证券代码：600976 证券简称：健民集团 公告编号：2020-13
健民药业集团股份有限公司关于续聘2020年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
? 拟继续聘任的审计机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
? 公司本次聘任审计机构的事项尚需股东大会批准。
健民药业集团股份有限公司于2020年4月16日召开第九届董事会第六次会议，会议全票审议通过《关于聘任公司2020年度审计机构及其报酬的议案议案》，根据公司第九届董事会第二次审计委员会对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2019年度审计工作进行的评价，公司拟继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，具体如下：
一、拟续聘事务所信息
1、基本信息
（1）成立日期：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：中审众环）始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
（2）内部治理架构和组织体系：中审众环秉承“寰宇智慧，诚信知行”的企业核心价值观。中审众环建立有完善的内部治理架构和组织体系，事务所最高权力机构为合伙人大会，决策机构为合伙人管理委员会，并设有多个专业委员会，包括：战略发展及业务规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核委员会、财务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。在北京设立了管理总部，在全国设立多个区域运营中心，建立起覆盖全国绝大部分地域的服务网络，在国内主要省份及大中型城市包括：武汉、
北京、云南、湖南、广州、上海、天津、重庆、广西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、东莞、佛山、海南、福建、厦门、浙江、江苏、山东、潍坊、安徽、黑龙江、辽宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、内蒙古和香港等地设有36个分支机构，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技术支持部门，包括管理咨询业务部、IT信息审计部、金融业务部、国际业务部和质量控制部、专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资源部、职业道德监察部等部门。
（3）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。
（4）执业资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。
（5）是否曾从事证券服务业务：是，中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。
（6）承办公司审计业务的分支机构相关信息：公司审计业务由中审众环武汉总所具体承办。武汉总所成立于1987年，首席合伙人石文先。武汉总所已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），注册地为湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层，目前拥有从业人员610人，其中注册会计师228人。武汉总所自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。
2、人员信息
（1）首席合伙人：石文先。
（2）2019年末合伙人数量：130人。
（3）2019年末注册会计师人数及近一年的变动情况：1,350人，2019年较2018年新增365人，减少188人。
（4）是否有注册会计师从事过证券服务业务及其2019年末人数：是，2019年末从事过证券服务业务的注册会计师900余人。
（5）2019年末从业人员总数：3,695人。
3、业务规模
（1）2018年度业务收入：116,260.01万元。
（2）2018年净资产金额：7,070.81万元。
（3）上市公司年报审计情况：
2018年上市公司家数125家；截止2020年3月1日，上市公司家数159家。
2018年上市公司收费总额：17,157.48万元。
2018年上市公司主要行业：涉及制造业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业等。中审众环具有公司所在行业审计业务经验。
2018年上市公司资产均值：1,252,961.59万元。
4、投资者保护能力：中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，累计赔偿限额4亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录：中审众环不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分；中审众环最近3年累计收（受）的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的15封警示函，已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。
二、拟续聘事务所项目成员信息
1.人员信息
项目合伙人：刘定超，中国注册会计师，曾主持多家上市公司、拟上市公司、新三板公司、大中型国企的财务报表审计及专项审计，从事证券工作20年，具备相应专业胜任能力，未在其他公司兼职。
项目质量控制合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制合伙人为谢峰，中国注册会计师，中注协资深会员，曾主持多家上市公司、拟上市公司、大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计，从事证券工作27年，
曾任证监会第十二届发审委员，现为武汉质控中心负责人，具备相应专业胜任能力，兼任江西宁新新材料股份有限公司、武汉珈创生物科技股份有限公司独立董事。拟签字会计师：夏希雯，中国注册会计师，曾主持及参与多家上市公司、拟上市公司、新三板公司、大中型国企的财务报表审计及专项审计，从事证券工作11年，具备相应专业胜任能力，未在其他公司兼职。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人、质量控制复核人和拟签字会计师等相关人员不存在违反《中国 注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。项目合伙人、质量控制复核人和拟签字会计师等相关人员最近 3 年未受到刑 事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
三、审计收费
董事会拟支付给会计师事务所2020年度审计报酬为人民币80万元，其中财务审计报酬55万元，内部控制审计报酬25万元。本期审计报酬按照被审单位规模和参与项目各级别人员工时费用定价，与 2019年度审计费用持平。
四、拟续聘审计机构履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
2019年4月16日公司第九届董事会第二次审计委员会全票审议通过“对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2019年度审计工作的评价”，审计委员会对中审众环会计师事务所2019年年度审计工作进行了评价，认为：中审众环会计师事务所在业内具有良好信誉，执业质量符合要求，从事本公司审计工作以来，派出的审计人员均具备较高的职业操守和履职能力，在审计过程中勤勉尽责，圆满完成各项审计工作。为此，审计委员会建议拟继续聘任中审众环为公司2020年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可及独立意见
公司独立董事在董事会会议召开前对本次拟继续聘任审计机构的情况进行了事前审核，同意提交董事会审议。董事会后，独立董事发表独立意见：我们认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，为公司
提供审计服务的过程中，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，按进度完成了公司的审计工作，履行了双方所规定的责任与义务。为保持公司审计工作的连续性，我们同意继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，同意将该议案提交公司 2019 年年度股东大会审议。
（三）公司于 2020 年 4 月 16 日召开的第九届董事会第六次会议全票审议通过了《关于聘任公司2020年度审计机构及其报酬的议案议案》，同意继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，并将本议案提交股东大会审议。
（四）本次继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
健民药业集团股份有限公司董事会二○二○年四月十六日