证券代码：600528 证券简称：中铁工业 编号：临2020-006
中铁高新工业股份有限公司2019年度日常关联交易执行情况及2020年
日常关联交易预计额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 公司与关联人之间发生的日常关联交易包括采购、销售商品、接受、提供劳务、提供租赁及其他服务、金融服务等，均为公司日常经营活动所需，对公司的正常经营和财务状况无重大影响。日常关联交易不会影响本公司的独立性，公司主营业务不会因此对关联方形成依赖。
? 《关于公司2019年日常关联交易执行情况及2020年日常关联交易预计额度的议案》需提交公司2019年年度股东大会审议和表决。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2020年3月30日，公司董事会审计委员会对2019年日常关联交易执行情况及2020年关联交易预计额度发表了书面审核意见，其中关联委
员周高飞回避表决，审计委员会认为：公司2019年度发生的日常关联交易事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，关联交易定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则；公司2020年度预计与关联人之间发生的关联交易均为公司日常经营活动所需，公司与关联方将按照市场公开、公正、公平原则定价，符合公司及全体股东利益，同意将《关于公司2019年日常关联交易执行情况及2020年日常关联交易预计额度的议案》提交公司第七届董事会第三十四次会议审议。
2019年3月30日，公司第七届董事会第三十四次会议审议通过了《关于公司2019年日常关联交易执行情况及2020年日常关联交易预计额度的议案》，关联董事周高飞已回避表决，非关联董事一致审议通过该议案。公司独立董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。《关于公司2019年日常关联交易执行情况及2020年日常关联交易预计额度的议案》尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过，关联股东将在股东大会上回避表决。
（二）2019年日常关联交易预计和执行情况
公司第七届董事会第二十四次会议和公司2018年年度股东大会审议通过了《关于公司2018年日常关联交易执行情况及2019年日常关联交易预计额度的议案》，对公司2019年与关联人的日常关联交易事项及金额进行预计。公司2019年日常关联交易的预计和执行情况具体如下：
单元：万元/人民币
| 关联交易类别 | 关联人 | 2019预计金额 | 2019年实际完成 | 预计金额与实际发生金额差异较大的原因 |
（三）2020年日常关联交易预计金额和类别
单元：万元/人民币
| 关联交易类别 | 关联人 | 2020年预计金额 | 占同类业务比例（%） | 本年年初至披露日与关联人累计已发生的交易金额 | 上年实际发生金额 | 占同类业务比例（%） | 本次预计金额与上年实际发生金额差异较大的原因 |
| 采购商品和接受劳务 | 中铁工及其控制的其他企业（除中国中铁） | 1,000 | 0.45 | - | 475 | 0.39 | |
| 中国中铁及其控制的其他企业 | 220,000 | 99.55 | 10,000 | 121,782 | 99.61 | 基于预计合作范围进一步拓展 |
| 采购商品和接受劳务 | 中铁工及其控制的其他企业（除中国中铁） | 1,000 | 475 | |
| 中国中铁及其控制的其他企业 | 248,000 | 121,782 | 部分项目客户指定采购方较预期增多 | |
| 小计 | 249,000 | 122,257 | ||
| 出售商品和提供劳务 | 中铁工及其控制的其他企业（除中国中铁） | 500 | 2 | |
| 中国中铁及其控制的其他企业 | 800,000 | 624,319 | ||
| 直接和间接控股股东的董监高控制或担任董事、高级管理人员的公司 | 1,000 | 0 | ||
| 小计 | 801,500 | 624,321 | ||
| 提供租赁及其他服务 | 中铁工及其控制的其他企业（除中国中铁） | 100 | 0 | |
| 中国中铁及其控制的其他企业 | 67,000 | 63,138 | ||
| 小计 | 67,100 | 63,138 | ||
| 承租及其他服务 | 中铁工及其控制的其他企业（除中国中铁） | 400 | 20 | |
| 中国中铁及其控制的其他企业 | 20,000 | 10,147 | ||
| 小计 | 20,400 | 10,167 | ||
| 在关联人财务公司的存款服务 | 中铁财务有限责任公司 | 300,000 | 232,100 | |
| 在关联人财务公司的贷款服务 | 中铁财务有限责任公司 | 150,000 | - | 深入推进降杠杆减负债工作，集中偿还了财务公司借款 |
| 合计 | 1,588,000 | 1,051,983 |
| 小计 | 221,000 | 100 | 10,000 | 122,257 | 100 | ||
| 出售商品和提供劳务 | 中铁工及其控制的其他企业（除中国中铁） | 100 | 0.01 | - | 2 | 0.00 | |
| 中国中铁及其控制的其他企业 | 900,000 | 99.98 | 100,000 | 624,319 | 100 | 基于预计合作范围进一步拓展 | |
| 直接和间接控股股东的董监高控制或担任董事、高级管理人员的公司 | 100 | 0.01 | - | - | |||
| 小计 | 900,200 | 100 | 100,000 | 624,321 | 100 | ||
| 提供租赁及其他服务 | 中铁工及其控制的其他企业（除中国中铁） | 100 | 0.10 | - | - | ||
| 中国中铁及其控制的其他企业 | 100,000 | 99.90 | 7,000 | 63,138 | 100 | 基于预计合作范围进一步拓展 | |
| 小计 | 100,100 | 100 | 7,000 | 63,138 | 100 | ||
| 承租及其他服务 | 中铁工及其控制的其他企业（除中国中铁） | 400 | 1.32 | - | 20 | 0.21 | |
| 中国中铁及其控制的其他企业 | 30,000 | 98.68 | - | 10,147 | 99.79 | ||
| 小计 | 30,400 | 100 | - | 10,167 | 100 | ||
| 在关联人财务公司的存款服务 | 中铁财务有限责任公司 | 300,000 | 100 | 146,995 | 232,100 | 100 | 基于公司发展和资金平衡预计 |
| 在关联人财务公司的贷款服务 | 中铁财务有限责任公司 | 150,000 | 100 | - | - | 基于公司发展和资金平衡预计 | |
| 合计 | 1,701,700 | - | 263,995 | 1,051,983 | - | - | |
二、关联方介绍和关联关系
（一）中国铁路工程集团有限公司（以下简称“中铁工”）
1.中铁工的基本情况
公司名称：中国铁路工程集团有限公司法定代表人：张宗言注册资本：1,210,000万元
公司类型：有限责任公司（国有独资）住所：北京市丰台区南四环西路128号院1号楼920经营范围：土木工程建筑和线路、管道、设备安装的总承包；上述项目勘测、设计、施工、建设监理、技术咨询、技术开发、技术转让、技术服务的分项承包；土木工程专用机械设备、器材、构件、车辆和钢梁、钢结构、建筑材料的研制、生产、维修、销售；房地产开发、经营；进出口业务；汽车（含小轿车）销售；电子产品及通信信号设备、交电、建筑五金、水暖器材、日用百货的销售。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
截至2018年12月31日，中铁工经审计的总资产为94,687,723万元，净资产为22344567万元；2018年实现营业收入74,172,281万元，净利润1,737,014万元。
2.关联关系说明
截至本公告日，中铁工为中国中铁的控股股东，中国中铁为本公司控股股东，本公司为中铁工间接控股的公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》，中铁工及其控制的其他企业为本公司的关联法人。
3.前期同类关联交易的情况及履约能力分析
中铁工财务状况和经营情况均处于良好状态，关联交易执行情况良好，具备相应履约能力，不存在履约风险。
（二）中国中铁股份有限公司（以下简称“中国中铁”）
1.中国中铁的基本情况
公司名称：中国中铁股份有限公司法定代表人：张宗言注册资本：2,457,092.9283万元公司类型：其他股份有限公司(上市)住所：北京市丰台区南四环西路128号院1号楼918经营范围：土木工程建筑和线路、管道、设备安装的总承包；上述项目勘测、设计、施工、建设监理、技术咨询、技术开发、技术转让、技术服务的分项承包；土木工程专用机械设备、器材、构件、钢梁、钢结构、建筑材料的研制、生产、销售、租赁；在新建铁路线正式验收交付运营前的临时性客、货运输业务及相关服务；承包本行业的国外工程，境内外资工程；房地产开发、经营，资源开发，物贸物流；进出口业务；经营对销贸易和转口贸易；汽车销售；电子产品及通信信号设备、交电、建筑五金、水暖器材、日用百货的销售。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
中国中铁为上海证券交易所上市公司，根据中国中铁 《2018年年度报告》，截至2018年12月31日，中国中铁经审计的总资产为94,267,610.1万元、净资产为22,214,402.8万元，2018年度实现营业收入73,771,385.1万元、净利润1,743,627.8万元；根据中国中铁《2019年第三季度报告》，截至2019年9月30日，中国中铁总资产为102,914,842万元、净资产为23,383,090.5万元，2019年1-9月的营业收入为57,018,053.1万元、净利润1,672,162.3万元（2019年三季度财务数据未经审计）。
2.关联关系说明
截至2019年12月31日，中国中铁直接及间接持有公司49.13%股份，为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》，中国中铁及其控制的其他企业为本公司的关联法人。
3.前期同类关联交易的情况及履约能力分析
中国中铁财务状况和经营情况均处于良好状态，关联交易执行情况良好，具备相应履约能力，不存在履约风险。
（三）中铁财务有限责任公司（以下简称“中铁财务公司”）1．中铁财务公司的基本情况公司名称：中铁财务有限责任公司法定代表人：林鑫注册资本：900,000万元公司类型：其他有限责任公司住所：北京市海淀区复兴路69号6号中国中铁大厦C座5层经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（固定收益类）；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（固定收益类）；成员单位产品的买方信贷及融资租赁业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门
批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）截至2018年12月31日，中铁财务公司经审计的总资产为6,800,495.44万元，净资产为1,076,720.80万元；2018年实现营业收入130,087.91万元，净利68,826.72万元。2．关联关系说明截至本公告日，中铁工和中国中铁合计持有中铁财务公司100%股权，根据《上海证券交易所股票上市规则》，中铁财务公司为本公司的关联法人。
3．履约能力分析中铁财务公司财务状况和经营情况均处于良好状态，关联交易执行情况良好，具备相应履约能力，不存在履约风险。
三、关联交易的主要内容和定价政策
公司与关联方之间的关联交易按照市场公开、公正、公平原则签订关联交易协议或根据国家定额单价执行，不存在有失公允的条款。
四、关联交易目的及对公司的影响
公司与关联方的交易主要是产品和服务销售，这主要是因为公司钢结构、道岔、盾构机等产品和服务，客户群主要为基建类建筑企业，而公司关联方中国中铁作为世界500强，市场占有率较高。公司利用自身产品优势积极与关联方开展业务，有利于促进业务发展，提高经营业绩，保证公司持续健康发展。
上述关联交易行为均为市场行为，价格公允，不存在有失公允损害公
司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形，双方不会构成利益侵害或利益输送。日常关联交易不会影响本公司的独立性，公司主营业务不会因此对关联方形成依赖。
五、备查文件
1.公司第七届董事会第三十四次会议决议。
2.独立董事的事前认可意见和独立意见。
3.董事会审计委员会的书面意见。
4.公司第七届监事会第二十六次会议决议。
特此公告。
中铁高新工业股份有限公司董事会
二〇二〇年三月三十一日