国金证券股份有限公司
关于浙江奥翔药业股份有限公司
⒛ 19年 度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
根据中国证监会 《证券发行上市保荐业务管理办法》(以 下简称 《保荐办法》)
和 《上海证券交易所上 市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求 ,国 金
证券股份有限公司 (以 下简称 “国金证券 ”或 “保荐机构 ”)作 为浙江奥翔药业
股份有限公司 (以 下简称 “奥翔药业 ”、“公司 ”或 “发行人 ”)首 次公开发行股
票的保荐机构 ,对 奥翔药业 ⒛ 19年 度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查 ,
核查具体情况及专项核查意见如下 :
一 、募 集 资 金 基 本 情 况
(一 )实 际募集资金金额
经 中国证券监督管理委员会证监许可 (⒛ 17)524号 文核准 ,并 经上海证券
交易所 同意 ,由 主承销商国金证券采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众
投资者定价发行相结合的方式 ,向 社会公众公开发行人 民币普通股 (A股 )股 票
4,000万 股 ,发 行价为每股人民币 7.81元 ,共 计募集资金 31,⒛ 0,O0万 元 ,扣 除
承销和保荐费用 2,乃 0。 OO万 元后的募集资金为 28,匆 0.OO万 元 ,己 由主承销商国
金证券于 ⒛ 17年 5月 3日 汇入公司募集资金监管账户 。另减除律师费、审计费、
法定信 J患 、披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,890.ω 万元后 ,公
司本次募集资金净额为 26,599.们 万元 。上述募集资金到位情况业经天健会计师
事务所(特 殊普通合伙)验 证 ,并 由其出具 《验资报告》(天 健验 (⒛ 17)134号 )。
(二 )募 集资金本年度使用金额及年末余额
公司以前年度 己使用募集资金 18,∞ 6.30万 元 ,以 前年度收到的银行存款利
息扣除银行手续 费等的净额为 佴4.” 万元;2019年 度实际使用募集资金 3,匆4.28
万元 ,⒛ 19年 度收到的银行存款利息 、理财产品收益扣除银行手续费等的净额
为 88.21万 元 ;累 计 己使用募集资金 ”,100.58万 元 ,累 计收到的银行存款利息、
理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 532.%万 元 。
截至 ⒛ 19年 12月 31日 ,募 集资金余额为 5,O31,%万 元 ,其 中银行存款
3,031。 %万 元 (包 括累计收到的银行存款利 J冒 、、理财产品收益扣除银行手续费等
的净额 ),暂 时补充流动资金为 2,OO0。 OO万 元 。
二 、募 集 资 金 管 理 情 况
(一 )募 集资金管理制度情况
为 了规范募集资金的管理和使用 ,提 高资金使用效率和效益 ,保 护投资者权
益 ,公 司按照 《中华人民共和国公司法 》、《中华人民共和国证券法 》、《上海证券
交易所股票上市规则》及 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年
修订)》 等有关法律 、法规和规范性文件的规定 ,结 合公司实际情况 ,制 定了 《浙
江 奥翔药业股份有限公司募集资金管理制度》(以 下简称 《管理制度》)。 根据 《管
理制度 》,公 司对募集资金实行专户存储 ,在 银行设立募集资金专户 ,并 连同保
荐机构国金证券股份有限公司于 ⒛17年 4月 26日 分别与中国银行股份有限公司
台州市分行 、中国农业银行股份有限公司台州椒江支行签订了 《募集资金专户存
储三方监管协议 》,明 确了各方的权利和义务 。三方监管协议与上海证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异 ,公 司在使用募集资金时己经严格遵照履行 。
(二 )募 集资金专户存储情况
截至 2019年 12月 31日 ,公 司有 3个 募集资金专户 ,募 集资金存放情况如
下 :
单位 :人 民币元
廾户银行 银行账号 募集资金佘额 备 注
中国银 行股份有 限公 28,034,901,27
358472705711 活期
司台州市分行
中国农 业银 行股份有 2.282,654.93
19910101040084852 活期
限公司 台州椒 江 支行
中国农业 银行股份有
19910101040084860 0.00 活期
限公 司台州椒 汪 支行
合 计 30,317,556.20
三 、本 年 度 募 集 资金 的实 际使 用 情况
(一 )募 集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附件 。
(二 )利 用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明
根据 ⒛19年 5月 31日 公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次
会议审议通过的 《夫于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同 意公司
在确保不影响募集资金项 目的正常建设和募集资金的正常使用的情况下 ,对 最高
额不超过 3,OO0万 元人 民币的闲置募集资金进行现金管理 ,用 于投资低风险的保
本型理财产品,使 用期限为董事会审议通过之 日起 12个 月内,在 上述额度及有
效期内,可 循环滚动使用 。截至 ⒛ 19年 12月 31日 ,公 司理财产品均 己赎回 ,
具体情况如下 :
单位 :人 民币万元
⒛ 19年 是 否赎
受托人 产 品名称 金额 起始 日 到期 日
度收益 回
“
汇利丰 ”018年 第
中国农业银行股份有
5⒛ 2期 对公定制人 2,000,00 2018/12/12 2019/1/25 940 是
限公司 台州椒江支行
民币结构性存款产 品
“ ”
汇利丰 2018年 第
中国农业银 行股份有
5738期 对公定制人 1,50000 2018/12/19 2019/3/18 14.45 是
限公司 台州椒江支行
民币结构性存款产 品
中国银 行股份有 限公 中银保本理财 ˉ人 民
1,000,00 2018/12/27 2019/3/29 844 是
司台州市分行 币按期开放
“ ”
汇利丰 2019年 第
中国农业银 行股份有
“ ” 期对公定制人 2,000.00 2019/3/22 2019/5/15 1065 是
限公司 台州椒江支行
民币结构性存款产 品
中国银行股份有 限公 中银保本理财 ˉ人 民
1,000.00 2019/4/25 2019/5/27 2,67 是
司 台州市分行 币按期开放
“ ”
汇利丰 2019年 第
中国农业银行股份有
50ω 期对公定制人 3,000,00 2019/6/5 2019/7/12 是
限公司 台州椒江支行
民币结构性存款产 品
“ ”
汇利丰 ⒛ 19年 第
中国农业银行股份有
5440期 对 公定制人 3,00000 2019/8/2 2019/9/6 9.49 是
限公司 台州椒江支行
民币结构性存款产 品
中国银行股份有限公 中银保本理财ˉ人民
1,00000 2019/9/17 2019/10/18 2,97 是
司台州市分行 币按期开放
“ ”
汇利丰 2019年 第
中国农业银行股份有
5728期 对公定制 人 2,000.00 2019/9/18 2019/10/16 522 是
限公司 台州椒江 支行
民币结构性存款产 品
中国银行股份有 限公 中银保本理财ˉ人民
3,00000 2019/10/23 2019/11/28 8,73 是
司 台州市分行 币按期开放
合 计 19,500,00 8327
(三 )募 集资金投资项 目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项 目未出现异常情况 。
(四 )募 集资金投资项 目无法单独核算效益的情况说明
补充流动资金项 目,系 通过补充营运资金缺 口,增 强公司营运能力和市场竞
争力 ;改 善公司流动性指标 ,优 化财务结构 ,降 低公司财务风险和经营风险 ,无
法单独核算效益 。
其他募集资金项 目不存在募集资金投资项 目无法单独核算效益的情况 。
四 、 变 更 募 集 资 金 投 资 项 目的 资 金 使 用 情 况
公司不存在变更募集资金投资项 目的情况 。
五 、 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中存 在 的 问题
本年度 ,公 司募集资金使用及披露不存在重大问题 。
六 、结 论 意 见
经核查 ,国 金证券认为 :奥 翔药业 ⒛ 19年 度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理 、 上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等法律法规的相关规定 ,对 募集资金进行了专户存储和专项使用 ,不 存在变
相改变资金投向和损害股东利益的情况 ,不 存在违规使用募集资金的情形 。
附表 :募 集资金使用情况对照表
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(本 页无正文,为 《国金证券股份有限公司关于浙江奥翔药业股份有限公司 2019
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 》之签字盖章页 )
保荐代表人 :
曹玉 江
保荐机 构 :
轷u兮
| 奥翔药业：国金证券股份有限公司关于浙江奥翔药业股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2020-04-03 |
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| 附件：公告原文 |
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