公告编号：2020-004证券代码：831518 证券简称：波长光电 主办券商：华泰联合
南京波长光电科技股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会通知公告
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次
本次会议为2020年第一次临时股东大会。
（二）召集人
本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法性、合规性
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。本次会议为2020年第一次临时股东大会。召开会议的决定由公司董事会于2020年4月7日召开的第二届董事会第十三次会议上决议作出。会议由公司董事会负责召集。会议召集符合《公司法》、《公司章程》的规定。
（四）会议召开方式
本次会议采用现场投票方式召开。
（五）会议召开日期和时间
1、现场会议召开时间：2020年4月24日09 时00 分。
（六）出席对象
1. 股权登记日持有公司股份的股东。
股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，
不包含表决权恢复的优先股股东。
| 股份类别 | 证券代码 | 证券简称 | 股权登记日 |
| 普通股 | 831518 | 波长光电 | 2020年4月21日 |
2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。
（七）会议地点
二、会议审议事项
（一）审议《关于公司董事会换届选举的议案》
南京市江宁区湖熟工业集中区波光路18号，南京波长光电科技股份有限公司会议室。
鉴于公司第二届董事会全体董事任期即将届满，原董事会成员由黄胜弟先生、朱敏女士、吴玉堂先生、王国力先生和刘敏女士组成，公司董事会现提名黄胜弟先生（连任）、朱敏女士（连任）、吴玉堂先生（连任）、王国力先生（连任）和刘敏女士（连任）为公司第三届董事会董事候选人，任期均为三年，自股东大会审议通过之日起生效。
（二）审议《关于公司监事会换届选举的议案》
鉴于公司第二届董事会全体董事任期即将届满，原董事会成员由黄胜弟先生、朱敏女士、吴玉堂先生、王国力先生和刘敏女士组成，公司董事会现提名黄胜弟先生（连任）、朱敏女士（连任）、吴玉堂先生（连任）、王国力先生（连任）和刘敏女士（连任）为公司第三届董事会董事候选人，任期均为三年，自股东大会审议通过之日起生效。
鉴于公司第二届监事会任期即将届满，根据《公司法》及《公司章程》有关规定，监事会拟提名李俊（连任）、李加洋（连任）为公司第三届监事会监事候选人。以上监事候选人经股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选举的职工代表监事一起，组成公司第三届监事会，任期均为自股东大会审议通过之日起三年。
（三）审议《关于修订<公司章程>的议案》
鉴于公司第二届监事会任期即将届满，根据《公司法》及《公司章程》有关规定，监事会拟提名李俊（连任）、李加洋（连任）为公司第三届监事会监事候选人。以上监事候选人经股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选举的职工代表监事一起，组成公司第三届监事会，任期均为自股东大会审议通过之日起三年。
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司章程相关条款。
（四）审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司章程相关条款。
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司《股东大会议事规则》相关条款。
（五）审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司《股东大会议事规则》相关条款。
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司《董事会议事规则》相关条款。
（六）审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》
（七）审议《关于修订<信息披露办法>的议案》
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司《监事会议事规则》相关条款。
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟将公司《信息披露办法》名称改为《信息披露事务管理制度》并修订相关条款。
（八）审议《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟将公司《信息披露办法》名称改为《信息披露事务管理制度》并修订相关条款。
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司《对外担保管理制度》相关条款。
（九）审议《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司《对外担保管理制度》相关条款。
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司《对外投资管理制度》相关条款。
（十）审议《关于修订<关联交易管理办法>的议案》
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司《对外投资管理制度》相关条款。
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司《关联交易管理办法》相关条款。
（十一）审议《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司《关联交易管理办法》相关条款。
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司《投资者关系管理制度》相关条款。
（十二）审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司《投资者关系管理制度》相关条款。
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司《募集资金管理制度》相关条款。
（十三）审议《关于制定<利润分配管理制度>的议案》
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定及公司规范治理需要，拟修订公司《募集资金管理制度》相关条款。
为规范公司的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，切实保护中小投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规以及《公司章程》的相关规定，制定本制度。
（十四）审议《关于制定<承诺管理制度>的议案》
为规范公司的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，切实保护中小投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规以及《公司章程》的相关规定，制定本制度。
为进一步加强对公司实际控制人、股东、关联方、其他承诺人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中小投资者合法权益，根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等有关法律法规和《公司章程》的
上述议案存在特别决议议案，议案序号为（三）；上述议案存在累积投票议案，议案序号为（一）、（二）；上述议案不存在对中小投资者单独计票议案；上述议案不存在关联股东回避表决议案；上述议案不存在优先股股东参与表决的议案。
三、会议登记方法
（一）登记方式
规定，制订本制度。
出席会议的股东应持有以下文件办理登记：（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡和持股凭证；（2）由代理人代表个人股东出席本次会议的，应出示委托人身份证（复印件）、由委托人亲笔签署的授权委托书（授权委托书详见附件一）、持股凭证、股东账户卡和代理人身份证；（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人身份证、法定代表人身份证明书、加盖法人单位印章的单位营业执照复印件、股东账户卡和持股凭证；（4）由非法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人身份证、加盖法人公章并由法定代表人签署的书面委托书、加盖法人单位印章的单位营业执照复印件、股东账户卡和持股凭证；（5）办理登记手续，可用信函、传真或现场方式登记，但公司不接受电话登记。
（二）登记时间：2020 年4 月22日上午09 时00 分至11 时30 分；下午14 时
00 分至17 时00 分。
（三）登记地点：公司办公室
四、其他
（一）会议联系方式
联系地址：南京市江宁区湖熟工业集中区波光路18号联系人：王国力联系电话：025-52657118-8505联系传真：025-52657058
（二）会议费用：与会股东的交通费、食宿等费用自理。
（三）临时提案
公告编号：2020-004临时提案请于会议召开十日前提交。
五、备查文件目录
南京波长光电科技股份有限公司董事会
2020年4月9日
公告编号：2020-004附件一
南京波长光电科技股份有限公司2020年第一次临时股东大会授权委托书本人（单位）作为南京波长光电科技股份有限公司的股东，兹全权委托 先生（女士）代表我单位/个人出席公司2020年第一次临时股东大会，并对会议议案行使如下表决权，如本人对本次会议审议事项没有作出指示或指示不明确的，受托人有权按自己的意愿表决。委托人对审议事项“同意、反对、弃权”的指示：
| 序号 | 议案名称 | 表决意见 | ||
| 同意 | 反对 | 弃权 | ||
| 1 | 《关于公司董事会换届选举的议案》 | |||
| 2 | 《关于公司监事会换届选举的议案》 | |||
| 3 | 《关于修订<公司章程>的议案》 | |||
| 4 | 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 | |||
| 5 | 《关于修订<董事会议事规则>的议案》 | |||
| 6 | 《关于修订<监事会议事规则>的议案》 | |||
| 7 | 《关于修订<信息披露办法>的议案》 | |||
| 8 | 《关于修订<对外担保管理制度>的议案》 | |||
| 9 | 《关于修订<对外投资管理制度>的议案》 | |||
| 10 | 《关于修订<关联交易管理办法>的议案》 | |||
| 11 | 《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》 | |||
| 12 | 《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 | |||
| 13 | 《关于制定<利润分配管理制度>的议案》 | |||
| 14 | 《关于制定<承诺管理制度>的议案》 | |||
请在表决意见中的“同意”、“反对”或“弃权”中打上“√”，如登记时表决意见栏为空白，则认定委托人没有作出指示；如针对同一表决事项，有两个以上的选择项打上“√”，认定为指示不明确。
委托人签名（章）： 委托人身份证号码：
委托人持股数： 委托人证券账号：
受托人签名（章）： 受托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日