04-25	2019-04-25	0	0	0		12	否
赵子夜	独立董事	男	40	2016-04-25	2019-04-25	0	0	0		12	否
李宁	监事会主席	女	53	2020-03-30	2019-04-25	0	0	0		0	是
张虎	监事	男	50	2016-04-25	2019-04-25	0	0	0		0	是
唐亮	监事	男	49	2016-04-25	2019-04-25	0	0	0		44.28	否
周妹	职工监事	女	51	2016-04-25	2019-04-25	1,500	1,500	0		42.20	否
张国华	职工监事	男	51	2016-04-25	2019-04-25	0	0	0		44.44	否
居培	财务总监、董事会秘书	女	42	2018-08-22	2019-04-25	0	0	0		46.95	否
袁茂全	副总经理	男	52	2016-04-25	2019-04-25	1,000	1,000	0		72.82	否
邬刚	副总经理	男	51	2019-03-11	2019-04-25	0	0	0		60.78	否
李臣阳	副总经理	男	38	2020-03-30	2019-04-25	0	0	0		35.54	否

崔巍	总经理助理	男	40	2018-09-20	2019-04-25	0	0	0		51.55	否
黄岱列	离任董事长	男	61	2016-04-25	2020-03-30	1,000	1,000	0		0	是
廖达海	离任职工董事	男	44	2018-06-28	2019-03-21	0	0	0		7.19	是
赖永华	离任财务总监	男	44	2017-04-24	2019-03-11	10,000	10,000	0		5.22	是
合计	/	/	/	/	/	34,500	34,500	10,000	/	681.37	/

说明：公司第九届董事会、监事会成员任期于 2019年4月 25日届满。鉴于公司新一届董事会、监事会人选的提名工作尚未完成，公司计划在2020年度内完成换届工作。

姓名	主要工作经历
顾立立	曾任上海华谊（集团）公司纪委副书记、监审部总经理，上海华谊集团股份有限公司副总裁，上海氯碱化工股份有限公司监事会主席。现任上海华谊（集团）公司董事、总经理。上海氯碱化工股份有限公司董事长。
张伟民	曾任上海华谊丙烯酸有限公司总经理助理、副总经理，上海华谊（集团）公司经济运行部副总经理，上海华谊（集团）公司安全环保部总经理、武装保卫部部长。现任上海氯碱化工股份有限公司董事、总经理、党委副书记。
王伟	曾任上海华谊（集团）公司人力资源部副总经理，上海华谊投资有限公司副总经理。现任上海氯碱化工股份有限公司董事，党委书记。
叶小鹤	曾任上海华谊集团股份有限公司战略发展部总经理助理。现任上海华谊集团股份有限公司战略发展部副总经理，上海氯碱化工股份有限公司董事。
王林造	曾任上海氯碱化工股份公司生产管理部经理、上海天原华胜化工有限公司副总经理、华胜化工厂党总书记、厂长，上海氯碱化工股份有限公司生产总监、上海氯碱化工股份有限公司副总经理。现任上海氯碱化工股份有限公司职工董事、党委副书记、纪委书记、工会主席。
张文雷	曾任中国氯碱工业协会技术经营部副主任、综合部主任、副秘书长。现任中国氯碱工业协会副理事长兼秘书长、中国石油和化学工业联合会常务理事兼副秘书长、中国化工环保协会副理事长。上海氯碱化工股份有限公司外部董事。
邵正中	曾任复旦大学材料科学系讲师，复旦大学高分子科学系讲师、副教授、副系主任、教授，丹麦Aarhus大学生物研究所副教授。现任复旦大学高分子科学系博士生导师，兼任上海市化学化工学会理事，英国皇家化学会（RSC）杂志Journal of Materials Chemistry -B副编辑及多个学术委员会委员。上海氯碱化工股份有限公司独立董事。
王锦山	曾任南京第壹有机光电有限公司副董事长、创始总裁，中国OLED产业联盟创始联合主席，江苏省信息专家委员会委员，现任上海德沪涂膜设备有限公司董事长、上海华谊集团技术研究院专家。上海氯碱化工股份有限公司独立董事。
赵子夜	曾任鞍山第一工程股份有限公司独立董事，现任上海财经大学会计学院副教授，财大特任研究员，上海凤凰企业（集团）股份有限公司独立董事、江苏飞力达国际物流股份有限公司立董事。上海氯碱化工股份有限公司独立董事。
李宁	曾任上海华谊（集团）公司财务部总经理，上海氯碱化工股份有限公司董事。现任上海华谊集团股份有限公司资本运作部总经理，上海氯碱化工股份有限公司监事会主席。

张虎	曾任上海华谊丙烯酸有限公司财务总监、上海华谊集团股份有限公司财务部副总经理。现任上海华谊（集团）公司资产财务部副总经理。上海氯碱化工股份有限公司监事。
唐亮	曾任上海氯碱化工股份有限公司技术发展部经理。现任上海氯碱化工股份有限公司副总工程师，上海氯碱化工股份有限公司监事。
周妹

张国华	曾任上海氯碱化工股份有限公司党办主任，部室党委副书记。现任上海氯碱化工股份有限公司漕泾区域党委书记。上海氯碱化工股份有限公司监事。
居培	曾任上海华谊（集团）公司监察审计部财务审计、上海氯碱化工股份有限公司财务部经理。现任上海氯碱化工股份有限公司财务总监、董事会秘书。
袁茂全

邬刚	曾任上海氯碱新材料贸易有限公司总经理兼销售总监。现任上海氯碱化工股份有限公司副总经理。
李臣阳	曾任上海氯碱化工股份有限公司投资规划部主任工程师，上海华谊集团股份有限公司战略发展部投资项目管理，国际业务部总经理助理，上海氯碱化工股份有限公司总经理助理。现任上海氯碱化工股份有限公司副总经理。
崔巍	曾任上海氯碱化工股份有限公司聚氯乙烯厂总工程师、副总工程师、技术中心常务副主任。现任上海氯碱化工股份有限公司总经理助理。
黄岱列	曾任海氯碱化工股份有限公司董事长。
廖达海	曾任上海氯碱化工股份有限公司职工董事、党委副书记、纪委书记、工会主席。
赖永华	曾任上海氯碱化工股份有限公司财务总监。

其它情况说明

√适用 □不适用

2019年3月11日公司第九届董事会第二十二次会议审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任邬刚先生为公司副总经理，居培女士为公司财务总监。王林造先生不再担任公司副总经理，赖永华先生不再担任公司财务总监。2019年3月21日工会全委会扩大会议选举王林造先生为公司第九届董事会职工董事。廖达海先生不再担任公司职工董事。2020年3月13日公司第九届董事会第三十一次会议审议通过《关于更换公司董事的议案》，黄岱列先生不再担任公司董事长、李宁女士不再担任公司董事。2020年3月13日公司第九届监事会第二十次会议审议通过《关于更换公司监事的议案》，顾立立先生不再担任公司监事会主席。2020年3月30日公司2020年第一次临时股东大会审议通过《关于增补董事的议案》、《关于增补监事的议案》，选举顾立立先生、叶小鹤先生为公司第九届董事会董事，选举李宁女士为公司第九届监事会监事。2020年3月30日公司第九届董事会第三十二次会议审议通过《选举公司第九届董事会董事长的议案》，选举顾立立先生为公司第九届董事会董事长。

2020年3月30日公司第九届监事会第二十一次会议审议通过《选举公司第九届监事会监事会主席的议案》，选举李宁女士为公司第九届监事会监事会主席。

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
顾立立	上海华谊（集团）公司	董事、总经理	2020-03-23
黄岱列	上海华谊（集团）公司	董事、总经理	2015-12-02	2020-03-23

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
张伟民	广西华谊氯碱化工有限公司	董事、董事长	2019-12-11
张伟民	上海氯碱新材料贸易有限公司	执行董事	2016-02-18
王伟	上海亨斯迈聚氨酯有限公司	董事、副董事长	2019-12-05
王伟	上海天原（集团）有限公司	董事	2015-12-18
李宁	国新文化控股股份有限公司	监事	2018-02-27
居培	内蒙古君正天原化工有限责任公司	监事长	2019-04-17
居培	上海亨斯迈聚氨脂有限公司	董事	2019-04-17
居培	上海华谊集团财务有限责任公司	董事	2015-08-20
周妹	上海氯碱新材料贸易有限公司	党总支书记	2019-03-19
周妹	上海氯碱新材料贸易有限公司	工会负责人	2019-03-25
张国华	上海金源自来水有限公司	监事	2019-09-12
邬刚	上海瑞胜企业有限公司	执行董事	2017-09-08
李臣阳	广西华谊氯碱化工有限公司	董事、总经理	2019-12-11

唐亮

广西华谊氯碱化工有限公司

董事

2019-12-11

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	董事、监事、高级管理人员报酬由公司薪酬与考核委员会确定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	依据公司《董事、监事、高级管理人员薪酬考评办法》考核发放。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	董事会根据公司统一的薪酬管理制度及董事会薪酬与考核委员会年度绩效考核情况，确定本年度在公司受薪的董事、监事和高级管理人员报酬标准并逐月支付报酬。独立董事的津贴标准由股东大会审议通过。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	681.37万元

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
邬刚	副总经理	聘任	2019年3月11日经公司第九届董事会第二十二次会议聘任产生
居培	财务总监	聘任	2019年3月11日经公司第九届董事会第二十二次会议聘任产生
顾立立	董事	选举	2020年3月30日经公司2020年第一次临时股东大会选举产生
叶小鹤	董事	选举	2020年3月30日经公司2020年第一次临时股东大会选举产生
李宁	监事	选举	2020年3月30日经公司2020年第一次临时股东大会选举产生
顾立立	董事长	选举	2020年3月30日经公司第九届董事会第三十二次会议选举产生
李宁	监事会主席	选举	2020年3月30日经公司第九届监事会第二十一次会议选举产生
李臣阳	副总经理	聘任	2020年3月30日经公司第九届董事会第三十二次会议聘任产生
黄岱列	董事长	离任	工作需要
廖达海	职工董事	离任	工作调动
赖永华	财务总监	离任	工作调动

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	644
主要子公司在职员工的数量	89
在职员工的数量合计	733
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	491
销售人员	49
技术人员	30
财务人员	14
行政人员	149
合计	733
教育程度
教育程度类别	数量（人）
本科及以上	218
大专	252
高中（中专）	249
高中以下	14
合计	733

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

执行《上海氯碱化工股份有限公司职位能级薪点工资办法》。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

2019年度公司实施员工培训2481人次（外训747人次，内训1734人次）。其中，一线员工培训合计2167人次，占培训总人次的87.3%，主要培训项目：岗位操作培训（包括岗位练兵培训、转岗培训）、特殊工种培训（包括特殊工种、特种作业及其它需持证岗位的取证、复证）、QHS培训、员工技能及等级培训、HSE全员培训、班组长培训、工会系列培训、安全管理技能提升培训等。非一线员工培训合计314人次，占培训总人次的12.7%，主要培训项目：省属国有企业纪检监察综合业务、专业技术人员工程研修及继续教育、人力资源专业系列课程培训、财务专业系列培训、EXCEL及PPT办公专业软件培训、国际贸易法等系列法规、专业管理青年员工团队建设拓展活动等。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及中国证监会、上海证券交易所发布的公司治理文件等规定和要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，强化内部管理。

1、关于股东与股东大会

公司严格按照《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定和程序召集、召开股东大会；公司能确保所有股东，尤其是中小股东的平等地位和合法权益，充分享有和行使自己的权利。公司所有关联交易严格遵守公平合理的原则，定价依据公开披露，关联董事、关联股东回避表决。

2、控股股东与上市公司

控股股东依法行使其权利，承担其义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在资产、业务、机构、财务和人员方面做到了“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构均独立运作，确保公司重大决策由公司独立作出和实施。

3、董事与董事会

公司严格按照《公司法》和《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会组成科学、职责清晰、制度健全。董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，均严格按照《公司章程》、《董事会专门委员会工作实施细则》认真、勤勉运作。公司各位董事在公司重大决策以及投资方面都能很好的发挥其专业作用，提出专业的意见和建议，为公司科学决策提供大力支持，忠实、谨慎、认真、勤勉地履行了董事职责。

4、监事和监事会

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举监事，其召集、召开程序符合《监事会议事规则》，有完整、真实的会议记录。公司监事能够认真履行自己的职责，本着对全体股东负责的态度，依法、独立地对公司财务、经营情况以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

5、绩效评价和激励约束机制

公司建立并逐步完善了董事、监事、高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制；高级管理人员的聘任公开、透明，符合相关法律、法规的规定。

6、信息披露与透明

公司严格按照有关法律法规及公司制定的《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》等的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有投资者能够平等一致地获得有效信息。报告期内，公司共完成4份定期报告，27份临时公告，使投资者能及时、公平、准确、完整地了解公司状况。

7、内幕信息管理

报告期内，公司严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，进一步做好内幕信息保密工作，按照规定要求填写内幕信息知情人档案，维护股东的权益。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2018年年度股东大会	2019-05-20	www.sse.com.cn	2019-05-21
2019年第一次临时股东大会	2019-07-10	www.sse.com.cn	2019-07-11

2019年第二次临时股东大会

2019-09-12

www.sse.com.cn

2019-09-13

股东大会情况说明

□适用 √不适用

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
黄岱列	否	8	2	6	0	0	否	3
张伟民	否	8	2	6	0	0	否	3
王伟	否	8	2	6	0	0	否	3
李宁	否	8	2	6	0	0	否	2
王林造	否	7	2	5	0	0	否	2
张文雷	否	8	2	6	0	0	否	2
邵正中	是	8	2	6	0	0	否	2
王锦山	是	8	2	6	0	0	否	3
赵子夜	是	8	2	6	0	0	否	2

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数	8
其中：现场会议次数	2
通讯方式召开会议次数	6
现场结合通讯方式召开会议次数	0

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，

应当披露具体情况

√适用 □不适用

2019年，公司董事会专门委员会按照《董事会专门委员会实施细则》的规定，认真履行职责，积极开展工作，充分发挥各自所具有的专业技能，在公司董事会重大事项决策中发挥积极作用。公司战略委员会提出，要坚定“走出去”的发展战略，公司在发展传统业务的同时，更要注重技术水平的不断提升，注重人才和技术的储备。审计委员会审议了公司定期报告、内控制度、关联交易等，认为公司财务报告真实、准确、完整，建立了较为完善的内控制度，督促公司对审计过程中发现的内控缺陷及时整改，加强了公司的规范治理。薪酬与考核委员会，对公司董事、监事

及高级管理人员2018年度的薪酬情况进行审核确认，对公司高管人员2019年度薪酬提出考核方案。提名委员会对公司聘任副总经理、财务总监进行讨论和提议。公司注重发挥董事会专门委员会和独立董事在专业和信息方面的优势，促进公司董事会决策更加科学有效。

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司实施《公司高管人员薪酬考评办法》，由董事会薪酬与考核委员会进行年度绩效考核，确定在公司受薪的董事、监事和高级管理人员的报酬标准并逐月支付报酬。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

《上海氯碱化工股份有限公司2019年内部控制自我评价报告》详见2020年4月20日上海证券交易所网站www.sse.com.cn相关公告。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

《上海氯碱化工股份有限公司2019年内部控制审计报告》详见2020年4月20日上海证券交易所网站www.sse.com.cn相关公告

是否披露内部控制审计报告：是

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

信会师报字[2020]第ZA10684号上海氯碱化工股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了上海氯碱化工股份有限公司（以下简称：“氯碱化工”）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了氯碱化工2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于氯碱化工，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

关键审计事项	该事项在审计中是如何应对的
（一）销售收入的确认
氯碱化工主要从事烧碱、氯、氢、氟和聚氯乙烯系列化工原料及加工产品的生产和销售；以及以上产品同类商品的批发。 2019年度，氯碱化工主营业务收入为人民币6,415,120,308.45元。 根据财务报告附注“三、重要会计政策及会计估计”注释（二十二）所述的会计政策，对化工产品销售收入的确认，鉴于产品存在液态、固态等不同状态，分别采用不同的计量方法和确认形式：1、通过管道输送，产品直接流入下游企业的，在月末固定时间双方同时摘录流量表数据，根据经双方确认的计算价格和数量，以及计算方式进行计算得出销售金额；2、除管道产品以外的产品销售，业务人员根据已审核通过的销售订单（数量、金额）制作销售发货单（或提货单），并通知物流仓储部门办理出库手续，物流仓储部门发货以确保相关产品风险和报酬已转移给客户，财务人员根据经仓储部门复核确认的销售发货单（或提货单）开具销售发	我们执行的主要审计程序如下： 1、了解、评估并测试了氯碱化工自审批客户订单至销售交易入账的收入循环以及与之相关的管理层制定的关键内部控制的设计和执行的有效性。 2、对收入和成本执行分析性程序，包括：本期各月度收入、成本、毛利波动分析；主要产品本期收入、成本、毛利率与上期比较分析等； 3、选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价收入确认时点是否符合企业会计准则的要求； 4、对本年记录的收入交易选取样本，核对发票、销售合同及出库单，评价相关收入确认是否符合氯碱化工收入确认的会计政策；结合应收账款函证程序，以确认收入的真实性； 5、获取经双方签字确认的流量表抄表数量，查验双方确认数量的方法、时点和数

票并确认销售收入。 收入作为氯碱化工的关键业绩指标之一，存在管理层为达到特定目标或期望而操纵收入的固有风险。因此我们将收入确认确定为关键审计事项。	量以及最终由氯碱化工销售人员生成的开票通知书上的数量和双方确认的抄表数量是否一致，采购的计算单价是否与合同一致； 6、除管道销售以外的收入，对由氯碱化工送货的部分取证经客户确认收货的运输凭证；由客户自提的，取证提货单位提货时出具的介绍信，以核实收入的真实性； 7、根据客户交易的特点和性质，挑选样本执行函证程序以确认应收账款余额和销售收入金额。 8、对收入进行截止性测试，关注是否存在重大跨期，抽样检查资产负债表日后确认的收入核对发货记录和收货确认，并检查期后销售退回情况，以评估销售收入是否在恰当的期间确认。
（二）权益法核算的长期股权投资收益
氯碱化工合并财务报表中权益法核算的长期股权投资收益为200,712,261.30元，占合并财务报表净利润的24.80%。其中氯碱化工持有上海亨斯迈聚氨酯有限公司（以下简称：亨斯迈）30%股权，具有重大影响，按《企业会计准则第2号-长期股权投资》的规定，氯碱化工对其采用权益法核算，本期确认投资收益199,548,050.92元。占合并财务报表净利润的24.65% 根据财务报告附注“三、重要会计政策及会计估计”注释（十三）所述的会计政策，重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。能够对被投资单位施加重大影响的，作为联营企业；对联营企业的后续计量及损益确认方法，采用权益法核算。由于对亨斯迈采用权益法核算取得的投资收益对财务报表影响较为重大，作为集团的重要组成部分，我们将对亨斯迈采用权益法核算取得的投资收益识别为关键审计事项。	我们执行的主要审计程序如下： 1、我们获取了亨斯迈的公司章程、投资协议、董事会人员组成等资料，确定氯碱化工对亨斯迈具有重大影响，按企业会计准则第2号-长期股权投资的规定，采用权益法核算； 2、获取了德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的德师报(审)字(20)第P01158号亨斯迈2019年度审计报告； 3、与出具亨斯迈2019年度审计报告的会计师进行了沟通；询问和了解了诸如会计师的独立性、职业资质、审计策略和总体计划、重要性水平以及所识别出的重大风险以及应对措施等； 4、对亨斯迈2019年度审计报告披露的亨斯迈采用的会计政策和会计期间对氯碱化工当期损益的影响进行了分析和复核，在此基础上按经审定的亨斯迈当期实现的净利润应享有的份额确认了投资收益，同时调整长期股权投资的账面价值。

四、其他信息

氯碱化工管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括氯碱化工2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估氯碱化工的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督氯碱化工的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对氯碱化工持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致氯碱化工不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就氯碱化工中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师：顾雪峰（项目合伙人）（特殊普通合伙）

中国注册会计师：陈璐瑛

中国?上海 二〇二〇年四月十六日

二、 财务报表

合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 上海氯碱化工股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	（一）	1,902,458,300.91	1,238,258,473.73
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	（二）		305,337,910.84
应收账款	（三）	192,897,081.48	191,805,959.19
应收款项融资	（四）	152,219,575.79
预付款项	（五）	174,544,194.78	100,007,276.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	（六）	165,834,727.63	929,432.96
其中：应收利息
应收股利		165,000,000.00
买入返售金融资产
存货	（七）	185,248,512.73	99,927,516.92
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	（八）	3,733,869.25	9,971,530.35
流动资产合计		2,776,936,262.57	1,946,238,100.39
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产	（九）		429,964,676.20
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	（十）	586,681,705.29	716,969,443.99
其他权益工具投资	（十一）	512,780,133.99
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	（十二）	1,470,076,755.42	1,638,328,866.90
在建工程	（十三）	76,547,774.09	67,034,018.80
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	(十四）	301,043,177.28	244,740,419.93
开发支出
商誉	（十五）
长期待摊费用	（十六）	9,929,837.28	17,182,053.91
递延所得税资产	（十七）	45,835.75	76,205.99
其他非流动资产

非流动资产合计		2,957,105,219.10	3,114,295,685.72
资产总计		5,734,041,481.67	5,060,533,786.11
流动负债：
短期借款	（十八）		280,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	（十九）	39,200,000.00	38,280,738.00
应付账款	（二十）	358,592,653.12	260,024,916.88
预收款项	（二十一）	150,811,255.24	168,077,311.82
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	（二十二）	46,101,339.21	47,753,118.14
应交税费	（二十三）	78,765,077.06	157,219,504.87
其他应付款	（二十四）	273,143,822.67	69,880,453.31
其中：应付利息		3,104,822.77	2,073,703.33
应付股利		2,724,553.75	2,724,553.75
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		946,614,147.30	1,021,236,043.02
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬	（二十五）	95,480,000.00	101,550,000.00
预计负债	（二十六）	2,306,401.49	1,071,962.90
递延收益	（二十七）	16,038,283.34	18,035,416.67
递延所得税负债	（十七）	19,019,703.70	8,101,537.28
其他非流动负债
非流动负债合计		132,844,388.53	128,758,916.85
负债合计		1,079,458,535.83	1,149,994,959.87
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	（二十八）	1,156,399,976.00	1,156,399,976.00
其他权益工具
其中：优先股

永续债
资本公积	（二十九）	1,673,288,932.12	1,674,270,987.60
减：库存股
其他综合收益	（三十）	56,849,388.47	-11,117,902.90
专项储备	（三十一）
盈余公积	（三十二）	196,544,593.10	116,646,303.04
一般风险准备
未分配利润	（三十三）	1,571,277,048.89	979,012,086.04
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		4,654,359,938.58	3,915,211,449.78
少数股东权益		223,007.26	-4,672,623.54
所有者权益（或股东权益）合计		4,654,582,945.84	3,910,538,826.24
负债和所有者权益（或股东权益）总计		5,734,041,481.67	5,060,533,786.11

法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳

母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:上海氯碱化工股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金		1,311,703,586.22	908,959,530.52
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	（一）		114,138,828.22
应收账款	（二）	481,611,724.20	510,641,359.19
应收款项融资	（三）	37,248,046.37
预付款项		161,119,019.41	171,461,490.67
其他应收款	（四）	276,434,805.88	5,740,063.42
其中：应收利息
应收股利		165,000,000.00
存货		178,180,161.31	99,741,027.30
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产		20,000,000.00	20,000,000.00
其他流动资产
流动资产合计		2,466,297,343.39	1,830,682,299.32
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产			407,257,493.82
其他债权投资
持有至到期投资

长期应收款
长期股权投资	（五）	669,182,280.34	789,919,570.08
其他权益工具投资		488,000,781.46
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		1,455,890,969.73	1,623,228,443.66
在建工程		72,361,085.46	67,034,018.80
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		227,345,941.39	235,776,232.64
开发支出
商誉
长期待摊费用		9,929,837.28	17,182,053.91
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计		2,922,710,895.66	3,140,397,812.91
资产总计		5,389,008,239.05	4,971,080,112.23
流动负债：
短期借款			280,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据		39,200,000.00	38,280,738.00
应付账款		318,398,185.92	243,145,343.54
预收款项		108,449,299.08	141,579,698.22
合同负债
应付职工薪酬		43,808,692.07	45,974,910.03
应交税费		71,948,639.62	147,594,542.56
其他应付款		104,843,821.68	101,106,336.98
其中：应付利息		304,156.11	392,370.00
应付股利		1,189,676.90	1,189,676.90
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		686,648,638.37	997,681,569.33
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬		95,480,000.00	101,550,000.00
预计负债
递延收益		16,038,283.34	18,035,416.67
递延所得税负债		14,678,547.03	4,278,423.15

其他非流动负债
非流动负债合计		126,196,830.37	123,863,839.82
负债合计		812,845,468.74	1,121,545,409.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		1,156,399,976.00	1,156,399,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		1,690,068,638.82	1,690,068,638.82
减：库存股
其他综合收益		45,458,064.34	-20,955,099.42
专项储备
盈余公积		196,544,593.10	116,646,303.04
未分配利润		1,487,691,498.05	907,374,884.64
所有者权益（或股东权益）合计		4,576,162,770.31	3,849,534,703.08
负债和所有者权益（或股东权益）总计		5,389,008,239.05	4,971,080,112.23

法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳

合并利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、营业总收入		6,463,773,437.12	7,170,638,042.41
其中：营业收入	（三十四）	6,463,773,437.12	7,170,638,042.41
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		5,819,091,876.12	6,416,810,250.48
其中：营业成本	（三十四）	5,333,854,748.90	5,892,311,291.83
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	（三十五）	17,162,514.87	22,672,501.53
销售费用	（三十六）	188,603,795.33	206,889,396.31
管理费用	（三十七）	105,177,868.91	113,141,437.02
研发费用	（三十八）	148,703,613.38	143,083,488.62
财务费用	（三十九）	25,589,334.73	38,712,135.17
其中：利息费用		42,605,955.94	44,226,814.42
利息收入		18,750,803.61	7,224,610.16
加：其他收益	（四十）	2,741,789.45	8,295,448.11

投资收益（损失以“－”号填列）	（四十一）	230,118,625.12	373,849,121.07
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		200,712,261.30	359,324,640.49
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	（四十二）	5,093,910.39
资产减值损失（损失以“-”号填列）	（四十三）	-16,602,270.89	2,491,317.65
资产处置收益（损失以“－”号填列）	（四十四）	-11,582,115.87	-673,495.84
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		854,451,499.20	1,137,790,182.92
加：营业外收入	（四十五）		1,185,450.96
减：营业外支出	（四十六）	207,745.71	379,957.14
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		854,243,753.49	1,138,595,676.74
减：所得税费用	（四十七）	44,909,928.14	85,769,960.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		809,333,825.35	1,052,825,716.54
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“－”号填列）		809,333,825.35	1,052,825,716.54
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		810,931,250.03	1,053,064,714.38
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		-1,597,424.68	-238,997.84
六、其他综合收益的税后净额		-779,567.53	-15,812,479.34
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-779,567.53	-15,812,479.34
1．不能重分类进损益的其他综合收益		-779,567.53	-8,220,000.00
（1）重新计量设定受益计划变动额		-3,930,000.00	-8,220,000.00
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动		3,150,432.47
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益			-7,592,479.34
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益			-7,592,479.34

（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
（8）外币财务报表折算差额
（9）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		808,554,257.82	1,037,013,237.20
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		810,151,682.50	1,037,252,235.04
（二）归属于少数股东的综合收益总额		-1,597,424.68	-238,997.84
八、每股收益：	（四十八）
（一）基本每股收益(元/股)		0.7013	0.9106
（二）稀释每股收益(元/股)		0.7013	0.9106

法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳

母公司利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、营业收入	（六）	4,032,849,941.73	4,190,837,852.28
减：营业成本	（六）	3,025,380,900.40	3,041,820,907.08
税金及附加		14,144,172.97	18,504,251.27
销售费用		100,525,434.40	123,968,070.87
管理费用		84,645,384.78	89,581,398.45
研发费用		148,703,613.38	143,083,488.62
财务费用		21,068,316.50	40,271,562.13
其中：利息费用		34,815,112.56	43,087,278.46
利息收入		15,339,941.89	4,655,497.32
加：其他收益		2,697,483.45	7,727,729.63
投资收益（损失以“－”号填列）	（七）	229,228,721.23	355,225,234.61
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		200,712,261.30	359,324,640.49
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		6,593,862.57
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-21,883,090.47	-14,572,384.31
资产处置收益（损失以“－”号填列）		-14,218,811.23	-3,097,613.35
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		840,800,284.85	1,078,891,140.44
加：营业外收入			119,405.00

减：营业外支出		200,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		840,600,284.85	1,079,010,545.44
减：所得税费用		41,617,384.26	79,581,511.54
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		798,982,900.59	999,429,033.90
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		798,982,900.59	999,429,033.90
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		-2,333,695.14	-17,068,484.40
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		-2,333,695.14	-8,220,000.00
1.重新计量设定受益计划变动额		-3,930,000.00	-8,220,000.00
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动		1,596,304.86
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益			-8,848,484.40
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益			-8,848,484.40
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额		796,649,205.45	982,360,549.50
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳

合并现金流量表2019年1—12月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		7,185,399,514.44	8,415,769,864.19
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		51,739,614.54	26,072,366.30
收到其他与经营活动有关的现金	（四十九）	38,436,298.66	103,914,213.82
经营活动现金流入小计		7,275,575,427.64	8,545,756,444.31
购买商品、接受劳务支付的现金		5,634,465,917.03	6,888,468,487.36
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		203,389,013.94	313,865,405.60
支付的各项税费		354,879,708.85	214,359,552.46
支付其他与经营活动有关的现金	（四十九）	215,123,854.51	239,364,579.01
经营活动现金流出小计		6,407,858,494.33	7,656,058,024.43
经营活动产生的现金流量净额		867,716,933.31	889,698,419.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		239,406,363.82	284,524,480.58
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		688,328.00	15,909,589.17
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		240,094,691.82	300,434,069.75
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		170,739,010.55	89,568,538.65
投资支付的现金		44,000,000.00	2,599,500.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		214,739,010.55	92,168,038.65
投资活动产生的现金流量净额		25,355,681.27	208,266,031.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		10,005,800.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		770,000,000.00	2,080,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		780,005,800.00	2,080,000,000.00
偿还债务支付的现金		850,000,000.00	2,340,721,156.96
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		154,197,332.44	68,006,559.51
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	（四十九）	4,494,800.00	1,262,307.80

筹资活动现金流出小计		1,008,692,132.44	2,409,990,024.27
筹资活动产生的现金流量净额		-228,686,332.44	-329,990,024.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		1,197,300.06	1,443,174.82
五、现金及现金等价物净增加额		665,583,582.20	769,417,601.53
加：期初现金及现金等价物余额		1,236,823,002.23	467,405,400.70
六、期末现金及现金等价物余额		1,902,406,584.43	1,236,823,002.23

法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳

母公司现金流量表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		4,188,587,212.73	4,499,599,333.01
收到的税费返还		51,326,215.55	25,331,436.11
收到其他与经营活动有关的现金		31,048,626.10	137,497,261.23
经营活动现金流入小计		4,270,962,054.38	4,662,428,030.35
购买商品、接受劳务支付的现金		2,810,653,819.82	3,335,679,758.65
支付给职工及为职工支付的现金		175,108,187.92	288,739,530.66
支付的各项税费		342,615,634.15	191,162,243.19
支付其他与经营活动有关的现金		199,094,292.16	163,712,752.68
经营活动现金流出小计		3,527,471,934.05	3,979,294,285.18
经营活动产生的现金流量净额		743,490,120.33	683,133,745.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金			6,311,238.49
取得投资收益收到的现金		238,516,459.93	284,589,355.63
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		688,328.00	10,661,313.16
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		239,204,787.93	301,561,907.28
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		91,151,014.70	89,308,705.61
投资支付的现金		59,000,000.00	2,599,500.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		150,151,014.70	91,908,205.61
投资活动产生的现金流量净额		89,053,773.23	209,653,701.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		570,000,000.00	2,080,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		570,000,000.00	2,080,000,000.00
偿还债务支付的现金		850,000,000.00	2,340,721,156.96

分配股利、利润或偿付利息支付的现金		149,551,347.69	67,784,359.51
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		999,551,347.69	2,408,505,516.47
筹资活动产生的现金流量净额		-429,551,347.69	-328,505,516.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		1,171,093.37	1,288,184.18
五、现金及现金等价物净增加额		404,163,639.24	565,570,114.55
加：期初现金及现金等价物余额		907,524,059.02	341,953,944.47
六、期末现金及现金等价物余额		1,311,687,698.26	907,524,059.02

法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳

合并所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2019年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,156,399,976.00				1,674,270,987.60		-11,117,902.90		116,646,303.04		979,012,086.04		3,915,211,449.78	-4,672,623.54	3,910,538,826.24
加：会计政策变更							68,746,858.90						68,746,858.90		68,746,858.90
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	1,156,399,976.00				1,674,270,987.60		57,628,956.00		116,646,303.04		979,012,086.04		3,983,958,308.68	-4,672,623.54	3,979,285,685.14
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-982,055.48		-779,567.53		79,898,290.06		592,264,962.85		670,401,629.90	4,895,630.80	675,297,260.70
（一）综合收益总额							-779,567.53				810,931,250.03		810,151,682.50	-1,597,424.68	808,554,257.82
（二）所有者投入和减少资本					-982,055.48								-982,055.48	6,493,055.48	5,511,000.00
1．所有者投入的普通股														10,002,320.00	10,002,320.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-982,055.48								-982,055.48	-3,509,264.52	-4,491,320.00
（三）利润分配									79,898,290.06		-218,666,287.18		-138,767,997.12		-138,767,997.12
1．提取盈余公积									79,898,290.06		-79,898,290.06

2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-138,767,997.12		-138,767,997.12		-138,767,997.12
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取								13,538,942.59					13,538,942.59		13,538,942.59
2．本期使用								13,538,942.59					13,538,942.59		13,538,942.59
（六）其他
四、本期期末余额	1,156,399,976.00				1,673,288,932.12		56,849,388.47		196,544,593.10		1,571,277,048.89		4,654,359,938.58	223,007.26	4,654,582,945.84

项目

2018年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本 (或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

1,156,399,976.00

1,674,270,987.60

4,694,576.44

16,703,399.65

66,364,274.21

2,918,433,213.90

-2,949,117.90

2,915,484,096.00

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他
二、本年期初余额	1,156,399,976.00				1,674,270,987.60		4,694,576.44		16,703,399.65		66,364,274.21		2,918,433,213.90	-2,949,117.90	2,915,484,096.00
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-15,812,479.34		99,942,903.39		912,647,811.83		996,778,235.88	-1,723,505.64	995,054,730.24
（一）综合收益总额							-15,812,479.34				1,053,064,714.38		1,037,252,235.04	-238,997.84	1,037,013,237.20
（二）所有者投入和减少资本														-1,262,307.80	-1,262,307.80
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他														-1,262,307.80	-1,262,307.80
（三）利润分配									99,942,903.39		-140,416,902.55		-40,473,999.16	-222,200.00	-40,696,199.16
1．提取盈余公积									99,942,903.39		-99,942,903.39
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-40,473,999.16		-40,473,999.16	-222,200.00	-40,696,199.16
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取								14,008,592.89					14,008,592.89		14,008,592.89
2．本期使用								14,008,592.89					14,008,592.89		14,008,592.89
（六）其他
四、本期期末余额	1,156,39				1,674,2		-11,117		116,646		979,012,		3,915,211,44	-4,672,62	3,910,538,826.24

9,976.00

70,987.60

,902.90

,303.04

086.04

9.78

3.54

法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳

母公司所有者权益变动表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2019年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,156,399,976.00				1,690,068,638.82		-20,955,099.42		116,646,303.04	907,374,884.64	3,849,534,703.08
加：会计政策变更							68,746,858.90				68,746,858.90
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,156,399,976.00				1,690,068,638.82		47,791,759.48		116,646,303.04	907,374,884.64	3,918,281,561.98
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-2,333,695.14		79,898,290.06	580,316,613.41	657,881,208.33
（一）综合收益总额							-2,333,695.14			798,982,900.59	796,649,205.45
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									79,898,290.06	-218,666,287.18	-138,767,997.12
1．提取盈余公积									79,898,290.06	-79,898,290.06
2．对所有者（或股东）的分配										-138,767,997.12	-138,767,997.12
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取								13,538,942.59			13,538,942.59

2．本期使用								13,538,942.59			13,538,942.59
（六）其他
四、本期期末余额	1,156,399,976.00				1,690,068,638.82		45,458,064.34		196,544,593.10	1,487,691,498.05	4,576,162,770.31

项目	2018年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,156,399,976.00				1,690,068,638.82		-3,886,615.02		16,703,399.65	48,362,753.29	2,907,648,152.74
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,156,399,976.00				1,690,068,638.82		-3,886,615.02		16,703,399.65	48,362,753.29	2,907,648,152.74
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-17,068,484.40		99,942,903.39	859,012,131.35	941,886,550.34
（一）综合收益总额							-17,068,484.40			999,429,033.90	982,360,549.50
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									99,942,903.39	-140,416,902.55	-40,473,999.16
1．提取盈余公积									99,942,903.39	-99,942,903.39
2．对所有者（或股东）的分配										-40,473,999.16	-40,473,999.16
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取								14,008,592.89			14,008,592.89
2．本期使用								14,008,592.89			14,008,592.89
（六）其他
四、本期期末余额	1,156,399,976.00				1,690,068,638.82		-20,955,099.42		116,646,303.04	907,374,884.64	3,849,534,703.08

法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

上海氯碱化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 经上海市经委沪经企[1992]307号文批准于1992年7月由上海氯碱总厂改制为上海氯碱化工股份有限公司。本公司的母公司及实际控制人为上海华谊（集团）公司。公司的企业法人营业执照注册号：310000400016749，统一信用代码：91310000607200180E。1992年8月20日发行B股上市，1992年11月13日发行A股上市。股票代码：A股600618；B股900908。公司注册地为：上海市化学工业区神工路200号。公司行业类别：化工类。公司经营范围：烧碱、氯、氢、氟和聚氯乙烯系列化工原料及加工产品；化工机械设备、生产用化学品、原辅材料、包装材料、储罐租赁及仓储。销售自产产品，及以上产品同类的商品的批发；佣金代理（拍卖除外），进出口，并提供相关配套服务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证、危险化学品及专项规定管理商品的，按照国家有关规定办理申请经营）（涉及行政许可经营的凭许可证经营）。公司于2006年1月11日实施了《股权分置改革方案》：上海华谊（集团）公司向流通A股股东以每10股送4.3股的方式支付对价，换取所有非流通股份的上市流通权。实施上述股改方案后，股本总数仍为1,164,483,067股，股份结构发生相应变化，其中：有限售条件股份为718,122,706股，占股份总数的61.67%，无限售条件股份为446,360,361股，占股份总数的38.33%。2006年9月13日公司实施大股东及其附属企业以股抵债方案，减少股本8,083,091元，已经上海立信长江会计师事务所有限公司验证并出具信长会师报字（2006）第11533号验资报告。公司注册资本变更为1,156,399,976元，股本总数亦为1,156,399,976股，其中：有限售条件股份为710,039,615股，占股份总数的61.40%，无限售条件股份为446,360,361股，占股份总数的38.60%。公司于2009年1月完成了股权分置改革，自2009年1月起，公司的股本1,156,399,976股均为无限售条件流通股。本公司的母公司为上海华谊（集团）公司。本公司最终控制方为上海市国有资产监督管理委员会。本财务报表业经公司全体董事于2020年4月16日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

截至2019年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

子公司名称

上海金源自来水有限公司

上海瑞胜企业有限公司

上海氯威塑料有限公司

上海氯碱新材料贸易有限公司

广西华谊氯碱化工有限公司

本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更” 和 “七、在其他主体中的权益”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2. 持续经营

√适用 □不适用

公司不存在可能导致对公司自报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注三、“（六）合并财务报表的编制方法”、“（十）金融工具”、“（十一）存货”、“（十四）固定资产”、 “（二十二）收入”、“（二十三）政府补助”等。

1. 遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

2. 会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

1、合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。

2、合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2）处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处

置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

⑴确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；⑵确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；⑶确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；⑷按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑸确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、（十三）长期股权投资”。

8. 现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

⒈ 外币业务外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。⒉ 外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率（或：采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率。提示：若采用此种方法，应明示何种方法何种口径）折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

1、金融工具的分类

自2019年1月1日起适用的会计政策根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照上述条件，本公司指定的这类金融资产主要包括：战略性股权投资等。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。2019年1月1日前适用的会计政策金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。

2、金融工具的确认依据和计量方法

自2019年1月1日起适用的会计政策

（1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

（6）以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。2019年1月1日前适用的会计政策

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）

取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

（2）持有至到期投资

取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

（3）应收款项

公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

（4）可供出售金融资产

取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。

（5）其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

3、金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

4、金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法

自2019年1月1日起适用的会计政策本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。2019年1月1日前适用的会计政策除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。

（1）可供出售金融资产的减值准备：

期末如果可供出售权益工具投资的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。

（2）应收款项坏账准备：

①单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：

单项金额重大的判断依据或金额标准：

应收款项余额前五名。单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法：

单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应账龄分析组合计提坏账准备。

②按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项：

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
组合1	按照账龄分组
组合2	其他组合：包括应收票据、应收股利和应收利息
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
组合1	账龄分析法
组合2	经单项测试未发生减值的不计提坏账准备

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

账龄	应收账款计提比例(%)	其他应收款计提比例(%)
1年以内（含1年）	5	5
1－2年	20	20
2－3年	50	50
3年以上	100	100

③单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：

单独计提坏账准备的理由有客观证据表明预计未来现金流量现值低于账面价值。坏账准备的计提方法根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。单独测试未发生减值的应收款项，并入相应账龄分析组合计提坏账准备。

④对其他应收款中经测试不会发生减值的款项，不计提坏账准备：

公司对所控股企业的其他应收款不计提坏账准备。

（3）持有至到期投资的减值准备：

持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

15. 存货

√适用 □不适用

1、存货的分类

存货分类为：原材料、周转材料、在产品、库存商品等。

2、发出存货的计价方法

3、不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

4、存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品采用一次转销法；

（2）包装物采用一次转销法。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

1、共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

2、初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

（2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的长期股权投资，以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的长期股权投资的初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，对于换入的长期股权投资，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。

3、后续计量及损益确认方法

（1）成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

（2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

（3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20-50	4-5	1.9-4.8
通用设备	年限平均法	8-20	4-10	4.5-12
专用设备	年限平均法	4-20	4-10	4.5-24

固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。自2014年1月1日起，公司因使用SAP-ERP信息系统软件，并采用SAP-ERP信息系统软件进行会计信息核算，固定资产分类由原来的房屋及建筑物、机器设备、运输工具和其他设备变更为房屋及建筑物、通用设备和专用设备。2014年1月1日之后购入的固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率（%）	年折旧率（%）
房屋及建筑物	年限平均法	20-30	5	3.17-4.75
通用设备	年限平均法	12	5	7.92
专用设备	年限平均法	5-20	5	4.75-19

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

25. 借款费用

√适用 □不适用

1、借款费用资本化的确认原则

借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2、借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。

3、暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1、无形资产的计价方法

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的无形资产的初始投资成本，除非有确凿证据

表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的初始投资成本。

（2）后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

项目	预计使用寿命	依据
住房使用权	30年	预计受益期间
土地使用权	30年、50年	权利证书有效期
电脑软件	60个月-120个月	预计受益期间
专利权	10年	权利证书有效期
非专利技术	10年、11年	预计受益期间
其他	270个月	预计受益期间

3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序披露要求：使用寿命不确定的无形资产，应披露其使用寿命不确定的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

1、划分研究阶段和开发阶段的具体标准

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

2、开发阶段支出资本化的具体条件

（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；

（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。本公司在分摊商誉的账面价值时，根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊，在此基础上进行商誉减值测试。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括催化剂、离子膜。

1、摊销方法

长期待摊费用在受益期内平均摊销

2、摊销年限

项 目	摊销年限
催化剂	12个月
离子膜	30个月
其他	144个月

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

□适用 √不适用

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

（2）设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：

（1）该义务是本公司承担的现时义务；

（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

2、各类预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。详见本附注“五、(二十四) 预计负债”。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

1、销售商品收入确认的一般原则

（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；

（3）收入的金额能够可靠地计量；

（4）相关的经济利益很可能流入本公司；

（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

2、具体原则

（1）业务人员根据已审核通过的销售订单（数量、金额）制作销售发货单（或提货单），并通知物流仓储部门办理出库手续，物流仓储部门发货以确保相关产品风险和报酬已转移给客户，财务人员根据经仓储部门复核确认的销售发货单（或提货单）开具销售发票并确认销售收入。

（2）公司为客户进行产品安装和调试等服务业务的，安装和调试完毕后由客户在有关服务工作任务单上签字验收，财务人员收到客户签收的有关服务任务单据后，确认已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给对方，开具销售发票，确认销售收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

□适用 √不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

类型政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：取得的政府补助用于构建固定资产、无形资产等长期资产的确认为与资产相关的政府补助。本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：

对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：除与资产相关的政府补助外，用于补偿本公司以后期间或已发生的相关费用或损失的政府补助确认为与收益相关的政府补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：除有确凿证据证明属于与资产相关的政府补助外，本公司将其划分为与收益相关的政府补助。

2、确认时点

在实际收到或者获得了收取政府补助的权利并基本确定能收到时，予以确认。

3、会计处理

与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

终止经营终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：

（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；

（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；

（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

其他说明

（1）执行《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》财政部分别于2019年4月30日和2019年9月19日 发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会（2019）16号），对一般企业财务报表格式进行了修订。 本公司执行上述规定的主要影响如下：

会计政策变更的内容和原因	审批程序	受影响的报表项目名称和金额
		合并	母公司
资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示；“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示；比较数据相应调整。	经公司董事会决议	“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应收票据”上年年末余额305,337,910.84元， “应收账款”上年年末余额191,805,959.19元； “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，“应付票据”上年年末余额38,280,738.00元， “应付账款”上年年末余额260,024,916.88元。	“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应收票据”上年年末余额114,138,828.22元， “应收账款”上年年末余额510,641,359.19元； “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，“应付票据”上年年末余额38,280,738.00元， “应付账款”上年年末余额243,145,343.54元。

（2）执行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》（2017年修订）财政部于2017年度修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。修订后的准则规定，对于首次执行日尚未终止确认的金融工具，之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的，应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的，无需调整。本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础，执行上述新金融工具准则的主要影响如下：

会计政策变更的内容和原因	审批程序	受影响的报表项目名称和金额
		合并	母公司
将部分“应收款项”重分类至“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）”	经公司董事会决议	应收票据：减少305,337,910.84 应收款项融资：增加305,337,910.84	应收票据：减少114,138,828.22 应收款项融资：增加114,138,828.22
可供出售权益工具投资重分类为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”。	经公司董事会决议	可供出售金融资产：减少429,964,676.20 其他权益工具：增加510,843,333.73 其他综合收益：增加68,746,858.90 递延所得税负债：增加12,131,798.63	可供出售金融资产：减少407,257,493.82 其他权益工具：增加488,136,151.35 其他综合收益：增加68,746,858.90 递延所得税负债：增加12,131,798.63

以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础，各项金融资产和金融负债按照修订前后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下：

合并

原金融工具准则			新金融工具准则
列报项目	计量类别	账面价值	列报项目	计量类别	账面价值
货币资金	摊余成本	1,238,258,473.73	货币资金	摊余成本	1,238,258,473.73
应收票据	摊余成本	305,337,910.84	应收票据	摊余成本
			应收款项融资	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益	305,337,910.84
应收账款	摊余成本	191,805,959.19	应收账款	摊余成本	191,805,959.19

原金融工具准则			新金融工具准则
			应收款项融资	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
其他应收款	摊余成本	929,432.96	其他应收款	摊余成本	929,432.96
可供出售金融资产 (含其他流动资产)	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益(债务工具)		债权投资 (含其他流动资产)	摊余成本
			其他债权投资 (含其他流动资产)	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 (权益工具)	44,293,827.58	交易性金融资产	以公允价值计量且其变动计入当期损益
			其他非流动金融资产
			其他权益工具投资	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益	44,293,827.58
	以成本计量(权益工具)	385,670,848.62	交易性金融资产	以公允价值计量且其变动计入当期损益
			其他非流动金融资产
			其他权益工具投资	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益	466,549,506.15

母公司：

原金融工具准则			新金融工具准则
列报项目	计量类别	账面价值	列报项目	计量类别	账面价值
货币资金	摊余成本	908,959,530.52	货币资金	摊余成本	908,959,530.52
应收票据	摊余成本	114,138,828.22	应收票据	摊余成本
			应收款项融资	以公允价值计量且其变动计入其他综	114,138,828.22

原金融工具准则			新金融工具准则
				合收益
应收账款	摊余成本	510,641,359.19	应收账款	摊余成本	510,641,359.19
			应收款项融资	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
其他应收款	摊余成本	5,740,063.42	其他应收款	摊余成本	5,740,063.42
可供出售金融资产 (含其他流动资产)	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益(债务工具)		债权投资 (含其他流动资产)	摊余成本
			其他债权投资 (含其他流动资产)	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 (权益工具)	21,586,645.20	交易性金融资产	以公允价值计量且其变动计入当期损益
			其他非流动金融资产
			其他权益工具投资	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益	21,586,645.20
	以成本计量(权益工具)	385,670,848.62	交易性金融资产	以公允价值计量且其变动计入当期损益
			其他非流动金融资产
			其他权益工具投资	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益	466,549,506.15

（3）执行《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（2019修订）财政部于2019年5月9日发布了《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（2019修订）（财会〔2019〕8号），修订后的准则自2019年6月10日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

（4）执行《企业会计准则第12号——债务重组》（2019修订）

财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第12号——债务重组》（2019修订）（财会〔2019〕9号），修订后的准则自2019年6月17日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	1,238,258,473.73	1,238,258,473.73
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		不适用
衍生金融资产
应收票据	305,337,910.84		-305,337,910.84
应收账款	191,805,959.19	191,805,959.19
应收款项融资	不适用	305,337,910.84	305,337,910.84
预付款项	100,007,276.40	100,007,276.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	929,432.96	929,432.96
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	99,927,516.92	99,927,516.92
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	9,971,530.35	9,971,530.35
流动资产合计	1,946,238,100.39	1,946,238,100.39
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资	不适用
可供出售金融资产	429,964,676.20	不适用	-429,964,676.20
其他债权投资	不适用
持有至到期投资		不适用
长期应收款
长期股权投资	716,969,443.99	716,969,443.99
其他权益工具投资	不适用	510,843,333.73	510,843,333.73
其他非流动金融资产	不适用
投资性房地产
固定资产	1,638,328,866.90	1,638,328,866.90
在建工程	67,034,018.80	67,034,018.80
生产性生物资产

油气资产
使用权资产
无形资产	244,740,419.93	244,740,419.93
开发支出
商誉
长期待摊费用	17,182,053.91	17,182,053.91
递延所得税资产	76,205.99	76,205.99
其他非流动资产
非流动资产合计	3,114,295,685.72	3,195,174,343.25	80,878,657.53
资产总计	5,060,533,786.11	5,141,412,443.64	80,878,657.53
流动负债：
短期借款	280,000,000.00	280,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债	不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		不适用
衍生金融负债
应付票据	38,280,738.00	38,280,738.00
应付账款	260,024,916.88	260,024,916.88
预收款项	168,077,311.82	168,077,311.82
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	47,753,118.14	47,753,118.14
应交税费	157,219,504.87	157,219,504.87
其他应付款	69,880,453.31	69,880,453.31
其中：应付利息	2,073,703.33	2,073,703.33
应付股利	2,724,553.75	2,724,553.75
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	1,021,236,043.02	1,021,236,043.02
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬	101,550,000.00	101,550,000.00
预计负债	1,071,962.90	1,071,962.90
递延收益	18,035,416.67	18,035,416.67
递延所得税负债	8,101,537.28	20,233,335.91	12,131,798.63

其他非流动负债
非流动负债合计	128,758,916.85	140,890,715.48	12,131,798.63
负债合计	1,149,994,959.87	1,162,126,758.50	12,131,798.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,156,399,976.00	1,156,399,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,674,270,987.60	1,674,270,987.60
减：库存股
其他综合收益	-11,117,902.90	57,628,956.00	68,746,858.90
专项储备
盈余公积	116,646,303.04	116,646,303.04
一般风险准备
未分配利润	979,012,086.04	979,012,086.04
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	3,915,211,449.78	3,983,958,308.68	68,746,858.90
少数股东权益	-4,672,623.54	-4,672,623.54
所有者权益（或股东权益）合计	3,910,538,826.24	3,979,285,685.14	68,746,858.90
负债和所有者权益（或股东权益）总计	5,060,533,786.11	5,141,412,443.64	80,878,657.53

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	908,959,530.52	908,959,530.52
交易性金融资产	不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		不适用
衍生金融资产
应收票据	114,138,828.22		-114,138,828.22
应收账款	510,641,359.19	510,641,359.19
应收款项融资	不适用	114,138,828.22	114,138,828.22
预付款项	171,461,490.67	171,461,490.67
其他应收款	5,740,063.42	5,740,063.42
其中：应收利息
应收股利
存货	99,741,027.30	99,741,027.30
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	20,000,000.00	20,000,000.00
其他流动资产
流动资产合计	1,830,682,299.32	1,830,682,299.32
非流动资产：

债权投资	不适用
可供出售金融资产	407,257,493.82	不适用	-407,257,493.82
其他债权投资	不适用
持有至到期投资		不适用
长期应收款
长期股权投资	789,919,570.08	789,919,570.08
其他权益工具投资	不适用	488,136,151.35	488,136,151.35
其他非流动金融资产	不适用
投资性房地产
固定资产	1,623,228,443.66	1,623,228,443.66
在建工程	67,034,018.80	67,034,018.80
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	235,776,232.64	235,776,232.64
开发支出
商誉
长期待摊费用	17,182,053.91	17,182,053.91
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	3,140,397,812.91	3,221,276,470.44	80,878,657.53
资产总计	4,971,080,112.23	5,051,958,769.76	80,878,657.53
流动负债：
短期借款	280,000,000.00	280,000,000.00
交易性金融负债	不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		不适用
衍生金融负债
应付票据	38,280,738.00	38,280,738.00
应付账款	243,145,343.54	243,145,343.54
预收款项	141,579,698.22	141,579,698.22
合同负债
应付职工薪酬	45,974,910.03	45,974,910.03
应交税费	147,594,542.56	147,594,542.56
其他应付款	101,106,336.98	101,106,336.98
其中：应付利息	392,370.00	392,370.00
应付股利	1,189,676.90	1,189,676.90
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	997,681,569.33	997,681,569.33
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬	101,550,000.00	101,550,000.00

预计负债
递延收益	18,035,416.67	18,035,416.67
递延所得税负债	4,278,423.15	16,410,221.78	12,131,798.63
其他非流动负债
非流动负债合计	123,863,839.82	135,995,638.45	12,131,798.63
负债合计	1,121,545,409.15	1,133,677,207.78	12,131,798.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,156,399,976.00	1,156,399,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,690,068,638.82	1,690,068,638.82
减：库存股
其他综合收益	-20,955,099.42	47,791,759.48	68,746,858.90
专项储备
盈余公积	116,646,303.04	116,646,303.04
未分配利润	907,374,884.64	907,374,884.64
所有者权益（或股东权益）合计	3,849,534,703.08	3,918,281,561.98	68,746,858.90
负债和所有者权益（或股东权益）总计	4,971,080,112.23	5,051,958,769.76	80,878,657.53

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 其中：工业用水销售收入 蒸汽销售收入 服务收入 不动产租赁服务 有形动产租赁服务 不动产租赁收入的简易征收	13% 3%、6%、9% 9% 6% 9% 13% 5%
消费税
营业税

城市维护建设税	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	1%、7%
企业所得税	按应纳税所得额计缴	25%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率（%）
上海氯碱化工股份有限公司	15%
上海金源自来水有限公司	20%
上海瑞胜企业有限公司	25%
上海氯威塑料有限公司	25%
上海氯碱新材料贸易有限公司	25%
广西华谊氯碱化工有限公司	25%

2. 税收优惠

√适用 □不适用

母公司上海氯碱化工股份有限公司于2018年11月27日取得编号为GR201831002054的高新技术企业证书。2018年1月1日至2020年12月31日企业所得税适用税率为15%。子公司上海金源自来水有限公司根据《中华人民共和国企业所得税法》及《财政部、税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号）的规定，自2019年1月1日至2021年12月31日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。

3. 其他

√适用 □不适用

注：财政部、税务总局、海关总署联合印发《关于深化增值税改革有关政策的公告》，自 2019 年4月1日起纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用16%和10%税率的，税率分别调整为13%和9%。公司及子公司产品销售收入2019年1-3月按16%的税率缴纳增值税，自2019年4月1日起按13%的税率缴纳增值税。

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	6,489.75	4,597.83
银行存款	1,899,004,523.41	1,203,153,861.03
其他货币资金	3,447,287.75	35,100,014.87
合计	1,902,458,300.91	1,238,258,473.73
其中：存放在境外的款项总额

其他说明其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：

项目	期末余额	上年年末余额
冻结资金	35,828.52
银行承兑汇票保证金	15,887.96	1,435,471.50
合计	51,716.48	1,435,471.50

冻结资金情况：详见附注十一、承诺及或有事项（一）重要承诺事项。

2、 交易性金融资产

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

□适用 √不适用

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

□适用 √不适用

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	195,332,046.32
1至2年	8,275,205.39
2至3年	1,422,946.31
3年以上	10,481,073.47
3至4年
4至5年
5年以上
合计	215,511,271.49

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备						6,705.28		6,705.28	100.00
其中：
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款						6,705.28		6,705.28	100.00
按组合计提坏账准备	215,511,271.49	100.00	22,614,190.01	10.49	192,897,081.48	219,530,865.62	100.00	27,724,906.43	12.63	191,805,959.19
其中：
按信用风险特征组合	215,511,271.49	100.00	22,614,190.01		192,897,081.48	219,530,865.62	100.00	27,724,906.43	12.63	191,805,959.19
合计	215,511,271.49	100.00	22,614,190.01		192,897,081.48	219,537,570.90	100.00	27,731,611.71		191,805,959.19

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：按信用风险特征组合

单位：元 币种：人民币

名称

期末余额

	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
按信用风险特征组合	215,511,271.49	22,614,190.01	10.49
合计	215,511,271.49	22,614,190.01

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	6,705.28	-6,705.28
按组合计提坏账准备	27,724,906.43	-5,110,716.42				22,614,190.01
合计	27,731,611.71	-5,117,421.70				22,614,190.01

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
科思创聚合物（中国）有限公司	70,514,948.71	32.72	3,525,747.44
上海联恒异氰酸酯有限公司	54,437,877.23	25.26	2,721,893.86
上海巴斯夫聚氨酯有限公司	31,339,270.94	14.54	1,566,963.55
宝山钢铁股份有限公司	13,479,573.71	6.25	673,978.69
宜兴华谊一品着色科技有限公司	9,688,487.60	4.50	2,362,861.72
合计	179,460,158.19	83.27	10,851,445.26

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收票据	152,219,575.79	305,337,910.84
合计	152,219,575.79	305,337,910.84

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：

√适用 □不适用

项目	年初余额	本期新增	本期终止确认	其他变动	期末余额	累计在其他综合收益中确认的损失准备
应收票据融资	305,337,910.84	2,896,247,068.84	3,049,365,403.89		152,219,575.79
合计	305,337,910.84	2,896,247,068.84	3,049,365,403.89		152,219,575.79

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑汇票	2,788,335,148.38
商业承兑汇票
合计	2,788,335,148.38

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	167,433,632.61	95.93	92,698,261.87	92.69
1至2年	1,900.00		296,301.24	0.30
2至3年	117,896.88	0.07	0.04
3年以上	6,990,765.29	4.00	7,012,713.25	7.01
合计	174,544,194.78	100.00	100,007,276.40	100.00

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

预付对象	期末余额	占预付款项期末余额合计数的比例(%)
鄂尔多斯市君正能源化工有限公司	66,276,953.16	37.97
宁波连通设备集团有限公司	17,750,000.00	10.17
国网上海市电力公司	17,003,013.16	9.74
Oxy Vinyls, LP	15,453,578.42	8.85
中华人民共和国上海海关	8,192,961.05	4.69
合计	124,676,505.79	71.42

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利	165,000,000.00
其他应收款	834,727.63	929,432.96
合计	165,834,727.63	929,432.96

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
上海亨斯迈聚氨脂有限公司	165,000,000.00
合计	165,000,000.00

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	792,143.04
1至2年	10,637.67
2至3年	11,106.71
3年以上	2,143,838.21
3至4年
4至5年
5年以上
合计	2,957,725.63

按分类披露

单位：元 币种：人民币

类别

期末余额

	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备	121,223.16	4.10	27,228.16	22.46	93,995.00
按组合计提坏账准备	2,836,502.47	95.90	2,095,769.84	73.89	740,732.63
其中：
按信用风险特征组合	2,836,502.47	95.90	2,095,769.84	73.89	740,732.63
合计	2,957,725.63	100.00	2,122,998.00		834,727.63

类别	上年年末余额
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款项
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款项	2,934,924.65	96.90	2,099,486.69	71.53	835,437.96
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款项	93,995.00	3.10			93,995.00
合计	3,028,919.65	100.00	2,099,486.69		929,432.96

按单项计提坏账准备

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
期货保证金	93,995.00			预计不存在收回风险
中国石化销售有限公司上海石油分公司	7,411.36	7,411.36	100.00	预计无法收回
上海钛申新材料科技有限公司	19,816.80	19,816.80	100.00	预计无法收回
合计	121,223.16	27,228.16

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金	429,104.31	393,739.39
其他	530,824.45	494,873.24
往来款	1,265,540.27	2,036,347.91
保证金及押金	732,256.60	23,559.11
出口退税		80,400.00
合计	2,957,725.63	3,028,919.65

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	58,653.98		2,040,832.71	2,099,486.69
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	-421.54		23,932.85	23,511.31
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2019年12月31日余额	58,232.44		2,064,765.56	2,122,998.00

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按信用风险特征组合	2,099,486.69	23,511.31				2,122,998.00
合计	2,099,486.69	23,511.31				2,122,998.00

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
琮伟机械（昆山）有限公司	往来款	726,780.00	3年以上	24.57	726,780.00
湖北鄂丰模具有限公司	往来款	384,037.80	3年以上	12.98	384,037.80
钦州房屋税金	保证金及押金	301,336.60	1年以内	10.19	16,232.21
南通大正电气有限公司	保证金及押金	300,000.00	1年以内	10.14	15,000.00
丽水市玻璃纤维厂	其他	246,600.00	3年以上	8.34	246,600.00
合计		1,958,754.40		66.22	1,388,650.01

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	134,082,359.29	5,456,026.16	128,626,333.13	59,565,358.45	5,287,294.70	54,278,063.75
在产品
库存商品	75,808,485.81	20,114,813.57	55,693,672.24	50,737,887.46	5,733,328.75	45,004,558.71
周转材料	928,507.36		928,507.36	644,894.46		644,894.46
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	210,819,352.46	25,570,839.73	185,248,512.73	110,948,140.37	11,020,623.45	99,927,516.92

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

Haode 单位：元 币种：人民币

项目

期初余额

本期增加金额

本期减少金额

期末余额

		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	5,287,294.70	168,731.46				5,456,026.16
在产品
库存商品	5,733,328.75	14,382,848.93		1,364.11		20,114,813.57
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	11,020,623.45	14,551,580.39		1,364.11		25,570,839.73

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资：

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本

应收退货成本
待抵扣进项税	3,733,869.25	9,971,530.35
合计	3,733,869.25	9,971,530.35

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海亨斯迈聚氨脂有限公司	714,305,649.23			199,548,050.92			375,000,000.00			538,853,700.15
内蒙古君正天原化工有限责任公司	2,663,794.76	44,000,000.00		1,164,210.38						47,828,005.14
小计	716,969,443.99	44,000,000.00		200,712,261.30			375,000,000.00			586,681,705.29
合计	716,969,443.99	44,000,000.00		200,712,261.30			375,000,000.00			586,681,705.29

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
战略性股权投资	512,780,133.99	510,843,333.73
合计	512,780,133.99	510,843,333.73

(2). 非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
上海华谊集团股份有限公司	37,180.00	260,950.00			对被投资单位不控制或不具有重大影响，且属于非交易性权益工具投资
国新文化控	199,755.60	5,125,180.80			对被投资单位不控制

股股份有限公司					或不具有重大影响，且属于非交易性权益工具投资
中国石化上海石油化工股份有限公司	112,500.00	841,500.00			对被投资单位不控制或不具有重大影响，且属于非交易性权益工具投资
上海中毅达股份有限公司		3,825,687.39			对被投资单位不控制或不具有重大影响，且属于非交易性权益工具投资
申银万国证券股份有限公司	118,800.00	10,915,120.00			对被投资单位不控制或不具有重大影响，且属于非交易性权益工具投资
上海华谊集团财务有限责任公司	3,000,000.00	29,180,130.35			对被投资单位不控制或不具有重大影响，且属于非交易性权益工具投资
苏州天原物流有限公司		1,672,096.48			对被投资单位不控制或不具有重大影响，且属于非交易性权益工具投资
上海华谊天原化工物流有限公司	1,084,349.33	8,459,027.19			对被投资单位不控制或不具有重大影响，且属于非交易性权益工具投资
上海联恒异氰酸酯有限公司	23,910,000.00	36,257,741.51			对被投资单位不控制或不具有重大影响，且属于非交易性权益工具投资
北京英兆信息技术有限公司	32,000.00	75,082.65			对被投资单位不控制或不具有重大影响，且属于非交易性权益工具投资
上海宝鼎投资股份有限公司	21,875.00	1,244,463.86			对被投资单位不控制或不具有重大影响，且属于非交易性权益工具投资
天津天女化工集团股份有限公司					对被投资单位不控制或不具有重大影响，且属于非交易性权益工具投资
天津海泰科技发展股份有限公司		140,800.00			对被投资单位不控制或不具有重大影响，且属于非交易性权益工具投资
东方明珠新媒体股份有限公司	30,525.39	971,246.52			对被投资单位不控制或不具有重大影响，且属于非交易性权益工具投资
上海银行股份有限公司	859,378.50	16,252,580.16			对被投资单位不控制或不具有重大影响，且属于非交易性权益工具投资
合计	29,406,363.82	115,221,606.91			对被投资单位不控制或不具有重大影响，且属于非交易性权益工

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

具投资项目

项目	期末余额	期初余额
固定资产	1,470,076,755.42	1,638,328,866.90
固定资产清理
合计	1,470,076,755.42	1,638,328,866.90

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	通用设备	专用设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	1,443,125,540.84			652,986,489.03	3,678,875,929.72	5,774,987,959.59
2.本期增加金额	1,095,469.63			1,537,851.20	26,201,454.17	28,834,775.00
（1）购置	262,629.00			275,181.19	9,597,865.59	10,135,675.78
（2）在建工程转入	832,840.63			1,262,670.01	16,603,588.58	18,699,099.22
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	50,659,439.92			58,284,593.18	257,521,438.38	366,465,471.48
（1）处置或报废	50,659,439.92			58,284,593.18	257,521,438.38	366,465,471.48
4.期末余额	1,393,561,570.55			596,239,747.05	3,447,555,945.51	5,437,357,263.11
二、累计折旧
1.期初余额	597,699,705.14			426,837,783.13	2,596,426,858.24	3,620,964,346.51

2.本期增加金额	43,938,932.71			8,629,289.93	130,177,159.10	182,745,381.74
（1）计提	43,938,932.71			8,629,289.93	130,177,159.10	182,745,381.74
3.本期减少金额	33,510,995.65			42,738,361.82	215,374,302.82	291,623,660.29
（1）处置或报废	33,510,995.65			42,738,361.82	215,374,302.82	291,623,660.29
4.期末余额	608,127,642.20			392,728,711.24	2,511,229,714.52	3,512,086,067.96
三、减值准备
1.期初余额	132,073,864.38			156,381,810.75	227,239,071.05	515,694,746.18
2.本期增加金额				490,937.67	1,559,752.83	2,050,690.50
（1）计提				490,937.67	1,559,752.83	2,050,690.50
3.本期减少金额	10,643,001.41			15,075,481.73	36,832,513.81	62,550,996.95
（1）处置或报废	10,643,001.41			15,075,481.73	36,832,513.81	62,550,996.95
4.期末余额	121,430,862.97			141,797,266.69	191,966,310.07	455,194,439.73
四、账面价值
1.期末账面价值	664,003,065.38			61,713,769.12	744,359,920.92	1,470,076,755.42
2.期初账面价值	713,351,971.32			69,766,895.15	855,210,000.43	1,638,328,866.90

(2). 暂时闲置的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
房屋及建筑物	301,230,306.39	173,906,501.60	120,429,650.13	6,894,154.66
通用设备	173,921,138.00	142,525,677.55	29,900,486.35	1,494,974.10
专用设备	860,206,569.64	663,292,126.69	188,383,298.09	8,531,144.86
合计	1,335,358,014.03	979,724,305.84	338,713,434.57	16,920,273.62

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值
房屋及建筑物	38,606,832.14
通用设备	1,262,438.10
专用设备	14,949,491.01
合计	54,818,761.25

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

账面价值

未办妥产权证书的原因

房屋建筑物

4,245,904.33

吴泾区域临时用地上房屋建筑物

其他说明：

√适用 □不适用

已抵押的固定资产情况，详见附注十一、（一）重要承诺事项。

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	76,516,399.15	66,358,511.97
工程物资	31,374.94	675,506.83
合计	76,547,774.09	67,034,018.80

其他说明：

□适用 √不适用

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
技措项目	44,013,613.62		44,013,613.62	46,636,675.74		46,636,675.74
报废重置项目	25,890,843.26		25,890,843.26	19,627,968.31		19,627,968.31
广西氯碱项目	4,186,688.63		4,186,688.63
信息化项目	2,425,253.64		2,425,253.64
其他				93,867.92		93,867.92
合计	76,516,399.15		76,516,399.15	66,358,511.97		66,358,511.97

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称

预算数

期初 余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末 余额

工程累计投入占预算比例(%)

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率(%)

资金来源

华胜厂配套公用工程系统改造	9,820,000.00	9,177,769.20				9,177,769.20	93.46	93.46%				自有资金
新增华胜至SLIC 液氯管道	6,000,000.00	5,016,160.86	320,315.74			5,336,476.60	88.94	88.94%				自有资金
华胜区域新增安全仪表系统	7,800,000.00	4,960,425.19	968,715.89			5,929,141.08	76.01	76.01%				自有资金
乙烯车运设施项目	8,288,300.00	4,903,936.94	347,578.08			5,251,515.02	63.36	63.36%				自有资金
报废重置项目	59,277,033.37	19,627,968.31	16,584,314.25	10,321,439.30		25,890,843.26	43.68	43.68%				自有资金
合计	91,185,333.37	43,686,260.50	18,220,923.96	10,321,439.30		51,585,745.16					/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(1). 工程物资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
专用材料	31,374.94		31,374.94	675,506.83		675,506.83
合计	31,374.94		31,374.94	675,506.83		675,506.83

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	电脑软件	专利权	非专利技术	车辆牌照	其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	303,582,091.88	181,517.40	17,939,529.05	36,167,065.45	88,000.00	63,067,993.08	421,026,196.86
2.本期增加金额	66,729,326.10						66,729,326.10
(1)购置	66,729,326.10						66,729,326.10
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	370,311,417.98	181,517.40	17,939,529.05	36,167,065.45	88,000.00	63,067,993.08	487,755,522.96
二、累计摊销
1.期初余额	67,995,439.27	104,036.73	17,879,541.71	21,646,774.54		212,488.91	107,838,281.16
2.本期增加金额	8,297,394.74		59,987.34	2,038,831.11		30,355.56	10,426,568.75
（1）计提	8,297,394.74		59,987.34	2,038,831.11		30,355.56	10,426,568.75
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	76,292,834.01	104,036.73	17,939,529.05	23,685,605.65		242,844.47	118,264,849.91
三、减值准备
1.期初余额		77,480.67		5,962,255.35		62,407,759.75	68,447,495.77
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额		77,480.67		5,962,255.35		62,407,759.75	68,447,495.77
四、账面价值
1.期末账面价值	294,018,583.97			6,519,204.45	88,000.00	417,388.86	301,043,177.28
2.期初账面价值	235,586,652.61		59,987.34	8,558,035.56	88,000.00	447,744.42	244,740,419.93

说明：无形资产抵押情况详见附注十一、承诺及或有事项（一）重要承诺事项。本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

27、 开发支出

□适用 √不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
上海氯威塑料有限公司	1,510,241.45					1,510,241.45
合计	1,510,241.45					1,510,241.45

(2). 商誉减值准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提		处置
上海氯威塑料有限公司	1,510,241.45					1,510,241.45
合计	1,510,241.45					1,510,241.45

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
催化剂	936,331.30	2,442,477.88	1,750,490.60		1,628,318.58
离子膜	16,245,722.61	2,939,044.19	10,883,248.10		8,301,518.70
合计	17,182,053.91	5,381,522.07	12,633,738.70		9,929,837.28

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	183,342.99	45,835.75	304,823.96	76,205.99
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
合计	183,342.99	45,835.75	304,823.96	76,205.99

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动	115,221,606.91	19,019,703.70
可供出售金融资产公允价值变动			32,406,149.12	8,101,537.28
合计	115,221,606.91	19,019,703.70	32,406,149.12	8,101,537.28

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	744,766,081.34	803,739,126.24
可抵扣亏损	13,104,799.30	19,895,268.98
合计	757,870,880.64	823,634,395.22

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

年份	期末金额	期初金额	备注
2019		6,072,944.95
2020	5,235,122.93	5,309,646.53
2021	4,930,900.07	4,930,900.07
2022	2,720,707.31	2,720,707.31
2023		861,070.12
2024	218,068.99
合计	13,104,799.30	19,895,268.98	/

其他说明：

□适用 √不适用

31、 其他非流动资产

□适用 √不适用

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款		280,000,000.00
合计		280,000,000.00

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票	39,200,000.00	38,280,738.00
合计	39,200,000.00	38,280,738.00

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。注：期末39,200,000.00元银行承兑汇票是以公司在中国工商银行股份有限公司上海分行外滩支行的信用额度作担保。

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付货款	272,829,133.97	161,086,885.08
应付工程款	85,763,519.15	98,938,031.80
合计	358,592,653.12	260,024,916.88

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
上海氯德新材料科技有限公司	1,881,419.96	货款暂未结算
佑利控股集团有限公司	1,721,948.72	货款暂未结算
合计	3,603,368.68

其他说明

□适用 √不适用

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
货款	150,811,255.24	168,077,311.82
合计	150,811,255.24	168,077,311.82

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
科思创聚合物（中国）有限公司	53,083,329.29	按合同约定未到交货期
合计	53,083,329.29	/

其他说明

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	1,324,214.64	173,709,786.38	172,976,341.91	2,057,659.11
二、离职后福利-设定提存计划		27,114,026.30	27,068,299.70	45,726.60
三、辞退福利	46,428,903.50	5,450,845.80	7,881,795.80	43,997,953.50
四、一年内到期的其他福利
合计	47,753,118.14	206,274,658.48	207,926,437.41	46,101,339.21

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	689,580.30	131,043,110.00	130,428,528.60	1,304,161.70
二、职工福利费		6,516,317.93	6,516,317.93
三、社会保险费		12,629,676.31	12,599,868.11	29,808.20
其中：医疗保险费		10,760,563.95	10,734,236.55	26,327.40
工伤保险费		736,396.92	735,687.42	709.50
生育保险费		1,132,715.44	1,129,944.14	2,771.30
四、住房公积金		12,592,761.00	12,592,761.00
五、工会经费和职工教育经费	634,634.34	4,205,592.01	4,116,537.14	723,689.21
六、短期带薪缺勤		4,957,819.62	4,957,819.62
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬		1,764,509.51	1,764,509.51
合计	1,324,214.64	173,709,786.38	172,976,341.91	2,057,659.11

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		19,958,972.89	19,914,631.99	44,340.90
2、失业保险费		566,429.63	565,043.93	1,385.70
3、企业年金缴费		6,588,623.78	6,588,623.78
合计		27,114,026.30	27,068,299.70	45,726.60

其他说明：

□适用 √不适用

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	39,423,139.03	89,347,528.61
消费税
营业税
企业所得税	30,603,097.43	58,611,456.32
个人所得税	193,434.56	360,979.56
城市维护建设税	427,679.93	921,616.62
教育费附加	1,981,715.07	3,574,353.76
印花税	4,719,443.23	4,403,570.00
房产税	438,117.96
土地使用税	978,449.85
合计	78,765,077.06	157,219,504.87

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付利息	3,104,822.77	2,073,703.33
应付股利	2,724,553.75	2,724,553.75
其他应付款	267,314,446.15	65,082,196.23
合计	273,143,822.67	69,880,453.31

其他说明：

□适用 √不适用

应付利息

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息
短期借款应付利息	3,104,822.77	2,073,703.33
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计	3,104,822.77	2,073,703.33

重要的已逾期未支付的利息情况：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应付股利

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	2,724,553.75	2,724,553.75
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX
应付股利-XXX
合计	2,724,553.75	2,724,553.75

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
借款	214,000,000.00	9,000,000.00
押金保证金及质保金	2,706,924.74	4,088,366.24
代扣代缴职工社保	1,991,296.50	2,191,382.58
外购动力款	15,054,982.88	15,445,455.89
往来应付款	10,075,094.56	15,297,725.17
港口维护专项基金	12,932,367.55	12,932,367.55
其他	10,553,779.92	6,126,898.80
合计	267,314,446.15	65,082,196.23

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
港口维护专项基金	12,932,367.55	由上海港码头管理中心返回，余额为尚未使用的港口码头的修理费
上海氯碱化工股份有限公司工会	14,000,000.00	借款未到期
合计	26,932,367.55	/

其他说明：

□适用 √不适用

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

□适用 √不适用

44、 其他流动负债

其他流动负债情况

□适用 √不适用

短期应付债券的增减变动：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

□适用 √不适用

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1). 长期应付职工薪酬表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债	95,480,000.00	101,550,000.00
二、辞退福利
三、其他长期福利
合计	95,480,000.00	101,550,000.00

(2). 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额	101,550,000.00	175,930,000.00
二、计入当期损益的设定受益成本	-10,000,000.00	12,240,000.00
1.当期服务成本	-11,840,000.00	4,690,000.00
2.过去服务成本
3.结算利得（损失以“－”表示）	-1,480,000.00	760,000.00
4、利息净额	3,320,000.00	6,790,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本	3,930,000.00	8,220,000.00
1.精算利得（损失以“－”表示）	3,930,000.00	8,220,000.00
四、其他变动		-94,840,000.00
1.结算时支付的对价		-94,840,000.00
2.已支付的福利
五、期末余额	95,480,000.00	101,550,000.00

计划资产：

□适用 √不适用

设定受益计划净负债（净资产）

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额	101,550,000.00	175,930,000.00

二、计入当期损益的设定受益成本	-10,000,000.00	12,240,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本	3,930,000.00	8,220,000.00
四、其他变动		-94,840,000.00
五、期末余额	95,480,000.00	101,550,000.00

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

上述数据系依据韬睿惠悦管理咨询（深圳）有限公司按适当的精算假设、采用预期累计福利单位法作为精算成本计算结果予以确认，但不排除在实际执行中可能出现的不确定因素。

50、 预计负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	期末余额	形成原因
对外提供担保
未决诉讼	1,071,962.90	2,306,401.49	债务纠纷
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他
合计	1,071,962.90	2,306,401.49	/

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

未决诉讼的详细说明详见附注十一、承诺及或有事项（二）或有事项。

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	18,035,416.67		1,997,133.33	16,038,283.34
合计	18,035,416.67		1,997,133.33	16,038,283.34	/

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

负债项目

期初余额

本期新增补助金额

本期计入营业外收入金额

本期计入其他收益金额

其他变动

期末余额

与资产相关/与收益相关

氯化氢催化氧化制氯气产业化技术开发项目财政专项拨款	2,790,000.00			279,000.00		2,511,000.00	与资产相关
一期#A套电解槽节能技术开发与应用项目拨款	1,377,000.00			229,500.00		1,147,500.00	与资产相关
氯化氢催化氧化制氯气千吨级中试放大研究项目财政专项拨款	1,368,000.00			172,800.00		1,195,200.00	与资产相关
低温乙烯储运装置	12,500,416.67			1,315,833.33		11,184,583.34	与资产相关

其他说明：

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	1,156,399,976.00						1,156,399,976.00

54、 其他权益工具

(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,484,197,651.86	3,480.00	985,535.48	1,483,215,596.38
其他资本公积	190,073,335.74			190,073,335.74
合计	1,674,270,987.60	3,480.00	985,535.48	1,673,288,932.12

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

本期增加：系本期新设立的子公司广西华谊氯碱化工有限公司小股东投入资本大于注册资本归属于母公司的部分。本期减少：系因子公司上海金源自来水有限公司原股东上海金山区临海企业发展有限公司退股减资形成的账面与评估价值的差异。

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	57,628,956.00	-281,830.48			497,737.05	-779,567.53		56,849,388.47
其中：重新计量设定受益计划变动额	-47,140,000.00	-3,930,000.00				-3,930,000.00		-51,070,000.00
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动	92,048,956.00	3,648,169.52			497,737.05	3,150,432.47		95,199,388.47
企业自身信用风险公允价值变动
其他	12,720,000.00							12,720,000.00
二、将重分类进损益的其他综合收益
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计	57,628,956.00	-281,830.48			497,737.05	-779,567.53		56,849,388.47

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费		13,538,942.59	13,538,942.59
合计		13,538,942.59	13,538,942.59

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

按财政部、国家安全监管总局2012年2月14日财企【2012】16号文规定：危险品生产与储存企业以上年度实际营业收入为计提依据，采用超额累退方式按标准计提安全生产费。

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	116,646,303.04	79,898,290.06		196,544,593.10
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	116,646,303.04	79,898,290.06		196,544,593.10

60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	979,012,086.04	66,364,274.21
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	979,012,086.04	66,364,274.21
加：本期归属于母公司所有者的净利润	810,931,250.03	1,053,064,714.38
减：提取法定盈余公积	79,898,290.06	99,942,903.39
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	138,767,997.12	40,473,999.16
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	1,571,277,048.89	979,012,086.04

调整期初未分配利润明细：

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	6,415,120,308.45	5,316,722,534.47	7,113,152,991.48	5,877,725,386.42
其他业务	48,653,128.67	17,132,214.43	57,485,050.93	14,585,905.41
合计	6,463,773,437.12	5,333,854,748.90	7,170,638,042.41	5,892,311,291.83

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

合同产生的收入说明：

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

营业收入明细：

项目	本期金额	上期金额
主营业务收入	6,415,120,308.45	7,113,152,991.48
其中：销售商品	6,415,120,308.45	7,113,152,991.48
其他业务收入	48,653,128.67	57,485,050.93
其中：租赁收入	19,939,547.11	25,184,430.74
材料出售	14,041,816.60	15,192,069.99
劳务收入	9,434,264.15	5,286,943.39
碳排放收入	4,616,207.28	10,706,937.92
其他	621,293.53	1,114,668.89
合计	6,463,773,437.12	7,170,638,042.41

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	1,733,174.11	2,401,094.60

教育费附加	7,051,225.91	9,853,948.75
资源税
房产税	993,725.78	1,134,247.14
土地使用税	2,141,264.75	4,011,593.40
车船使用税	12,840.90	44,016.83
印花税	5,089,311.13	5,137,143.20
环境保护税	140,972.29	90,457.61
合计	17,162,514.87	22,672,501.53

63、 销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
储运费	154,205,461.52	166,283,696.82
职工薪酬	17,580,908.96	14,891,247.59
租赁费	13,141,334.70	21,892,694.84
折旧费	270,349.45	126,576.03
其他	3,405,740.70	3,695,181.03
合计	188,603,795.33	206,889,396.31

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	37,265,174.87	40,953,418.96
停工损失	10,372,224.99	13,209,975.26
无形资产摊销	9,971,588.06	9,539,896.23
折旧费	7,826,075.68	9,348,244.19
水电费	2,972,347.82	6,835,120.40
警卫消防费	2,955,381.38	2,773,968.52
修理费	2,712,551.53	2,470,152.98
离退休人员费用	1,294,137.16	1,500,098.29
其他	29,808,387.42	26,510,562.19
合计	105,177,868.91	113,141,437.02

65、 研发费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
设备及材料费	68,295,819.03	44,909,510.96
职工薪酬	44,162,546.60	39,471,115.96
水、电和燃气费	13,719,731.61	24,622,162.55
合作研发费	7,879,395.51	4,417,859.96
其他	14,646,120.63	29,662,839.19
合计	148,703,613.38	143,083,488.62

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用	42,605,955.94	44,226,814.42
利息收入	-18,750,803.61	-7,224,610.16
汇兑损益	685,096.71	866,026.00
其他	1,049,085.69	843,904.91
合计	25,589,334.73	38,712,135.17

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	2,741,789.45	8,295,448.11
合计	2,741,789.45	8,295,448.11

其他说明：

计入其他收益的政府补助

补助项目	本期金额	上期金额	与资产相关/与收益相关
氯化氢催化氧化制氯气产业化技术开发项目财政专项拨款	279,000.00	279,000.00	与资产相关
一期#A套电解槽节能技术开发与应用项目拨款	229,500.00	229,500.00	与资产相关
氯化氢催化氧化制氯气千吨级中试放大研究项目财政专项拨款	172,800.00	172,800.00	与资产相关
低温乙烯储运装置	1,315,833.33	1,315,833.33	与资产相关
CPVC科研项目经费		465,400.00	与资产相关
二氯乙烷氧氯化制四氯乙烯放大工艺研究		200,000.00	与资产相关
吴泾镇企业扶持资金		490,000.00	与收益相关
手续费返还	100,364.92	104,438.78	与收益相关
维稳基金		5,000,000.00	与收益相关
稳岗补贴	506,507.00	38,476.00	与收益相关
铭牌奖励费	50,000.00		与收益相关
残保金奖励	87,784.20		与收益相关
合计	2,741,789.45	8,295,448.11

68、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	200,712,261.30	359,324,640.49
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益		14,524,480.58
处置可供出售金融资产取得的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	29,406,363.82
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	230,118,625.12	373,849,121.07

69、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

70、 公允价值变动收益

□适用 √不适用

71、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	23,511.31
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
应收账款坏账损失	-5,117,421.70
合计	-5,093,910.39

72、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失		-2,684,659.06
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	14,551,580.39	193,341.41
三、可供出售金融资产减值损失

四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失	2,050,690.50
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计	16,602,270.89	-2,491,317.65

73、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
处置固定资产利得或损失	-11,582,115.87	-3,580,549.54
处置无形资产利得或损失		2,907,053.70
合计	-11,582,115.87	-673,495.84

74、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助
其他		1,185,450.96
合计		1,185,450.96

计入当期损益的政府补助

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

75、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计
其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠
固定资产报废损失	432.00		432.00
罚款滞纳金支出	200,000.00		200,000.00
盘亏损失		69,957.14
非流动资产毁损报废损失
其他	7,313.71	310,000.00	7,313.71
合计	207,745.71	379,957.14	207,745.71

76、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	44,879,557.90	85,802,060.36
递延所得税费用	30,370.24	-32,100.16
合计	44,909,928.14	85,769,960.20

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额
利润总额	854,243,753.49
按法定/适用税率计算的所得税费用	128,136,563.02
子公司适用不同税率的影响	1,192,865.77
调整以前期间所得税的影响	-42,285,774.42
非应税收入的影响	-34,940,726.12
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	707,892.22
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-18,630.90
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	-7,882,261.42
所得税费用	44,909,928.14

其他说明：

□适用 √不适用

77、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注

78、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
收回往来款、代垫款	18,940,838.93	90,938,137.66
专项补贴、补助款	744,656.12	5,632,914.78
利息收入	18,750,803.61	7,224,610.16
其他		118,551.22
合计	38,436,298.66	103,914,213.82

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
企业间往来	11,910,284.62	63,945,043.87
销售费用支出	102,784,143.44	142,066,367.88
管理费用支出	49,811,079.13	19,565,036.37
财务费用支出	1,049,085.69	745,477.34
研发费用支出	49,361,947.92	12,732,653.55
营业外支出	207,313.71	310,000.00
合计	215,123,854.51	239,364,579.01

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
金源水厂少数股东退资支付款项	4,494,800.00
处置氯碱机械少数股东支付款项		1,262,307.80
合计	4,494,800.00	1,262,307.80

79、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：

净利润	809,333,825.35	1,052,825,716.54
加：资产减值准备	11,508,360.50	-2,491,317.65
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	182,745,381.74	223,530,329.67
使用权资产摊销
无形资产摊销	9,981,706.58	10,850,506.68
长期待摊费用摊销	12,633,738.70	16,009,965.21
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	11,582,115.87	673,495.84
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	432.00
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	41,408,655.88	42,783,639.60
投资损失（收益以“－”号填列）	-230,118,625.12	-373,849,121.07
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	30,370.24	-32,100.16
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	-99,871,212.09	147,374,857.71
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	106,301,981.02	-62,260,039.89
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	12,180,202.64	-165,717,512.60
其他
经营活动产生的现金流量净额	867,716,933.31	889,698,419.88
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	1,902,406,584.43	1,236,823,002.23
减：现金的期初余额	1,236,823,002.23	467,405,400.70
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	665,583,582.20	769,417,601.53

(2). 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	1,902,406,584.43	1,236,823,002.23
其中：库存现金	6,489.75	4,597.83
可随时用于支付的银行存款	1,898,968,694.89	1,203,153,861.03
可随时用于支付的其他货币资金	3,431,399.79	33,664,543.37
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项

二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	1,902,406,584.43	1,236,823,002.23
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明：

□适用 √不适用

80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	51,716.48	银行承兑汇票保证金、冻结银行账户
应收票据
存货
固定资产	3,089,271.87	抵押
无形资产	766,837.28	抵押
合计	3,907,825.63	/

82、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-
其中：美元	982,692.33	6.9762	6,855,458.23
欧元
港币
应收账款	-	-
其中：美元	955,125.12	6.9762	6,663,143.86
欧元
港币
预付账款	-	-
其中：美元	2,750,134.00	6.9762	19,185,484.81
欧元
港币
应付账款	-	-
其中：美元	13,819,086.22	6.9762	96,404,709.29
预收账款	-	-
其中：美元	125,260.06	6.9762	873,839.23

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币

及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
氯化氢催化氧化制氯气产业化技术开发项目财政专项拨款	3,348,000.00	递延收益	279,000.00
一期#A套电解槽节能技术开发与应用项目拨款	1,836,000.00	递延收益	229,500.00
氯化氢催化氧化制氯气千吨级中试放大研究项目财政专项拨款	1,728,000.00	递延收益	172,800.00
低温乙烯储运装置	15,790,000.00	递延收益	1,315,833.33
手续费返还	100,364.92	其他收益	100,364.92
稳岗补贴	506,507.00	其他收益	506,507.00
铭牌奖励费	50,000.00	其他收益	50,000.00
残保金奖励	87,784.20	其他收益	87,784.20

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用

85、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

新设子公司本年通过新设方式纳入合并范围的子公司广西华谊氯碱化工有限公司，由本公司和上海华谊（集团）公司共同出资组建，注册地址：广西壮族自治区钦州市钦州港经济技术开发区，注册资本2500万元，本公司出资1500万元，占投资比例60%，上海华谊（集团）公司出资1000万元，占投资比例40%。经营范围: 对化工产品（包括烧碱、氯、氢、聚氯乙烯、甲烷氯化物、聚醚、聚醚多元醇、环氧丙烷及双氧水的系列化工原料及加工产品）项目的投资、建设、开发、管理。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
上海金源自来水有限公司	上海	上海	工业	100.00		同一控制下企业合并
上海瑞胜企业有限公司	上海	上海	贸易	100.00		非同一控制下企业合并
上海氯威塑料有限公司	上海	上海	工业	70.00		非同一控制下企业合并
上海氯碱新材料贸易有限公司	上海	上海	贸易	100.00		设立
广西华谊氯碱化工有限公司	广西壮族自治区钦州市	广西壮族自治区钦州市	工业	60.00		设立

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
广西华谊氯碱化工有限公司	40%	-95,395.23		9,906,924.77

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称

期末余额

期初余额

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

广西华谊氯碱化工有限公司

53,576,674.50

71,096,997.29

124,673,671.79

99,906,359.86

99,906,359.86

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
广西华谊氯碱化工有限公司		-238,488.07		-219,172.11

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
上海亨斯迈聚氨酯有限公司	上海	上海	台港澳与境内合资	30.00		权益法

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额		期初余额/ 上期发生额
	上海亨斯迈聚氨脂有限公司	XX公司	上海亨斯迈聚氨脂有限公司	XX公司
流动资产	2,044,263,663.97		2,096,166,012.81
非流动资产	1,279,821,624.39		1,263,630,260.04
资产合计	3,324,085,288.36		3,359,796,272.85
流动负债	1,527,906,287.86		977,771,729.29
非流动负债			1,005,712.80
负债合计	1,527,906,287.86		978,777,442.09
少数股东权益
归属于母公司股东权益
按持股比例计算的净资产份额	538,853,700.15		714,305,649.23
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	538,853,700.15		714,305,649.23

存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	5,455,453,294.00		5,888,077,402.24
净利润	665,160,169.74		1,200,965,042.63
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	665,160,169.74		1,200,965,042.63
本年度收到的来自联营企业的股利	375,000,000.00		270,000,000.00

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计	47,828,005.14	2,663,794.76
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	1,164,210.38	-964,872.30
--其他综合收益
--综合收益总额	1,164,210.38	-964,872.30

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司审计委员会设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过审计委员会递交的工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。

（一）信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。

（二）市场风险

金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

（1）利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司目前未面临来源于银行长期借款以及应付债券等利率风险。

（2）汇率风险

外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。

（3）其他价格风险

本公司持有其他上市公司的权益投资，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。本公司持有的上市公司权益投资列示如下：

项目	期末余额	上年年末余额
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
可供出售金融资产		44,293,827.58
其他非流动金融资产
其他权益工具投资	512,780,133.99
合计	512,780,133.99	44,293,827.58

（三）流动性风险

流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司目前未面临来源于合同约定金融负债形成的未来12个月现金流出造成的流动性风险。本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：

项目	期末余额
	1个月以内	1-3个月	3个月-1年	1-5年	5年以上	合计
合计

项目	上年年末余额
	1个月以内	1-3个月	3个月-1年	1-5年	5年以上	合计
短期借款			280,000,000.00			280,000,000.00
合计			280,000,000.00			280,000,000.00

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资	50,220,743.33		462,559,390.66	512,780,133.99
（四）投资性房地产
（五）应收款项融资			152,219,575.79	152,219,575.79

1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额	50,220,743.33		614,778,966.45	664,999,709.78
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

所持股票期末市值。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

项目	期末公允价值	估值技术	不可观察输入值	范围区间（加权平均值）
权益工具投资	462,559,390.66	净资产评估法	不适用	不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
上海华谊（集团）公司	上海市化学工业区联合路100号	授权范围内国有资产经营和管理、实业投资等	328,108.00	46.59	46.59

本企业最终控制方是上海市国有资产监督管理委员会。

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本公司子公司的情况详见本附注“七、在其他主体中的权益（一）在子公司中的权益”。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本公司重要的合营或联营企业详见本附注“七、在其他主体中的权益（二）在合营安排或联营企业中的权益”。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
上海亨斯迈聚氨脂有限公司	联营企业

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
上海华谊天原化工物流有限公司	母公司的控股子公司
上海华谊集团装备工程有限公司	母公司的控股子公司
上海化工供销有限公司	母公司的全资子公司
上海华谊信息技术有限公司	母公司的控股子公司
上海白象天鹅电池有限公司	母公司的控股子公司
上海天坛助剂有限公司	母公司的控股子公司
上海华谊精细化工销售有限公司	母公司的全资子公司
上海制皂有限公司	母公司的控股子公司
上海化学工业检验检测有限公司	母公司的全资子公司
上海华谊工程有限公司	母公司的全资子公司
上海化工工程监理有限公司	母公司的控股子公司
上海吴泾化工有限公司	母公司的全资子公司
上海新天原化工运输有限公司	母公司的控股子公司
上海华谊能源化工有限公司	母公司的全资子公司
上海氯碱创业有限公司	母公司的全资子公司
上海天原集团胜德塑料有限公司	母公司的全资子公司
上海树脂厂有限公司	母公司的全资子公司
上海三爱思试剂有限公司	母公司的控股子公司
上海一品颜料有限公司	母公司的控股子公司
上海华谊新材料有限公司	母公司的全资子公司
上海华谊环保科技有限公司	母公司的控股子公司
浙江天原医用材料有限公司	母公司的控股子公司
宜兴华谊一品着色科技有限公司	母公司的控股子公司
上海华谊丙烯酸有限公司	母公司的控股子公司
上海华谊精细化工有限公司	母公司的全资子公司
上海染料化工厂有限公司	母公司的控股子公司
上海汇丰树脂有限公司	母公司的全资子公司
上海达凯塑胶有限公司	母公司的全资子公司
上海华谊集团华原化工有限公司	母公司的控股子公司
上海牡丹油墨有限公司	母公司的控股子公司
上海申宇医药化工有限公司	母公司的控股子公司
上海华谊集团财务有限责任公司	母公司的控股子公司

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
上海华谊天原化工物流有限公司	材料采购	78.46	81.49
上海华谊集团装备工程有限公司	材料采购	151.97	213.41
上海化工供销有限公司	材料采购	13.06	6.11
上海华谊信息技术有限公司	材料采购	282.73	193.18
上海白象天鹅电池有限公司	材料采购	0.10	0.21
上海天坛助剂有限公司	材料采购	58.76	243.06
上海亨斯迈聚氨酯有限公司	材料采购	4,092.84	388.16
上海华谊精细化工销售有限公司	材料采购	1.96

上海制皂有限公司	材料采购	5.21
上海化学工业检验检测有限公司	接受劳务	487.16	370.53
上海华谊天原化工物流有限公司	接受劳务	4,075.41	3,735.87
上海华谊工程有限公司	接受劳务	908.33	1,172.99
上海华谊信息技术有限公司	接受劳务	1,340.12	1,001.54
上海化工工程监理有限公司	接受劳务	7.08
上海吴泾化工有限公司	接受劳务	84.32
上海新天原化工运输有限公司	接受劳务		523.40
上海华谊能源化工有限公司	接受劳务		1.08

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
上海华谊能源化工有限公司	产品销售	63.72	337.46
上海华谊天原化工物流有限公司	产品销售	297.54	340.26
上海氯碱创业有限公司	产品销售	146.13	158.22
上海天原集团胜德塑料有限公司	产品销售	835.32	763.26
上海树脂厂有限公司	产品销售	48.67	62.64
上海三爱思试剂有限公司	产品销售	0.70	1.49
上海一品颜料有限公司	产品销售	153.15	176.79
上海天坛助剂有限公司	产品销售	171.07	215.87
上海华谊新材料有限公司	产品销售	387.77	312.70
上海华谊环保科技有限公司	产品销售	478.87	324.48
浙江天原医用材料有限公司	产品销售	13.89	90.35
上海吴泾化工有限公司	产品销售	17.14
宜兴华谊一品着色科技有限公司	产品销售		710.09
上海化工供销有限公司	产品销售		626.85
上海华谊工程有限公司	提供劳务	547.17	136.79
上海吴泾化工有限公司	提供劳务	66.04

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
上海华谊天原化工物流有限公司	固定资产	957.00	1,387.98
上海天原集团胜德塑料有限公司	固定资产	183.55	184.81
上海华谊（集团）公司	固定资产	3.67	3.64
上海华谊新材料有限公司	固定资产	45.66	45.25

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
上海华谊（集团）公司	固定资产	298.49	295.77

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
上盖氯碱新材料贸易有限公司	1,000	2018-01-01	2020-12-31	否

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
上海华谊（集团）公司	20,000.00	2019/4/3	2022/3/23	按央行三年期基准利率下浮15%

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

□适用 √不适用

(8). 其他关联交易

√适用 □不适用

1、在关联方开立的存款账户

单位：万元 币种：人民币

项目名称	关联方	账户性质	期末余额	上年年末余额
银行存款	上海华谊集团财务有限责任公司	活期账户	59,950.55	59,963.23

2、其他关联交易

单位：万元 币种：人民币

交易内容	关联方	本期发生额	上期发生额
支付借款利息	上海华谊（集团）公司	691.12	228.63
支付借款利息	上海华谊集团财务有限责任公司	435.54	761.25
技术合作研发费	上海华谊（集团）公司	582.08	26.42
安全生产专项技术服务费	上海亨斯迈聚氨酯有限公司	272.20	250.00

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	上海华谊丙烯酸有限公司	0.45	0.45	0.45	0.23
	上海华谊工程有限公司			5.86	5.86
	上海华谊精细化工有限公司	0.47	0.47	0.47	0.47
	上海华谊能源化工有限公司	3.73	0.19
	上海华谊天原化工物流有限公司	69.33	3.47	451.60	22.58
	上海华谊新材料有限公司	14.58	0.73	15.84	0.79
	上海三爱富新材料股份有限公司	11.70	11.70
	上海天原集团胜德塑料有限公司	56.22	9.36	680.00	680.00
	上海一品颜料有限公司	7.65	0.38	21.63	1.08
	上海制皂有限公司	33.35	33.35	33.35	33.35
	上海染料化工厂有限公司	37.16	37.16	37.16	37.16
	宜兴华谊一品着色科技有限公司	968.85	236.29	968.85	69.70
应收票据	上海天坛助剂有限公司			13.00
	上海华谊新材料有限公司			83.53
应收款项融资	上海华谊新材料有限公司	59.38
	上海天坛助剂有限公司	18.00
	上海天原集团胜德塑料有限公司	112.00
预付账款	上海亨斯迈聚氨酯有限公司	449.19
其他应收款	上海天原集团胜德塑料有限公司			0.59	0.59
	上海新天原化工运输有限公司			8.77	0.44

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	上海华谊（集团）公司	671.77
	上海华谊工程有限公司	346.90	387.62
	上海华谊集团装备工程有限公司		77.10
	上海华谊能源化工有限公司	1.15	1.15
	上海华谊天原化工物流有限公司	0.89

	上海华谊信息技术有限公司	780.08	461.08
	上海化工供销有限公司	1.02
	上海氯碱创业有限公司	12.15	12.15
	上海新天原化工运输有限公司		24.24
其他应付款	上海华谊天原化工物流有限公司	6.35	6.35
	上海新天原化工运输有限公司	11.08	11.08
	上海华谊（集团）公司	20,000.00
预收账款	上海天坛助剂有限公司	29.38	15.00
	上海汇丰树脂有限公司	5.14	5.14
	上海华谊能源化工有限公司		2.65
	上海达凯塑胶有限公司	0.39	0.39
	上海树脂厂有限公司	0.26	0.24
	上海华谊集团华原化工有限公司	0.17	0.17
	上海牡丹油墨有限公司	0.14	0.14
	上海三爱思试剂有限公司	0.09	0.09
	上海申宇医药化工有限公司	0.02	0.02
	上海华谊（集团）公司	50.00
	浙江天原医用材料有限公司	7.85
应付利息	上海华谊（集团）公司	24.67
	上海华谊集团财务有限责任公司		207.37

7、 关联方承诺

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额资产负债表日抵押资产情况

（1） 子公司上海氯威塑料有限公司于2014年10月28日以闵行区龙吴路4747号6,176平方米厂房及土地（沪房地市字1998第002237号，评估价31,150,898.40元）作抵押与公司及上海华谊集团财务有限责任公司签订了委托贷款合同（贷款金额2,000万元），由公司委托上海华谊集团财务有限责任公司借款给上海氯威塑料有限公司，贷款到期日为2017年10月27日，实际借款本金余额为2,000万元。因该借款到期未偿还，故公司于2017年10月28日提起民事起诉状，上海市闵行区人民法院于2018年4月25日出具民事判决书（2017）沪0112民初35249号，起诉相关事项详见附注十一、（二）或有事项。

（2） 2015年4月20日，公司与上海氯威塑料有限公司签订《动产抵押登记书》（登记机关：

上海市工商行政管理局闵行分局，登记编号：闵工商合（2015）抵字第6号），将存放于龙吴路4747号厂区账面价值597.53万元的专用设备和2015年4月21日办理抵押手续的账面价值5.91万元的车辆为公司和上海氯威塑料有限公司签订的债务清偿协议书（截止2014年12月31日应付货款485.65万元）和借款协议书（截止2015年12月31日230万元流动资金借款）提供担保，担保期限为2015年1月6日至2018年1月5日。截至2019年12月31日上海氯威塑料有限公司应付公司货款为546.87万元，流动资金借款为491.33万元，担保业务尚未解除。但由于上海氯威塑料有限公司和湖北鄂丰模具有限公司签订的模具采购合同纠纷，法院又于2015年7月7日对上述抵押资产中的部分资产进行了查封。截止2019年12月31日上述资产尚未解封。

（3） 由于子公司上海氯威塑料有限公司未能履行上海市闵行区人民法院于2018年10月8日出具的（2018）沪0112民初25959号民事判决书，支付所欠上海氯德新材料科技有限公司货款2,171,419.96元及利息的义务，上海氯德新材料科技有限公司向上海市闵行区人民法院提出执行申请，2019年3月13日上海市闵行区人民法院出具了（2019）沪0112执2871号执行通知书，责令上海氯威塑料有限公司于2019年3月19日前履行法律规定的义务。2019年8月29日上海市闵行区人民法院出具（2019）沪0112执2871号的执行裁定书，冻结了被执行人上海氯威塑料有限公司名下中国银行上海市吴泾支行437759220887账户（截止2019年12月31日账户余额3,363.85元）以及中国工商银行上海中山南路支行1001293529305543421账户（截止2019年12月31日账户余额32,464.67元）两个银行账户(冻结期限为2019年8月26日至2020年8月25日)；查封(轮候)被执行人上海氯威塑料有限公司名下位于上海市闵行区龙吴路4747号内1、2幢厂房(查封期限为2019年8月27日至2022年8月26日)；查封被执行人上海氯威塑料有限公司名下牌照为沪K33259、K38359两辆车(查封期限为2019年8月27日至2021年8月26日)。现由于冻结被执行人银行账户内无足额存款清偿本案案款，轮候查封被执行人的厂房尚在处置中，本案立即执行完毕的条件尚不具备，依照《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第五百一十九条规定，裁定如下：终结本院(2018)沪0112民初25959号民事判决本次执行程序。申请执行人发现被执行人有可供执行财产的，可以再次申请执行。

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

（1） 因子公司上海氯威塑料有限公司（以下简称：被告人）与湖北鄂丰模具有限公司签订的模具采购合同纠纷，2015年1月7日上海市闵行区人民法院作出一审判决【民事判决书：（2014）闵民二（商）初字第1930号】，判定公司需在十日内支付湖北鄂丰模具有限公司货款1,004,229.00元及相关利息损失；2015年4月10日上海市闵行区人民法院出具了【（2015）闵执字第3443号】执行裁定书：“冻结、划拨被执行人上海氯威塑料有限公司钱款人民币1,162,978.93元及迟延履行期间加倍计付的利息，或查封、扣押其同等价值的财产”。被查封的资产原值为6,150,167.52元。2018年11月湖北鄂丰模具有限公司再次向闵行区法院申请执行裁定，经协商，被告人需归还湖北鄂丰模具有限公司货款621,453.86元，及相关利息309,255.13元，合计930,708.99元。截止2019年12月31日，公司累计支付货款657,000.00元，确认预计负债273,708.99元未支付。

（2） 因子公司上海氯威塑料有限公司（以下简称：被告人）与佑利控股集团有限公司的买卖合同纠纷，2015年7月3日上海市闵行区人民法院作出一审判决【民事判决书：（2015）闵民二（商）初字第990号】，判定被告人于本判决生效之日起十日内支付原告佑利控股集团有限公司货款

2,180,000.00元及相关利息463,279.86元。截止2019年12月31日，尚未支付的货款1,721,948.72元，确认预计负债（应付利息）921,331.14元。

（3） 因子公司上海氯威塑料有限公司股东徐国然与温州佑利投资有限公司的股权转让纠纷，2015年5月23日上海市闵行区人民法院作出一审判决【（2015）闵民二（商）初字第863号】：

判决徐国然于判决生效之日起十日内向原告温州佑利投资有限公司支付股权转让款2,619,600.00元及相关利息；氯威塑料对被告徐国然的付款义务承担连带保证责任；被告上海氯威塑料有限公司承担保证责任后，有权向徐国然追偿。2018年1月4日，温州佑利投资有限公司将其对徐国然及氯威公司享有的债权2,619,600.00元本金及相应的利息和附属于该债权的其他权利一并转让给张岳超、张岳舟、张建超共同所有。

（4） 因子公司上海氯威塑料有限公司与公司及上海华谊集团财务有限责任公司于2014年签订了编号为2014103010015的《委托贷款合同》（贷款金额2,000万元），由本公司委托上海华谊集团财务有限责任公司借款给上海氯威塑料有限公司，贷款到期日为2017年10月27日，截止到2019年12月31日，该笔委托贷款仍未偿还，本公司于2017年10月28日向上海市闵行区人民法院提起民事起诉状。2018年4月25日上海市闵行区人民法院出具民事判决书（2017）沪0112民初35249号，判决：1）氯威公司于10日内归还氯碱化工2000万借款；2）归还按年利率5.52%计算的自2017年6月21日至2017年10月27日之间的贷款利息；3）以2000万为本金，按照年利率5.52%标准计算的自2017年10月28日起至贷款全部清偿之日止的逾期还款利息；4）以282,133.83元为本金，自2017年9月21日至全部清偿之日止的逾期还款复利。5）氯威公司若未能履行或全部履行1）2）3）项内容，氯碱化工有权将抵押物拍卖或变卖获取氯威公司上述需清偿款项。截止2019年12月31日，上海氯威塑料有限公司账面确认委托借款20,000,000.00元，利息2,800,666,66元，并确认预计负债37,254.86元。

（5） 因子公司上海氯威塑料有限公司（以下简称：被告人）与佑利控股集团有限公司的借款合同纠纷，2016年5月20日上海市闵行区人民法院作出一审判决【民事判决书：（2015）闵民二（商）初字第1150号】，判定被告人于本判决生效之日起十日内归还原告佑利控股集团有限公司欠款1,350,000.00元及相关利息。截止2019年12月31日，已确认应付借款1,350,000.00元，和预计负债230,322.95元。

（6） 因买卖合同纠纷，原告上海氯德新材料科技有限公司于2018年8月14日向上海市闵行区人民法院起诉，要求被告上海氯威塑料有限公司支付货款人民币2,171,419.96元,以及以货款2,171,419.96元为本金，自起诉之日起至实际清偿之日止，按中国人民银行同期贷款利率计算的利息。上海市闵行区人民法院于2018年10月8日以（2018）沪0112民初25959号民事判决书，判决：1、氯威公司于本判决生效十日内支付原告上海氯德新材料有限公司2,171,419.96元；2、偿付以2,171,419.96元为基数，自2018年8月14日起至实际清偿之日止，按照中国人民银行同期贷款利率计算的利息损失；3、若未按本判决指定的期间履行给付金钱的义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》的253条规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。截止2019年12月31日，已支付货款290,000.00元，账面确认应付货款1,881,419.96元和预计负债260,510.13元。

（7） 因子公司上海氯威塑料有限公司与本公司间企业借贷纠纷,2019年9月11日上海市闵行区人民法院出具民事判决书（2019）沪0112民初29044号，判决：一、氯威公司于本判决生效十日内支付原告氯碱化工4,894,133.33元；二、支付以4,894,133.33元为本金，自2018年1月6日起至借款实际清偿之日止按年利率6%计算的利息；3、氯威塑料届期不履行上述一、二项付款义务的，公司可以与抵押人氯威塑料协议，以氯威塑料所有的69项设备折价，或者申请以拍卖、变卖该抵押物所得价款优先受偿。抵押物折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分归抵押人所有，不足部分由氯威塑料清偿。截止2019年12月31日，上海氯威塑料有限公司账面确认应付借款4,894,133.33元，并确认预计负债583,273.42元。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利

115,639,997.60

根据公司于2020年4月16日召开的第九届董事会第三十三次会议决议，公司按2019年末总股本1,156,399,976股为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利人民币1元（含税），共计分配115,639,997.60元，B股以派发红利当日的汇率折算成美元，剩余未分配利润全部结转以后年度。该利润分配预案尚待股东大会决议批准。

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用

为加快子公司广西华谊氯碱化工有限公司（以下简称：广西氯碱）30万吨/年烧碱、40万吨/年聚氯乙烯项目建设，经公司董事会九届二十九次会议决议通过，广西氯碱股东上海氯碱化工股份有限公司与上海华谊（集团）公司将按股权比例（60：40）以现金出资方式对广西氯碱进行增资，增资总金额为136,874.00万元。其中：公司增资 82,124.40万元，上海华谊（集团）公司增资54,749.60 万元。截止至2020年4月16日，公司已完成出资21,000.00万元。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	498,966,239.32
1至2年	8,275,205.39
2至3年	1,947,265.06
3年以上	14,458,991.35
3至4年
4至5年
5年以上
合计	523,647,701.12

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)

按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	523,647,701.12	100.00	42,035,976.92	8.03	481,611,724.20	559,229,955.33	100.00	48,588,596.14	8.69	510,641,359.19
其中：
按信用风险特征组合	523,647,701.12	100.00	42,035,976.92	8.03	481,611,724.20	559,229,955.33	100.00	48,588,596.14	8.69	510,641,359.19
合计	523,647,701.12	100.00	42,035,976.92		481,611,724.20	559,229,955.33	100.00	48,588,596.14	8.69	510,641,359.19

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：按信用风险特征组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
按信用风险特征组合	523,647,701.12	42,035,976.92	8.03
合计	523,647,701.12	42,035,976.92

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按信用风险特征组合	48,588,596.14	-6,552,619.22				42,035,976.92
合计	48,588,596.14	-6,552,619.22				42,035,976.92

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
上海氯碱新材料贸易有限公司	305,701,458.26	58.38	15,285,072.91
科思创聚合物（中国）有限公司	70,514,948.71	13.47	3,525,747.44
上海联恒异氰酸酯有限公司	54,437,877.23	10.40	2,721,893.86
上海巴斯夫聚氨酯有限公司	31,339,270.94	5.98	1,566,963.55
宝山钢铁股份有限公司	13,479,573.71	2.57	673,978.69
合计	475,473,128.85	90.80	23,773,656.45

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利	165,000,000.00
其他应收款	111,434,805.88	5,740,063.42
合计	276,434,805.88	5,740,063.42

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
上海亨斯迈聚氨酯有限公司	165,000,000.00
合计	165,000,000.00

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	106,432,079.01
1至2年	637.67
2至3年	3,912,000.00
3年以上	1,502,278.93
3至4年
4至5年
5年以上
合计	111,846,995.61

按分类披露

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备	111,337,585.74	99.54			111,337,585.74
合并关联方往来款	111,243,590.74	99.46			111,243,590.74

类别	期末余额
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
保证金	93,995.00	0.08			93,995.00
按组合计提坏账准备	509,409.87	0.46	412,189.73	80.92	97,220.14
其中：
按信用风险特征组合	509,409.87	0.46	412,189.73	80.92	97,220.14
合计	111,846,995.61	100.00	412,189.73		111,434,805.88

类别	上年年末余额
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款项	4,913,311.73	79.33			4,913,311.73
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款项	1,186,189.77	19.15	453,433.08	38.23	732,756.69
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款项	93,995.00	1.52			93,995.00
合计	6,193,496.50	100.00	453,433.08		5,740,063.42

按单项计提坏账准备

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
广西华谊氯碱化工有限公司	99,900,000.00			预计不存在收回风险
上海氯碱新材料贸易有限公司	6,430,279.01			预计不存在收回风险
上海氯威塑料有限公司	4,913,311.73			预计不存在收回风险
期货保证金	93,995.00			预计不存在收回风险
合计	111,337,585.74

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金	257,349.67	173,018.77
往来款	111,243,590.74	5,674,422.53
其他	346,055.20	346,055.20

合计

111,846,995.61

6,193,496.50

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	51,921.08		401,512.00	453,433.08
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	-41,243.35			-41,243.35
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2019年12月31日余额	10,677.73		401,512.00	412,189.73

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按信用风险特征组合	453,433.08	-41,243.35				412,189.73
合计	453,433.08	-41,243.35				412,189.73

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
广西华谊氯碱化工有限公司	往来款	99,900,000.00	1年以内	89.32	0.00
上海氯碱新材料贸易有限公司	往来款	6,430,279.01	1年以内	5.75	0.00
上海氯威塑料有限公司	往来款	4,913,311.73	2-3年：3,912,000.00元3年以上：1,001,311.73元	4.39	0.00
丽水市玻璃纤维厂	其他	246,600.00	3年以上	0.22	246,600.00
中华人民共和国金山海事局	其他	104,912.00	3年以上	0.09	104,912.00
合计		111,595,102.74		99.77	351,512.00

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	106,588,775.51	24,088,200.46	82,500,575.05	91,588,775.51	18,638,649.42	72,950,126.09
对联营、合营企业投资	586,681,705.29		586,681,705.29	716,969,443.99		716,969,443.99
合计	693,270,480.80	24,088,200.46	669,182,280.34	808,558,219.50	18,638,649.42	789,919,570.08

(1). 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
上海金源自来水有限公司	4,833,977.45			4,833,977.45
上海瑞胜企业有限公司	12,666,597.60			12,666,597.60

上海氯威塑料有限公司	24,088,200.46			24,088,200.46	5,449,551.04	24,088,200.46
上海氯碱新材料贸易有限公司	50,000,000.00			50,000,000.00
广西华谊氯碱化工有限公司		15,000,000.00		15,000,000.00
合计	91,588,775.51	15,000,000.00		106,588,775.51	5,449,551.04	24,088,200.46

(2). 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海亨斯迈聚氨脂有限公司	714,305,649.23			199,548,050.92			375,000,000.00			538,853,700.15
内蒙古君正天原化工有限责任公司	2,663,794.76	44,000,000.00		1,164,210.38						47,828,005.14
小计	716,969,443.99	44,000,000.00		200,712,261.30			375,000,000.00			586,681,705.29
合计	716,969,443.99	44,000,000.00		200,712,261.30			375,000,000.00			586,681,705.29

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	3,984,069,408.75	3,000,524,720.88	4,130,718,365.97	3,012,281,274.21
其他业务	48,780,532.98	24,856,179.52	60,119,486.31	29,539,632.87
合计	4,032,849,941.73	3,025,380,900.40	4,190,837,852.28	3,041,820,907.08

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

营业收入明细：

项目	本期金额	上期金额
主营业务收入	3,984,069,408.75	4,130,718,365.97
其中：销售商品	3,984,069,408.75	4,130,718,365.97
其他业务收入	48,780,532.98	60,119,486.31
其中：租赁收入	10,742,873.06	14,686,891.83
材料出售	23,730,554.00	28,709,475.00
劳务收入	9,434,264.15	5,286,943.39
碳排放收入	4,616,207.28	10,706,937.92
其他	256,634.49	729,238.17
合计	4,032,849,941.73	4,190,837,852.28

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益		777,800.00
权益法核算的长期股权投资收益	200,712,261.30	359,324,640.49
处置长期股权投资产生的投资收益		-18,688,761.51
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益		13,811,555.63
处置可供出售金融资产取得的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	28,516,459.93
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益

处置其他债权投资取得的投资收益
合计	229,228,721.23	355,225,234.61

6、 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：1 币种：CNY

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-11,582,547.87
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	2,741,789.45
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-207,313.71
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-11,022,034.79
所得税影响额	3,071,840.99
少数股东权益影响额
合计	-16,998,265.93

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	18.9749	0.7013	0.7013
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	19.3726	0.7160	0.7160

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	一、载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表；
备查文件目录	二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
备查文件目录	三、报告期内上海氯碱化工股份有限公司章程
备查文件目录	四、在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
备查文件目录	五、上述备查文件在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法规或公司章程要求查阅时，公司及时提供。

董事长：顾立立董事会批准报送日期：2020年4月20日

修订信息

□适用 √不适用