公告编号：2020-010证券代码：838107 证券简称：三羊马 主办券商：申港证券
三羊马（重庆）物流股份有限公司第二届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2020年3月31日
2.会议召开地点：重庆市沙坪坝区土主镇土主中路199号附1-80号
3.会议召开方式：现场
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2020年3月17日以直接送达方式发出
5.会议主持人：监事会主席
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
会议召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席监事3人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于2019年年度监事会工作报告的议案》
1.议案内容：
提请会议审议《2019年年度监事会工作报告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于2019年年度报告和摘要的议案》
1.议案内容：
提请会议审议《2019年年度报告》和《2019年年度报告摘要》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于2019年年度财务决算报告的议案》
1.议案内容：
提请会议审议《2019年年度财务决算报告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于2020年年度财务预算报告的议案》
1.议案内容：
提请会议审议《2020年年度财务预算报告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年
公告编号：2020-010年度审计机构的议案》
1.议案内容：
提请续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年年度审计机构。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在创业板
上市方案的议案》
1.议案内容：
（10）发行费用分摊原则：本次发行的承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费、发行手续费等其他费用均由公司承担。
（11）承销方式：主承销商余额包销。
（12）本次决议的有效期：自本议案经股东大会审议通过之日起24个月内有效。
2.议案表决结果：
对（1）发行股票种类、面值表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。对（2）发行主体表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。对（3）发行数量表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。对（4）发行对象表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。对（5）定价方式表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。对（6）发行方式表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。对（7）股票拟申请上市证券交易所表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
对（8）募集资金用途表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。对（9）发行与上市时间表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。对（10）发行费用分摊原则表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。对（11）承销方式表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。对（12）本次决议的有效期表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
5.其他情况说明：本议案所涉方案尚需有关监管部门审核通过后方能实施。
（七）审议通过《关于聘请发行上市中介机构的议案》
1.议案内容：
首次公开发行股票并在创业板上市的专项法律服务机构。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于本次公开发行人民币普通股（A股）股票募集资金投向及可行性研究报告的议案》
1.议案内容：
公司董事会对本次发行募集资金运用进行了可行性分析，同意本次募集资金用于（1）多式联运（重庆）智能应用基地、（2）重庆中集现代物流中心项目B6-B10、
（3）信息系统建设项目、（4）补充流动资金。
本次公开发行人民币普通股（A股）股票所募集资金扣除发行费用后的净额用于以上项目的投资。募集资金到位前，公司将根据上述项目的实际付款进度，以自筹资金方式先行投入；募集资金到位后，将用募集资金置换前期投入的自筹资金。若本次发行的实际募集资金量少于项目的资金需求量，公司将通过自有资金或其他融资途径自行解决资金缺口，从而保证项目的顺利实施。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（九）审议通过《关于首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在创业板上市前滚存利润的分配方案的议案》
1.议案内容：
如公司本次公开发行股票成功，则公司在发行股票前实现的所有滚存利润由本次发行后的全体新老股东按发行后的持股比例共同享有。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（十）审议通过《关于制定〈三羊马（重庆）物流股份有限公司上市后三年
（2020-2022年）股东分红回报规划〉的议案》
1.议案内容：
根据回报规划制定的考虑因素、制定原则、制定周期和相关决策机制，公司制定了未来三年股东分红回报规划。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（十一）审议通过《关于制定〈三羊马（重庆）物流股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市后三年内稳定股价预案〉的议案》
1.议案内容：
鉴于公司申请首次公开发行股票的需要，公司做出首次公开发行股票并上市后三年内稳定公司股价的预案。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（十二）审议通过《关于公司首次公开发行股票填补被摊薄即期回报的措施及承
诺的议案》
1.议案内容：
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（十三）审议通过《关于公司就首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在创
业板上市事项出具有关承诺并提出相应约束措施的议案》
1.议案内容：
鉴于公司申请首次公开发行股票的需要，公司需在公开募集及上市文件中作出公开承诺。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（十四）审议通过《关于制定公司首次公开发行股票并于创业板上市后生效的<
公司章程（草案）>的议案》
1.议案内容：
根据公司申请首次公开发行股票的需要，提请会议审议制定公司首次公开发行股票并于创业板上市后生效的《公司章程（草案）》，本章程自公司上市之日起生效。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（十五）审议通过《关于修改<监事会议事规则>的议案》
1.议案内容：
事规则》，本规则自公司上市之日起生效。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（十六）审议通过《关于内部控制自我评价报告的议案》
1.议案内容：
提请会议审议《内部控制自我评价报告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（十七）审议通过《关于前期会计差错更正的议案》
1.议案内容：
提请会议审议《前期会计差错更正公告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
监事会审核意见：监事会同意议案事项。公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，符合公司实际情况，没有损害公司和全体股东的合法权益，同意对本次会计差错进行更正。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（十八）审议通过《关于更正以前年度定期报告的议案》
1.议案内容：
年半年度报告。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
（十九）审议通过《关于报出2017年度、2018年度、2019年度三年度经审计的财务报告的议案》
1.议案内容：
鉴于公司申请首次公开发行股票的需要，公司拟报出2017年度、2018年度、2019年度三年度经审计的财务报告。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
4.本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
（一）第二届监事会第九次会议决议。
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监事会2020年3月31日