证券代码：603813 证券简称：原尚股份 公告编号：2020-010
广东原尚物流股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
广东原尚物流股份有限公司于2020年3月30日召开的第四届董事会第八次会议审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，为保持公司外部审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）担任公司 2020年度审计机构和内部控制审计机构，具体内容如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息
（1）事务所基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 是否曾从事证券服务业务 | 是 |
| 执业资质 | 注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等 | ||
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 | ||
（2）承办本业务的分支机构基本信息
| 分支机构名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所 | ||
| 成立日期 | 2010年1月25日 | 是否曾从事证券服务业务 | 是 |
| 执业资质 | 广东省财政厅颁发的执业证书（证书编号：330000014401） | ||
| 注册地址 | 广东省广州市天河区珠江东路16号4301房之自编全层 单元（仅限办公用途） | ||
2.人员信息
| 首席合伙人 | 胡少先 | 合伙人数量 | 204人 |
| 上年末从业人员类别及数量 | 注册会计师 | 1,606人 | |
| 从业人员 | 5,603人 | ||
| 从事过证券服务业务的注册会计师 | 1,216人 | ||
| 注册会计师人数近一年变动情况 | 新注册355人，转入98人，转出255人 | ||
3.业务规模
| 上年度业务收入 | 22亿元 | 上年末净资产 | 2.7亿元 |
| 上年度上市公司（含A、B股）年报审计情况 | 年报家数 | 403家 | |
| 年报收费总额 | 4.6亿元 | ||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，文化、体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，建筑业，交通运输业，金融业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合，采矿业等 | ||
| 资产均值 | 约103亿元 | ||
4.投资者保护能力
| 职业风险基金与职业保险状况 | 投资者保护能力 | |
| 职业风险基金累 | 1亿元以上 | 相关职业风险基金与职业保险能够承 |
| 计已计提金额 | 担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任 | |
| 购买的职业保险累计赔偿限额 | 1亿元以上 |
5.独立性和诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：
| 类型 | 2017年度 | 2018年度 | 2019年度 |
| 刑事处罚 | 无 | 无 | 无 |
| 行政处罚 | 无 | 无 | 无 |
| 行政监管措施 | 2次 | 3次 | 5次 |
| 自律监管措施 | 1次 | 无 | 无 |
（二）项目成员信息
1.人员信息
| 项目组成员 | 姓名 | 成员信息 | |
| 项目合伙人 拟签字注册会计师 | 禤文欣 | 执业资质 | 注册会计师行业领军人才、资深中国注册会计师、税务师、中国注册内部审计师 |
| 从业经历 | 2012年7月至今，天健会计师事务所合伙人，主持星期六、西陇科学、浩云科技、广弘控股、原尚股份、方邦电子、通达电气、若羽臣等多家企业的股份制改制上市，拥有丰富的审计经验 | ||
| 兼职情况 | 无兼任上市公司独立董事 | ||
| 是否从事过 证券服务业务 | 是 | ||
| 拟质量控制复核人 | 张芹 | 执业资质 | 中国注册会计师 |
| 从业经历 | 1998年至今在天健会计师事务所从事审计工作 | ||
| 兼职情况 | 无兼任上市公司独立董事 | ||
| 是否从事过 证券服务业务 | 是 | ||
| 拟签字注册会计师 | 黎永键 | 执业资质 | 中国注册会计师 |
| 从业经历 | 从2011年 9月至今在天健会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作，先后为原尚股份、通达电气等上市公司提供财报审计、内控审计等各项专项服务 | ||
| 兼职情况 | 无兼任上市公司独立董事 | ||
| 是否从事过 证券服务业务 | 是 |
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：
| 类型 | 2017年度 | 2018年度 | 2019年度 |
| 刑事处罚 | 无 | 无 | 无 |
| 行政处罚 | 无 | 无 | 无 |
| 行政监管措施 | 无 | 无 | 1次 |
| 自律监管措施 | 无 | 无 | 无 |
（三）审计收费
2019年度天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司提供财务报告审计费用为60万元，内控审计费用为15万元。2020年度审计费用按照市场价格与服务质量确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审查，认为天健会计师事务所具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，已购买职业保险，具备投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。在审计工作中能够严格遵守独立审计准则，恪尽职守，相关审计意见独立、客观、公正。综上所述，董事会审计委员会认为，天健会计师事务所能够满足公司审计工作的需求，建议并同意续聘天健会计师事务所为公司 2020 年度财务及内部控制审计机构，同意将续聘相关事项提交公司董事会及股东大会审议。
（二）独立董事意见
独立董事事前认可意见：经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在对公司审计的过程中，工作严谨，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，从会计专业角度维护公司与股东利益，有利于公司审计工作的顺利进行，能严格按照审计准则，独立、客观、公正地反映公司的财务状况和经营成果。 我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机，并将该议案提交公司董事会审议。 独立董事意见：经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构和2020年内部控制审计机构，符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的相关规定，符合公司的根本利益，不存在损害公司、股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）上市公司董事会意见
公司第四届董事会第八次会议以 5票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2020 年度审计机构。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
广东原尚物流股份有限公司董事会
2020年 03 月 30 日