西藏天路股份有限公司
董事会审计委员会 2019年 度履职情况报告
根据 上 海证券交 易所 《上 市公司董事会 审计委员会 工 作指 引》《股
票上市规则 》和 《公司章程》《董事会 审计委 员会实施细则 》的规定 ,
⒛ 19年 公司第 五属董事会 审计委 员会 (以 下简称 “审计委 员会 ” )
本着勤勉尽职 的原则 ,认 真履行职责 ,充 分发挥监督作用 。现将 ⒛ 19
年度履职情况报 告如下 :
-、 基本情况
公司审计委员会 由独 立 董事黄智先生 、逯 一 新先生 、罗会远先生
和董事 多吉罗布先生 、梅珍女 士五 人 组 成 ,具 有注册会计师资格 的独
立 董事黄智先生担任委 员会 主 任委 员 。
二 、会议召开情况
截 止公司 ⒛ 19年 年度报告披 露前 ,审 计委员会召开会议情况如
下 :
(一 )审 计委 员会 就 ⒛ 19年 年 度报告 事项 召开 了 2次 会 议 。⒛⒛
年 1月 15日 以通讯方式召开 了审计委 员会关于 9019年 年度报告 的第
一 次会议 ,审 阅了《公司 ⒛ 19年 度未 经 审计 的财务会计报表 》和《2019
年度财务报表初步 审计计划 》,同 意将会计报表送 交公司注册会计师
事务所 审计 ;⒛ 9O年 4月 15日 以通讯方 式 召开 了审计委 员会 关 于
⒛ 19年 年度报告 的第 二 次会议 ,审 议通过 了关于 《公司 9019年 年度
报告及摘要 的议案》《公司 ⒛ 19年 度 内部控制 自我评价报告 》《2019
年度 内部控制审计报告 》《公司董事会审计委员会 9019年 度履职情况
报 告 》《续聘会计师事务所 的议案》《西藏天路股份有 限公司关于相关
资产 业 绩承诺实现情况说 明》《西藏天路股份有 限公司关于相关资产
业 绩承 诺实现情况说 明的审计报告 》《关于会计政策变更 的议案》《关
于确 认 ⒛ 19年 度 口常关联 交 易及 ⒛⒛ 年度 日常夫联交 易预计 的议
案》。
(二 )审 计委 员会 就公 司定期报告 事 项 召开 了 3次 会议 。⒛ 19
年 4月 25日 、⒛ 19年 8月 l4日 、⒛ 19年 10月 25日 ,分 别 审议通
过 了 《关于公司 ⒛ 19年 第 一 季度报告 的议案 》《关于公司 ⒛ 19年 半
年度报 告的议案 》《关于公司 ⒛ 19年 第 三 季度报 告的议案 》形成决议 ,
并 同意提交公司董事会审议 。
(三 )审 计委 员会 就 关联 交 易事 项 召开 了 1次 会 议 。⒛ 19年 5
月 24日 ,审 计委员会组织召开 9019年 第 二 次会议 ,审 议通过 了 《关
于公司转 让 部分子公司股杈 暨构成关联交 易的议案 》。
(四 )审 计委 员会 就提供借款 事项 召开 了 1次 会议 。⒛ 1g年 10
月 30日 召开审计委 员会 ⒛ 19年 第 三 次会议 审议通过 了 《关于拟 向重
庆重交再 生 资源开发股份有 限公司提供借款 的议案》《关于 向控股子
公司提供借款 暨关联交易的议案 》形成决议 ,并 同意提交公司董事会
审议 。
此外 ,审 计委员会全体成员参加 了公司董事会会议 、股东大会 ,
审查 了公 司经营运作情况 ,对 定期报 告 、重大事项 、经 营运作 、内部
控制 、财务管 理 等事项均提 出了意见和建议 。
三 、履职情况
(一 )监 督及评估外部 审计机构 工 作 。为确保外部审计机构 审计
期 间的独 立 性和专 业 性 ,审 计委员会对公司 ⒛ 19年 度财务审计 工 作
及 内控 审核 工 作进行监督 、评价 ,就 审计 工 作进行 了充分 的沟通 ,发
出了审计 工 作督促 函 ,督 促其勤勉尽责 ,遵 循独 立 、客观 、公正 的职
业准则 ,保 证 财务报表 的公允性 、真实性及完整性 ,按 时 、按规定完
成 审计 工 作 。
审计委员会认为 :公 司聘请 的中天运会计师事务所在为公司提供
审计服务 工作 中恪尽职守 ,能 够严格按照 中国注册会计师独 立 审计准
则实施 审计 工作 ,遵 循 了独 立 、客观 、公 正 的执业准则 ,能 够认真完
成 审计 工 作 ,建 议公司董事会继续聘请 中天运会计师事务所为 9~O⒛
年度审计机构 。
(二 冫审阅公 司财务报告并对其 发表 意见。审计委员会认真审 阅
了公司 9019年 度财务报告 ,认 为公司财务报 告不存在欺诈 、舞弊行
为及重大错报 的情况 ,能 够真实 、准确 、完整地反 映公司的经 营状况 ,
认 可年 审会计师事务所对 公司财务会计报 表 出具 的标准无保 留意见
的审计报 告 。
(三 )评 估 内部 控制的有 效性 。遵照相关法律法规及规范性文件要
求 ,公 司建 立 了较为完善 的公司治理结构和 治理制度 。⒛ 19年 度 ,
公司严格执行各项法律 、法 规 、规章 、公司章程 以及各项 内控管理制
度 ,股 东大会 、董事会 、监 事会 、管 理 层规范运作 ,切 实保 障了公司
及股东 的合法权 益 。
⒛ 19年 ,公 司 内部审计部对重 点项 目、控股子 公司及主要部 门
进 行 了审计 ,并 出具 了相关 内部审计报告 ;结 合公司 内部控制现状及
内部 审计报告相关 内容 ,公 司 出具 了 ⒛ 19年 度 内部控制 自我评价
报 告 》;会 计师事务所对公司 内部控制 经过 审计 ,出 具 了 《内部控制
审计报 告 》。综 上 所述 ,审 计委 员会认为 :公 司 的内部控制制度 己基
本健 全 并得到有效执行 。
(四 )指 导 内部 审计 机构具体 工 作 。审计委 员会积极 引导 内部控
“
制领导小 组下 设 的 内部审计部 ,本 着 监 督服务 、查 错纠弊 、促进管
”
理 、提高效益 的宗 旨,建 立健全 内部 审计基本制度 ,加 强审计人员
专业技 能培训 ,适 时召开 内部审计专题讨论会议 ,及 时提 出整改意见
和具体要求 。为保 证 内部审计 工 作 的有效实施 ,公 司 内部审计部 9019
年度对相关部 门、分子公司及项 目部实施 了内部审计 ,未 发现 内部审
计 工作存在重大 问题和缺 陷 。
(五 )关 注公 司信息拔露违规 事项 。⒛ 19年 度 ,未 发现公司信
息披露违规事项 。
四 、总体评价
报告期 内,根 据上海证券交 易所 《L市 公司董事会审计委员会运
作指 引》及公司制定的 《董事会审计委员会 实施细则》的相关规定 ,
审计委 员会认真履职 尽责 ,为 公司持续 、健康发展起到 了积极作用 。
五 、⒛ ⒛ 年度工作计划
⒛⒛ 年 ,审 计委 员会将进 一 步加 强与公司董事会 、监 事会及 管
理层 的沟通交流 ,提 高专 业 水平与决策能力 ,促 进公司规范运作 、稳
健经营 ,切 实维护好公司全体股 东的利 益 。一 是继续加大对 公司 内审
I作 的监督与支持力度 ,保 证 内部审计 工作顺利开展 ;二 是继续加强
监督及评估外部审计机构 ,并 协调管 理层及相关部 门与外部审计机构
的沟通 ;三 是继续做好对公司定期报告 的审核工作 ,加 强财务报告 的
分析力度 ;四 是继续加强对 公司对外担保 、借款事项 的持续跟踪 ;五
是密切关注公司是否存在关 联交 易事项 ,做 到及时发现 、及时披露 ,
充分维护股东利益和 L市 公司的资产独立 性 ;六 是继续加强对公司 日
常经 营 的监督 I作 。
西藏天路股份有 限公司董事会 审计委 员会
黄智 逯 一新 罗会远
多吉罗布 梅珍
⒛⒛ 年 4月 16日
(此 页无正文,仅 为西藏天路股份有限公司第 五届董事会审计委
员会 ⒛ 19年 度履职婧况银告的签字页 )
西藏天路鳌事会 审计委员会成员签字 :
∶ △
''ˉ 轩 饬
黄 智 (独 董 ) 逯一新 (独 董 ) 罗会远 (独 薰 )
多 吉 罗 布 梅 珍
(此 页无 芷文 ,仪 为 内藏人lih哎 衫y钅 限公 闲第五属薰萼 会市汁萤
员会 ⒛ I9午 度履职情猊 l|各 的答 宁仄 )
内臧天路责亨 会ψ 汁委 员会戚 }1
^签
咖
多~吉 罗 血 咄
(此 页无正文 ,仅 为西藏天路
股份有限公司第五届董事会审计委员会
⒛19年 度履职情况报告的签字 页 )
西藏天路董事会审计委员会成 员签字 :
黄 智 (独 董 ) 逯 一 新 (独 章 ) 罗会 远 (独 董 )
多 吉 罗 布 梅 珍
(此 页无 正文 ,仅 为西藏天路股份有限公司第五属董事会审计委
员会 9~019年 度履职情况报告的签字页 )
西藏天路董事会 审计委 员会成员签宇 :
黄 智 (独 董 ) 逯 一新 (独 董 ) 罗会远 (独 董 )
多 吉 罗 布 梅 珍
蜱
日 伞
Ⅱ
(此 页无 正文 ,仅 为西藏天路股 份有 限公司第 五届董事会 审计委
员会 ⒛ 19年 度履职情况 报告的签字页 )
西藏天 董事会 审计委员会 成 员签 字 :
i 野
:囡 黄 智 (独 董 ) 逯 一 新 (独 董 ) 罗会 远 (独 董 )
0 0
畲
习Ⅱ备 o·
