海立股份2019年年度报告

公司代码：600619 900910 公司简称：海立股份 海立B股

上海海立（集团）股份有限公司

2019年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人董鑑华、主管会计工作负责人袁苑及会计机构负责人（会计主管人员）励黎声明：

保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

根据2020年3月31日公司第八届董事会第十五次会议审议通过的利润分配预案，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利1.80元（含税）。截至2019年12月31日，公司总股本883,300,255股，以此计算合计拟派发现金红利158,994,045.90元（含税），占2019年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为55.72%。本预案尚需提交公司股东大会审议。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

受到风险、不明朗因素及假设的影响，本报告中基于对未来政策和经济的主观假定和判断而作出的前瞻性陈述，可能与实际结果有重大差异。该等陈述不构成对投资者的实质承诺。投资者应注意不恰当地信赖或使用此类信息可能造成的投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 重大风险提示

公司已在“第四节经营情况讨论与分析”中“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”内详细说明了公司面临的行业环境风险、产品价格风险、技术风险、汇率风险、商誉减值风险等风险，请投资者予以关注。 本报告中对公司未来的经营展望，系管理层根据公司当前的经营判断和当前的宏观经济政策、市场状况作出的预判和计划，并不构成公司作出的业绩承诺。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12

第五节 重要事项 ...... 23

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 37

第七节 优先股相关情况 ...... 43

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 44

第九节 公司治理 ...... 52

第十节 公司债券相关情况 ...... 54

第十一节 财务报告 ...... 55

第十二节 备查文件目录 ...... 220

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
公司、本公司、海立、海立股份、海立集团	指	上海海立（集团）股份有限公司
电气总公司	指	上海电气（集团）总公司
富生控股	指	杭州富生控股有限公司
格力电器	指	珠海格力电器股份有限公司
上海电气	指	上海电气集团股份有限公司
电气财务公司	指	上海电气集团财务有限责任公司
海立电器	指	上海海立电器有限公司、上海日立电器有限公司
杭州富生	指	杭州富生电器有限公司、杭州富生电器股份有限公司
安徽海立	指	安徽海立精密铸造有限公司
海立新能源	指	上海海立新能源技术有限公司
海立特冷	指	上海海立特种制冷设备有限公司
海立睿能	指	上海海立睿能环境技术有限公司
海立国际	指	上海海立国际贸易有限公司
海立资产	指	上海海立集团资产管理有限公司
海立香港	指	海立国际（香港）有限公司
海立中野	指	上海海立中野冷机有限公司
南昌海立	指	南昌海立电器有限公司
绵阳海立	指	绵阳海立电器有限公司
海立印度	指	海立电器（印度）有限公司
海立冷暖	指	南昌海立冷暖技术有限公司
海立铸造	指	上海海立铸造有限公司
安徽海立汽零	指	安徽海立汽车零部件有限公司
上冷厂	指	上海冷气机厂有限公司
海立日本	指	海立高科技日本株式会社
海立德国	指	海立国际（德国）有限公司
四川富生	指	四川富生电器有限责任公司
《公司章程》	指	《上海海立（集团）股份有限公司章程》
元、万元、亿元	指	人民币元、人民币万元、人民币亿元

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	上海海立（集团）股份有限公司
公司的中文简称	海立股份
公司的外文名称	SHANGHAI HIGHLY (GROUP) CO., LTD.
公司的外文名称缩写	HIGHLY
公司的法定代表人	董鑑华

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	罗敏	杨海华
联系地址	中国（上海）自由贸易试验区宁桥路888号	中国（上海）自由贸易试验区宁桥路888号
电话	021-58547777、58547618	021-58547777、58547618
传真	021-50326960	021-50326960
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况简介

公司注册地址	中国（上海）自由贸易试验区宁桥路888号
公司注册地址的邮政编码	201206
公司办公地址	中国（上海）自由贸易试验区宁桥路888号
公司办公地址的邮政编码	201206
公司网址	http://www.highly.cc
电子信箱	[e-mail]

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称	《上海证券报》、《大公报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	公司办公地

注：自2020年1月1日起，公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券时报》、《香

港商报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	海立股份	600619	冰箱压缩
B股	上海证券交易所	海立B股	900910	冰箱B股

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座楼普华永道中心11楼
	签字会计师姓名	郑嘉彦、周浩雯

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	2019年	2018年	本期比上年同期增减(%)	2017年
				调整后	调整前
营业收入	12,140,214,214.38	11,708,311,339.47	3.69	10,446,775,442.05	10,446,775,442.05
归属于上市公司股东的净利润	285,338,130.89	310,886,863.82	-8.22	281,230,857.96	281,230,857.96
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	244,985,247.78	299,166,283.87	-18.11	236,347,618.12	236,347,618.12
经营活动产生的现金流量净额	701,353,366.72	1,305,389,967.85	-46.27	789,949,679.15	770,191,679.15
	2019年末	2018年末	本期末比上年同期末增减 （%）	2017年末
				调整后	调整前
归属于上市公司股东的净资产	4,509,695,503.94	4,364,490,584.94	3.33	4,180,168,864.09	4,180,168,864.09
总资产	13,938,331,468.71	14,335,310,829.93	-2.77	13,640,085,976.60	13,640,085,976.60

(二) 主要财务指标

主要财务指标	2019年	2018年	本期比上年同期增减(%)	2017年
				调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	0.33	0.36	-8.33	0.32	0.32
稀释每股收益（元／股）	0.33	不适用	不适用	不适用	不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.28	0.35	-20.00	0.27	0.27
加权平均净资产收益率（%）	6.44	7.29	减少0.85个百分点	6.87	6.87
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	5.53	7.02	减少1.49个百分点	5.78	5.78

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

根据财政部于2018年颁布的《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2018）15号）及其解读，公司调整了2017年比较财务报表，调增“收到其他与经营活动有关的现金”2017年金额19,758,000.00元；调减“收到其他与投资活动有关的现金”2017

年金额19,758,000.00元，故“主要会计数据”表中的2017年“经营活动产生的现金流量净额”有调整。

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

九、 2019年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	3,401,094,902.14	3,423,751,281.58	2,540,747,127.76	2,774,620,902.90
归属于上市公司股东的净利润	102,843,509.36	66,645,372.02	22,004,869.18	93,844,380.33
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	94,638,215.18	43,640,126.50	34,264,687.51	72,442,218.59
经营活动产生的现金流量净额	-473,195,292.50	307,924,084.76	391,257,002.54	475,367,571.92

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	2019年金额	附注（如适用）	2018年金额	2017年金额
非流动资产处置损益	-7,749,887.98		-7,488,968.09	-16,279,308.88
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规	53,331,187.37	主要是确认递延收益摊销45,065,714.95	64,632,370.75	41,259,309.96

定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外		元。
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益			-10,500,044.87	-2,593,600.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投	13,632,924.22	主要是子公司确认未到期的外汇掉期合约以及远期外汇合约以公允价值重估的收益13,605,782.11元。

资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	2,605,450.35		10,013,353.45	1,519,084.35
其他符合非经常性损益定义的损益项目			-38,450,031.81	28,262,146.86
少数股东权益影响额	-10,700,427.13		-1,319,382.82	-3,030,485.52
所得税影响额	-10,766,363.72		-5,166,716.66	-4,253,906.93
合计	40,352,883.11		11,720,579.95	44,883,239.84

十一、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产	0	100,504,000.00	100,504,000.00	479,300.00
应收款项融资	2,340,034,165.57	1,040,979,754.55	-1,299,054,411.02	0
其他权益工具投资	18,653,489.80	19,850,058.08	1,196,568.28	0
交易性金融负债	-13,125,682.11	0	13,125,682.11	13,125,682.11
合计	2,345,561,973.26	1,161,333,812.63	-1,184,228,160.63	13,604,982.11

十二、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

（一）主要业务情况

公司主要业务为从事制冷转子式压缩机、车用电动涡旋压缩机和制冷电机的研发、生产和销

售，报告期内未发生重大变化。

（二）经营模式情况

作为关键零部件，压缩机及电机均为中间产品，公司采取“研发+生产+销售”的经营模式，提供优质产品，满足顾客需求，实现企业价值。报告期内未有重大变化。

（三）行业发展阶段及行业地位

1、压缩机行业情况：

经过多年发展，中国已成全球空调及压缩机的生产和消费大国。由于与空调消费密切相关的房地产市场降温、前几年高增长带来消费透支，以及中美贸易摩擦、全球经济不景气等， 2019年行业小幅波动调整。中长期看，中国的家用空调及压缩机行业仍具发展空间，且迎来消费升级和产品升级机遇，产品在向高效、变频、舒适健康及智能化方向发展，在非家用空调领域的应用越来越多。根据产业在线统计及海立调查综合分析数据，2019年中国转子式压缩机行业销量1.91亿台，较2018年同比增长3%。其中：自配套销量占行业销量比例达到61.23%，非自配套销量占行业销量比例仅为38.77%。2019年，海立转子式压缩机销量2,606万台，占据中国压缩机行业

13.63%份额；在非自配套市场，海立压缩机以31.19%份额保持领先。

随着节能减排压力、智能化、舒适性追求，全球汽车电动化进程加快，报告期内车用电动压缩机需求保持增长。根据中国汽车工业协会统计，2019年中国新能源汽车产量124.2万辆。以此测算，海立车用电动涡旋压缩机2019年销量18.81万台，占全国新能源汽车市场份额的15.14%。

2、电机行业情况：

随着冰箱及空调压缩机行业内专业化分工进一步深化，报告期内压缩机电机行业情况未发生重大变化。2019年，海立电机产业杭州富生实现冰箱及空调压缩机电机等销售3,068万台，保持压缩机电机专业制造商行业领先。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

详见“第四节 经营情况讨论与分析”中“二、报告期内主要经营情况”中“（三）资产、负债情况分析”。

截至2019年12月31日，本公司资产总额13,938,331,468.71元。

其中：境外资产802,709,222.54（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为5.76%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

海立股份经过多年发展，培育了3大能力，构成公司未来几年发展的基础。

（一）大批?定制?精益制造能力

大批?高精生产经验：“3N、4M、5S”和“精益七个零”现场管理、TPM设备管理

数据驱动智能制造：自动化产线，智能仓储与物流系统，数字化工厂

卓越质量管理体系：整合认证、六西格玛管理、平衡计分卡

全球一体化的管理：同一愿景的战略目标、同一理念的企业价值观、同一IT网络的管理模式

（二）独立自主的技术创新能力

一流的研发平台：国家级企业技术中心、加工分析中心、检测中心、双驱动创新平台

优秀的研发队伍：拥有包含近百名博士、硕士在内的高学历专业技术人才300多名

高技术集成能力：拥有冷暖、电机、机械、流体、材料、控制等多种技术集成经验和能力

良好的创新机制：物质与精神激励（专利奖/科技进步奖/专利墙/创意徽章）、双创活动（创意/创效）

截至本报告期末，海立集团累计国内专利申请量1,707件，其中发明专利559件；累计已获授权专利976件，其中发明专利159件。

（三）集团化投资运营管理能力

集团运作能力：拥有多公司、跨地域、全球化运营能力；丰富的合资合作、兼并收购经验

资源整合能力：集团内人、财、物统一协调和配置经验较为丰富

拥有自主品牌：海立品牌已有较高知名度，并呈现多元化集团效应

特色企业文化：“真心奉献”的经营理念，共同的愿景、使命与责任，共同的价值观。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

受与空调消费密切相关的房地产市场降温、前几年高增长带来消费透支，以及中美贸易摩擦、全球经济不景气等因素影响，2019年公司空调压缩机产业所处的空调行业产销量略有下滑。根据产业在线统计及公司调查综合分析，2019年中国空调压缩机产量近1.92亿台，同比增长1.84%，销量1.91亿台，同比增长2.93%。

报告期内，公司制冷压缩机主业进一步贯彻落实“成为旋转式压缩机市场领导者”的战略定位，深化创新驱动巩固技术领先，强化变频产品的策划与推广，继续积极拓展海外市场，持续推进非家用空调用压缩机发展。全年实现空调压缩机生产2,581万台，同比增长10.08%， 销售2,606万台，同比增长13%，产销量增幅优于行业总体水平。在非自配套市场份额占比31.19%，持续保持行业领先。

公司电机业务紧跟空调压缩机行业的发展节奏，在技术、工艺和管理等方面持续改善，并进一步发挥与公司空调压缩机业务的协同互动，报告期内电机实现销售3,068台，同比增长7.44%，保持压缩机电机专业制造商行业领先。公司铸件及机加工件业务以科技创新助推企业发展，继续大力开拓汽车零部件市场，报告期内实现铸件销售9.58万吨、同比增长0.97%，机加工件销售8.89万件、同比增长8%；铸件销售中，汽车用铸件销售2.1万吨，同比增长22%。

伴随着2019年整体汽车市场低迷和补贴大幅退坡的影响，根据中国汽车工业协会统计，新能源汽车市场在2019年销量下跌4%。在行业下行压力较大的情况下，公司车用电动涡旋压缩机业务以市场份额为首要目标，拓展市场，加大研发，灵活应对政策及市场变化，报告期内实现销售

18.81万台，同比增长86.93%。根据中国汽车工业协会统计，2019年中国新能源汽车产量124万辆，以此测算，海立在新能源汽车市场份额占比15%，同比提升了7个百分点。

二、报告期内主要经营情况

报告期内公司实现营业收入1,214,021万元，较上年同期增加3.69%；归属于母公司股东的净利润为人民币28,534万元，较上年同期下降8.22%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	12,140,214,214.38	11,708,311,339.47	3.69
营业成本	10,393,190,227.75	9,856,230,967.16	5.45
销售费用	340,925,734.17	346,251,952.04	-1.54
管理费用	388,479,706.17	481,586,802.16	-19.33

研发费用	545,893,952.30	454,032,071.51	20.23
财务费用	67,921,558.22	121,963,566.49	-44.31
经营活动产生的现金流量净额	701,353,366.72	1,305,389,967.85	-46.27
投资活动产生的现金流量净额	-676,643,143.75	-689,389,037.63	不可比
筹资活动产生的现金流量净额	-514,516,126.76	-350,139,751.93	不可比
投资收益（损失以“-”号填列）	-22,598,684.30	4,283,738.66	-627.55
公允价值变动收益	13,604,982.11	-10,532,082.11	不可比
营业外收入	3,759,732.24	14,320,377.71	-73.75
营业外支出	1,154,281.89	4,307,024.26	-73.20
所得税费用	9,266,249.39	25,760,336.08	-64.03

（1）财务费用比上年同期减少了44.31%、投资收益比上年同期减少了627.55%，主要是本期利息费用同比减少以及执行新金融工具准则后，将重分类到应收款项融资的票据贴现息确认为投资损失。

（2）公允价值变动收益比上年同期增加了2,414万元，主要是本期有未到期的远期外汇合约以公允价值重估而产生收益同比增加。

（3）营业外收入比上年同期减少了73.75%，主要是本期供应商质量赔款同比减少。

（4）营业外支出比上年同期减少了73.20%，主要是上年同期子公司发生工程赔款231万元，本期较上年同期大幅减少。

（5）所得税费用比上年同期减少了64.03%，主要是本期研发费用加计扣除金额同比增加。

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

报告期内公司实现营业收入1,214,021万元，较上年同期增加3.69%；报告期内公司毛利率

14.39%，较上年同期下降1.43个百分点。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
制造业	10,618,588,934.42	9,005,337,034.48	15.19	-0.38	1.14	减少1.27个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
压缩机及相关制冷设备	8,920,377,758.94	7,548,907,251.58	15.37	2.81	4.62	减少1.46个百分点
电机	1,698,211,175.48	1,456,429,782.90	14.24	-14.32	-13.74	减少0.58个百分点

主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
国内	9,234,196,235.34	7,834,619,732.49	15.16	7.80	12.27	减少3.38个百分点
国外	1,516,719,468.64	1,291,473,456.82	14.85	-32.35	-37.24	增加6.64个百分点

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
压缩机	万台	2,580.78	2,605.91	376.84	10.08	13.08	-7.04
电机	万台	3,008.10	3,067.93	189.74	3.75	7.44	-16.18

(3). 成本分析表

单位：元

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
制造业	原材料	7,279,997,954.51	80.84	6,856,316,521.76	77.00	6.18
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
压缩机及相关制冷设备	原材料	6,025,713,505.51	79.82	5,449,803,927.04	75.53	10.57
电机	原材料	1,254,284,449.00	86.12	1,406,512,594.72	83.31	-10.82

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额603,928万元，占年度销售总额49.75%；其中前五名客户销售额中关联方销售额267,806万元，占年度销售总额22.06 %。 前五名供应商采购额347,081万元，占年度采购总额29.62%；其中前五名供应商采购额中关

联方采购额146,839万元，占年度采购总额12.53%。

3. 费用

√适用 □不适用

报告期内，公司财务费用比上年同期减少了44.31%，主要是本期利息费用同比减少，以及执行新金融工具准则后，将应收款项融资的票据贴现息重分类为投资损失。公司销售费用、管理费用与2018年度相比变动幅度均未超过30%。

4. 研发投入

(1). 研发投入情况表

√适用 □不适用

单位：元

本期费用化研发投入	545,893,952.30
本期资本化研发投入	41,534,542.44
研发投入合计	587,428,494.74
研发投入总额占营业收入比例（%）	4.84
公司研发人员的数量	1,047
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	17
研发投入资本化的比重（%）	3.96

(2). 情况说明

□适用 √不适用

5. 现金流

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
收到的其他与经营活动有关的现金	98,573,745.54	46,443,635.61	112.24
收回投资收到的现金	28,695.00	930,000.00	-96.91
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	21,561,040.55	13,198,428.32	63.36
收到其他与投资活动有关的现金	0	28,262,946.86	-100.00
投资支付的现金	100,053,395.00	0	不可比
吸收投资收到的现金	0	50,880,000.00	-100.00
取得借款收到的现金	1,370,333,857.81	2,890,374,289.34	-52.59
发行债券收到的现金	1,500,000,000.00	1,000,000,000.00	50.00
收到其他与筹资活动有关的现金	77,982,264.00	0	不可比
支付其他与筹资活动有关的现金	2,279,442.47	1,326,213.00	71.88

（1）收到的其他与经营活动有关的现金同比增加112.24%，主要是本期公司收到政府补助和保证金退回同比增加。

（2）收回投资收到的现金同比减少96.91%，主要是上年同期公司出售子公司部分股权而收回的投资93万元。

（3）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比增加63.36%，主要是本期处置固定资产等长期资产同比增加。

（4）收到其他与投资活动有关的现金同比减少100.00%，主要是上年同期收到杭州富生控股有限公司及葛明的业绩补偿款2,826万元。

（5）投资支付的现金同比增加10,005万元，主要是本期公司有10,000万元的结构性存款。

（6）吸收投资收到的现金同比减少100.00%，主要是上年同期收到少数股东的投入资金5,088万元。

（7）取得借款收到的现金同比减少52.59%，主要是本期公司银行借款同比减少。

（8）发行债券收到的现金同比增加50.00%，主要是本期公司同比增加发行了50,000万元中期票据。

（9）收到其他与筹资活动有关的现金同比增加7,798万元，主要是本期公司收到的限制性股票认购款。

（10）支付其他与筹资活动有关的现金同比增加71.88%，主要是本期公司发债费用同比增加。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	1,173,742,507.46	8.42	1,702,322,480.75	11.88	-31.05	（1）
交易性金融资产	100,504,000.00	0.72	0	0.00	不可比	（2）
交易性金融负债	0	0.00	13,125,682.11	0.09	-100.00	（2）
应收票据	526,661,306.18	3.78	2,522,970,260.46	17.60	-79.13	（3）
应收款项融资	1,040,979,754.55	7.47	0	0.00	不可比	（3）
应收账款	2,895,642,896.05	20.77	2,182,430,714.12	15.22	32.68	（4）
预付款项	425,240,455.41	3.05	113,725,002.37	0.79	273.92	（5）
一年内到期的非流动资产	15,819,639.00	0.11	9,012,638.00	0.06	75.53	（6）
开发支出	28,218,326.70	0.20	9,940,094.77	0.07	183.88	（7）
长期待摊费用	104,386,513.28	0.75	77,098,381.88	0.54	35.39	（8）

短期借款	592,547,800.04	4.25	1,537,764,153.15	10.73	-61.47	（9）
长期借款	43,763,187.81	0.31	191,818,594.74	1.34	-77.19	（9）
应交税费	53,438,091.88	0.38	40,443,246.40	0.28	32.13	（10）
预计负债	27,705,917.97	0.20	42,079,524.61	0.29	-34.16	（11）
其他非流动负债	799,649,391.26	5.74	272,448,089.44	1.90	193.51	（12）

情况说明：

（1）主要是本期公司投资活动现金流出和筹资活动现金流出较多所致。

（2）主要是本期末有10,000万元的结构性存款，以及本期末尚未到期的远期外汇业务合约按公允价值重估而形成了交易性金融资产48万元。

（3）主要是本期执行新金融工具准则，公司将部分银行承兑汇票分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，计入“应收款项融资”报表项目。

（4）主要是本期10～12月份比上年10～12月份销量增加而相应增加的货款额。

（5）主要是本期公司原材料采购的预付款较年初增加。

（6）主要是本期末长期应收款重分类到本科目的金额较年初增加。

（7）主要是本期公司新增了高效电机、新能效变频压缩机等项目开发。

（8）主要是本期公司租赁费增加及新增装修费用所致。

（9）主要是本期公司偿还部分借款所致。

（10）主要是本期末公司需支付的各项税费较年初增加。

（11）主要是本期末将于一年内支付的预计负债2,597万元重分类至一年内到期的非流动负债。

（12）主要是本期公司发行了50,000万元中期票据。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

□适用 √不适用

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

详见“第三节 公司业务概要”中“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”中“（三）行业发展阶段及行业地位”。

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位：元

序号	被投资单位名称	2018/12/31余额	2019/12/31余额	同比增减额	同比	持股比例	主要业务
1	海立电器	1,470,419,310.68	1,472,535,766.90	2,116,456.22	0.14%	75%	生产和销售空调压缩机

2	杭州富生	1,120,000,000.00	1,120,015,085.72	15,085.72	0.00%	100%	生产和销售电机
3	安徽海立	239,844,275.38	239,866,617.52	22,342.14	0.01%	66.08%	生产和销售铸件和机加工
4	海立新能源	100,500,000.00	100,936,849.29	436,849.29	0.43%	75%	生产和销售车用电动涡旋压缩机
5	海立特冷	28,058,225.34	28,067,518.65	9,293.31	0.03%	70%	生产和销售特钟制冷设备
6	海立睿能	2,170,000.00	2,178,784.09	8,784.09	0.40%	70%	热泵产品的研发和销售
7	海立国际	16,000,000.00	16,134,052.84	134,052.84	0.84%	100%	贸易服务
8	海立资产	6,000,000.00	6,025,970.35	25,970.35	0.43%	100%	物业管理、房屋租赁等
9	海立香港	0.00	434,550.00	434,550.00	不可比	100%	进出口贸易、技术服务和交流
10	海立中野	78,521,991.75	79,062,686.84	540,695.09	0.69%	43%	生产和销售冷冻、冷藏陈列柜
合计		3,061,513,803.15	3,065,257,882.20	3,744,079.05	0.12%

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

a、海立股份2018年八届六次董事会会议审议通过了《关于安徽海立精密铸造有限公司实施投资设立汽车零部件公司及新增汽车零部件生产能力项目的议案》。公司控股子公司安徽海立拟设立全资子公司安徽海立汽车零部件有限公司，注册资本3,000万元，将投资4,800万元实施新增汽车零部件生产能力项目。2018年9月3日，安徽海立汽车零部件有限公司注册成立。截至2019年12月31日，项目用地完成购入，工厂基本建设完成。

b、海立股份 2019 年八届九次董事会会议审议通过了《关于上海海立国际贸易有限公司全资设立海立欧洲销售有限公司的议案》。公司全资子公司海立国际拟以自有资金出资在欧洲选址设立全资子公司。新设公司拟定名为海立欧洲销售有限公司，注册资本 50 万欧元，其主要经营范围为进出口贸易、技术服务和交流，欧洲市场合作开发和客户的日常资金往来，收汇结汇（新公司名称、地址、经营范围等以注册登记为准）。2019年9月，境外投资项目备案完成，新设公司名称确定为海立国际（德国）有限公司。2019年11月，海立国际完成对海立德国公司的注资。2019年12月18日，海立德国公司完成注册。

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

a、海立股份2017年七届十七次董事会会议、2016年年度股东大会审议通过了《控股子公司上海日立实施南昌海立大规格压缩机转移再造项目投资分析报告》，项目计划总投资人民币

61,965万元，主要包括新建建筑面积约56,600㎡厂房，实施年产440万台H/TH/L系列大规格旋转式压缩机生产线转移，进行产品升级和智能制造技术改造、以满足轻商、热泵采暖等领域大规格旋转式压缩机市场需求。截至2019年12月31日，项目已建设完成并投入生产，正在开展竣工验收工作。b、海立股份2017年七届二十一次董事会会议审议通过了《安徽海立新增2万吨/年铸件产能项目投资分析报告》，项目计划总投资人民币5,950万元，项目内容主要包括拟新建一条DISA垂直铸造生产线，购买安徽海立北侧土地与厂房并进行工序布局和物流调整，及新建一座35KV变电站。截至2019年12月31日，项目新建产线已投入生产。

c、海立股份2017年八届一次董事会会议审议通过了《杭州富生电器有限公司压缩机电机产能提升和自动化改造项目投资分析报告》，项目计划总投资18,385万元，主要内容包括压缩机电机产能提升、生产线智能化改造、企业倒班宿舍楼建设和电力增容。截至2019年12月31日，电机产能提升目标达成，生产线智能化改造基本完成，并已投入试生产。

d、海立股份2017年八届一次董事会会议审议通过了《绵阳海立电器有限公司新增年产150万台新D变频空调压缩机产能项目投资分析报告》，项目计划总投资9,450万元，其中新增投资6,535万元，海立电器向绵阳海立转移设备2,915万元，新增150万台/年新D变频空调压缩机生产线。截至2019年12月31日，项目已建设完成并投入生产，正在开展竣工验收工作。

e、海立股份2018年八届二次董事会会议审议通过了《关于安徽海立实施新增200万套TH系列空调压缩机机加工零部件生产能力项目的议案》，项目计划总投资9,000万元，通过新增车加工、孔加工与精磨加工等设备，形成200万件中间板、400万件活塞以及400万件气缸精加工完成品规模。截至2019年12月31日，所有设备完成安装调试，并已投入试生产。

f、海立股份2018年八届八次董事会会议审议通过了《海立电器关于实施南昌海立新增400万台D系列变频生产线项目的议案》，项目计划总投资16,500万元，新增400万台D系列变频产能。截至2019年12月31日，项目大部分设备完成安装调试，按计划实施中。

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

详见“第二节公司简介和主要财务指标”中“十一、采用公允价值计量的项目”。

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位：万元

公司名称	公司 类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
海立电器	子公司	生产和销售压缩机	27,304 万美元	870,807.22	306,087.69	980,941.26	25,690.30	25,481.96
杭州富生	子公司	生产和销售电机	16,000	247,103.23	78,943.90	251,711.57	8,094.39	7,864.37
安徽海立	子公司	生产和销售铸件和机加	33,061	118,664.08	40,792.27	97,039.92	6,051.37	5,486.67

		工件
海立新能源	子公司	生产和销售车用电动涡旋压缩机	13,400	47,633.51	13,906.74	34,128.33	80.69	340.06

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

1、压缩机业务的行业趋势和竞争格局

行业趋势：中国家用空调及压缩机行业短期可能波动调整，但中长期仍具发展空间，且迎来消费升级和产品升级机遇，产品在向高效、变频、舒适健康及智能化方向发展。与此同时，随着节能减排、大数据及移动通讯技术快速发展以及人们对舒适生活的追求，转子式压缩机在非家用空调领域的应用越来越多；随着汽车电动化进程加快，车用电动涡旋压缩机需求快速增长。竞争格局：多年来，全球转子式空调压缩机的竞争集中在中国，而中国境内的空调压缩机制造商始终保持在10 家左右，美芝、凌达、海立为全球前三大制造商。近年，美芝、凌达分别借助美的、格力自配套优势，发展较快，竞争日趋激烈。作为独立的专业压缩机供应商，公司多年始终保持全球行业前三领先地位。车用电动涡旋压缩机方面，由于技术难度大等原因，最早全球仅日本电装、日本三电、中国海立、奥特佳少数几家制造商具备相关成熟产品技术和批量供应能力。近年众多新进入者涌入，行业竞争开始加剧。

2、电机业务的行业趋势和竞争格局

行业趋势：随着冰箱及空调行业整体规模扩大、国家对家电产品能效指标的不断提高、以及竞争加剧，近年来，冰箱及空调压缩机行业内专业化分工进一步深化，压缩机行业电机外购比例进一步加大。

竞争格局：随着我国压缩机产业规模的扩大，压缩机电机的供应逐步形成了“压缩机厂商+专业零部件厂商”的配套体系，压缩机电机的产能向更具专业优势的电机配套企业转移。目前，国内专业从事冰箱及空调压缩机电机制造业务的企业有十余家，杭州富生为国内领先的压缩机电机专业供应商。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

1、公司面临的挑战

首先，公司面临空调行业集中度进一步提高及行业纵向一体化挑战；其次，劳动力成本上升、能源及原材料价格波动、汇率波动，以及上海地区商务成本偏高等等，对公司的成本控制带来挑战；另外，公司虽已引进民营资本，但转变员工观念、激活企业机制尚需努力。

2、公司的发展机遇

面向未来，挑战严峻，但也机遇众多：我国全面建设小康社会，工业化、城镇化进程加快，国内消费升级依然具有发展空间；印度等潜力巨大的新兴消费市场已进入较快发展阶段；欧美国家高端家电和节能电器迎来发展机遇。与此同时，节能减排趋势，及人们对生活品质的不断追求，节能环保舒适产品迎来发展机遇；而海立的空调压缩机及冷暖关联产品采用蒸汽压缩式制冷原理，通过电驱动方式转移热量实现制冷、制热效果，既符合未来的能源利用趋势，又可实现高效环保

舒适，在能源革命、环境保护和追求舒适生活引发的产品结构调整中，前景良好。另外，全球能源正在变革、互联网智能化时代来临，以及国资国企改革、资本市场日益活跃，等等，为海立新领域拓展及转型发展提供众多机遇。

3、公司的发展规划

（1）公司发展战略

抓住全球节能减排及互联网智能化浪潮机遇、抓住中国调结构促转型及新型城镇化机遇、抓住海外新兴市场发展及欧美节能产品发展机遇；以市场需求为导向，以科技创新为根本，以节能环保舒适为技术方向，以自主发展和兼并收购为主要手段；突破创新，转型发展，提高企业竞争能力和盈利能力，确保企业可持续快速发展。公司愿景：海立—冷暖专家公司使命：改善人们的生活环境，保护人类的生存环境战略定位：以发展核心零部件及关联产业的战略导向型企业集团产业方向：压缩机、电机、驱动控制、冷暖关联、汽车零部件

（2）公司发展规划

目前，公司已由单一压缩机业务发展形成“压缩机、电机、驱动控制、冷暖关联、汽车零部件”五大产业的多元化格局。未来几年，公司将解放思想，突破创新，加快多元化发展。

压缩机产业将进一步强化“技术领先和质量第一”核心竞争优势，持续拓展压缩机新应用领域，持续推进国际化战略，提升全球市场占有率，成为转子式压缩机市场领导者；电机产业将发挥杭州富生与海立电器协同作用，坚持“规模最大、技术最先、质量最优、成本最低”战略方针，调整产品结构，持续提升市场占有率，发展冰箱压缩机电机、空调压缩机电机两大业务。驱动控制产业将把握互联网、智能化浪潮机遇，整合海立电器、杭州富生在电机领域的资源，采取自主研发、兼并收购等方式，聚焦智能家居、智能汽车及智能制造领域，发展智能电机及驱动控制系统业务。冷暖关联产业将进一步激活企业经营机制，创新经营模式，谋求做强做大。汽车零部件产业将在加快发展现有车用电动涡旋压缩机事业的同时，聚焦节能与新能源汽车零部件，采取兼并收购、合资合作等方式，发展汽车空调及热管理系统、电驱动系统、微特电机等新业务。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

项目	2020年目标	2019年实际	同比
空调压缩机销量（万台）	2,900	2,606	11.29%
电机销量（万台）	3,400	3,068	10.82%
车用电动涡旋压缩机销量（万台）	26	19	38.26%
合并营业收入（万元）	1,400,000	1,214,021	15.32%

以上经营目标及预计会受到风险、不明朗因素及假设的影响，实际结果可能与该等陈述有重大差异。该等陈述不构成对投资者的实质承诺。投资者应注意不恰当地信赖或使用此类信息可能造成的投资风险。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、行业环境风险

空调压缩机行业环境风险主要来自于空调行业的发展趋势与来自竞争对手在产品技术优势上

的威胁。空调及空调压缩机市场中长期虽有增长空间，但依然会存在气候变化、供求关系变化等引起市场波动的风险。新能源汽车产业中长期向好趋势是确定的，但当前尚处于发展的初级阶段，存在由于政策变化等引起需求波动起伏的风险。由于与空调消费密切相关的房地产市场降温、前几年高增长带来消费透支，以及全球经济不景气、中美贸易问题等国内、国际环境影响，行业短期可能波动调整，存在不确定性。

2、产品价格风险

公司主业空调压缩机下游市场受到经济、房地产市场销售下降等宏观环境的不利影响销售滑坡，为了提升利润空间下游厂家将成本压力转移到上游企业，空调压缩机产品价格出现波动。对此公司采取各种降本措施，如技术更新工艺变革优化产品定额、采购价格谈判、内部挖潜降低生产成本等，来控制产品成本，通过成本下降拓展盈利空间，增加产品市场竞争力。

3、技术风险

蒸汽压缩式制冷目前尚没有颠覆性替代技术，技术方向稳定，但面临技术不断进步的要求，尤其是寻找新一代环保冷媒是全球制冷空调行业当前面临的主要课题。公司将密切关注和研究市场及技术趋势，加大科研投入力度、扩大科研人员队伍、完善并发展自己的产品，提升竞争能力，巩固公司的行业龙头地位。

4、汇率风险

由于国际经济形势变化，国际外汇市场波动加剧、不确定性增强，可能对公司产品出口及原材料进口造成影响。

公司在印度设立了海外工厂。由于印度是存在高通胀、经常账户赤字情况的新兴市场，其汇率变动受美联储货币政策影响较大。2019年全年印度卢比对美元波动约6.05%，2020年1季度波动幅度已有5.52%。

公司已注意到以上汇率波动的风险，并会加以密切关注，进一步提高汇率风险意识，强化外汇风险管理。

5、商誉减值风险

海立股份2015年并购杭州富生及安徽海立股权整合，确认商誉31,970.11万元；其中并购杭州富生确认的商誉为31,764万元，占比99%，占2019年公司总资产2.28%。 2015至2017年度杭州富生累计实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为31,414.71万元，盈利预测完成率为91.75%，差额2,826万元于2018年5月23日实施现金补偿。公司委托上海东洲资产评估有限公司对收购杭州富生形成的商誉进行了资产减值测试，根据其出具的《上海海立（集团）股份有限公司拟对合并杭州富生电器有限公司形成的商誉进行减值测试所涉及的资产组可回收价值资产评估报告》（东洲评报字【2020】第0388号），至2019年末，该商誉不存在减值迹象。但是若未来杭州富生业绩仍不达预期，上市公司将面临一定的商誉减值风险。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

根据《公司章程》第一百五十九条的规定，公司执行的利润分配政策为：重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司可持续发展，利润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律法规和规范性文件的相关规定。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，并坚持如下原则：1、公司对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见；2、优先采用现金分红的原则；3、按法定顺序分配的原则；4、存在未弥补亏损不得分配的原则；5、同股同权、同股同利的原则。公司可采用现金、股票或者现金股票相结合的方式分配利润。且公司根据中国证监会《上市公司章程指引》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等有关规定的要求，明确了现金分红的具体条件和现金分红的比例。

报告期内，公司未对利润分配政策进行调整。

经公司2019年4月10日召开的八届十次董事会会议及2019年6月12日召开的2018 年年度股东大会审议，公司以2018 年末股份总数 866,310,655股为基数，向全体股东每10股发现金红利1.50元（含税），共计分配现金红利 129,946,598.25元（含税）。独立董事在八届十次董事会上对该利润分配预案发表了同意意见。上述现金分红方案已于2019年8月9日实施完毕。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元 币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2019年	0	1.80	0	158,994,045.90	285,338,130.89	55.72
2018年	0	1.50	0	129,946,598.25	310,886,863.82	41.80
2017年	0	1.20	0	103,957,278.60	281,230,857.96	36.97

(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预

案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	其他	上海电气（集团）总公司、上海电气集团香港有限公司	承诺方以自有及自筹资金通过上海证券交易所集中竞价、大宗交易或协议转让等方式增持上海海立（集团）股份有限公司的股份，计划增持股数比例下限为0.1%，增持比例上限为不超过4.68%。未来增持价格区间将根据股票价格波动情况及资本市场整体趋势确定。	2018年9月26日至2019年9月25日	是	是

公司已于2019年9月26日披露《上海海立（集团）股份有限公司关于控股股东增持股份计划期限届满暨增持完成的公告》（临2019-036），截止2019年9月25日，电气总公司及其一致行动人上海电气集团香港有限公司的上述增持计划实施期限届满，增持计划已实施完毕。2018年9月26日至2019年9月25日期间，电气总公司通过大宗交易、集中竞价累计增持公司A股股票20,661,113股，占公司总股本2.38%。

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

1、执行财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》。

财政部于2019年4月发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会

（2019）6号），对一般企业财务报表格式进行了修订。 上述会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响,仅对资产负债表期初项目列报产生影响。 2、执行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》（2017年修订） 财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。修订后的准则规定，对于首次执行日尚未终止确认的金融工具，之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的，应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的，无需调整。本公司因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。 对合并财务报表中归属于母公司股东权益的影响金额为15,280,631.99元，其中盈余公积

719.92元、未分配利润2,111,345.63元、其他综合收益13,168,566.44元；对少数股东权益的影响金额为4,717,271.58元。 对母公司财务报表中股东权益的影响金额为89,881.41元，其中盈余公积719.92元、未分配利润6,479.31元、其他综合收益82,682.18元。 上述会计政策变更系公司根据新金融工具准则的规定进行的相应变更，对公司的财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。

3、执行《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（2019修订） 财政部于2019年5月发布了修订后的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（2019修订）（财会〔2019〕8号），修订后的准则自2019年6月10日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无显著影响。

4、执行《企业会计准则第12号——债务重组》（2019修订）

财政部于2019年5月发布了《企业会计准则第12号——债务重组》（2019修订）（财会〔2019〕9号），修订后的准则自2019年6月17日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无显著影响。

会计政策的变更详见“第十一节 财务报告”“五、重要会计政策及会计估计”中“33、重要会计政策和会计估计变更”的内容。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	210
境内会计师事务所审计年限	2

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）	50

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

公司2018年年度股东大会审议通过《关于聘任2019年度财务审计机构的议案》。同意公司续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审计机构。股东大会决议公告于2019年6月13日刊登在《上海证券报》、《大公报》及上海证券交易所网站。公司2019年八届十次董事会会议审议通过《关于聘任2019年度内部控制审计机构的议案》，同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度内部控制审计机构，董事会决议公告于2019年4月12日刊登在《上海证券报》、《大公报》及上海证券交易所网站。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内，公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决，不存在数额较大债务到期未清偿等不良诚信状况。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
为进一步加强长效激励机制，保留公司优秀人才，激发经营团队的活力，公司积极响应“双百行动”，2019年实施了A股限制性股票激励计划，截至2019年12月5日，已完成本次限制性股票授予登记工作。本次激励计划共向199名激励对象授予了1,698.96万股限制性股票，授予价格为4.59元/股。	详见《海立股份A股限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（临2019－033），《海立股份关于A股限制性股票激励计划获得上海市国有资产监督管理委员会批复的公告》（临2019-037），《海立股份2019年第二次临时股东大会决议公告》（临2019-042），《海立股份关于向激励对象授予限制性股票的公告》（临2019-046），《海立股份关于公司A股限制性股票激励计划授予结果的公告》（临2019－047）。

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

经公司股东大会批准，2019年度公司获得电气财务公司总额为人民币100,000万元票据贴现额度、人民币300,000万元开具票据额度（含电子票据）、人民币11,200万元流动资金贷款额度、通过其发放人民币80,000万元的委托贷款额度、通过其接收人民币150,000万元的委托贷款额度、即期结售汇美元3,000万元额度以及远期结售汇美元10,000万元额度。

全年实际累计向电气财务公司贴现的票据为人民币74,133万元，贴现利息以与其他商业银行贴现的同等优惠利率支付。全年累计开具电子银行承兑汇票人民币251,874万元。全年通过其发放委托贷款最高发生额为人民币73,844万元，委托贷款利息由本公司全额收回，委托贷款的手续费率与其他商业银行的优惠水平同等。全年累计即期结汇美元1,503万元，远期外汇合约美元300万元。

经公司股东大会批准，2019年度公司获得电气总公司为公司提供人民币580,000万元担保额度。2019 年担保余额为人民币157,676万元，其中为公司超短期融资券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保人民币100,000万元；为公司在电气财务公司开具电子票据提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保人民币7,676万元，为公司中期票据提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保人民币50,000万元。

经公司股东大会批准，2019年度公司获得对格力电器采购原材料260,000万元、销售商品400,000万元的关联交易额度。全年实际累计采购原材料146,839万元、销售商品267,806万元。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担保

是否为关联方担保

关联 关系

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计	4,340,851,498.83
报告期末对子公司担保余额合计（B）	1,356,397,101.48
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）	1,356,397,101.48
担保总额占公司净资产的比例(%)	30.08
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）	796,763,631.75
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）	796,763,631.75
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

（一）公司2019年获得的主要奖项

1、2019年3月，海立电器在2018年度上海市重点工程实事立功竞赛中荣获“优秀公司”称号。

2、2019年5月，海立电器荣获“上海市和谐劳动关系企业”称号。

3、2019年5月，海立电器双蒸发温度压缩机开发及双温双控技术荣获中国制冷学会2019年度节能环保技术。

4、2019年5月，海立电器一种应用新式旋风挡油板的高效滚动转子压缩机荣获第十三届上海市优秀发明选拔赛优秀发明银奖。

5、2019年6月， 海立股份荣获中国轻工业百强企业称号。

6、2019年6月，海立股份《2018年社会责任报告》被中国企业社会责任报告评级专家委员会评定为四星半。

7、2019年7月，海立电器16HP大规格直流变频压缩机荣获中国制冷展创新产品。

8、2019年7月，海立电器荣获中国质量检验协会全国质量检验先进企业称号。

9、2019年10月，海立电器强干扰环境下机械系统非平稳声源辨识技术及应用荣获中国机械工业科学技术奖二等奖。

10、2019年12月，海立股份荣获第九届中国证券金紫荆奖-最佳公司治理上市公司奖。

11、2019年12月，海立股份荣获2019上市公司“金质量”奖持续成长奖。

12、2019年，海立股份荣获全面质量管理推进40周年杰出推进单位称号。

（二）其他重大事项

1、经公司第八届董事会第九次会议和 2019年第一次临时股东大会审议通过《关于注册发行中期票据和超短期融资券的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过20亿元人民币中期票据和不超过10亿元人民币超短期融资券。

2019年7月公司完成发行2019 年度第一期中期票据，发行总额为人民币5亿元，期限3年，票面利率3.80%，本期发行的募集资金已于2019年7月26日全额到账。（具体内容详见公告：临2019-027）

2019年8月公司完成发行2019年度第一期超短期融资券，发行总额为人民币 10亿元，期限270日，票面利率3.1%，起息日期为2019年8月26日，兑付日期为2020年5月22日。（具体内容详见公告：临 2019-028）

2、公司于2018年12月发行了2018年度第一期超短期融资券，发行总额为人民币 10亿元，

期限270日，票面利率3.9%，起息日期为 2018 年12月3日，兑付日期为2019年8月30日。公司已于2019年8月30日兑付该期超短期融资券本息。

3、公司第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于签订<合作意向备忘录>的议案》，相应于2019年8月31日披露了《海立股份关于筹划重大资产重组暨签订<合作意向备忘录>的公告》（临 2019-032），并分别于2020年2月15日、2020年3月20日披露了有关进展公告，具体内容请详见公告。

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

（1）结合与庄行镇结对帮扶工作有关安排，落实好相关定点帮扶工作开展；

（2）结合公司实际，开展好与上海市红十字会定点帮扶工作。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

（1）2019年春节前夕，向庄行镇西校村赠送大礼包10份慰问贫困村民。

（2）2019年3月，与庄行镇西校村签订《结对帮扶协议书》，并落实5万元定向捐赠。

（3）2019年8月，向上海市红十字会捐赠现金和物资共计40万元。

（4）2019年9月，向庄行镇西校村定向捐赠2万元，助销农副产品补贴3万元。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

指 标	数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金	32.00
2.物资折款	18.46
二、分项投入
1.产业发展脱贫
2.转移就业脱贫
3.易地搬迁脱贫
4.教育脱贫
5.健康扶贫
6.生态保护扶贫
7.兜底保障
8.社会扶贫
8.2定点扶贫工作投入金额	10.46
8.3扶贫公益基金	40.00
9.其他项目
三、所获奖项（内容、级别）

4. 后续精准扶贫计划

√适用 □不适用

在党委精准扶贫工作要求的基础上，2020年公司将探索精准扶贫工作新形式，进一步将市委、市政府的农村综合帮扶工作要求落到实处：

（1）落实帮扶工作责任。指定专人与帮扶对象保持联系，通过实地走访结对村等形式，关注了解帮困需求，并及时落实帮扶措施。 （2）积极响应应急帮困需求。发扬帮困救助、助人为乐的传统美德，为农民增收创造有利条件，让困难群体感受到企业的关怀和温暖，共同创造美好未来。 （3）搭建互动交流平台。在主动走访的基础上，进一步开展党建工作的互动交流，促进组织共建，建立良好的互动平台。

公司将继续坚持做好具有社会责任感的企业，倡导并组织实施社会公益事业。

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

2019年度海立股份社会责任履行情况已经编入公司2019年度企业社会责任报告，该报告根据中国社会科学院《中国企业社会责任报告编写指南CASS－CSR2.0》编写，并经过第三方权威评价。在2019 年年度报告报告期内，海立股份积极履行社会责任，以“节能、环保、智能制造”三大趋势为方向：积极开拓汽车零部件产业，海立新能源和安徽海立产销持续提升；南昌海立大规格空调压缩机智能制造项目建成投产。有关海立股份2019年度整体社会责任履行情况，可参阅上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司网站（www.highly.cc）中“社会责任”栏目对外发布的海立股份2019年度企业社会责任报告。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

公司的控股子公司海立电器被列入上海市及浦东新区2019年危险废物重点监督单位名录，海立电器的全资子公司南昌海立被列入江西省及南昌市2019年土壤环境重点排污单位名录。

海立电器、南昌海立按环境自行监测方案对在生产经营活动中产生的污染物实施定期监测，根据定期监测报告，主要污染物排放情况主要如下：

a、上海海立电器有限公司

污染物种类	污染物	排放方式	执行标准	允许排放浓度	实际 排放浓度	实际 排放量	有无超标排放情况
废水	pH	经污水处理站处理后排放	上海市地方标准《污水综合排放标准》DB31/199-2018	6～9	7.30	/	无
	悬浮物			400mg/L	17.2mg/L	/	无
	CODCr			500mg/L	68.4mg/L	/	无
	BOD5			300mg/L	25.0mg/L	/	无
	石油类			15mg/L	0.40mg/L	/	无
	氨氮			45mg/L	0.93mg/L	/	无

	动植物油			100mg/L	0.38mg/L	/	无
	总磷			8mg/L	0.44mg/L	/	无
	总镍			0.1mg/L	0.02mg/L	/	无
废气	颗粒物	经废气处理装置处理后有组织排放	《上海市地方标准大气污染物综合排放标准》（DB31/933-2015）	30mg/m?	10mg/m?	/	无
	苯			1.0mg/m?	ND	/	无
	甲苯			10mg/m?	ND	/	无
	二甲苯			20mg/m?	ND	/	无
	非甲烷总烃			70mg/m?	1.88mg/m?	/	无
	VOCs			70mg/m?	2.40mg/m?	/	无
噪声	/	/	《工业企业厂界环境噪声排放标准》 （GB12348-2008）二类标准	昼间：60db 夜间：50db	昼间：58.8db 夜间：48.7db	/	无
危险废弃物	/	交由有危废处理资质的单位处理	/	/	/	532.33吨	无

b、南昌海立电器有限公司

污染物种类	污染物	排放方式	执行标准	允许排放浓度	实际 排放浓度	实际 排放量	有无超标排放情况
废水	pH	经污水处理站处理后排放	白水湖污水处理厂接管标准	6～9	7.58	/	无
	悬浮物			250mg/L	28mg/L	/	无
	CODCr			400mg/L	157mg/L	/	无
	BOD5			150mg/L	31.1mg/L	/	无
	石油类			10mg/L	0.41mg/L	/	无
	氨氮			30mg/L	21.8mg/L	/	无
	总磷			4mg/L	2.9mg/L	/	无
	动植物油			10mg/L	1.17mg/L	/	无
废气	烟尘	经除尘装置由烟囱有组织排放	《锅炉大气污染物排放标准》 （GB 13271-2014）-表1	30mg/ m?	10mg/m?	/	无
	二氧化硫			100mg/m?	ND	/	无
	林格曼黑度			1	<1	/	无
	氮氧化物			400mg/m?	122mg/m3	/	无
	粉尘	经收集后有组织排放	《工业炉窑大气污染物排放标准》（GB9078-1996）表2二级标准	200mg/m?	<20mg/m?	/	无
	颗粒物	经UV光解设备处理	《大气污染物综合排放标准》	120mg/m?	10mg/m?	/	无
	苯			12mg/m?	ND	/	无

	甲苯	后由烟囱有组织排放	(GB 6297-1996)表2中的二级标准	40mg/m?	0.547mg/m?	/	无
	二甲苯			70mg/m?	1.04mg/m?	/	无
噪声	/	/	《工业企业厂界环境噪声排放标准》 （GB 12348-2008）三类标准	昼间：65db 夜间：55db	昼间：54.0db 夜间：43.7db	/	无
危险废弃物	/	交由有危废处理资质的单位处理	/	/	/	374.78吨	无

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

a、上海海立电器有限公司

废水处理设施：东、西厂区各建设有1座污水处理站，处理能力为东区1,920t/d，西区1,440t/d，实际处理东区1,500t/d，西区1,300t/d。处理方式为：生产污水通过污水管道汇集至废水处理站废水池，经化学中和沉淀处理后排入公司污水管道，污水经公司污水总排口在线监测设备后排入市政污水管道。本报告期内污水处理设施及在线监测设备运行正常。 废气处理设备：建设有3套活性炭废气排放改善设备、1套颗粒物过滤设备。活性炭废气排放改善设备处理方式为：涂装和补漆产生的废气，经过集管导入湿式集成罐实施烟尘分离，再进入活性炭槽处置，经处理后气体通过15米高排气筒有组织排放，遗留残渣及活性炭由有资质的单位回收处置。颗粒物过滤设备处理方式为：焊接和压铸产生的废气，集管导入过滤装置，通过滤芯将废气中颗粒物截留，经处理后气体通过15米高排气筒有组织排放，滤芯每年更换1次，更换下的滤芯由有资质的单位回收处置。本报告期内废气处理设备运行正常。b、南昌海立电器有限公司 废水处理设施：建设有污水处理站1座，设计处理能力1,680t/d，实际处理量1,200t/d，处理方式为：生产污水通过污水管道汇集至废水池，污水处理工艺物化加生化处理，其中物化工艺为混凝沉淀气浮工艺、生化工艺为生物接触氧化法。报告期内通过在物化工艺增加磁力催化塔和沉淀塔设备，增加了总磷处理能力。污水经污水总排口在线监测设备后流向市政管网。本报告期内污水处理设施及在线监测设备运行正常。 废气处理设备：建设有2套滴漆炉废气UV光解设备、2套滴漆炉废气活性炭吸附设备，分别用于4套滴漆。UV光解设备处理方式为：滴漆炉产生的废气，先经喷淋塔过滤吸附油脂类物质，后再经UV光解组光解其苯系物，经处理后通过15米高排气筒有组织排放；活性炭吸附处理方式为：滴漆炉产生的废气，先经喷淋塔过滤吸附油脂类物质，后再经活性炭吸附其苯系物，经处理后的废气通过15米高排气筒有组织排放。本报告期内废气处理设备运行正常。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

a、上海海立电器有限公司目前没有建设项目，无建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可。

b、南昌海立电器有限公司大规格压缩机转移再造项目，已具备南昌市环境保护局洪环评【2018】9号关于南昌海立电器有限公司大规格压缩机产能转移再造项目环境影响书的批复，目前正在推进环保验收工作。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

a、上海海立电器有限公司于2018年12月完成编制《上海海立电器有限公司（东厂区）突发环境事件应急预案》，并于2019年1月提交上海市浦东新区环境保护和市容卫生管理局备案（备案号02-310115-2019-020-M）；2020年1月21日《上海海立电器有限公司（西厂区）突发环境事件应急预案》已通过专家技术评审，待按专家意见完善后可上报备案。 b、南昌海立电器有限公司于2018年8月完成编制《南昌海立电器有限公司突发环境事件应急预案》，并于2018年12月在南昌市环保局备案（备案号360100-2018-039-L）。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

a、上海海立电器有限公司西区设置1套在线监测设备，实时监控COD及pH指标，由上海市浦东新区环境保护和市容卫生管理局负责运行维护。委托上海轻工环境保护压力容器监测总站每年对噪声进行1次检测、每半年对废气进行1次检测，委托上海电气（集团）总公司环境监测站每季度对废水进行1次检测。b、南昌海立电器有限公司委托南昌至辰技术服务有限公司定期监测主要污染物，废水每月检测一次，锅炉废气氮氧化物每月检测一次，工艺废气每半年检测一次，噪声每季度检测一次。

(6) 其他应当公开的环境信息

√适用 □不适用

a、上海海立电器有限公司环境治理情况、排污信息及危险废物处置信息，定期在上海市企事业单位环境信息公开平台系统、“十三五”环境统计业务等平台系统中公开。

b、南昌海立电器有限公司环境治理情况、排污信息及危险废物处置信息，定期在江西省危险废物信息管理系统、“十三五”环境统计业务系统公开，环境自行监测数据信息定期在江西省污染源企业自行监测数据上报等平台系统中公开。

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

公司严格遵守国家环保法律法规，建立完善环保管理体系。公司与下属企业签订安全、环保

责任书并确保目标指标的完成。公司及其下属企业在日常生产经营中严格执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国土壤污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等国家环保法律法规。公司下属生产性企业制定了自行监测方案并严格实施，各类环保设备正常运行，各单位定期开展突发环境事件应急演练，有效控制各类环境风险。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	0	0	16,989,600				16,989,600	16,989,600	1.92
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	0	0	16,989,600				16,989,600	16,989,600	1.92
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股	0	0	16,989,600				16,989,600	16,989,600	1.92
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份	866,310,655	100						866,310,655	98.08
1、人民币普通股	582,141,047	67.20						582,141,047	65.91
2、境内上市的外资股	284,169,608	32.80						284,169,608	32.17
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数	866,310,655	100	16,989,600				16,989,600	883,300,255	100

2、 普通股股份变动情况说明

√适用 □不适用

2019年12月5日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了A股限制性股票激励计划授予登记工作，本次激励计划共向199名激励对象授予了16,989,600股A股限制性股票，公司总股本相应增加至883,300,255股。

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
海立股份A 股限制性股票激励计划激励对象	0	0	16,989,600	16,989,600	股权激励	注
合计	0	0	16,989,600	16,989,600	/	/

注：公司A股限制性股票激励计划授予的限制性股票限售期为自限制性股票首次授予之日起24个月、36个月、48个月。具体内容详见公司相关公告。

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位：股 币种：人民币

股票及其衍生 证券的种类	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
普通股股票类
人民币普通股	2019年10月30日	4.59元	16,989,600	2019年12月5日

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

√适用 □不适用

2019年10月30日，公司召开了第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于向公司A股限制性股票激励计划之激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2019年10月30日为授予日，向199名激励对象授予16,989,600股A股限制性股票，授予价格为人民币4.59元/股。

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用 □不适用

报告期内，公司实施了A股限制性股票激励计划，公司总股本由原来的866,310,655股增加至 883,300,255股，公司资产负债率自年初的62.79%降至年末的60.67%。

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	50,565
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	49,245

说明：

1、鉴于公司披露2019年度报告的日期为2020年4月2日，因B股结算数据下发较晚，上表填写“年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 ”为2020年2月末的数据。

2、“截止报告期末普通股股东总数”中，其中B股为23,555户；“年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数”中，其中B股为23,439户。

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
					股份 状态	数量
上海电气（集团）总公司	0	211,700,534	23.97		无		国家
珠海格力电器股份有限公司	0	90,223,164	10.21		无		国有法人
杭州富生控股有限公司	0	70,485,572	7.98		无		境内非国有法人
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED	-368,056	28,487,740	3.23		未知		其他
葛明	0	27,220,293	3.08		无		境内自然人
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED-ACCOUNT CLIENT	60,000	23,908,460	2.71		未知		其他
蒋根青	0	7,148,902	0.81		未知		境内自然人
香港格力电器销售有限公司	0	6,490,586	0.73		无		境外法人
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND	277,558	4,285,008	0.49		未知		其他
上海国盛（集团）有限公司	0	4,245,002	0.48		未知		国有法人
前十名无限售条件股东持股情况

股东名称		持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
			种类	数量
上海电气（集团）总公司		211,700,534	人民币普通股	211,700,534
珠海格力电器股份有限公司		90,223,164	人民币普通股	90,223,164
杭州富生控股有限公司		70,485,572	人民币普通股	70,485,572
GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONGKONG) LIMITED		28,487,740	境内上市外资股	28,487,740
葛明		27,220,293	人民币普通股	27,220,293
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED-ACCOUNT CLIENT		23,908,460	境内上市外资股	23,908,460
蒋根青		7,148,902	人民币普通股	7,148,902
香港格力电器销售有限公司		6,490,586	境内上市外资股	6,490,586
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND		4,285,008	境内上市外资股	4,285,008
上海国盛（集团）有限公司		4,245,002	人民币普通股	4,245,002
上述股东关联关系或一致行动的说明	前十名股东中，上海电气（集团）总公司下属全资子公司上海电气集团香港有限公司通过 GUOTAI JUNANSECURITIES(HONGKONG) LIMITED 持有海立 B 股27,407,225 股，与上海电气（集团）总公司为一致行动人；珠海格力电器股份有限公司与香港格力电器销售有限公司为一致行动人；杭州富生控股有限公司与葛明为一致行动人。除此之外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系或为一致行动。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

敬请参阅本节 “一、普通股股本变动情况”中“(二)限售股份变动情况”相关内容。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

√适用 □不适用

战略投资者或一般法人的名称	约定持股起始日期	约定持股终止日期
杭州富生控股有限公司	2015年8月12日	2018年8月12日
葛明	2015年8月12日	2018年8月12日
战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明	杭州富生控股有限公司和葛明作为杭州富生原实际控制人约定锁定期为发行结束之日起36个月。

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	上海电气（集团）总公司
单位负责人或法定代表人	郑建华
成立日期	1998年5月28日
主要经营业务	电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定），设计、制作、代理发布各类广告。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	截至2019 年12 月 31 日，电气总公司控股上市公司持股比例：上海电气（持股比例60.89%）、海立股份（持股比例 27.07%）。
其他情况说明	无

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	上海市国有资产监督管理委员会

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

法人股东名称	单位负责人或法定代表人	成立日期	组织机构 代码	注册资本	主要经营业务或管理活动等情况
珠海格力电器股份有限公司	董明珠	1989年12月13日	91440400192548256N	601,573.0878	主营家用空调、暖通设备、智能装备、生活电器、空气能热水器、工业制品等产

		品。
情况说明	报告期末，珠海格力电器股份有限公司持有海立股份90,223,164股股份，占公司总股本的10.21%。

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
董鑑华	董事长	男	54	2017-12-12		0	0	0			是
张铭杰	副董事长	男	56	2018-5-17		0	0	0			是
张驰	独立董事	男	61	2014-06-19		0	0	0		12	否
严杰	独立董事	男	54	2017-12-12		0	0	0		12	否
余卓平	独立董事	男	59	2017-12-12		0	0	0		12	否
葛明	董事	男	61	2015-12-07		27,220,293	27,220,293	0			是
郑建东	董事	男	59	2014-06-19		74,100	444,000	369,900	股权激励	197.9	否
	总经理			2015-11-18
庄华	董事	男	48	2017-12-12		20,730	428,430	407,700	股权激励	185.9	否
冯国栋	董事	男	60	2015-12-07		144,296	144,296	0		118.84	否
	副总经理（离任）			1992-8-20	2019-8-29
许建国	监事长	男	55	2017-12-12		0	0	0			是
李黎	监事	男	57	2014-06-19		107,312	107,312	0		126.42	否
忻怡	监事	女	43	2016-06-17		2,200	2,200	0		72.04	否
茅立华	监事	男	48	2016-04-15		100	100	0			是
张建平	监事	女	37	2017-12-12		0	0	0			是
郑敏	副总经理	女	52	2011-06-17		79,000	368,200	289,200	股权激励	130.34	否
罗敏	副总经理	女	44	2015-11-18		48,200	331,100	282,900	股权激励	120.74	否
	董事会秘书			2011-06-17

袁苑	副总经理（财务负责人）	女	42	2018-04-11		0	275,400	275,400	股权激励	113.8	否
合计	/	/	/	/	/	27,696,231	29,321,331	1,625,100	/	1,101.98	/

姓名	主要工作经历
董鑑华	现任本公司董事长，上海电气（集团）总公司董事，上海电气集团股份有限公司副总裁,兼任上海海立电器有限公司董事长。曾任上海市审计局固定资产投资审计处副处长、处长，财政审计处处长，上海电气（集团）总公司审计室主任，上海集优机械股份有限公司监事长，本公司监事长，上海电气集团股份有限公司监事长，上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监，上海临港控股股份有限公司董事。
张铭杰	现任本公司副董事长，上海电气集团股份有限公司首席投资官,产业发展部部长，中央研究院党委书记、院长，曾任上海变压器厂副总工程师，上海电压调整器厂常务副厂长，上海电器股份有限公司副总经理，上海电器工业有限公司副总经理，上海华通开关厂厂长、党委副书记，上海输配电股份有限公司党委书记、副总经理，上海电气（集团）总公司风电部部长，上海机电股份有限公司董事，上海电气集团股份有限公司中央研究院常务副院长、党委副书记。
张驰	现任上海市中信正义律师事务所律师，本公司独立董事，兼任中国法学会民法研究会理事，上海市法学会民法学会理事，上海市仲裁委员会仲裁员，博创科技股份有限公司、上海同济科技实业股份有限公司、大承医疗投资股份有限公司独立董事，上海船舶运输科学研究所、中海环境科技（上海）股份有限公司外部董事。曾任浙大网新科技股份有限公司和包头明天科技股份有限公司的独立董事。
严杰	现任上海市会计学会常务理事兼所属证券市场工委秘书长，本公司独立董事，兼任上海市商业会计学会副秘书长，上海上市公司协会财务专家，维信诺科技股份有限公司、上海城投控股股份有限公司、上海纳尔实业股份有限公司独立董事，华东理工大学工商管理学院以及上海大学悉尼工商管理学院会计专业硕士指导老师。曾任中国迅达电梯有限公司上海电梯厂主管会计、上海轮胎橡胶机械模具有限公司总会计师、上海三毛纺织股份有限公司副总会计师兼监察审计部主任、上海佳华会计师事务所高级经理。
余卓平	现任同济大学智能型新能源汽车协同创新中心主任，上海市人民政府参事，本公司独立董事，兼任同济汽车设计研究院有限公司董事长，国家“新能源汽车＂试点专项总体专家组成员，国家973重点项目首席科学家，国家教育部科技委学部委员，教育部“节能与环保汽车”创新团队学术带头人，汽车节能与安全国家重点实验学术委员会委员，汽车动态模拟国家重点实验室学术委员会委员，汽车车身先进设计制造国家重点实验室学术委员会委员，中国汽车工程学会副理事长，中国汽车人才研究会副理事长，上海汽车工程学会副理事长。曾任上汽集团外部董事、上海航天汽车机电股份有限公司独立董事。
葛明	现任本公司董事，杭州富生控股有限公司董事长，杭州富生电器有限公司董事。曾任杭州富生电器股份有限公司董事长、总经理，杭州富生电器有限公司总经理，四川富生电器有限责任公司执行董事，杭州富生机电科技有限公司执行董事。
郑建东	现任本公司董事、总经理、党委副书记，上海海立电器有限公司董事，上海海立新能源技术有限公司董事长，南昌海立电器有限公司董事，海立电器（印度）有限公司董事，南昌海立冷暖技术有限公司董事，海立高科技日本株式会社董事长。曾任杭州富生电器有限公司董事长，上海日立电器有限公司总经理，南昌海立电器有限公司总经理、党委书记。
庄华	现任本公司董事、党委书记，兼任上海海立电器有限公司副董事长，杭州富生电器有限公司董事长，上海海立国际贸易有限公司执行董事，南昌海立电器有限公司副董事长，海立电器（印度）有限公司副董事长，南昌海立冷暖技术有限公司副董事长。曾任上海日立电器

	有限公司采购中心总监，上海日立电器有限公司党委副书记、纪委书记、副总裁，上海海立电器有限公司党委书记。
冯国栋	现任本公司董事。曾任上海海立国际贸易有限公司董事长，上海海立铸造有限公司董事长，青岛海立电机有限公司董事长，上海珂纳电气机械有限公司副董事长，上海海立电器有限公司董事，上海海立集团资产管理有限公司董事长，南昌海立电器有限公司董事，海立电器（印度）有限公司董事，南昌海立冷暖技术有限公司董事，上海海立中野冷机有限公司董事长，本公司副总经理。
许建国	现任本公司监事长，上海电气（集团）总公司综合管理部部长、财务预算部部长，兼任上海电气集团财务有限责任有限公司董事、东方证券股份有限公司董事、海通证券股份有限公司董事、上海人寿保险股份有限公司董事、上海微电子装备（集团）股份有限公司董事、上海亥雅实业有限公司董事长。曾任上海电气资产管理有限公司管理一部财务经理助理兼上海力达重工制造有限公司财务总监、上海电气资产管理有限公司资产财务部副部长、上海电气（集团）总公司财务预算部副部长、上海集优机械股份有限公司董事、上海集优机械股份有限公司监事长、上海电气（集团）总公司监事。
李黎	现任本公司监事、党委副书记、纪委书记、工会主席，兼任上海海立电器有限公司董事、党委书记，上海海立中野冷机有限公司董事，南昌海立电器有限公司董事，海立电器（印度）有限公司董事，南昌海立冷暖技术有限公司董事。曾任本公司副总经理、上海海立集团贸易有限公司董事长、上海海立睿能环境技术有限公司董事长、上海海立特种制冷设备有限公司董事长。
忻怡	现任本公司监事、风控管理部部长，上海海立电器有限公司、南昌海立电器有限公司、南昌海立冷暖技术有限公司、上海海立新能源技术有限公司监事，曾任本公司审计室主任、上海日立电器有限公司采购中心核价科经理、上海日立电器有限公司财务部会计管理科经理。
茅立华	现任本公司监事，上海海立电器有限公司品质保证中心总经理，曾任上海日立电器有限公司质量副总监、南昌海立电器有限公司常务副总经理。
张建平	现任本公司监事，杭州富生电器有限公司财务部部长，曾任杭州富生电器有限公司财务部主办会计、杭州富生电器股份有限公司财务部主办会计。
郑敏	现任本公司副总经理，兼任安徽海立精密铸造有限公司董事长，上海海立特种制冷设备有限公司董事长，上海海立睿能环境技术有限公司董事长，上海海立中野冷机有限公司董事长，上海冷气机厂有限公司董事长。曾任本公司投资部部长，日立海立汽车部件（上海）有限公司董事，日立海立汽车系统（上海）有限公司董事，上海海立铸造有限公司董事长。
罗敏	现任本公司副总经理、董事会秘书，兼任董事会办公室主任，上海海立电器有限公司董事，杭州富生电器有限公司董事，上海海立新能源技术有限公司董事，上海海立集团资产管理有限公司执行董事，南昌海立冷暖技术有限公司董事，海立电器（印度）有限公司董事。曾任上海日立电器有限公司经营企划部部长、经营审计科科长、董事会秘书。
袁苑	现任本公司副总经理（财务负责人），兼任上海海立电器有限公司董事，杭州富生电器有限公司董事，上海海立新能源技术有限公司董事，南昌海立电器有限公司董事，海立电器（印度）有限公司董事，南昌海立冷暖技术有限公司董事，曾任上海大众食品（集团）有限公司内部审计、财务分析，上海电气（集团）总公司稽察室稽察员，上海电气资产管理有限公司资产财务部预算主管、部长助理，上海力达重工制造有限公司财务总监、党委委员，上海电气泰雷兹交通自动化系统有限公司财务总监。

其它情况说明

√适用 □不适用

公司副总经理冯国栋先生已于2019年8月29日离任，其余上述董事、监事、高级管理人员任期终止日期以2020年召开的换届股东大会日期为准。

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名	职务	年初持有限制性股票数量	报告期新授予限制性股票数量	限制性股票的授予价格 （元）	已解锁股份	未解锁股份	期末持有限制性股票数量	报告期末市价（元）
庄华	董事	0	407,700	4.59	0	407,700	407,700	3,363,525
郑建东	董事、总经理	0	369,900	4.59	0	369,900	369,900	3,051,675
郑敏	副总经理	0	289,200	4.59	0	289,200	289,200	2,385,900
罗敏	副总经理、董事会秘书	0	282,900	4.59	0	282,900	282,900	2,333,925
袁苑	副总经理（财务负责人）	0	275,400	4.59	0	275,400	275,400	2,272,050
合计	/	0	1,625,100	/	0	1,625,100	1,625,100	/

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
董鑑华	上海电气（集团）总公司	董事	2018年8月
葛明	杭州富生控股有限公司	董事长	2013年7月
许建国	上海电气（集团）总公司	财务预算部部长	2013年4月
许建国	上海电气（集团）总公司	综合管理部部长	2018年8月
许建国	上海电气（集团）总公司	监事	2018年8月	2019年9月
在股东单位任职情况的说明

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名

其他单位名称

在其他单位担任的职务

任期起始日期

任期终止日期

董鑑华	上海电气集团股份有限公司	副总裁	2018年9月
董鑑华	上海临港控股股份有限公司	董事	2015年9月	2019年8月
董鑑华	上海电气集团财务有限责任公司	监事长	2015年5月
董鑑华	上海质子重离子医院有限公司	董事	2015年9月
董鑑华	上海国盛资本管理有限公司	监事长	2018年1月
张铭杰	上海电气集团股份有限公司	中央研究院院长、党委书记	2014年7月
张铭杰	上海电气集团股份有限公司	产业发展部部长	2018年3月
张铭杰	上海电气集团股份有限公司	首席投资官	2018年8月
张铭杰	上海集优机械股份有限公司	董事	2018年6月
张铭杰	上海发那科机器人有限公司	副董事长	2018年3月	2019年5月
张铭杰	上海发那科智能机械有限公司	副董事长	2018年3月	2019年5月
张铭杰	上海发那科国际贸易有限公司	董事	2018年3月	2019年5月
张铭杰	中国航发商用航空发动机有限责任公司	监事	2018年3月
张驰	华东政法大学	教授	2000年12月	2020年2月
张驰	上海市仲裁委员会	仲裁员	2011年7月
张驰	上海市中信正义律师事务所	兼职律师	1990年2月	2020年2月
张驰	上海市中信正义律师事务所	律师	2020年2月
张驰	博创科技股份有限公司	独立董事	2014年5月
张驰	上海同济科技实业股份有限公司	独立董事	2016年1月
张驰	大承医疗投资股份有限公司	独立董事	2015年10月
张驰	上海船舶运输科学研究所	外部董事	2019年1月
张驰	中海环境科技（上海）股份有限公司	外部董事	2019年1月
严杰	上海市会计学会	常务理事兼所属证券市场工委秘书长	2007年6月
严杰	维信诺科技股份有限公司	独立董事	2015年12月
严杰	东方财富信息股份有限公司	独立董事	2016年4月	2020年1月
严杰	上海城投控股股份有限公司	独立董事	2017年3月
严杰	上海纳尔实业股份有限公司	独立董事	2018年10月
严杰	上海上市公司协会	财务专家	2019年2月
余卓平	同济大学	智能型新能源汽车协同创新	2012年5月

		中心主任
余卓平	同济汽车设计研究院有限公司	董事长	2017年9月
余卓平	宜宾同济汽车研究院有限公司	董事长	2017年12月
余卓平	上海智能新能源汽车科创功能平台有限公司	董事长	2018年3月
余卓平	华众车载控股有限公司	非执行董事	2019年8月
余卓平	广东达志环保科技股份有限公司	独立董事	2019年11月
许建国	上海电气集团财务有限责任公司	董事	2013年4月
许建国	东方证券股份有限公司	董事	2016年11月
许建国	海通证券股份有限公司	董事	2016年10月
许建国	上海人寿保险股份有限公司	董事	2015年3月
许建国	上海微电子装备（集团）股份有限公司	董事	2016年6月
许建国	上海集优机械股份有限公司	监事长	2016年5月	2019年7月
许建国	上海开亥实业有限公司	董事长	2019年6月
许建国	上海亥雅实业有限公司	董事长	2019年3月
在其他单位任职情况的说明

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	根据年初董事会批准的经营目标责任书中重点工作以及财务预算，通过对董事、监事及高级管理人员工作业绩、能力素质等方面多方位考核，形成综合报告，由人力资源部拟定相应的绩效奖励方案，经批准后实施。独立董事的报酬由股东大会批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	《上海海立（集团）股份有限公司薪酬管理办法》和《上海海立（集团）股份有限公司高级管理人员薪酬体系管理办法》的有关规定确定。独立董事报酬根据股东大会批准的标准执行。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	详见“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	详见“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
冯国栋	副总经理	离任	因个人年龄原因，冯国栋先生不再担任公司副总经理职务。

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	39
主要子公司在职员工的数量	5,689
在职员工的数量合计	5,913
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	3,675
销售人员	112
技术人员	1,047
财务人员	92
行政人员	830
其他人员	157
合计	5,913
教育程度
教育程度类别	数量（人）
本科及以上	1,182
大专	946
高职、高中、中专及以下	3,785
合计	5,913

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司针对经营管理人员与行政服务人员实行岗位绩效工资制，岗位工资根据岗位评估价值、市场工资价位竞争力、个人胜任能力等因素确认，同时依据公司经营业绩及经董事会目标完成情况进行季度及年度业绩考核，发放季度绩效奖励及双薪。公司按照国家相关政策：员工享受带薪休假、为员工缴纳“五险一金”等，并根据企业经营状况，实施企业年金计划、补充医疗保险计划等。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

公司根据战略规划及公司经营的人员与能力需要，采取内部培训与外部培训资源相结合的方式开展员工培训。公司作为上海市高技能人才培养基地，通过开展 “首席技师工作室”、“技师带高徒”计划培养适应于智能制造的技能操作员工。根据专业技术岗位要求组织安全教育培训、“快速培养工程师”计划、“创新论坛”技术讲座，不断提升员工技术能力水平和对前沿技术发展的了解。同时根据公司国际化多元化业务发展及公司青年干部的梯队培养，组织英语班、优才计划、精鹰计划、筑梦训练营培训项目，打造公司人才梯队，提升公司员工的能力与素质。

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数	3,064,034.6小时
劳务外包支付的报酬总额	88,656,469元

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

（一）公司治理的基本情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和其他有关的法律法规及规范性文件的要求，不断完善治理结构和内部控制，股东大会、董事会、监事会、高级管理人员均能按照《公司章程》及议事规则规范运作，保证了公司有效运营，保障了投资者和利益相关者的合法权益。

公司董事会和监事会制定了议事规则，依法依规履行决策程序。全体董事、监事和高级管理人员能依据法律法规及《公司章程》赋予的权利，勤勉尽责、诚信自律，审慎履行职责。公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。

公司的控股股东通过股东大会依法行使股东权利，不干涉公司日常生产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面保持独立。

公司严格按照法律法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。按照《投资者关系管理办法》的规定，董事会秘书负责组织接待投资者来访和咨询，回答投资者关于公司生产经营、企业发展、公司治理、重大事项等情况的问询和了解，并认真听取投资者的意见和建议。

公司能够充分尊重银行及其他债权人、员工、客户、供应商等利益相关者的合法权益，积极履行社会责任，共同推动公司持续健康的发展。

报告期内公司继续完善公司治理和制度建设，继续推进《企业内部控制基本规范》实施。2019年公司把完善内部治理和管理制度作为年度重点工作之一，在配合国家、行业法律法规提升和公司产业发展的大框架下，厘清职能、规范业务、拾遗补阙，新制定和修订了多项管理制度。并且在此基础上继续开展内控自我评价工作，实现内控体系的动态自我评价和更新，增强公司风险防范能力，促进公司持续、健康发展。

（二）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司严格执行《公司内幕信息知情人登记管理制度》，认真做好涉及年报、半年

报、季报、重大事项等内幕知情人的登记报备工作。报告期内，公司未发生违规买卖公司股票的情形，也没有因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情形。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年第一次临时股东大会	2019年3月26日	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）	2019年3月27日
2019年年度股东大会	2019年6月12日	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）	2019年6月13日
2019年第二次临时股东大会	2019年10月28日	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）	2019年10月29日

股东大会情况说明

√适用 □不适用

上述股东大会的议案全部审议通过,不存在否决议案的情况。

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
董鑑华	否	6	6	3	0	0	否	2
张铭杰	否	6	4	3	2	0	否	1
张驰	是	6	6	3	0	0	否	2
严杰	是	6	6	3	0	0	否	1
余卓平	是	6	4	3	2	0	否	1
葛明	否	6	6	3	0	0	否	0
郑建东	否	6	6	3	0	0	否	3
庄华	否	6	6	3	0	0	否	2
冯国栋	否	6	6	3	0	0	否	2

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数	6
其中：现场会议次数	3
通讯方式召开会议次数	3
现场结合通讯方式召开会议次数	0

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况

√适用 □不适用

报告期内，公司董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会合理分工，高效地开展工作，充分发挥各自的作用，分别对公司关联交易、对外担保、内部控制的执行情况以及薪酬等事项进行了重点关注，并提出了指导性意见，为董事会科学决策起到了重要支撑作用。

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

√适用 □不适用

业务方面独立完整情况：公司主营业务独立于控股股东，拥有独立完整的采购、生产和销售网络，原材料采购和销售均独立进行。人员方面独立完整情况：公司高级管理人员均专职在公司工作并在公司领取薪酬，且均未在股东单位担任其他职务。公司董事均通过合法程序由股东大会选举产生。

资产方面独立完整情况：公司所拥有的资产，产权独立于大股东及其他关联方，不存在大股东及其他关联方占用公司及下属子公司资金、资产情况。

机构方面独立完整情况：公司设立有股东大会、董事会和监事会，拥有独立的组织机构。

财务方面独立完整情况：公司设有独立的财务部门，建立了独立的财会核算体系和财务管理制度，独立开设银行账户，依法独立纳税。

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司高级管理人员的考评主要依据为董事会每年下达的经营目标及公司各类经营指标完成情况、预算完成情况以及重点工作的完成情况。考核采用干部述职及自评、业绩考评、民主评议等形式。同时听取纪委、审计对于公司高级管理人员是否存在重大违纪、违规情况发生，是否存在产生重大不良影响的事件的意见。通过对公司经营预算达成结果以及高级管理人员分管的年度工作业绩、民主测评结果给予个人综合绩效评定。考核分为优秀、称职、基本称职、不称职四级，根据考评结果及公司2018～2020年超额激励计划综合确定高级管理人员年薪考核与EVA激励分配方案。

为进一步完善法人治理结构，健全公司中长期激励约束机制，实现对企业中高层管理人员及核心骨干人员的激励与约束，使其利益与企业的长远发展更紧密地结合，做到风险共担、利益共享，充分调动其积极性和创造性，促使决策者和经营者行为长期化，实现企业和股东价值最大化，同时根据“双百行动”的主旨要求，积极抢抓全球产业变革时代的发展机遇，坚持“创新驱动发展”战略，秉承“工匠精神”，提升高端制造能力与市场竞争水平，海立股份在2019年内实施股权激励，以定向增发方式向公司董事、高级管理人员、中层管理人员、子公司经营骨干及核心技术（业务）骨干合计199名激励对象授予A股限制性股票，授予价格为人民币4.59元/股，授予的限制性股票总数为1,698.96万股，占公司授予前股本总额的1.96%。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司2019年度内部控制自我评价报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司内部控制审计机构普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具标准无保留意见的内部控制审计报告，审计结论为：公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。是否披露内部控制审计报告：是

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

(本报告第十一节财务报告中除特别注明外，金额单位为人民币元)上海海立(集团)股份有限公司全体股东：

1、 审计意见

(一) 我们审计的内容

我们审计了上海海立(集团)股份有限公司(以下简称“海立股份”)的财务报表，包括2019年12月31日的合并及公司资产负债表，2019年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。

(二) 我们的意见

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了海立股份2019年12月31日的合并及公司财务状况以及2019年度的合并及公司经营成果和现金流量。

2、 形成审计意见的基础

们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于海立股份，并履行了职业道德方面的其他责任。

3、 关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：

（一）压缩机及相关制冷设备以及电机业务收入确认

（二）商誉减值评估

关键审计事项	我们在审计中如何应对关键审计事项
(一) 压缩机及相关制冷设备以及电机业务收入确认 参见财务报表附注二(22)及附注四(41)。 海立股份在交易相关的经济利益很有可	就产品收入确认，我们执行了以下程序： 1. 我们了解、评估了管理层对产品销售合同审批至收入入账的销售流程中的内部控制的设计，并测试了关键控制执行的有效性；

能流入集团，相关收入能够可靠计量且满足各项经营活动特定收入标准时，确认相关收入。于2019年度，海立股份营业收入为人民币1,214,021.42万元，其中产品销售收入占87.47%，其他占12.53%。 我们关注产品销售收入。对产品销售收入确认的关注主要由于其销售量巨大，产品种类较多，我们在审计过程中投入了大量审计资源，因此，我们将产品销售收入确认识别为关键审计事项。	2. 我们通过抽样检查合同，对与产品销售收入确认有关的重大风险及报酬转移时点进行了分析评估，进而评估产品销售收入的确认政策； 3. 我们采用抽样方式对产品销售收入执行了以下程序： ? 检查与收入确认相关的支持性文件，包括合同、订单、发票、经签收的发货单等； ? 针对资产负债表日前后确认的收入核对至合同、订单、发票、经签收的发货单等支持性文件，以评估收入是否在恰当的期间确认； 4. 我们对关联方的产品销售收入进行了函证，并将函证结果核对至财务账簿。 根据已执行的程序，我们认为海立股份产品销售收入符合其收入确认的会计政策。
(二)商誉减值评估 参见财务报表附注五(18)及附注七(18)。 截至2019年12月31日，海立股份合并资产负债表中商誉账面价值为人民币31,970.11万元，其中主要包括2015年收购杭州富生电器有限公司(以下简称“杭州富生”)产生的商誉人民币31,763.93万元。管理层根据财务报表附注二(18)的会计政策对上述商誉进行减值测试，以持续使用为基础的预计未来现金流量的现值来确定包含商誉的资产组的可收回金额，认为无需对商誉计提减值准备。商誉的减值测试中采用的关键假设包括预测期收入增长率、稳定期收入增长率、毛利率、及折现率等涉及重大的会计估计与判断。 我们关注收购杭州富生产生的商誉人民币31,763.93万元的减值评估，因为该等商誉的金额重大，而且商誉的减值测试涉及重大的会计估计与判断。	就海立股份对收购杭州富生产生的商誉所进行的减值测试，我们执行了以下程序： 1. 我们了解及评估与商誉减值测试相关的内部控制的设计及测试了关键控制执行的有效性，包括所采用关键假设的复核及审批以及包含分摊的商誉的资产组可收回金额的计算的内部控制； 2. 我们获取了管理层聘请的外部评估师出具的商誉减值测试报告，并对外部评估师的胜任能力、专业素质和客观性进行了评估； 3. 我们将相关资产组本年度的实际结果与以前年度相应的预测数据进行了比较，以评价管理层对现金流量的预测是否可靠； 4. 我们获取了管理层编制的商誉减值测试表，检查了其计算准确性； 5. 我们利用内部评估专家的工作，并参考同行业惯例，对减值测试模型中选用的未来现金流量现值的评估方法及减值测试模型中使用的折现率的合理性进行了评估； 6. 我们综合考虑资产组经营情况，对减值测试模型中使用的关键假设，包括预测期收入增长率、稳定期收入增长率、毛利率、折现率及其他重要参数与历史数据进
	行了比较，考虑了市场趋势的影响，并对管理层编制的敏感性分析进行了测试。

4、其他信息

立股份管理层对其他信息负责。其他信息包括海立股份2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已经执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

5、管理层和治理层对财务报表的责任

海立股份管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估海立股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算海立股份、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督海立股份的财务报告过程。

6、 注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、

伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 (四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对海立股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致海立股份不能持续经营。 (五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 (六) 就海立股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

二、 财务报表

合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 上海海立（集团）股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	七（1）	1,173,742,507.46	1,702,322,480.75
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		100,504,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

衍生金融资产
应收票据	七（2）	526,661,306.18	2,522,970,260.46
应收账款	七（3）	2,895,642,896.05	2,182,430,714.12
应收款项融资	七（4）	1,040,979,754.55
预付款项	七（5）	425,240,455.41	113,725,002.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七（6）	50,545,707.48	58,195,070.30
其中：应收利息		2,090,044.11
应收股利
买入返售金融资产
存货	七（7）	2,254,467,433.03	2,294,260,423.95
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	七（8）	15,819,639.00	9,012,638.00
其他流动资产	七（9）	117,546,194.93	131,737,567.15
流动资产合计		8,601,149,894.09	9,014,654,157.10
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产			18,653,489.80
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	七（10）	15,532,372.92	17,267,997.91
长期股权投资	七（11）	79,062,686.84	78,521,991.75
其他权益工具投资	七（12）	19,850,058.08
其他非流动金融资产
投资性房地产	七（13）	184,147,475.54	185,043,359.70
固定资产	七（14）	3,785,612,352.19	3,824,115,366.25
在建工程	七（15）	321,159,802.53	317,887,507.52
生产性生物资产
油气资产
使用权资产

无形资产	七（16）	430,691,121.94	431,075,347.14
开发支出	七（17）	28,218,326.70	9,940,094.77
商誉	七（18）	319,701,135.72	319,701,135.72
长期待摊费用	七（19）	104,386,513.28	77,098,381.88
递延所得税资产	七（20）	48,819,728.88	41,352,000.39
其他非流动资产
非流动资产合计		5,337,181,574.62	5,320,656,672.83
资产总计		13,938,331,468.71	14,335,310,829.93
流动负债：
短期借款	七（21）	592,547,800.04	1,537,764,153.15
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	七（22）		13,125,682.11
衍生金融负债
应付票据	七（23）	3,149,278,938.35	2,431,669,475.64
应付账款	七（24）	2,182,090,993.66	2,817,532,995.76
预收款项	七（25）	28,669,657.38	36,008,501.95
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七（26）	145,402,476.35	196,244,400.40
应交税费	七（27）	53,438,091.88	40,443,246.40
其他应付款	七（28）	324,317,095.64	272,631,757.02
其中：应付利息		2,054,341.24	6,471,615.82
应付股利		2,089,688.71	2,514,706.41
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七（29）	57,968,287.98	72,404,648.69
其他流动负债	七（30）	1,010,936,111.10	1,027,559,629.80

流动负债合计		7,544,649,452.38	8,445,384,490.92
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七（31）	43,763,187.81	191,818,594.74
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬	七（32）	19,652,551.82	27,424,221.74
预计负债	七（33）	27,705,917.97	42,079,524.61
递延收益
递延所得税负债	七（20）	20,904,076.94	22,200,100.45
其他非流动负债	七（34）	799,649,391.26	272,448,089.44
非流动负债合计		911,675,125.80	555,970,530.98
负债合计		8,456,324,578.18	9,001,355,021.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七（35）	883,300,255.00	866,310,655.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七（36）	2,168,838,617.59	2,105,113,340.34
减：库存股	七（37）	77,982,264.00
其他综合收益	七（38）	-4,985,895.89	-5,375,926.53
专项储备
盈余公积	七（39）	314,836,117.52	285,370,938.42
一般风险准备
未分配利润	七（40）	1,225,688,673.72	1,113,071,577.71
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		4,509,695,503.94	4,364,490,584.94
少数股东权益		972,311,386.59	969,465,223.09
所有者权益（或股东权益）合计		5,482,006,890.53	5,333,955,808.03
负债和所有者权益（或股东权益）总计		13,938,331,468.71	14,335,310,829.93

法定代表人：董鑑华 主管会计工作负责人：袁苑 会计机构负责人：励黎

母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:上海海立（集团）股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	十七（6）	643,635,222.04	174,089,591.31
交易性金融资产		100,023,900.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	十七（6）	541,599,349.93	50,851,703.79
应收账款	十七（1）	754,997,394.39	400,264,755.74
应收款项融资	十七（2）	77,555,544.72
预付款项		316,297,999.74	11,755,660.11
其他应收款	十七（6）	30,058,911.40	16,268,312.01
其中：应收利息
应收股利
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产			73,360,000.00
其他流动资产		1,152,800,000.00	887,051,333.68
流动资产合计		3,616,968,322.22	1,613,641,356.64
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产			18,653,489.80
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	十七（3）	3,065,257,882.20	3,061,513,803.15
其他权益工具投资		19,850,058.08
其他非流动金融资产

投资性房地产	十七（6）	166,136,524.96	166,063,389.44
固定资产		838,127.70	1,111,305.51
在建工程	十七（6）	5,442,091.63	4,190,920.16
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		2,392,944.08	890,662.29
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产	十七（6）	691,895,857.58	262,935,857.58
非流动资产合计		3,951,813,486.23	3,515,359,427.93
资产总计		7,568,781,808.45	5,129,000,784.57
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	十七（6）	844,195,805.56	62,049,402.85
应付账款	十七（6）	578,612,973.86	383,306,128.23
预收款项			347,871.80
应付职工薪酬	十七（6）	28,676,833.33	20,328,395.42
应交税费		6,179,862.45	2,402,497.37
其他应付款	十七（6）	112,894,989.59	14,194,769.83
其中：应付利息
应付股利		2,183,594.71	2,514,706.41
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	十七（6）	1,755,367,939.57	1,080,045,117.94
流动负债合计		3,325,928,404.36	1,562,674,183.44
非流动负债：

长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债		3,793,628.50	3,494,486.44
其他非流动负债		528,494,202.55	20,558,974.58
非流动负债合计		532,287,831.05	24,053,461.02
负债合计		3,858,216,235.41	1,586,727,644.46
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		883,300,255.00	866,310,655.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		2,110,020,783.52	2,045,644,178.22
减：库存股		77,982,264.00
其他综合收益		10,686,758.11	10,483,459.17
专项储备
盈余公积		314,836,117.52	285,370,938.42
未分配利润	十七（6）	469,703,922.89	334,463,909.30
所有者权益（或股东权益）合计		3,710,565,573.04	3,542,273,140.11
负债和所有者权益（或股东权益）总计		7,568,781,808.45	5,129,000,784.57

法定代表人：董鑑华 主管会计工作负责人：袁苑 会计机构负责人：励黎

合并利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目

附注

2019年度

2018年度

一、营业总收入		12,140,214,214.38	11,708,311,339.47
其中：营业收入	七（41）	12,140,214,214.38	11,708,311,339.47
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		11,790,144,095.91	11,303,955,878.15
其中：营业成本	七（41）	10,393,190,227.75	9,856,230,967.16
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七（42）	53,732,917.30	43,890,518.79
销售费用	七（43）	340,925,734.17	346,251,952.04
管理费用	七（44）	388,479,706.17	481,586,802.16
研发费用	七（45）	545,893,952.30	454,032,071.51
财务费用	七（46）	67,921,558.22	121,963,566.49
其中：利息费用		60,218,010.47	98,639,733.85
利息收入		-23,264,328.69	-11,989,306.82
加：其他收益	七（47）	53,331,187.37	64,632,370.75
投资收益（损失以“－”号填列）	七（48）	-22,598,684.30	4,283,738.66
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		3,994,705.69	3,853,299.64
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	七（49）	13,604,982.11	-10,532,082.11
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七（50）	-795,879.27
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七（51）	-15,372,864.18	-20,156,934.52

资产处置收益（损失以“－”号填列）	七（52）	-7,749,887.98	-7,488,968.09
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		370,488,972.22	435,093,586.01
加：营业外收入	七（53）	3,759,732.24	14,320,377.71
减：营业外支出	七（54）	1,154,281.89	4,307,024.26
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		373,094,422.57	445,106,939.46
减：所得税费用	七（55）	9,266,249.39	25,760,336.08
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		363,828,173.18	419,346,603.38
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		363,828,173.18	419,346,603.38
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		285,338,130.89	310,886,863.82
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		78,490,042.29	108,459,739.56
六、其他综合收益的税后净额		17,742,204.02	-28,467,740.47
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		13,558,597.08	-23,605,443.73
1．不能重分类进损益的其他综合收益		897,426.22
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动		897,426.22
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益		12,661,170.86	-23,605,443.73
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动		5,176,884.24
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益			-9,270,003.36
（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备

（7）现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
（8）外币财务报表折算差额		7,484,286.62	-14,335,440.37
（9）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额		4,183,606.94	-4,862,296.74
七、综合收益总额		381,570,377.20	390,878,862.91
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		298,896,727.97	287,281,420.09
（二）归属于少数股东的综合收益总额		82,673,649.23	103,597,442.82
八、每股收益：	七（61）
（一）基本每股收益(元/股)		0.33	0.36
（二）稀释每股收益(元/股)		0.33	0

法定代表人：董鑑华 主管会计工作负责人：袁苑 会计机构负责人：励黎

母公司利润表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、营业收入	十七（4）	2,089,922,964.93	449,985,112.06
减：营业成本	十七（4）	1,992,419,790.69	433,035,892.35
税金及附加		3,911,658.01	2,804,384.36
销售费用
管理费用	十七（6）	87,980,267.42	51,083,609.78
研发费用
财务费用	十七（6）	42,939,427.03	34,562,408.22
其中：利息费用		46,640,885.80	33,309,012.15
利息收入		-7,159,113.38	-1,484,443.99
加：其他收益		3,707,138.51	677,866.50
投资收益（损失以“－”号填列）	十七（5）	328,433,570.34	279,087,421.14
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		3,994,705.69	3,853,299.64
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		-800.00

信用减值损失（损失以“-”号填列）		-99,370.73
资产减值损失（损失以“-”号填列）			-18,830,000.00
资产处置收益（损失以“－”号填列）		121,343.91
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		294,833,703.81	189,434,104.99
加：营业外收入		830.03	36,000.04
减：营业外支出		175,543.67	25,870.92
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		294,658,990.17	189,444,234.11
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		294,658,990.17	189,444,234.11
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		294,658,990.17	189,444,234.11
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		285,981.12	-9,270,003.36
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		897,426.22
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动		897,426.22
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益		-611,445.10	-9,270,003.36
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动		-611,445.10
3.可供出售金融资产公允价值变动损益			-9,270,003.36
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他

六、综合收益总额		294,944,971.29	180,174,230.75
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：董鑑华 主管会计工作负责人：袁苑 会计机构负责人：励黎

合并现金流量表

2019年1—12月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		10,668,380,700.47	12,028,950,903.16
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		76,846,323.54	64,373,450.61
收到其他与经营活动有关的现金	七（57）	98,573,745.54	46,443,635.61
经营活动现金流入小计		10,843,800,769.55	12,139,767,989.38
购买商品、接受劳务支付的现金		8,191,044,807.48	8,836,041,256.01
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		1,219,625,406.14	1,184,344,547.58
支付的各项税费		250,035,829.94	320,353,049.49
支付其他与经营活动有关的现金	七（57）	481,741,359.27	493,639,168.45
经营活动现金流出小计		10,142,447,402.83	10,834,378,021.53
经营活动产生的现金流量净额	七（57）	701,353,366.72	1,305,389,967.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		28,695.00	930,000.00
取得投资收益收到的现金		3,819,857.59	3,604,031.78
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		21,561,040.55	13,198,428.32
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	七（57）		28,262,946.86
投资活动现金流入小计		25,409,593.14	45,995,406.96
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		601,999,341.89	735,384,444.59
投资支付的现金		100,053,395.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		702,052,736.89	735,384,444.59
投资活动产生的现金流量净额		-676,643,143.75	-689,389,037.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			50,880,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金			50,880,000.00
取得借款收到的现金		2,870,333,857.81	3,890,374,289.34
收到其他与筹资活动有关的现金	七（57）	77,982,264.00
筹资活动现金流入小计		2,948,316,121.81	3,941,254,289.34
偿还债务支付的现金		3,203,367,713.43	4,002,933,270.35
分配股利、利润或偿付利息支		257,185,092.67	287,134,557.92

付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		72,029,144.87	47,270,710.30
支付其他与筹资活动有关的现金		2,279,442.47	1,326,213.00
筹资活动现金流出小计		3,462,832,248.57	4,291,394,041.27
筹资活动产生的现金流量净额		-514,516,126.76	-350,139,751.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-6,576,856.09	-28,730,818.68
五、现金及现金等价物净增加额	七（58）	-496,382,759.88	237,130,359.61
加：期初现金及现金等价物余额		1,590,785,980.92	1,353,655,621.31
六、期末现金及现金等价物余额	七（58）	1,094,403,221.04	1,590,785,980.92

法定代表人：董鑑华 主管会计工作负责人：袁苑 会计机构负责人：励黎

母公司现金流量表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		255,722,638.93	45,429,318.76
收到的税费返还			6,351,571.64
收到其他与经营活动有关的现金		10,450,269.01	2,185,158.53
经营活动现金流入小计		266,172,907.94	53,966,048.93
购买商品、接受劳务支付的现金		407,545,896.25	42,933,329.19
支付给职工及为职工支付的现金		39,508,889.12	37,427,071.79
支付的各项税费		3,768,017.38	1,592,548.26
支付其他与经营活动有关的现金		22,253,936.85	11,772,807.08
经营活动现金流出小计		473,076,739.60	93,725,756.32
经营活动产生的现金流量净额	十七（6）	-206,903,831.66	-39,759,707.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		564,528,695.00	999,365,857.58
取得投资收益收到的现金		319,865,601.34	283,592,242.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		4,133,068.00

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金			28,262,946.86
投资活动现金流入小计		888,527,364.34	1,311,221,047.18
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		6,259,435.92	26,995,660.45
投资支付的现金		1,287,987,945.00	1,356,455,857.58
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		1,294,247,380.92	1,383,451,518.03
投资活动产生的现金流量净额		-405,720,016.58	-72,230,470.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		2,167,541,529.20	1,680,990,299.27
收到其他与筹资活动有关的现金		77,982,264.00
筹资活动现金流入小计		2,245,523,793.20	1,680,990,299.27
偿还债务支付的现金		1,000,000,000.00	1,604,100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		161,074,871.76	177,154,340.84
支付其他与筹资活动有关的现金		2,279,442.47	1,326,213.00
筹资活动现金流出小计		1,163,354,314.23	1,782,580,553.84
筹资活动产生的现金流量净额		1,082,169,478.97	-101,590,254.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	十七（6）	469,545,630.73	-213,580,432.81
加：期初现金及现金等价物余额		174,089,591.31	387,670,024.12
六、期末现金及现金等价物余额	十七（6）	643,635,222.04	174,089,591.31

法定代表人：董鑑华 主管会计工作负责人：袁苑 会计机构负责人：励黎

合并所有者权益变动表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2019年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	866,310,655.00				2,105,113,340.34		-5,375,926.53		285,370,938.42		1,113,071,577.71		4,364,490,584.94	969,465,223.09	5,333,955,808.03
加：会计政策变更							-13,168,566.44		-719.92		-2,111,345.63		-15,280,631.99	-4,717,271.58	-19,997,903.57
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	866,310,655.00				2,105,113,340.34		-18,544,492.97		285,370,218.50		1,110,960,232.08		4,349,209,952.95	964,747,951.51	5,313,957,904.46
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	16,989,600.00				63,725,277.25	77,982,264.00	13,558,597.08		29,465,899.02		114,728,441.64		160,485,550.99	7,563,435.08	168,048,986.07
（一）综合收益总额							13,558,597.08				285,338,130.89		298,896,727.97	82,673,649.23	381,570,377.20
（二）所有者投入和减少资本	16,989,600.00				63,725,277.25	77,982,264.00							2,732,613.25	651,328.05	3,383,941.30
1．所有者投入的普通股	16,989,600.00				60,992,664.00	77,982,264.00

2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					2,732,613.25								2,732,613.25	651,328.05	3,383,941.30
4．其他
（三）利润分配									29,465,899.02		-170,609,689.25		-141,143,790.23	-75,761,542.20	-216,905,332.43
1．提取盈余公积									29,465,899.02		-29,465,899.02
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-129,946,598.25		-129,946,598.25	-72,029,144.87	-201,975,743.12
4．其他											-11,197,191.98		-11,197,191.98	-3,732,397.33	-14,929,589.31
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他

四、本期期末余额

883,300,255.0

2,168,838,617.59

77,982,264.00

-4,985,895.89

314,836,117.52

1,225,688,673.72

4,509,695,503.94

972,311,386.59

5,482,006,890.53

项目	2018年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	866,310,655.00				2,099,460,679.03		18,229,517.20		266,426,515.01		929,741,497.85		4,180,168,864.09	868,532,845.86	5,048,701,709.95
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	866,310,655.00				2,099,460,679.03		18,229,517.20		266,426,515.01		929,741,497.85		4,180,168,864.09	868,532,845.86	5,048,701,709.95
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					5,652,661.31		-23,605,443.73		18,944,423.41		183,330,079.86		184,321,720.85	100,932,377.23	285,254,098.08
（一）综合收益总额							-23,605,443.73				310,886,863.82		287,281,420.09	103,597,442.82	390,878,862.91
（二）所有者投入和减少资本					5,652,661.31								5,652,661.31	46,157,338.69	51,810,000.00

1．所有者投入的普通股														50,880,000.00	50,880,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					5,652,661.31								5,652,661.31	-4,722,661.31	930,000.00
（三）利润分配									18,944,423.41		-127,556,783.96		-108,612,360.55	-48,822,404.28	-157,434,764.83
1．提取盈余公积									18,944,423.41		-18,944,423.41
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-103,957,278.60		-103,957,278.60	-47,270,710.30	-151,227,988.90
4．其他											-4,655,081.95		-4,655,081.95	-1,551,693.98	-6,206,775.93
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取

2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	866,310,655.00				2,105,113,340.34		-5,375,926.53		285,370,938.42		1,113,071,577.71		4,364,490,584.94	969,465,223.09	5,333,955,808.03

法定代表人：董鑑华 主管会计工作负责人：袁苑 会计机构负责人：励黎

母公司所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2019年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	866,310,655.00				2,045,644,178.22		10,483,459.17		285,370,938.42	334,463,909.30	3,542,273,140.11
加：会计政策变更							-82,682.18		-719.92	-6,479.31	-89,881.41
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	866,310,655.00				2,045,644,178.22		10,400,776.99		285,370,218.50	334,457,429.99	3,542,183,258.70
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	16,989,600.00				64,376,605.30	77,982,264.00	285,981.12		29,465,899.02	135,246,492.90	168,382,314.34
（一）综合收益总额							285,981.12			294,658,990.17	294,944,971.29
（二）所有者投入和减少资本	16,989,600.00				64,376,605.30	77,982,264.00					3,383,941.30
1．所有者投入的普通股	16,989,600.00				60,992,664.00	77,982,264.00

2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					3,383,941.30						3,383,941.30
4．其他
（三）利润分配									29,465,899.02	-159,412,497.27	-129,946,598.25
1．提取盈余公积									29,465,899.02	-29,465,899.02
2．对所有者（或股东）的分配										-129,946,598.25	-129,946,598.25
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	883,300,255.00				2,110,020,783.52	77,982,264.00	10,686,758.11		314,836,117.52	469,703,922.89	3,710,565,573.04

项目	2018年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	866,310,655.00				2,045,644,178.22		19,753,462.53		266,426,515.01	267,921,377.20	3,466,056,187.96
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	866,310,655.00				2,045,644,178.22		19,753,462.53		266,426,515.01	267,921,377.20	3,466,056,187.96
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-9,270,003.36		18,944,423.41	66,542,532.1	76,216,952.15
（一）综合收益总额							-9,270,003.36			189,444,234.11	180,174,230.75
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									18,944,423.41	-122,901,702.01	-103,957,278.60
1．提取盈余公积									18,944,423.41	-18,944,423.41
2．对所有者（或股东）的分配										-103,957,278.60	-103,957,278.60
3．其他

（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	866,310,655.00				2,045,644,178.22		10,483,459.17		285,370,938.42	334,463,909.30	3,542,273,140.11

法定代表人：董鑑华 主管会计工作负责人：袁苑 会计机构负责人：励黎

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

上海海立(集团)股份有限公司(以下简称“本公司”)于1992年6月20日经上海市经济委员会沪经企(1992)299号文批准，由上海冰箱压缩机厂改制设立的中外合资股份有限公司。本公司的人民币普通股(A股)及境内上市外资股(B股)分别于1992年11月16日和1993年1月18日在上海证券交易所上市交易。

2012年，公司向第一大股东上海电气(集团)总公司(以下简称“电气总公司”)非公开发行境内上市人民币普通股(A股)65,000,000股。此次增发于2012年7月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，认购股份锁定期为新增股份上市之月起36个月。

根据本公司第七届董事会第六次会议及2015年第一次临时股东大会的决议，公司向杭州富生电器有限公司(以下简称“杭州富生”)全体股东发行股份以购买其合计持有的杭州富生100%的股权，同时通过向符合条件的不超过10名特定投资者非公开发行股份募集配套资金。上述发行经上海市国有资产监督管理委员会于2015年4月9日原则同意并出具了《关于上海海立(集团)股份有限公司非公开发行有关问题的批复》(沪国资委产权[2015]94号)，并经中国证券监督管理委员会于2015年7月21日核准并出具了《关于核准上海海立(集团)股份有限公司向杭州富生控股有限公司(以下简称“富生控股”)等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]1732号)。于2015年8月12日，公司发行人民币普通股(A股)151,351,351股完成对杭州富生全部股权的收购，交易双方确定的发行价格为每股人民币7.40元，总价人民币1,120,000,000.00元，扣除相关发行费用后，公司股本增加人民币151,351,351.00元，资本公积增加人民币966,586,935.81元。于2015年10月22日，公司发行人民币普通股(A股)47,215,189股募集配套资金，发行价格为每股人民币7.90元，扣除相关发行费用后，公司股本增加人民币47,215,189.00元，资本公积增加人民币313,984,804.10元。本公司已于2019年10月30日通过了《关于向公司A股限制性股票激励计划之激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2019年10月30日为授予日，向199名激励对象授予16,989,600股A股限制性股票，授予价格为人民币4.59元/股。本激励计划完成认购，本公司的股本和资本公积增加16,898,600.00元和63,725,277.25元。激励计划授予限制性股票的限售期分别为自相应授予部分股权登记日起24个月、36个月、48个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。

截至2019年12月31日止，本公司注册资本为人民币883,300,255.00元，累计发行股本总数为883,300,255股，详见附注七(35)。

本公司统一社会信用代码：91310000607232705D。注册地址和总部地址为中国(上海)自由贸易试验区宁桥路888号，现法定代表人为董鑑华。

本公司及其子公司(以下简称“本集团”)所处行业为电器机械及器材制造业。本公司经营范围：

研发、生产制冷设备及零部件、汽车零部件、家用电器及相关的材料、机械、电子产品，集团内关联企业产品批发及进出口业务，并提供相关配套服务，投资举办其他企业(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。公司主要营业业务为压缩机及相关制冷设备、电机的生产与销售、贸易及房产租赁业务。

本集团的控股股东为电气总公司。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本年度纳入合并范围的主要子公司详见附注八

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本财务报表以持续经营为基础编制

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项预期信用损失的计量(附注五(10))、存货的计价方法(附注五(15))、固定资产折旧和无形资产摊销(附注五(18)、

(21))、开发支出资本化的判断标准(附注五(21))、投资性房地产的计量模式(附注五(17))、收入的确认时点(附注五(28))等。

本集团在确定重要的会计政策时所运用的重要会计估计及其关键假设详见附注五(32)。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司2019年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2019年12月31日的合并及公司财务状况以及2019年度的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

营业周期是指集团从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的周期。本集团的营业周期小于12个月，本集团以12个月作为资产和负债的流动性的划分标准。

4. 记账本位币

人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司海立电器(印度)有限公司(以下简称“海立印度”)、海立高科技日本株式会社、海立国际(香港)有限公司分别根据其经营所处的主要经济环境中的印度卢比、日元和人民币为其记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

(a) 同一控制下的企业合并

合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量，如被合并方是最终控制方以前年度从第三方收购来的，则以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资本公积(股本溢价)不足以冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

(b) 非同一控制下的企业合并

购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。

从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起

停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。 如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的角度对该交易予以调整。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金及现金等价物是指库存现金，可随时用于支付的存款，以及持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(a)外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币入账。

于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币。为购建符合借款费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本

化；其他汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。（b）外币财务报表的折算

（b）外币财务报表的折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，计入其他综合收益。境外经营的现金流量项目，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。

10. 金融工具

√适用 □不适用

(a)金融资产

(1)分类和计量

本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：1) 以摊余成本计量的金融资产；2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

债务工具 本集团持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种方式进行计量： 以摊余成本计量：

本集团管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：

本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产主要包括应收款项融资、其他债权投资等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。

以公允价值计量且其变动计入当期损益：

本集团将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产。在初始确认时，本集团为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。

权益工具

本集团将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。

此外，本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。

(2) 减值

本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。

本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

于每个资产负债表日，本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款和应收款项融资，无论是否存在重大融资成分，本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本集团依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据和计提方法如下：
组合一	银行承兑汇票
组合二	商业承兑汇票
组合三	应收款项融资
组合四	按账龄分类的应收账款
组合五	应收合并范围内公司款项
组合六	其他应收款项

对于划分为组合的应收账款、其他应收款和因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据和应收款项融资，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。除此以外的应收票据、应收款项融资和划分为组合的其他应收款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

本集团将计提或转回的损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，本集团在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。

（3）终止确认

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

(2) 该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；

(3) 该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

其他权益工具投资终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。

（b）金融负债

金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 本集团的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据、应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本集团终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

（c）金融工具的公允价值确定

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五（10）

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五（10）

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

详见附注五（10）

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五（10）

15. 存货

√适用 □不适用

（a）分类

存货包括原材料、在产品、产成品、委托加工物资和周转材料等，按成本与可变现净值孰低计量。

（b）发出存货的计价方法

存货发出时的成本按加权平均法核算，库存商品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。

（c）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。

（d）本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。

周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品采用分次摊销法、包装物采用一次转销法进行摊销。

16. 长期股权投资

√适用 □不适用

长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对合营企业和联营企业的长期股权投资。

子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成，能够与其他方实施共同控制，且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有权利的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。

对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益法调整后进行合并；对合营企业和联营企业投资采用权益法核算。

（a）投资成本确定

对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。 对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

（b）后续计量及损益确认方法

采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。

采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当

期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合预计负债确认条件的，继续确认预计将承担的损失金额。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失，其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。（c）确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据

（c）确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据

控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。

共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过本集团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。

重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

（d）长期股权投资减值对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(22))。

17. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法

投资性房地产包括已出租的土地使用权和以出租为目的的建筑物以及正在建造或开发过程中将用于出租的建筑物，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。

本集团对所有投资性房地产采用成本模式进行后续计量，在其使用寿命内采用直线法计提折旧或摊销。

投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(18))。

18. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

（a）固定资产确认及初始计量

固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、办公及其他设备。

固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。公司制改建时国有股股东投入的固定资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。 与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

（b）当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(22))。 固定资产的处置

(2). 折旧方法

当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。

固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。

固定资产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下：

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20-50	4%至10%	1.92%至4.8%
机器设备	年限平均法	5-10	4%至10%	9%至19.2%
运输工具	年限平均法	5	4%至10%	18%至19.2%
办公及其他设备	年限平均法	5-10	4%至10%	9%至19.2%

对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

19. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(22))。

20. 借款费用

√适用 □不适用

本集团发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。

定专门借款借款费用的资本化金额。

对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额所使用的利率。

21. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产包括土地使用权、软件和工业产权及其他，以成本计量。公司制改建时国有股股东投入的无形资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。

（a）土地使用权

土地使用权按使用年限46至50年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。

（b）软件

软件按直线法在5年内摊销。

（c）工业产权及其他

工业产权及其他按直线法在有效年限3至7年内摊销。 （d）定期复核使用寿命和摊销方法 对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。 （e）无形资产减值 当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(22))。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：

? 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；? 管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图；? 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；? 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售

该无形资产；以及? 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地归集。不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

22. 长期资产减值

√适用 □不适用

固定资产、在建工程、投资性房地产、使用寿命有限的无形资产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试；尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

23. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。

24. 职工薪酬

职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿，包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。基本养老保险本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。内退福利本集团向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利，是指向未达到国家规定的退休年龄、经本集团管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本

集团自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本集团比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利，列示为应付职工薪酬。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

25. 租赁负债

□适用 √不适用

26. 预计负债

√适用 □不适用

因产品质量保证等形成的现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流出，且其金额能够可靠计量时，确认为预计负债。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。

于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。

本集团以预期信用损失为基础确认的财务担保合同损失准备列示为预计负债。

预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列示为其他流动负债。

27. 股份支付

√适用 □不适用

（a）股份支付的会计处理方法

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

(1)以权益结算的股份支付

用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用。在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。

(2)以现金结算的股份支付

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

(b)修改、终止股份支付计划的相关会计处理本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

（c）涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理

涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易，结算企业与接受服务企业中其一在本公司内，另一在本公司外的，在本公司合并财务报表中按照以下规定进行会计处理：

结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；除此之外，作为现金结算的股份支付处理。

（1）结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积(其他资本公积)或负债。

（2）接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其本身权益工具的，将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。

本集团内各企业之间发生的股份支付交易，接受服务企业和结算企业不是同一企业的，在接受服务企业和结算企业各自的个别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量，比照上述原则处理。

28. 收入

√适用 □不适用

29. 政府补助

√适用 □不适用

与交易相关的经济利益很可能流入本集团，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入：

（a） 销售商品本集团已将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再对该产品保留通常与所有权相联系的继续管理权和实施有效控制，且相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，确认为收入的实现。销售产品收入金额，按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。（b） 提供劳务于资产负债表日，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，按完工百分比法确认提供劳务收入；否则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认收入。提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入本集团，交易的完工进度能够可靠地确定，交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。本集团以已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务收入总额，按照从接受劳务方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。本集团与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。

政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。

政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

与日常活动相关的政府补助纳入营业利润，与日常活动无关的政府补助计入营业外收入。

本集团收到的政策性优惠利率贷款，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。本集团直接收取的财政贴息，冲减相关借款费用。

30. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

本集团将与资产相关的政府补助，确认为递延收益并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分摊计入损益；

与收益相关的政府补助，若用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；若用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。对于其他与收益相关的政府补助，若用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，冲减相关成本；若用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接冲减相关成本。

本集团对同类政府补助采用相同的列报方式。

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。

对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本集团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：

? 递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关； ? 本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。

31. 租赁

实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

32. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键判断进行持续的评价。

重要会计估计及其关键假设

（a）预期信用损失的计量

本集团通过违约风险敞口和预期信用损失率计算预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时，本集团使用内部历史信用损失经验等数据，并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。在考虑前瞻性信息时，本集团使用的指标包括经济下滑的风险、预期失业率的增长、外部市场环境、技术环境和客户情况的变化等。本集团定期监控并复核与预期信用损失计算相关的假设。上述估计技术和关键假设于2019年度未

发生重大变化。（b）商誉减值

（b）商誉减值

于2019年12月31日，本集团已确认的商誉为人民币319,701,135.72元(2018年12月31日：人民币319,701,135.72元)。本集团每年对商誉进行减值测试。为进行减值测试，本集团需要确认包含商誉的资产组或资产组组合的可收回金额，商誉的资产组或资产组组合的可收回金额按照资产组或资产组组合预计未来现金流量的现值与公允价值减去处置费用后的净额中较高者确定，涉及重大会计估计和判断。

本集团计算可收回金额时，采用重大会计假设和判断参见(附注七(18))。关键假设及估计预期不同，将影响资产组或资产组组合可收回金额，从而影响商誉的减值金额。

（c）存货跌价准备

于2019年12月31日，本集团存货账面余额为人民币2,295,091,072.07元(2018年12月31日：人民币2,339,407,235.20元)，对应的跌价准备为人民币40,623,639.04元(2018年12月31日：人民币45,146,811.25元)。本集团以存货的可变现净值估计为基础确认存货跌价准备。可变现净值是指存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。当存在迹象表明存货可变现净值低于成本时需要确认存货跌价准备。存货跌价准备的确认需要运用判断和估计。如重新估计结果与现有估计存在差异，该差异将会影响估计改变期间的存货账面价值。

（d）固定资产预计可使用年限和预计残值

本集团就固定资产厘定可使用年限和残值。该估计是根据对类似性质及功能的固定资产的实际可使用年限和残值的历史经验为基础，并可能因技术革新等原因而有重大改变。当固定资产预计可使用年限和残值少于先前估计，本集团将变更预计可使用年限和残值率并作为会计估计变更处理。本集团于本报告期间内未发生该变更事项。

（e）预计负债的确认

本集团根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现实义务，且履行该等现实义务很可能导致经济利益流出本集团的情况下，以最佳估计数进行计量。

33. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
详见说明

其他说明财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期保值》及《企业会计准则第37号——金融工具列报》等(以下合称“新金融工具准则”)，并于2019年颁布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号)及修订后的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》(以下简称“非货币性资产交换准则”)和《企业会计准则第12号——债务重组》(以下简称“债务重组准则”)，本集团已采用上述准则和通知编制2019年度财务报表。修订后非货币性资产交换准则及债务重组准则对本集团及本公司无显著影响，其他修订对本集团及本公司报表的影响列示如下：

（a）一般企业报表格式的修改
（1）对合并资产负债表的影响列示如下：
会计政策变更的内容和原因	受影响的报表项目名称	影响金额
		2018年12月31日	2018年1月1日
本集团将应收票据及应收账款项目分拆为应收账款项目和应收票据项目。	应收账款	2,182,430,714.12	1,944,294,989.12
	应收票据	2,522,970,260.46	2,842,115,012.91
	应收票据及应收账款	(4,705,400,974.58)	(4,786,410,002.03)
本集团将应付票据及应付账款项目分拆为应付账款项目和应付票据项目。	应付账款	(2,817,532,995.76)	2,871,490,944.51
	应付票据	(2,431,669,475.64)	1,975,132,966.08
	应付票据及应付账款	5,249,202,471.40	(4,846,623,910.59)

会计政策变更的内容和原因	受影响的报表项目名称		影响金额
				2018年12月31日	2018年1月1日
本公司将应收票据及应收账款项目分拆为应收账款项目和应收款项票据项目。		应收账款	400,264,755.74		9,335,179.05
		应收票据	50,851,703.79		-
		应收票据及应收账款	(451,116,459.53)		(9,335,179.05)
本公司将应付票据及应付账款项目分拆为应付账款项目和应付票据项目。		应付账款	(383,306,128.23)		(20,124,373.53)
		应付票据	(62,049,402.85)		-
		应付票据及应付账款	445,355,531.08		20,124,373.53

（b）金融工具

根据新金融工具准则的相关规定，本集团及本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2019年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表未重列。于2018年12月31日及2019年1月1日，本集团和本公司均没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

（1） 于2019年1月1日，本集团合并财务报表中金融资产及金融负债按照原金融工具准则

和新金融工具准则的规定进行分类和计量的结果对比表：

原金融工具准则			新金融工具准则
列报项目	计量类别	账面价值	列报项目	计量类别	账面价值
货币资金	摊余成本	1,702,322,480.75	货币资金	摊余成本	1,702,322,480.75
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	以公允价值计量且其变动计入当期损益	13,125,682.11	交易性金融负债	以公允价值计量且其变动计入当期损益	13,125,682.11
应收票据	摊余成本	2,522,970,260.46	应收票据	摊余成本	159,261,666.71
			应收款项融资	以公允价值计量且其变动计入其他综	2,340,034,165.57

				合收益
应收账款	摊余成本	2,182,430,714.12	应收账款	摊余成本	2,181,623,685.62
其他应收款	摊余成本	58,195,070.30	其他应收款	摊余成本	58,195,070.30
可供出售金融资产 (含其他流动资产)	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 (权益工具)	18,653,489.80	其他权益工具投资	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益	18,653,489.80
长期应收款	摊余成本	17,267,997.91	长期应收款	摊余成本	17,267,997.91

(1)	于2019年1月1日，本公司财务报表中金融资产及金融负债按照原金融工具准则和新金融工具准则的规定进行分类和计量的结果对比表：

原金融工具准则			新金融工具准则
列报项目	计量类别	账面价值	列报项目	计量类别	账面价值
货币资金	摊余成本	174,089,591.31	货币资金	摊余成本	174,089,591.31
应收票据	摊余成本	50,851,703.79	应收票据	摊余成本	44,031,703.79
			应收款项融资	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益	6,730,497.82
应收账款	摊余成本	400,264,755.74	应收账款	摊余成本	400,264,376.51
其他应收款	摊余成本	16,268,312.01	其他应收款	摊余成本	16,268,312.01
可供出售金融资产(含其他流动资产)	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益	18,653,489.80	其他权益工具投资	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益	18,653,489.80

	(权益工具)
（2）于2019年1月1日，本集团及本公司根据新金融工具准则下的计量类别，将原金融资产账面价值调整为新金融工具准则下的账面价值的调节表：
新金融工具准则下的计量类别			注释
以摊余成本计量的金融资产			表1
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产			表2

表1：新金融工具准则下以摊余成本计量的金融资产
	注释	账面价值
		合并	公司
货币资金 2018年12月31日		1,702,322,480.75	174,089,591.31
2019年1月1日		1,702,322,480.75	174,089,591.31
应收账款 2018年12月31日		2,182,430,714.12	400,264,755.74
重新计量：预期信用损失合计		(807,028.50)	(379.23)
2019年1月1日		2,181,623,685.62	400,264,376.51
应收票据 2018年12月31日		2,522,970,260.46	50,851,703.79
减：转入应收款项融资(金融工具准则)		(2,363,549,172.66)	(6,820,000.00)
重新计量：预期信用损失合计		(159,421.09)	-
2019年1月1日		159,261,666.71	44,031,703.79
其他应收款 2018年12月31日		58,195,070.30	16,268,312.01
重新计量：预期信用损失合计		-	-

2019年1月1日		58,195,070.30	16,268,312.01
长期应收款 2018年12月31日		17,267,997.91	-
重新计量：预期信用损失合计		-	-
2019年1月1日		17,267,997.91	-
以摊余成本计量的金融资产合计(新金融工具准则)		4,118,670,901.29	634,653,983.62

表2：新金融工具准则下以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
	注释	账面价值
		合并	公司
应收款项融资 2018年12月31日		—	—
加：自应收票据转入(原金融工具准则)	i)	2,363,549,172.66	6,820,000.00
重新计量：由摊余成本计量变为公允价值计量		(23,515,007.09)	(89,502.18)
2019年1月1日		2,340,034,165.57	6,730,497.82
其他权益工具投资 2018年12月31日		—	—
加：自可供出售金融资产转入(原金融工具准则)	ii)	18,653,489.80	18,653,489.80
重新计量：由成本计量变为公允价值计量		-	-
2019年1月1日		18,653,489.80	18,653,489.80

1）本集团视其日常资金管理的需要将一部分银行承兑汇票进行贴现和背书，该子公司管理银行承兑汇票的业务模式既包括以收取合同现金流量为目标又包括以出售为目标，故于2019年1月1日，本集团将银行承兑汇票2,363,549,172.66元，重分类至以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为应收款项融资。相应地，本集团将公允价值与原账面价值的差额23,515,007.09元，调整期初其他综合收益；按照预期信用损失计量损失准备2,363,549.17元，调整期初留存收益和其他综合收益。本公司将银行承兑汇票6,820,000.00元，重分类至以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为应收款项融资。相应地，本集团将公允价值与原账面价值的差额89,502.18元，调整期初其他综合收益；按照预期信用损失计量损失准备6,820.00元，调整期初留存收益和其他综合收益。

2）于2018年12月31日，本集团及本公司持有的以公允价值计量的上市股权投资，账面金额合计为18,653,489.80元，累计计提减值准备0元。于2019年1月1日，出于战略投资的考虑，本集团及本公司选择将该等股权投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资。相应地，本集团及本公司将公允价值与原账面价值的差额0元，调整期初其他综合收益；将累计计提的减值准备0元从期初留存收益转入其他综合收益。

（3）于2019年1月1日，本集团将原金融资产减值准备调整为按照新金融工具准则规定的损失准备的调节表：

计量类别	按原金融工具准则计提的损失准备/按或有事项准则确认的预计负债	重分类	重新计量	按照新金融工具准则计提的损失准备
以摊余成本计量的金融资产—
应收票据减值准备	—	-	159,421.09	159,421.09
应收账款减值准备	9,908,627.86	-	807,028.50	10,715,656.36
其他应收款减值准备	1,788,673.76	-	-	1,788,673.76
长期应收款减值准备	-	-	-	-
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产—
应收款项融资减值准备	-	-	2,363,549.17	2,363,549.17
可供出售金融资产减值准备	-	-	-	-
合计	11,697,301.62		3,329,998.76	15,027,300.38

计量类别	按原金融工具准则计提的损失准备/按或有事项准则确认的预计负债	重分类	重新计量	按照新金融工具准则计提的损失准备
以摊余成本计量的金融资产—
应收票据减值准备	-	-	-	-

应收账款减值准备	-	-	379.23	379.23
其他应收款减值准备	-	-	-	-
长期应收款减值准备	-	-	-	-
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产—
应收款项融资减值准备	-	-	6,820.00	6,820.00
可供出售金融资产减值准备	-	-	-	-
合计	-	-	7,199.23	7,199.23

因执行上述修订的准则，本集团相应调整2019年1月1日递延所得税资产4,483,553.11元；相关调整对本集团合并财务报表中归属于母公司股东权益的影响金额为15,280,631.99元，其中盈余公积719.92元、未分配利润2,111,345.63元、其他综合收益13,168,566.44元；对少数股东权益的影响金额为4,717,271.58元。相关调整对本公司股东权益的影响金额为89,881.41元，其中盈余公积719.92元、未分配利润6,479.31元、其他综合收益82,682.18元。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	1,702,322,480.75	1,702,322,480.75
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	2,522,970,260.46	159,261,666.71	-2,363,708,593.75
应收账款	2,182,430,714.12	2,181,623,685.62	-807,028.50

应收款项融资		2,340,034,165.57	2,340,034,165.57
预付款项	113,725,002.37	113,725,002.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	58,195,070.30	58,195,070.30
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	2,294,260,423.95	2,294,260,423.95
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	9,012,638.00	9,012,638.00
其他流动资产	131,737,567.15	131,737,567.15
流动资产合计	9,014,654,157.10	8,990,172,700.42	-24,481,456.68
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产	18,653,489.80		-18,653,489.80
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	17,267,997.91	17,267,997.91
长期股权投资	78,521,991.75	78,521,991.75
其他权益工具投资		18,653,489.80	18,653,489.80
其他非流动金融资产
投资性房地产	185,043,359.70	185,043,359.70
固定资产	3,824,115,366.25	3,824,115,366.25
在建工程	317,887,507.52	317,887,507.52
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	431,075,347.14	431,075,347.14
开发支出	9,940,094.77	9,940,094.77
商誉	319,701,135.72	319,701,135.72

长期待摊费用	77,098,381.88	77,098,381.88
递延所得税资产	41,352,000.39	45,835,553.50	4,483,553.11
其他非流动资产
非流动资产合计	5,320,656,672.83	5,325,140,225.94	4,483,553.11
资产总计	14,335,310,829.93	14,315,312,926.36	-19,997,903.57
流动负债：
短期借款	1,537,764,153.15	1,537,764,153.15
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债		13,125,682.11	13,125,682.11
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	13,125,682.11		-13,125,682.11
衍生金融负债
应付票据	2,431,669,475.64	2,431,669,475.64
应付账款	2,817,532,995.76	2,817,532,995.76
预收款项	36,008,501.95	36,008,501.95
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	196,244,400.40	196,244,400.40
应交税费	40,443,246.40	40,443,246.40
其他应付款	272,631,757.02	272,631,757.02
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	72,404,648.69	72,404,648.69
其他流动负债	1,027,559,629.80	1,027,559,629.80
流动负债合计	8,445,384,490.92	8,445,384,490.92
非流动负债：
保险合同准备金

长期借款	191,818,594.74	191,818,594.74
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬	27,424,221.74	27,424,221.74
预计负债	42,079,524.61	42,079,524.61
递延收益
递延所得税负债	22,200,100.45	22,200,100.45
其他非流动负债	272,448,089.44	272,448,089.44
非流动负债合计	555,970,530.98	555,970,530.98
负债合计	9,001,355,021.90	9,001,355,021.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	866,310,655.00	866,310,655.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,105,113,340.34	2,105,113,340.34
减：库存股
其他综合收益	-5,375,926.53	-18,544,492.97	-13,168,566.44
专项储备
盈余公积	285,370,938.42	285,370,218.50	-719.92
一般风险准备
未分配利润	1,113,071,577.71	1,110,960,232.08	-2,111,345.63
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	4,364,490,584.94	4,349,209,952.95	-15,280,631.99
少数股东权益	969,465,223.09	964,747,951.51	-4,717,271.58
所有者权益（或股东权益）合计	5,333,955,808.03	5,313,957,904.46	-19,997,903.57
负债和所有者权益（或股东权益）总计	14,335,310,829.93	14,315,312,926.36	-19,997,903.57

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	174,089,591.31	174,089,591.31
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	50,851,703.79	44,031,703.79	-6,820,000.00
应收账款	400,264,755.74	400,264,376.51	-379.23
应收款项融资		6,730,497.82	6,730,497.82
预付款项	11,755,660.11	11,755,660.11
其他应收款	16,268,312.01	16,268,312.01
其中：应收利息
应收股利
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	73,360,000.00	73,360,000.00
其他流动资产	887,051,333.68	887,051,333.68
流动资产合计	1,613,641,356.64	1,613,551,475.23	-89,881.41
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产	18,653,489.80		-18,653,489.80
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	3,061,513,803.15	3,061,513,803.15
其他权益工具投资		18,653,489.80	18,653,489.80
其他非流动金融资产
投资性房地产	166,063,389.44	166,063,389.44
固定资产	1,111,305.51	1,111,305.51
在建工程	4,190,920.16	4,190,920.16
生产性生物资产
油气资产

使用权资产
无形资产	890,662.29	890,662.29
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产	262,935,857.58	262,935,857.58
非流动资产合计	3,515,359,427.93	3,515,359,427.93
资产总计	5,129,000,784.57	5,128,910,903.16	-89,881.41
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	62,049,402.85	62,049,402.85
应付账款	383,306,128.23	383,306,128.23
预收款项	347,871.80	347,871.80
应付职工薪酬	20,328,395.42	20,328,395.42
应交税费	2,402,497.37	2,402,497.37
其他应付款	14,194,769.83	14,194,769.83
其中：应付利息
应付股利	2,514,706.41	2,514,706.41
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	1,080,045,117.94	1,080,045,117.94
流动负债合计	1,562,674,183.44	1,562,674,183.44
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债

长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	3,494,486.44	3,494,486.44
其他非流动负债	20,558,974.58	20,558,974.58
非流动负债合计	24,053,461.02	24,053,461.02
负债合计	1,586,727,644.46	1,586,727,644.46
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	866,310,655.00	866,310,655.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,045,644,178.22	2,045,644,178.22
减：库存股
其他综合收益	10,483,459.17	10,400,776.99	-82,682.18
专项储备
盈余公积	285,370,938.42	285,370,218.50	-719.92
未分配利润	334,463,909.30	334,457,429.99	-6,479.31
所有者权益（或股东权益）合计	3,542,273,140.11	3,542,183,258.70	-89,881.41
负债和所有者权益（或股东权益）总计	5,129,000,784.57	5,128,910,903.16	-89,881.41

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□适用 √不适用

34. 其他

√适用 □不适用

分部信息

本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确

定报告分部并披露分部信息。

经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。

股利分配

现金股利于股东大会批准的当期，确认为负债。

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算)	3%、6% 9%、10% 13%或16%
消费税
营业税
城市维护建设税	缴纳的流转税税额	1%或7%
企业所得税	应纳税所得额	10%、15% 25%或30%
教育费附加	缴纳的流转税税额	3%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

□适用 √不适用

2. 税收优惠

√适用 □不适用

本公司之子公司上海海立集团资产管理有限公司本年度满足小型微利企业所得税优惠政策要求，于本年度按10%企业所得税税率计缴当期所得税(2018年度：10%)。

本公司之子公司上海海立电器有限公司(以下简称“海立电器”)取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201731000872)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2019年度海立电器适用的企业所得税税率为15%。

本公司之子公司上海海立特种制冷设备有限公司(以下简称“海立特冷”)取得上海科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201731001153)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2019年度海立特冷适用的企业所得税税率为15%。

本公司之子公司安徽海立精密铸造有限公司(以下简称“安徽海立”)取得安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务局和安徽省地方税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR20193400783)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2019年度安徽海立适用的企业所得税税率为15%。

本公司之子公司杭州富生取得浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局和浙江省地方税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201733002992)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2019年度杭州富生适用的企业所得税税率为15%。

海立电器之子公司南昌海立电器有限公司(以下简称“南昌海立”)取得江西省科学技术厅、江西省财政厅和国家税务总局江西省税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201836000950)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2019年度南昌海立适用的企业所得税税率为15%。

海立电器之子公司绵阳海立电器有限公司(以下简称“绵阳海立”)获得由绵阳经开区国家税务局确认主营业务为国家鼓励类产业项目的批复。根据国家对西部地区鼓励类产业的相关税收政策，绵阳海立自获得国家鼓励类产业项目的批复后，企业所得税按15%的税率计算并缴纳。

杭州富生之子公司四川富生电器有限责任公司(以下简称“四川富生”)获得由四川省科学技术厅、四川省财政厅和国家税务总局四川省税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201851001671)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2019年度四川富生适用的企业所得税税率为15%。

本公司之子公司上海海立新能源技术有限公司(以下简称“海立新能源”)获得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201831000248)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2019年度海立新能源适用的企业所得税税率为15%

本公司和其他境内子公司按应纳税所得额的25%计缴企业所得税。

3. 其他

√适用 □不适用

根据财政部、国家税务总局及海关总署颁布的《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部 税务总局 海关总署公告[2019] 39号)及相关规定，自2019年4月1日起，本公司的部分子公司的部分业务收入适用的增值税税率为13%或9%，2019年4月1日前该业务适用的增值税税率为16%或10%。
根据国家税务总局颁布的《关于设备、器具扣除有关企业所得税政策的通知》(财税[2018] 54号)及相关规定，本集团在2018年1月1日至2020年12月31日的期间内，新购买的低于500万元的设备可于资产投入使用的次月一次性计入当期成本费用，在计算应纳税所得额时扣除，不再分年度计算折旧。
根据《中华人民共和国企业所得税法》，财政部、国家税务总局财税[2008]48号，企业自2008年1月1日起购置并实际使用列入《目录》范围内的环境保护、节能节水和安全生产专用设备，可以按专用设备投资额的10％抵免当年企业所得税应纳税额；企业当年应纳税额不足抵免的，可以向以后年度结转，但结转期不得超过5个纳税年度。
本集团境外子公司适用的主要税种及税率列示如下：
税种	计税依据	适用国家	税率
所得税	应纳税所得额	印度	30%

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	543,789.00	1,943,862.50
银行存款	1,093,859,432.04	1,588,842,118.42
其他货币资金	79,339,286.42	111,536,499.83
合计	1,173,742,507.46	1,702,322,480.75
其中：存放在境外的款项总额	68,655,513.15	130,498,418.83

其他说明于2019年12月31日，本集团受限制的货币资金共计79,339,286.42元(2018年12月31日：

111,536,499.83元)，其中包括办理银行承兑汇票的票据保证金存款72,177,331.47元(2018年12月31日：101,912,939.09元)；申请保证函的保证金存款7,179,954.95元(2018年12月31日：7,411,560.74元)；开具信用证的保证金存款0元(2018年12月31日：2,212,000.00元)。

2、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	462,944,408.44	133,396,575.63
商业承兑票据	64,201,364.26	26,024,512.17
坏账准备	-484,466.52	-159,421.09
合计	526,661,306.18	159,261,666.71

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据		212,398,916.28
商业承兑票据		11,040,591.13
合计		223,439,507.41

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	527,145,772.70	100	484,466.52		526,661,306.18	159,421,087.80	100	159,421.09		159,261,666.71
其中：
银行承兑汇票	462,944,408.44	87.82	420,265.16		462,524,143.28	133,396,575.63	83.68	133,396.58		133,263,179.05
商业承兑汇票	64,201,364.26	12.18	64,201.36		64,137,162.9	26,024,512.17	16.32	26,024.51		25,998,487.66
合计	527,145,772.70	/	484,466.52	/	526,661,306.18	159,421,087.80	/	159,421.09	/	159,261,666.71

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
银行承兑汇票	133,396.58	420,265.16	133,396.58		420,265.16
商业承兑汇票	26,024.51	64,201.36	26,024.51		64,201.36
合计	159,421.09	484,466.52	159,421.09		484,466.52

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

其他说明：

本集团的应收票据均因销售商品、提供劳务等日常经营活动产生，无论是否存在重大融资成分，均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。于2019年12月31日，无全额计提坏账准备的应收票据。

（a）计提坏账准备的应收票据分析如下：

(1)银行承兑汇票：

于2019年12月31日，本集团按照整个存续期预期信用损失计量坏账准备，相关金额为420,265.16元。本集团认为所持有的银行承兑汇票不存在重大的信用风险，不会因银行违约而产生重大损失。

（2）商业承兑汇票：

于2019年12月31日，本集团按照整个存续期预期信用损失计量坏账准备，相关金额为64,201.36元。经本集团评估，所持有的商业承兑汇票不存在重大的信用风险，不会因违约而产生重大损失。

(b)本年度计提的坏账准备金额为484,466.52元，相应的账面余额为526,661,306.18元。

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

2019年度，本集团下属部分子公司不对应收特定金融机构的银行承兑汇票进行背书或贴现并已终止确认，故仍将其分类为以摊余成本计量的金融资产。此外，本集团视其日常资金管理的需要将一部分其余银行承兑汇票进行贴现和背书，故将其分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为应收款项融资(附注七(4))。于2019年12月31日，本集团列式于应收票据的已背书或已贴现的但尚未到期的附带追索权的应收票据为223,439,507.41元(2018年：899,033,654.38元)，其中贴现款30,000,000.00元(附注七(22))确认为短期借款(2018年：335,089,753.11元)。

3、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	2,887,688,612.30
1至2年	7,875,432.03
2至3年	3,409,873.97
3年以上	8,678,819.05
3至4年
4至5年

5年以上
合计	2,907,652,737.35

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	834,913.99	0.03	834,913.99			231,894.55	0.01	231,894.55
其中：
按单项计提坏账准备	834,913.99	0.03	834,913.99			231,894.55	0.01	231,894.55
按组合计提坏账准备	2,906,817,823.36	99.97	11,174,927.31		2,895,642,896.05	2,192,107,447.43	99.99	10,483,761.81		2,181,623,685.62
其中：
按组合计提坏账准备	2,906,817,823.36	99.97	11,174,927.31		2,895,642,896.05	2,192,107,447.43	99.99	10,483,761.81		2,181,623,685.62
合计	2,907,652,737.35	/	12,009,841.30	/	2,895,642,896.05	2,192,339,341.98	/	10,715,656.36	/	2,181,623,685.62

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
应收账款1	834,913.99	834,913.99	100.00	难以收回
合计	834,913.99	834,913.99	100.00	/

按单项计提坏账准备的说明：

√适用 □不适用

于2019年12月31日，本集团认为应收款项834,913.99元难以收回，因此全额计提坏账准备。

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：按组合计提坏账准备

单位：元 币种：人民币

名称

期末余额

	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
一年以内	2,887,688,612.30	1,319,761.61	0.046
一到二年	7,875,432.03	1,327,482.82	16.856
二到三年	3,409,873.97	1,376,395.63	40.365
三到四年	732,074.71	475,585.01	64.964
四到五年	1,584,364.84	1,148,236.73	72.473
五年以上	5,527,465.51	5,527,465.51	100.000
合计	2,906,817,823.36	11,174,927.31

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
应收账款	10,715,656.36	2,786,134.61	1,130,339.67	361,610.00		12,009,841.30
合计	10,715,656.36	2,786,134.61	1,130,339.67	361,610.00		12,009,841.30

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	收回或转回金额	收回方式
应收账款1	868,636.71	催讨收回
应收账款2	134,893.75	催讨收回
应收账款3	25,778.76	催讨收回
合计	1,029,309.22	/

其他说明：

本集团对于应收账款，无论是否存在重大融资成分，均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

本年度计提的坏账准备金额为2,786,134.61元，其中收回或转回的坏账准备金额为1,130,339.67元，相应的账面余额为87,844,592.43。重要的收回或转回金额列式如下：

		转回或收回 原因	确定原坏账 准备的依据及合理性	转回或收回 金额
	应收账款1	催讨收回	预计无法收回	868,636.71
	应收账款2	催讨收回	预计无法收回	134,893.75
	应收账款3	催讨收回	预计无法收回	25,778.76
				1,029,309.22

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的应收账款	361,610.00

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

应收账款核销说明：

√适用 □不适用

本年度实际核销的应收账款账面余额为361,610.00元，坏账准备金额为361,610.00元。

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

于2019年12月31日，按欠款方归集的余额前五名的应收账款汇总分析如下：
	余额		坏账准备金额		占应收账款 余额总额比例
余额前五名的应收账款总额	585,634,175.97		87,845.13		20.14%

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

4、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收款项融资	1,040,979,754.55	2,340,034,165.57
合计	1,040,979,754.55	2,340,034,165.57

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：

√适用 □不适用

本集团视其日常资金管理的需要将一部分银行承兑汇票进行贴现和背书，且符合终止确认的条件，故将本集团的银行承兑汇票分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

本集团无单项计提减值准备的银行承兑汇票。于2019年12月31日，本集团按照整个存续期预期信用损失计量坏账准备，相关金额为1,129,731.50元。本集团认为所持有的银行承兑汇票不存在重大信用风险，不会因银行违约而产生重大损失。

于2019年12月31日，本集团列示于应收款项融资的已背书或已贴现但尚未到期的应收票据如下：

	已终止确认		未终止确认
银行承兑汇票	2,051,993,006.74		-

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	417,221,906.04	98.12	112,627,136.90	99.03
1至2年	7,313,225.76	1.72	643,632.86	0.57
2至3年	358,525.60	0.08	373,877.57	0.33
3年以上	346,798.01	0.08	80,355.04	0.07
合计	425,240,455.41	100.00	113,725,002.37	100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

于2019年12月31日，账龄超过一年的预付款项为8,018,549.37元(2018年12月31日：

1,097,865.47元)，主要为预付材料采购款。

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

于2019年12月31日，按欠款方归集的余额前五名的预付款项汇总分析如下：
	金额		占预付账款总额比例
余额前五名的预付款项总额	323,362,140.31		76.04%

其他说明

□适用 √不适用

6、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息	2,090,044.11
应收股利
其他应收款	48,455,663.37	58,195,070.30
合计	50,545,707.48	58,195,070.30

其他说明：

√适用 □不适用

	2019年12月31日		2018年12月31日
保证金和备用金	20,112,548.51		43,886,595.94
应收转让设备款	10,582,348.19		-
应收出口退税	5,737,518.25		5,110,953.45
应收利息	2,090,044.11		-
代垫款及其他	13,860,778.75		10,986,194.67
减：坏账准备	(1,837,530.33)		(1,788,673.76)
	50,545,707.48		58,195,070.30

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

期末余额

期初余额

定期存款	2,090,044.11
委托贷款
债券投资
合计	2,090,044.11

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	40,248,757.64
1至2年	6,756,069.06
2至3年	2,835,786.34
3年以上	452,580.66
3至4年

4至5年
5年以上
合计	50,293,193.70

(8). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金和备用金	20,112,548.51	43,886,595.94
应收转让设备款	10,582,348.19
应收出口退税	5,737,518.25	5,110,953.45
代垫款及其他	13,860,778.75	10,986,194.67
减：坏账准备	-1,837,530.33	-1,788,673.76
合计	48,455,663.37	58,195,070.30

(9). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额			1,788,673.76	1,788,673.76
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提			48,856.57	48,856.57
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2019年12月31日余额			1,837,530.33	1,837,530.33

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(10). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
其他应收款	1,788,673.76	48,856.57				1,837,530.33
合计	1,788,673.76	48,856.57				1,837,530.33

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(11). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
其他应收款1	保证金	6,313,801.79	一年以内	12.05
其他应收款2	保证金	6,302,619.34	一年以内	12.03
其他应收款3	退税金	4,911,399.68	一年以内	9.38
其他应收款4	保证金	1,359,752.38	一年以内	2.60
其他应收款5	应收设备款	987,036.00	一年以内	1.88
合计	/	19,874,609.19	/	37.94

(13). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

（a）损失准备及其账面余额变动表
	第一阶段							第三阶段			合计
	未来12个月内预期信用损失(组合)			未来12个月内预期信用损失(单项)			小计	整个存续期预期信用损失
								(已发生信用减值)
	账面余额		坏账准备	账面余额		坏账准备	坏账准备	账面余额	坏账准备		坏账准备
2018年12月31日	57,621,388.15		-	-		-	-	2,362,355.91	1,788,673.76		1,788,673.76
会计政策变更	-		-	-		-	-	-	-		-
2019年1月1日	57,621,388.15		-	-		-	-	2,362,355.91	1,788,673.76		1,788,673.76
本年新增的款项	24,443,126.94		-	-		-	-	230,970.53	48,856.57		48,856.57
本年减少的款项	（32,274,603.72）		-	-		-	-	-	-		-
2019年12月31日	49,789,911.37		-	-		-	-	2,593,326.44	1,837,530.33		1,837,530.33
i) 除因本年新增、减少的款项的坏账准备变动外，由于确定预期信用损失时所采用的参数及数据发生变化引起的坏账准备变动为0元。
（b）损失准备及其账面余额变动表(续)
于2019年12月31日，本集团不存在处于第二阶段的其他应收款。处于第一阶段和第三阶段的其他应收款分析如下：
（i）于2019年12月31日，单项计提坏账准备的其他应收款分析如下：
		账面余额			整个存续期预期信用损失率			坏账准备		理由
第三阶段
其他应收款1		440,347.20			100.00%			440,347.20		预计无法收回
其他应收款2		217,602.83			100.00%			217,602.83		预计无法收回
其他		1,935,376.41			60.95%			1,179,580.30		预计部分无法收回
		2,593,326.44						1,837,530.33

（ii）于2019年12月31日，组合计提坏账准备的其他应收款均处于第一阶段，分析如下：
	2019年12月31日
	账面余额		损失准备

	金额		金额			计提比例
保证金和备用金	20,112,548.51		-			-
应收转让设备款	10,582,348.19		-			-
应收出口退税	5,737,518.25		-			-
应收利息	2,090,044.11		-			-
其他	11,267,452.31		-			-
	49,789,911.37					-

7、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	555,607,145.79	24,168,100.61	531,439,045.18	455,426,805.22	25,723,746.53	429,703,058.69
在产品	209,713,038.75	1,773,854.42	207,939,184.33	108,835,945.87	1,672,385.97	107,163,559.90
库存商品	1,495,592,238.45	14,681,684.01	1,480,910,554.44	1,687,831,462.18	17,750,678.75	1,670,080,783.43
周转材料	2,719,106.67		2,719,106.67	26,061,886.12		26,061,886.12
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
委托加工物资	31,459,542.41		31,459,542.41	61,251,135.81		61,251,135.81
合计	2,295,091,072.07	40,623,639.04	2,254,467,433.03	2,339,407,235.20	45,146,811.25	2,294,260,423.95

(2). 存货跌价准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	25,723,746.53	3,639,188.52		5,194,834.44		24,168,100.61
在产品	1,672,385.97	1,050,762.40		949,293.95		1,773,854.42
库存商品	17,750,678.75	11,325,695.47		14,394,690.21		14,681,684.01
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
合计	45,146,811.25	16,015,646.39		20,538,818.60		40,623,639.04

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

存货跌价准备情况如下：
	确定可变现净值的具体依据		本年转回或转销 存货跌价准备的原因
原材料	成本与可变现净值孰低		产成品价格回升
在产品	成本与可变现净值孰低		产成品价格回升
产成品	成本与可变现净值孰低		产成品价格回升

8、 一年内到期的非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的债权投资
一年内到期的其他债权投资
一年到期的长期应收款	15,819,639.00	9,012,638.00
合计	15,819,639.00	9,012,638.00

期末重要的债权投资和其他债权投资：

□适用 √不适用

9、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
待抵扣进项税额	113,252,173.34	124,838,527.99
预缴所得税税金	4,294,021.59	6,899,039.16
合计	117,546,194.93	131,737,567.15

10、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁款
其中：未实现融资收益
分期收款销售商品	32,205,893.08		32,205,893.08	26,280,635.91		26,280,635.91
分期收款提供劳务
未实现融资收益	-853,881.16		-853,881.16
减：一年内到期的长期应收款	-15,819,639.00		-15,819,639.00	-9,012,638.00		-9,012,638.00
合计	15,532,372.92		15,532,372.92	17,267,997.91		17,267,997.91	/

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

11、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动									期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整		其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海海立中野冷机有限公司	78,521,991.75			3,994,705.69				3,467,969.67		13,959.07	79,062,686.84
小计	78,521,991.75			3,994,705.69				3,467,969.67		13,959.07	79,062,686.84
合计	78,521,991.75			3,994,705.69				3,467,969.67		13,959.07	79,062,686.84

其他说明

长期股权投资
	2019年12月31日		2018年12月31日
联营企业(a)	79,062,686.84		78,521,991.75
减：长期股权投资减值准备	-		-
	79,062,686.84		78,521,991.75

12、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
权益工具投资
—公允价值变动	15,174,513.89	13,977,945.61

—成本	4,675,544.19	4,675,544.19
合计	19,850,058.08	18,653,489.80

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

13、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元 币种：人民币

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	211,441,614.82	5,784,788.23		217,226,403.05
2.本期增加金额	4,717,103.88			4,717,103.88
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入	4,717,103.88			4,717,103.88
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	216,158,718.70	5,784,788.23		221,943,506.93
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	30,293,344.36	1,889,698.99		32,183,043.35
2.本期增加金额	5,497,292.32	115,695.72		5,612,988.04
（1）计提或摊销	5,497,292.32	115,695.72		5,612,988.04
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	35,790,636.68	2,005,394.71		37,796,031.39
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额

（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	180,368,082.02	3,779,393.52		184,147,475.54
2.期初账面价值	181,148,270.46	3,895,089.24		185,043,359.70

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

2019年度本集团无投资性房地产的处置。

14、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	3,785,612,352.19	3,824,115,366.25
固定资产清理
合计	3,785,612,352.19	3,824,115,366.25

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	办公及其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	1,892,887,526.73	6,512,146,433.12	66,406,694.53	502,713,683.68	8,974,154,338.06
2.本期增加金额	52,600,241.22	430,391,820.17	5,626,297.53	26,636,002.08	515,254,361.00
（1）购置	43,006,112.38	100,693,434.18	2,428,325.55	19,452,981.04	165,580,853.15
（2）在建	9,594,128.8	329,698,385	3,197,971.9	7,183,021.0	349,673,507

工程转入	4	.99	8	4	.85
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		180,842,044.21	10,273,990.50	10,764,560.30	201,880,595.01
（1）处置或报废		171,890,370.49	10,273,990.50	10,764,560.30	192,928,921.29
(2)转至在建工程减少		8,951,673.72			8,951,673.72
4.期末余额	1,945,487,767.95	6,761,696,209.08	61,759,001.56	518,585,125.46	9,287,528,104.05
二、累计折旧
1.期初余额	767,449,827.34	3,951,338,035.40	51,264,625.54	376,087,871.28	5,146,140,359.56
2.本期增加金额	78,353,068.07	413,486,155.21	3,054,079.93	23,495,060.80	518,388,364.01
（1）计提	78,353,068.07	413,486,155.21	3,054,079.93	23,495,060.80	518,388,364.01
3.本期减少金额		147,381,245.80	9,557,969.18	9,572,368.98	166,511,583.96
（1）处置或报废		142,634,879.19	9,557,969.18	9,572,368.98	161,765,217.35
(2)转至在建工程减少		4,746,366.61			4,746,366.61
4.期末余额	845,802,895.41	4,217,442,944.81	44,760,736.29	390,010,563.10	5,498,017,139.61
三、减值准备
1.期初余额		3,898,612.25			3,898,612.25
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额		3,898,612.25			3,898,612.25
四、账面价值
1.期末账面价值	1,099,684,872.54	2,540,354,652.02	16,998,265.27	128,574,562.36	3,785,612,352.19
2.期初账面价值	1,125,437,699.39	2,556,909,785.47	15,142,068.99	126,625,812.40	3,824,115,366.25

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

2019年度固定资产计提的折旧金额为518,388,364.01元(2018年度：498,425,512.89元)，其中计入营业成本、销售费用、管理费用及研发费用的折旧费用分别为416,783,585.56元、977,309.26元、47,743,488.14元及52,883,981.05元(2018年：411,179,540.39元、235,233.48元、35,638,397.47元及51,372,341.55元)。由在建工程转入固定资产的原价为349,673,507.85元(2018年度：495,043,039.14元)。

固定资产清理

□适用 √不适用

15、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	321,159,802.53	317,887,507.52
工程物资
合计	321,159,802.53	317,887,507.52

其他说明：

□适用 √不适用

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
NHEC新增400万台	75,041,731.49		75,041,731.49

压缩机电机产能提升和自动化改造项目	67,732,561.86		67,732,561.86	52,645,390.99		52,645,390.99
上海市高端智能装备项目	26,881,051.17		26,881,051.17	19,140,660.60		19,140,660.60
现代制造中心	19,065,721.84		19,065,721.84	3,551,615.51		3,551,615.51
南昌H系列增产改造项目	13,891,805.24		13,891,805.24	8,306,151.44		8,306,151.44
ASD空调直流变频压缩机电机生产线项目	12,382,500.71		12,382,500.71	11,669,226.38		11,669,226.38
设备安装	10,409,698.10		10,409,698.10	9,231,883.33		9,231,883.33
一期项目工程款	9,420,616.23		9,420,616.23	-		-
自动化	7,375,015.02		7,375,015.02	6,247,958.72		6,247,958.72
智能制造自动化	4,780,906.07		4,780,906.07	3,257,000.00		3,257,000.00
月产90万提速改造	4,440,010.74		4,440,010.74	3,388,990.01		3,388,990.01
10-16匹大规格双支撑压缩机改造	4,399,755.72		4,399,755.72	1,336,042.72		1,336,042.72
新G增量G2电工线改造	4,303,114.55		4,303,114.55	3,546,085.71		3,546,085.71
微型30万项目	4,209,603.54		4,209,603.54	1,109,113.66		1,109,113.66
G系列C槽型1.5HP压缩机生产线改造	4,206,248.82		4,206,248.82	3,752,472.33		3,752,472.33
固定资产更新	2,968,806.72		2,968,806.72	-		-
南昌GSX变频新产品生产线项目	2,430,343.59		2,430,343.59	984,000.00		984,000.00
D系列一体化机架装配线	2,244,749.62		2,244,749.62	-		-
安徽THE大规格	2,125,187.80		2,125,187.80	15,895,671.64		15,895,671.64
自然工质热泵压缩机项目	2,000,000.01		2,000,000.01	869,999.90		869,999.90
长阳路园区环境综合改造项目	1,390,563.71		1,390,563.71	718,448.64		718,448.64

南昌TE系列产能项目	1,167,383.05		1,167,383.05	24,565,379.66		24,565,379.66
南昌大规格转移项目	83,252.02		83,252.02	69,840,482.35		69,840,482.35
新能源车用空调压缩机15万台项目				27,094,549.39		27,094,549.39
安徽新增铸造线				18,026,811.00		18,026,811.00
其他	38,209,174.91		38,209,174.91	32,709,573.54		32,709,573.54
合计	321,159,802.53		321,159,802.53	317,887,507.52		317,887,507.52

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
南昌大规格压缩机转移再造项目	619,650,000.00	69,840,482.35	52,856,588.29		122,613,818.62	83,252.02	19.80	19.80%	10,298,229.84	6,282,380.11	4.90	自筹资金/借款
NHEC新增400万台	165,000,000.00		75,041,731.49			75,041,731.49	45.48	45.48%				自筹资金
压缩机电机产能提升和自动化改造项目	159,450,000.00	52,645,390.99	77,620,198.75		62,533,027.88	67,732,561.86	81.70	81.70%				自筹资金
南昌H系列增产改造项目	29,870,000.00	8,306,151.44	5,676,412.47		90,758.67	13,891,805.24	46.51	46.51%				自筹资金
ASD空调直流变频压缩机电机生产线项目	29,965,000.00	11,669,226.38	713,274.33			12,382,500.71	95.00	95.00%				自筹资金
其他		175,426,256.36	185,374,819.35		208,773,124.50	152,027,951.21
合计	1,003,935,000.00	317,887,507.52	397,283,024.68		394,010,729.67	321,159,802.53	/	/	10,298,229.84	6,282,380.11	/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

16、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	工业产权及其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	459,065,043.26			37,029,356.87	165,347,487.62	661,441,887.75
2.本期增加金额	12,241,170.24			5,216,007.65	23,256,310.52	40,713,488.41
(1)购置	12,241,170.24			4,392,332.45		16,633,502.69
(2)内部研发					23,256,310.52	23,256,310.52
(3)企业合并增加
（4）在建工程转入				823,675.20		823,675.20
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	471,306,213.50			42,245,364.52	188,603,798.14	702,155,376.16
二、累计摊销
1.期初余额	127,267,421.31			28,613,981.53	74,485,137.77	230,366,540.61
2.本期增加金额	9,830,839.10			6,682,063.41	24,584,811.10	41,097,713.61
（1）计提	9,830,839.10			6,682,063.41	24,584,811.10	41,097,713.61
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	137,098,260.41			35,296,044.94	99,069,948.87	271,464,254.22
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金

额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	334,207,953.09			6,949,319.58	89,533,849.27	430,691,121.94
2.期初账面价值	331,797,621.95			8,415,375.34	90,862,349.85	431,075,347.14

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例20.79%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

17、 开发支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期增加金额		本期减少金额		期末 余额
		内部开发支出	其他	确认为无形资产	转入当期损益
项目一		10,017,722.69				10,017,722.69
项目二		8,179,353.55				8,179,353.55
项目三		948,099.34				948,099.34
项目四		9,376,335.28		9,376,335.28
项目五		8,185,331.91		8,185,331.91
其他	9,940,094.77	4,827,699.67		5,694,643.32		9,073,151.12
合计	9,940,094.77	41,534,542.44		23,256,310.51		28,218,326.70

其他说明2019年度，本集团研究开发支出共计587,428,494.74元(2018年度：459,900,469.36元)：其中545,893,952.30元(2018年度：454,032,071.51元)(附注七(45))于当期计入损益，23,256,310.51元(2018年度：6,042,162.60元)于当期确认为无形资产，28,218,326.70元(2018年12月31日：9,940,094.77元)包含在开发支出的年末余额中。于2019年12月31日，通过本集团内部研发形成的无形资产占无形资产账面价值的比例为20.79%(2018年12月31日：

20.90%)。

18、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
		企业合并形成的	处置
安徽海立	2,061,791.55			2,061,791.55
杭州富生	317,639,344.17			317,639,344.17
合计	319,701,135.72			319,701,135.72

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

√适用 □不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

√适用 □不适用

在进行商誉减值测试时，本集团将相关资产或资产组组合(含商誉)的账面价值与其可收回金额进行比较，如果可收回金额低于账面价值，相关差额计入当期损益。本集团的商誉分摊于2019年度未发生变化。
资产组和资产组组合的可收回金额是基于管理层批准的五年期预算，之后采用固定的增长率(如下表所述)为基础进行估计，采用现金流量预测方法计算。
采用未来现金流量折现方法的主要假设：
				电机
		预测期增长率		11.36%
		稳定期增长率		0.00%
		毛利率		13.37%
		折现率		12.41%
本集团根据历史经验及对市场发展的预测确定增长率和毛利率，并采用能够反映相关资产组和资产组组合的特定风险的税前利率为折现率，稳定期增长率为本集团预测五年期预算后的现金流量所采用的加权平均增长率，与行业报告所载的预测数据一致，不超过各产品的长期平均增

本集团的所有商誉已于购买日分摊至相关的资产组或资产组组合，分摊情况根据经营分部汇总如下：
		2019年12月31日		2018年12月31日
压缩机和相关制冷设备业务分部 —安徽海立		2,061,791.55		2,061,791.55
电机业务分部—杭州富生		317,639,344.17		317,639,344.17
		319,701,135.72		319,701,135.72

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

19、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

长率。项目

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
工业模具	69,733,167.21	38,587,030.18	41,133,266.82	1,688,760.63	65,498,169.94
经营租赁固定资产改良	7,365,214.67	35,773,293.20	3,952,623.51	297,541.02	38,888,343.34
合计	77,098,381.88	74,360,323.38	45,085,890.33	1,986,301.65	104,386,513.28

20、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产		可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	48,977,771.98	7,455,850.75		59,685,930.24	9,810,161.94
内部交易未实现利润	422,412.36	105,603.08		609,960.72	152,490.18
可抵扣亏损	110,606,668.51	23,648,539.07		55,210,926.92	16,563,278.08
内退人员福利	27,157,879.73	4,073,681.96		38,450,031.82	5,767,504.77
产品质量保证金	48,721,507.61	7,421,084.65		37,563,989.25	6,660,138.80
预提费用	680,564.07	102,084.61		1,017,610.20	152,641.53
政府补助	117,144,793.15	17,571,718.96		115,598,070.58	17,339,710.66
公允价值调整	12,961,607.16	2,674,501.05		39,686,037.44	5,952,905.62
合计	366,673,204.57	63,053,064.13		347,822,557.17	62,398,831.58
其中：
预计于1年内(含1年)转回的金额			17,759,124.14		22,728,338.07

预计于1年后转回的金额		45,293,939.99		39,670,493.51
		63,053,064.13		62,398,831.58

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值	111,493,957.53	16,724,093.63	121,004,738.80	18,150,710.82
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动	15,174,513.89	3,793,628.50	13,977,945.56	3,494,486.44
固定资产折旧	49,934,241.85	14,547,675.06	58,910,281.55	17,118,181.27
公允价值调整	480,100.00	72,015.00
合计	177,082,813.27	35,137,412.19	193,892,965.91	38,763,378.53

其中：
预计于1年内(含1年)转回的金额	3,865,643.50				3,494,486.44
预计于1年后转回的金额	31,271,768.69				35,268,892.09
	35,137,412.19				38,763,378.53

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产	14,233,335.25	48,819,728.88	16,563,278.08	45,835,553.50
递延所得税负债	14,233,335.25	20,904,076.94	16,563,278.08	22,200,100.45

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	109,549,674.79	74,650,019.33

可抵扣亏损	210,192,561.95	209,937,355.25
合计	319,742,236.74	284,587,374.58

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

年份	期末金额	期初金额	备注
2019	-	26,472,062.40
2020	4,935,088.65	5,425,264.69
2021	8,025,001.25	8,025,001.25
2022	12,660,855.79	15,453,687.38
2023	51,425,013.34	66,939,573.19
2024及以后	133,146,602.92	87,621,766.34
合计	210,192,561.95	209,937,355.25	/

其他说明：

□适用 √不适用

21、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款	30,000,000.00	335,089,753.11
抵押借款
保证借款
信用借款	562,547,800.04	1,202,674,400.04
合计	592,547,800.04	1,537,764,153.15

短期借款分类的说明：

于2019年12月31日，银行质押借款30,000,000.00元(2018年12月31日：335,089,753.11元)系由应收票据贴现产生。

于2019年12月31日，短期借款的利率区间为2.92%至4.35%(2018年12月31日：3.39%至5.00%)。

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

22、 交易性金融负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
交易性金融负债
其中：
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
其中：
远期外汇合约	13,125,682.11		13,125,682.11
合计	13,125,682.11		13,125,682.11

其他说明：

√适用 □不适用

上述远期外汇合约规定本集团2020年按照一定汇率换出8,000,000.00美元，换入人民币56,289,700.00元。

23、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	2,200,000.00
银行承兑汇票	3,147,078,938.35	2,431,669,475.64
合计	3,149,278,938.35	2,431,669,475.64

24、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付采购款	2,182,090,993.66	2,817,532,995.76
合计	2,182,090,993.66	2,817,532,995.76

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

于2019年12月31日，账龄超过一年的应付账款为11,505,574.10 元(2018年12月31日：

12,111,400.00元)，主要为应付材料款，该款项尚未进行最后清算。

25、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收货款	28,669,657.38	36,008,501.95
合计	28,669,657.38	36,008,501.95

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

于2019年12月31日，账龄超过一年的预收款项为3,555,775.67元(2018年12月31日：

8,919,307.85元)，主要为代采购材料及设备的预收款，由于项目尚未结束，因此该款项尚未结清。该项目预计将在一年内完成。

26、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	178,615,756.24	1,085,660,212.80	1,132,278,695.81	131,997,273.23
二、离职后福利-设定提存计划	2,526,605.23	75,378,805.27	75,511,740.05	2,393,670.45
三、辞退福利	15,102,038.93	7,744,464.02	11,834,970.28	11,011,532.67
四、一年内到期的其他福利
合计	196,244,400.40	1,168,783,482.09	1,219,625,406.14	145,402,476.35

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

一、工资、奖金、津贴和补贴	164,412,011.92	962,548,797.38	1,012,077,301.04	114,883,508.26
二、职工福利费	1,762,166.57	25,025,245.08	25,652,047.81	1,135,363.84
三、社会保险费	1,316,614.39	47,145,666.96	47,325,146.44	1,137,134.91
其中：医疗保险费	1,119,869.20	40,879,227.16	41,074,312.13	924,784.23
工伤保险费	114,927.93	2,369,135.64	2,357,525.15	126,538.42
生育保险费	81,817.26	3,897,304.16	3,893,309.16	85,812.26
四、住房公积金	48,417.16	26,292,091.12	26,130,989.39	209,518.89
五、工会经费和职工教育经费	4,869,770.27	9,718,822.95	9,565,492.13	5,023,101.09
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、职工奖福基金	6,206,775.93	14,929,589.31	11,527,719.00	9,608,646.24
合计	178,615,756.24	1,085,660,212.80	1,132,278,695.81	131,997,273.23

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	2,343,035.00	73,176,257.54	73,261,279.84	2,258,012.70
2、失业保险费	183,570.23	2,202,547.73	2,250,460.21	135,657.75
3、企业年金缴费
合计	2,526,605.23	75,378,805.27	75,511,740.05	2,393,670.45

其他说明：

√适用 □不适用

	2018年 12月31日	本年增加	本年减少	2019年 12月31日
应付辞退福利 (附注七(34))	11,025,810.07	7,505,327.91	(11,025,810.07)	7,505,327.91
其他辞退福利	4,076,228.86	239,136.11	(809,160.21)	3,506,204.76
	15,102,038.93	7,744,464.02	(11,834,970.28)	11,011,532.67

27、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

期末余额

期初余额

增值税	28,654,512.92	2,563,447.13
消费税
营业税
企业所得税	7,152,891.82	27,186,310.48
个人所得税	3,591,821.57	2,984,894.21
城市维护建设税	4,239,647.06	367,496.28
教育费附加	3,037,984.90	365,005.93
印花税	2,845,188.50	1,683,819.58
房产税	2,205,557.39	3,879,873.78
土地使用税	951,756.04	1,091,215.63
其他	758,731.68	321,183.38
合计	53,438,091.88	40,443,246.40

28、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付利息	2,054,341.24	6,471,615.82
应付股利	2,089,688.71	2,514,706.41
其他应付款	320,173,065.69	263,645,434.79
合计	324,317,095.64	272,631,757.02

其他说明：

□适用 √不适用

应付利息

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息	2,054,341.24	6,471,615.82
企业债券利息
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债利息

合计

2,054,341.24

6,471,615.82

重要的已逾期未支付的利息情况：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应付股利

(2). 分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	2,089,688.71	2,514,706.41
合计	2,089,688.71	2,514,706.41

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

于2019年12月31日，账龄超过一年应付股利2,089,688.71元，剩余应付股利未支付的原因为流通股股东尚未领取。

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
工程设备款	154,365,314.09	168,608,225.89
股权激励回购义务(i)	77,982,264.00
应付咨询顾问费	24,000,000.00
保证金	16,944,118.10	53,308,879.94
其他	46,881,369.5	41,728,328.96
合计	320,173,065.69	263,645,434.79

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

根据本公司于2019年10月28日第二次临时股东大会通过的《关于向公司A股限制性股票激励计划之激励对象授予限制性股票的议案》，经上海市国有资产监督管理委员会会批复同意，经中国证券监督管理委员会确认无异议并进行了备案，公司确定以2019年10月30日为授予日，向199名激励对象授予16,989,600股A股限制性股票，授予价格为人民币4.59元/股。本激励

计划完成认购后，由于增发新股，本公司的股本(附注七(35))和资本公积(附注七(36))增加16,898,600.00元和60,992,664.00元，库存股(附注七(37))增加77,982,264.00元，同时确认股权激励回购义务77,982,264.00元；由于本年等待期确认的成本费用，资本公积增加2,732,613.25元，少数股东权益增加651,288.05元。

29、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	32,000,000.00	72,404,648.69
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债
一年内到期的预计负债	25,968,287.98
合计	57,968,287.98	72,404,648.69

30、 其他流动负债其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券	1,010,936,111.10	1,003,141,666.67
一年内到期的递延收益		24,417,963.13
合计	1,010,936,111.10	1,027,559,629.80

短期应付债券的增减变动：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
短期融资债	100元	2019年8月26日	270天	1,000,000,000.00	1,003,141,666.67	1,000,000,000.00	36,643,759.50		1,028,849,315.07	1,010,936,111.10
合计	/	/	/	1,000,000,000.00	1,003,141,666.67	1,000,000,000.00	36,643,759.50		1,028,849,315.07	1,010,936,111.10

其他说明：

□适用 √不适用

31、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款	43,763,187.81
信用借款	32,000,000.00	264,223,243.43
减：一年内到期的长期借款	-32,000,000.00	-72,404,648.69
合计	43,763,187.81	191,818,594.74

长期借款分类的说明：

截至2019年12月31日止，海立电器向中国进出口银行借入长期借款余额为32,000,000.00元(2018年12月31日：82,000,000.00元)，其中32,000,000.00元(2018年12月31日：32,000,000.00元)将于一年内到期，最后一期本金于2020年11月30日到期。

截至2019年12月31日止，南昌海立向招商银行借入长期借款39,763,187.81元，由海立电器提供担保，按季支付利息，于2021年7月1日到期；安徽海立向徽商银行借入长期借款余额4,000,000.00元(2018年12月31日：0元)，利息每3个月支付一次，本金应于2021年8月10日偿还。

其他说明，包括利率区间：

√适用 □不适用

于2019年12月31日，长期借款的利率为2.65%至4.75% (2018年12月31日：2.65%至4.99%)。

32、 长期应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1). 长期应付职工薪酬表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债
二、辞退福利
三、其他长期福利
应付内退福利	27,157,879.73	38,450,031.81
减：将于一年内支付的部分	-7,505,327.91	-11,025,810.07
合计	19,652,551.82	27,424,221.74

(2). 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

□适用 √不适用

计划资产：

□适用 √不适用

设定受益计划净负债（净资产）

□适用 √不适用

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

将于一年内支付的应付内退福利在应付职工薪酬列示。
长期应付职工薪酬所采用的折现率为4.27%(2018年度：4.27%)。
计入当期损益的内退福利为：
		2019年度		2018年度
管理费用		-		38,450,031.81

33、 预计负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	期末余额	形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证	42,079,524.61	53,674,205.95
重组义务
待执行的亏损合同
其他
减：将于一年内支付的预计负债		-25,968,287.98
合计	42,079,524.61	27,705,917.97	/

34、 其他非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
政府补助	230,082,281.48	235,637,831.67
待转销汇兑收益	61,228,220.90	61,228,220.90
中期票据	508,338,888.88
减:其他流动负债—一年内到期的递延收益		-24,417,963.13
合计	799,649,391.26	272,448,089.44

其他说明：

于2019年5月，经第八届董事会第九次会议和2019年第一次临时股东大会审议，公司向中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)申请注册发行不超过20亿元人民币中期票据。于同月，公司完成2019年度第一期中期票据发行工作，发行金额5亿元，期限3年，票面利率

3.80%，起息日为2019年7月26日，按年付息，最终兑付日为2022年7月26日。

政府补助	2018年 12月31日	本年增加	本年减少 计入其他收益	2019年 12月31日	与资产相关/ 与收益相关
与设备采购有关的项目扶持基金	62,150,647.85	-	6,905,627.33	55,245,020.52	与资产相关
技改项目	19,826,874.24	-	5,110,999.72	14,715,874.52	与资产相关
长阳路项目补助	20,558,974.58	-	416,812.91	20,142,161.67	与资产相关
创新驱动发展专项资金	14,442,600.48	-	2,079,032.91	12,363,567.57	与资产相关
安徽项目补助款	13,430,000.00	8,224,000.00	1,020,000.00	20,634,000.00	与资产相关
小型节能无氟项目专项款	9,099,999.78	-	2,600,000.04	6,499,999.74	与资产相关
印度出口鼓励补贴	32,693,820.92	-	9,156,827.01	23,536,993.91	与收益相关
杭州市工业统筹项目	3,718,800.00	-	743,760.00	2,975,040.00	与资产相关
高效节能机电项目奖励	3,740,381.20	-	550,000.00	3,190,381.20	与资产相关
杭州市工业强区建设项目	3,668,187.50	-	463,350.00	3,204,837.50	与资产相关
上海市产业转型升级发展专项金	3,100,000.00	2,000,000.00	425,000.00	4,675,000.00	与资产相关
智能制造项目	24,311,000.00	3,124,000.00	-	27,435,000.00	与资产相关
其他	24,896,545.12	26,162,191.76	15,594,332.03	35,464,404.85	与资产相关
	235,637,831.67	39,510,191.76	45,065,741.95	230,082,281.48

35、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	866,310,655	16,989,600				16,989,600	883,300,255.00

其他说明：

（1）股本

	2018年12月31日	本年增减变动					2019年12月31日
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
一、有限售条件股份
其他内资持股(i)	-	16,989,600.00	-	-	-	16,989,600.00	16,989,600.00
二、无限售条件的股份
人民币普通股	582,141,047.00	-	-	-	-	-	582,141,047.00
境内上市的外资股	284,169,608.00	-	-	-	-	-	284,169,608.00
	866,310,655.00	-	-	-	-	-	866,310,655.00
	866,310,655.00	16,989,600.00	-	-	-	16,989,600.00	883,300,255.00

	2017年12月31日	本年增减变动					2018年12月31日
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计

一、有限售条件股份
其他内资持股	121,570,477.00	-	-	-	-121,570,477.00	-121,570,477.00	-
二、无限售条件的股份
人民币普通股(ii)	460,570,570.00	-	-	-	121,570,477.00	121,570,477.00	582,141,047.00
境内上市的外资股	284,169,608.00	-	-	-	-	-	284,169,608.00
	744,740,178.00	-	-	-	121,570,477.00	121,570,477.00	866,310,655.00
	866,310,655.00	-	-	-	-	-	866,310,655.00

根据本公司于2019年10月28日第二次临时股东大会通过的《关于向公司A股限制性股票激励计划之激励对象授予限制性股票的议案》，经上海市国有资产监督管理委员会批复同意，经中国证券监督管理委员会确认无异议并进行了备案，公司确定以2019年10月30日为授予日，向199名激励对象授予16,989,600股A股限制性股票，授予价格为人民币4.59元/股。本激励计划完成认购后，由于增发新股，本公司的股本和资本公积(附注七(36))增加16,898,600.00元和60,992,664.00元，库存股(附注七(37))增加77,982,264.00元，同时确认股权激励回购义务77,982,264.00元；由于本年等待期确认的成本费用，资本公积增加2,732,613.25元，少数股东权益增加651,288.05元。激励计划授予限制性股票的限售期分别为自相应授予部分股权登记日起24个月、36个月、48个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。

本公司已于2018年8月7日披露《关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告》(临2018-040)，富生控股、葛明、童柏生所合计持有的非公开发行限售股股份121,570,477股，于2018年8月13日起解禁，可以上市流通。自此，本公司所有发行股份均无限售条件。

36、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,939,102,236.78	60,992,664.00		2,000,094,900.78
其他资本公积	166,011,103.56	2,732,613.25		168,743,716.81

合计

2,105,113,340.34

63,725,277.25

2,168,838,617.59

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

	2018年	本年增加	本年减少	2019年
	12月31日			12月31日
股本溢价(附注七(35)	1,939,102,236.78	60,992,664.00	-	2,000,094,900.78
其他资本公积—
原制度资本公积转入	112,021,655.48	-	-	112,021,655.48
其他(附注七(35))	53,989,448.08	2,732,613.25	-	56,722,061.33
	2,105,113,340.34	63,725,277.25	-	2,168,838,617.59
	2017年	本年增加	本年减少	2018年
	12月31日			12月31日
股本溢价	1,939,102,236.78	-	-	1,939,102,236.78
其他资本公积—
原制度资本公积转入	112,021,655.48	-	-	112,021,655.48
其他	48,336,786.77	5,652,661.31	-	53,989,448.08
	2,099,460,679.03	5,652,661.31	-	2,105,113,340.34

37、 库存股

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
股份支付		77,982,264.00		77,982,264.00
合计		77,982,264.00		77,982,264.00

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

根据本公司于2019年10月28日第二次临时股东大会通过的《关于向公司A股限制性股票激励计划之激励对象授予限制性股票的议案》，经上海市国有资产监督管理委员会批复同意，经中国证券监督管理委员会确认无异议并进行了备案，公司确定以2019年10月30日为授予日，向199名激励对象授予16,989,600股A股限制性股票，授予价格为人民币4.59元/股。本激励计划完成认购后，由于增发新股，本公司的股本(附注七(35))和资本公积(附注七(36))增加

16,898,600.00元和60,992,664.00元，库存股增加77,982,264.00元，同时确认股权激励回购义务77,982,264.00元；由于本年等待期确认的成本费用，资本公积增加2,732,613.25元，少数股东权益增加651,288.05元。激励计划授予限制性股票的限售期分别为自相应授予部分股权登记日起24个月、36个月、48个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。

本公司就上述非公开发行的方式授予激励对象的股票规定锁定期和解锁条件，本公司已就回购义务按收到的认股款全额确认其他应付款——限制性股票回购义务并确认库存股。如果最终股权激励计划规定的解琐条件未能达到，则本公司将按照授予价回购股票，同时冲减库存股。达到解锁条件部分的限制性股票冲减库存股。

年度内限制性股票变动情况表
			2019年度
年初发行在外的限制性股票数			-
本年发行的限制性股票数			77,982,264.00
本年解锁的限制性股票数			-
本年失效的限制性股票数			-
年末发行在外的限制性股票数			77,982,264.00

股份支付交易对财务状况和经营成果的影响
			2019年度
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额			63,725,277.25
本年以权益结算的股份支付确认的费用总额(附注七(36))			2,732,613.25

38、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东

				益
一、不能重分类进损益的其他综合收益	10,483,459.17					897,426.22		11,380,885.39
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动	10,483,459.17					897,426.22		11,380,885.39
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	-29,027,952.14					12,661,170.86		-16,366,781.28
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动	-13,168,566.44					5,176,884.24		-7,991,682.20
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期损益的有效部分
外币财	-15,859,385.7					7,484,286.6		-8,375,099.08

务报表折算差额	0					2
其他综合收益合计	-18,544,492.97					13,558,597.08		-4,985,895.89

39、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	285,370,218.50	29,465,899.02		314,836,117.52
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	285,370,218.50	29,465,899.02		314,836,117.52

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

	2018年 12月31日	会计政策变更	2019年 1月1日	本年提取	本年减少	2019年 12月31日
法定盈余公积金	285,370,938.42	(719.92)	285,370,218.50	29,465,899.02	-	314,836,117.52
任意盈余公积金	-	-	-	-	-	-
	285,370,938.42	(719.92)	285,370,218.50	29,465,899.02	-	314,836,117.52

	2017年 12月31日	本年提取	本年减少	2018年 12月31日
法定盈余公积金	266,426,515.01	18,944,423.41	-	285,370,938.42
任意盈余公积金	-	-	-	-
	266,426,515.01	18,944,423.41	-	285,370,938.42

根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，本公司按年度净利润的10%提取法定盈余公积金，当法定盈余公积金累计额达到注册资本的50%以上时，可不再提取。法定盈余公积金经批准后可用于弥补亏损，或者增加股本。经董事会决议，本公司2019年按净利润的10%提取法定盈余公积金29,465,899.02元(2018年：按净利润的10%提取，共18,944,423.41元)。

本公司未计提任意盈余公积金。

40、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	1,113,071,577.71	929,741,497.85
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）	-2,111,345.63
调整后期初未分配利润	1,110,960,232.08	929,741,497.85
加：本期归属于母公司所有者的净利润	285,338,130.89	310,886,863.82
减：提取法定盈余公积	29,465,899.02	18,944,423.41
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	129,946,598.25	103,957,278.60
转作股本的普通股股利
子公司提取职工奖福基金	11,197,191.98	4,655,081.95
期末未分配利润	1,225,688,673.72	1,113,071,577.71

调整期初未分配利润明细：

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润2,111,345.63 元。

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

根据2019年6月12日股东大会决议，本公司向全体股东派发现金股利，每股人民币0.15元，按照已发行股份866,310,655股计算，共计129,946,598.25元(2018年：103,957,278.60元)

41、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	10,750,915,703.98	9,126,093,189.31	10,807,583,118.27	9,035,964,364.05
其他业务	1,389,298,510.40	1,267,097,038.44	900,728,221.20	820,266,603.11
合计	12,140,214,214.38	10,393,190,227.75	11,708,311,339.47	9,856,230,967.16

其他说明：

（a）主营业务收入和主营业务成本
	2019年度			2018年度
	主营业务收入		主营业务成本	主营业务收入	主营业务成本
压缩机及相关制冷设备	8,920,377,758.94		7,548,907,251.58	8,676,539,566.19	7,215,491,316.62
电机	1,698,211,175.48		1,456,429,782.90	1,982,099,449.65	1,688,348,557.13
其他	132,326,769.56		120,756,154.83	148,944,102.43	132,124,490.30
	10,750,915,703.98		9,126,093,189.31	10,807,583,118.27	9,035,964,364.05
（b）其他业务收入和其他业务成本
		2019年度		2018年度
		其他业务收入	其他业务成本	其他业务收入	其他业务成本
材料收入		1,141,470,797.15	1,070,159,337.81	649,481,301.06	641,171,528.63
废料		193,965,870.85	156,204,806.81	227,566,584.54	164,735,613.17
租赁收入		4,061,816.24	2,808,351.35	4,879,677.58	4,212,435.94
其他		49,800,026.16	37,924,542.47	18,800,658.02	10,147,025.37
		1,389,298,510.40	1,267,097,038.44	900,728,221.20	820,266,603.11

42、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	10,551,671.38	7,275,524.54
教育费附加	6,310,065.87	5,303,870.81
资源税
房产税	14,250,346.83	12,718,461.59
土地使用税	5,326,477.66	5,202,057.29
车船使用税
印花税	12,172,487.66	9,585,636.37
地方教育附加	2,616,182.18	3,142,014.81
其他	2,505,685.72	662,953.38

合计

53,732,917.30

43,890,518.79

其他说明：

计缴标准参见附注六。

43、 销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
运输费	180,751,645.99	176,721,375.88
工资及奖金、津贴	56,796,648.12	66,352,657.51
产品质量保证金	36,247,806.14	36,541,916.64
仓储租赁费	21,380,582.06	15,546,439.31
差旅费	13,913,941.77	12,701,888.70
销售服务费	5,920,782.43	10,226,802.60
广告费	5,238,325.16	5,901,121.81
业务招待费	2,440,159.71	4,144,727.54
保险费	1,556,510.95	1,705,366.92
销售佣金	2,500,605.02	664,489.87
其他	14,178,726.82	15,745,165.26
合计	340,925,734.17	346,251,952.04

44、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
工资及奖金、津贴	200,665,129.93	304,981,874.24
折旧费	47,743,488.14	35,638,397.47
差旅费	11,437,014.41	8,289,843.53
无形资产摊销	10,265,688.20	8,542,454.65
工会经费和职工教育经费	9,718,822.95	8,803,199.91
业务招待费	6,486,645.87	6,124,016.14
绿化环卫	6,016,211.83	9,623,055.23
运输费	4,201,986.74	10,266,287.76
保险费	1,577,044.94	682,213.44
董事会经费	1,126,600.81	2,269,215.11

其他	89,241,072.35	86,366,244.68
合计	388,479,706.17	481,586,802.16

45、 研发费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
材料费	201,995,441.37	133,307,200.81
人工费	182,261,996.24	173,056,286.77
折旧费	52,883,981.05	51,372,341.55
无形资产摊销	25,721,877.38	19,567,859.13
试验费	5,086,388.45	11,811,714.73
修理费	1,979,440.90	3,626,223.50
其他	75,964,826.91	61,290,445.02
合计	545,893,952.30	454,032,071.51

46、 财务费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	66,500,390.58	102,471,792.76
减：资本化利息(附注七(16))	-6,282,380.11	-3,832,058.91
减：利息收入	-23,264,328.69	-11,989,306.82
汇兑损益	15,851,568.63	-7,022,658.16
其他	15,116,307.81	42,335,797.62
合计	67,921,558.22	121,963,566.49

47、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
与设备采购有关的项目扶持基金	6,905,627.33	6,905,627.55
技改项目	5,110,999.72	5,111,000.21
小型节能无氟项目专项款	2,600,000.04	2,600,000.00
创新驱动发展专项资金	2,079,032.91	2,046,424.32
安徽项目补助款	1,020,000.00	1,020,000.00

杭州市工业统筹项目	743,760.00	743,760.00
高效节能机电项目奖励	550,000.00	549,831.93
杭州市工业强区建设项目	463,350.00	463,350.00
长阳路项目补助	416,812.91	13,152.00
印度出口鼓励补贴	9,156,827.01	13,834,690.67
税收奖励	4,160,282.86	9,602,400.00
信息化发展专项资金	842,605.96	-
特殊配套支持	-	4,880,000.00
采购本地工业企业产品补助	-	1,810,000.00
其他与资产相关的政府补助	16,019,332.03	7,107,438.09
其他与收益相关的政府补助	3,262,556.60	7,944,695.98
合计	53,331,187.37	64,632,370.75

48、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	3,994,705.69	3,853,299.64
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益		398,401.78
处置可供出售金融资产取得的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	323,945.81
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益	27,942.11	32,037.24
处置其他权益工具投资取得的投资收益

处置债权投资取得的投资收益
应收款项贴现损失	-26,945,277.91
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	-22,598,684.30	4,283,738.66

其他说明：

本集团不存在投资收益汇回的重大限制。

49、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
衍生金融负债收益/(损失)	13,605,782.11	-10,532,082.11
其他	-800.00
合计	13,604,982.11	-10,532,082.11

50、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	48,856.57
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
应收账款坏账损失	1,655,794.94
应收票据坏账损失	325,045.43
应收款项融资坏账转回	-1,233,817.67
合计	795,879.27

51、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失		-520,584.38
二、存货跌价损失	15,372,864.18	20,654,516.94
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失		23,001.96
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计	15,372,864.18	20,156,934.52

52、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置损失	-7,749,887.98	-7,488,968.09
合计	-7,749,887.98	-7,488,968.09

53、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得

接受捐赠
政府补助
赔偿收入	1,687,457.34	9,879,548.73	1,687,457.34
其他	2,072,274.90	4,440,828.98	2,072,274.90
合计	3,759,732.24	14,320,377.71	3,759,732.24

计入当期损益的政府补助

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

54、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计		17,080.78
其中：固定资产处置损失		17,080.78
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	674,500.00	489,000.00	674,500.00
各种罚款支出	334,650.77	3,666,726.10	334,650.77
其他	145,131.12	134,217.38	145,131.12
合计	1,154,281.89	4,307,024.26	1,154,281.89

55、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	19,488,611.52	31,874,623.85
递延所得税费用	-10,222,362.13	-6,114,287.77
合计	9,266,249.39	25,760,336.08

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额
利润总额	373,094,422.57
按法定/适用税率计算的所得税费用	93,273,605.64
子公司适用不同税率的影响	-31,852,146.74
调整以前期间所得税的影响	-1,312,032.11
非应税收入的影响	-954,964.40
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	1,583,297.97
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-10,249,713.69
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	11,374,108.88
资本性支出予以税前扣除的纳税影响	-9,652,890.62
研发费用加计扣除的影响	-42,943,015.54
所得税费用	9,266,249.39

其他说明：

□适用 √不适用

56、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注七（56）

57、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	47,775,637.18	21,622,495.85
保证金退回	23,774,047.43
利息收入	21,174,284.58	11,989,306.82
赔偿收入	1,687,457.34	9,879,548.73
其他	4,162,319.01	2,952,284.21
合计	98,573,745.54	46,443,635.61

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
研发试制及材料费	161,995,441.37	161,117,713.90
运输费	184,953,632.73	186,987,663.64
差旅费	25,350,956.18	20,991,732.23
产品质量保证	24,653,124.80	28,111,689.92
租赁费	21,380,582.06	15,546,439.31
业务招待费及交际应酬费	8,926,805.58	10,268,743.68
环卫及绿化费	6,016,211.83	9,623,055.23
广告费	5,238,325.16	5,901,121.81
保险费	1,556,510.95	3,490,888.16
顾问费		3,550,201.36
其他	41,669,768.61	48,049,919.21
合计	481,741,359.27	493,639,168.45

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	本期发生额	上期发生额
收到业绩补偿款		28,262,946.86
合计		28,262,946.86

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
限制性股票认购款	77,982,264.00
合计	77,982,264.00

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

58、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	363,828,173.18	419,346,603.38
加：资产减值准备	16,168,743.45	20,156,934.52
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	518,388,364.01	498,425,512.89
使用权资产摊销
无形资产摊销	41,097,713.61	41,814,722.14
长期待摊费用摊销	45,085,890.33	40,777,948.57
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	7,749,887.98	7,488,968.09
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）		17,080.78
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-13,604,982.11	10,532,082.11
财务费用（收益以“－”号填列）	66,944,652.94	107,218,180.48
投资损失（收益以“－”号填列）	-4,346,593.61	-4,283,738.66
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-2,984,175.38	-4,043,655.07
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-1,595,165.57	-1,545,274.09
存货的减少（增加以“－”号填列）	24,420,126.74	-234,409,741.44
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-16,604,826.71	41,922,661.77
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-348,807,430.18	360,989,902.87
其他	5,612,988.04	981,779.51
经营活动产生的现金流量净额	701,353,366.72	1,305,389,967.85
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：

现金的期末余额	1,094,403,221.04	1,590,785,980.92
减：现金的期初余额	1,590,785,980.92	1,353,655,621.31
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-496,382,759.88	237,130,359.61

(2). 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金
其中：库存现金	543,789.00	1,943,862.50
可随时用于支付的银行存款	1,093,859,432.04	1,588,842,118.42
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	1,094,403,221.04	1,590,785,980.92
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明：

√适用 □不适用

不涉及现金收支的重大经营活动
	2019年度		2018年度
以银行承兑汇票支付的存货采购款	4,459,781,088.10		3,719,716,130.22

股权激励成本	3,383,941.30		-
出口鼓励补贴 (附注(七)(34))	-		46,528,511.59
	4,463,165,029.40		3,766,244,641.81

59、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-	178,498,865.46
其中：美元	13,718,768.32	6.9762	95,704,871.55
欧元	2,079,285.67	7.8155	16,250,657.19
港币	104,959.80	0.8958	94,022.99
日元	99,136,627.03	0.0641	6,353,269.88
卢比	614,478,975.97	0.0978	60,096,043.85
应收账款	-	-	651,373,890.21
其中：美元	63,263,939.12	6.9762	441,341,892.09
欧元	1,008,803.48	7.8155	7,884,303.60
日元	699,894,031.67	0.0641	44,863,207.43
卢比	1,608,225,839.39	0.0978	157,284,487.09
短期借款	-	-	132,547,800.00
其中：美元	19,000,000.00	6.9762	132,547,800.00
其他应收款	-	-	7,807,906.36
其中：美元	63,410.73	6.9762	442,365.93
日元	960,224.34	0.0641	61,550.38
卢比	74,682,924.85	0.0978	7,303,990.05
其他应付款	-	-	2,023,376.32
其中：美元	97,555.13	6.9762	680,564.07
日元	20,948,709.09	0.0641	1,342,812.25

应付账款	-	-	358,269,105.44
其中：美元	24,428,912.74	6.9762	170,420,981.03
欧元	136,814.55	7.8155	1,069,274.11
日元	365,589,249.77	0.0641	23,434,270.91
卢比	1,670,189,973.34	0.0978	163,344,579.39

其他说明：

上述外币货币性项目指除人民币之外的所有货币。(其范围与附注十中的外币项目不同)

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位

币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

60、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
与设备采购有关的项目扶持基金	6,905,627.33	与资产相关	6,905,627.33
技改项目	5,110,999.72	与资产相关	5,110,999.72
小型节能无氟项目专项款	2,600,000.04	与资产相关	2,600,000.04
创新驱动发展专项资金	2,079,032.91	与资产相关	2,079,032.91
安徽项目补助款	1,020,000.00	与资产相关	1,020,000.00
杭州市工业统筹项目	743,760.00	与资产相关	743,760.00
高效节能机电项目奖励	550,000.00	与资产相关	550,000.00
杭州市工业强区建设项目	463,350.00	与资产相关	463,350.00
长阳路项目补助	416,812.91	与资产相关	416,812.91
印度出口鼓励补贴	9,156,827.01	与收益相关	9,156,827.01
税收奖励	4,160,282.86	与收益相关	4,160,282.86
信息化发展专项资金	842,605.96	与收益相关	842,605.96
其他与资产相关的政府补助	16,019,332.03	与资产相关	16,019,332.03
其他与收益相关的政府补助	3,262,556.60	与收益相关	3,262,556.60

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用

61、 其他

√适用 □不适用

(A)	费用按性质分类
利润表中的营业成本、销售费用、管理费用和研发费用按照性质分类，列示如下：
		2019年度				2018年度
产成品及在产品存货变动		106,113,583.06				(180,756,767.75)
耗用的原材料和低值易耗品等		9,292,916,197.22				9,028,379,170.30
职工薪酬费用		1,136,629,741.92				1,231,198,680.29
折旧摊销		610,184,955.99				581,999,963.11
运输费		184,953,632.73				186,987,663.64
产品质量保证金		36,247,806.14				36,541,916.64
差旅费		25,350,956.18				20,991,732.23
仓储租赁费		21,380,582.06				15,546,439.31
工会经费和职工教育经费		9,718,822.95				8,803,199.91
业务招待费		8,926,805.58				10,268,743.68
销售服务费		5,920,782.43				10,226,802.60
广告费		5,238,325.16				5,901,121.81
试验费		5,086,388.45				11,811,714.73
股权激励费用		3,383,941.30				-
修理费		1,979,440.90				3,626,223.50
其他		214,457,658.32				166,575,188.87
		11,668,489,620.39				11,138,101,792.87
（B）每股收益
基本每股收益
经考虑限制性股票影响后，基本每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润除以母公司发行在外普通股的加权平均数计算：
			2019年度
归属于母公司普通股股东的合并净利润			285,338,130.89
减：当期发放可撤销预计可解锁的现金股利			3,058,128.00
本公司发行在外普通股的加权平均数			866,310,655.00
基本每股收益			0.33

其中：
—持续经营基本每股收益：	0.33
—终止经营基本每股收益：	—
稀释每股收益
稀释每股收益以根据稀释性潜在普通股调整后的归属于母公司普通股股东的合并净利润除以调整后的本公司发行在外普通股的加权平均数计算。于2019年度，本公司发行的限制性股票对本集团的每股收益不具有稀释作用。

可供出售金融资产
	2019年12月31日			2018年12月31日
以公允价值计量
—可供出售权益工具	—			18,653,489.80
可供出售金融资产相关信息分析如下：
以公允价值计量的可供出售金融资产：
		2019年12月31日			2018年12月31日
可供出售权益工具
—公允价值		—			18,653,489.80
—成本		—			4,675,544.19
—累计计入其他综合收益		—			13,977,945.61

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

海立德国为海立国际下属全资子公司，于2019年12月18日注册成立，注册资本为50万欧元，本期纳入合并报表范围。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
海立电器	上海	上海	制造业	75		设立
南昌海立	江西	江西	制造业		100	设立
南昌海立冷暖技术有限公司	江西	江西	制造业		100	设立
海立印度	印度	印度艾哈曼达巴德	制造业		100	设立
上海海立睿能环境技术有限公司(以下简称“海立睿能”)	上海	上海	商务服务业	70		设立
上海海立集团资产管理有限公司	上海	上海	物业管理	100		设立
海立特冷	上海	上海	制造业	70		设立
上海冷气机厂有限公司	上海	上海	制造业		100	设立
上海海立国际贸易有限公司(以下简称“海立国际”)	上海	上海	商业	100		设立
海立高科技日本株式会社	日本	日本东京	商业		100	设立
海立国际(德国)有限公司(简称“海立德国”)(注)	德国	德国埃施波恩	商务服务业		100	设立
安徽海立汽车零部件有限公司	安徽	安徽	制造业		100	设立

上海海立铸造有限公司	上海	上海	制造业		100	设立
上海海立新能源技术有限公司(以下简称“海立新能源”)	上海	上海	制造业	75		设立
海立国际(香港)有限公司	香港	香港	商务服务业	100		设立
绵阳海立(i)	四川	四川	制造业		51	非同一控制下合并
安徽海立	安徽	安徽	制造业	66.08		非同一控制下合并
杭州富生	浙江	浙江	制造业	100		非同一控制下合并
杭州富生机电科技有限公司	浙江	浙江	制造业		100	非同一控制下合并
四川富生	四川	四川	制造业		100	非同一控制下合并

其他说明：

（注）海立德国为海立国际下属全资子公司，于2019年12月18日注册成立，注册资本为50万欧元，本期纳入合并报表范围。

(i)本公司对绵阳海立的持股比例为51%，绵阳海立相关活动的决策由董事会作出，董事会决议至少应经由出席董事会会议的五分之三的董事同意才能通过。绵阳海立董事会成员共5名，本公司有权派出3名董事，故本公司能够对绵阳海立实施控制。

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
海立电器	25%	67,696,969.44	55,645,000.00	811,278,340.83
安徽海立	66.08%	19,896,604.05	10,599,162.53	132,866,479.25
海立新能源	25%	850,138.65	344,250.00	34,959,320.35

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
海立电器	5,909,954,466.13	2,798,117,744.88	8,708,072,211.01	5,103,930,571.13	543,264,764.77	5,647,195,335.90	6,269,630,689.00	2,818,421,876.45	9,088,052,565.45	5,641,534,301.49	406,291,064.02	6,047,825,365.51
安徽海立	617,022,674.70	569,618,086.55	1,186,640,761.25	743,732,335.62	34,985,708.99	778,718,044.61	599,919,335.47	546,648,671.86	1,146,568,007.33	709,997,623.54	35,881,671.89	745,879,295.43
海立新能源	287,017,767.49	189,317,380.81	476,335,148.30	316,070,464.63	21,197,277.81	337,267,742.44	258,862,511.86	161,523,751.54	420,386,263.40	267,135,922.25	15,302,024.00	282,437,946.25

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
海立电器	9,809,412,552.25	254,819,591.94	270,567,650.30	620,390,777.93	8,815,997,295.03	341,413,009.46	321,963,822.31	1,050,296,785.61
安徽海立	970,399,214.01	54,866,722.17	55,444,647.87	93,493,047.30	917,265,239.61	53,052,105.08	53,052,105.08	55,228,294.57
海立新能源	341,283,316.09	3,400,554.59	2,607,509.95	15,644,269.05	234,909,029.45	1,824,884.21	1,824,884.21	51,633,985.53

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业

主要经营地

注册地

业务性质

持股比例(%)

对合营企业或联

或联营企业名称				直接	间接	营企业投资的会计处理方法
海立中野	上海	上海	制造业	43		权益法

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
	海立中野	海立中野
流动资产	215,403,503.63	221,892,461.30
非流动资产	33,831,848.31	33,396,692.16
资产合计	249,235,351.94	255,289,153.46
流动负债	64,058,159.11	71,768,951.29
非流动负债	1,342,942.21	910,919.05
负债合计	65,401,101.32	72,679,870.34
少数股东权益	79,048,727.77	78,521,991.75
归属于母公司股东权益	104,785,522.85	104,087,291.37
按持股比例计算的净资产份额	79,048,727.77	78,521,991.75
调整事项	13,959.07
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他	13,959.07
对联营企业权益投资的账面价值	79,062,686.84	78,521,991.75
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	185,649,358.85	174,515,897.09
净利润	9,290,013.25	8,961,161.95
终止经营的净利润
其他综合收益

综合收益总额	9,290,013.25	8,961,161.95
本年度收到的来自联营企业的股利	3,467,969.67	3,173,592.76

其他说明(i)本集团以联营企业财务报表为基础，按持股比例计算资产份额。联营企业财务报表中的金额考虑了取得投资时联营企业可辨认净资产和负债的公允价值以及统一会计政策的影响。

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用 √不适用

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

	本集团的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为外汇风险、利率风险和价格风险)、信用风险和流动性风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本集团财务业绩的潜在不利影响。
(1)	市场风险

(a)	外汇风险
	本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。本集团已确认的外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元)存在外汇风险。本集团总部财务部门负责监控集团外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险；为此，本集团可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约的方式来达到规避外汇风险的目的。于2019年度及2018年度，本集团签署了远期外汇合约或货币互换合约。
	于2019年12月31日及2018年12月31日，本集团内记账本位币为人民币的公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：

			2019年12月31日
			美元项目			其他外币项目		合计
外币金融资产—
货币资金			95,704,871.41			23,464,956.21		119,169,827.62
应收账款			441,341,892.09			52,747,511.03		494,089,403.12
其他应收款			442,365.93			61,550.38		503,916.31
			537,489,129.43			76,274,017.62		613,763,147.05
外币金融负债—
短期借款			132,547,800.00			-		132,547,800.00
应付账款			170,420,981.03			24,503,545.02		194,924,526.05
其他应付款			680,564.07			1,342,812.25		2,023,376.32
			303,649,345.10			25,846,357.27		329,495,702.37
			2018年12月31日
			美元项目		其他外币项目			合计
外币金融资产—
货币资金			191,763,257.07		26,332,857.74			218,096,114.81
应收账款			377,016,843.97		33,320,484.64			410,337,328.61
			568,780,101.04		59,653,342.38			628,433,443.42
外币金融负债—
短期借款			116,674,400.00		-			116,674,400.00
应付账款			6,220,531.74		3,441,358.22			9,661,889.96
其他应付款			729,903.38		1,011,353.87			1,741,257.25
			123,624,835.12		4,452,712.09			128,077,547.21

于2019年12月31日，对于记账本位币为人民币的公司各类美元金融资产和美元金融负债，如果人民币对美元升值或贬值5%，其他因素保持不变，则本集团将减少或增加净利润约9,286,648.73元(2018年12月31日：约16,693,322.48元)。
（b）利率风险
本集团的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2019年12月31日，本集团无浮动利率的长期带息债务(2018年12月31日：无)；本集团固定利率的长期带息债务金额为575,763,187.81元(2018年12月31日：264,223,243.43元)。
本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集团尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本集团的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风险。于2019年度及2018年度本集团并无利率互换安排。
(2)信用风险
本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账款、应收款项融资和其他应收款等。
本集团银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，本集团认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
此外，对于应收票据、应收账款和其他应收款，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。
于2019年12月31日，本集团无重大的因债务人抵押而持有的担保物或其他信用增级。

（3）流动性风险

本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。

于资产负债表日，本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
	2019年12月31日
	一年以内		一到二年		二到五年		五年以上		合计
短期借款	602,647,315.76		-		-		-		602,647,315.76
应付票据	3,149,278,938.35		-		-		-		3,149,278,938.35
应付账款	2,182,090,993.66		-		-		-		2,182,090,993.66
其他应付款	324,317,095.64		-		-		-		324,317,095.64
其他流动负债	1,010,936,111.10		-		-		-		1,010,936,111.10
一年内到期的非流动负债	34,623,688.99		-		-		-		34,623,688.99
长期借款	-		44,882,966.69		-		-		44,882,966.69
其他非流动负债-中期票据	-		19,000,000.00		538,000,000.00		-		557,000,000.00
	7,303,894,143.50		63,882,966.69		538,000,000.00		-		7,905,777,110.19
		2018年12月31日
		一年以内		一到二年		二到五年		五年以上		合计
衍生金融负债		13,125,682.11		-		-		-		13,125,682.11
短期借款		1,557,940,717.64		-		-		-		1,557,940,717.64
应付票据		2,431,669,475.64		-		-		-		2,431,669,475.64
应付账款		2,817,532,995.76								2,817,532,995.76
其他应付款		272,631,757.02		-		-		-		272,631,757.02
其他流动负债		1,033,750,000.00		-		-		-		1,033,750,000.00
一年内到期的非流动负		72,404,648.69		-		-		-		72,404,648.69

债
长期借款	-	129,013,633.13	74,296,176.65	-	203,309,809.78
	8,199,055,276.86	129,013,633.13	74,296,176.65	-	8,402,365,086.64

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产	504,000.00		100,000,000.00	100,504,000.00
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	504,000.00		100,000,000.00	100,504,000.00
（1）债务工具投资			100,000,000.00	100,000,000.00
（2）权益工具投资	23,900.00			23,900.00
（3）衍生金融资产	480,100.00			480,100.00
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资			1,040,979,754.55	1,040,979,754.55
（三）其他权益工具投资	19,850,058.08			19,850,058.08
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额	20,354,058.08		1,140,979,754.55	1,161,333,812.63
（六）交易性金融负债

1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

其中第三层次的100,000,000.00元为与美元利率挂钩的结构性存款。

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用 □不适用

不以公允价值计量但披露其公允价值的资产和负债

本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：应收款项、短期借款、应付款项、长期借款、应付债券等。

本集团不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值差异很小。

9、 其他

√适用 □不适用

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

本集团以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。本年度无第一层次与第二层次间的转换。

对于在活跃市场上交易的金融工具，本集团以其活跃市场报价确定其公允价值；对于不在活跃市场上交易的金融工具，本集团采用估值技术确定其公允价值。所使用的估值模型主要为现金流量折现模型和市场可比公司模型等。估值技术的输入值主要包括无风险利率、基准利率、汇率、信用点差、流动性溢价、EBITDA乘数、缺乏流动性折价等。

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
电气总公司	上海市四川中路110号	制造业	908,036.6	27.07	27.07

本企业的母公司情况的说明

母公司基本情况
	注册地				业务性质
电气总公司	上海市四川中路110号				制造业
本公司的最终控制方为电气总公司。
母公司注册资本及其变化
	2018年 12月31日			本年增加	本年减少		2019年 12月31日
电气总公司	878,036.6万			30,000.00万	-		908,036.6万
母公司对本公司的持股比例和表决权比例
		2019年12月31日				2018年12月31日
		持股比例		表决权比例		持股比例		表决权比例
电气总公司		27.07%		27.07%		27.60%		27.60%

本企业最终控制方是电气总公司

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

子公司的基本情况及相关信息见附注九

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注九

√适用 □不适用

联营企业的基本情况及相关信息见附注九

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
上海电气集团香港有限公司(以下简称“电气香港”)	母公司的控股子公司
上海市集优标五高强度紧固件有限公司(以下简称“标五紧固件”)	母公司的控股子公司
上海电气风电集团有限公司(以下简称“风电公司”)	母公司的控股子公司
上海机床厂有限公司(以下简称“上机厂”)	母公司的控股子公司
上海起重运输机械厂有限公司(以下简称“上起厂”)	母公司的控股子公司
上海重型机器厂有限公司(以下简称“上海重机”)	母公司的控股子公司
上海电气自动化设计研究所有限公司(以下简称“电气研究所”)	母公司的控股子公司
上海三菱电梯有限公司(以下简称“三菱电梯”)	母公司的控股子公司
上海市机电设计研究院有限公司(以下简称“机电设计研究院”)	母公司的控股子公司
上海电气网络科技有限公司(以下简称“电气网络”)	母公司的控股子公司
上海电气临港重型机械装备有限公司(以下简称“临港重机”)	母公司的控股子公司
上海电气集团置业有限公司(以下简称“电气置业”)	母公司的控股子公司
上海电气集团财务有限责任公司(以下简称“电气财务公司”)	母公司的控股子公司
上海电气通讯技术有限公司(以下简称“电气通讯”)	母公司的控股子公司
上海大华电器设备有限公司(以下简称“大华电器”)	母公司的控股子公司
海立中野	其他
上海发那科机器人有限公司(以下简称“发那科”)	其他
珠海格力电器股份有限公司(以下简称“格力电器”)(注1)	其他

其他说明注1：2017年9月，格力电器通过增资持股本集团股份至5%，自此，格力电器成为本集团的关联方。

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
格力电器	采购商品	1,468,392,539.71	1,651,199,372.25
机电设计研究院	接受劳务	9,496,087.93	117,924.53
发那科	采购商品	5,927,396.17	92,267.46
标五紧固件	采购商品	3,296,902.57	3,629,766.18
电气置业	接受劳务	699,645.29	-
电气香港	接受劳务	263,413.50	6,448.11
大华电器	采购商品	419,827.59	-
三菱电梯	采购商品	53,207.54	466,119.43
海立中野	采购商品	-	27,758.62
电气网络	接受劳务	-	17,014.15

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
格力电器	出售商品	2,678,064,115.51	3,027,798,561.15
电气通讯	出售商品	27,360,353.98	-
风电公司	出售商品	8,512,296.59	11,617,739.26
上起厂	出售商品	261,815.67	128,750.00
三菱电梯	出售商品	220,209.35	-
海立中野	出售商品	199,039.02	24,603.45
上机厂	出售商品	-	40,052.29

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

√适用 □不适用

本年度，本集团向关联企业采购与销售产品价格参考市场价格决定

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用 √不适用

本公司作为承租方：

□适用 √不适用

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
电气总公司	100,000,000.00	2019-07-17	2020-06-30	否
电气总公司	500,000,000.00	2019-07-26	2022-07-26	否
电气总公司	1,000,000,000.00	2019-08-26	2020-05-22	否

关联担保情况说明

√适用 □不适用

于2019年度，电气总公司为本集团提供担保。截至2019年12月31日，本集团实际被担保额为人民币1,600,000,000.00元(2018年12月31日：人民币1,200,000,000.00元)。本集团无需就上述担保支付费用。

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	1,101.98	871.23

(8). 其他关联交易

√适用 □不适用

(7)	关联方提供的存款及贷款服务
	本集团与电气财务公司往来余额如下：

			2019年12月31日		2018年12月31日
	银行存款		517,742.940.70		675,265,774.92
	短期借款		-		12,000,000.00

	本集团与电气财务公司往来交易如下：
			2019年度		2018年度
	贴现银行承兑汇票		741,331,972.78		715,487,978.10
	贴现银行承兑汇票利息		7,314,476.95		8,208,689.09
	开具应付票据		2,518,735,395.71		2,333,111,048.27
	2019年度，上述存款、贷款及贴现利息按协议条款参考基准利率及市场利率水平计算，活期存款年利率为0.30%(2018年度：0.35%)，借款的年利率为2.92-4.70%(2018年度：4.26%-4.35%)，2018定期存款年利率为1.54%-2.10%。

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收票据	格力电器	273,756,101.03		814,006,954.11
	风电公司	1,520,316.21		870,526.17
	上起厂	-		100,000.00
应收账款	格力电器	912,999,729.54		501,619,589.74
	风电公司	3,752,846.60		4,923,117.57
	三菱电梯	248,836.56		-
	上机厂	117,293.58		127,293.58
	上起厂	58,619.53		122,367.81
	上海重机	29,727.00		29,727.00
	临港重机	-		41,724.47
预付款项	发那科	6,063,734.48
	格力电器	462,776.76

大华电器

360,680.69

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付票据	格力电器	2,411,978.54	401,435,410.08
	标五紧固件	1,637,593.49	1,934,551.30
应付账款	格力电器	393,887,847.97	332,436,824.17
	标五紧固件	1,015,873.37	608,283.79
	电气研究所	540,000.00	540,000.00
	发那科	32,236.62	31,090.00
	电气香港	-	6,835.00
预收款项	格力电器	2,093,585.65
其他应付款	发那科	83,696.32

7、 关联方承诺

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

资本性支出承诺事项
以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性支出承诺：
	2019年12月31日	2018年12月31日
机器设备	40,384,333.01	88,336,723.71
土建项目	1,556,084.33	170,900.80
其它	-	1,613,279.00
	41,940,417.34	90,120,903.51
经营租赁承诺事项
作为出租人
根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，本集团未来最低租金收款额汇总如下：
	2019年12月31日	2018年12月31日
一年以内	31,373,747.90	27,812,164.55
一到二年	27,045,846.00	14,431,470.81
二到三年	23,536,548.00	5,167,825.93
三年以上	73,229,875.00	4,125,000.00
	155,186,016.90	51,536,461.29
作为承租人
根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，本集团未来最低应支付租金汇总如下：
	2019年12月31日	2018年12月31日
一年以内	14,767,580.55	15,563,317.11
一到二年	9,106,691.91	12,433,178.77
二到三年	8,245,053.85	8,718,090.61
三年以上	1,927,976.63	11,585,916.75
	34,047,302.94	48,300,503.24

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

√适用 □不适用

截止至2019年12月31日，本集团不存在或有事项(2018年12月31日：无)

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利	158,994,045.90
经审议批准宣告发放的利润或股利

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用

(a)根据2020年3月31日董事会决议，董事会提议本公司向全体股东派发现金股利，每股人民币

0.18元，按已发行股份883,300,255.00计算，拟派发现金股利共计158,994,045.90元，上述提议尚待股东大会批准，未在本财务报表中确认为负债。

(b)对新型冠状病毒肺炎疫情的影响评估

自新型冠状病毒的传染疫情(“新冠疫情”)从 2020年1月起在全国爆发以来，本公司积极响应并严格执行党和国家各级政府对病毒疫情防控的各项规定和要求，为做到防疫和生产两不误，本公司及各驻地分（子）公司自2月10日起陆续开始复工，从供应保障、品牌渠道、社会责任、内部管理等方面多管齐下支持国家战疫。

本公司预计此次新冠疫情及防控措施将对本集团的生产和经营造成一定的暂时性影响，影响程度取决于疫情防控的进展情况、持续时间以及各地防控政策的实施情况。

本公司将持续密切关注新冠疫情的发展情况，并评估和积极应对其对本集团财务状况 、经营成果等方面的影响。截止至本报告报出日，尚未发现重大不利影响。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

报告分部的确定依据和会计政策 根据本集团的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本集团的经营业务划分为3个经营分部，本集团的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本集团确定了3个报告分部，分别为压缩机和相关制冷业务分部、电机业务分部及贸易和租赁业务分部。这些报告分部是以产品和服务类型为基础确定的。本集团各个报告分部提供的主要产品及劳务分别为： 1、压缩机和相关制冷设备业务分部主要从事压缩机和相关制冷设备的生产和销售业务； 2、电机业务分部主要从事压缩机电机的生产和销售业务； 3、贸易和租赁业务分部主要从事各类商品和技术的进出口以及房屋的租赁业务。

分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	分部1	分部间抵销	合计
见其他说明

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

√适用 □不适用

(a)2019年度及2019年12月31日分部信息列示如下：
	压缩机及相关制冷设备	电机	贸易及房产租赁	未分配的金额	分部间抵销	合计
营业收入
-对外交易收入	9,197,080,185.13	1,865,714,286.75	1,077,419,742.50	-	-	12,140,214,214.38
-分部间交易收入	1,505,930,619.61	651,401,425.17	54,852,640.75	-	(2,212,184,685.53)	-
资产及信用减值损失	11,541,164.42	4,314,311.93	313,267.10	-	-	16,168,743.45
折旧费和摊销费	456,664,678.50	153,105,513.96	414,763.53	-	-	610,184,955.99
利润总额	428,813,496.79	81,691,331.18	3,174,033.07	(140,584,438.47)	-	373,094,422.57
所得税费用	5,696,493.37	3,047,644.65	522,111.37	-	-	9,266,249.39
净利润	423,117,003.42	78,643,686.53	2,651,921.70	(140,584,438.47)	-	363,828,173.18
资产总额	10,597,030,742.08	2,471,032,269.55	391,589,610.99	1,919,295,937.41	(1,440,617,091.32)	13,938,331,468.71
负债总额	3,155,811,551.61	1,681,593,289.46	361,647,551.46	3,858,216,235.41	(600,944,049.76)	8,456,324,578.18
(b)2018年度及2018年12月31日分部信息列示如下：
	压缩机及相关制冷设备	电机	贸易及房产租赁	未分配的金额	分部间抵销	合计
营业收入
-对外交易收入	8,613,967,352.83	2,133,305,029.27	961,038,957.37	-	-	11,708,311,339.47

-分部间交易收入	1,082,118,929.93	406,376,777.27	265,331,815.28		-	(1,753,827,522.48)	-
资产减值损失	17,857,383.34	2,299,551.18	-		-	-	20,156,934.52
折旧费和摊销费	432,116,961.20	149,602,107.50	280,894.41		-	-	581,999,963.11
利润总额	460,103,821.08	80,215,060.46	6,831,133.76		(102,043,075.84)	-	445,106,939.46
所得税费用	17,951,803.16	5,589,037.42	2,219,495.50		-	-	25,760,336.08
净利润	442,152,017.92	74,626,023.04	4,611,638.26		(102,043,075.84)	-	419,346,603.38
资产总额	10,871,189,763.10	2,741,613,998.25	345,786,634.01		(517,281,702.51)	894,002,137.08	14,335,310,829.93
负债总额	5,718,892,531.31	1,956,433,493.49	313,124,993.69		1,586,727,644.46	(573,823,641.05)	9,001,355,021.90
(c)本集团在国内及其他国家和地区的对外交易收入总额，以及本集团位于国内及其他国家和地区的除金融资产及递延所得税资产之外的非流动产总额列示如下：
对外交易收入	2019年度					2018年度
中国	10,623,494,745.74					9,466,437,322.42
其他国家/地区	1,516,719,468.64					2,241,874,017.05
	12,140,214,214.38					11,708,311,339.47
非流动资产总额		2019年12月31日			2018年12月31日
中国		4,559,984,775.56			4,524,889,003.43
其他国家/地区		294,230,816.62			320,271,053.83
		4,854,215,592.18			4,845,160,057.26
非流动资产归属于该资产所处区域，不包括金融资产、长期股权投资、商誉和递延所得税资产。

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

√适用 □不适用

本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。
本集团的总资本为合并资产负债表中所列示的股东权益。本集团不受制于外部强制性资本要求，利用资产负债率比率监控资本。
于2019年12月31日及2018年12月31日，本集团的传动比率列示如下：
	2019年12月31日		2018年12月31日
资产负债率	60.67%		62.79%

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
6个月以内	754,140,342.33
6个月至1年以内	885,294.02
1年以内小计
1至2年
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计	755,025,636.35

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	755,025,636.35	100	28,241.96	0.00	754,997,394.39	400,264,376.51	100			400,264,376.51
其中：
按组合计提坏账准备的应收款	755,025,636.35	100	28,241.96	0.00	754,997,394.39	400,264,376.51	100			400,264,376.51
合计	755,025,636.35	/	28,241.96	/	754,997,394.39	400,264,376.51	/		/	400,264,376.51

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：按组合计提坏账准备的应收款

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
一年以内	755,025,636.35	28,241.96	0.00
合计	755,025,636.35	28,241.96	0.00

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
应收账款		28,241.96				28,241.96
合计		28,241.96				28,241.96

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

于2019年12月31日，按欠款方归集的余额前五名的应收账款汇总分析如下：
		余额		坏账准备金额		占应收账款余额总额比例
余额前五名的应收 账款总额		709,293,667.45		27,991.37		93.95%

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	30,058,911.40	16,268,312.01
合计	30,058,911.40	16,268,312.01

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	29,913,026.22
1至2年	145,885.18
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上

合计	30,058,911.40

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
应收关联方款项	29,688,036.40	15,346,876.42
保证金和备用金	370,875.00	921,435.59
减：坏账准备
合计	30,058,911.40	16,268,312.01

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
其他应收款1	代垫款	9,931,470.96	一年以内	33.04
其他应收款2	代垫款	9,229,951.28	一年以内	30.71
其他应收款3	代垫款	4,201,074.45	一年以内	13.98
其他应收款4	代垫款	2,707,355.87	一年以内	9.01
其他应收款5	代垫款	1,897,400.00	一年以内	6.31
合计	/	27,967,252.56	/	93.05

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

(b)损失准备及其账面余额变动表
	第一阶段					第三阶段		合计
	未来12个月内预期信用损失(组合)		未来12个月内预期信用损失(单项)		小计	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
	账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备	坏账准备	账面余额	坏账准备	坏账准备
2018年12月31日	16,268,312.01	-	-	-	-	-	-	-
会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-
2019年1月1日	16,268,312.01	-	-	-	-	-	-	-
本年新增的款项	19,078,125.88	-	-	-	-	-	-	-
本年减少的款项	-5,287,526.49	-	-	-	-	-	-	-
2019年12月31日	30,058,911.40	-	-	-	-	-	-	-

(i)	于2019年12月31日，组合计提坏账准备的其他应收款均处于第一阶段，分析如下：
		2019年12月31日
		账面余额	损失准备
		金额	金额	计提比例
	代垫款	29,688,036.40	-	-
	保证金和备用金	370,875.00	-	-
		30,058,911.40	-	-

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

期末余额

期初余额

	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	3,005,025,195.36	18,830,000.00	2,986,195,195.36	3,001,821,811.40	18,830,000.00	2,982,991,811.40
对联营、合营企业投资	79,062,686.84		79,062,686.84	78,521,991.75		78,521,991.75
合计	3,084,087,882.20	18,830,000.00	3,065,257,882.20	3,080,343,803.15	18,830,000.00	3,061,513,803.15

(1). 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
海立电器	1,470,419,310.68	2,116,456.22		1,472,535,766.90
海立资产	6,000,000.00	25,970.35		6,025,970.35
海立特冷	28,058,225.34	9,293.31		28,067,518.65
海立国际	16,000,000.00	134,052.84		16,134,052.84
海立睿能	2,170,000.00	8,784.09		2,178,784.09		18,830,000.00
安徽海立	239,844,275.38	22,342.14		239,866,617.52
杭州富生	1,120,000,000.00	15,085.72		1,120,015,085.72
海立新能源	100,500,000.00	436,849.29		100,936,849.29
海立香港	-	434,550.00		434,550.00
合计	2,982,991,811.40	3,203,383.96		2,986,195,195.36		18,830,000.00

(2). 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
海立中野	78,521,991.75			3,994,705.69			3,467,969.67		13,959.07	79,062,686.84

小计	78,521,991.75			3,994,705.69			3,467,969.67		13,959.07	79,062,686.84
合计	78,521,991.75			3,994,705.69			3,467,969.67		13,959.07	79,062,686.84

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,984,968,161.05	1,956,054,874.19	403,025,470.38	398,650,753.79
其他业务	104,954,803.88	36,364,916.50	46,959,641.68	34,385,138.56
合计	2,089,922,964.93	1,992,419,790.69	449,985,112.06	433,035,892.35

其他说明：

(a)主营业务收入和主营业务成本
	2019年度				2018年度
	主营业务收入		主营业务成本		主营业务收入		主营业务成本
压缩机及相关制冷设备	1,984,968,161.05		1,956,054,874.19		403,025,470.38		398,650,753.79

(b)其他业务收入和其他业务成本
	2019年度				2018年度
	其他业务收入		其他业务成本		其他业务收入		其他业务成本
劳务收入	58,315,835.27		-		-		-
智能项目	3,098,971.85		3,002,479.85		32,722,775.29		32,562,057.94
租金收入	16,038,055.55		6,680,556.31		14,236,866.39		1,823,080.62
其他	27,501,941.21		26,681,880.34		-		-
	104,954,803.88		36,364,916.50		46,959,641.68		34,385,138.56

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	278,297,367.14	256,898,762.88

权益法核算的长期股权投资收益	3,994,705.69	3,853,299.64
处置长期股权投资产生的投资收益	-	-8,070,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益	—	398,401.78
处置可供出售金融资产取得的投资收益	—	32,037.24
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	323,945.81	—
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益	27,942.11	-
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
委托贷款利息收益	45,789,609.59	25,974,919.60
合计	328,433,570.34	279,087,421.14

其他说明：

本公司不存在投资收益汇回的重大限制。

6、 其他

√适用 □不适用

(1)	货币资金
		2019年12月31日		2018年12月31日
	库存现金	4,392.20		1,275,473.81
	银行存款	643,630,829.84		172,814,117.50
		643,635,222.04		174,089,591.31

	于2019年12月31日，本公司无受限制的货币资金(2018年12月31日：无)

	(2)应收票据
			2019年12月31日				2018年12月31日
	商业承兑汇票		284,989,225.71				-
	银行承兑汇票(i)		256,610,124.22				50,851,703.79
			541,599,349.93				50,851,703.79
(i)		于2019年12月31日，本公司已背书或已贴现但尚未到期的应收票据如下：
				已终止确认			未终止确认
		银行承兑汇票		-			101,387,222.17

(3)	应收款项融资
		2019年12月31日		2018年12月31日
	应收款项融资	77,555,544.72		—
	本公司视其日常资金管理的需要将一部分银行承兑汇票进行贴现和背书，且符合终止确认的条件，故将该子公司的银行承兑汇票分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

	本集团无单项计提减值准备的银行承兑汇票。于2019年12月31日，本集团按照整个存续期预期信用损失计量坏账准备，相关金额为78,328.00元。本集团认为所持有的银行承兑汇票不存在重大信用风险，不会因银行违约而产生重大损失。
	于2019年12月31日，本集团列示于应收款项融资的已背书或已贴现但尚未到期的应收票据如下：

		已终止确认		未终止确认
	银行承兑汇票	253,204,472.02		-

(5)

其他流动资产

		2019年12月31日		2018年12月31日
	关联方资金借款- 杭州富生	395,900,000.00		395,900,000.00
	委托贷款(a)	756,900,000.00		489,500,000.00

	待抵扣进项税额	-		1,651,333.68
		1,152,800,000.00		887,051,333.68

(a)	委托贷款
		2019年12月31日		2018年12月31日
	安徽海立	359,400,000.00		235,000,000.00
	海立新能源	160,500,000.00		130,500,000.00
	四川富生	90,000,000.00		90,000,000.00
	杭州富生	85,000,000.00		-
	海立国际	40,000,000.00		12,000,000.00
	海立特冷	22,000,000.00		22,000,000.00
		756,900,000.00		489,500,000.00

			于2019年度，本公司委托电气财务公司、交通银行和江苏银行向各关联方贷出短期委托借款，利率为3.10%-4.35%。
(6)		投资性房地产
				房屋、建筑物		土地使用权		合计
		原价
		2018年12月31日		187,270,601.52		5,784,788.23		193,055,389.75
		在建工程转入		4,717,103.88		-		4,717,103.88
		2019年12月31日		191,987,705.40		5,784,788.23		197,772,493.63
		累计折旧
		2018年12月31日		25,102,301.32		1,889,698.99		26,992,000.31
		本年增加		4,528,272.64		115,695.72		4,643,968.36
		2019年12月31日		29,630,573.96		2,005,394.71		31,635,968.67
		减值准备
		2018年12月31日		-		-		-
		2019年12月31日		-		-		-
		账面价值
		2019年12月31日		162,357,131.44		3,779,393.52		166,136,524.96

2018年12月31日

162,168,300.20

3,895,089.24

166,063,389.44

(7)	在建工程
		2019年12月31日		2018年12月31日
	在建工程(a)	5,442,091.63		4,190,920.16

(a)	在建工程
	2018年12月31日					4,190,920.16
	本期增加					7,139,822.35
	转出至投资性房地产					(4,717,103.88)
	转入无形资产					(823,675.20)
	其他转出					(347,871.80)
	2019年12月31日					5,442,091.63

(8)	其他非流动资产
			2019年12月31日		2018年12月31日
	委托贷款(a)		691,895,857.58		262,935,857.58
	关联方资金借款 – 海立睿能		-		73,360,000.00
	减：一年内到期部分		-		(73,360,000.00)
			691,895,857.58		262,935,857.58
(a)	委托贷款
			2019年12月31日		2018年12月31日
	海立电器(i)		289,600,000.00		-
	杭州富生(i)		238,935,857.58		172,935,857.58
	四川富生(i)		90,000,000.00		90,000,000.00
	海立睿能(i)		73,360,000.00		-
			691,895,857.58		262,935,857.58

(i)	于2019年度，本公司委托电气财务公司向关联方海立电器、杭州富生、四川富生、海立睿能分别贷出289,600,000.00元、238,935,857.58元、90,000,000.00元和73,360,000.00元；贷款利率为3.92%-4.75%。

(9)	应付款项
		2019年12月31日		2018年12月31日
	应付票据(a)	844,195,805.56		62,049,402.85
	应付账款(b)	578,612,973.86		383,306,128.23
		1,422,808,779.42		445,355,531.08
(a)	应付票据
		2019年12月31日		2018年12月31日
	银行承兑汇票	844,195,805.56		62,049,402.85

(b)	应付账款
			2019年12月31日	2018年12月31日
	应付采购款		578,612,973.86	383,306,128.23
(i)	于2019年12月31日及2018年12月31日，本公司应付账款账龄均在一年以内。

(10)		应付职工薪酬
				2019年12月31日			2018年12月31日
		应付短期薪酬(a)		27,680,628.57			18,762,166.57
		应付设定提存计划(b)		-			-
		应付辞退福利(c)		996,204.76			1,566,228.85
				28,676,833.33			20,328,395.42
(a)	短期薪酬
			2018年 12月31日		本年增加	本年减少		2019年 12月31日
	工资、奖金、津贴和补贴		17,000,000.00		44,881,549.26	(35,881,549.26)		26,000,000.00
	职工福利费		1,762,166.57		361,513.43	(443,051.43)		1,680,628.57
	社会保险费		-		559,962.10	(559,962.10)		-
	其中：医疗保险费		-		469,414.90	(469,414.90)		-
	工伤保险费		-		39,557.50	(39,557.50)		-
	生育保险费		-		50,989.70	(50,989.70)		-
	住房公积金		-		339,584.15	(339,584.15)		-
	工会经费和职工教育经费		-		83,975.35	(83,975.35)		-
			18,762,166.57		46,226,584.29	(37,308,122.29)		27,680,628.57

(b)	设定提存计划
		2018年 12月31日	本年增加	本年减少	2019年 12月31日
	基本养老保险	-	851,613.70	(851,613.70)	-
	失业保险费	-	24,717.60	(24,717.60)	-
		-	876,331.30	(876,331.30)	-

(c)

应付辞退福利

		2018年 12月31日	本年增加	本年减少	2019年 12月31日
	应付辞退福利	1,566,228.85	239,136.11	(809,160.20)	996,204.76

(11)			其他应付款
						2019年12月31日				2018年12月31日
		股权激励回购义务				77,982,264.00				-
		咨询顾问费				24,000,000.00				-
		暂借款				2,507,480.56				-
		应付股利				2,183,594.71				2,514,706.41
		应付奖励费				-				3,250,000.00
		其他				6,221,650.32				8,430,063.42
						112,894,989.59				14,194,769.83
(12)	其他非流动负债
				2018年 12月31日	本年增加		本年减少				2019年 12月31日
	政府补助(a)			20,572,126.58	-		(416,812.91)				20,155,313.67
	中期票据			-	508,338,888.88		-				508,338,888.88
	减:其他流动负债—一年内到期的递延收益			(13,152.00)	-		13,152.00				-
				20,558,974.58	508,338,888.88		(403,660.91)				528,494,202.55
(a)	政府补助
				2018年		本年减少		2019年				与资产相关/

		12月31日	计入其他收益	12月31日	与收益相关
	资产构建补助款	20,572,126.58	(416,812.91)	20,155,313.67	与资产相关

(13)		未分配利润
				2019年度			2018年度
		2018年年末未分配利润		334,463,909.30			267,921,377.20
		会计政策变更		(6,479.31)			-
		2019年年年初未分配利润		334,457,429.99			267,921,377.20
		净利润		294,658,990.17			189,444,234.11
		减：提取法定盈余公积		29,465,899.02			18,944,423.41
		对所有者的分配		129,946,598.25			103,957,278.60
		2019年年末未分配利润		469,703,922.89			334,463,909.30
		根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，本公司按年度净利润的10%提取法定盈余公积金，当法定盈余公积金累计额达到注册资本的50%以上时，可不再提取。法定盈余公积金经批准后可用于弥补亏损，或者增加实收资本。本公司2019年度按净利润的10%提取法定盈余公积金29,465,899.02元(2018年：18,944,423.41元)。
	(14)	管理费用
			2019年度				2018年度
		工资及奖金、津贴	48,662,301.61				33,334,257.90
		咨询顾问费	25,680,000.00				3,550,201.36
		折旧费用	392,102.76				1,172,791.60
		差旅费	2,320,287.37				532,621.34
		租赁费	1,073,588.58				1,449,344.58
		董事会经费	977,460.82				2,132,283.31
		工会经费和职工教育经费	799,756.27				783,103.09
		无形资产摊销	797,170.96				340,126.21
		交际应酬费	348,851.87				126,082.32
		其他	6,928,747.18				7,662,798.07
			87,980,267.42				51,083,609.78

(15)	财务费用
		2019年度		2018年度
	利息支出	46,640,885.80		33,309,012.15

	减：利息收入	(7,159,113.38)					(1,484,443.99)
	其他	3,457,654.61					2,737,840.06
		42,939,427.03					34,562,408.22
(16)	现金流量表附注
	将净利润调节为经营活动现金流量
			2019年度			2018年度
	净利润		294,658,990.17			189,444,234.11
	加：资产减值准备		99,370.73			18,830,000.00
	固定资产折旧		392,102.76			346,060.96
	无形资产摊销		797,170.96			340,126.21
	投资性房地产折旧		4,643,968.36			859,159.44
	递延收益的摊销		(403,660.91)			-
	处置固定资产收益		(121,343.91)			-
	固定资产报废损失		5,543.67			5,870.92
	财务费用		46,640,884.60			36,046,852.21
	投资收益		(328,433,570.34)			(279,087,421.14)
	经营性应收项目的增加		(1,159,751,266.60)			(435,079,700.89)
	经营性应付项目的增加		934,567,978.85			428,535,110.79
	经营活动使用的现金流量净额		(206,903,831.66)			(39,759,707.39)

	现金净变动情况
		2019年度		2018年度
	现金的年末余额	643,635,222.04		174,089,591.31
	加：现金的年初余额	(174,089,591.31)		(387,670,024.12)
	现金及现金等价物净增加/(减少)额	469,545,630.73		(213,580,432.81)

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-7,749,887.98

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	53,331,187.37	主要是确认递延收益摊销45,065,714.95元。
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	13,632,924.22	主要是子公司确认未到期的外汇掉期合约以及远期外汇合约以公允价值重估的收益13,605,782.11元。
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	2,605,450.35
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	-10,766,363.72
少数股东权益影响额	-10,700,427.13
合计	40,352,883.11

根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益[2008]》的规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力作出正确判断的各项交易和事项产生的损益。

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	6.44	0.33	0.33
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	5.53	0.28	0.28

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
备查文件目录	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
备查文件目录	报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

董事长：董鑑华董事会批准报送日期：2020年4月2日

修订信息

□适用 √不适用