证券代码:600789 证券简称:鲁抗医药 公告编号:2020-017
山东鲁抗医药股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
●拟续聘的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 山东鲁抗医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月17日召开了第九届董事会第十四次会议，审议通过了《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构的议案》，同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）为公司2020年度财务审计和内部控制审计机构。该事项尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、 拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
上会会计师事务所（特殊普通合伙）始建于1981年1月，原名上海会计师事务所（以下简称上会）。1998年12月按财政部、中国证券监督委员会的要求，改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013年12月上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址：上海市静安区威海路755号25层。总部设在上海，在山东、河南、江苏、安徽、山西、云南、广东、浙江等地设有十八家分所。
执业资质：
（1）会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）；
（2）会计师事务所执业证书（编号31000008）；
（3）首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质，批准文号：银发
（2000)358号；
（4）中国银行间市场交易商协会会员资格；
（5）军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。
是否曾从事证券服务业务：是。
2、人员信息
上会首席合伙人：张晓荣，现有合伙人57人。截至 2019 年末有注册会计师382人，较 2018 年末增加9人；从业人员总数为 1130人。现有从事过证券服务业务的注册会计师 296人。
3、业务规模
上会2018 年度业务收入3.62亿元，2018 年末净资产0.30亿元。2018 年上市公司年报审计家数 39 家，收费总额 0.40亿元，资产均值 115.92亿元，所审计上市公司主要行业包括制造业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业， 上会具有公司所在行业审计业务经验。
4、投资者保护能力
根据财政部及中注协的相关规定，截至2019年末，上会职业风险基金计提
76.64万元，购买的职业保险累计赔偿限额 30,000.00 万元，能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
上会不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
最近三年，上会未受到刑事处罚、行政处罚及自律监管措施，受到行政监管措施一份。
行政监管措施情况：
2018年3月26日，上会收到上海证监局出具的《关于对上会会计师事务所
（特殊普通合伙）及注册会计师石东骏、刘洋采取出具警示函措施的决定》，上会已按要求整改完毕。
（二）项目成员信息
1、人员信息
项目合伙人袁涛，中国注册会计师，1999年起从事注册会计师业务，证券服务业务从业年限16年，至今负责过多家上市公司、拟上市公司的年报审计、IPO申报审计和重大资产重组审计等工作，具备相应的专业胜任能力，未在其他单位兼职。质量控制复核人吴韧，中国注册会计师，于 2010 年 2 月从事审计工作至今，先后为多家上市公司、新三板公司、大型企业集团提供财报审计、内控审计等专业服务。吴韧不存在兼职情况。
本期签字注册会计师赵玉朋，中国注册会计师，2005年起从事注册会计师业务，证券业务从业年限14年，为多家上市公司提供过年报审计等证券相关服务业务，具备相应的专业胜任能力。赵玉朋不存在兼职情况。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
拟任项目合伙人袁涛，拟任质量控制复核人吴韧，拟任签字会计师赵玉朋不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
（三）审计收费 2020 年度公司审计费用为人民币100万元，其中财务审计费用65万元，内部控制审计费用35万元。本期审计费用按照市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定，与 2019 年度审计费用相同。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会认为：上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备应
有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况， 并同意将该议案提交董事会审议。
（二）公司独立董事对以上议案进行事前认可，并发表独立意见如下：上会
会计师事务所(特殊普通合伙)在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定，在公司2019年度审计服务工作中，能够严格遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了与公司约定的各项审计业务。为保证审计工作的连续性,同意公司续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度审计机构,并同意提交2019年年度股东大会审议。
（三）公司于 2020 年 4 月 17 日召开第九届董事会第十四次会议，以8票
同意，0票反对，0票弃权 审议通过了《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股
东大会审议通过之日起生效。特此公告。
山东鲁抗医药股份有限公司董事会二〇二〇年四月十八日