公告编号：2020-008证券代码：430685 证券简称：新芝生物 主办券商：天风证券
宁波新芝生物科技股份有限公司
投资者关系管理制度
一、 审议及表决情况
本制度经公司2020年4月9日第七届董事会第二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：
第一章 总 则第一条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。第二条 为了加强公司与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，切实维护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，实现公司诚信自律、规范运作，完善公司治理结构，提升公司的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《宁波新芝生物科技股份有限公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二章 投资者关系管理的目的和基本原则第三条 投资者关系管理的目的是：
（一）树立尊重投资者及投资市场的管理理念；
（二）通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员以及公司的其他部门、各分、子公司及其负责人应积极参与并主动配合公司信息披露负责人、行政人力中心开展投资者关系管理工作。
第五章 投资者关系管理活动
第十一条 信息披露负责人负责接听投资者咨询电话、接待投资者现场来访，做好相关预约、登记、记录工作。
第十二条 公司重大业务开拓方面的媒体宣传与推介(广告除外)，由公司相关业务部门提供样稿，经公司信息披露负责人审核后方能对外发布。
第十三条 公司应当要求主动来到公司进行采访报道的媒体事先提供采访提纲，拟报道的文字资料应经公司审核后方可对外宣传。
第十四条 公司在投资者关系活动中违规泄漏了未公开重大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告，并采取其他必要措施。公司不得通过互联网站、其他媒体披露未公开的重大信息。
第十五条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人和子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，开展重大的投资者关系促进活动时，应举行专题培训。
第十六条 公司从事投资者关系管理工作的人员应具备以下素质和技能:
(一)全面了解公司各方面情况;
(二)具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
(三)具有良好的沟通和协调能力；
(四)具有良好的品行，诚实信用。
第六章 附则
第十七条 本制度如与法律、法规、规范性文件或《公司章程》的规定相抵触的，以法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定为准。
第十八条 本制度由董事会负责解释和修订。
第十九条 本制度自股东大会审议通过之日起生效，修改时亦同。
宁波新芝生物科技股份有限公司
董事会2020年4月13日