公告编号：2020-006证券代码：834839 证券简称：之江生物 主办券商：东方花旗
上海之江生物科技股份有限公司
对外投资暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、对外投资概述
（一）基本情况
上海之江生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以现金方式出资2000万元对三优生物进行增资。本次增资前，公司持有三优生物14.01%股权，本次增资完成后，公司将持有三优生物19.5029%股权。（以最终工商核算为准）
（二）是否构成重大资产重组
本次交易不构成重大资产重组。
产总额的30%，亦未达到最近一个会计年度经审计的净资产的50%。本次交易未达到《非上市公众公司重大资产重组办法》中关于重大资产重组标准的规定，故本次投资不构成重大资产重组。
（三）是否构成关联交易
本次交易构成关联交易。
（四）审议和表决情况
公司于2020年4月3日召开第三届董事会第十一次会议，会议审议通过《关于对参股公司进行增资的议案》，表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。本议案涉及关联交易，尚需提交股东大会审议。
（五）交易生效需要的其它审批及有关程序
本次对外投资尚需公司股东大会批准。
（六）本次对外投资不涉及进入新的领域
（七）投资对象是否开展或拟开展私募投资活动
本次交易标的不涉及开展或拟开展私募投资活动，不是已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，不会将公司主营业务变更为私募基金管理业务。
（八）不涉及投资设立其他具有金融属性的企业
本次投资不涉及投资设立小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司、互联网金融公司等其他具有金融属性的企业。
二、投资协议其他主体的基本情况
1. 法人及其他经济组织
名称：三优生物医药（上海）有限公司住所：上海市闵行区新骏环路188号6号楼3楼B-C座注册地址：上海市徐汇区桂平路333号7号楼103室企业类型：有限责任公司法定代表人：郎国竣
公告编号：2020-006实际控制人：郎国竣主营业务：创新抗体开发技术服务注册资本：891.9782万元关联关系：公司持有三优生物的股权，是三优生物的股东
三、投资标的基本情况
（一）出资方式
本次增资的出资方式为：货币。本次增资的出资说明
公司本次投资的资金来源于自有资金，不涉及实物资产、无形资产或公司股权出资等方式。
（二）增资情况说明
| 本次增资后各主要投资人的投资规模和持股比例：（以最终工商核算为准） | ||||
| 股东名称 | 认缴出资额（万元） | 持股比例（%） | ||
| 郎国竣 | 325 | 31.7986% | ||
| 包勤贵 | 175 | 17.1213% | ||
| 上海之江生物科技股份有限公司 | 199.3315 | 19.5029% | ||
| 费革胜 | 48.1019 | 4.7064% |
| 杭州遂真聚优投资合伙企业（有限合伙） | 59.676 | 5.8388% |
| 泽优生物医药（上海）合伙企业（有限合伙） | 124.5915 | 12.1903% |
| 高子兵 | 34.6088 | 3.3862% |
| 其他方 | 55.7486 | 5.4545% |
| 合计 | 1022.0584 | 100.00% |
（三）被增资公司经营和财务情况
公司本次向三优生物增资的定价依据为：按照三优生物投前估值人民币贰亿肆仟万元整（￥240,000,000.00）计算。
五、对外投资协议的主要内容
公司以现金方式出资2000万元对三优生物进行增资，增资完成后公司占三优生物19.5029%股权（以最终工商核算为准）。
六、对外投资的目的、存在风险和对公司的影响
（一）本次对外投资的目的
公司本次对外投资是为了实现公司发展战略布局，有利于提升公司的综合实力和竞争力。
（二）本次对外投资可能存在的风险
公司本次对外投资是公司优化业务布局做出的决策，对外投资的资金来源全部为公司自有资金，不会对公司的日常生产经营及其它投资带来影响。
（三）本次对外投资对公司的未来财务状况和经营成果影响
本次投资可进一步提升公司综合实力和核心竞争力，符合公司的长远发展，对公司未来财务状况和经营成果不会产生影响。
七、备查文件目录
（一）上海之江生物科技股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议
上海之江生物科技股份有限公司
董事会2020年4月7日