西藏天路股份有限公司
独 立 董事 ⒛ 19年 度述职报告
作为第五属董事会独 立 董事 ,根 据 《中华人 民共和 国公司法》《关
于在上 市公司建 立 独 立 董事制度 的指导意见》和 《公司章程 》等法 律
法规及规范性文件要求 ,现 向董事会作 ⒛ 19年 度述职报告如下 :
-、 独 立董事的基本情况
公司第五届董事会共有独 立 董事 3人 ,分 别 是逯 一新先生 、罗会
远 先 生和黄智先生 。
逯 一 新 :男 ,汉 族 ,67岁 ,大 学学历 ,高 级 工程 师 ,⒛ 07年 3
月获 国务 院政府特殊津贴 。曾在交通部公路规划设计 院从事桥梁技术
工 作 ,曾 任 中交公路规划设计 院有 限公司董事 、副 总经理 。现任西藏
天路股份有 限公司独 立 董事 。
罗会远 :男 ,汉 族 ,53岁 ,中 共党 员 ,法 律硕 士 。 曾任 中国人
民解放军海军 士 官学校助理讲师 、讲师 ;海 军政治部办公室司法秘书 ;
北 京市天银律师事务所律师 、合伙人 、党支部书 记 ;北 京天银 (上 海 )
律师事务所 主任 ;江 苏三 友集 团股份有 限公司独 立 董事 。现任北京海
润天睿律师事务所 主任 ;中 国交通企 业 管理协会法律 工 作委员会专家
咨询委员 ;中 国石油集 团资本股份有 限公司 、苏州扬子江新材料股份
有 限公司 、咸 亨国际科技股份有 限公司 、上 海嘉麟杰纺织 品股份有限
公司 、西藏天路股份有 限公司独 立 董事 。
黄 智 :男 ,汉 族 ,37岁 ,经 济学学 士 学位 ,注 册会计师 。 曾任
普 华永道 中天会计师事务所风 险和质量部 经理 ;上 海 证 券交 易所 公司
管 理部经理 ;天 风证券股份有 限公司并购融资部 (上 海 )部 门总经理 .
现任浙 江 商会金融服务委员会副 主 任 ;上 海信 公企业管理咨询有限公
司创始合伙人 ;武 汉 东湖高新集 团股份有 限公司 、温 州康宁医院股份
有 限公司 、安徽开润股份有 限公司 、西藏天路股份有 限公司独 立 董事 。
作为公司独 立 董事 ,我 们本人及直系亲属 、主 要社会关系均不在
公司及其 附属 企业任职 ,也 不是公司 己发行股份 1%以 上 的股东 ,也
不是 上 市公司前十名股东中 自然人股东 。我们严格遵守 《上海证 券交
易所 上 市公司独 立 董事备案及培训 工 作指 引》的相关要求 ,兼 职上 市
公司均未超过 5家 ,且 不存在影响独 立 性 的情况 .
二 、出席会议情况及履职情况
,O19年 度 ,我 们认真参加公司董事会会议 ,列 席公司股 东大会 ,忠
实履行 了勤勉尽 责义务 。
〈一 )参 加公司董事会会议情况 : 2019年 公司共 召开董事会会
15次 ,我 们参加董事会会议 (包 括通 讯方 式召开 的会议 )情 况如
本年应参加
独 立 董事姓名
董事会 次数
注 :对 上 述董事会会议所 审议 的相关提案均投 了赞成票 。
(二 )参 加 公 司股 东大会会 议情况 : 2019年 公 司分别 召开 了
⒛ 18年 度股东大会和 ⒛ 19年 第 一 次临时股 东大会 、⒛ 19年 第 二 次临
时股东大会 ,我 们参加情况如下 :
独立董事姓 名 应 出席股 东大会 次数 实 际 出席股 东大会次数
三、发表独立意见情况
⒛ 19年 度 ,我 们依照有关规定 ,客 观 、真实地对 以下事项发表
了独 立 意见 :
(=)⒛ 19年 3月 26日 ,我 们对公司第五 属董事会第三 十 四次
会议审议通过 的 《关于公司 ⒛ 18年 度利涧分配和资本 公积金转增股
本 的预案 》《关于公司控股股 东及其关联方 占用 资金情况 的专项说 明》
《关于公司 ⒛ 18年 度募集资金存放及使用情况 的专项报告》《关于公
司 ’O18年 度 内部控制 自我评价报告 》《关于公司续聘会计师事务所 的
议案 》《关于注销部分 ⒛ 15年 非公开发行募集 资金账户并变更部分募
集 资 金用途用于永久补充流动资金 的议案》《对 公司对外担保情况 的
专项说明》发表 了独 立 意见 。
(二 )⒛ 19年 5月 27日 ,我 们对 公司第 五届董事会第三十七 次
会议审议通 过 酶 《关于公司转 让 部分子公司股权暨构成关联交易的议
案 》发表 了独 立意见 。
(三 )⒛ 19年 8月 1日 ,我 们对公 司第 五属董事会第 四十次会
议 审议 的关于调整 公开发行 A股 可转换 公 司债券相关议案发表 了独
立意 见 .
(四 )⒛ 19年 10月 23日 ,我 们对 公司第五属董事会第 四十三
次会议审议 的 《夫于公司公开发行可转换 公司债券方案 的议案 》《关
于公司公开发行可转换公司债券 上 市 的议案》《关于开设募集资金专
项账户并签署监管协议 的议案 》等相关事项发表 了独 立意 见 。
(五 )⒛ 19年 10月 既 日,我 们对 公司第五届董事会第 四十 四
次会 议审议通过的 《关于补选第 五届董事会董事 候选人 的议案 》《关
于聘任詹永福先生为公司副总 经理 的议案 》发表 了独立 意见 。
(六 )⒛ 19年 10月 31日 ,我 们对 公 司第五属董事会第 四十五
次会议审议 通过 的 《关于 向控股子公司提供借款暨关联交 易的议案 》
发表 了独 立意 见 。
(七 )⒛ 19年 t1月 15日 ,我 们对 公司第五届董事会第 四十六
次会议审议通过 的 《关于 由公司董事长提名 、董事会聘任总经理 的议
案》《关于选举公司副董事长和补选 公司第 五届董事会专 门委 员会委
员 的议案 》发表 了独 立意 见 。
(八 )⒛ 19年 12月 2碴 日,我 们对 公司第五届董事会第 四十 七
次会议审议 的 《关于使用募集 资金 向子公司增 资暨子公司 向孙公司增
资的议案 》发表 了独 立 意见 。
四 、依照有 关规定行使特别职权情况
作为公司独 立 董事 ,在 公司历次召开董事会 前均能够主动调查 、
获取做 出独 立 意见所 需资料 ,认 真 了解公司 的生产经营和运作情况 。
会议上 认真审议每个议题 ,运 用各 自擅长 的专业知识 ,积 极参与讨论
并提 出合理化建议 。在 公司召开的历次董事会 中能够对 审议 的各项议
案发表 明确 意见 。特别是在担任董事会各专 门委 员会 组成人 员后 ,在
会议召集 、研讨将要提交公司董事会审议 的重大事项时充分发挥 了智
囊和参谋作用 。对公司发展有重大影响的投 资活动或管理制度在提交
董事会 审议前提 出专业建议 。
我们有效地履行 了独 立 董事 的职责 ,对 公司的内部控制 、权益派
发 、关联方资金 占用 、对外担保 、关联交 易 、募集资金变更 、续聘 审
计机构 、董监高任职等方面进行 了认真审核 ,独 立 、客观 、审慎地发
表 了意见 。
公司 ⒛ 19年 度报告发布前 ,我 们本着独 立、客观 、审慎地态度 ,
积极 同公司财务部 门、年审会计师事务所沟 通 ,对 公司财务数据 的准
确性发表 了意见 ,有 效维护 了广大投资者 的合法权益 。
五 、公司为独立董事工作提供协助的情况
为保 证独立董事有效行使职权 ,公 司董事会提供 了必 要 的条件和
工 作平 台 。对要求补充 的资料 ,能 够及时进行补充 。同时 ,签 阅了公
司董事 会办 公室提供 的上级监 管部 门和 上 交所 下发给 上 市公司 的文
件。
六 、其他情况
⒛ 19年 度我们未提议召开董事会 ,未 独立聘请外部审计机构和
咨询机构 。
以上是我们三位独立董事在 ⒛ 19年 度履职情况汇报 。我们本着
诚信与勤勉尽责的精神 ,本 着为全体股东负责的精神 ,按 照相关法律
法规及 《公司章程 》的规定和要求 ,从 法律 、财务、行业等不同角度
对董事会的议案发表 了专业意见 ,认 真履行了独立董事的职责,充 分
发挥了独立董事的作用 ,有 效维护 了全体股东的合法权益 。
西藏天路第五属董事会独 立 董事 :
逯 一新 罗会远 黄智
⒛ 19年 亻月 16日
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此页无正文 仪为西藏天路股份有限公司独 立童事 ⒛ 19年 度述
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职报告签字页 。
独 立竟 事 :
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逯一 新 罗会远 黄智
