2020年3月
公司代码：603126 公司简称：中材节能
中材节能股份有限公司
2019年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人张奇、主管会计工作负责人焦二伟及会计机构负责人（会计主管人员）周毅声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，母公司实现净利润为75,762,893.55元，按规定提取10%法定盈余公积金7,576,289.36元，加上年未分配利润，2019年期末可供股东分配的利润501,732,606.46元。2019年度利润分配预案为：以2019年12月31日总股本610,500,000股为基数，向全体股东每10股派现金0.7元（含税），共计现金分配4273.5万元，剩余未分配利润结转至以后年度分配。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中“三、关于公司未来发展的讨论与分析”部分，关于公司未来可能面对的风险及应对措施。
十、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11
第五节 重要事项 ...... 29
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 47
第七节 优先股相关情况 ...... 51
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 52
第九节 公司治理 ...... 59
第十节 公司债券相关情况 ...... 62
第十一节 财务报告 ...... 63
第十二节 备查文件目录 ...... 188
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所、交易所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 公司、本公司、中材节能 | 指 | 中材节能股份有限公司 |
| 本部、总部、母公司 | 指 | 中材节能股份有限公司母公司 |
| 中材集团 | 指 | 中国中材集团有限公司 |
| 中国建材集团、集团 | 指 | 中国建材集团有限公司，曾用名“中国建筑材料集团有限公司” |
| 南通锅炉、南通万达 | 指 | 南通万达锅炉有限公司，为公司控股子公司 |
| 武汉院 | 指 | 武汉建筑材料工业设计研究院有限公司，为公司全资子公司 |
| 北京地热能子公司 | 指 | 中材（北京）地热能科技有限公司，为公司控股子公司 |
| 北京建筑节能子公司 | 指 | 中材（北京）建筑节能科技有限公司，为公司控股子公司 |
| 中材宜昌 | 指 | 中材（宜昌）节能新材料有限公司，为公司孙公司 |
| 节能武汉 | 指 | 中材节能（武汉）有限公司,为公司控股子公司 |
| 嘉源律师事务所、嘉源 | 指 | 北京市嘉源律师事务所 |
| 瑞华 | 指 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 信永中和 | 指 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
| 报告期 | 指 | 2019年1月1日至2019年12月31日 |
| 两材 | 指 | 中国建筑材料集团有限公司、中国中材集团有限公司 |
| 中材建设 | 指 | 中材建设有限公司 |
| 低温余热发电 | 指 | 在工业生产过程中，通过余热锅炉将生产过程排出的大量废气余热进行热交换回收，产生热蒸汽推动汽轮机实现热能向机械能的转换，从而带动发电机发出供生产过程中使用电能的技术 |
| MW | 指 | 兆瓦，功率度量单位，发电机组额定情况下每小时的发电量 |
| E | 指 | Engineering，工程设计 |
| EP | 指 | Engineering-Procurement，设计加设备采购 |
| EPC | 指 | Engineering-Procurement-Construction，设计-采购-施工，即工程总承包 |
| BOOT | 指 | 建设－拥有－运营－移交（Build-Own-Operate-Transfer），由出资方投资完成工程建设，有权控制工程设施并在运营期内进行运营，最后移交给业主的工程业务模式 |
| EMC | 指 | 合同能源管理模式，在该业务模式下，由出资方与耗能企业签订能源项目服务合同，以合同期内客户的节能效益来支付当前的节能项目成本，由出资方承担融资和技术风险，为客户实施节能项目 |
| ORC | 指 | 有机郎肯循环技术 |
| POM | 指 | 项目设计、招投标、施工、销售等各阶段的运营管理 |
| 能源综合管理 | 指 | 指根据客户所在区域能源（包括煤等常规能源、可燃固废、生物质等分布式能源和光伏等新能源）资源禀赋情况及需求，通过专业化的节能环保技术装备应用等措施，提供客户所需形式的能源（电、热、冷、蒸汽等），以提高能源的使用效能和效益，并且达到降低常规能源消耗，减少污染排放的综合措施服务。 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 中材节能股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 中材节能 |
| 公司的外文名称 | Sinoma Energy Conservation Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | Sinoma-ec/SEC |
| 公司的法定代表人 | 张奇 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 黄剑锋 | 杨东 |
| 联系地址 | 天津市北辰区龙洲道1号北辰大厦3号楼7层 | 天津市北辰区龙洲道1号北辰大厦3号楼7层709 |
| 电话 | 022-85307668 | 022-86341590 |
| 传真 | 022-86341588 | 022-86341588 |
| 电子信箱 | sinoma-ec@sinoma-ec.cn | sinoma-ec@sinoma-ec.cn |
一、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 北辰区京津公路与龙洲道交口西南侧北辰大厦3号楼5-9层 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 300400 |
| 公司办公地址 | 天津市北辰区龙洲道1号北辰大厦3号楼 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 300400 |
| 公司网址 | http://www.sinoma-ec.cn |
| 电子信箱 | sinoma-ec@sinoma-ec.cn |
二、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 中国证券报、上海证券报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 天津市北辰区龙洲道1号北辰大厦3号楼7层证券投资部 |
三、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 中材节能 | 603126 | 不适用 |
四、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座 | |
| 签字会计师姓名 | 雷波涛、常景波 |
五、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 营业收入 | 2,273,118,827.74 | 1,873,581,437.70 | 21.32 | 1,683,911,393.32 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 123,101,149.80 | 129,786,642.87 | -5.15 | 133,117,082.16 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 59,465,495.90 | 112,708,316.38 | -47.24 | 116,589,837.34 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 121,412,022.80 | 297,112,385.45 | -59.14 | -18,340,498.17 |
| 2019年末 | 2018年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2017年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,747,572,275.68 | 1,667,123,209.05 | 4.83 | 1,581,517,713.70 |
| 总资产 | 3,852,007,480.79 | 3,346,418,994.41 | 15.11 | 3,229,236,430.18 |
| 期末总股本 | 610,500,000.00 | 610,500,000.00 | 0.00 | 610,500,000.00 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.2016 | 0.2126 | -5.17 | 0.218 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.2016 | 0.2126 | -5.17 | 0.218 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.0974 | 0.1846 | -47.24 | 0.191 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 7.21 | 7.99 | 减少0.78个百分点 | 8.69 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 3.48 | 6.94 | 减少3.46个百分点 | 7.61 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
1、营业收入（合并口径）较上年同期增加21.32%，主要因为本期公司控股子公司南通万达锅炉设备销售较上年同期大幅增加，营业收入较上年同期增加23.62%。
2、归属于上市公司股东的净利润比上年同期减少5.15%，主要因为本期人工成本增加及控股子公司南通锅炉本期净利润占比较大。
3、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、扣除非经常性损益后的基本每股收益均较上年同期减少47.24%，主要原因是：研发费用、人工成本费用等较上年同期增加较多；本期汇兑收入同比减少2523万元；工程项目毛利率较上年同期有所降低。
4、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少59.14%，主要因为本期收到的税费返还大幅度减少。另外，职工薪酬支出增加较多，保证金支出增加较多使支付的其他与经营活动有关的现金增加。
六、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
七、 2019年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 409,764,577.87 | 619,730,121.52 | 521,755,250.99 | 721,868,877.36 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -3,865,627.99 | 50,716,026.16 | 20,289,926.06 | 55,960,825.57 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -6,984,850.21 | 48,949,501.37 | 17,359,575.61 | 141,269.13 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -184,258,286.66 | 139,645,721.29 | 58,875,279.88 | 107,149,308.29 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
八、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2019年金额 | 附注（如适用） | 2018年金额 | 2017年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 12,207,843.62 | 处置固定资产 | 173,187.15 | 456,545.51 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 26,542,961.98 | 政府补助（不包括增值税即征即退） | 17,639,519.69 | 25,014,971.73 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 3,056,603.78 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 5,799,208.07 | 公允价值变动 | / | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 39,496,353.60 | 其他营业外收支 | 6,827,782.25 | -913,441.40 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 68,302.53 | 个税手续费 | ||
| 少数股东权益影响额 | -7,853,128.56 | -3,660,115.02 | -6,810,242.60 | |
| 所得税影响额 | -12,625,887.34 | -3,902,047.58 | -4,277,192.20 | |
| 合计 | 63,635,653.90 | 17,078,326.49 | 16,527,244.82 |
九、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 公司控股子公司南通锅炉持有交通银行（601328.SH）股票209863股 | 1,215,106.77 | 1,181,528.69 | -33,578.08 | -33,578.08 |
| 公司控股子公司南通锅炉持有江苏银行（600919.SH）股票4592745股 | 27,418,687.65 | 33,251,473.80 | 5,832,786.15 | 5,832,786.15 |
| 合计 | 28,633,794.42 | 34,433,002.49 | 5,799,208.07 | 5,799,208.07 |
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）公司所从事的主要业务
报告期内，公司主要从事工业节能领域余热发电技术、装备、工程服务、投资及运营管理；建筑节能及新型建材领域被动式低能耗住房工程服务、投资，新型建材（硅酸钙板、纤维水泥板等）技术、装备、工程及产品制造、销售；垃圾、生物质、地热能、太阳能等能源综合管理工程服务、信息化技术开发、装备（生物质锅炉、垃圾锅炉、污泥处理等）制造及销售。
（二）公司的经营模式
公司根据市场需求，结合客户资金等实际情况，通过工程设计（E）、技术设备成套（EP）、工程总承包（EPC）、合同能源管理（EMC）及BOOT、项目运营管理（POM）、产品销售及服务等经营模式，为客户提供“一揽子”的专业化节能环保和绿色发展解决方案。
（三）行业情况说明
从国际上看，资源与环境问题是人类面临的共同挑战，绿色环保低碳发展已成为国际发展的趋势和潮流。特别是在应对世界经济增速下滑压力和气候变化背景下，节能环保绿色低碳理念已深入人心，推动绿色增长、实施绿色新政、抢占未来全球经济竞争的制高点已成为全球主要经济体的共同选择，各主要经济体不断加对大节能环保产业的政策及资金支持力度，绿色节能环保产业已成为公认的朝阳产业。
从国内看，党的十八大提出创新、协调、绿色、开放、共享五大发展理念，党的十九大又将生态文明建设纳入五位一体总体布局，“绿水青山就是金山银山”的理念更是深入人心，绿色发展成为我国深入落实“供给侧”结构性改革，促进经济结构转型升级，实现国民经济高质量发展的重要环节。随着国家节能环保政策密集出台，力度持续加大，节能环保政策措施由行政手段向法律的、行政的和经济的手段延伸，第三方治理污染的积极性和主动性被充分调动起来，政策红利逐步显现，绿色节能环保产业正逐渐成为新经济常态下的新亮点、新支柱，产业发展面临重要的机遇期，具有巨大的市场发展空间。
从细分行业看，公司从事的水泥、钢铁、化工等余热发电业务属于节能环保产业，持续推动高耗能企业的节能减排，是我国宏观政策调整背景下的新发展要求，也是实现我国经济高质量、可持续发展的重要举措，也是“一带一路”倡议的发展方向之一。
公司从事的硅酸钙板等节能墙材及低能耗“被动房”业务属于节能环保和基础设施绿色升级产业。硅酸钙板等新型建材在使用体验方面较传统建材有较大优势，可以充分利用石英砂尾矿等资源，具有“节能、环保、安全、健康”的特点，属于绿色建材；“被动式”住房通过系统高效
的能耗管理实现建筑室内环境舒适与低能耗，能够达到建筑节能与绿色建筑要求，市场存量及增量空间广阔。公司从事的垃圾、生物质、污泥等固废资源综合利用、地热能、光能等业务属于清洁能源产业。当前，世界各国都将实现能源循环利用，实现低投入低排放作为产业发展的重要目标，清洁能源产业市场空间未来还将持续扩大。公司所从事的工业节能、建筑节能和新型建材、能源综合管理等节能环保业务，发展前景长期看好。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司总资产3,852,007,480.79 元人民币，较上年同比增加15.11%。公司主要资产包括但不限于股权资产、固定资产、无形资产、在建工程等未发生重大变化。
其中：境外资产141,132,066.66（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为3.66%。
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、作为高新技术企业，拥有国家级企业技术中心，具有工业节能（余热发电）、固废处理（垃圾、生物质、污泥）、新型建材（硅酸钙板、纤维水泥板、加气混凝土）细分行业领先的核心技术研发创新、关键设备研发生产能力。
2、拥有较强的品牌影响力和市场开拓能力，在水泥余热发电工程、垃圾和生物质锅炉生产、硅酸钙板工程等主营业务领域，市场占有率均位居前列。
3、拥有节能环保技术服务、工程总承包、设备成套及技术服务、项目投资及运营管理、核心节能环保装备研发生产销售、新型节能建材研发生产销售等丰富灵活的业务模式。
4、作为行业海外市场开拓的先行者和“一带一路”倡议的积极践行者，海外项目实施经验丰富，海外品牌影响力和国际化发展能力突出。
5、具有突出的系统集成优势和项目投资、运营管理经验，能够以各具特色的业务模式为工业节能、建筑节能及新型建材、能源综合管理等市场提供专业化服务。
6、在水泥以外行业余热发电市场拓展取得实质进展并走在同行业前列，具有丰富的项目管理和实施经验。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
当前，我国正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，结构性、体制性、周期性问题相互交织，“三期叠加”影响持续深化，经济下行压力加大。但我国经济稳中向好、长期向好的基本趋势没有改变。当前世界经济增长持续放缓，仍处在国际金融危机后的深度调整期，世界大变局加速演变的特征更趋明显，全球动荡源和风险点显著增多。但同时“一带一路”倡议为中国企业海外发展带来了更大机遇。
从公司自身看，公司作为中国建材集团旗下专业从事节能减排的产业发展平台，业务领域由单一的水泥余热发电拓展到工业节能、建筑节能和新型建材、能源综合管理领域，商业模式从单一的技术服务拓展到节能环保工程总承包、节能环保产业投资、关键节能环保装备研发、生产和销售、新型节能墙体材料研发、生产和销售。作为行业的技术引领者和产业先行者，在“一带一路”国际化经营和新业务领域持续发力。同时，公司治理体系持续规范完善，治理能力得到极大提高，已成为具有较强市场竞争力和国际影响力的综合节能服务企业。综合各方因素，公司经营形势总体较好，但风险和挑战也不容忽视，如国际市场方面仍需进一步提升占有率，有的新业务发展尚未达到预期等。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司坚持战略引领，巩固既有主业优势，推动新业务发展，狠抓提质增效，生产经营整体保持稳中有升。2019年全年实现合并营业收入22.73亿元，同比增长21.32%，合并利润总额1.71亿元，同比增长2.45%。
1、新签合同额同比增长，各业务板块经营稳中有升
2019年公司新签各类工程项目及装备、产品销售合同额创历史新高，新签合同36.34亿元，同比增长33.11%，为2020年生产经营工作打下了良好的基础。工业节能：余热发电工程项目合同占比51.98%，其中：水泥行业余热发电工程项目合同占比35.39%，其他行业余热发电工程项目合同占比16.59%；建筑节能及新型建材：新型节能环保墙体材料工程、装备、产品销售及被动房建筑节能业务合同占比2.34%；能源综合管理：工程项目合同占比11.91%，节能环保装备销售合同占比为33.77%。
工业节能：余热发电工程方面，报告期公司充分发挥品牌、技术和项目管理优势参与竞争，在稳固传统余热发电市场的同时，深入落实“两外”市场策略，先后签订了肯尼亚钢铁余热、阿联酋UCC余热二期、巴基斯坦DG燃煤电站等一批典型项目合同，并首次进入肯尼亚、莫桑比克和阿曼市场。
工业节能（余热发电等）投资方面，跟踪多个国内外项目，持续开展商谈工作，已投产的菲律宾SOLID 投资项目持续保持良好运行，菲律宾APO投资项目正在建设中。
报告期内，公司加大技改投入力度，进一步提升了电站的发电能力、智能自动化水平和运营管理水平。截至报告期末，公司在建及投入运营发电的余热发电BOOT/EMC项目17个，正常运营发电项目10个，累计完成发电3.16亿度，结算电量2.98亿度。报告期内，云浮项目和师宗项目合同期满，分别完成股权转让、资产移交并注销；在建的新疆五个项目，经合同双方协商签署了余热电站资产转让协议等相关协议，目前正按协议办理相关项目资产移交手续等工作。
建筑节能及新型建材：新型节能环保建材工程及技术装备方面，持续加强市场开拓力度，新签合同额较去年同期增加，其中废石资源综合利用项目合同额增加明显；继续推进当阳新型多功能节能环保墙体材料产业基地建设，项目一期及二期部分工程已建成投产，年产基板规模达到1000万平米，产品质量稳定优异，生产管理和营销管理进一步优化，二期项目剩余工程将按计划
加快推进建设，以达到年产2000万平米基板的规模；节能武汉与中材建设共同投资设立合资公司实施的尼日利亚年产500万平米硅酸钙板生产线项目正按计划推进实施。同时，继续推动被动房技术咨询、材料销售等业务发展。能源综合管理：公司结合掌握的热动技术及换热装置研发制造资源，围绕节能环保主题，在能源（常规能源和新能源、分布式能源、地热能）综合利用、区域能源管理、地热能供暖及制冷方面有针对性的进行业务拓展，签署并实施了鸡粪生物质发电、碳材料余热利用、地源热泵供暖制冷等一批资源综合利用项目。同时结合国家对非电行业的超低、超净排放政策，继续实施相关的减排项目，积累了项目管理及实施经验，进一步拓展市场奠定良好基础。关键节能环保装备（锅炉）方面，公司坚持“节能、环保、特色、特种”产品定位和技术路线，不断推动南通万达锅炉节能装备制造平台的发展。报告期内累计锅炉订货量较去年同期增长30.5%，其中，垃圾锅炉、生物质锅炉订货量分别同比增长9.3%、171.7% 。签订的杭州临江6台870 t/d垃圾焚烧发电锅炉项目，合同金额超亿元，是国内一次性投资、日处理量最大的项目；签订的三河2X1000t/d（13.5MPa）垃圾焚烧发电锅炉供货合同，在国内在建项目中单台日处理量最大，压力等级最高。
2、继续践行“一带一路”倡议，加快国际化发展步伐
报告期内，公司持续加大市场开拓力度，在“一带一路”沿线国家，首次拓展鸡粪发生物质电、高温超高压一次再热机组等领域和肯尼亚、莫桑比克、阿曼市场。在稳步保持既有境外节能投资业务的同时，积极拓展境外投资业务市场。首个海外投资菲律宾SOLID项目持续良好运行，菲律宾APO投资项目正在建设中，并继续探讨与CEMEX集团在其他区域的合作。尼日利亚年产500万平米硅酸钙板项目已获批并启动相关建设工作，埃及硅酸钙板投资项目已设立合资公司并完成注资。节能环保装备出口业务取得突破，锅炉出口订单2.3亿元，占总订货额的17%，产品出口至十几个国家，海外品牌认可度得到进一步提升。在国际化发展过程中，公司遵循 “为当地经济做贡献，与当地企业合作，为当地人民服务”合作共赢的国际化发展原则，海外项目运营子公司和项目部主动融入当地社会，积极参与环保、医疗等公益活动，为“一带一路”建设贡献自己的力量。公司承建的全球最大水泥余热发电项目——沙特YCC项目继入选中宣部、国家发改委主办的“砥砺奋进的五年”大型成就展后，又喜获2019中国企业海外形象建设“卓越社会责任类”优秀案例。
3、深入推进“三精”管理，企业质量整体提升
报告期内，公司结合自身实际情况，全面深入系统推进“三精”管理，取得了实效。
（1）组织机构进一步优化。公司积极推动“三精”管理工作，动手早、起步快，取得了良好效果。2019年，法人户数减少2家；电站子公司、中材宜昌人员进一步精简；南通万达、武汉建材院机构职能进一步优化。
（2）资产质量进一步提高。一是新疆五个电站子公司的资产转让工作进展顺利，提高了公司资产运营质量。二是深入开展“增节降”，通过技术提升、设计优化、提高设备运行可靠性、提高自动化水平、降低电耗水耗气耗等多种方式，四家企业扭亏为盈，四家企业亏损减少。
（3）财务指标进一步优化。一是严控两金四款。有息负债同比下降，应收账款增幅与营业收入增幅基本同步。二是严控资产负债率和资本开支。资产负债率为47.93%，资本开支同比下降
9.64%。
（4）风险控制能力进一步增强。加强公司安全、职业健康及环境保护体系管理，体系运行获得第三方认证机构好评；坚持以人为本理念、安全发展理念，建立健全安全生产责任制和相关规章制度，加强现场安全管理，为生产经营提供了安全保障。严控法律风险，将法律审核列为重大决策的前置程序。严控投资风险，严格按照集团和公司制度要求，把质量和效益放在第一位，进一步规范投资项目审批程序。四是强化内控审计，完善全面风险管理。
（5）管理能力进一步提升。进一步强化公司治理，提高公司治理质量，年度信息披露质量进一步提高。修订完善公司多项制度体系，进一步优化了业务流程，理顺了接口关系和管理职责，制度更具科学性、有效性。提升公司执行力，紧跟重要时间节点督办重要工作，滚动管理，纳入考核，形成闭环。强化对标考核，进一步优化了经济运行分析和监控体系，为精细化管理提供支撑。
4、进一步做好技术创新和研发工作
公司以建设国家级企业技术中心为依托，继续统筹和完善各业务板块和平台技术、产品创新、研发机制体制，明确重点攻关方向，持续推进ORC更低品位余热资源利用技术装备系统、新型墙材设备智能自动化提升、可燃固废、污泥干化、能源综合管理信息化系统技术开发等重点试验项目等课题的开展。采用的?NET技术（是一种轻量化在线的网络编程技术）实现了水泥余热发电全系统自动设计，进一步提高了设计准确度和工作效率。武汉建材院完成了纤维水泥板挤压法主机设备和双幅抄取机图纸设计工作。南通万达与浙江大学联合建立了生物质气化示范工程点，启动了光热技术和关键设备的研发，开发的脱硝型日处理870吨炉排垃圾焚烧锅炉为国内首创。节能武汉针对客户需求，在开发新产品同时，不断改进内饰基板生产工艺和方法。
报告期内，公司顺利通过国家企业技术中心验收，开展科研项目18项，申请专利36项，获得专利授权19项，其中发明专利1项，参与修订国家标准6项，参与制定行业标准3项，先后获得中国建材集团科技进步奖、技术革新奖，子公司南通万达获得江苏省工业机械协会行业科技进步奖二等奖等多项奖励，公司的节能相关技术保持行业领先地位。公司制定颁发了《科研项目及成果转化奖励办法》，以进一步激发科研人员创新积极性。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 2,273,118,827.74 | 1,873,581,437.70 | 21.32 |
| 营业成本 | 1,826,432,824.83 | 1,495,590,008.32 | 22.12 |
| 销售费用 | 64,081,502.50 | 53,848,876.65 | 19.00 |
| 管理费用 | 171,691,196.40 | 147,985,380.95 | 16.02 |
| 研发费用 | 93,829,594.63 | 68,848,719.45 | 36.28 |
| 财务费用 | -10,240,350.77 | -28,898,764.82 | 64.56 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 121,412,022.80 | 297,112,385.45 | -59.14 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 48,489,039.42 | -18,735,881.48 | 358.80 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -51,378,854.22 | -85,094,181.33 | 39.62 |
1、研发费用较上年同期增加36.28%，主要是因为2019年公司加大研发投入力度，其中南通锅炉研发材料投入及技术服务费增加较多。
2、财务费用较上年同期增加64.56%，主要是因为2019年受持有的外币货币性项目变动和汇率变动影响，本期产生汇兑收益较上年同期减少约2523万元。
3、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少59.14%，主要因为本期收到的税费返还大幅度减少。另外，职工薪酬支出增加较多，保证金支出增加较多使支付的其他与经营活动有关的现金增加。
4、投资活动产生的现金流量净额较上年增加358.80%，主要是因为2019年度转让云浮子公司100%股权收到现金3128万元，转让新疆库车余热发电项目资产收到现金3659万。
5、筹资活动产生的现金流量净额较上年增加39.62%，主要是因为2019年贷款金额较上年同期有所减少，偿付到期债务较上年同期减少7478万元。
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
分析如下：
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分产品情况 | |||||||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） | |||||
| 设计 | 22,313,806.63 | 8,841,395.87 | 60.38 | 29.83 | 15.26 | 增加5.01个百分点 | |||||
| EP | 152,464,478.11 | 106,861,522.55 | 29.91 | -27.82 | -29.53 | 增加1.70个百分点 | |||||
| 设备 | 991,298,379.28 | 787,655,932.55 | 20.54 | 25.61 | 25.52 | 增加0.06个百分点 | |||||
| EPC | 833,656,480.40 | 768,425,116.21 | 7.82 | 25.10 | 33.77 | 减少5.97个百分点 | |||||
| 电费 | 140,499,856.74 | 71,020,170.57 | 49.45 | 10.03 | -21.17 | 增加20.01个百分点 | |||||
| 板材 | 101,352,124.66 | 69,439,814.47 | 31.49 | 121.06 | 78.75 | 增加16.21个百分点 | |||||
| 其他 | 31,533,701.92 | 14,188,872.61 | 55.00 | 96.65 | 164.20 | 减少11.50个百分点 | |||||
| 主营业务分地区情况 | |||||||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） | |||||
| 境内 | 1,769,868,429.15 | 1,423,169,585.42 | 19.59 | 43.06 | 37.83 | 增加3.05个百分点 | |||||
| 境外 | 503,250,398.59 | 403,263,239.41 | 19.87 | -20.93 | -12.91 | 减少7.38个百分点 | |||||
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
1.EPC项目收入、成本同比增加25.10%、33.77%，主要是因为新签合同大幅增加，当期确认收入、成本增多，同时，由于市场竞争加剧、材料成本上涨等因素影响，EPC项目毛利率有所下降。
2.电费业务毛利率较上年同期增加20.01个百分点，主要是因为本期移交的电站折旧大幅降低。
3.板材收入、成本同比增加121.06%、78.75%，主要是因为本期下属公司中材（宜昌）节能新材料有限公司产销量增加所致。
4.境外业务收入同比减少20.93%，主要是因为本期新增余热发电项目合同中境外部分比重减少；成本同比减少12.91%，毛利下降7.38个百分点，主要是由于项目所在国家地区经济调整，启动建设的项目减少，竞争较为激烈，导致毛利率有所下降。
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
单位：元
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 设计 | 人工成本 | 8,841,395.87 | 0.48 | 7,670,554.54 | 0.51 | -0.03 | |
| EP | 设备 | 106,861,522.55 | 5.85 | 151,643,266.88 | 10.14 | -4.29 | |
| 设备 | 原材料、折旧 | 787,655,932.55 | 43.13 | 627,511,080.29 | 41.96 | 1.17 | |
| EPC | 设备、建安分包 | 768,425,116.21 | 42.07 | 574,453,542.89 | 38.41 | 3.66 | |
| 电费 | 折旧 | 71,020,170.57 | 3.89 | 90,094,233.66 | 6.02 | -2.13 | |
| 板材 | 原材料、折旧 | 69,439,814.47 | 3.80 | 38,846,788.10 | 2.6 | 1.2 | |
| 其他 | 人工成本、原材料 | 14,188,872.61 | 0.78 | 5,370,541.96 | 0.36 | 0.42 | |
成本分析其他情况说明
1.板材成本同比增加78.75%，主要是因为本期下属子公司中材（宜昌）节能新材料有限公司产销量增加。
2.EPC业务成本同比增加33.77%，主要是因为新签合同大幅增加，当期确认收入、成本增多。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额43,148.67万元，占年度销售总额18.98%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0.00万元，占年度销售总额0.00 %。
前五名供应商采购额33,733.29万元，占年度采购总额18.57%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0.00万元，占年度采购总额0.00%。
其他说明
无
3. 费用
√适用 □不适用
| 项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 销售费用 | 64,081,502.50 | 53,848,876.65 | 19.00% |
| 管理费用 | 171,691,196.40 | 147,985,380.95 | 16.02% |
| 研发费用 | 93,829,594.63 | 68,848,719.45 | 36.28% |
| 财务费用 | -10,240,350.77 | -28,898,764.82 | 64.56% |
1、研发费用较上年同期增加36.28%，主要是因为2019年公司加大研发投入力度，其中南通锅炉研发材料投入及技术服务费增加较多。
2、财务费用较上年同期增加64.56%，主要是因为2019年受持有的外币货币性项目变动和汇率变动影响，本期产生汇兑收益较上年同期减少约2523万元。
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 93,829,594.63 |
| 本期资本化研发投入 | 0 |
| 研发投入合计 | 93,829,594.63 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 4.13 |
| 公司研发人员的数量 | 437 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 23.89 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 0 |
(2). 情况说明
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 121,412,022.80 | 297,112,385.45 | -59.14 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 48,489,039.42 | -18,735,881.48 | 358.80 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -51,378,854.22 | -85,094,181.33 | 39.62 |
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少59.14%，主要因为本期收到的税费返还大幅度减少。另外，职工薪酬支出增加较多，保证金支出增加较多使支付的其他与经营活动有关的现金增加。
2、投资活动产生的现金流量净额较上年增加358.80%，主要是因为2019年度转让云浮子公司100%股权收到现金3128万元，转让新疆库车余热发电项目资产收到现金3659万。
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年增加39.62%，主要是因为2019年贷款金额较上年同期有所减少，偿付到期债务较上年同期减少7478万元。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 交易性金融资产 | 34,433,002.49 | 0.89 | 0.00 | 0.00 | 0.89 | 本期适用新金融工具准则，本公司之子公司南通锅炉持有的上市公司股票 |
| 作为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||||
| 应收账款 | 588,721,124.53 | 15.28 | 482,898,422.94 | 14.43 | 0.85 | 主要由于本期业务量增加，尤其是锅炉销售增加所致 |
| 预付款项 | 162,383,155.36 | 4.22 | 115,138,000.27 | 3.44 | 0.77 | 主要由于业务量增加，采购付款增多 |
| 其他应收款 | 29,883,648.38 | 0.78 | 13,477,006.88 | 0.40 | 0.37 | 主要为备用金、履约保证金、出口退税增加 |
| 存货 | 846,437,311.45 | 21.97 | 559,026,014.52 | 16.71 | 5.27 | 主要由于南通锅炉、中材宜昌本期订单增加，库存相应增加 |
| 持有待售资产 | 42,324,011.37 | 1.10 | 0.00 | 0.00 | 1.10 | 主要由于公司拟将四家发电项目子公司于2020年转让给新疆天山水泥股份有限公司 |
| 可供出售金融资产 | 0.00 | 0.00 | 48,453,682.11 | 1.45 | -1.45 | 本期适用新金融工具准则，本公司之子公司南通锅炉持有的股票作为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，原不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，属于非交易性的，本公司在初始确认时将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产核算 |
| 长期股权投资 | 8,595,543.12 | 0.22 | 5,801,998.93 | 0.17 | 0.05 | 本期新增对中材（埃及）节能新材料有限公司投资款40万美元 |
| 其他权益工具投资 | 19,819,887.69 | 0.51 | 0.00 | 0.00 | 0.51 | 本期适用新金融工具准则，本公司之子公司南通锅炉原不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，属于非交易性的，本公司在初始确认时将其指定为以公允价值计量且其变动 |
| 计入其他综合收益的金融资产核算 | ||||||
| 应付票据 | 317,106,795.68 | 8.23 | 222,633,163.02 | 6.65 | 1.58 | 本期新签合同增加，银行承兑汇票支付增加 |
| 应付账款 | 610,673,762.83 | 15.85 | 444,498,472.34 | 13.28 | 2.57 | 主要由于业务量增加导致采购应付款项增加 |
| 预收款项 | 627,023,266.35 | 16.28 | 485,160,289.05 | 14.50 | 1.78 | 主要由于本期业务量增加，尤其是锅炉销售增加所致 |
| 应交税费 | 47,710,314.61 | 1.24 | 25,010,507.82 | 0.75 | 0.49 | 本期业务量增加，导致增值税、企业所得税均有较大幅度增长 |
| 预计负债 | 13,262,974.28 | 0.34 | 18,363,803.62 | 0.55 | -0.20 | 主要是因为与上年同期相比2019年质保期到期项目较上年同期减少，同时本期质量保证费用发生较多。 |
其他说明无
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
| 项目 | 年末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | —— | |
| —银行存款 | 1,447,000.00 | 法院冻结 |
| —其他货币资金 | 10,430,635.47 | 利比亚项目境外存款 |
| —其他货币资金 | 194,966,034.35 | 保证金 |
| 存货 | 112,534,128.93 | 利比亚项目境外存货（账面余额116,134,675.52元，已计提跌价准备3,600,546.59元,账面价值112,534,128.93元） |
| 预付账款 | 6,566,501.04 | 利比亚项目预付款（账面余额6,566,501.04元，已计提坏账准备0.00元，账面价值6,566,501.04元） |
| 其他应收款 | 0.00 | 利比亚项目其他应收款（账面余额70,610.26元，已计提坏账准备70,610.26元，账面价值0.00元） |
| 固定资产 | —— | |
| —机器设备及其他 | 0.00 | 利比亚项目境外购买固定资产（账面净值415,973.88元，已计提减值准备415,973.88元,账面价值0元） |
| 合计 | 325,944,299.79 | —— |
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
请详见第四节经营情况讨论与分析“一、经营情况讨论与分析”内容。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期末，公司（母公司）长期股权投资额为901,741,077.37元，与上年同比变动数为37,148,718.00元,变动幅度为4.30%。
报告期末，公司合并长期股权投资额为8,595,543.12元，与上年同比变动数为2,793,544.19元,变动幅度为48.15%。本期新增对中材（埃及）节能新材料有限公司参股的投资款40万美元。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
| 金融资产名称 | 初始资本投资 | 资金来源 | 报告期内购入或售出及投资收益情况 | 公允价值变动情况 | |
| 2019年12月31日公允价值 | 2018年12月31日公允价值 | ||||
| 境内股票-交通银行 | 311,983.00 | 自有资金 | 报告期内无购入或售出 | 1,181,528.69 | 1,215,106.77 |
| 境内股票-江苏银行 | 1,150,000.00 | 自有资金 | 报告期内无购入或售出 | 33,251,473.80 | 27,418,687.65 |
(六) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司于2019年10月29日召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于转让全资子公司云浮中材节能余热发电有限公司100%股权暨关联交易的议案》，同意公司将全资子公司云浮中材节能余热发电有限公司（以下简称“云浮公司”）100%股权以人民币3129.53万元的价格转让给中材天山（云浮）水泥有限公司（以下简称“天山云浮”）。本次股权转让后，受让方天山云浮成为持有云浮公司100%股权的股东。股权变更事项已于2019年12月18日完成工商变更登记。 | 具体内容详见2019年10月30日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中材节能股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：临2019-028）、《中材节能股份有限公司关于转让全资子公司云浮中材节能余热发电有限公司100%股权暨关联交易公告》（公告编号：临2019-031）。 |
| 公司于2019年11月27日召开第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司转让余热发电BOOT项目资产暨关联交易的议案》，同意将公司全资子公司库车中材节能余热发电有限公司、富蕴中材节能余热发电有限公司、克州中材节能余热发电有限公司、若 | 具体内容详见2019年11月28日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中材节能股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议公告》（公告编号：临2019-034）、《中材节能股份有限公 |
| 羌中材节能余热发电有限公司、吐鲁番中材节能余热发电有限公司水泥熟料生产线余热发电BOOT项目资产转让给新疆天山水泥股份有限公司所属库车天山水泥有限责任公司、富蕴天山水泥有限责任公司、克州天山水泥有限责任公司、若羌天山水泥有限责任公司、吐鲁番天山水泥有限责任公司，交易价格以经国资备案的评估报告记载的相关余热发电资产截至2019年6月30日的评估值为基准确定，最终确认交易价格为人民币9,860.87万元。截至报告期末，余热电站资产转让协议等相关协议已分别签署生效，目前正按协议办理相关项目资产移交手续等工作。 | 司关于全资子公司转让余热发电BOOT项目资产暨关联交易公告》（公告编号：临2019-036）。 |
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 公司名称 | 公司类型 | 主要产品或服务 | 注册 资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 武汉建筑材料工业设计研究院有限公司 | 全资子公司 | 余热发电辅助设备制造、新型环保建材装备制造及工程总承包 | 9000 | 72,558.42 | 23,603.20 | 64,986.07 | 2,031.16 |
| 南通万达锅炉有限公司 | 控股子公司 | 余热锅炉等节能环保型锅炉、压力容器制造、销售及相关技术服务 | 10537.8 | 178,552.53 | 73,835.97 | 102,411.53 | 5,055.65 |
| 湘潭中材节能余热发电有限公司 | 全资子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 2000 | 4,844.74 | 4,539.14 | 1,463.47 | 742.55 |
| 滁州中材节能余热发电有限公司 | 全资子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 2000 | 2,875.66 | 2,747.93 | 872.64 | 366.36 |
| 常德中材节能余热发电有限公司 | 全资子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 1000 | 2,371.10 | 2,297.82 | 796.48 | 318.25 |
| 石家庄中材节能余热发电有限公司 | 全资子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 2000 | 4,496.47 | 4,384.16 | 1,096.77 | 411.08 |
| 株洲中材节能余热发电有限公司 | 全资子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 2000 | 5,556.28 | 5,443.26 | 1,627.80 | 772.55 |
| 汉中中材节能余热发电有限公司 | 全资子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 1950 | 3,713.52 | 3,675.51 | 459.40 | 41.10 |
| 乌海中材节能余热发电有限公司 | 全资子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 2000 | 7,054.47 | 1,619.75 | 474.61 | 508.21 |
| 龙陵中材节能余热发电有限公司 | 全资子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 1500 | 3,016.83 | 2,066.82 | 1,287.15 | 232.67 |
| 鄂托克旗中材节能余热发电有限公司 | 全资子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 1250 | 3,716.37 | -773.74 | - | -685.71 |
| 寿光中材节能光耀余热发电有限公司 | 控股子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 1000 | 4,381.08 | 93.61 | 288.95 | -495.52 |
| 库车中材节能余热发电有限公司 | 全资子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 2800 | 8,713.86 | 6,804.93 | 232.23 | 4,640.81 |
| 富蕴中材节能余热发电有限公司 | 全资子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 1300 | 3,455.67 | 1,163.67 | - | -23.74 |
| Sinoma Energy Conservation（Philippines）Waste Heat Recovery CO.，INC | 控股子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 20000万元菲律宾比索 | 6,923.79 | 5,500.79 | 2,545.16 | 1,321.55 |
| 吐鲁番中材节能余热发电有限公司 | 全资子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 1400 | 1,404.35 | 1,397.50 | - | -0.26 |
| 若羌中材节能余热发电有限公司 | 全资子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 1500 | 1,504.25 | 1,496.33 | - | -0.19 |
| 克州中材节能余热发电有限公司 | 全资子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 2250 | 2,261.43 | 2,245.42 | - | -0.20 |
| 中材（北京）建筑节能科技有限公司 | 控股子公司 | 被动式住房技术咨询和服务、项目运营管理 | 1000 | 611.06 | 582.29 | 502.70 | 85.99 |
| Sinoma Energy Conservation (Cebu) Waste Heat Recovery CO.，INC | 控股子公司 | 余热发电项目的投资及投资项目所发电能的销售 | 20000万元菲律宾比索 | 7,189.42 | 2,585.34 | - | -115.62 |
| 中材节能（武汉）有限公司 | 控股子公司 | 新型建材、节能环保材料研发、技术咨询和服务、项目运营管理 | 8500 | 26,374.77 | 9，100.21 | 10,153.56 | 263.69 |
| 中材（北京）地热能科技有限公司 | 控股子公司 | 地热能技术研发，工程设计与咨询、项目运营管理 | 1000 | 994.11 | 911.79 | 187.29 | -88.21 |
注：1、公司于2019年10月29日召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于转让全资子公司云浮中材节能余热发电有限公司100%股权暨关联交易的议案》，同意公司将全资子公司云浮中材节能余热发电有限公司100%股权转让给中材天山（云浮）水泥有限公司。股权变更事项已于2019年12月18日完成工商变更登记。
2、截至报告期末，公司全资子公司师宗中材节能余热发电有限公司（以下简称“师宗子公司”）水泥熟料生产线余热发电项目根据合同约定运营期已满并完成资产移交工作，并于2019年12月24日办理了师宗子公司工商注销。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1、国内市场
（1）工业节能：工业节能是国家中长期国民经济和社会发展规划的重要内容，钢铁冶金、有色金属、石化、建材等重点耗能行业存在极大的节能需求，工业能效管理行业市场前景广阔，产品的应用范围较广。根据《工业绿色发展规划（2016-2020年）》，“十三五”期间，构建科技含量高、资源消耗低、环境污染少的绿色工业制造体系，加快推进工业领域的节能减排仍是未来的发展主题。目前，国内大部分干法水泥生产线已配套实施余热发电系统，水泥余热发电市场规模进一步萎缩，但随着供给侧结构性改革的落实，水泥生产线产能置换及已建成余热电站的改造仍有一定潜力。除水泥行业外，我国其他高耗能行业余热资源利用比例仍普遍偏低，钢铁、有色、
化工、石化等高耗能行业余热利用率较低，余热利用提升潜力大。在中央环保督察的推动下，各省相继关停了很多排放不达标、严重污染环境的“小、散、乱、污”企业。石化、钢铁、有色、化工、煤炭等高污染、高能耗行业节能环保需求将进一步释放。同时，随着技术的逐渐成熟，低品质余热资源利用市场具有较大的市场空间。伴随国内供热聚焦清洁低碳与低成本两大需求，低品位工业余热将成为城镇供热的重要来源之一，低品位余热利用市场需求进一步增大。
（2）建筑节能及新型建材：近年来，国家对建筑节能及新型墙材等出台了多项政策，国家《“十三五”节能环保产业发展规划》指出，在绿色建材方面，重点发展方向包括：鼓励开发保温、隔热及防火性能良好、施工便利、使用寿命长的外墙保温材料、低辐射镀膜玻璃、断桥隔热门窗、遮阳系统等，开发推广结构与保温装饰一体化外墙板，引导高性能混凝土、高强钢等建材的应用。国家发展改革委办公厅、工业和信息化部办公厅关于印发《新型墙材推广应用行动方案》的通知，至2020年，新型墙材产量在墙材总量中占比达80%，其中装配式墙板部品占比达20%；新建建筑中新型墙材应用比例达90 %。《建筑节能与绿色建筑发展“十三五”规划》提出，强化建筑节能与绿色建筑材料产品产业支撑能力，推进建筑门窗、保温体系等产品的质量升级工程。积极开发保温、隔热及防火性能良好、施工便利、使用寿命长的外墙保温材料和保温体系。《关于新型墙体材料增值税政策的通知》（财税[2015]73号）规定，销售自产的纤维增强硅酸钙板和纤维水泥平板列入《享受增值税即征即退政策的新型墙体材料目录》，实行增值税即征即退50%的政策。2014年3月《国家新型城镇化规划(2014～2020)》发布，指出城镇绿色建筑占新建建筑的比重，要从2012年的2%提升到2020年的50%。在相关政策的推动下，建筑节能及硅酸钙板等新型建材产业将迎来发展机遇，发展前景良好。
（3）能源综合管理：能源综合管理及服务是指通过能源的使用为消费者提供的服务。按照专业关联的紧密程度和业务发展模式的相似程度，将能源服务归纳为三类。第一类是能源销售服务，包括售电、售气、售热冷、售油等基础服务，以及用户侧管网运维、绿色能源采购、利用低谷能源价格的智慧用能管理（例如在低谷时段蓄热、给电动汽车充电）、信贷金融服务等深度服务。第二类是分布式能源服务，包括设计和建设运行分布式光伏、天然气三联供、生物质锅炉、储能、热泵等基础服务，以及运维、运营多能互补区域热站、融资租赁、资产证券化等深度服务。第三类是节能减排服务及需求响应服务，包括改造用能设备、建设余热回收、建设监控平台、代理签订需求响应协议等基础服务，和运维、设备租赁、调控空调、电动汽车、蓄热电锅炉等柔性负荷参与容量市场、辅助服务市场、可中断负荷项目等深度服务。能源综合管理服务是将能源销售服务、分布式能源服务、节能减排及需求响应服务等三大类组合在一起的能源服务模式。在国内刚
开始发展、有广阔前景的新业态，它意味着能源行业从产业链纵向延伸走向横向互联，从以产品为中心的服务模式转向以客户为中心的服务模式，成为实现国家能源革命的新兴市场力量，能源综合服务市场潜力巨大。
2、国际市场
随着世界新兴经济体水泥投资动力的进一步积累及产能利用率提升意识的逐步增强，以非洲、中东、东南亚、中东欧等为代表的区域工业节能、新型建材等市场未来仍是活跃度较高的区域。随着“一带一路”及区域一体化的推进，沿线国家和地区实现交通、能源互联互通，先行的基础设施建设将为水泥和建材行业带来新的市场需求，预期水泥余热发电市场及新型建材市场需求将显著增加，公司将借助品牌影响力及丰富的项目实施经验加大市场开拓力度。另外，当前国际政治环境错综复杂，不稳定因素增多，特别是中美贸易摩擦、汇率剧烈波动，为以美元为结算货币的企业在境外执行项目带来较大压力，公司将积极应对。目前，欧美发达国家均将超低能耗建筑作为建筑节能发展方向并进行技术和产品储备，以“被动式”住房为代表的节能建筑拥有较大的市场空间。在国际市场中，以硅酸钙板、纤维水泥板为代表的新型节能环保墙体材料已成为建材行业主流需求材料之一并逐步实现产品产业化，市场需求旺盛，澳大利亚、瑞士等国已经开展深入研究，泰国、马来西亚、印尼正在逐渐推广发展，美国、日本、英国等国发展较为成熟且应用广泛。当前，全球范围内的节能环保意识逐步加强，世界各国不断出台支持政策，积累优势力量，进一步提高能源利用效率，尤其是以垃圾、生物质能、光能、地热能等为代表的能源综合管理产业战略地位得到进一步巩固与提升。以丹麦、日本、美国等为代表的部分发达国家通过立法、金融税收、产业基金支持、市场份额强制、上网电价保护等政策措施支持能源综合管理的技术研发、市场开拓及产品服务的推广应用。各发展中国家也根据自身产业特点及社会经济发展情况制定了一系列政策措施推进能源综合管理产业的发展。随着资金、技术及项目运营经验的积累，产业发展水平不断提升，未来潜力巨大。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
整体发展思路：紧扣“节能环保”主题，坚持“立足主业、做强做优、相关多元、稳健发展”的整体思路。以市场为导向，以技术为支撑，以满足市场需求和提升客户、企业价值为目标，创新管理体制机制，发挥市场化资源整合功能，做强做优做大工业节能、建筑节能及新型建材、能源综合管理领域业务板块，将公司打造为在规模、效益、管理、技术等方面具有突出优势的国际一流节能环保综合服务企业。
产业发展方向：充分利用资本运作、重组整合等市场化方式加快产业布局，积极推进重点课题研发及研发成果产业化，推动工业节能、建筑节能及新型建材、能源综合管理产业工程、投资、产品业务的协同发展。未来公司各产业主要发展方向如下：
（1）工业节能：坚持“两外”发展战略，即在稳固和优化既有水泥行业节能工程和投资业务基础上，向钢铁、化工、玻璃及其他建材等工业领域拓展；借助公司海外业务优势，积极践行“一带一路”倡议，深耕海外市场，进一步提升国际化经营水平。在严控风险的同时，加大投资市场尤其是海外投资市场的开拓力度。
（2）建筑节能及新型建材：坚持高端化、智能化、绿色化、国际化发展定位，进一步加大硅酸钙板等新型建材技术、装备、产品的研发创新力度，积极打造硅酸钙板等新型建材行业领先的研发中心和生产基地，推进国内外产业化布局。逐步开展建筑节能高科技材料和产品销售业务。
（3）能源综合管理：全面推进在能源综合管理业务方面的战略规划，加大重点课题的创新研发，为公司产业发展提供不竭动力；围绕生物质能、垃圾、污泥、地热能、光能利用等开展国内外工程和综合服务业务，进一步提升生物质、垃圾、污泥处置装备的智能化、信息化水平，拓展工程投资业务服务模式。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
1、坚持稳中求进
继续坚持 “两外”市场策略,加大“一带一路”市场开拓，同时要大力拓展其他工业领域余热发电工程业务，努力提高项目的毛利率，继续保持公司在余热发电领域的领军地位，同时寻求生物质、垃圾发电、污泥处理等工程领域的业务机会；加强电站子公司管控，提升效益，优化资产质量，进一步加大新项目特别是海外项目的拓展；以节能环保核心设备为依托，丰富业务发展模式；提高节能新材工艺技术及新产品的研发，巩固在节能新材工程总承包领域的既有优势；做好硅酸钙板新项目建设工作；稳步开展建筑节能高科技材料和产品销售业务；要根据战略方向，加强新业务的技术、行业、市场调研和项目跟踪，充分利用资本市场手段，推动新业务发展。
2、坚持改革创新
（1）机制方面
结合国资管理和证券监管有关规定，探索建立与经营相匹配的中长期激励和约束机制，建立企业效益和股东、经营者、劳动者利益之间的正相关关系，真正把公司打造成为与员工共享的发展平台，实现发展利益共享。坚持“强激励，硬约束”，创新企业激励机制与分配机制，加大激
励力度，同时坚持提高劳动生产率，坚决打破“大锅饭”局面，形成“多劳多得，少劳少得，不劳不得”的工作风气，激发企业活力。
（2）科研方面
加大资源配置，持续支持和加强技术创新工作，为公司实现高质量发展提供持续动力。按照集团化的管理模式建立一体化研发管理体系，公司研发部门统筹协调，所属业务板块要结合自身产业方向开展好专项课题研究工作。坚持以市场需求为导向，为公司战略目标服务，做好战略性、基础性、前瞻性、共用性的技术开发创新。完善技术成果转化机制，积极探索技术成果产业化运作模式，打通从科技创新到产业化发展的最后一公里。抓住科研创新人才队伍建设的牛鼻子，打造一支高端科研创新人才队伍。同时要加快科研人员激励制度落地，创新激励更加注重长期激励和利益分享。
3、坚持管理提升
（1）实现企业管理全覆盖，确保管理对接“无死角”
结合公司集团化运营情况，完善部门职责，梳理岗位职能，做到职能岗位相匹配，部门管理范围全覆盖；健全公司治理、企业管理等管理体系，确保企业各项经营管理活动在体系内规范高效运行；以制度为抓手，实现公司各项工作有章可循。强化制度的执行力度，维护制度的权威性和严肃性。
（2）深入推进“三精”管理，持续做好管理创新
要准确理解“三精”管理工作的深刻内涵，将工作要求切实融入公司生产经营的各个环节，并持续、深入、扎实推进“三精”管理工作，使公司管理水平进一步提升。根据压减增效专项工作要求，精准检视、强力清扫企业存在的突出问题，在确保工程项目实施质量和进度基础上，结合提高毛利率要求，倒逼设计、采购、施工成本下降，所属企业要将成本核算细化到生产各环节，实现精细化管理。在发现问题、解决问题过程中要不断创新管理思路，提炼、总结管理模式，复制、推广优秀、成熟管理经验。
（3）扎实推进压减工作，提高资产质量和盈利能力
坚决落实上级压减工作部署，强化应收未收款管控，建立合理零库存模式，杜绝存贷双高，提高公司资产质量和盈利能力。积极谋划，统筹安排，积极推进低效无效资产处置，进一步减少法人户数，瘦身健体，提质增效。同时，加强实物资产的全流程管理，做到账物相符，以制度方式明确实物资产管理的主体责任和流程，实行不定期督察。
（4）树立风险意识，提高风险化解能力
牢固树立风险防范意识，提高风险化解能力，落实风险防控责任；把防范化解风险摆在更加突出的位置，强化风险管控体系，完善关键业务流程，合法合规从事生产经营活动，确保公司稳健持续运营。加强财务风险与合规风险的前置管控，完善关键业务流程，形成有效制衡机制与纠偏机制；在项目选择和执行方面，前期要注重项目调研论证、合同审查，中期加强过程管控，后期及时总结收尾；在投资项目选择方面，要严禁选择超越财务承受能力的投资项目，严控符合主业但只扩大规模、不提高竞争力的并购投资项目，同时要加强对境外投资项目的风险管控，对汇率、国别等可能影响项目执行的风险因素进行充分评估；风险控制部门要加强学习，提高风险识别能力，同时加强与各业务板块沟通协同，支持服务生产经营。
4、坚持党建引领
要把习近平新时代中国特色社会主义思想作为一切工作和行动的根本指南，常学常新、悟深悟透；树牢“四个意识”、坚定“四个自信”、坚决做到“两个维护”，勇于担当作为，以求真务实作风坚决把党中央决策部署落到实处。始终突出政治功能，坚持党的领导、加强党的建设，不断强“根”固“魂”，切实发挥党委“把方向、管大局、保落实”的作用；坚持“两个一以贯之”，把党的建设贯穿改革发展全过程，加强党建工作与治理管理、生产经营、企业文化、廉洁从业“四个结合”，实现党建账和经营账合成一本账，不断提升党建工作质量，筑牢发展政治基础，引领企业高质量发展。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、行业的风险：公司从事的水泥余热发电业务，因受到上游行业周期性波动，国内产能限制政策调控，国际市场区域竞争日益激烈等因素影响，利润空间明显收窄。公司一方面稳定和拓展传统水泥行业市场份额，另一方面向钢铁、碳素、冶金等工业节能，被动式住房、新型建材等建筑节能，生物质发电等分布式能源利用，方面拓展，培育新的利润增长点。公司依托技术、品牌、项目管理及运营经验等方面优势向上述领域细分行业拓展，但是外行业市场开拓多为点或区域的突破，且公司外行业市场资源、能力尚不够足，外行业拓展具有不确定性。
2、经营风险：公司境外业务占比较大，涉及国家较多，虽然公司在签署境外合同前，对涉及项目业主、国家以及项目当地的政治经济环境进行充分调研和论证，但各国家的政治制度和法制体系、经济发展水平和经济政策、自然环境、宗教信仰和文化习俗、外交政策、行业技术标准等方面的差异与变化，以及地方保护的不确定性，可能为公司境外业务带来成本上升的经营和履约风险。另外，随着供给侧改革深入，钢材等原材料价格不确定性增加，而设备、项目合同执行具有时滞性，因此成本控制风险压力较大。公司在总结项目管理模式经验和教训的基础上，将会形
成以项目经理负责制为主要框架，适应公司整体的项目管理模式和制度体系，全面落实项目经理负责制的管理模式，进一步强化质量、安全、进度、成本控制各环节的过程管控，努力控制风险。
3、BOOT/EMC业务模式经营风险：一是国内关于BOOT/EMC项目的优惠政策执行差异的风险。目前，国内余热发电行业国家已出台了包括《合同能源管理项目财政奖励资金管理暂行办法》等优惠政策，而各地政府针对该办法在具体实施中存在差异，再加上国家税务税收相关改革调整力度加大，是否能申请成为合格的节能服务公司进而获得相应税收优惠以及获得优惠享受时间长短等尚存在一定的不确定性。二是合同周期长引致的项目执行风险。公司已签署的BOOT、EMC合同，规定项目运营周期一般为10年及以上。在整体项目运营周期内，因行业政策的变动、业主经营状况的变化、电价的波动、自然灾害等不确定因素都可能给项目投资回收和经济效益的实现带来一定的不利影响。三是境外投资项目执行，除要面临国内面临的上述两个风险外，还有国际政治、经济、市场、法律环境等对公司境外投资项目运营管理的不确定性影响。特别是业主经营状况的变化带来的风险，为此公司在签署BOOT、EMC合同前都会对合同对方的管理能力、经营、财务状况、过往合同的履约情况等进行详细的调查评估，以求将风险降到最低，在项目选择上更加谨慎。
4、汇率风险：公司经营的境外项目主要以美元或者欧元作为结算货币。人民币兑美元和其他货币的汇率受国内外政治经济环境、各国利率、通货膨胀、贸易摩擦等综合因素的影响而不断变动。当前，我国人民币不再单纯与美元挂钩，而是采用根据市场供求及参照一篮子其他货币的有管理的浮动汇率制度。如人民币汇率大幅波动，或为公司经营业绩和财务状况增加一定的不确定性，针对汇率风险，公司一方面在合同报价中考虑此项因素，另一方面进行及时结售汇。
5、报告期较上一年度新增风险：截至报告期末没有发生较上一年度新增的其他影响公司生产经营的重大风险。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
经公司股东大会审议通过并经工商部门备案的《公司章程》就利润分配的相关细则做了明确规定，详情如下：
1、利润分配政策
（1）公司利润分配采取现金或者股票方式，现金分红优先于股票分红方式，在符合章程规定的现金分红条件时，公司原则上应当采用现金分红方式进行利润分配；原则上公司每年实施一次利润分配，年度内公司可以进行中期现金分红。
（2）若公司当年度实现盈利，公司当年以现金方式分配的利润应不少于当年实现的可分配利润的30%；董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，按照相关法律法规及章程规定的程序提出并实施股票股利分配预案。
（3）公司董事会在制订利润分配预案时，应重视对投资者的合理回报，同时应考虑公司可持续经营能力及利润分配政策的连续性和稳定性；公司董事会未做出现金利润分配预案的，独立董事应对此发表独立意见；公司应当在定期报告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途。
（4）股东违规占有公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
（5）公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策，具体如下：
1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买资产累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的30%，且超过5000万元。公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
2、利润分配的具体条件
（1）现金分红的具体条件
1）公司当年度实现的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金等后所余的税后利润）为正值；
2）公司累计可供分配利润为正值。
（2）发放股票股利的具体条件
在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规模、股本结构不匹配时，并在考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素的基础上，公司可以在满足上述现金分红比例的前提下，同时采取发放股票股利的方式分配利润。
3、公司利润分配的决策程序和决策机制
（1）公司董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证利润分配预案；
（2）公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见；独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议；
（3）在有关利润分配方案的决策和讨论过程中，公司应当通过多种渠道主动与独立董事、中小股东进行沟通和交流（包括但不限于电话、传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式），充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题；
（4）公司满足章程规定的现金分红具体条件，但公司董事会在上一会计年度结束后未提出现金分红方案的，应当征询独立董事的意见，并在定期报告中披露未提出现金分红方案的原因、未用于分红的资金留存公司的用途；
股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。如股东大会审议发放股票股利或以公积金转增股本方案的，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
4、利润分配政策调整
在发生以下情形时，公司可以根据章程规定的程序调整利润分配政策：
（1）因公司外部经营环境或者自身经营状况的变化，以及公司投资规划和发展战略等需要，需对利润分配政策进行调整；
（2）因国家有关主管部门对上市公司的利润分配政策颁布的法律法规或规范性文件，需对利润分配政策进行调整；
（3）从保护股东权益的角度出发，需对公司利润分配政策进行调整。
调整利润分配政策应以股东权益保护为出发点，且不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。公司调整利润分配政策时，公司董事会应在充分听取股东（特别是中小股东）对利润分配
政策的意见和建议的基础上，详细论证调整理由，形成书面论证报告并经独立董事发表独立意见后提交股东大会审议；股东大会审议该项议案时，应经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过；该等调整利润分配政策的议案亦需经监事会审议并将其审议意见提交股东大会。
5、利润分配政策执行情况
报告期内，公司严格按照《公司章程》规定的利润分配政策和股东大会决议进行分配，切实保障了投资者的分红权益。报告期内，公司实施了2018年度利润分配方案，以2018年12月31日总股本610,500,000股为基数，向全体股东每10股派现金0.7元（含税），共计现金分配42,735,000元，剩余未分配利润结转至以后年度分配。
上述利润分配实施情况，请详见于2019年6月11日在中国证券报、上海证券报及上交所网站刊登的《中材节能股份有限公司2018年年度权益分派实施公告》（公告编号临2019-020）的相关内容。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：万元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2019年 | 0 | 0.70 | 0 | 4,273.50 | 12,310.11 | 34.72 |
| 2018年 | 0 | 0.70 | 0 | 4,273.50 | 12,978.66 | 32.93 |
| 2017年 | 0 | 0.70 | 0 | 4,273.50 | 13,311.71 | 32.10 |
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格 | 如未能及时履行应说明未完 | 如未能及时履 |
| 履行 | 成履行的具体原因 | 行应说明下一步计划 | ||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 中材节能股份有限公司 | 1、如本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将依法回购首次公开发行的全部新股。证券主管部门或司法机关认定本公司招股说明书存在本款前述违法违规情形之日起的10个交易日内，本公司应就回购计划进行公告，包括回购股份数量、价格区间、完成时间等信息，涉及回购本公司股份的还应经股东大会批准。股份回购义务触发之日起6个月内（简称“窗口期”）完成回购，回购价格按中材节能首次公开发行股票的发行价格和有关违法事实被证券监督管理机构认定之日前三十个交易日中材节能股票每日加权平均价的算术平均值的孰高确定；期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，回购价格相应进行调整。2、如本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。3、本公司若未能履行上述承诺，则本公司将按有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任；同时，若因本公司未履行上述承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，本公司将自愿按相应的赔偿金额冻结自有资金，以为本公司需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。 | 长期有效 | 是 | 是 | 不适用 | |
| 股份限售 | 中国中材集团 | 自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不以任何方式直接或间接转让或者委托他人管理本公司所持有 | 自公司首次公 | 是 | 是 | 不适用 |
| 有限公司 | 的全部或部分中材节能股份有限公司股份，也不由发行人回购该部分股份；所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；中材节能股份有限公司上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有中材节能股份有限公司的股票的锁定期限自动延长至少6个月。 | 开发行股票并上市之日起三十六个月后两年内 | |||||
| 其他 | 中国中材集团有限公司 | 1、中材节能是专业从事余热、余压综合利用的专业化节能服务公司，是国内余热发电领域领先的全方位服务公司和投资商，本公司将本着长期持有中材节能股份的原则，与中材节能共同发展；本公司作为中材节能的控股股东，希望通过中材节能业绩的增长获得分红回报。2、本公司承诺，自中材节能股票首次公开发行并上市之日起三十六个月内，本公司不以任何方式直接或间接转让或者委托他人管理本公司所持有的全部或部分中材节能股份，也不由中材节能回购该部分股份。3、对于本次发行前本公司所持的中材节能股票，在其股票锁定期满后的两年内，且在同时满足下述条件的情形下，本公司提前3个交易日予以公告后可转让：（1）转让价格不低于本次发行的发行价（如中材节能上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述发行价为除权除息后的价格）；（2）不影响本公司对中材节能的控制权；（3）不会导致本公司违反在中材节能首次公开发行时所作出的公开承诺。如本公司违反本承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴中材节能。本公司将在减持前4个交易日通知中材节能，并由中材节能在减持前3个交易日予以公告。 | 自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月后两年内 | 是 | 是 | 不适用 | |
| 其他 | 中国中材集团有限公司 | 1、如中材节能招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断中材节能是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将回购已转让的原限售股份。证券主管部门或司法机关认定中材节能招股说明书存在本款前述违法违规情形之日起10个交 | 长期有效 | 是 | 是 | 不适用 |
| 易日内，本公司向中材节能提供包括回购股份数量、价格区间、完成时间等的回购计划并由中材节能进行公告。本公司应在证券主管部门或司法机关认定中材节能招股说明书存在本款前述违法违规情形之日起6个月内（简称“窗口期”）完成回购，回购价格按中材节能首次公开发行股票的发行价格和有关违法事实被证券监督管理机构认定之日前三十个交易日中材节能股票每日加权平均价的算术平均值的孰高确定；期间中材节能如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，回购价格相应进行调整。除非交易对方在窗口期内不接受要约，否则本公司将回购已转让全部限售股份。2、如中材节能招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。3、若因本公司未履行相关承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，本公司将依法赔偿投资者损失；若本公司未履行该等承诺，本公司同意中材节能将与赔偿金额相等的应付本公司的现金分红予以暂时扣留，如该等应付本公司的现金分红金额少于赔偿金额，则本公司自愿申请冻结差额部分所对应市值的中材节能股票，直至本公司赔偿投资者损失，从而为本公司需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。 | |||||||
| 解决同业竞争 | 中国中材集团有限公司 | 一、本公司及本公司直接或间接控制的企业（中材节能及其各下属全资或控股子公司除外，下同）目前未从事与中材节能及其各下属全资或控股子公司主营业务存在任何直接或间接竞争的业务或活动。二、本公司承诺不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对中材节能或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；本公司促使本公司直接或间接控制的企业（中材节能及其各下属全资或控股子公司除外）不在中国境内及境外 | 长期有效 | 是 | 是 | 不适用 |
| 直接或间接从事任何在商业上对中材节能或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。三、如本公司或本公司直接或间接控制的企业存在任何与中材节能主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务或业务机会，本公司将促使该业务或业务机会按公平合理的条件优先提供给中材节能或其全资及控股子公司。为了进一步明确中材节能及下属全资或控股子公司业务范围，从根本上避免和消除控股股东与本公司形成同业竞争的可能性，维护本公司及其中小股东的合法权益，承诺如下：一、中材节能及其全资或控股子公司（含武汉建筑材料工业设计研究院有限公司）主营业务如下：（一）国内外余热发电项目的投资、技术开发、工程设计与咨询、系统集成与设备成套、项目建设管理及工程总承包，开展合同能源管理，提供清洁发展机制项目的开发方案及技术咨询等。（二）新型建筑材料、节能保温材料及相关资源综合利用技术开发、咨询、设计、装备制造与销售及工程承包等业务。主要包括：1、硅钙板、水泥纤维板、加气混凝土、维尼纶管、干粉砂浆等新型节能建筑材料及制品的技术开发、咨询、设计、装备制造与销售及工程承包业务；2、石灰、铁尾矿、珍珠岩等工业尾矿的资源综合利用技术开发、咨询和推广；3、粉煤灰、炉渣、冶炼废渣等工业废渣综合利用生产新型建筑材料制品的技术开发、咨询和推广。二、中材集团及中材集团下属的全资子公司、控股子公司、分公司或本集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司（中材节能及其下属全资或控股子公司除外），包括上市公司，不直接从事或以参股、控股、合作、合伙、承包、租赁等方式直接或间接从事上述业务。三、若违反上述承诺，中材集团将对由此给中材节能造成的损失作出全面、及时和足额的赔偿。 | |||||||
| 股份限售 | 北京诚通 | 自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不以任何方式直接或间 | 自公司首 | 是 | 是 | 不适用 |
| 金控投资有限公司、国新投资有限公司 | 接转让或者委托他人管理本公司所持有的全部或部分中材节能股份有限公司股份，也不由发行人回购该部分股份；所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价。 | 次公开发行股票并上市之日起三十六个月内及其两年后 |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用√不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
详见“第十一节财务报告”“五、重要会计政策及会计估计”中“41、重要会计政策和会计估计变更”的内容。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
√适用 □不适用
已经与前任会计师沟通过，未见重大异常。
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 原聘任 | 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 60 | 60 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 6 | 1 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） | 30 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
经公司三届十四次董事会、2019年第三次临时股东大会审议通过，同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审计机构和内部控制审计机构，股东大会授权公司管理层根据2019年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。2019年11月，公司与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）分别签署了《审计业务约定书》及《内部控制审计业务约定书》，根据协议约定，年度审计费用为60万元，内控审计费用为人民币30万元。审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 公司全资子公司武汉建筑材料工业设计研究院有限公司（以下简称“武汉院”）作为发包方与湖北省工业建筑集团有限公司（以下简称“湖北工建”）、中国一冶集团有限公司（以下简称“中国一冶”）等承包方签订了利比亚密苏拉塔2×3000t/d水泥生产线《工程建设项目承包合同》（合同编号分别为：2009lby01，2009lby02），因利比亚发生战争，上述承包方分别就款项支付问题与武汉院发生纠纷，并诉至武汉市中级人民法院（以下简称“法院”）。截至2019年12月31日，湖北建工案处于向鉴定机构提交证据阶段。中国一冶案于2019年4月10日开庭审理，后双方达成和解，原告中国一冶已于2019年12月10日向法院提出撤回起诉及解除保全的申请;法院于2019年12月10日下达了《民事裁定书》（（2018）鄂01民初4799号之一）、《民事裁定书》（（2018）鄂01民初4799号之二）;至此，本案终结。 | 具体内容分别详见2019年1月28日、2019年12月18日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中材节能股份有限公司 关于子公司涉及诉讼事项的公告》（公告编号：临2019-003）、《中材节能股份有限公司 关于子公司诉讼进展的公告》（公告编号：临2019-040）。 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
（1）2017年12月22日经公司第三届董事会第二次会议审议通过，并提请2018年第一次临时股东大会审议批准，同意公司接受中材集团财务有限公司为公司提供存款、贷款、结算及经中国银行业监督管理委员会批准的可从事的其他金融业务，并与其签订《金融服务协议》。2018年8月24日，中材集团财务有限公司更名为中国建材集团财务有限公司。
报告期内，根据协议约定，公司继续接受中国建材集团财务有限公司存款、综合授信、结算等服务。公司于2015年9月9日在财务公司开立存款账户，根据业务需要，武汉院、南通锅炉等公司所属企业陆续在财务公司开立存款账户。2019年度公司在中国建材集团财务有限公司的存款利息收入为人民币3,718,698.06元（利息收入为合并口径、同时包括人民币账户与美元账户、美元账户的利息收入按2019年12月31日汇率6.9762折算），报告期末公司在中国建材集团财务有限公司的存款余额为人民币497,716,589.55元（存款余额为合并口径、同时包括人民币账户与美元账户、美元账户的利息收入按2019年12月31日汇率6.9762折算）。
（2）经2019年2月18日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过，2019年公司预计签署日常关联交易合同额合计不超过9.70亿元，其中，向关联方分包，从关联方购货约1.00亿元，从关联方承包，向关联方销售约8.7亿元。除预计情况外，若发生其他重大关联交易，公司将按
照《公司关联交易管理制度》有关规定执行。报告期内，公司在预计范围内签署的关联交易合同额为4.92亿元。其中，向关联方分包，从关联方购货0.04亿元；从关联方承包，向关联方销售
4.88亿元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述及进展 | 查询索引 |
| 公司于2019年10月29日召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于转让全资子公司云浮中材节能余热发电有限公司100%股权暨关联交易的议案》，同意公司将全资子公司云浮中材节能余热发电有限公司（以下简称“云浮公司”）100%股权以人民币3129.53万元的价格转让给中材天山（云浮）水泥有限公司（以下简称“天山云浮”）。本次股权转让后，受让方天山云浮成为持有云浮公司100%股权的股东。股权变更事项已于2019年12月18日完成工商变更登记。 | 具体内容详见2019年10月30日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中材节能股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：临2019-028）、《中材节能股份有限公司关于转让全资子公司云浮中材节能余热发电有限公司100%股权暨关联交易公告》（公告编号：临2019-031）。 |
| 公司于2019年11月27日召开第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司转让余热发电BOOT项目资产暨关联交易的议案》，同意将公司全资子公司库车中材节能余热发电有限公司（以下简称“库车节能”）、富蕴中材节能余热发电有限公司、克州中材节能余热发电有限公司、若羌中材节能余热发电有限公司、吐鲁番中材节能余热发电有限公司水泥熟料生产线余热发电BOOT项目资产转让给新疆天山水泥股份有限公司所属库车天山水泥有限责任公司、富蕴天山水泥有限责任公司、克州天山水泥有限责任公司、若羌天山水泥有限责任公司、吐鲁番天山水泥有限责任公司，交易价格以经国资备案的评估报告记载的相关余热发电资产截至2019年6月30日的评估值为基准确定，最终确认交易价格为人民币9,860.87万元。此外因库车项目水泥窑实际运转率未达到《投资合同》、《合作约定书》约定，库车水泥需按照《投资合同》2.3条约定的因供电量不足导致库车节能减少的收入，向库车节能一次性支付人民币4,735.10万元。综上所述，本次交易的款项合计为人民币14,595.97万元。截至报告期末，余热电站资产转让协议、合同解除协议等相关协议已分别签署生效，目前正按协议办理相关项目资产移交手续等工作。其中库车节能已按照合同解除协议的约定收到相应款项。 | 具体内容详见2019年11月28日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中材节能股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议公告》（公告编号：临2019-034）、《中材节能股份有限公司关于全资子公司转让余热发电BOOT项目资产暨关联交易公告》（公告编号：临2019-036）。 |
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司于2019年11月27日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于中材节能（武汉）有限公司与中材建设有限公司设立合资公司并建设尼日利亚年产500万平方米硅酸钙板生产线项目暨关联交易的议案》，同意公司控股子公司中材节能（武汉）有限公司（以下简称“节能武汉”）与关联方中材建设有限公司（以下简称“中材建设”）共同投资设立中国建材尼日利亚新材料有限公司（暂定名，以下简称“合资公司”），合资公司注册资本为745万美元，节能武汉与中材建设各出资372.5万美元，各持有50%股权，董事会成员5人，节能武汉派出董事3人,占半数以上，合资公司将纳入节能武汉合并报表范围。合资公司作为尼日利亚年产500万平方米硅酸钙板生产线项目（以下简称“尼日利亚项目”）建设和运营主体，尼日利亚项目投资总额为1490万美元。2019年12月9日，节能武汉与中材建设签订了《关于中国建材尼日利亚新材料有限公司（筹）的投资合作协议书》。截至报告期末，已签署出资协议等文件，境外投资审批资料已报相关部门审批，正在做项目前期工作。 | 具体内容详见2019年11月28日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中材节能股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议公告》（公告编号：临2019-034）、《中材节能股份有限公司关于中材节能（武汉）有限公司与中材建设有限公司设立合资公司并建设尼日利亚年产500万平方米硅酸钙板生产线项目暨关联交易的公告》（公告编号：临2019-037）。 |
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
除与日常经营相关的关联债权债务往来外，公司不存在其他关联债权、债务往来。与日常经营相关的关联往来明细详见财务报告附注。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 美元
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 0 |
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 0 |
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 135 |
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 135 |
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |
| 担保总额（A+B） | 135 |
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 0.47 |
| 其中： | |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0 |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0 |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 0 |
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 0 |
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 |
| 担保情况说明 | 2012年8月10日经公司第一届董事会第二十次会议审议批准，公司与Solid Cement Corporation（以下简称“solid水泥公司”）签订了水泥生产线余热发电BOOT投资项目合同。该项目利用一条3000t/d新型干法水泥生产线的余热废气建设一座装机容量为6MW余热电站，运营期限为15年，投资总额不超过9121.52万元人民币。 为便于项目投产后运营管理，保证投资收益的回收，公 |
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用□不适用
天津市礼明庄镇周各庄村为公司对口的扶贫任务点，公司先后多次入村调研，并制定了《结对帮扶困难村工作2017-2020年总体规划》，本着因地制宜原则，计划从建设村级办公场所、改善村容村貌以及壮大村集体经济三方面进行帮扶。
另外，结合定点帮扶安徽省池州市石台县七都镇启田村的工作安排，公司选派一名干部挂职村第一书记落实扶贫任务，2019年6月已完成任期内的扶贫任务，现已回到原工作岗位。2019年，村里坚持发展“四个一”（即一村一产业、一村一光伏、一村一车间、一村一电商)的扶贫工程，既壮大了村集体经济又帮助贫困户稳步增收。
2. 年度精准扶贫概要
√适用□不适用
公司扎实做好扶贫工作，报告期内，对外现金捐赠共计200万元。其中：公司本部向“中国志愿者基金会”捐款150万元，向天津市蓟州区周各庄村捐赠村级办公场所建设款及贫困户慰问金等40万元。公司所属武汉院捐款10万元用于安徽省池州市石台县七都镇启田村的供水系统建设。
3. 精准扶贫成效
√适用□不适用
单位：万元 币种：人民币
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 200 |
| 2.物资折款 | 0 |
| 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | - |
| 二、分项投入 | |
| 1.产业发展脱贫 | |
| 1.2产业扶贫项目个数（个） | - |
| 1.3产业扶贫项目投入金额 | - |
| 1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | - |
| 2.转移就业脱贫 | |
| 其中：2.1职业技能培训投入金额 | - |
| 2.2职业技能培训人数（人/次） | - |
| 2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人） | - |
| 3.易地搬迁脱贫 | |
| 其中：3.1帮助搬迁户就业人数（人） | - |
| 4.教育脱贫 | |
| 其中：4.1资助贫困学生投入金额 | - |
| 4.2资助贫困学生人数（人） | - |
| 4.3改善贫困地区教育资源投入金额 | - |
| 5.健康扶贫 | |
| 其中：5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额 | - |
| 6.生态保护扶贫 | |
| 6.2投入金额 | - |
| 7.兜底保障 | |
| 其中：7.1帮助“三留守”人员投入金额 | - |
| 7.2帮助“三留守”人员数（人） | - |
| 7.3帮助贫困残疾人投入金额 | - |
| 7.4帮助贫困残疾人数（人） | - |
| 8.社会扶贫 | |
| 其中：8.1东西部扶贫协作投入金额 | - |
| 8.2定点扶贫工作投入金额 | 10 |
| 8.3扶贫公益基金 | 150 |
| 9.其他项目 | |
| 其中：9.1项目个数（个） | 1 |
| 9.2投入金额 | 40 |
| 9.3帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | - |
| 9.4其他项目说明 | 用于天津市礼明庄镇周各庄村300平米村级办公场所的建设 |
| 三、所获奖项（内容、级别） | |
| - | |
4. 后续精准扶贫计划
√适用□不适用
为履行中央企业社会责任，坚决打赢脱贫攻坚战，积极参与“中国志愿者基金会”等相关扶贫工作。结合天津市礼明庄镇周各庄村扶贫工作安排，报告期内已完成村级办公场所建设，并已投入使用。天津市礼明庄镇周各庄村属于经济薄弱村，村集体收入有限，且无可利用土地，产业帮扶项目范围受到一定的限制。公司与镇政府、村里开展座谈，认为村里的产业发展要与区、镇两级
总体安排有机融合，才能进一步增加村民的人均收入。为此，下一步公司将根据双方沟通交流情况做好相关工作。结合定点帮扶安徽省池州市石台县七都镇启田村工作安排，派驻挂职的村支部书记已完成阶段性扶贫工作，于2019年6月回到原工作岗位，公司对安徽省池州市石台县七都镇启田村定点帮扶已完成阶段性任务，并已完成相关事项交接。后续视实际需要继续做好扶持工作。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
作为中央企业，公司积极履行社会责任，具体详见2019年3月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中材节能股份有限公司2018年度社会责任报告》。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用√不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用√不适用
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 46,975 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 45,785 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 中国中材集团有限公司 | 0 | 309,275,786 | 50.66 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 北京诚通金控投资有限公司 | -999,989 | 29,463,961 | 4.83 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |||
| 国新投资有限公司 | -2,740,705 | 26,076,103 | 4.27 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |||
| 北京国建易创投资有限公司 | -57,989 | 8,771,000 | 1.44 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |||
| 郭铭 | - | 2,662,600 | 0.44 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 朱斌 | - | 1,800,000 | 0.29 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 中材（天津）重型机械有限公司 | 0 | 1,710,000 | 0.28 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |||
| 岳伟 | -201,100 | 1,477,800 | 0.24 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 陆华英 | - | 1,405,052 | 0.23 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 香港中央结算有限公司 | -836,006 | 1,137,959 | 0.19 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 中国中材集团有限公司 | 309,275,786 | 人民币普通股 | 309,275,786 | |||||||
| 北京诚通金控投资有限公司 | 29,463,961 | 人民币普通股 | 29,463,961 | |||||||
| 国新投资有限公司 | 26,076,103 | 人民币普通股 | 26,076,103 | |||||||
| 北京国建易创投资有限公司 | 8,771,000 | 人民币普通股 | 8,771,000 | |||||||
| 郭铭 | 2,662,600 | 人民币普通股 | 2,662,600 | |||||||
| 朱斌 | 1,800,000 | 人民币普通股 | 1,800,000 | |||||||
| 中材（天津）重型机械有限公司 | 1,710,000 | 人民币普通股 | 1,710,000 | |||||||
| 岳伟 | 1,477,800 | 人民币普通股 | 1,477,800 | |||||||
| 陆华英 | 1,405,052 | 人民币普通股 | 1,405,052 | |||||||
| 香港中央结算有限公司 | 1,137,959 | 人民币普通股 | 1,137,959 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 截至2019年12月31日中国中材集团有限公司持有北京国建易创投资有限公司12.05%股权，北京国建易创投资有限公司为中国中材集团有限公司参股公司。中国中材集团有限公司与北京国建易创投资有限公司的实际控制人均为国务院国有资产监督管理委员会，属同一实际控制人。中材（天津）重型机械有限公司为天津水泥工业设计研究院有限公司全资子公司（该事项于2019年12月30日完成工商变更登记），天津水泥工业设计研究院有限公司为中国中材国际工程股份有限公司全资子公司，中国建材股份有限公司为中国中材国际工程股份有限公司第一大股东，中国建材集团有限公司为中国建材股份有限公司实际控制人，因此，中国中材集团有限公司（为中国建材集团有限公司全资子公司）与中材（天津）重型机械有限公司属同一实际控制人。除上述股东外，公司无法确认其他股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。 |
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 |
报告期内增减“-”表示未知。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 中国中材集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 周育先 |
| 成立日期 | 1983年11月16日 |
| 主要经营业务 | 对外派遣境外工程所需的劳务人员；非金属材料及合成材料(包括玻璃纤维、玻璃钢复合材料、人工晶体、工业陶瓷、水泥及制品、混凝土、新型墙材)的研究、开发、设计、生产、工程承包；非金属矿产品及制品的加工；上述材料工程项目的投资管理；资产重组及企业收购、兼并、转让的咨询；资产受托经营；承包境外建材及非金属矿工程和境内国际招标工程；汽车的销售;与主营业务有关的技术咨询、技术服务。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。) |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 持有中国建材股份有限公司15.06%股份 |
| 其他情况说明 | 无 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 国务院国有资产监督管理委员会 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 张奇 | 董事长（现任） | 男 | 56 | 2017年11月27日 | 2020年11月26日 | 20,000 | 20,000 | 0 | - | 105.55 | 否 |
| 詹艳景 | 董事（现任） | 女 | 57 | 2019年11月14日 | 2020年11月26日 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 徐卫兵 | 董事（离任） | 女 | 61 | 2017年11月27日 | 2019年11月14日 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 魏如山 | 董事（现任） | 男 | 46 | 2017年11月27日 | 2020年11月26日 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 胡也明 | 董事、总裁（现任） | 男 | 59 | 2017年11月27日 | 2020年11月26日 | 10,000 | 10,000 | 0 | - | 100.45 | 否 |
| 刘效锋 | 独立董事（现任） | 男 | 57 | 2017年11月27日 | 2020年11月26日 | 10,000 | 10,000 | 0 | - | 5 | 否 |
| 赵轶青 | 独立董事（现任） | 女 | 45 | 2018年5月15日 | 2020年11月26日 | 0 | 0 | 0 | - | 5 | 否 |
| 周晓苏 | 独立董事（现任） | 女 | 68 | 2017年11月27日 | 2020年11月26日 | 0 | 0 | 0 | - | 5 | 否 |
| 卢新华 | 监事会主席（现任） | 男 | 55 | 2017年11月27日 | 2020年11月26日 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 肖强 | 监事（现任） | 男 | 57 | 2017年11月27日 | 2020年11月26日 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 否 |
| 王毅 | 职工监事（现任） | 男 | 52 | 2017年11月27日 | 2020年11月26日 | 0 | 0 | 0 | - | 43.23 | 否 |
| 葛立武 | 副总裁（现任） | 男 | 47 | 2017年11月27日 | 2020年11月26日 | 0 | 0 | 0 | - | 71.87 | 否 |
| 魏文华 | 副总裁（现 | 男 | 55 | 2017年11月27日 | 2020年11月26日 | 0 | 0 | 0 | - | 72.15 | 否 |
| 任） | |||||||||||
| 黄剑锋 | 副总裁、董事会秘书（现任） | 男 | 36 | 2018年10月18日 | 2020年11月26日 | 0 | 0 | 0 | - | 43.17 | 否 |
| 焦二伟 | 财务总监（现任） | 男 | 46 | 2017年11月27日 | 2020年11月26日 | 0 | 0 | 0 | - | 68.93 | 否 |
| 董兰起 | 总工程师（现任） | 男 | 58 | 2017年11月27日 | 2020年11月26日 | 0 | 0 | 0 | - | 62.45 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 40,000 | 40,000 | 0 | / | 582.80 | / |
注：报告期内从公司获得的税前报酬，包括2018年绩效薪酬、2019年基本薪酬以及2017年补发的剩余部分绩效薪酬等。
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 张奇 | 硕士研究生，教授级高级工程师，享受国务院特殊津贴，注册设备监理工程师，中国建材联合会副会长、中国建材工程建设协会副会长，2009年获天津市劳动模范称号。2001年7月至2007年7月，任中国建材技术装备总公司副总经理；2003年4月至2007年7月，兼任北京国宇建材工程有限责任公司董事；2004年8月至2007年7月，兼任中国建材装备有限公司董事、副总经理，中国成套设备工程协会、中国设备监理协会副会长；2009年7月至2011年12月，任武汉建筑材料工业设计研究院有限公司董事；2007年7月至今，任中材节能股份有限公司董事、董事长；2010年11月至今，任南通万达锅炉有限公司董事长。2018年9月至今，任中材节能（武汉）有限公司董事长。2019年4月至今，任中材（北京）地热能科技有限公司董事长。 |
| 詹艳景 | 1983年8月至1999年4月，任中国船舶工业总公司河南柴油机厂总经济师、董事、副总经理等职务；1999年4月至2005年4月，任北京福田汽车股份有限公司财务部经理、财务计划部经理及总经理助理等职务；2005年4月至2007年12月，任中国南方机车车辆工业集团公司总会计师；2007年12月至2015年5月，任中国南车股份有限公司副总裁、财务总监；2015年5月至2019年8月任中国中车股份有限公司副总裁、财务总监； 2019年8月至今，任中国建材集团有限公司党委常委、总会计师；2019年9月至今，任中国建材集团财务有限公司董事长；2019年9月至今，任中国建材股份有限公司董事；2019年9月至今，任中建材产业基金管理有限公司董事；2020年2月至今，任中建材集团进出口有限公司董事长；2019年11月14日至今，任本公司董事。 |
| 徐卫兵 | 2002年3月至2014年6月，任厦门艾思欧标准砂有限公司监事；2004年2月至2015年4月，任中材金晶玻纤有限公司董事；2004年12月至2014年8月，任中材科技股份有限公司监事会主席；2007年7月至2018年5月，任中国中材股份有限公司监事会主席；2018年5月至2019年8月，任中国建材股份有限公司董事；2012年9月至2019年9月，任中国建材集团财务有限公司董事长；2009年5月至2019年8月，任中国中材集团有限公司党委常委、总会计师；2016年8月至2017年5月，任中国建材集团有限公司党委常委、副总经理；2017年5月至2019年8月，任中国建材集团有限公司党委常委、总会计师；2016年11月至2019年8月，任中建材产业基金管理有限公司董事；2007年7月至2019年11月14日，任本公司董事；2019年8月，退休。 |
| 魏如山 | 2006年6月至2019年4月，历任中国建材集团有限公司投资发展部总经理助理、副总经理、总经理；2019年4月至2020年2月，任中国建材集团有限公司总经理助理、投资发展部总经理；2020年2月至今，任中国建材集团有限公司总经理助理、战略发展部总经理；2016年11 |
| 月至今,任中建材智慧物联有限公司董事；2016年12月至今，任南方石墨新材料有限公司董事；2018年5月至今,任中复神鹰碳纤维有限责任公司董事；2016年11至今,任中国新型房屋集团有限公司监事会主席；2018年12月至今,任中建材光芯科技有限公司董事；2017年8月至今,任中建材产业基金管理有限公司董事、总经理；2019年10月至今,任中国建材集团西南管理有限公司监事；2019年9月至今,任凯盛科技集团有限公司董事；2019年7月至今,任国改双百发展基金管理有限公司董事；2017年11月27日至今，任本公司董事。 | |
| 胡也明 | 2006年6月至2010年10月，任中国中材国际工程股份有限公司技术总监；2010年11月至今，任本公司董事、总裁；2011年1月至2015年5月，任本公司全资孙公司中材节能（武汉）有限公司董事；2012年7月至今，任本公司全资子公司武汉建筑材料工业设计研究院有限公司董事；2014年6月至今，任南通万达锅炉有限公司董事。 |
| 刘效锋(独立董事) | 2011年3月至2014年4月，在华新水泥股份有限公司任副总裁兼任华新混凝土股份有限公司董事长、总经理，华新骨料股份有限公司董事长、华新新材料股份有限公司董事长； 2011年8月至2013年8月，在Holcim(豪瑞)集团公司任骨料混凝土指导委员会委员；2011年3月至2014年5月，在中国混凝土与水泥制品协会任副会长；2014年5月至2015年5月，在德国洪堡公司任董事会高级顾问；2015年4月至2016年2月，在香港金圆国际发展有限公司任董事长兼CEO、德国洪堡公司董事会董事。2015年5月至2016年8月，任德国洪堡公司董事会副主席。2016年2月至今，任浙江中建网络科技股份有限公司（中国水泥网）副董事长。2017年1月至今，任杭州建详电子商务有限公司董事长。2017年9月至今，任世界水泥协会中国区首席代表。2014年11月14日至今，任本公司独立董事。 |
| 赵轶青（独立董事） | 2000年4月至2003年6月，任北京证券有限责任公司投资银行部高级业务经理；2003年7月至2010年1月，任恒泰证券股份有限公司投资银行部部门经理、质量控制部经理；2010年2月至2018年1月，任光大证券股份有限公司投资银行部执行董事、董事、项目经理；2018年2月至今，任新时代证券股份有限公司投资银行部项目经理。2018年5月15日至今，任本公司独立董事。 |
| 周晓苏（独立董事） | 1969年1月至1973年3月为河北省阜城县丁庄村知识青年；1973年4月至1975年5月在河北省阜城县妇联会任副主任；1975年6月至1977年5月在河北省阜城县王海公社任党委副书记；1977年6月至1983年9月在河北省衡水地区干部学校任教学干事；1983年10月至1991年9月在天津经济管理干部学院历任教学干事、助教、讲师。1991年10月至2018年3月在南开大学会计系历任讲师、副教授、教授、2001年担任博士生导师，1999年3月至2008年3月，历任南开大学会计系副主任、专业会计硕士中心主任；2018年3月至今，退休。2017年11月27日至今，任本公司独立董事。 |
| 卢新华 | 2007年8月至2016年9月，任中国中材集团有限公司法律事务部部长、总法律顾问；2016年9月至2020年2月，任中国建材集团有限公司总法律顾问，法律事务部总经理；2020年2月至今，任中国建材集团有限公司总法律顾问；2010年11月至今，任本公司监事、监事会主席。 |
| 肖强 | 2002年6月至今，中国建筑材料联合会工作；2014年2月至今，在中国建筑材料联合会任财务资产部负责人；2009年10月至2012年11月，在北京国建易创投资有限公司任董事会秘书；2012年12月至2017年8月，任北京国建易创投资有限公司副总经理、董事会秘书；2017年8月至今，任北京国建易创投资有限公司董事会秘书。2014年11月至今，任本公司监事。 |
| 王毅 | 1998年6月至2007年7月，任本公司技术研发部部长；2007年7月至今，历任本公司市场部部长、市场营销中心总经理、总裁助理；2007年7月至今任本公司职工代表监事。 |
| 葛立武 | 1996年7月至2007年7月，历任天津水泥工业设计研究院有限公司工艺室暖通专业负责人、余热发电室机务专业负责人；2000年7月至2002年2月，任天津水泥工业设计研究院有限公司共青团委书记；2002年3月至2010年11月，任本公司副总经理；2010年11月至今，任本公司副总裁。2019年4月至今，任中材（北京）地热能科技有限公司董事。 |
| 魏文华 | 2001年3月至2007年6月，历任天津仕敏工程建设监理技术咨询有限公司总经理助理、副总经理、总经理；2007年7月至2010年11月，任本公司副总经理；2010年11月至今，任本公司副总裁。 |
| 黄剑锋 | 2010年4月至2016年11月，历任中材节能股份有限公司综合部、经济运行部、证券投资部副部长、部长；2016年12月至2018年9月任中材江西电瓷电气有限公司副总经理、董事会秘书；2018年10月18日至今，任本公司副总裁、董事会秘书。2018年11月至今，任南通万达锅炉有限公司董事。2019年4月至今，任中材（北京）地热能科技有限公司董事。 |
| 焦二伟 | 2002年11月至2008年12月，历任天津矿山工程有限公司财务部副部长、部长、副总会计师职务；2009年1月至2015年8月任中材矿山建设有限公司副总会计师兼财务部经理；2015年9月至2017年10月任中材矿山建设有限公司总会计师。2017 年11月27日至今，任本公司财务总监。2018年11月至今，任南通万达锅炉有限公司监事会主席。2019年4月至今，任中材（北京）地热能科技有限公司监事。2018年7月2日至今，任Sinoma Energy Conservation（Philippines）Waste Heat Recovery CO.，INC董事；2018年7月2日至今，任Sinoma Energy Conservation (Cebu) Waste Heat Recovery CO.，INC董事。 |
| 董兰起 | 1998年6月至2007年7月，历任本公司机务组组长、设计部部长等职务；2007年7月至2009年12月，任本公司副总工程师；2009年12月至今，任本公司总工程师。 |
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
□适用 √不适用
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 徐卫兵（离任董事） | 中国建材集团财务有限公司 | 董事长 | 2012年9月 | 2019年9月 |
| 中国建材集团有限公司 | 党委常委、总会计师 | 2017年5月 | 2019年8月 | |
| 中国建材股份有限公司 | 董事 | 2018年5月 | 2019年8月 | |
| 中建材产业基金管理有限公司 | 董事 | 2016年11月 | 2019年8月 | |
| 詹艳景（现任董事） | 中国建材集团有限公司 | 党委常委、总会计师 | 2019年8月 | |
| 中国建材集团财务有限公司 | 董事长 | 2019年9月 | ||
| 中建材集团进出口有限公司 | 董事长 | 2020年2月 |
| 中国建材股份有限公司 | 董事 | 2019年9月 | ||
| 中建材产业基金管理有限公司 | 董事 | 2019年9月 | ||
| 魏如山（现任董事） | 中国建材集团有限公司 | 投资发展部总经理 | 2016年6月 | 2019年4月 |
| 中国建材集团有限公司 | 总经理助理、投资发展部总经理 | 2019年4月 | 2020年2月 | |
| 中国建材集团有限公司 | 总经理助理、战略发展部总经理 | 2020年2月 | ||
| 中建材产业基金管理有限公司 | 董事、总经理 | 2017年8月 | ||
| 中建材智慧物联有限公司 | 董事 | 2016年11月 | ||
| 中建材光芯科技有限公司 | 董事 | 2018年12月 | ||
| 中复神鹰碳纤维有限责任公司 | 董事 | 2018年5月 | ||
| 中国新型房屋集团有限公司 | 监事会主席 | 2016年11月 | ||
| 凯盛科技集团有限公司 | 董事 | 2019年9月 | ||
| 中国建材集团西南管理有限公司 | 监事 | 2019年10月 | ||
| 国改双百发展基金管理有限公司 | 董事 | 2019年7月 | ||
| 刘效锋（现任独立董事 | 浙江中建网络科技股份有限公司（中国水泥网） | 副董事长 | 2016年2月 | |
| 世界水泥协会 | 中国区首席代表 | 2017年9月 | ||
| 杭州建详电子商务有限公司 | 董事长 | 2017年1月 | ||
| 赵轶青（现任独立董事） | 新时代证券股份有限公司投资银行部 | 项目经理 | 2018年2月 | |
| 卢新华（现任监事会主席） | 中国建材集团有限公司 | 总法律顾问、法律事务部总经理 | 2016年9月 | 2020年2月 |
| 中国建材集团有限公司 | 总法律顾问 | 2020年2月 | ||
| 肖强（现任监事） | 中国建筑材料联合会 | 财务资产部负责人 | 2014年2月 | |
| 北京国建易创投资有限公司 | 董事会秘书 | 2017年8月 | ||
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的薪酬方案，按照公司董事会批准的《中材节能股份有限公司企业负责人薪酬管理办法》，高级管理人员由薪酬与考核委员会考核后经董事会审议批准。董事、监事由董事会审核后经股东大会审议批准。不在公司领取薪酬的董事、监事按照公司股东大会批准的报酬方案执行。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 在公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员年度报酬确定的依据是公司董事会通过的公司高管人员薪酬及考核办法。公司独立董事津贴确定的依据是公司2011年第一次临时股东大会决议，独立董事津贴标准为每人每年5万元人民币（含税），按月发放，独立董事出席董事会、股东大会的差旅费及其他行使职权的费用实报实销。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 详细情况见“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 582.80万元 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 徐卫兵 | 董事 | 离任 | 退休 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 317 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 1,511 |
| 在职员工的数量合计 | 1,828 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 987 |
| 销售人员 | 106 |
| 技术人员 | 285 |
| 财务人员 | 49 |
| 行政人员 | 181 |
| 其他人员 | 220 |
| 合计 | 1,828 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 硕士及以上 | 107 |
| 本科 | 607 |
| 大专及以下 | 1,114 |
| 合计 | 1,828 |
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
在中材节能及所属单位高管人员薪酬政策方面，中材节能严格按照《中材节能股份有限公司企业负责人薪酬管理办法》等有关规定和审批程序执行。在中材节能总部及所属单位员工的薪酬政策方面，以遵守国家有关法律法规为前提，并坚持效率优先，兼顾公平、市场导向、以岗定薪等薪酬分配原则，制定有相应的薪酬管理制度和收入分配办法。在公司总体控制下，所属单位实行工资总额与经济效益挂钩机制。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司建立有完整的培训管理体系，根据人才培养和实际工作需要，每年年初制定培训计划和培训费用预算，并据此开展年度各项培训活动。在培训活动的组织上，包含公司级培训、事业部（部门）级培训和专业组培训；从培训的内容上，包含有通用技能和素质培训，专业技能和理论知识培训以及综合管理能力等培训。从培训的形式上，包含有老师面授、研讨交流、网络教学和现场实践等多种形式；从培训的师资上，既有外部专家教授，也有公司内部培训师。培训计划完成情况纳入年度绩效考核中。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市规则》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和中国证监会、上海证券交易所的有关要求规范运作，不断完善公司治理结构和公司内部控制制度，逐步推进风险控制和内部控制体系建设，在战略规划制定、投融资、关联交易等重大事项上规范运作，持续提升公司治理水平，切实维护公司和全体股东利益。报告期内，公司的治理情况如下：
1、股东与股东大会
公司按照国家有关法律法规及监管部门要求、《公司章程》、《股东大会议事规则》的法规制度规定，在报告期公司共召开五次股东大会（包括2018年年度股东大会），会议的召集、召开程序均合法有效，并严格按照上海证券交易所上市公司规范运作有关规定，聘请律师对股东大会的召集召开程序进行见证，对部分如关联交易等需要出具独立董事意见的议案，实行中小股东（单独或者合计持有公司低于5%（不含）股份的股东）单独计票，确保公司所有股东公平行使权利，未发生侵害中小股东利益的行为。公司不断拓展投资者关系管理工作的深度和广度，多渠道与投资者进行广泛交流，使公司的广大股东能够及时、方便、准确地了解公司的生产经营情况，加强投资者对公司价值的认同感。
2、控股股东与公司的关系
公司控股股东严格按照《公司法》、《公司章程》等法律法规制度规定规范行使股东权利。公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构和财务方面均独立完整，公司与控股股东及其所属企业的关联交易实行市场化操作，履行相应程序，交易公平合理，公司对关联交易的定价依据、合同的签署以及履行情况均按照要求进行了披露，没有出现利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资、借款、担保等方式损害公司和其他股东合法权益的事项。
3、董事与董事会
第三届董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，董事会成员的专业结构、人员构成符合法律法规的要求。公司制定了《董事会议事规则》，董事会设立了战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，并制订了各专门委员会的工作细则。公司董事能够勤勉尽责，以认真负责的态度出席董事会、专门委员会和股东大会，对管理层进行有效监督，积极参加有关培训，学习有关法律和专业知识，诚实、勤勉、尽责地履行职责。独立董事和专门委员会能够发挥专业作用，从更专业、独立的角度，为董事会科学决策提供科学意见。
4、监事与监事会
第三届监事会由3名监事组成，公司监事会组成符合《公司法》和《公司章程》的规定，公司制定了《监事会议事规则》。监事会独立行使监督职权，对公司董事、总裁及其他高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督，对全体股东负责，对定期报告、关联交易等重大事项进行了审议，认真履行了职责。
5、信息披露与透明度
公司证券投资部在公司董事会秘书的领导下，根据证券监管部门要求和公司《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《投资者关系管理制度》、《投资者来访接待管理制度》、《关联交易管理制度》等相关规定开展信息披露工作和投资者关系工作。公司严格按照法律规定真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。报告期内，公司共披露定期报告4个，临时公告40个，未出现重大差错和遗漏。公司努力保持与投资者、股东沟通渠道畅通，在公司网站主页开通了投资者关系专栏，披露了联系人、联系电话、传真、电子邮箱等信息。公司通过来电来访、现场调研访谈、电子邮件互动等多种方式，与股东进行有效沟通，确保所有股东都有平等的机会及时获得信息，切实维护广大股东特别是中小股东的利益。
6、关于利益相关者
公司按照有关股利分配的法规、《公司章程》等相关规定，结合公司首次公开发行股票的实际情况，制定了发行上市后的股利分配政策及未来3年的股利分配计划，公司根据上述计划制定利润分配方案并及时实施，切实维护中小投资者利益，并就公司重大事项与投资者进行广泛沟通，
形成与投资者的良性互动。公司充分尊重和维护债权人、员工、成员企业、客户、社区等利益相关者的合法权益，积极主动承担社会责任，共同推进公司可持续健康发展。
7、绩效评价和约束激励机制
公司建立了公正、透明的绩效评价和约束激励机制，公司高级管理人员薪酬与企业经营目标挂钩，充分发挥高级管理人员积极性，符合相关法律法规的要求。
8、内控体系的建立健全
报告期内，公司切实提高公司规范运作水平，按照《全面风险管理和内部控制体系建设工作方案》全面推进内控体系建设，并通过自我评价、聘请中介机构开展内部控制审计等方式，系统梳理了公司制度体系，进一步规范了公司治理工作流程，切实提升了公司治理水平。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 2019年2月18日 | http://www.sse.com.cn | 2019年2月19日 |
| 2018年年度股东大会 | 2019年4月19日 | http://www.sse.com.cn | 2019年4月20日 |
| 2019年第二次临时股东大会 | 2019年7月8日 | http://www.sse.com.cn | 2019年7月9日 |
| 2019年第三次临时股东大会 | 2019年11月14日 | http://www.sse.com.cn | 2019年11月15日 |
| 2019年第四次临时股东大会 | 2019年12月13日 | http://www.sse.com.cn | 2019年12月14日 |
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 张奇 | 否 | 7 | 7 | 5 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 徐卫兵 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 詹艳景 | 否 | 1 | 1 | 1 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 魏如山 | 否 | 7 | 7 | 5 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 胡也明 | 否 | 7 | 7 | 5 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 刘效锋 | 是 | 7 | 7 | 5 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 赵轶青 | 是 | 7 | 7 | 5 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 周晓苏 | 是 | 7 | 7 | 5 | 0 | 0 | 否 | 3 |
注：第三届董事会董事徐卫兵女士因退休原因辞去董事职务，经公司三届十四次董事会、2019年第三次临时股东大会审议通过，由詹艳景女士担任董事职务。连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 7 |
| 其中：现场会议次数 | 2 |
| 通讯方式召开会议次数 | 5 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
√适用 □不适用
董事会战略委员会对2018年年度报告中公司未来发展讨论与分析、修订董事会战略委员会议事规则的相关内容进行了审议，并提请公司董事会审议通过。根据公司战略和实际发展情况，对公司未来发展具有重大意义的事项进行论证和指导，同时结合监管法规变化及公司实际情况，进一步完善相关公司治理制度。董事会审计委员会对公司定期报告、内控管理、重大关联交易、修订董事会审计委员会议事规则等事项提出了重要意见，并将有关事项按程序提请董事会、股东大会审议。董事会薪酬与考核委员会对修订董事会薪酬与考核委员会议事规则的议案进行了审议，出具审议意见，并提请公司董事会审议通过。对于进一步完善相关公司治理制度提出了建议。董事会提名委员会对公司第三届董事会董事候选人资格进行严格审查，认真研究董事候选人选择标准与程序，对于选举第三届董事会董事议案进行审议，同时审议了修订董事会提名委员会议事规则的议案，出具审议意见，并提请公司董事会审议通过，为确保公司规范治理提供了重要支持。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
□适用 √不适用
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
内部控制评价报告的相关内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《中材节能股份有限公司2019年度内部控制评价报告》。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
内部控制审计报告的相关内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《中材节能股份有限公司内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
XYZH/2020BJA140008
中材节能股份有限公司全体股东：
一、 审计意见
我们审计了中材节能股份有限公司（以下简称中材节能公司）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中材节能公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中材节能公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
| 建造合同收入确认 | |
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 2019年度，中材节能公司营业收入为人民币227,311.88万元，其中建造合同收入为人民币98,612.10万元，占营业收入比重43.38%，金额及比例重大。中材节能公司所提供的工程总承包服务，在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。 为确定合同完工进度，管理层需要对建造合同的预计总成本作出合理估计，并于合同执行过程中进行持续评估和修订，涉及管理层的重大判断和估计，因此我们将其认定为关键审计事项。财务报告对建造合同收入确认的披露请参见附注五、36（3）及附注七、36 。 | 针对建造合同收入确认，我们实施的主要审计程序包括： （1）评估并测试与建造合同收入确认相关的关键内部控制的设计恰当性和运行有效性； （2）对建造合同收入、成本、毛利执行分析性程序，判断建造合同收入变动的合理性； （3）获取建造合同台账，重新计算建造合同完工百分比，以验证其准确性； （4）选取建造合同样本，将预计总成本的组成项目与采购合同和成本预算资料等支持性文件进行核对，以识别预计总成本是否存在遗漏的组成项目； （5）选取建造合同样本对本年度发生的工程施工成本进行测试； （6）选取建造合同样本进行实地查看、访谈并讨论工程进度。 |
| 库车中材节能余热发电有限公司固定资产处置收益和供电量不足补偿收益的确认 | |
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 2019年11月27日，中材节能公司及子公司库车中材节能余热发电有限公司（以下简称库车公司）与新疆天山水泥股份有限公司所属库车天山水泥有限公司（以下简称天山水泥）签订资产转让合同和解除协议，约定由天山水泥受让库车公司的余热发电相关资产，并解除中材节能公司与天山水泥于2014年签订的关于库车余热发电项目的《库车天山水泥有限公司水泥熟料生产线余热发电项目投资合同》和《库车天山水泥有限公司水泥熟料生产线余热发电项目合作约定书》。 本年度该项交易完成，中材节能公司确认固定资产处置收益1,625.44万元，同时确认供电量不足补偿收益4,190.35万元，两者合计5,815.79万元，占中材节能公司全年利润总额 17,106.29万元比重34.00%，对中材节能公司全年利润总额产生重大影响。同时由于天山水泥与中材节能公司的最终控制人均为中国建材集团有限公司，此项资产转让属于重大关联交易。因此，我们将库车公司固定资产处置收益和供电量不足补偿收益的确认认定为关键审计事项。财务报告相关信息披露请参见财务报表附注五、22与附注七、47、48及附注十二、（6）。 | 针对库车中材节能余发电有限公司固定资产处置收益和供电量不足补偿收益的确认，我们实施的主要审计程序包括： （1）评估并测试与关联交易相关的关键内部控制的设计恰当性和运行有效性； （2）检查双方的《投资合同》、《合作约定书》、《资产转让合同》、《解除协议》、审计报告、经国资备案的评估报告等文件，检查交易目的是否具有商业实质，交易价格是否公允； （3）取得、检查中材节能公司董事会决议、股东大会决议等授权审批文件，确定此笔交易已经得到恰当的授权批准； （4）检查资产交接手续，确定交易是否已经实际完成，是否符合相关文件的约定。检查资产处置收益及供电量不足补偿收益计算表，并与相关文件对比，确定计算过程及结果是否准确； （5）检查固定资产处置收益和供电量不足补偿收益相关的会计凭证及银行进账单、发票等原始单据，检查合同对价的收取是否符合相关文件的约定，确定其账务处理及列报是否准确。 |
四、 其他信息
中材节能公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括中材节能公司2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、 管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估中材节能公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算中材节能公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督中材节能公司的财务报告过程。
六、 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1） 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2） 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3） 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4） 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中材节能公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中材节能公司不能持续经营。
（5） 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6） 就中材节能公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
| 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) | 中国注册会计师：雷波涛（项目合伙人） | |
| 中国注册会计师：常景波 | ||
| 中国 北京 | 二○二○年三月二十七日 |
二、 财务报表
合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 中材节能股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 952,554,066.01 | 808,841,466.66 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | 34,433,002.49 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、3 | 58,266,769.72 | 123,265,185.07 |
| 应收账款 | 七、4 | 588,721,124.53 | 482,898,422.94 |
| 应收款项融资 | 七、5 | 47,270,282.41 | |
| 预付款项 | 七、6 | 162,383,155.36 | 115,138,000.27 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、7 | 29,883,648.38 | 13,477,006.88 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、8 | 846,437,311.45 | 559,026,014.52 |
| 持有待售资产 | 七、9 | 42,324,011.37 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、10 | 31,926,602.24 | 36,292,312.33 |
| 流动资产合计 | 2,794,199,973.96 | 2,138,938,408.67 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 48,453,682.11 | ||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、11 | 8,595,543.12 | 5,801,998.93 |
| 其他权益工具投资 | 七、12 | 19,819,887.69 | - |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 七、13 | 39,583,162.69 | 40,883,069.56 |
| 固定资产 | 七、14 | 757,223,251.53 | 871,669,582.71 |
| 在建工程 | 七、15 | 43,325,427.73 | 46,435,230.62 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 七、16 | 157,529,973.80 | 161,182,089.41 |
| 开发支出 |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 七、17 | 520,248.66 | 1,560,742.98 |
| 递延所得税资产 | 七、18 | 31,210,011.61 | 31,494,189.42 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,057,807,506.83 | 1,207,480,585.74 | |
| 资产总计 | 3,852,007,480.79 | 3,346,418,994.41 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、19 | 317,106,795.68 | 222,633,163.02 |
| 应付账款 | 七、20 | 610,673,762.83 | 444,498,472.34 |
| 预收款项 | 七、21 | 627,023,266.35 | 485,160,289.05 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、22 | 7,513,827.57 | 6,949,897.78 |
| 应交税费 | 七、23 | 47,710,314.61 | 25,010,507.82 |
| 其他应付款 | 七、24 | 101,510,059.26 | 97,845,123.20 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 75,219,026.11 | 75,219,026.11 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、25 | 6,279,075.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,717,817,101.30 | 1,282,097,453.21 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、26 | 50,139,537.50 | 62,440,348.25 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 七、27 | 13,262,974.28 | 18,363,803.62 |
| 递延收益 | 七、28 | 57,274,252.63 | 68,719,577.11 |
| 递延所得税负债 | 七、18 | 4,986,220.23 | 4,362,478.08 |
| 其他非流动负债 | 七、29 | 2,651,165.00 | 2,607,703.26 |
| 非流动负债合计 | 128,314,149.64 | 156,493,910.32 | |
| 负债合计 | 1,846,131,250.94 | 1,438,591,363.53 | |
| 所有者权益（或股东权益）： |
| 实收资本（或股本） | 七、30 | 610,500,000.00 | 610,500,000.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、31 | 71,774,620.14 | 71,774,620.14 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 七、32 | 1,233,916.43 | 15,364,574.27 |
| 专项储备 | 七、33 | 6,132,344.37 | 7,208,347.98 |
| 盈余公积 | 七、34 | 107,122,678.52 | 99,546,389.16 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、35 | 950,808,716.22 | 862,729,277.50 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,747,572,275.68 | 1,667,123,209.05 | |
| 少数股东权益 | 258,303,954.17 | 240,704,421.83 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 2,005,876,229.85 | 1,907,827,630.88 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,852,007,480.79 | 3,346,418,994.41 |
法定代表人：张奇 主管会计工作负责人：焦二伟 会计机构负责人：周毅
母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:中材节能股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 304,409,493.74 | 348,389,780.81 | |
| 交易性金融资产 | - | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 30,230,588.72 | 99,463,731.49 | |
| 应收账款 | 十七、1 | 88,495,917.30 | 94,185,882.97 |
| 应收款项融资 | 9,818,619.53 | ||
| 预付款项 | 89,518,666.60 | 22,899,971.64 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 387,628,359.61 | 340,727,587.58 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 21,656,277.08 | 12,560,586.44 | |
| 存货 | 96,925,850.23 | 39,346,705.14 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 3,067,977.12 | 2,378,344.05 | |
| 流动资产合计 | 1,010,095,472.85 | 947,392,003.68 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | - | ||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 901,741,077.37 | 864,592,359.37 |
| 其他权益工具投资 | - | - | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 28,864,590.46 | 29,644,714.45 | |
| 固定资产 | 34,026,402.62 | 35,796,669.63 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 1,752,933.91 | 1,402,290.35 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | - | - | |
| 递延所得税资产 | 8,030,843.96 | 9,428,224.32 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 974,415,848.32 | 940,864,258.12 | |
| 资产总计 | 1,984,511,321.17 | 1,888,256,261.80 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 47,779,600.00 | 33,116,667.60 | |
| 应付账款 | 91,802,479.57 | 111,464,604.00 | |
| 预收款项 | 73,202,901.81 | 16,314,991.43 | |
| 应付职工薪酬 | 5,204,226.29 | 5,237,583.73 | |
| 应交税费 | 435,789.07 | 181,959.29 | |
| 其他应付款 | 299,363,960.62 | 274,582,001.54 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 517,788,957.36 | 440,897,807.59 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 47,000,000.00 | 47,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 13,262,974.28 | 18,249,265.08 | |
| 递延收益 | 1,650,181.62 | 1,650,181.62 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 61,913,155.90 | 66,899,446.70 | |
| 负债合计 | 579,702,113.26 | 507,797,254.29 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 610,500,000.00 | 610,500,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 185,163,435.47 | 193,841,128.62 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 290,487.46 | 290,487.46 | |
| 盈余公积 | 107,122,678.52 | 99,546,389.16 | |
| 未分配利润 | 501,732,606.46 | 476,281,002.27 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,404,809,207.91 | 1,380,459,007.51 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,984,511,321.17 | 1,888,256,261.80 |
法定代表人：张奇 主管会计工作负责人：焦二伟 会计机构负责人：周毅
合并利润表2019年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 2,273,118,827.74 | 1,873,581,437.70 | |
| 其中：营业收入 | 七、36 | 2,273,118,827.74 | 1,873,581,437.70 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 2,166,165,327.41 | 1,751,909,943.39 | |
| 其中：营业成本 | 七、36 | 1,826,432,824.83 | 1,495,590,008.32 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、37 | 20,370,559.82 | 14,535,722.84 |
| 销售费用 | 七、38 | 64,081,502.50 | 53,848,876.65 |
| 管理费用 | 七、39 | 171,691,196.40 | 147,985,380.95 |
| 研发费用 | 七、40 | 93,829,594.63 | 68,848,719.45 |
| 财务费用 | 七、41 | -10,240,350.77 | -28,898,764.82 |
| 其中：利息费用 | 1,555,849.70 | 3,468,618.14 | |
| 利息收入 | 9,415,213.35 | 4,875,725.68 | |
| 加：其他收益 | 七、42 | 35,758,369.70 | 31,766,875.05 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、43 | -13,842,687.31 | 2,748,964.37 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 45,384.19 | -486,970.75 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、44 | 5,799,208.07 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、45 | -11,006,563.08 | 3,787,292.47 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、46 | -4,303,086.57 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、47 | 12,072,016.62 | 173,954.91 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 131,430,757.76 | 160,148,581.11 | |
| 加：营业外收入 | 七、48 | 43,351,651.96 | 8,480,201.24 |
| 减：营业外支出 | 七、49 | 3,719,471.36 | 1,653,186.75 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 171,062,938.36 | 166,975,595.60 | |
| 减：所得税费用 | 七、50 | 29,383,926.63 | 27,246,315.96 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 141,679,011.73 | 139,729,279.64 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 141,679,011.73 | 139,729,279.64 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 123,101,149.80 | 129,786,642.87 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 18,577,861.93 | 9,942,636.77 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 1,158,923.34 | -5,728,520.06 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 1,158,920.44 | -3,882,292.09 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | 1,158,920.44 | -3,882,292.09 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）可供出售金融资产公允价值变动损益 | -3,615,983.68 | ||
| （4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| （6）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （7）现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| （8）外币财务报表折算差额 | 1,158,920.44 | -266,308.41 | |
| （9）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 2.90 | -1,846,227.97 | |
| 七、综合收益总额 | 142,837,935.07 | 134,000,759.58 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 124,260,070.24 | 125,904,350.78 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 18,577,864.83 | 8,096,408.80 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.2016 | 0.2126 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.2016 | 0.2126 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：张奇 主管会计工作负责人：焦二伟 会计机构负责人：周毅
母公司利润表2019年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 459,583,389.67 | 433,863,019.51 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 385,649,322.59 | 342,912,518.34 |
| 税金及附加 | 992,035.93 | 937,205.68 | |
| 销售费用 | 27,137,092.70 | 16,984,867.95 | |
| 管理费用 | 36,752,404.47 | 30,098,993.76 | |
| 研发费用 | 31,704,552.32 | 28,735,376.54 | |
| 财务费用 | -11,426,700.07 | -12,783,577.09 | |
| 其中：利息费用 | 690,057.72 | 2,116,326.72 | |
| 利息收入 | 9,847,874.21 | 4,975,976.83 | |
| 加：其他收益 | 943,202.53 | 2,389,707.50 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 85,145,038.45 | 101,127,293.93 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 4,329,578.33 | 10,792,740.26 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -23,801.42 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 79,192,501.04 | 141,263,574.60 | |
| 加：营业外收入 | 25,000.00 | 2,854,988.69 | |
| 减：营业外支出 | 1,905,126.03 | 1,641,906.23 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 77,312,375.01 | 142,476,657.06 | |
| 减：所得税费用 | 1,549,481.46 | 4,924,846.76 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 75,762,893.55 | 137,551,810.30 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 75,762,893.55 | 137,551,810.30 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 75,762,893.55 | 137,551,810.30 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：张奇 主管会计工作负责人：焦二伟 会计机构负责人：周毅
合并现金流量表2019年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,348,235,950.29 | 1,731,133,375.04 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 33,241,961.32 | 60,027,272.80 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、52 | 101,813,697.90 | 150,827,656.85 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,483,291,609.51 | 1,941,988,304.69 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,751,497,371.71 | 1,112,688,351.77 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 281,083,445.93 | 238,491,387.65 | |
| 支付的各项税费 | 95,958,467.88 | 88,802,138.33 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、52 | 233,340,301.19 | 204,894,041.49 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,361,879,586.71 | 1,644,875,919.24 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 121,412,022.80 | 297,112,385.45 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 4,437,043.04 | 3,235,935.12 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 36,609,273.41 | 698,791.71 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 31,277,073.24 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 72,323,389.69 | 3,934,726.83 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 21,083,390.27 | 18,170,608.31 | |
| 投资支付的现金 | 2,750,960.00 | 4,500,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 23,834,350.27 | 22,670,608.31 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 48,489,039.42 | -18,735,881.48 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 4,900,000.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 4,900,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 45,000,000.00 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 4,900,000.00 | 45,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 6,227,925.71 | 81,007,982.85 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 50,050,928.51 | 49,086,198.48 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 5,878,303.20 | 2,894,619.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 56,278,854.22 | 130,094,181.33 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -51,378,854.22 | -85,094,181.33 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -552,974.23 | 89,962.02 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 七、53 | 117,969,233.77 | 193,372,284.66 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 七、53 | 627,741,162.42 | 434,368,877.76 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 七、53 | 745,710,396.19 | 627,741,162.42 |
法定代表人：张奇 主管会计工作负责人：焦二伟 会计机构负责人：周毅
母公司现金流量表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 402,501,674.69 | 370,608,671.06 | |
| 收到的税费返还 | 15,813,010.85 | 21,581,562.27 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 123,763,185.97 | 92,554,973.29 | |
| 经营活动现金流入小计 | 542,077,871.51 | 484,745,206.62 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 246,030,867.75 | 185,682,636.71 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 80,351,815.18 | 69,836,715.23 | |
| 支付的各项税费 | 4,348,102.16 | 7,057,273.28 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 173,867,444.46 | 95,789,147.21 | |
| 经营活动现金流出小计 | 504,598,229.55 | 358,365,772.43 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 37,479,641.96 | 126,379,434.19 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 26,322,306.85 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 35,903,208.16 | 55,898,894.47 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 3,985.01 | 33,196.77 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 62,229,500.02 | 55,932,091.24 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,018,671.95 | 1,058,531.75 | |
| 投资支付的现金 | 89,148,718.00 | 34,254,867.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 91,167,389.95 | 35,313,398.75 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -28,937,889.93 | 20,618,692.49 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 40,000,000.00 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 40,000,000.00 | ||
| 偿还债务支付的现金 | 70,000,000.00 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 43,306,833.33 | 44,891,201.72 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 43,306,833.33 | 114,891,201.72 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -43,306,833.33 | -74,891,201.72 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -34,765,081.30 | 72,106,924.96 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 306,922,973.11 | 234,816,048.15 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 272,157,891.81 | 306,922,973.11 |
法定代表人：张奇 主管会计工作负责人：焦二伟 会计机构负责人：周毅
合并所有者权益变动表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 610,500,000.00 | 71,774,620.14 | - | 15,364,574.27 | 7,208,347.98 | 99,546,389.16 | 862,729,277.50 | 1,667,123,209.05 | 240,704,421.83 | 1,907,827,630.88 | |||||
| 加：会计政策变更 | -15,289,578.28 | 15,289,578.28 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 610,500,000.00 | 71,774,620.14 | 74,995.99 | 7,208,347.98 | 99,546,389.16 | 878,018,855.78 | 1,667,123,209.05 | 240,704,421.83 | 1,907,827,630.88 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,158,920.44 | -1,076,003.61 | 7,576,289.36 | 72,789,860.44 | 80,449,066.63 | 17,599,532.34 | 98,048,598.97 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 1,158,920.44 | 123,101,149.80 | 124,260,070.24 | 18,577,864.83 | 142,837,935.07 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 4,900,000.00 | 4,900,000.00 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 4,900,000.00 | 4,900,000.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工 | |||||||||||||||
| 具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 7,576,289.36 | - | -50,311,289.36 | - | -42,735,000.00 | -5,878,332.49 | -48,613,332.49 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 7,576,289.36 | -7,576,289.36 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -42,735,000.00 | -42,735,000.00 | -5,878,332.49 | -48,613,332.49 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -1,076,003.61 | -1,076,003.61 | -1,076,003.61 |
| 1．本期提取 | 9,024,463.24 | 9,024,463.24 | 9,024,463.24 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 10,100,466.85 | 10,100,466.85 | 10,100,466.85 | ||||||||||||
| （六）其他 | - | ||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 610,500,000.00 | 71,774,620.14 | 1,233,916.43 | 6,132,344.37 | 107,122,678.52 | 950,808,716.22 | 1,747,572,275.68 | 258,303,954.17 | 2,005,876,229.85 |
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 610,500,000.00 | 71,774,620.14 | 19,246,866.36 | 4,772,203.41 | 85,791,208.13 | 789,432,815.66 | 1,581,517,713.70 | 235,512,868.84 | 1,817,030,582.54 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 610,500,000.00 | 71,774,620.14 | 19,246,866.36 | 4,772,203.41 | 85,791,208.13 | 789,432,815.66 | 1,581,517,713.70 | 235,512,868.84 | 1,817,030,582.54 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -3,882,292.09 | 2,436,144.57 | 13,755,181.03 | 73,296,461.84 | 85,605,495.35 | 5,191,552.99 | 90,797,048.34 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -3,882,292.09 | 129,786,642.87 | 125,904,350.78 | 8,096,408.80 | 134,000,759.58 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 13,755,181.03 | -56,490,181.03 | -42,735,000.00 | -2,904,855.81 | -45,639,855.81 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 13,755,181.03 | -13,755,181.03 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -42,735,000.00 | -42,735,000.00 | -2,904,855.81 | -45,639,855.81 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 2,436,144.57 | 2,436,144.57 | 2,436,144.57 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 12,660,830.77 | 12,660,830.77 | 12,660,830.77 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 10,224,686.20 | 10,224,686.20 | 10,224,686.20 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 610,500,000.00 | 71,774,620.14 | 15,364,574.27 | 7,208,347.98 | 99,546,389.16 | 862,729,277.50 | 1,667,123,209.05 | 240,704,421.83 | 1,907,827,630.88 |
法定代表人：张奇 主管会计工作负责人：焦二伟 会计机构负责人：周毅
母公司所有者权益变动表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 610,500,000.00 | 193,841,128.62 | 290,487.46 | 99,546,389.16 | 476,281,002.27 | 1,380,459,007.51 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 610,500,000.00 | 193,841,128.62 | 290,487.46 | 99,546,389.16 | 476,281,002.27 | 1,380,459,007.51 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -8,677,693.15 | 7,576,289.36 | 25,451,604.19 | 24,350,200.40 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 75,762,893.55 | 75,762,893.55 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | - | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 7,576,289.36 | -50,311,289.36 | -42,735,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 7,576,289.36 | -7,576,289.36 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -42,735,000.00 | -42,735,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 1,908,980.04 | 1,908,980.04 | |||||||||
| 2．本期使用 | 1,908,980.04 | 1,908,980.04 | |||||||||
| （六）其他 | -8,677,693.15 | -8,677,693.15 | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 610,500,000.00 | 185,163,435.47 | 290,487.46 | 107,122,678.52 | 501,732,606.46 | 1,404,809,207.91 |
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 610,500,000.00 | 193,841,128.62 | 290,487.46 | 85,791,208.13 | 395,219,373.00 | 1,285,642,197.21 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 610,500,000.00 | 193,841,128.62 | 290,487.46 | 85,791,208.13 | 395,219,373.00 | 1,285,642,197.21 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 13,755,181.03 | 81,061,629.27 | 94,816,810.30 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 137,551,810.30 | 137,551,810.30 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 13,755,181.03 | -56,490,181.03 | -42,735,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 13,755,181.03 | -13,755,181.03 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -42,735,000.00 | -42,735,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收 |
| 益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 1,837,091.98 | 1,837,091.98 | |||||||||
| 2．本期使用 | 1,837,091.98 | 1,837,091.98 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 610,500,000.00 | 193,841,128.62 | 290,487.46 | 99,546,389.16 | 476,281,002.27 | 1,380,459,007.51 |
法定代表人：张奇 主管会计工作负责人：焦二伟 会计机构负责人：周毅
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
中材节能股份有限公司（以下简称“本公司”或“中材节能公司”）是2010年11月19日经国资委以国资改革[2010]1309号《关于设立中材节能股份有限公司的批复》批准设立的股份有限公司。
本公司经中国证券监督管理委员会以证监许可[2014]670号《关于核准中材节能股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，于2014年7月向社会公开发行人民币普通股（A股）8000万股，并于同年7月在上海证券交易所挂牌交易，注册资本人民币407,000,000.00元。本公司于2014年8月12日经天津市工商行政管理局核准变更登记。
2015年4月16日，本公司2014年度股东大会审议通过了《关于公司2014年度利润分配和资本公积转增股本预案的议案》，同意以2014年12月31日的总股本407,000,000股为基数，向全体股东每10股送红股3股，资本公积金每10股转2股。共计红股122,100,000股，资本公积转增股本81,400,000股。送红股和资本公积转增股本实施完成后，公司总股本增加203,500,000股，总股本变更为610,500,000股。本公司于2015年6月8日完成了工商变更登记手续，取得天津市工商行政管理局换发的《营业执照》。
2016年8月15日， 国务院国资委以《关于中国建筑材料集团有限公司与中国中材集团有限公司重组的通知》（国资发改革[2016]243号），同意中国建筑材料集团有限公司（以下简称“中国建材集团”）与中国中材集团有限公司（以下简称“中国中材集团”）实施重组。中国建材集团更名为中国建材集团有限公司，作为重组后的母公司，中国中材集团无偿划转进入中国建材集团有限公司。2016年9月5日，中国建材集团与中国中材集团签署《重组协议》，约定了双方的重组原则、重组后的定位等。2016年10月13日，本公司接到中国建材集团通知，中国建材集团已收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准豁免中国建筑材料集团有限公司要约收购中材节能股份有限公司的批复》（证监许可[2016]2264号）。2016年10月15日本公司公告了中国建材集团的《收购报告书》。2017年3月8日，中材节能接到中国建材集团有限公司通知，中国中材集团无偿划转进入中国建材集团有限公司的工商变更登记手续已完成 ，中国中材集团由之前的国务院国有资产监督管理委员会履行出资人职责的国有独资公司，变更为由中国建材集团有限公司持有100%股权的法人独资公司。本公司的最终控制方变更为中国建材集团有限公司。
本公司于2016年11月14日接到本公司控股股东中国中材集团转来的《中国中材集团有限公司关于无偿划转中材节能股份有限公司国有股份的通知》，根据深化国有企业改革的总体部署和国务院国有资产监督管理委员会(以下简称“国务院国资委”)的有关工作安排，中国中材集团拟将其持有的本公司30,463,950股A股股份无偿划转给北京诚通金控投资有限公司（以下简称“诚通金控”），30,463,950股A股股份无偿划转给国新投资有限公司（以下简称“国新投资”）。上述无偿划转前，中国中材集团持有本公司370,203,686股股份，占本公司总股本的60.64%，诚
通金控和国新投资未持有本公司的任何股份。上述无偿划转后，中国中材集团持有本公司309,275,786股A股股份，占本公司总股本的50.66%；诚通金控将持有本公司30,463,950股A股股份，占本公司总股本的4.99%；国新投资将持有本公司30,463,950股A股股份，占本公司总股本的4.99%。上述无偿划转不会导致本公司的控股股东及实际控制人发生变更。上述无偿划转的国有股份过户登记手续已办理完毕。本公司法定代表人为张奇，注册地址：北辰区京津公路与龙洲道交口西南侧北辰大厦3号楼5-9 层。现总部办公地址位于天津市北辰区龙洲道1号北辰大厦3号楼。
本财务报表业经本公司董事会于2020年3月27日决议批准报出。本公司所属行业为专业技术服务业，具体应用为工业纯低温余热发电。本公司经批准的经营范围：电力、热力、余热余压余气利用、固体废弃物处理、环境治理、新能源、照明节能改造（半导体路灯照明）、建筑节能系统工程项目的开发、咨询、技术服务、设计、工程建设总承包；余热发电项目的投资；开展合同能源管理服务；分布式电源的开发及建设；节能环保装备、建筑材料、金属材料、保温材料、机械电器的研发及销售；提供清洁发展机制项目的开发方案及技术咨询；代理清洁发展机制项目产生的减排额销售业务；从事国家法律法规允许经营的进出口业务；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。（国家有专营、专项规定的按专营、专项规定办理）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司合并财务报表范围包括中材节能股份有限公司母公司、武汉建筑材料工业设计研究院有限公司等23家子公司。与上年相比，本年因依据决议设立增加中材（北京）地热能科技有限公司1家， 因注销减少师宗中材节能余热发电有限公司1家，因处置股权减少云安县中材节能余热发电有限公司1家。详见本附注“八、合并范围的变化”及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司自本报告日起至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司及各子公司主要从事工业节能领域余热发电技术、装备、工程服务、投资及运营管理；建筑节能及新型建材领域被动式低能耗住房工程服务、投资，新型建材技术、装备、工程及产品制造、销售；垃圾、生物质、太阳能等能源综合管理工程服务、信息化技术开发、装备（生物质锅炉、垃圾锅炉、污泥处理等）制造及销售。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认、建造合同完工进度确定等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注五、36“收入确认原则和计量方法”相关描述。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。
本公司从事的余热发电等总承包业务生产周期较长、因行业特性导致正常生产周期长于一年，尽管相关资产往往超过一年才变现、出售或耗用，仍然划分为流动资产；正常营业周期中的经营性负债项目即使在资产负债日后超过一年才予清偿，仍然划分为流动负债。除此以外，本公司业务的正常营业周期短于一年。正常营业周期短于一年的,自资产负债表日起一年内变现的资产或自资产负债表日起一年内到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。
各子公司从事设备销售、合同能源管理、新型墙体材料生产销售等，采用1年（12个月）为正常营业周期。
4. 记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司Sinoma Energy Conservation （Philippines） WasteHeat Recovery CO.,INC（以下简称“菲律宾”）、Sinoma Energy Conservation （Cebu） WasteHeat Recovery CO.,INC（以下简称“宿务”）根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定比索为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
本公司将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本公司和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本公司合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本公司在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本公司和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。
对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
本公司的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本公司作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1） 外币交易
本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。
（2） 外币财务报表的折算
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的当期加权平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的当期加权平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融资产
1） 金融资产分类、确认依据和计量方法
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；以摊余成本进行后续计量。除被指定为被套期项目的，按照实际利率法摊销初始金额与到期金额之间的差额，其摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生的利得或损失，计入当期损益。
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。除被指定为被套期项目的，此类金融资产，除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外，所产生的其他利得或损失，均计入其他综合收益；金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。
本公司按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定，但下列情况除外：①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。
本公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定一经作出，不得撤销。本公司指定的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；除了获得股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关的利得和损失（包括汇兑损益）均计入其他综合收益，且后续不得转入当期损益。当其终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产。本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用直接计入当期损益。此类金融资产的利得或损失，计入当期损益。
本公司在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
2） 金融资产转移的确认依据和计量方法本公司将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②金融资产发生转移，本公司转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬；③金融资产发生转移，本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，且未保留对该金融资产控制的。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和，与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。
（2）金融负债
1） 金融负债分类、确认依据和计量方法本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。除下列各项外，本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。②不符合终止确认条件的金融资产转移或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。③不属于以上①或②情形的财务担保合同，以及不属于以上①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。本公司将在非同一控制下的企业合并中作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。
2） 金融负债终止确认条件当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。本公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。本公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同
时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
（3） 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
本公司以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本公司优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值，交易性金融资产使用第一层次输入值，其他权益工具投资使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。本公司对权益工具的投资以公允价值计量。但在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。这类权益工具投资包括：其他权益工具投资。
（4） 金融资产和金融负债的抵销
本公司的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件时，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：（1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；（2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
（5） 金融负债与权益工具的区分及相关处理方法
本公司按照以下原则区分金融负债与权益工具：（1）如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。（2）如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的金融负债；如果是后者，该工具是发行方的权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或义务的金额是固定的，还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外的变量（例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格）的变动而变动，该合同分类为金融负债。
本公司在合并报表中对金融工具（或其组成部分）进行分类时，考虑了集团成员和金融工具持有方之间达成的所有条款和条件。如果集团作为一个整体由于该工具而承担了交付现金、其他
金融资产或者以其他导致该工具成为金融负债的方式进行结算的义务，则该工具应当分类为金融负债。金融工具或其组成部分属于金融负债的，相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，本公司计入当期损益。金融工具或其组成部分属于权益工具的，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理，不确认权益工具的公允价值变动。
（6） 金融资产减值
1）减值准备的确认方法本公司以预期信用损失为基础，对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法（一般方法或简化方法）计提减值准备并确认信用减值损失。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。预期信用损失计量的一般方法是指，本公司在每个资产负债表日评估金融资产的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。2）信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融资产的信用风险显著增加。除特殊情况外，本公司采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计，来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。3）以组合为基础评估预期信用风险的组合方法本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。4）金融资产减值的会计处理方法期末，本公司计算各类金融资产的预计信用损失，如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额，将其差额确认为减值损失；如果小于当前减值准备的账面金额，则将差额确认为减值利得。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。基于应收票据的信用风险特征，将其划分为不同组合：
| 项目 | 确定组合的依据 |
| 银行承兑汇票 | 承兑人为信用级别较低的银行 |
| 商业承兑汇票 | 根据承兑人的信用风险划分，与“应收账款”组合划分相同 |
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于不含重大融资成分的应收款项，本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
除了单项评估信用风险的应收账款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：
| 项目 | 确定组合的依据 |
| 组合1 | 本组合以应收账款的账龄作为信用风险特征 |
| 组合2 | 确定不会出现预期信用损失的应收款项，确定为无风险组合 |
13. 应收款项融资
√适用□不适用
应收款项类融资反映资产负债表日以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款等。本公司将既以收取合同现金流量为目的又以岀售为目的,信用级别较高银行承兑的银行承兑汇票分类为应收款项融资。
会计处理方法参照上述10.金融资产和金融负债中划分为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产相关内容。
根据公司的会计政策，公司认为银行承兑票据的承兑人具有较高的信用评级，在短期内履行支付合同现金流量义务的能力很强，应收款项融资信用风险极低，无需计提预期信用减值准备。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司依据其他应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来12个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失：①信用风险自初始确认后未显著增加的金融资产，本公司按照未来12个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信
用损失的金额计量损失准备；③购买或源生已发生信用减值的金融资产，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。除了单项评估信用风险的其他应收款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：
| 项目 | 确定组合的依据 |
| 组合1 | 本组合以其他应收的账龄作为信用风险特征 |
| 组合2 | 确定不会出现预期信用损失的应收款项，确定为无风险组合，如保证金和押金等 |
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
存货主要包括原材料、在产品、周转材料、库存商品、发出商品、在途物资、委托加工物资、低值易耗品、建造合同形成的已完工未结算资产等。
（2）存货取得和发出的计价方法
原材料、在产品、周转材料和库存商品在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时采用个别认定法或加权平均法计价确定其实际成本。低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销。
建造合同按实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成时所发生的、与执行合同有关的直接费用和间接费用。为订立合同而发生的差旅费、投标费等，能够单独区分和可靠计量且合同很可能订立的，在取得合同时计入合同成本；未满足上述条件的，则计入当期损益。
在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）之和超过已结算价款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利（亏损）之和的部分作为预收款项列示。
（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度为永续盘存制。
16. 持有待售资产
√适用 □不适用
(1) 本公司将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本公司将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
(2) 本公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
(3) 本公司因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
(4) 后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
(5) 对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
(6) 持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
(7) 持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；2） 可收回金额。
(8) 终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
17. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
18. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期股权投资
√适用 □不适用
本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。对被投资单位形成控制的，为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。本公司对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。
本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
21. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权以及已出租的建筑物。
（1）投资性房地产同时满足下列条件的，予以确认：
①与该投资性房地产有关的经济利益很可能流入本公司；
②该投资性房地产的成本能够可靠地计量。
（2）投资性房地产按照成本进行初始计量，成本按以下方法确定：
①外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出。
②自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
③以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则的规定确定。
④与投资性房地产有关的后续支出，满足投资性房地产的确认条件的，计入投资性房地产成本；不满足的在发生时计入当期损益。
（3）后续计量
本公司在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，对投资性房地产按照本公司固定资产或无形资产的会计政策，计提折旧或进行摊销。
本公司对投资性房地产的计量模式一经确定，不再随意变更。成本模式转为公允价值模式的，作为会计政策变更，按照《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》处理。
有确凿证据表明房地产用途发生改变，将投资性房地产转换为其他资产或将其他资产转换为投资性房地产，并将转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
（4）投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、29“长期资产减值”。
22. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
固定资产—房屋及建筑物、机器设备、电子设备、运输设备从达到预定可使用状态的次月起，
采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。固定资产-余热发电/节能服务设施采用年限平均法或工作量法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产分类折旧年限、预计残值率和年折旧率如下：
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20-50年 | 0.00或5.00 | 1.90-5.00 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-20年 | 5.00 | 4.75-19.00 |
| 电子设备 | 年限平均法 | 5年 | 5.00 | 19.00 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5-10年 | 5.00 | 9.5-19.00 |
| 余热发电/节能服务设施 | 年限平均法/工作量法 | 受益期/总工作量 | —— | —— |
预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司目前预期从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。
（3）固定资产的减值测试方法及减值准备计提方法
固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、29“长期资产减值”。
（4）融资租入固定资产的认定依据及计价方法
融资租赁为实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产预计使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
（5）其他说明
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本公司于年度终了对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
23. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
24. 借款费用
√适用 □不适用
发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
25. 生物资产
□适用 √不适用
26. 油气资产
□适用 √不适用
27. 使用权资产
□适用 √不适用
28. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证
据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
1） 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2） 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
（3）无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法
无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、29“长期资产减值”。
29. 长期资产减值
√适用 □不适用
本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、等项目进行检查，当存在减值迹象时，本公司进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
30. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的长期待摊费用主要包括装修费。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
31. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利。
短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费等，在职工提供服务的会计期间，将
实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险、年金等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利是由于职工内部退休计划产生，本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
32. 租赁负债
□适用 √不适用
33. 预计负债
√适用 □不适用
当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
当本公司工程项目获取合同规定的相关证据时，即视为工程完工。此时，本公司按照合同中约定质保金金额的20%计提项目质量保证费用，计入销售费用。在项目的质保期内（质保期一般为12个月）实际发生的质量保证费用直接转销已计提的质量保证费用，超过计提部分计入当期销售费用；质保期到期后计提结余的部分冲减当期销售费用。企业会计准则规定，因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现实义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。质量保证费用系公司依据企业会计准则规定，根据项目具体验收情况，对年度内完工的工程总承包项目计提。
34. 股份支付
□适用 √不适用
35. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
36. 收入
√适用 □不适用
本公司的收入主要包括：设计收入、EP收入、EPC收入、设备及材料销售收入、BOOT/EMC收入等，收入确认原则如下：
（1）商品销售收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
本公司设备销售收入按照销售商品收入的确认方法，对于一般小型工业锅炉在产品交付，客户签收，已经收到价款或取得收取价款的权利的当月确认收入；对于大吨位散装锅炉在最后一车货发出完毕，客户已经签收后确认收入。
本公司的BOOT和EMC收入每月根据双方确认的余热电站计量设备记录的发电量及合同规定的电价，计算出应收取的电费/节能收益，确认余热发电/节能服务收入。
（2）提供劳务收入
在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。本公司的设计收入在收入和成本能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入本公司的情况下、按照向客户提交设计图纸的进度，确认设计收入的实现。
（3）建造合同收入
在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。
合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。
在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）之和超过已结算价款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利（亏损）之和的部分作为预收款项列示。
本公司的EP、EPC业务按照建造合同进行确认，在合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用，合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
（4）利息收入
按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
37. 政府补助
√适用 □不适用
本公司的政府补助包括与资产相关的政府补助、与收益相关的政府补助。其中，与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，本公司按照上述区分原则进行判断，难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，
按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。与资产相关的政府补助,确认为递延收益。确认为递延收益的与资产相关的政府补助，在相关资产使用寿命内按照平均年限法分期计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益。与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
38. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。
39. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司的租赁业务包括经营租赁。
本公司作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。
本公司作为经营租赁出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
40. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
终止经营，是指本公司满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别：（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。
41. 重要会计政策重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕14号）（上述准则统称“新金融工具准则”），要求境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具准则。 | 经本公司第三届七次董事会会议于2019年3月18日决议通过，本公司于2019年1月1日起开始执行前述新金融工具准则 | 年初其他综合收益减少15,289,578.28元，年初未分配利润增15,289,578.28元 ，其他详见附注五、41、（3）中的其他说明 |
| 财政部于2019年4月30日发布《关于修订印发2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于执行企业会计准则的非金融企业2019 年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。本公司根据财会（2019）6号规定的财务报表编制格式编制2019年年度财务报告，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。 | - | 详见附注五、41、（2）财务报表列报变更 |
其他说明
新金融工具准则将金融资产划分为三个基本分类：A、以摊余成本计量的金融资产；B、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；及C、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在新金融工具准则下，金融资产的分类是基于本公司管理金融资产的业务模式及该金融资产的合同现金流量特征而确定。在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款及财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。“预期信用损失”模型要求持续评估金融资产的信用风险，因此在新金融工具准则下，本公司信用损失的确认时点早于原金融工具准则。
本公司从2019年1月1日开始执行新金融工具准则，对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资，原分类为“可供出售金融资产”，依据新金融工具准则规定，分类调整至“其他权益工具投资”；对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中有报价、公允价值能可靠计量的权益工具投资，原分类为“可供出售金融资产”，分类调整至“交易性金融资产”；
同时，对于应收票据中既以收取合同现金流量为目的又以岀售为目的,信用级别较高银行承兑的银行承兑汇票，由于公司管理该应收票据的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以背书转让为目标，因此应收票据根据新金融工具准则的规定，重分类至应收款项融资。根据新金融工具准则的相关规定，本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2019年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，2018年度的比较财务报表未重列。
2）财务报表列报变更本公司根据《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会 [2019]6号）的规定编制2019年12月31日的财务报表，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。相关列报调整影响如下：
| 项目 | 本公司 | ||
| 2018年12月31日/ 2018年度 | 调整数 | 2019年1月1日/2018年度（新） | |
| 应收票据及应收账款 | 606,163,608.01 | -606,163,608.01 | |
| 应收票据 | 107,106,613.28 | 107,106,613.28 | |
| 应收账款 | 482,898,422.94 | 482,898,422.94 | |
| 应收款项融资 | 16,158,571.79 | 16,158,571.79 | |
| 应付票据及应付账款 | 667,131,635.36 | -667,131,635.36 | |
| 应付票据 | 222,633,163.02 | 222,633,163.02 | |
| 应付账款 | 444,498,472.34 | 444,498,472.34 | |
| 营业总成本 | 1,748,122,650.92 | 3,787,292.47 | 1,751,909,943.39 |
| 资产减值损失 | -3,787,292.47 | 3,787,292.47 | |
| 信用减值损失 | 3,787,292.47 | 3,787,292.47 | |
(续)
| 项目 | 母公司 | ||
| 2018年12月31日/2018年度 | 调整数 | 2019年1月1日/2018年度（新） | |
| 应收票据及应收账款 | 193,649,614.46 | -193,649,614.46 | |
| 应收票据 | 83,605,159.70 | 83,605,159.70 | |
| 应收账款 | 94,185,882.97 | 94,185,882.97 | |
| 应收款项融资 | 15,858,571.79 | 15,858,571.79 | |
| 应付票据及应付账款 | 144,581,271.60 | -144,581,271.60 | |
| 应付票据 | 33,116,667.60 | 33,116,667.60 | |
| 应付账款 | 111,464,604.00 | 111,464,604.00 | |
| 资产减值损失 | -10,792,740.26 | 10,792,740.26 | |
| 信用减值损失 | 10,792,740.26 | 10,792,740.26 | |
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2019年起执行新金融工具准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 808,841,466.66 | 808,841,466.66 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 28,633,794.42 | 28,633,794.42 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 123,265,185.07 | 107,106,613.28 | -16,158,571.79 |
| 应收账款 | 482,898,422.94 | 482,898,422.94 | |
| 应收款项融资 | 16,158,571.79 | 16,158,571.79 | |
| 预付款项 | 115,138,000.27 | 115,138,000.27 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 13,477,006.88 | 13,477,006.88 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 559,026,014.52 | 559,026,014.52 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 36,292,312.33 | 36,292,312.33 | |
| 流动资产合计 | 2,138,938,408.67 | 2,167,572,203.09 | 28,633,794.42 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 48,453,682.11 | -48,453,682.11 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 5,801,998.93 | 5,801,998.93 | |
| 其他权益工具投资 | 19,819,887.69 | 19,819,887.69 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 40,883,069.56 | 40,883,069.56 | |
| 固定资产 | 871,669,582.71 | 871,669,582.71 | |
| 在建工程 | 46,435,230.62 | 46,435,230.62 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 161,182,089.41 | 161,182,089.41 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,560,742.98 | 1,560,742.98 | |
| 递延所得税资产 | 31,494,189.42 | 31,494,189.42 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,207,480,585.74 | 1,178,846,791.32 | -28,633,794.42 |
| 资产总计 | 3,346,418,994.41 | 3,346,418,994.41 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 222,633,163.02 | 222,633,163.02 | |
| 应付账款 | 444,498,472.34 | 444,498,472.34 | |
| 预收款项 | 485,160,289.05 | 485,160,289.05 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 6,949,897.78 | 6,949,897.78 | |
| 应交税费 | 25,010,507.82 | 25,010,507.82 | |
| 其他应付款 | 97,845,123.20 | 97,845,123.20 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 75,219,026.11 | 75,219,026.11 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,282,097,453.21 | 1,282,097,453.21 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 62,440,348.25 | 62,440,348.25 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 18,363,803.62 | 18,363,803.62 | |
| 递延收益 | 68,719,577.11 | 68,719,577.11 | |
| 递延所得税负债 | 4,362,478.08 | 4,362,478.08 | |
| 其他非流动负债 | 2,607,703.26 | 2,607,703.26 | |
| 非流动负债合计 | 156,493,910.32 | 156,493,910.32 | |
| 负债合计 | 1,438,591,363.53 | 1,438,591,363.53 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 610,500,000.00 | 610,500,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 71,774,620.14 | 71,774,620.14 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 15,364,574.27 | 74,995.99 | -15,289,578.28 |
| 专项储备 | 7,208,347.98 | 7,208,347.98 | |
| 盈余公积 | 99,546,389.16 | 99,546,389.16 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 862,729,277.50 | 878,018,855.78 | 15,289,578.28 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,667,123,209.05 | 1,667,123,209.05 | |
| 少数股东权益 | 240,704,421.83 | 240,704,421.83 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,907,827,630.88 | 1,907,827,630.88 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,346,418,994.41 | 3,346,418,994.41 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
1） 在首次执行日（2019年1月1日），本公司合并财务报表中金融资产按照修订前后金融工
具确认计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下：
| 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | ||||
| 报表项目 | 计量类别 | 账面价值 | 报表项目 | 计量类别 | 账面价值 |
| 可供出售金融资产 | 以成本计量（权益工具投资） | 19,819,887.69 | 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 19,819,887.69 |
| 可供出售金融资产 | 以公允价值计量（权益工具投资） | 28,633,794.42 | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 28,633,794.42 |
| 应收票据 | 以摊余成本计量 | 16,158,571.79 | 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 16,158,571.79 |
注：对于应收票据中既以收取合同现金流量为目的又以岀售为目的,信用级别较高银行承兑的银行承兑汇票，本公司将其分类为应收款项融资。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 348,389,780.81 | 348,389,780.81 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 99,463,731.49 | 83,605,159.70 | -15,858,571.79 |
| 应收账款 | 94,185,882.97 | 94,185,882.97 | |
| 应收款项融资 | 15,858,571.79 | 15,858,571.79 | |
| 预付款项 | 22,899,971.64 | 22,899,971.64 | |
| 其他应收款 | 340,727,587.58 | 340,727,587.58 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 12,560,586.44 | 12,560,586.44 | |
| 存货 | 39,346,705.14 | 39,346,705.14 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 2,378,344.05 | 2,378,344.05 | |
| 流动资产合计 | 947,392,003.68 | 947,392,003.68 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 864,592,359.37 | 864,592,359.37 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 29,644,714.45 | 29,644,714.45 | |
| 固定资产 | 35,796,669.63 | 35,796,669.63 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 1,402,290.35 | 1,402,290.35 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 9,428,224.32 | 9,428,224.32 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 940,864,258.12 | 940,864,258.12 | |
| 资产总计 | 1,888,256,261.80 | 1,888,256,261.80 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 33,116,667.60 | 33,116,667.60 | |
| 应付账款 | 111,464,604.00 | 111,464,604.00 | |
| 预收款项 | 16,314,991.43 | 16,314,991.43 | |
| 应付职工薪酬 | 5,237,583.73 | 5,237,583.73 | |
| 应交税费 | 181,959.29 | 181,959.29 | |
| 其他应付款 | 274,582,001.54 | 274,582,001.54 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 440,897,807.59 | 440,897,807.59 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 47,000,000.00 | 47,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 18,249,265.08 | 18,249,265.08 | |
| 递延收益 | 1,650,181.62 | 1,650,181.62 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 66,899,446.70 | 66,899,446.70 | |
| 负债合计 | 507,797,254.29 | 507,797,254.29 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 610,500,000.00 | 610,500,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 193,841,128.62 | 193,841,128.62 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 290,487.46 | 290,487.46 | |
| 盈余公积 | 99,546,389.16 | 99,546,389.16 | |
| 未分配利润 | 476,281,002.27 | 476,281,002.27 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,380,459,007.51 | 1,380,459,007.51 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,888,256,261.80 | 1,888,256,261.80 | |
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
在首次执行日（2019年1月1日），母公司财务报表中金融资产按照修订前后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下：
| 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | ||||
| 报表项目 | 计量类别 | 账面价值 | 报表项目 | 计量类别 | 账面价值 |
| 应收票据 | 以摊余成本计量 | 15,858,571.79 | 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 15,858,571.79 |
注：对于应收票据中既以收取合同现金流量为目的又以岀售为目的,信用级别较高银行承兑的银行承兑汇票，将其分类为应收款项融资。
(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用 √不适用
42. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税收入按13%、9%、6%、5%、3%的税率计算销项税，并按扣除 | 13%、9%、6%、5%、3% |
| 当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。 | ||
| 城市维护建设税 | 实际缴纳的流转税 | 7%、5%、1% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、25%和30% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 中材节能股份有限公司 | 15.00 |
| 武汉建筑材料工业设计研究院有限公司 | 15.00 |
| 南通万达锅炉有限公司 | 15.00 |
| 中材节能（武汉）有限公司 | 25.00 |
| 汉中中材节能余热发电有限公司 | 15.00 |
| 乌海中材节能余热发电有限公司 | 15.00 |
| 库车中材节能余热发电有限公司 | 15.00 |
| Sinoma Energy Conservation (Philippines) Waste Heat Recovery CO.,INC | 30.00 |
| Sinoma Energy Conservation （Cebu） Waste Heat Recovery CO.,INC | 30.00 |
| 湘潭中材节能余热发电有限公司 | 25.00 |
| 滁州中材节能余热发电有限公司 | 25.00 |
| 常德中材节能余热发电有限公司 | 25.00 |
| 石家庄中材节能余热发电有限公司 | 25.00 |
| 株洲中材节能余热发电有限公司 | 25.00 |
| 龙陵中材节能余热发电有限公司 | 25.00 |
| 鄂托克旗中材节能余热发电有限公司 | 25.00 |
| 寿光中材节能光耀余热发电有限公司 | 25.00 |
| 富蕴中材节能余热发电有限公司 | 25.00 |
| 若羌中材节能余热发电有限公司 | 25.00 |
| 克州中材节能余热发电有限公司 | 25.00 |
| 吐鲁番中材节能余热发电有限公司 | 25.00 |
| 中材(宜昌)节能新材料有限公司 | 15.00 |
| 中材（北京）建筑节能科技有限公司 | 25.00 |
| 中材（北京）地热能科技有限公司 | 25.00 |
2. 税收优惠
√适用 □不适用
（1）所得税税收优惠
本公司于2017年10月10日获取《高新技术企业证书》，有效期三年，批准机关：天津市科学技术委员会、天津市财政局、天津市国家税务局、天津市地方税务局。因此享受15%的所得税优惠税率 。 子公司武汉建筑材料工业设计研究院有限公司于2017年11月28日获取《高新技术企业证书》，有效期三年，批准机关：湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税务局。因此享受15%的所得税优惠税率。
子公司南通万达锅炉有限公司于2017年12月27日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局发放的《高新技术企业证书》，有效期三年。因此享受15%的所得税优惠税率。
中材(宜昌)节能新材料有限公司于2019年11月28日被全国高新技术企业认定工作管理领导小组办公室下发的《关于公示湖北省2019 年第二批拟认定高新技术企业名单的通知》列入湖北省2019 年第二批拟认定高新技术企业名单，予以公示（公示期10天），但尚未正式取得《高新技术企业证书》。根据相关规定，高新技术企业享受15%的所得税优惠税率，本年暂时按照15%的所得税优惠税率计算所得税。
子公司汉中中材节能余热发电有限公司、、乌海中材节能余热发电有限公司、库车中材节能余热发电有限公司符合西部大开发企业所得税优惠政策，2011年1月1日至2020年12月31日按15%的税率征收企业所得税。
子公司常德中材节能余热发电有限公司、株洲中材节能余热发电有限公司、湘潭中材节能余热发电有限公司、滁州中材节能余热发电有限公司、石家庄中材节能余热发电有限公司、库车中材节能余热发电有限公司、寿光中材节能光耀余热发电有限公司符合资源综合利用企业优惠政策，减按收入的90%计征所得税。
子公司菲律宾的余热发电投资项目在菲律宾投资署（BOI）完成注册，注册证书号为2014-215。根据菲律宾1987年综合投资法典（第226号行政令），公司余热发电收入自2015年4月起享受6年的所得税减税优惠政策，同意减免不超过余热发电收入10%的所得税额。
（2）增值税税收优惠
子公司常德中材节能余热发电有限公司、株洲中材节能余热发电有限公司、汉中中材节能余热发电有限公司、湘潭中材节能余热发电有限公司、滁州中材节能余热发电有限公司、石家庄中材节能余热发电有限公司、库车中材节能余热发电有限公司、寿光中材节能光耀余热发电有限公司符合资源综合利用企业优惠政策，享受增值税即征即退优惠。
子公司龙陵中材节能余热发电有限公司根据财税[2013]37号文件规定，2013年8月开始享受免征增值税的税收优惠政策。
子公司鄂托克旗中材节能余热发电有限公司符合节能效益分享型合同能源管理税收优惠政策，于2014年8月1日起享受免征增值税的税收优惠政策。
子公司中材(宜昌)节能新材料有限公司按照《关于新型墙体材料增值税政策的通知》（财税[2015]73号）规定，其销售自产的纤维增强硅酸钙板和纤维水泥平板列入《享受增值税即征即退政策的新型墙体材料目录》，实行增值税即征即退50%的政策。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 94,611.65 | 8,321.30 |
| 银行存款 | 747,062,784.54 | 645,912,938.99 |
| 其他货币资金 | 205,396,669.82 | 162,920,206.37 |
| 合计 | 952,554,066.01 | 808,841,466.66 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 71,729,896.25 | 49,415,824.60 |
其他说明
①截至2019年12月31日，本公司其他货币资金中65,522,501.32元为保函保证金，129,104,825.96元为票据保证金，338,707.07元为信用证保证金。本公司银行存款中1,447,000.00元为法院冻结资金。
②其他货币资金中，子公司武汉院期末存放在利比亚撒哈拉银行的存款折合人民币10,430,635.47元为受限资产。其中：存放在利比亚撒哈拉银行利第账户为162,355.36利第，折合人民币809,601.24元，欧元账户为1,231,019.67欧元，折合人民币9,621,034.23元。
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 34,433,002.49 | 28,633,794.42 |
| 其中： | ||
| 债务工具投资 | ||
| 权益工具投资 | 34,433,002.49 | 28,633,794.42 |
| 合计 | 34,433,002.49 | 28,633,794.42 |
其他说明：
□适用 √不适用
3、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 55,416,769.72 | 68,382,955.00 |
| 商业承兑票据 | 2,850,000.00 | 38,723,658.28 |
| 合计 | 58,266,769.72 | 107,106,613.28 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 418,016,460.70 | 0.00 |
| 商业承兑票据 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 418,016,460.70 | 0.00 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 58,416,769.72 | 100.00 | 150,000.00 | 0.14 | 58,266,769.72 | 107,106,613.28 | 100.00 | 0.00 | 0.00 | 107,106,613.28 |
| 商业承兑汇票 | 55,416,769.72 | 94.86 | 0.00 | 0.00 | 55,416,769.72 | 68,382,955.00 | 63.85 | 0.00 | 0.00 | 68,382,955.00 |
| 商业承兑汇票 | 3,000,000.00 | 5.14 | 150,000.00 | 5.00 | 2,850,000.00 | 38,723,658.28 | 36.15 | 0.00 | 0.00 | 38,723,658.28 |
| 合计 | 58,416,769.72 | / | 150,000.00 | / | 58,266,769.72 | 107,106,613.28 | / | 0.00 | / | 107,106,613.28 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：商业承兑汇票
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收票据 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 商业承兑汇票 | 3,000,000.00 | 150,000.00 | 2,850,000.00 |
| 合计 | 3,000,000.00 | 150,000.00 | 2,850,000.00 |
按组合计提坏账的确认标准及说明
√适用 □不适用
本公司按照整个存续期预期信用损失计量应收票据坏账准备，本公司认为所持有的银行承兑汇票不存在重大的信用风险，不会因银行违约而产生重大损失。如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 0.00 | 150,000.00 | 150,000.00 | ||
| 合计 | 0.00 | 150,000.00 | 150,000.00 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
无
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内小计 | 401,026,263.13 |
| 1至2年 | 148,170,121.05 |
| 2至3年 | 75,404,836.83 |
| 3至4年 | 19,040,805.72 |
| 4至5年 | 22,743,966.49 |
| 5年以上 | 42,397,364.22 |
| 合计 | 708,783,357.44 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 按组合计提坏账准备 | 708,783,357.44 | 100.00 | 120,062,232.91 | 16.94 | 588,721,124.53 | 593,724,738.56 | 100.00 | 110,826,315.62 | 18.67 | 482,898,422.94 |
| 合计 | 708,783,357.44 | / | 120,062,232.91 | / | 588,721,124.53 | 593,724,738.56 | / | 110,826,315.62 | / | 482,898,422.94 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：以应收款项的账龄作为信用风险特征
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年） | 401,026,263.13 | 20,051,313.18 | 5.00 |
| 1-2年（含2年） | 148,170,121.05 | 14,817,012.10 | 10.00 |
| 2-3年（含3年） | 75,404,836.83 | 15,080,967.36 | 20.00 |
| 3-4年（含4年） | 19,040,805.72 | 9,520,402.86 | 50.00 |
| 4-5年（含5年） | 22,743,966.49 | 18,195,173.19 | 80.00 |
| 5年以上 | 42,397,364.22 | 42,397,364.22 | 100.00 |
| 合计 | 708,783,357.44 | 120,062,232.91 | — |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 110,826,315.62 | 17,867,745.88 | 8,077,756.48 | -554,072.11 | 120,062,232.91 | |
| 合计 | 110,826,315.62 | 17,867,745.88 | 8,077,756.48 | -554,072.11 | 120,062,232.91 | |
注：其他为转让云浮中材节能余热发电有限公司转出坏账准备565,114.37元，境外子公司因汇率变动增加坏账准备11,042.26元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 年末余额 | 账龄 | 占应收账款年末余额合计数的比例(%) | 坏账准备年末余额 |
| SHWE TAUNG | 88,208,300.76 | 1年以内、1-2年 | 12.45 | 8,199,093.46 |
| CENMENT CO LTD | ||||
| 重庆三峰卡万塔环境产业有限公司 | 40,889,579.94 | 1年以内 | 5.77 | 2,044,479.00 |
| 北京华源热力管网有限公司 | 16,235,080.38 | 1年以内 | 2.29 | 811,754.02 |
| 汕头市绿色动力再生能源有限公司 | 12,854,000.00 | 1年以内 | 1.81 | 642,700.00 |
| 南阳中联水泥有限公司 | 12,135,160.65 | 1年以内 | 1.71 | 606,758.03 |
| 合计 | 170,322,121.73 | — | 24.03 | 12,304,784.51 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收款项融资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 47,270,282.41 | 16,158,571.79 |
| 合计 | 47,270,282.41 | 16,158,571.79 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用√不适用
其他说明：
√适用□不适用
根据公司的会计政策，公司认为银行承兑票据的出票人具有较高的信用评级，在短期内履行支付合同现金流量义务的能力很强，应收款项融资信用风险极低，无需计提预期信用减值准备。
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 137,321,749.71 | 84.57 | 94,772,430.68 | 82.31 |
| 1至2年 | 6,806,863.48 | 4.19 | 5,229,923.16 | 4.54 |
| 2至3年 | 4,324,480.29 | 2.66 | 1,051,059.70 | 0.92 |
| 3年以上 | 13,930,061.88 | 8.58 | 14,084,586.73 | 12.23 |
| 合计 | 162,383,155.36 | — | 115,138,000.27 | — |
(2). 账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
| 单位名称 | 与本公司关系 | 金额 | 比例（%） | 时间 | 未结算原因 |
| 郑州鼎盛工程技术有限公司 | 供应商 | 1,413,284.74 | 0.87 | 3年以上 | 利比亚项目暂停 |
| 洛阳中冶重工机械有限公司 | 供应商 | 1,374,000.00 | 0.85 | 3年以上 | 内蒙项目暂停 |
| 南通奥普机械工程有限公司 | 供应商 | 1,977,352.04 | 1.22 | 3年以上 | 利比亚项目暂停 |
| 江苏科行环境工程技术有限公司 | 供应商 | 1,269,758.00 | 0.78 | 3年以上 | 利比亚项目暂停 |
| 合 计 | — | 6,034,394.78 | 3.72 | — | — |
(3). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 年末余额 | 账龄 | 占预付款项年末余额合计数的比例(%) |
| 杭州杭锅工业锅炉有限公司 | 20,452,500.00 | 1年以内 | 12.59 |
| 东方电气集团东方汽轮机有限公司 | 13,290,000.00 | 1年以内 | 8.18 |
| 隆华科技集团(洛阳）股份有限公司 | 8,897,482.80 | 1年以内 | 5.48 |
| 双良节能系统股份有限公司 | 7,186,500.00 | 1年以内 | 4.43 |
| 东方电气集团东方锅炉股份有限公司 | 5,940,000.00 | 1年以内 | 3.66 |
| 合计 | 55,766,482.80 | — | 34.34 |
其他说明
□适用 √不适用
7、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 29,883,648.38 | 13,477,006.88 |
| 合计 | 29,883,648.38 | 13,477,006.88 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内小计 | 27,964,578.25 |
| 1至2年 | 772,767.27 |
| 2至3年 | 1,647,455.06 |
| 3至4年 | 2,103,724.28 |
| 4至5年 | 33,517.67 |
| 5年以上 | 1,836,232.34 |
| 合计 | 34,358,274.87 |
(8). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 5,784,180.91 | 5,808,567.75 |
| 质保金、履约保证金、保证金 、押金 | 8,896,381.36 | 5,711,167.79 |
| 出口退税 | 4,254,130.59 | 2,111,189.20 |
| 其他 | 15,423,582.01 | 3,254,634.95 |
| 合计 | 34,358,274.87 | 16,885,559.69 |
(9). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 3,408,552.81 | 3,408,552.81 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | — | — | — | — |
| --转入第二阶段 |
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 1,066,573.68 | 1,066,573.68 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | -500.00 | -500.00 | ||
| 2019年12月31日余额 | 4,474,626.49 | 4,474,626.49 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
√适用 □不适用
其他为转让云浮中材节能余热发电有限公司转出坏账准备500元。本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
√适用 □不适用
如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融资产的信用风险显著增加。
(10). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 3,408,552.81 | 1,066,573.68 | -500.00 | 4,474,626.49 | ||
| 合计 | 3,408,552.81 | 1,066,573.68 | -500.00 | 4,474,626.49 | ||
注：坏账准备中，包括利比亚项目的其他应收款坏账准备70,610.26元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(11). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(1). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 出口退税 | 出口退税 | 4,254,130.59 | 1年以内 | 12.38 | |
| 深圳市川金建筑劳务有限公司新疆分公司 | 往来款 | 3,551,485.88 | 1年以内 | 10.34 | 177,574.29 |
| 广西建工集团第一建筑工程有限责任公司 | 保证金 | 2,654,337.03 | 1年以内 | 7.72 | 132,716.85 |
| 新疆鼎拓建筑工程有限公司 | 往来款 | 1,186,144.32 | 1年以内 | 3.45 | 59,307.22 |
| 新疆华誉房地产开发集团有限公司—张俊选 | 往来款 | 845,466.00 | 1年以内 | 2.46 | 42,273.30 |
| 合计 | / | 12,491,563.82 | / | 36.35 | 411,871.66 |
(12). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(13). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(14). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 123,951,701.67 | 123,951,701.67 | 101,644,761.73 | 101,644,761.73 | ||
| 在途物资 | 11,227.59 | 11,227.59 | ||||
| 在产品 | 261,802,453.99 | 261,802,453.99 | 152,165,728.07 | 152,165,728.07 | ||
| 库存商品 | 257,630,919.45 | 3,600,546.59 | 254,030,372.86 | 117,645,814.56 | 3,600,546.59 | 114,045,267.97 |
| 委托加工物资 | 54,307,438.46 | 54,307,438.46 | ||||
| 低值易耗品 | 804,888.57 | 804,888.57 | 110,972.05 | 110,972.05 | ||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 205,847,894.36 | 205,847,894.36 | 136,740,618.65 | 136,740,618.65 | ||
| 合计 | 850,037,858.04 | 3,600,546.59 | 846,437,311.45 | 562,626,561.11 | 3,600,546.59 | 559,026,014.52 |
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 库存商品 | 3,600,546.59 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 3,600,546.59 |
| 合计 | 3,600,546.59 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 3,600,546.59 |
注：库存商品跌价准备为利比亚项目库存商品。
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 余额 |
| 累计已发生成本 | 778,090,555.49 |
| 累计已确认毛利 | 98,066,676.45 |
| 减：预计损失 | |
| 已办理结算的金额 | 670,309,337.58 |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 205,847,894.36 |
其他说明
□适用 √不适用
9、 持有待售资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
| 在建工程 | 42,324,011.37 | 42,324,011.37 | 47,080,166.96 | 2020年 | ||
| 合计 | 42,324,011.37 | 42,324,011.37 | 47,080,166.96 | / |
其他说明：
本公司子公司富蕴中材节能余热发电有限公司、克州中材节能余热发电有限公司、若羌中材节能余热发电有限公司、吐鲁番中材节能余热发电有限公司拟将水泥熟料生产线余热发电BOOT项目资产转让给新疆天山水泥股份有限公司所属富蕴天山水泥有限责任公司、克州天山水泥有限责任公司、若羌天山水泥有限责任公司、吐鲁番天山水泥有限责任公司。上述四家子公司与上述四家受让方均为受同一最终控制方中国建材集团有限公司控制的关联方。2019年11月27日，本次关联交易经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，预计2020年完成交易。10、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣增值税进项税 | 23,811,842.37 | 27,608,161.36 |
| 预缴其他税费 | 2,820,860.97 | 2,620,705.61 |
| 在建工程试运行期间产成品 | 5,293,898.90 | 6,063,445.36 |
| 合计 | 31,926,602.24 | 36,292,312.33 |
其他说明无
11、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下 | 其他综合 | 其他权益 | 宣告发放 | 计提减值 | 其他 | ||||
| 确认的投资损益 | 收益调整 | 变动 | 现金股利或利润 | 准备 | 余额 | ||||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 马鞍山中硅节能新材料有限公司 | 1,760,821.06 | -14,210.20 | 1,746,610.86 | ||||||||
| 中材绿建(北京)建筑节能技术有限公司 | 4,041,177.87 | 109,191.71 | 4,150,369.58 | ||||||||
| 中材（埃及）节能新材料有限公司 | 2,748,160.00 | -49,597.32 | 2,698,562.68 | ||||||||
| 合计 | 5,801,998.93 | 2,748,160.00 | 45,384.19 | 8,595,543.12 | |||||||
其他说明本公司子公司武汉建筑材料工业设计研究院有限公司出资40万美元，参股设立中材（埃及）节能新材料有限公司，持股比例40%，主营业务新型建筑材料生产。
12、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 南通市能源基金 | ||
| 南通市能源建设投资公司 | ||
| 人民银行信托能源基金 | ||
| 无锡市电工招待所 | ||
| 南通中集顺达集装箱有限公司 | 7,949,884.93 | 7,949,884.93 |
| 南通中集特种运输设备制造有限公司 | 11,870,002.76 | 11,870,002.76 |
| 合计 | 19,819,887.69 | 19,819,887.69 |
(2). 非交易性权益工具投资的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 南通市能源基金 | 449,600.00 | 本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 | ||||
| 南通市能源建设投资公司 | 10,000.00 | 本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 | ||||
| 人民银行信托能源基金 | 40,000.00 | 本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 | ||||
| 无锡市电工招待所 | 10,000.00 | 本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 | ||||
| 南通中集顺达集装箱有限公司 | 本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 | |||||
| 南通中集特种运输设备制造有限公司 | 2,812,550.84 | 本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 | ||||
| 合计 | 2,812,550.84 | 509,600.00 |
其他说明：
□适用 √不适用
13、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 46,397,663.07 | 7,720,686.00 | 54,118,349.07 |
| 2.本期增加金额 | |||
| （1）外购 | |||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | |||
| （3）企业合并增加 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| （1）处置 | |||
| （2）其他转出 | |||
| 4.期末余额 | 46,397,663.07 | 7,720,686.00 | 54,118,349.07 |
| 二、累计折旧和累计摊销 | |||
| 1.期初余额 | 11,729,745.74 | 1,505,533.77 | 13,235,279.51 |
| 2.本期增加金额 | 1,145,493.15 | 154,413.72 | 1,299,906.87 |
| （1）计提或摊销 | 1,145,493.15 | 154,413.72 | 1,299,906.87 |
| 3.本期减少金额 | |||
| （1）处置 | |||
| （2）其他转出 | |||
| 4.期末余额 | 12,875,238.89 | 1,659,947.49 | 14,535,186.38 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | |||
| 2.本期增加金额 | |||
| （1）计提 | |||
| 3、本期减少金额 | |||
| （1）处置 | |||
| （2）其他转出 | |||
| 4.期末余额 | |||
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 33,522,424.18 | 6,060,738.51 | 39,583,162.69 |
| 2.期初账面价值 | 34,667,917.33 | 6,215,152.23 | 40,883,069.56 |
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
| 金融港A-12栋设计研发大楼 | 3,096,148.24 | 尚在办理中 |
其他说明
√适用 □不适用
2018年12月28日，子公司武汉院原自用房产改为出租，自固定资产转作投资性房地产并采用成本计量模式。2014年1月24日本公司与天津水泥工业设计研究院有限公司签订房屋互换使用协议，由天津水泥工业设计研究院有限公司向天津市北辰区建设开发有限公司承租北辰大厦C座17至21层房产，并直接支付租金给天津市北辰区建设开发有限公司，但由于本公司部分研发设备和实验室不便搬运等原因，本公司将自有的北辰大厦C座5-9层中的6,938.95平米房产与天津水泥工业设计研究院有限公司承租的17-21层中的6,938.95平米房产互换使用。互换期限自2014年2月1日至2015年1月31日。2015年1月30日签订续期协议，互换期限自2015年2月1日至2018年1月31日。2018年1月16日签订续期协议，互换房屋变更为本公司自有的北辰大厦C座5-8层中的5551.16平方米房产与天津水泥工业设计研究院有限公司承租的17、19、20、21层中的5551.16平米房产互换使用。互换期限自2018年2月1日至2021年1月31日。
14、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 757,217,936.84 | 871,669,582.71 |
| 固定资产清理 | 5,314.69 | |
| 合计 | 757,223,251.53 | 871,669,582.71 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备及其他 | 余热发电设施 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 486,321,701.22 | 214,888,351.37 | 18,497,854.29 | 32,591,501.99 | 649,452,926.55 | 1,401,752,335.42 |
| 2.本期增加金额 | 768,938.65 | 3,536,604.40 | 249,115.04 | 1,182,033.60 | 1,143,418.21 | 6,880,109.90 |
| （1）购置 | 3,536,604.40 | 249,115.04 | 1,182,033.60 | 1,143,418.21 | 6,111,171.25 | |
| （2）在建工程转入 | 768,938.65 | 768,938.65 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 4,366,747.03 | 479,787.00 | 222,513.29 | 136,803,808.95 | 141,872,856.27 | |
| （1）处置或报废 | 4,366,747.03 | 360,871.00 | 133,244.38 | 88,851,537.12 | 93,712,399.53 |
| 其他减少 | 118,916.00 | 89,268.91 | 47,952,271.83 | 48,160,456.74 | ||
| 4.期末余额 | 487,090,639.87 | 214,058,208.74 | 18,267,182.33 | 33,551,022.30 | 513,792,535.81 | 1,266,759,589.05 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 77,980,514.58 | 90,164,070.50 | 15,177,660.33 | 10,793,525.06 | 335,551,008.36 | 529,666,778.83 |
| 2.本期增加金额 | 18,270,838.69 | 19,696,461.62 | 936,057.83 | 2,325,590.88 | 43,469,223.77 | 84,698,172.79 |
| （1）计提 | 18,270,838.69 | 19,696,461.62 | 936,057.83 | 2,325,590.88 | 43,469,223.77 | 84,698,172.79 |
| 3.本期减少金额 | 3,899,569.94 | 446,264.20 | 199,285.87 | 104,997,239.85 | 109,542,359.86 | |
| （1）处置或报废 | 3,899,569.94 | 333,294.00 | 126,203.17 | 57,044,968.02 | 61,404,035.13 | |
| 其他减少 | 112,970.20 | 73,082.70 | 47,952,271.83 | 48,138,324.73 | ||
| 4.期末余额 | 96,251,353.27 | 105,960,962.18 | 15,667,453.96 | 12,919,830.07 | 274,022,992.28 | 504,822,591.76 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 325,839.78 | 90,134.10 | 415,973.88 | |||
| 2.本期增加金额 | 4,303,086.57 | 4,303,086.57 | ||||
| （1）计提 | 4,303,086.57 | 4,303,086.57 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 325,839.78 | 90,134.10 | 4,303,086.57 | 4,719,060.45 | ||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 390,839,286.60 | 108,097,246.56 | 2,273,888.59 | 20,541,058.13 | 235,466,456.96 | 757,217,936.84 |
| 2.期初账面价值 | 408,341,186.64 | 124,724,280.87 | 2,994,354.18 | 21,707,842.83 | 313,901,918.19 | 871,669,582.71 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 金融港A-12栋设计研发大楼 | 31,212,198.26 | 尚在办理中 |
| 研发基地企业办公楼及食堂 | 5,135,776.28 | 尚在办理中 |
| 研发基地机械加工车间1# | 8,459,351.88 | 尚在办理中 |
| 机械加工车间二 | 3,473,075.20 | 尚在办理中 |
| 电气自动化车间 | 5,526,092.74 | 尚在办理中 |
| 当阳二期厂房 | 6,286,189.71 | 尚在办理中 |
| 合计 | 60,092,684.07 | — |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 机器设备 | 5,314.69 | |
| 合计 | 5,314.69 |
其他说明：
无
15、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 43,325,427.73 | 46,435,230.62 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 43,325,427.73 | 46,435,230.62 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 凤凰工业园二期 | 9,452.00 | 0.00 | 9,452.00 | 198,550.28 | 0.00 | 198,550.28 |
| 新疆富蕴天山水泥有限责任公司熟料水泥生产线纯低温余热发电工程BOOT项目 | 30,810,453.95 | 30,810,453.95 | ||||
| 新疆克州天山水泥有限责任公司熟料水泥生产线纯低温余热发电工程BOOT项目 | 5,080,138.23 | 5,080,138.23 | ||||
| 新疆若羌天山水泥有限责任公司熟料水泥生产线纯低温余热发电工程BOOT项目 | 2,966,970.11 | 2,966,970.11 | ||||
| 新疆吐鲁番天山水泥有限责任公司熟料水泥生产线纯低温余热发电工程BOOT项目 | 3,466,449.08 | 3,466,449.08 | ||||
| 菲律宾APO熟料水泥生产线纯低温余热发电工程BOOT项目 | 43,315,975.73 | 43,315,975.73 | 3,912,668.97 | 3,912,668.97 | ||
| 合计 | 43,325,427.73 | 43,325,427.73 | 46,435,230.62 | 46,435,230.62 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 凤凰工业园二期 | 30,000,000.00 | 198,550.28 | 579,840.37 | 768,938.65 | 9,452.00 | 100.00 | 其他来源 | |||||
| 新疆富蕴天山水泥有限责任公司熟料水泥生产线纯低温余热发电工程BOOT项目 | 43,000,100.00 | 30,810,453.95 | 30,810,453.95 | 71.65 | 71.65 | 其他来源 | ||||||
| 新疆克州天山水泥有限责任公司熟料水泥生产线纯低温余热发电工程BOOT项目 | 75,000,200.00 | 5,080,138.23 | 5,080,138.23 | 6.77 | 6.77 | 其他来源 | ||||||
| 新疆若羌天山水泥有限责任公司熟料水泥生产线纯低温余热发电工程BOOT项目 | 50,008,600.00 | 2,966,970.11 | 2,966,970.11 | 5.93 | 5.93 | 其他来源 | ||||||
| 新疆吐鲁番天山水泥有限责任公司熟料水泥生产线纯低温余热发电工程BOOT项目 | 45,000,000.00 | 3,466,449.08 | 3,466,449.08 | 7.70 | 7.70 | 其他来源 | ||||||
| 菲律宾APO熟料水泥生产线纯低温余热发电工程BOOT项目 | 73,530,000.00 | 3,912,668.97 | 39,403,306.76 | 43,315,975.73 | 58.91 | 58.91 | 其他来源 | |||||
| 合计 | 316,538,900.00 | 46,435,230.62 | 39,983,147.13 | 768,938.65 | 42,324,011.37 | 43,325,427.73 | — | — | — |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(4). 工程物资情况
□适用 √不适用
16、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 188,944,708.05 | 6,739,324.86 | 195,684,032.91 |
| 2.本期增加金额 | 981,193.39 | 981,193.39 | |
| (1)购置 | 981,193.39 | 981,193.39 | |
| (2)内部研发 | |||
| (3)企业合并增加 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| (1)处置 | |||
| 4.期末余额 | 188,944,708.05 | 7,720,518.25 | 196,665,226.30 |
| 二、累计摊销 | |||
| 1.期初余额 | 29,827,455.80 | 4,674,487.70 | 34,501,943.50 |
| 2.本期增加金额 | 3,930,934.32 | 702,374.68 | 4,633,309.00 |
| （1）计提 | 3,930,934.32 | 702,374.68 | 4,633,309.00 |
| 3.本期减少金额 | |||
| (1)处置 | |||
| 4.期末余额 | 33,758,390.12 | 5,376,862.38 | 39,135,252.50 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | |||
| 2.本期增加金额 | |||
| （1）计提 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| (1)处置 | |||
| 4.期末余额 | |||
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 155,186,317.93 | 2,343,655.87 | 157,529,973.80 |
| 2.期初账面价值 | 159,117,252.25 | 2,064,837.16 | 161,182,089.41 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
17、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 1,560,742.98 | 1,040,494.32 | 520,248.66 | ||
| 合计 | 1,560,742.98 | 1,040,494.32 | 520,248.66 |
其他说明：
无
18、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 132,925,070.05 | 20,520,391.32 | 116,393,566.81 | 17,507,736.78 |
| 预计负债 | 13,262,974.28 | 1,989,446.14 | 18,363,803.62 | 2,754,570.54 |
| 暂估成本 | 24,344,683.00 | 3,651,702.45 | 30,847,906.56 | 5,676,927.64 |
| 内部交易未实现利润 | 31,816,865.47 | 4,772,529.82 | 37,033,029.73 | 5,554,954.46 |
| 可抵扣亏损 | 1,103,767.52 | 275,941.88 | ||
| 合计 | 203,453,360.32 | 31,210,011.61 | 202,638,306.72 | 31,494,189.42 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 交易性金融资产公允价值变动 | 32,971,019.47 | 4,945,652.92 | 27,171,811.42 | 4,075,771.72 |
| 固定资产折旧与税法规定不一致 | 270,448.73 | 40,567.31 | 1,146,825.44 | 286,706.36 |
| 合计 | 33,241,468.20 | 4,986,220.23 | 28,318,636.86 | 4,362,478.08 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 81,396.39 | 2,367,422.09 |
| 可抵扣亏损 | 43,960,850.00 | 48,981,069.21 |
| 合计 | 44,042,246.39 | 51,348,491.30 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2019年 | 1,210,851.13 | ||
| 2020年 | 4,387,262.00 | 4,395,785.18 | |
| 2021年 | 4,836,538.35 | 12,144,976.77 | |
| 2022年 | 1,967,963.03 | 8,860,173.83 | |
| 2023年 | 17,480,690.57 | 22,369,282.30 | |
| 2024年 | 15,288,396.05 | ||
| 合计 | 43,960,850.00 | 48,981,069.21 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
19、 应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 317,106,795.68 | 222,633,163.02 |
| 合计 | 317,106,795.68 | 222,633,163.02 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00 元。20、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付设备款 | 521,111,105.38 | 425,633,134.36 |
| 应付工程款 | 89,212,227.57 | 14,580,341.61 |
| 应付设计及其他 | 350,429.88 | 4,284,996.37 |
| 合计 | 610,673,762.83 | 444,498,472.34 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 湖北华众建设有限公司桑日分公司 | 8,930,140.49 | 未到付款期限 |
| 平顶山市绿城环保有限公司 | 4,600,000.00 | 利比亚项目暂停 |
| 大连世达重工有限公司 | 3,350,000.00 | 利比亚项目暂停 |
| 南京集新重型机械有限公司 | 3,630,000.00 | 利比亚项目暂停 |
| 重庆赛力盟电机有限责任公司 | 2,766,345.80 | 利比亚项目暂停 |
| 合计 | 23,276,486.29 | / |
其他说明
□适用 √不适用
21、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收设备款 | 546,780,571.05 | 468,845,297.62 |
| 预收工程款 | 58,231,001.05 | 3,456,116.05 |
| 建造合同形成的已结算未完工项目 | 14,971,900.76 | 11,985,927.38 |
| 预收设计和其他 | 7,039,793.49 | 872,948.00 |
| 合计 | 627,023,266.35 | 485,160,289.05 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 利比亚 | 139,171,475.64 | 项目暂停 |
| 合计 | 139,171,475.64 | / |
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 |
| 累计已发生成本 | 112,463,321.01 |
| 累计已确认毛利 | 32,086,239.44 |
| 减：预计损失 | |
| 已办理结算的金额 | 159,521,461.21 |
| 建造合同形成的已完工未结算项目 | 14,971,900.76 |
其他说明
□适用 √不适用
22、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 6,949,897.78 | 254,158,787.63 | 253,594,857.84 | 7,513,827.57 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 28,192,026.35 | 28,192,026.35 | ||
| 三、辞退福利 | 1,079,401.41 | 1,079,401.41 | ||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 6,949,897.78 | 283,430,215.39 | 282,866,285.60 | 7,513,827.57 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 5,066,552.70 | 202,570,499.66 | 201,975,272.36 | 5,661,780.00 |
| 二、职工福利费 | 18,240,366.85 | 18,240,366.85 | ||
| 三、社会保险费 | 14,013,905.29 | 14,013,905.29 | ||
| 其中：医疗保险费 | 12,313,392.94 | 12,313,392.94 | ||
| 工伤保险费 | 745,566.30 | 745,566.30 | ||
| 生育保险费 | 954,946.05 | 954,946.05 | ||
| 四、住房公积金 | 31,266.00 | 15,334,539.62 | 15,365,805.62 | |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 1,852,079.08 | 3,999,476.21 | 3,999,507.72 | 1,852,047.57 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 6,949,897.78 | 254,158,787.63 | 253,594,857.84 | 7,513,827.57 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 20,535,574.27 | 20,535,574.27 | ||
| 2、失业保险费 | 764,942.93 | 764,942.93 | ||
| 3、企业年金缴费 | 6,891,509.15 | 6,891,509.15 | ||
| 合计 | 28,192,026.35 | 28,192,026.35 |
其他说明：
□适用√不适用
23、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 23,935,589.37 | 9,908,729.74 |
| 企业所得税 | 17,871,073.95 | 11,045,012.11 |
| 个人所得税 | 762,007.87 | 250,637.42 |
| 城市维护建设税 | 1,431,658.58 | 305,519.68 |
| 教育费附加 | 1,110,926.22 | 221,926.39 |
| 其他 | 2,599,058.62 | 3,278,682.48 |
| 合计 | 47,710,314.61 | 25,010,507.82 |
其他说明：
无
24、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 75,219,026.11 | 75,219,026.11 |
| 其他应付款 | 26,291,033.15 | 22,626,097.09 |
| 合计 | 101,510,059.26 | 97,845,123.20 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(2). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 75,219,026.11 | 75,219,026.11 |
| 合计 | 75,219,026.11 | 75,219,026.11 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
| 项目 | 年末余额 | 未偿还或未结转原因 |
| 子公司南通万达锅炉个人股东股利 | 75,219,026.11 | 补充生产用流动资金资金紧张 |
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 代收代付款 | 5,365,418.73 | 3,675,017.93 |
| 保证金、押金 | 8,035,488.11 | 10,211,342.05 |
| 其他外部往来款 | 12,890,126.31 | 8,739,737.11 |
| 合计 | 26,291,033.15 | 22,626,097.09 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
25、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 6,279,075.00 | |
| 合计 | 6,279,075.00 |
其他说明：
详见附注七、26说明
（1）1年内到期的长期借款类别
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 保证借款 | 6,279,075.00 | |
| 合计 | 6,279,075.00 |
（2）1年内到期的长期借款情况
| 贷款单位 | 借款 | 借款 | 利率 | 币种 | 期末数（折合人民币数） | 年初数 |
| 起始日 | 终止日 | |||||
| 中国银行马尼拉分行 | 2014-4-11 | 2020-1-11 | 6.5800% | 美元 | 1,569,768.75 | |
| 中国银行马尼拉分行 | 2014-9-2 | 2020-4-11 | 6.3700% | 美元 | 1,569,768.75 | |
| 中国银行马尼拉分行 | 2014-11-21 | 2020-7-11 | 6.4010% | 美元 | 1,569,768.75 | |
| 中国银行马尼拉分行 | 2015-8-3 | 2020-10-11 | 6.5200% | 美元 | 1,569,768.75 | |
| 合计 | — | — | — | — | 6,279,075.00 | — |
26、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 3,139,537.50 | 15,440,348.25 |
| 信用借款 | 47,000,000.00 | 47,000,000.00 |
| 合计 | 50,139,537.50 | 62,440,348.25 |
长期借款分类的说明：
无其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
注1：2014年4月4日，本公司为菲律宾子公司提供担保，向中国银行马尼拉分行获取借款600.00万美元。截至2019年12月31日余额135万美元，折合人民币9,418,612.50元，年利率6.37%至6.58%；其中1年以上到期部分450,000.00美元（2021年到期)，折合人民币3,139,537.50元；1年以内到期部分900,000.00美元，折合人民币6,279,075.00元。注2：2016年6月21日，本公司向中国农业发展银行北京市通州区支行借款47,000,000.00元，借款期限为72个月，年利率1.2 %，截至2019年12月31日余额为47,000,000.00元。
其他说明：
□适用 √不适用
27、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 产品质量保证 | 18,249,265.08 | 13,262,974.28 | 注1 |
| 内退及离退休人员费用 | 114,538.54 | 注2 | |
| 合计 | 18,363,803.62 | 13,262,974.28 | — |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
注1：产品质量保证是在工程项目完工后，按照合同中约定质保金金额的20%计提项目质量保证费用，并计入销售费用。注2：子公司武汉院以2007年12月31日为基准日进行改制，根据国家的有关规定和公司的相关文件对离退休人员和内退人员的费用进行预计，根据未来支付的费用采用同期国债利率作为折现率计提预计负债，并从改制时的净资产中扣除。
28、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 68,719,577.11 | 11,445,324.48 | 57,274,252.63 | ||
| 合计 | 68,719,577.11 | 11,445,324.48 | 57,274,252.63 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 株洲余热发电项目补助 | 582,500.00 | 466,000.00 | 116,500.00 | 与资产相关 | |||
| 湘潭余热发电项目补助 | 893,166.67 | 466,000.00 | 427,166.67 | 与资产相关 | |||
| 乌海余热发电项目补助 | 6,421,242.10 | 147,099.64 | 6,274,142.46 | 与资产相关 | |||
| 搬迁补偿款（南通产业控股集团有限公司） | 48,112,489.72 | 9,709,020.84 | 38,403,468.88 | 与资产相关 | |||
| 区重大科技成果转化项目 | 480,000.00 | 480,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 新型多功能节能环保墙体材料产业基地项目 | 10,579,997.00 | 657,204.00 | 9,922,793.00 | 与资产相关 | |||
| 财政专项资金科技支撑计划 | 1,050,181.62 | 1,050,181.62 | 与资产相关 | ||||
| 天津市“杀手锏”产品研发项目 | 600,000.00 | 600,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 68,719,577.11 | 11,445,324.48 | 57,274,252.63 |
其他说明：
□适用 √不适用
29、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 履约保证金 | 2,651,165.00 | 2,607,703.26 |
| 合计 | 2,651,165.00 | 2,607,703.26 |
其他说明：
注：子公司中材节能（菲律宾）余热发电有限公司取得业主SOLlD CEMENT CORPORATION公司（以下简称“SOLID公司”）支付的38万美元履约保证金，双方约定：当业主SOLID公司不能按约定支付电费款时，子公司菲律宾可从保证金中扣除电费款，如果供电协议到期（供电期限为15年）或提前结束，未扣除的金额要退还给业主SOLID公司。
30、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 610,500,000.00 | 610,500,000.00 | |||||
其他说明：
无
31、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 58,211,647.27 | 58,211,647.27 | ||
| 其他资本公积 | 13,562,972.87 | 13,562,972.87 | ||
| 合计 | 71,774,620.14 | 71,774,620.14 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
32、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 收益 | ||||||||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 74,995.99 | 1,158,920.44 | 1,158,920.44 | 2.90 | 1,233,916.43 | |||
| 外币财务报表折算差额 | 74,995.99 | 1,158,920.44 | 1,158,920.44 | 2.90 | 1,233,916.43 | |||
| 其他综合收益合计 | 74,995.99 | 1,158,920.44 | 1,158,920.44 | 2.90 | 1,233,916.43 |
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
33、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 7,208,347.98 | 9,024,463.24 | 10,100,466.85 | 6,132,344.37 |
| 合计 | 7,208,347.98 | 9,024,463.24 | 10,100,466.85 | 6,132,344.37 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注1：本公司及子公司武汉建筑材料工业设计研究院有限公司根据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》，按签订的建筑合同金额的2.0%和安装合同金额的1.5%计提了安全生产费。注2：子公司南通万达锅炉有限公司根据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》，以公司上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：
（一）营业收入不超过1000万元的，按照2%提取；
（二）营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1%提取；
（三）营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.2%提取；
（四）营业收入超过10亿元至50亿元的部分，按照0.1%提取；
（五）营业收入超过50亿元的部分，按照0.05%提取。
34、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 99,546,389.16 | 7,576,289.36 | 107,122,678.52 | |
| 合计 | 99,546,389.16 | 7,576,289.36 | 107,122,678.52 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：根据《公司法》、公司章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积。法定盈余公积累计额达到本公司注册资本50%以上的，不再提取。
35、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 862,729,277.50 | 789,432,815.66 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | 15,289,578.28 | |
| 调整后期初未分配利润 | 878,018,855.78 | 789,432,815.66 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 123,101,149.80 | 129,786,642.87 |
| 减：提取法定盈余公积 | 7,576,289.36 | 13,755,181.03 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | 42,735,000.00 | 42,735,000.00 |
| 期末未分配利润 | 950,808,716.22 | 862,729,277.50 |
调整期初未分配利润明细：
由于会计政策变更，影响期初未分配利润15,289,578.28 元。
36、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 2,246,191,261.32 | 1,813,352,725.44 | 1,857,546,319.84 | 1,490,219,466.36 |
| 其他业务 | 26,927,566.42 | 13,080,099.39 | 16,035,117.86 | 5,370,541.96 |
| 合计 | 2,273,118,827.74 | 1,826,432,824.83 | 1,873,581,437.70 | 1,495,590,008.32 |
其他说明：
无
37、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 房产税 | 7,035,680.64 | 5,621,523.34 |
| 车船使用税 | 25,873.21 | 26,698.47 |
| 城镇土地使用税 | 1,806,794.18 | 2,445,298.59 |
| 印花税 | 1,042,871.57 | 808,122.00 |
| 城市维护建设税 | 5,931,379.89 | 3,157,365.80 |
| 教育费附加 | 4,249,242.83 | 2,287,986.07 |
| 环境保护税 | 8,025.16 | |
| 水利基金 | 39,820.31 | |
| 其他 | 230,872.03 | 188,728.57 |
| 合计 | 20,370,559.82 | 14,535,722.84 |
其他说明：
无
38、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 18,268,398.45 | 20,470,624.85 |
| 产品质量保证 | 13,917,190.74 | -3,795,908.88 |
| 运输费用 | 9,869,558.75 | 7,471,392.64 |
| 差旅费 | 8,690,512.33 | 10,754,796.91 |
| 业务费 | 3,994,193.00 | |
| 咨询费 | 2,735,848.98 | |
| 业务招待费 | 2,197,839.94 | 2,743,479.41 |
| 招标投标费 | 1,380,272.17 | 1,483,197.09 |
| 物料消耗 | 703,433.92 | 12,180.89 |
| 物业管理费 | 356,688.37 | 718,106.49 |
| 广告宣传费 | 255,245.15 | 173,753.27 |
| 通讯费 | 251,919.60 | 217,910.62 |
| 办公费 | 210,953.58 | 293,643.50 |
| 会议费 | 197,461.25 | 18,657.44 |
| 折旧费 | 124,743.18 | 58,071.56 |
| 展览费 | 38,548.64 | 125,139.83 |
| 水电气、能源动力费 | 33,371.03 | |
| 保险费 | 30,402.86 | |
| 劳务费 | 13,556.86 | 12,171.90 |
| 其他 | 811,363.70 | 13,091,659.13 |
| 合计 | 64,081,502.50 | 53,848,876.65 |
其他说明：
无
39、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 107,501,697.36 | 78,227,958.50 |
| 折旧费 | 15,200,833.48 | 14,502,952.49 |
| 安全生产费 | 9,077,351.72 | 12,939,933.79 |
| 后勤服务费 | 6,246,534.47 | 5,872,456.82 |
| 差旅交通费 | 6,175,359.85 | 5,685,747.89 |
| 物料消耗 | 4,529,002.55 | 2,469,648.84 |
| 无形资产摊销 | 4,078,154.22 | 4,061,067.04 |
| 中介机构费 | 2,763,626.12 | 6,239,739.45 |
| 技术服务费 | 2,311,562.41 | |
| 业务招待费 | 2,005,461.71 | 2,349,426.73 |
| 修理费 | 1,618,690.91 | 541,353.12 |
| 离退休费用 | 1,358,400.02 | 1,851,008.89 |
| 办公费 | 1,270,329.67 | 1,851,795.00 |
| 长期待摊费用摊销 | 1,040,494.32 | 1,154,414.64 |
| 车辆使用费 | 831,432.28 | 1,043,596.84 |
| 通讯费 | 808,356.83 | 895,244.92 |
| 厂内加工(劳务)费 | 747,185.09 | |
| 咨询费 | 549,557.66 | 1,273,339.10 |
| 税费 | 466,071.63 | 735,942.16 |
| 保险费 | 455,915.01 | 548,516.30 |
| 诉讼费 | 320,911.24 | 328,016.96 |
| 董监事及股东会费 | 313,362.00 | 549,412.00 |
| 宣传费 | 270,531.92 | 230,830.70 |
| 信息披露与公告费 | 267,169.82 | |
| 党团活动经费 | 248,447.34 | 98,268.96 |
| 租赁费 | 184,711.24 | 57,576.10 |
| 会务费 | 71,478.60 | 81,209.69 |
| 低值易耗品摊销 | 19,010.22 | 1,531,210.89 |
| 培训费 | 7,234.80 | |
| 排污费 | 5,865.33 | 12,862.01 |
| 其他 | 946,456.58 | 2,851,851.12 |
| 合计 | 171,691,196.40 | 147,985,380.95 |
其他说明：
无40、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 57,360,255.46 | 45,044,142.26 |
| 直接材料 | 21,986,341.62 | 7,981,492.16 |
| 委托外部研究开发费用 | 8,691,720.64 | |
| 折旧费 | 1,469,564.95 | 1,619,719.99 |
| 技术服务费 | 982,651.77 | 620,065.30 |
| 物业服务费 | 814,851.45 | 1,275,123.99 |
| 差旅费 | 731,353.96 | 9,877,675.93 |
| 无形资产摊销 | 552,630.46 | 515,638.28 |
| 办公费 | 245,729.63 | 257,647.10 |
| 会议费 | 193,621.75 | 219,093.77 |
| 邮电通讯费 | 187,818.28 | 191,581.19 |
| 专利申请费 | 161,121.79 | 158,850.00 |
| 水费 | 96,820.58 | 62,559.30 |
| 设备调试费 | 31,431.73 | |
| 业务招待费 | 20,164.06 | 11,041.00 |
| 劳务费 | 11,933.33 | 46,183.98 |
| 检验费 | 9,069.81 | 35,093.98 |
| 专家咨询费 | 1,603.77 | |
| 其他 | 280,909.59 | 932,811.22 |
| 合计 | 93,829,594.63 | 68,848,719.45 |
其他说明：
无
41、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 1,555,849.70 | 3,468,618.14 |
| 减：利息收入 | 9,415,213.35 | 4,875,725.68 |
| 加：汇兑损失 | -3,613,039.61 | -28,846,646.07 |
| 银行手续费 | 1,232,052.49 | 1,354,988.79 |
| 合计 | -10,240,350.77 | -28,898,764.82 |
其他说明：
无
42、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 35,690,067.17 | 31,766,875.05 |
| 个税手续费返还 | 68,302.53 | 0.00 |
| 合计 | 35,758,369.70 | 31,766,875.05 |
其他说明：
无
43、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 45,384.19 | -486,970.75 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -18,325,114.54 | |
| 可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 | 3,235,935.12 | |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 1,624,492.20 | |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 2,812,550.84 | |
| 合计 | -13,842,687.31 | 2,748,964.37 |
其他说明：
无
44、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 5,799,208.07 | |
| 合计 | 5,799,208.07 |
其他说明：
无
45、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | -150,000.00 | |
| 应收账款坏账损失 | -9,789,989.40 | 2,938,164.32 |
| 其他应收款坏账损失 | -1,066,573.68 | 849,128.15 |
| 合计 | -11,006,563.08 | 3,787,292.47 |
其他说明：
无
46、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 七、固定资产减值损失 | -4,303,086.57 | |
| 合计 | -4,303,086.57 |
其他说明：
注：资产减值损失为子公司鄂托克旗中材节能余热发电有限公司本年提取了固定资产减值准备4,303,086.57元。
47、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | 12,072,016.62 | 173,954.91 |
| 合计 | 12,072,016.62 | 173,954.91 |
其他说明：
注：其中主要处置收益为子公司库车中材节能余热发电有限公司处置固定资产收益16,254,385.27元，子公司师宗中材节能余热发电有限公司清算，处置固定资产收益-4,037,070.80元等。
48、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 294,174.76 | 0.00 | 294,174.76 |
| 其中：固定资产处置利得 | 294,174.76 | 0.00 | 294,174.76 |
| 违约赔偿收入 | 872,846.69 | 2,837,188.69 | 872,846.69 |
| 供电量不足补偿收益 | 41,903,539.81 | 41,903,539.81 | |
| 无法支付款项 | 0.00 | 0.21 | 0.00 |
| 其他 | 281,090.70 | 5,643,012.34 | 281,090.70 |
| 合计 | 43,351,651.96 | 8,480,201.24 | 43,351,651.96 |
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
49、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 158,347.76 | 767.76 | 158,347.76 |
| 其中：固定资产处置损失 | 158,347.76 | 767.76 | 158,347.76 |
| 对外捐赠 | 2,000,000.00 | 263,187.80 | 2,000,000.00 |
| 罚款支出 | 1,467,010.48 | 1,467,010.48 | |
| 其他 | 94,113.12 | 1,389,231.19 | 94,113.12 |
| 合计 | 3,719,471.36 | 1,653,186.75 | 3,719,471.36 |
其他说明：
无50、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 28,625,184.97 | 24,589,339.86 |
| 递延所得税费用 | 758,741.66 | 2,656,976.10 |
| 合计 | 29,383,926.63 | 27,246,315.96 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 171,062,938.36 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 25,659,440.75 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 6,209,463.88 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 4,527,749.78 |
| 非应税收入的影响 | -2,808,283.08 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,579,702.14 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -3,046,292.29 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 3,822,099.01 |
| 税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化 | -28,974.65 |
| 研发费加计扣除的影响 | -6,530,978.91 |
| 所得税费用 | 29,383,926.63 |
其他说明：
□适用 √不适用
51、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注“七、32其他综合收益”相关内容。
52、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 9,415,213.35 | 4,875,725.68 |
| 补贴收入 | 15,097,637.50 | 5,655,178.29 |
| 保证金释放 | 23,419,107.68 | 7,848,595.50 |
| 往来款 | 53,881,739.37 | 132,448,157.38 |
| 合计 | 101,813,697.90 | 150,827,656.85 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 费用支出 | 108,853,737.37 | 103,684,656.03 |
| 存入保证金 | 70,491,609.22 | 30,036,379.54 |
| 往来款 | 53,994,954.60 | 71,173,005.92 |
| 合计 | 233,340,301.19 | 204,894,041.49 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
53、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 141,679,011.73 | 139,729,279.64 |
| 加：资产减值准备 | 15,309,649.65 | -3,787,292.47 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 85,998,079.66 | 89,114,962.64 |
| 无形资产摊销 | 4,633,309.00 | 4,732,381.20 |
| 长期待摊费用摊销 | 1,040,494.32 | 1,154,414.64 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -12,072,016.62 | -173,954.91 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | -135,827.00 | 767.76 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -5,799,208.07 | 0 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 2,108,823.93 | 3,468,618.14 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 13,842,687.31 | -2,748,964.37 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 134,999.51 | 2,688,832.37 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 623,742.15 | -31,856.27 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -287,411,296.93 | -25,750,022.26 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -145,095,820.92 | -55,988,700.54 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 306,555,395.08 | 144,703,919.88 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 121,412,022.80 | 297,112,385.45 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 745,710,396.19 | 627,741,162.42 |
| 减：现金的期初余额 | 627,741,162.42 | 434,368,877.76 |
| 加：现金等价物的期末余额 | 0.00 | 0.00 |
| 减：现金等价物的期初余额 | 0.00 | 0.00 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 117,969,233.77 | 193,372,284.66 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 金额 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 31,295,325.53 |
| 其中：云浮中材节能余热发电有限公司 | 31,295,325.53 |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | 18,252.29 |
| 其中：云浮中材节能余热发电有限公司 | 18,252.29 |
| 处置子公司收到的现金净额 | 31,277,073.24 |
其他说明:
无
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 745,710,396.19 | 627,741,162.42 |
| 其中：库存现金 | 94,611.65 | 8,321.30 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 745,615,784.54 | 627,732,841.12 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 0.00 | |
| 二、现金等价物 | 0.00 | 0.00 |
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 745,710,396.19 | 627,741,162.42 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 | 0.00 | 0.00 |
其他说明：
□适用 √不适用
54、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | ||
| —银行存款 | 1,447,000.00 | 法院冻结 |
| —其他货币资金 | 10,430,635.47 | 利比亚项目境外存款 |
| —其他货币资金 | 194,966,034.35 | 保证金 |
| 存货 | 112,534,128.93 | 利比亚项目境外存货（账面余额116,134,675.52元，已计提跌价准备3,600,546.59元,账面价值112,534,128.93元） |
| 预付账款 | 6,566,501.04 | 利比亚项目预付款（账面余额6,566,501.04元，已计提坏账准备0.00元，账面价值6,566,501.04元） |
| 其他应收款 | 0.00 | 利比亚项目其他应收款（账面余额70,610.26元，已计提坏账准备70,610.26元，账面价值0.00元） |
| 固定资产 | —— | |
| —机器设备及其他 | 0.00 | 利比亚项目境外购买固定资产（账面净值415,973.88元，已计提减值准备415,973.88元,账面价值0元） |
| 合计 | 325,944,299.79 | — |
其他说明：
无
55、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | — | — | |
| 其中：美元 | 34,184,919.88 | 6.9762 | 238,480,838.10 |
| 欧元 | 2,405,085.68 | 7.8155 | 18,796,947.12 |
| 利比亚第纳尔 | 162,355.36 | 4.9866 | 809,601.24 |
| 迪拉姆 | 209,378.59 | 1.8992 | 397,651.82 |
| 里亚尔 | 266,297.51 | 1.8597 | 495,233.48 |
| 比索 | 86,943,101.85 | 0.1375 | 11,954,255.85 |
| 突尼斯第纳尔 | 1,136,488.13 | 2.4874 | 2,826,900.58 |
| 应收账款 | — | — | |
| 其中：美元 | 23,361,796.93 | 6.9762 | 162,976,567.78 |
| 比索 | 5,249,975.23 | 0.1375 | 721,871.59 |
| 其他应收款 | — | — | |
| 其中：利比亚第纳尔 | 35,158.00 | 4.9866 | 175,318.88 |
| 比索 | 11,262,051.64 | 0.1375 | 1,548,532.10 |
| 迪拉姆 | 252,435.15 | 1.8992 | 479,424.83 |
| 里亚尔 | 96,232.44 | 1.8597 | 178,963.46 |
| 长期借款 | — | — | |
| 其中：美元 | 1,350,000.00 | 6.9768 | 9,418,612.50 |
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
√适用 □不适用
境外经营实体包括境外子公司和分公司。子公司菲律宾及子公司宿务的经营地在菲律宾，其收支业务以比索为主，因此选定的记账本位币为比索；分公司沙特的经营地在沙特，其收支业务以里亚尔为主，因此选定的记账本位币为里亚尔；分公司阿联酋的经营地在阿联酋，其收支业务以迪拉姆为主，因此选定的记账本位币为迪拉姆。
56、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 搬迁补偿款（南通产业控股集团有限公司） | 9,709,020.84 | 其他收益 | 9,709,020.84 |
| 增值税即征即退 | 9,147,105.19 | 其他收益 | 9,147,105.19 |
| 科技成果转化专项资金 | 8,000,000.00 | 其他收益 | 8,000,000.00 |
| 经信局技改设备补贴 | 1,500,000.00 | 其他收益 | 1,500,000.00 |
| 外经贸发展专项资金 | 1,380,000.00 | 其他收益 | 1,380,000.00 |
| 经信局技改设备补贴 | 810,000.00 | 其他收益 | 810,000.00 |
| 新型多功能节能环保墙体材料产业基地项目 | 657,204.00 | 其他收益 | 657,204.00 |
| 株洲余热发电项目补助 | 466,000.00 | 其他收益 | 466,000.00 |
| 湘潭余热发电项目补助 | 466,000.00 | 其他收益 | 466,000.00 |
| 当阳市科技局研发补助 | 450,000.00 | 其他收益 | 450,000.00 |
| 武昌区企业和人才服务中心政府补助 | 377,358.50 | 其他收益 | 377,358.50 |
| 稳岗补贴 | 350,988.00 | 其他收益 | 350,988.00 |
| 财政工贸处补助 | 300,000.00 | 其他收益 | 300,000.00 |
| 商业局产业转型升级资金 | 270,200.00 | 其他收益 | 270,200.00 |
| 天津市科技型中小企业发展专项资金项目贷款第二次贴息-天津科技融资控股集团 | 268,000.00 | 其他收益 | 268,000.00 |
| 科技局产学研合作项目 | 200,000.00 | 其他收益 | 200,000.00 |
| 入库文化企业营收增长奖励 | 200,000.00 | 其他收益 | 200,000.00 |
| 乌海余热发电项目补助 | 147,099.64 | 其他收益 | 147,099.64 |
| 商务发展专项资金 | 126,000.00 | 其他收益 | 126,000.00 |
| 科技局区科技项目 | 120,000.00 | 其他收益 | 120,000.00 |
| 高层次、高技能人才培养引进奖励 | 103,000.00 | 其他收益 | 103,000.00 |
| 市场监督管理局收2018年度技术标准奖励 | 80,000.00 | 其他收益 | 80,000.00 |
| 天津市企业提升国际化经营能力项目展会项目 | 75,700.00 | 其他收益 | 75,700.00 |
| 重点服务外包企业发展项目资金 | 75,000.00 | 其他收益 | 75,000.00 |
| 财政局奖励（市场监督管理局省质量信用AA企业） | 70,000.00 | 其他收益 | 70,000.00 |
| 财政局名牌奖励 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 安全生产监督管理局二级标准化补助 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 服务业经营奖励 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 经信局政府奖励资金 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 财政工贸处蔡永祥科研项目经费 | 35,000.00 | 其他收益 | 35,000.00 |
| 科技奖励 | 33,851.00 | 其他收益 | 33,851.00 |
| 国际营销体系建设补助资金 | 30,700.00 | 其他收益 | 30,700.00 |
| 财政局市场监督管理局市专利奖 | 20,000.00 | 其他收益 | 20,000.00 |
| 市场监督管理局知识产权资助 | 10,000.00 | 其他收益 | 10,000.00 |
| 科技保险保费补贴 | 6,840.00 | 其他收益 | 6,840.00 |
| 天津市外贸重点联系企业支持资金 | 5,000.00 | 其他收益 | 5,000.00 |
| 合计 | 35,690,067.17 | 35,690,067.17 |
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
57、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 股权处置价款 | 股权处置比例（%） | 股权处置方式 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 | 丧失控制权之日剩余股权的比例（%） | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 | 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 | 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 | 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额 |
| 云浮中材节能余热发电有限公司 | 31,295,325.53 | 100.00 | 协议转让 | 2019/11/30 | 收到股权价款权力机构变更 | 18,325,114.54 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | — | 0.00 |
| 合计 | 31,295,325.53 | — | — | — | — | 18,325,114.54 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | — | 0.00 |
其他说明：
√适用 □不适用
注1：2019年6月13日，本公司与中材天山（云浮）水泥有限公司签订了《中材节能股份有限公司与中材天山（云浮）水泥有限公司订立的云浮中材节能余热发电有限公司股权转让协议》，约定将本公司子公司云浮中材节能余热发电有限公司100%股权转让给中材天山（云浮）水泥有限公司，转让价款31,295,325.53元。截至2019年11月30日，已完成交割。是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
新设子公司
| 公司名称 | 新纳入合并范围的原因 | 持股比例（%） |
| 中材（北京）地热能科技有限公司 | 新设 | 51.00 |
清算子公司
| 公司名称 | 不纳入合并范围的原因 | 持股比例（%） |
| 师宗中材节能余热发电有限公司 | 注销 | 100.00 |
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 湘潭中材节能余热发电有限公司 | 湘潭 | 湘潭 | 余热发电 | 100 | 0.00 | 设立 |
| 滁州中材节能余热发电有限公司 | 滁州 | 滁州 | 余热发电 | 100 | 0.00 | 设立 |
| 常德中材节能余热发电有限公司 | 常德 | 常德 | 余热发电 | 100 | 0.00 | 设立 |
| 石家庄中材节能余热发电有限公司 | 鹿泉 | 鹿泉 | 余热发电 | 100 | 0.00 | 设立 |
| 株洲中材节能余热发电有限公司 | 株洲 | 株洲 | 余热发电 | 100 | 0.00 | 设立 |
| 武汉建筑材料工业设计研究院有限公司 | 武汉 | 武汉 | 制造、总承包 | 100 | 0.00 | 同一控制下企业合并 |
| 中材节能（武汉）有限公司 | 武汉 | 武汉 | 制造 | 69.23 | 30.77 | 设立 |
| 汉中中材节能余热发电有限公司 | 汉中 | 汉中 | 余热发电 | 100 | 0.00 | 设立 |
| 乌海中材节能余热发电有限公司 | 乌海 | 乌海 | 余热发电 | 100 | 0.00 | 设立 |
| 龙陵中材节能余热发电有限公司 | 龙陵 | 龙陵 | 余热发电 | 100 | 0.00 | 设立 |
| 鄂托克旗中材节能余热发电有限公司 | 鄂托克旗 | 鄂托克旗 | 余热发电 | 100 | 0.00 | 设立 |
| 寿光中材节能光耀余热发电有限公司 | 寿光 | 寿光 | 余热发电 | 90 | 0.00 | 设立 |
| Sinoma Energy Conservation (Philippines) Waste Heat Recovery CO.,INC | 菲律宾 | 菲律宾 | 余热发电 | 99.99975 | 0.00 | 设立 |
| Sinoma Energy Conservation | 菲律宾 | 菲律宾 | 余热发电 | 99.99975 | 0.00 | 设立 |
| （Cebu） Waste Heat Recovery CO.,INC | ||||||
| 富蕴中材节能余热发电有限公司 | 富蕴 | 富蕴 | 余热发电 | 100 | 0.00 | 设立 |
| 库车中材节能余热发电有限公司 | 库车 | 库车 | 余热发电 | 100 | 0.00 | 设立 |
| 南通万达锅炉有限公司 | 南通 | 南通 | 制造 | 66.20 | 0.00 | 同一控制下企业合并 |
| 若羌中材节能余热发电有限公司 | 若羌 | 若羌 | 余热发电 | 100 | 0.00 | 设立 |
| 克州中材节能余热发电有限公司 | 克州 | 克州 | 余热发电 | 100 | 0.00 | 设立 |
| 吐鲁番中材节能余热发电有限公司 | 吐鲁番 | 吐鲁番 | 余热发电 | 100 | 0.00 | 设立 |
| 中材(宜昌)节能新材料有限公司 | 当阳 | 当阳 | 制造 | 0.00 | 75 | 设立 |
| 中材（北京）建筑节能科技有限公司 | 北京 | 北京 | 工程总承包 | 70 | 0.00 | 设立 |
| 中材（北京）地热能科技有限公司 | 北京 | 北京 | 地热开发 | 51 | 0.00 | 设立 |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无确定公司是代理人还是委托人的依据：
无其他说明：
无
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 南通万达锅炉有限公司 | 33.80 | 17,088,091.73 | 5,878,303.20 | 247,728,586.85 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 南通万达锅炉有限公司 | 1,336,673,182.93 | 448,852,155.88 | 1,785,525,338.81 | 1,003,336,519.85 | 43,829,121.80 | 1,047,165,641.65 | 861,713,901.37 | 500,363,032.95 | 1,362,076,934.32 | 605,098,271.81 | 52,668,261.44 | 657,766,533.25 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 南通万达锅炉有限公司 | 1,024,115,349.44 | 50,556,484.40 | 50,556,484.40 | 96,213,336.82 | 828,445,293.51 | 38,128,739.38 | 32,666,528.39 | 102,199,557.45 |
其他说明：
无
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
□适用 √不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 8,595,543.12 | 5,801,998.93 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | 45,384.19 | -568,814.82 |
| --净利润 | 45,384.19 | -568,814.82 |
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | 45,384.19 | -568,814.82 |
其他说明无
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括应收账款、银行借款等。
各项金融工具的详细情况说明见本附注七相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理性、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。外汇风险敏感性分析、利率风险敏感性分析：
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1、市场风险
（1）汇率风险
外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关，明细参见“七、55外币货币性项目”。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响。本公司密切关注汇率变动对本公司外汇风险的影响。对于外币资产和负债，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。
（2）利率风险-现金流量变动风险
本公司的利率风险产生于银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。
（3）其他价格风险
本公司持有的分类为交易性金融资产投资在资产负债表日以公允价值计量。因此，本公司承担着证券市场变动的风险。
2、信用风险
2019年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，具体包括：
因项目业主未按计划支付项目工程款，造成的银行借款利息无法按时支付、借款本金无法按时偿还。
为降低信用风险，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。
本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
本公司采用了必要的政策确保销售客户均具有良好的信用记录，并且本公司的风险敞口分布在多个合同方和多个客户，因此本公司无其他重大信用集中风险。
3、流动风险
流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 34,433,002.49 | 34,433,002.49 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 34,433,002.49 | 34,433,002.49 | ||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | 34,433,002.49 | 34,433,002.49 | ||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | 19,819,887.69 | 19,819,887.69 | ||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 34,433,002.49 | 19,819,887.69 | 54,252,890.18 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
对持有上市公司的权益工具投资公允价值按照2019年最后交易日股票收盘价计量。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
如附注五、10金融资产和金融附注（3） 金融资产和金融负债的公允价值确定方法中所述，本公司对其他权益工具投资以成本作为其公允价值。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 中国中材集团有限公司 | 北京 | 非金属材料工业 | 188,747.90万元 | 50.66 | 50.66 |
本企业的母公司情况的说明无
本企业最终控制方是中国建材集团有限公司其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注“九、1.（1）企业集团的构成”相关内容。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、3.在合营企业或联营企业中的权益”相关内容。
□适用√不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 马鞍山中硅节能新材料有限公司 | 本公司联营企业 |
| 中材绿建(北京)建筑节能技术有限公司 | 本公司联营企业 |
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| LNVTechnologyPrivateLimited | 受同一最终控制方控制 |
| 安徽瑞泰新材料科技有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 蚌埠中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 北川中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 北京凯盛建材工程有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 成都建筑材料工业设计研究院有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 成县祁连山水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 滁州中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 邓州中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 东平中联美景水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 抚州市东乡区南方新材料有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 古浪祁连山水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 广元市高力水泥实业有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 贵州科特林水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 贵州三都西南水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 贵州织金西南水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 贵州紫云西南水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 贵州遵义建安混凝土有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 哈密天山水泥有限责任公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 合肥固泰自动化有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 合肥中亚环保科技有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 合肥中亚建材装备有限责任公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 河南中材环保有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 河南中联节能工程有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 湖南桃江南方水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 嘉华特种水泥股份有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 建德更楼矿业有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 江西安福南方水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 江西南方水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 江西永丰南方水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 莒县中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 库车天山水泥有限责任公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 昆明中材勘察设计院有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 乐昌市中建材水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 涟源市金铃建材有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 鲁南中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 马鞍山中硅节能新材料有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 南京中材水务股份有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 南京中联环保建材有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 南京中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 南阳中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 宁夏赛马水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 平凉祁连山水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 平邑中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 秦皇岛秦海窑业有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 青州中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 日照中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 山东中材工程有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 上海凯盛节能工程技术有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 上饶中材机械有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 四川川煤水泥股份有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 四川峨边西南水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 四川国大水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 四川华蓥西南水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 四川筠连西南水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 四川利森建材集团有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 四川利万步森水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 四川省二郎山喇叭河水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 四川省绵竹澳东水泥有限责任公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 四川威远西南水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 四川西南水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 四川雅安西南水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 苏州中材建设有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 泰安中联混凝土有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 泰安中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 泰山中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 唐山海港中材装备制造有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 唐山中材重型机械有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 滕州中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 滕州中联水泥有限公司混凝土分公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 天津椿本输送机械有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 天津矿山工程有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 天津仕敏工程建设监理技术咨询有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 天津水泥工业设计研究院有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 天水中材水泥有限责任公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 乌海市西水水泥有限责任公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 乌兰察布中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 芜湖南方水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 习水赛德水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 夏河祁连山安多水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 新疆建化实业有限责任公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 新疆屯河水泥有限责任公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 沂南中联水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 永登祁连山水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 漳县祁连山水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 昭觉金鑫水泥有限责任公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 浙江中材工程设计研究院有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 浙江中研机电技术有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材（天津）粉体技术装备有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材（天津）国际贸易有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材（天津）控制工程有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材常德水泥有限责任公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材海外工程有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材汉江水泥股份有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材亨达水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材机电备件有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材集团科技开发中心有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材建设有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材科技（苏州）有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材罗定水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材宁锐（上海）国际物流有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材萍乡水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材天山（云浮）水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材湘潭水泥有限责任公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中材株洲水泥有限责任公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中国建材集团有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中国建筑材料工业地质勘查中心四川总队 | 受同一最终控制方控制 |
| 中国建筑材料工业建设西安工程有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中国中材国际工程股份有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中建材（合肥）粉体科技装备有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中建材（合肥）机电工程技术有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中建材国际装备有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中建材行业生产力促进中心有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 中建材集团进出口有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 重庆綦江西南水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 重庆铜梁西南水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
| 重庆万州西南水泥有限公司 | 受同一最终控制方控制 |
其他说明无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 苏州中材建设有限公司 | 购买商品 | 22,531,403.16 | 35,286,372.62 |
| 中材（天津）粉体技术装备有限公司 | 购买商品 | 11,504,424.78 | |
| 河南中材环保有限公司 | 购买商品 | 4,255,628.17 | 5,497,435.90 |
| 中材宁锐（上海）国际物流有限公司 | 购买商品 | 3,390,512.89 | 2,467,742.15 |
| 唐山中材重型机械有限公司 | 购买商品 | 1,864,601.76 | |
| 中材湘潭水泥有限责任公司 | 电力基金 | 1,486,084.25 | 292,259.17 |
| 天津水泥工业设计研究院有限公司 | 购买商品 | 1,207,808.29 | 1,590,500.98 |
| 中材常德水泥有限责任公司 | 电力基金 | 814,996.51 | 126,079.34 |
| 安徽瑞泰新材料科技有限公司 | 购买商品 | 471,327.43 | |
| 山东中材工程有限公司 | 购买商品及工程服务 | 279,765.48 | 3,091,840.05 |
| 滁州中联水泥有限公司 | 采购水电费 | 165,951.36 | 67,436.33 |
| 中材集团科技开发中心有限公司 | 购买商品 | 66,601.95 | 25,242.72 |
| 库车天山水泥有限责任公司 | 采购水电费 | 53,739.45 | 61,725.45 |
| 合肥中亚环保科技有限公司 | 购买商品 | 44,247.79 | 1,900,862.07 |
| 永登祁连山水泥有限公司 | 用电费 | 32,470.55 | |
| 苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司 | 购买商品 | 18,867.92 | 56,603.77 |
| 合肥固泰自动化有限公司 | 购买商品 | 15,689.65 | 806,222.37 |
| 上饶中材机械有限公司 | 购买商品 | 9,965.52 | 717,948.72 |
| 中建材（合肥）机电工程技术有限公司 | 购买商品 | 7,560.35 | 1,357,496.27 |
| 合肥中亚建材装备有限责任公司 | 购买商品 | 12,393,162.39 | |
| 中材天山（云浮）水泥有限公司 | 运营管理费 | 8,733,858.84 | |
| 滕州中联水泥有限公司混凝土分公司 | 购买商品 | 828,868.96 | |
| 天津椿本输送机械有限公司 | 购买商品 | 565,517.24 | |
| 中材（天津）控制工程有限公司 | 购买商品 | 512,758.62 | |
| 昆明中材勘察设计院有限公司 | 购买商品 | 153,165.09 | |
| 浙江中研机电技术有限公司 | 购买商品 | 98,025.35 | |
| 中材汉江水泥股份有限公司 | 购买商品 | 38,534.49 |
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 东平中联美景水泥有限公司 | 设备收入\安装收入 | 108,563,073.58 | 1,254,745.28 |
| 永登祁连山水泥有限公司 | 设备收入\安装收入 | 68,993,964.82 | |
| LNV Technology Private Limited | 销售商品 | 54,531,083.00 | |
| 天津水泥工业设计研究院有限公司 | 设备收入\安装收入 | 43,651,268.50 | 23,249,400.00 |
| 南阳中联水泥有限公司 | 设备收入\安装收入 | 41,794,684.45 | |
| 中材天山(云浮)水泥有限公司 | 发电收入 | 23,688,439.60 | 23,142,817.28 |
| 滕州中联水泥有限公司 | 设备收入\安装收入 | 20,815,620.34 | 1,828,400.00 |
| 中国中材国际工程股份有限公司 | 销售商品 | 18,372,452.24 | 9,828,399.46 |
| 中材株洲水泥有限责任公司 | 发电收入 | 16,278,032.39 | 15,754,996.73 |
| 中材湘潭水泥有限责任公司 | 发电收入 | 14,634,726.10 | 3,923,469.63 |
| 上海凯盛节能工程技术有限公司 | 销售商品 | 10,642,241.38 | |
| 滁州中联水泥有限公司 | 发电收入 | 8,697,249.69 | 34,854,451.31 |
| 江西安福南方水泥有限公司 | 设备收入\安装收入 | 8,037,551.04 | 14,517,000.00 |
| 中材常德水泥有限责任公司 | 发电收入 | 7,950,844.49 | 19,685,842.84 |
| 乌海市西水水泥有限责任公司 | 发电收入 | 4,746,125.63 | 628,549.11 |
| 中材汉江水泥股份有限公司 | 发电收入 | 4,563,618.48 | 15,935,860.85 |
| 滁州中联水泥有限公司 | 设备收入\安装收入 | 3,430,137.94 | |
| 秦皇岛秦海窑业有限公司 | 销售商品 | 3,185,840.70 | |
| 库车天山水泥有限责任公司 | 发电收入 | 2,322,313.73 | 2,406,640.69 |
| 中材绿建(北京)建筑节能技术有限公司 | 销售商品 | 2,264,150.94 | |
| LNVTechnologyPrivateLimited（印度BCL项目） | 余热发电项目总承包 | 1,131,800.00 | 13,937,600.00 |
| 涟源市金铃建材有限公司 | 销售商品 | 849,056.60 | |
| 天津矿山工程有限公司 | 服务收入 | 775,421.89 | |
| 抚州市东乡区南方新材料有限公司 | 销售商品 | 627,358.49 | |
| 建德更楼矿业有限公司 | 销售商品 | 554,716.98 | 728,301.88 |
| 贵州遵义建安混凝土有限公司 | 销售商品 | 551,886.79 | |
| 贵州紫云西南水泥有限公司 | 销售商品 | 415,094.34 | |
| 中材建设有限公司 | 设备收入\安装收入 | 366,249.18 | 151,003.39 |
| 四川华蓥西南水泥有限公司 | 销售商品 | 206,830.09 | 55,898.29 |
| 青州中联水泥有限公司 | 销售商品 | 169,811.32 | |
| 四川威远西南水泥有限公司 | 销售商品 | 159,044.45 | |
| 漳县祁连山水泥有限公司 | 设备收入 | 145,517.24 | 282,051.28 |
| 昭觉金鑫水泥有限责任公司 | 销售商品 | 143,717.69 | |
| 山东中材工程有限公司 | 销售商品 | 125,943.40 | |
| 邓州中联水泥有限公司 | 销售商品 | 122,641.51 | |
| 泰安中联混凝土有限公司 | 销售商品 | 113,207.55 | |
| 重庆铜梁西南水泥有限公司 | 销售商品 | 95,387.07 | 23,057.27 |
| 乐昌市中建材水泥有限公司 | 销售商品 | 75,559.12 | 22,015.37 |
| 嘉华特种水泥股份有限公司 | 销售商品 | 75,471.70 | |
| 日照中联水泥有限公司 | 销售商品 | 75,471.70 | |
| 夏河祁连山安多水泥有限公司 | 销售商品 | 66,037.74 | |
| 四川雅安西南水泥有限公司 | 销售商品 | 65,711.21 | |
| 广元市高力水泥实业有限公司 | 销售商品 | 47,685.34 | 16,315.52 |
| 成县祁连山水泥有限公司 | 销售商品 | 47,169.81 | 75,471.70 |
| LNVTechnologyPrivateLimited（印度EMAMI项目） | 余热发电项目总承包 | 45,471.36 | 12,173.84 |
| 四川利万步森水泥有限公司 | 销售商品 | 37,974.33 | |
| 泰安中联水泥有限公司 | 销售商品 | 37,735.85 | |
| 中材汉江水泥股份有限公司 | 销售商品 | 37,735.85 | |
| 四川筠连西南水泥有限公司 | 销售商品 | 35,445.13 | |
| 四川省二郎山喇叭河水泥有限公司 | 销售商品 | 30,427.43 | |
| 贵州三都西南水泥有限公司 | 销售商品 | 17,552.59 | 153,548.72 |
| 四川利森建材集团有限公司 | 销售商品 | 14,962.93 | |
| 四川省绵竹澳东水泥有限责任公司 | 销售商品 | 10,766.59 | 5,937.70 |
| 河南中材环保有限公司 | 中标服务费 | 3,773.59 | |
| 天津水泥工业设计研究院有限公司 | 中标服务费 | 3,773.58 |
| 南京中联水泥有限公司 | 中标服务费 | 3,284.69 | |
| 合肥中亚建材装备有限责任公司 | 中标服务费 | 1,886.79 | |
| 中材（天津）粉体技术装备有限公司 | 中标服务费 | 1,886.79 | |
| 蚌埠中联水泥有限公司 | 设备收入\安装收入 | -699.28 | 568,510.02 |
| 苏州中材建设有限公司 | 销售商品 | -273,504.28 | -788,263.74 |
| 浙江中材工程设计研究院有限公司 | 销售商品 | 1,587,181.10 | |
| 马鞍山中硅节能新材料有限公司 | 设计收入\技术服务收入 | 833,333.37 | |
| 中材亨达水泥有限公司 | 销售商品 | 686,465.51 | |
| 四川国大水泥有限公司 | 销售商品 | 425,454.09 | |
| 南京中联水泥有限公司 | 销售商品 | 271,807.75 | |
| 重庆綦江西南水泥有限公司 | 销售商品 | 167,750.42 | |
| 中材（天津）国际贸易有限公司 | 销售商品 | 154,925.14 | |
| 成都建筑材料工业设计研究院有限公司 | 销售设备 | 154,310.34 | |
| 北川中联水泥有限公司 | 销售商品 | 130,691.46 | |
| 中国建筑材料工业地质勘查中心四川总队 | 销售商品 | 113,207.54 | |
| 古浪祁连山水泥有限公司 | 销售配件 | 103,418.81 | |
| 中材萍乡水泥有限公司 | 销售商品 | 77,613.67 | |
| 莒县中联水泥有限公司 | 销售商品 | 56,603.77 | |
| 乌兰察布中联水泥有限公司 | 销售商品 | 56,603.77 | |
| 重庆万州西南水泥有限公司 | 销售商品 | 50,829.07 | |
| 四川峨边西南水泥有限公司 | 销售商品 | 49,674.36 | |
| 江西永丰南方水泥有限公司 | 销售商品 | 47,169.81 | |
| 合肥中亚环保科技有限公司 | 销售商品 | 38,443.40 | |
| 北京凯盛建材工程有限公司 | 设计收入 | 37,735.85 | |
| 天津椿本输送机械有限公司 | 中标服务费 | 15,094.34 | |
| 贵州织金西南水泥有限公司 | 销售商品 | 13,140.52 | |
| 贵州科特林水泥有限公司 | 销售商品 | 5,918.80 | |
| 习水赛德水泥有限公司 | 销售商品 | 5,514.53 | |
| 四川川煤水泥股份有限公司 | 销售商品 | 4,218.80 | |
| 天津水泥工业设计研究院有限公司 | 销售商品 | 3,773.59 | |
| 中建材（合肥）粉体科技装备有限公司 | 销售商品 | 1,886.80 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
√适用 □不适用
2014年1月24日本公司与天津水泥工业设计研究院有限公司签订房屋互换使用协议，由天津水泥工业设计研究院有限公司向天津市北辰区建设开发有限公司承租北辰大厦C座17至21层房产，并直接支付租金给天津市北辰区建设开发有限公司，但由于本公司部分研发设备和实验室不便搬运等原因，本公司将自有的北辰大厦C座5-9层中的6,938.95平米房产与天津水泥工业设计研究院有限公司承租的17-21层中的6,938.95平米房产互换。互换期限自2014年2月1日至2015年1月31日。2015年1月30日签订续期协议，互换期限自2015年2月1日至2018年1月31日。2018年1月16日签订续期协议，互换房屋变更为本公司自有的北辰大厦C座5-8层中的5551.16平方米房产与天津水泥工业设计研究院有限公司承租的17、19、20、21层中的5551.16平米房产互换。互换期限自2018年2月1日至2021年1月31日。
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| Sinoma Energy Conservation(Philippines)Waste Heat RecoveryCO.,INC | 9,418,612.50 | 2014年4月11日 | 2021年4月10日 | 否 |
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
√适用 □不适用
注：2012年8月10日经公司第一届董事会第二十次会议审议批准，本公司与solid水泥公司签订了水泥生产线余热发电BOOT投资项目合同。该项目利用一条3000t/d新型干法水泥生产线的余热废气建设一座装机容量为6MW余热电站，运营期限为15年，投资总额不超过9121.52万元人民币。
为便于项目投产后运营管理，保证投资收益的回收，公司根据董事会决议在项目当地设立子公司SINOMA ENERGY CONSERVATION (PHILIPPINES) WASTE HEAT RECOVERY CO., INC.（中材节能（菲律宾）余热发电有限公司，以下简称“菲律宾节能公司”，公司持股比例99.99975%）。目前，项目已建成发电。根据投资方案，该项目资金筹措方式，除公司自有资金外，其余通过“内保外贷”的贷款方式解决。其中需要内保外贷的金额为总投资额的50%即4560.76万元人民币。
根据项目实际执行情况，2014年2月26日经本公司第二届董事会第三次会议审议通过，同意本公司为菲律宾节能公司在中国银行股份有限公司马尼拉分行的贷款提供连带责任保证担保，金额为600万美元（或等值美元其他货币），贷款期限：7年 。2014年4月4日菲律宾节能公司与中国银行股份有限公司马尼拉分行签订贷款合同，贷款总额600万美元，期限为7年，自首次提款日起算。截至2019年12月31日，上述长期借款余额（含一年内到期部分）135万美元，相应担保金额减至135万美元，折合人民币9,418,612.50元。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
2019年11月27日，本公司及子公司库车中材节能余热发电有限公司（以下简称库车公司）与新疆天山水泥股份有限公司所属库车天山水泥有限公司（以下简称天山水泥）签订资
产转让合同和解除协议，约定由天山水泥受让库车公司的余热发电相关资产，并解除本公司与天山水泥于2014年签订的关于库车余热发电项目的《库车天山水泥有限公司水泥熟料生产线余热发电项目投资合同》和《库车天山水泥有限公司水泥熟料生产线余热发电项目合作约定书》。本年度该项交易完成，本公司确认固定资产处置收益16,254,385.27元（其中：固定资产不含税转让价款44,273,511.59元），同时确认供电量不足补偿收益41,903,539.81元。
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 582.80万元 | 417.65万元 |
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
母公司于2015年9月9日在中国建材集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）开立存款账户，2019年度在财务公司的存款利息收入为1,873,083.85元，报告期末在财务公司的存款余额为134,437,144.37元。子公司武汉建筑材料工业设计研究院有限公司于2016年11月11日在财务公司开立存款帐户，2019年度在财务公司的存款利息收入为557,496.79元，报告期末在财务公司的存款余额为81,443,976.27元。子公司南通万达锅炉有限公司于2015年9月9日在财务公司开立存款账户，2019年度在财务公司的存款利息收入为1,180,043.17元，报告期末在财务公司的存款余额为220,851,960.62元。
子公司中材节能（武汉）有限公司于2019年11月28日在财务公司开立存款帐户，2019年度在财务公司的存款利息收入为28,107.56元，报告期末在财务公司的存款余额为47,946,151.64元。
子公司中材（宜昌）节能新材料有限公司于2017年4月11日在财务公司开立存款账户，2019年度在财务公司的存款利息收入为73,301.20元，报告期末在财务公司的存款余额为12,647,500.67元。
子公司中材（北京）建筑节能科技有限公司于2017年12月1日在财务公司开立存款账户；2019年在财务公司的存款利息收入为6,665.49元，报告期末在财务公司的存款余额为389,855.98元。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | LNVTechnologyPrivateLimited | 20,788,371.95 | 2,269,048.99 | 9,840,507.09 | 860,827.87 |
| 应收账款 | 南阳中联水泥有限公司 | 12,135,160.65 | 606,758.03 | ||
| 应收账款 | 东平中联美景水泥有限公司 | 11,624,060.83 | 4,459,752.60 | 8,171,399.41 | 4,085,699.71 |
| 应收账款 | 中国中材国际工程股份有限公司 | 8,934,276.00 | 446,713.80 | ||
| 应收账款 | 天津水泥工业设计研究院有限公司 | 8,212,683.28 | 1,764,889.98 | 6,583,773.01 | 780,607.25 |
| 应收账款 | 中材湘潭水泥有限责任公司 | 4,804,603.48 | 240,230.17 | ||
| 应收账款 | 中材株洲水泥有限责任公司 | 4,636,457.60 | 231,822.88 | ||
| 应收账款 | 中材亨达水泥有限公司 | 4,550,000.00 | 2,093,182.52 | 6,019,171.85 | 2,723,458.59 |
| 应收账款 | 乌海市西水水泥有限责任公司 | 4,441,428.65 | 222,071.43 | 5,178,306.93 | 4,483,202.33 |
| 应收账款 | 中材常德水泥有限责任公司 | 4,103,583.56 | 205,179.18 | ||
| 应收账款 | 江西安福南方水泥有限公司 | 4,095,334.05 | 204,766.70 | 5,968,874.00 | 298,443.70 |
| 应收账款 | 滕州中联水泥有限公司 | 3,865,001.79 | 193,250.09 | ||
| 应收账款 | 永登祁连山水泥有限公司 | 3,361,802.42 | 168,090.12 | ||
| 应收账款 | 成都建筑材料工业设计研究院有限公司 | 2,595,800.00 | 501,260.00 | 2,695,800.00 | 286,830.00 |
| 应收账款 | 滁州中联水泥有限公司 | 2,475,061.33 | 123,753.07 | 652,640.42 | 32,632.02 |
| 应收账款 | 中材建设有限公司 | 1,744,350.00 | 285,672.71 | 3,515,350.00 | 334,613.85 |
| 应收账款 | 哈密天山水泥有限责任公司 | 1,139,880.80 | 759,080.80 | 1,139,880.80 | 578,704.64 |
| 应收账款 | 南京中联水泥有限公司 | 1,135,984.15 | 197,253.63 | 1,635,688.53 | 148,619.43 |
| 应收账款 | 上海凯盛节能工程技术有限公司 | 1,107,632.48 | 55,381.62 | ||
| 应收账款 | 中建材集团进出口有限公司 | 919,110.94 | 919,110.94 | 919,110.94 | 919,110.94 |
| 应收账款 | 中材汉江水泥股份有限公司 | 747,257.35 | 37,362.87 | 100,368.50 | 5,018.42 |
| 应收账款 | 涟源市金铃建材有限公司 | 450,000.00 | 22,500.00 | ||
| 应收账款 | 秦皇岛秦海窑业有限公司 | 360,000.00 | 18,000.00 | ||
| 应收账款 | 抚州市东乡区南方新材料有限公司 | 292,600.00 | 14,630.00 | ||
| 应收账款 | 浙江中材工程设计研究院有限公司 | 272,269.32 | 217,815.46 | 272,269.32 | 13,613.47 |
| 应收账款 | 四川华蓥西南水泥有限公司 | 266,935.25 | 15,007.63 | 33,217.25 | 1,660.86 |
| 应收账款 | 贵州遵义建安混凝土有限公司 | 180,000.00 | 9,000.00 | ||
| 应收账款 | 昭觉金鑫水泥有限责任公司 | 162,401.00 | 8,120.05 | ||
| 应收账款 | 北京凯盛建材工程有限公司 | 157,000.00 | 52,400.00 | 157,000.00 | 22,700.00 |
| 应收账款 | 山东中材工程有限公司 | 133,500.00 | 6,675.00 | ||
| 应收账款 | 成县祁连山水泥有限公司 | 112,000.00 | 56,000.00 | 912,000.00 | 182,400.00 |
| 应收账款 | 中建材行业生产力促进中心有限公司 | 110,000.00 | 22,000.00 | 110,000.00 | 11,000.00 |
| 应收账款 | 泰安中联混凝土有限公司 | 80,000.00 | 4,000.00 | ||
| 应收账款 | 四川雅安西南水泥有限公司 | 76,225.00 | 3,811.25 | ||
| 应收账款 | 建德更楼矿业有限公司 | 68,000.00 | 3,400.00 | ||
| 应收账款 | 平邑中联水泥有限公司 | 60,000.00 | 48,000.00 | 60,000.00 | 30,000.00 |
| 应收账款 | 四川国大水泥有限公司 | 50,000.00 | 5,000.00 | 225,000.00 | 11,250.00 |
| 应收账款 | 青州中联水泥有限公司 | 40,000.00 | 2,000.00 | ||
| 应收账款 | 泰山中联水泥有限公司 | 30,000.00 | 6,000.00 | 30,000.00 | 3,000.00 |
| 应收账款 | 沂南中联水泥有限公司 | 30,000.00 | 6,000.00 | 30,000.00 | 3,000.00 |
| 应收账款 | 马鞍山中硅节能新材料有限公司 | 30,000.00 | 6,000.00 | 30,000.00 | 3,000.00 |
| 应收账款 | 邓州中联水泥有限公司 | 30,000.00 | 1,500.00 | ||
| 应收账款 | 日照中联水泥有限公司 | 30,000.00 | 1,500.00 | ||
| 应收账款 | 北川中联水泥有限公司 | 27,030.00 | 2,703.00 | 27,030.00 | 1,351.50 |
| 应收账款 | 古浪祁连山水泥有限公司 | 20,000.00 | 2,000.00 | 39,965.81 | 1,998.29 |
| 应收账款 | 宁夏赛马水泥有限公司 | 20,000.00 | 4,000.00 | 20,000.00 | 2,000.00 |
| 应收账款 | 广元市高力水泥实业有限公司 | 18,906.00 | 945.30 | 18,926.00 | 946.30 |
| 应收账款 | 漳县祁连山水泥有限公司 | 16,880.00 | 844.00 | 33,000.00 | 1,650.00 |
| 应收账款 | 中材罗定水泥有限公司 | 10,300.00 | 8,240.00 | ||
| 应收账款 | 平凉祁连山水泥有限公司 | 40,000.00 | 40,000.00 |
| 应收账款 | 苏州中材建设有限公司 | 160,000.00 | 128,000.00 | ||
| 应收账款 | 中材天山（云浮）水泥有限公司 | 1,149,030.33 | 57,451.52 | ||
| 应收账款 | 新疆屯河水泥有限责任公司 | 2,200,061.00 | 1,100,030.50 | ||
| 应收账款 | 蚌埠中联水泥有限公司 | 2,737,650.26 | 237,177.33 | ||
| 应收账款 | 习水赛德水泥有限公司 | 6,396.86 | 319.84 | ||
| 应收账款 | 中材（天津）国际贸易有限公司 | 31,346.50 | 1,567.33 | ||
| 合计 | 110,551,887.88 | 16,532,723.82 | 60,743,764.81 | 17,391,885.69 | |
| 应收票据 | 永登祁连山水泥有限公司 | 500,000.00 | |||
| 应收票据 | 蚌埠中联水泥有限公司 | 1,473,941.64 | |||
| 应收票据 | 新疆屯河水泥有限责任公司 | 2,200,000.00 | |||
| 应收票据 | 中国中材国际工程股份有限公司 | 700,000.00 | |||
| 应收票据 | 芜湖南方水泥有限公司 | 700,000.00 | |||
| 合计 | 4,173,941.64 | 1,400,000.00 | |||
| 预付款项 | 唐山中材重型机械有限公司 | 369,000.00 | |||
| 预付款项 | 中材（天津）控制工程有限公司 | 213,837.00 | |||
| 预付账款 | 库车天山水泥有限责任公司 | 4,739.28 | |||
| 预付款项 | 天津水泥工业设计研究院有限公司 | 708,000.00 | |||
| 预付款项 | 中材湘潭水泥有限责任公司 | 133,180.44 | |||
| 合计 | 587,576.28 | 841,180.44 | |||
| 其他应收款 | 中建材国际装备有限公司 | 502,000.00 | 25,100.00 | ||
| 其他应收款 | 青州中联水泥有限公司 | 101,000.00 | 5,050.00 | ||
| 其他应收款 | 东平中联美景水泥有限公司 | 100,000.00 | 10,000.00 | ||
| 其他应收款 | 库车天山水泥有限责任公司 | 353,250.00 | 17,662.50 | 100,000.00 | 5,000.00 |
| 其他应收款 | 鲁南中联水泥有限公司 | 100,000.00 | 5,000.00 | ||
| 其他应收款 | 江西南方水泥有限公司 | 101,000.00 | 5,050.00 | 300,000.00 | 15,000.00 |
| 其他应收款 | 南阳中联水泥有 | 100,000.00 | 5,000.00 |
| 限公司 | |||||
| 其他应收款 | 四川西南水泥有限公司 | 10,000.00 | 500.00 | ||
| 其他应收款 | 河南中联节能工程有限公司 | 100,000.00 | 5,000.00 | ||
| 其他应收款 | 苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司 | 102,000.00 | 5,100.00 | 100,000.00 | 5,000.00 |
| 其他应收款 | 四川国大水泥有限公司 | 1,000.00 | 50.00 | ||
| 其他应收款 | 山东中材工程有限公司 | 100,000.00 | 5,000.00 | ||
| 其他应收款 | 中国建材集团有限公司 | 1,000.00 | 50.00 | ||
| 合计 | 1,469,250.00 | 78,462.50 | 702,000.00 | 35,100.00 |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 中材（天津）粉体技术装备有限公司 | 8,053,097.35 | |
| 应付账款 | 河南中材环保有限公司 | 4,662,550.57 | 1,608,000.00 |
| 应付账款 | 苏州中材建设有限公司 | 2,800,578.02 | |
| 应付账款 | 合肥中亚建材装备有限责任公司 | 1,442,000.00 | 1,442,000.00 |
| 应付账款 | 天津水泥工业设计研究院有限公司 | 916,413.09 | 86,162.32 |
| 应付账款 | 新疆建化实业有限责任公司 | 882,813.78 | 932,813.78 |
| 应付账款 | 合肥中亚环保科技有限公司 | 629,100.00 | 673,000.00 |
| 应付账款 | 中国建筑材料工业建设西安工程有限公司 | 320,000.00 | 320,000.00 |
| 应付账款 | 天津椿本输送机械有限公司 | 257,600.00 | 257,600.00 |
| 应付账款 | 上饶中材机械有限公司 | 168,000.00 | 10,800.00 |
| 应付账款 | 合肥固泰自动化有限公司 | 113,300.00 | 94,150.00 |
| 应付账款 | 唐山海港中材装备制造有限公司 | 44,842.36 | 44,842.36 |
| 应付账款 | 中材汉江水泥股份有限公司 | 44,699.98 | |
| 应付账款 | 山东中材工程有限公司 | 1.00 | 2,473,472.04 |
| 应付账款 | 中材天山（云浮）水泥有限公司 | 10,497,416.56 | |
| 应付账款 | 天津仕敏工程建设监理技术咨询有限公司 | 18,000.00 | |
| 应付账款 | 中材（天津）控制工程有限公司 | 242,760.00 | |
| 应付账款 | 南京中材水务股份有限公司 | 183,800.00 | |
| 合计 | 20,334,996.15 | 18,884,817.06 | |
| 应付票据 | 中材（天津）粉体技术装备有限公司 | 3,900,000.00 | |
| 应付票据 | 河南中材环保有限公司 | 1,500,000.00 | |
| 应付票据 | 中建材(合肥)机电工程技术有限公司 | 353,922.00 | |
| 应付票据 | 合肥中亚环保科技有限公司 | 979,500.00 | |
| 应付票据 | 合肥固泰自动化有限公司 | 31,200.00 | |
| 应付票据 | 合肥中亚建材装备有限责任公司 | 66,425.00 | |
| 应付票据 | 天津椿本输送机械有限公司 | 48,000.00 | |
| 应付票据 | 天津水泥工业设计研究院有限公司 | 648,000.00 | |
| 合计 | 5,753,922.00 | 1,773,125.00 | |
| 预收账款 | 苏州中材建设有限公司 | 15,835,000.00 |
| 预收账款 | 中材海外工程有限公司 | 9,280,069.25 | |
| 预收账款 | 泰山中联水泥有限公司 | 4,014,000.00 | |
| 预收账款 | 中材亨达水泥有限公司 | 149,364.59 | |
| 预收账款 | 天津矿山工程有限公司 | 100,000.00 | 285,300.00 |
| 预收账款 | 天水中材水泥有限责任公司 | 67,500.00 | |
| 预收账款 | 中材机电备件有限公司 | 17,400.00 | |
| 预收账款 | 乐昌市中建材水泥有限公司 | 41,788.00 | 16,265.00 |
| 预收账款 | 东平中联美景水泥有限公司 | 27,622,350.00 | |
| 预收账款 | 滕州中联水泥有限公司 | 6,980,867.00 | |
| 预收账款 | 上海凯盛节能工程技术有限公司 | 5,831,108.90 | |
| 预收账款 | LNVTechnologyPrivateLimited | 3,561,523.07 | |
| 预收账款 | 中国中材国际工程股份有限公司 | 1,712,000.00 | |
| 预收账款 | 芜湖南方水泥有限公司 | 525,000.00 | |
| 预收账款 | 湖南桃江南方水泥有限公司 | 40,200.00 | |
| 合计 | 29,505,121.84 | 46,574,613.97 | |
| 其他应付款 | 苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司 | 25,000.00 | 25,000.00 |
| 其他应付款 | 天津水泥工业设计研究院有限公司 | 100,000.00 | 100,000.00 |
| 其他应付款 | 中材科技（苏州）有限公司 | 50,000.00 | 50,000.00 |
| 其他应付款 | 中国建材集团有限公司 | 6,000.00 | |
| 合计 | 180,000.00 | 175,000.00 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
① 具保函
截至报告期末，中材节能及控股子公司通过银行累计向业主开具的尚在有效期的保函共58笔，余额为26,319.57万元。
②利比亚项目诉讼
2009年9月22日，子公司武汉院作为发包方，湖北省工业建筑集团有限公司（以下简称“湖北工建”）作为承包方，就利比亚密苏拉塔2×3000t/d水泥生产线土建工程签订了《工程建设项目承包合同》（合同编号：2009lby01），由湖北工建为武汉院在利比亚密苏拉塔承建水泥生产线土建工程，工期为15个月，合同为固定总价，合同金额为1.55亿元人民币。合同签订后，双方正常履行合同义务。2011年2月，因项目所在地利比亚国内发生战争，项目被迫中止，湖北工建以武汉院未及时支付工程款及各项损失为由向武汉市中级人民法院起诉。收到法院传票后，武汉院聘请了代理律师积极做好应诉准备。案件已于2019年1月23日开庭审理，双方进行了质证，截至本财务报表公告日尚未形成审理结果。
鉴于该案件尚未形成审理结果，暂时无法确定诉讼对武汉院本期或期后利润造成的影响，截至财务报表公告日，武汉院经营情况正常。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1. 重大资产出售
本公司、内蒙古星光煤炭集团鄂托克旗华月建材有限责任公司（以下简称“华月建材”）、鄂托克旗中材节能余热发电有限公司（以下简称“鄂托克旗子公司”）三方签订了《水泥熟料生产线余热发电项目合同能源管理服务合同书》之补充协议（二），协议约定提前终止公司与华月建材签订的《水泥熟料生产线余热发电项目合同能源管理服务合同书》（以下简称“《合同书》”）、《水泥熟料生产线余热发电项目合同能源管理服务合作约定书》、《水泥熟料生产线余热发电项目合同能源管理服务合同书补充协议》，并由华月建材向公司支付补偿金额3300万元，作为提前终止《合同书》并移交项目所涉及鄂托克旗子公司的实物资产价值的补偿。本次关联交易事项于2020年1月20日提交本公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过。
2020年2月25日，鄂托克旗子公司已经收到华月建材向公司支付补偿款金额3300万元。
2. 2020年1月1日起执行新会计准则的影响
2017年7月5日，财政部修订发布了《企业会计准则第14号——收入》（财会[2017]22号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。根据上述文件的要求，本公司将于2020年1月1日起执行上述新收入准则，并将依据上述新收入准则的规定对相关会计政策进行变更。
以下为所涉及的会计政策变更的主要内容：
变更前，本公司商品销售收入在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现；提供劳务收入在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入；建造合同收入在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。变更后，将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易(或事项)的收入确认和计量给出了明确规定。
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 42,735,000.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 42,735,000.00 |
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、年金计划
公司本部在2018年开始实施企业年金计划。根据本公司企业年金方案实施细则（以下简称年金细则），企业年金基金的受托人为长江养老保险股份有限公司，托管方为浦发银行。根据年金细则，企业年金缴费由单位和职工共同承担。单位缴费总额每年为上一会计年度工资总额的8%，职工个人缴费为职工个人缴费基数的2%。
2、 分部信息
本公司的主要经营决策者根据内部管理职能分配资源，将本公司视为一个整体而非以业务之种类或地区角度进行业绩评估，因此，本公司只有一个经营分部，因此未列示分部资料。
本公司的主要资产在中国大陆，所以没有列示地区资料。
3、利比亚项目的影响
受利比亚政治局势的影响，子公司武汉院在利比亚承建的项目已暂停。
公司涉及利比亚项目的各科目余额分别为：货币资金10,430,635.47元，其他应收款净值0.00元（已全额计提坏账准备70,610.26元），预付账款净值6,566,501.04元，存货净值112,363,188.76元（已计提减值准备3,600,546.59元），固定资产净额0元（已全额计提减值准备415,973.88），预收账款139,171,475.64元，应付账款20,031,400.00元。涉及的相关各资产科目的减值准备计提情况详见附注七7、8、14。本公司认为利比亚项目预收账款能够覆盖已经发生的合同成本及项目其他资产潜在损失，项目整体未产生亏损。
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
公司本部在本年度开始实施企业年金计划。根据本公司企业年金方案实施细则（以下简称年金细则），企业年金基金的受托人为长江养老保险股份有限公司，托管方为浦发银行。根据年金
细则，企业年金缴费由单位和职工共同承担。单位缴费总额每年为上一会计年度工资总额的8%，职工个人缴费为职工个人缴费基数的2%。
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用 □不适用
本公司的主要经营决策者根据内部管理职能分配资源，将本公司视为一个整体而非以业务之种类或地区角度进行业绩评估，因此，本公司只有一个经营分部，因此无需列示分部资料。本公司的主要资产在中国大陆，所以没有列示地区资料。
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内小计 | 48,466,655.95 |
| 1至2年 | 15,285,156.41 |
| 2至3年 | 30,137,123.32 |
| 3至4年 | 4,284,078.16 |
| 4至5年 | 11,977,690.68 |
| 5年以上 | 16,662,325.62 |
| 合计 | 126,813,030.14 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 按组合计提坏账准备 | 126,813,030.14 | 100.00 | 38,317,112.84 | 30.22 | 88,495,917.30 | 137,484,149.93 | 100.00 | 43,298,266.96 | 31.49 | 94,185,882.97 |
| 合计 | 126,813,030.14 | / | 38,317,112.84 | / | 88,495,917.30 | 137,484,149.93 | / | 43,298,266.96 | / | 94,185,882.97 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：无风险组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 无风险组合 | 973,550.00 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 973,550.00 | 0.00 | 0.00 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
本公司将不会出现预期信用损失的应收款项，确定为无风险组合。无风险组合不计提坏账准备。按组合计提应收账款坏账准备：以应收款项的账龄作为信用风险特征
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 以账龄为信用风险特征的组合 | 125,839,480.14 | 38,317,112.84 | 30.22 |
| 合计 | 125,839,480.14 | 38,317,112.84 | 30.22 |
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 43,298,266.96 | 4,981,154.12 | 38,317,112.84 | |||
| 合计 | 43,298,266.96 | 4,981,154.12 | 38,317,112.84 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 年末余额 | 账龄 | 占应收账款年末余额合计数的比例(%) | 坏账准备年末余额 |
| Yanbu Cement Company | 10,581,758.28 | 1年以内、1-3年 | 8.35 | 2,089,239.37 |
| LNV Technology Private Limited | 10,048,570.24 | 1年以内、1-2年、2-3年 | 7.92 | 1,732,058.90 |
| 中机国能电力工程有限公司 | 9,326,000.00 | 1年以内 | 7.35 | 466,300.00 |
| 山东创新炭材料有限公司 | 8,737,166.92 | 1年以内 | 6.89 | 436,858.35 |
| 山东莒州水泥有限公司 | 7,873,890.45 | 1年以内、4-5年、5年以上 | 6.21 | 6,748,407.23 |
| 合计 | 46,567,385.89 | 36.72 | 11,472,863.85 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 21,656,277.08 | 12,560,586.44 |
| 其他应收款 | 365,972,082.53 | 328,167,001.14 |
| 合计 | 387,628,359.61 | 340,727,587.58 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 武汉建筑材料工业设计研究院有限公司 | 9,457,812.61 | 362,121.97 |
| 南通万达锅炉有限公司 | 12,198,464.47 | 12,198,464.47 |
| 合计 | 21,656,277.08 | 12,560,586.44 |
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内小计 | 363,936,022.56 |
| 1至2年 | |
| 2至3年 | 1,469,809.38 |
| 3至4年 | 1,844,123.18 |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | 681,000.00 |
| 合计 | 367,930,955.12 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 5,222,105.59 | 5,062,279.98 |
| 质保金、履约保证金、保证金、押金 | 447,038.51 | 1,321,664.94 |
| 出口退税 | 4,254,130.59 | 2,111,189.20 |
| 合并范围内关联方往来 | 358,007,680.43 | 320,977,255.79 |
| 其他 | 1,908.03 | |
| 合计 | 367,930,955.12 | 329,474,297.94 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损 | 整个存续期预期信用损失(未发生信 | 整个存续期预期信用损失(已 |
| 失 | 用减值) | 发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 1,307,296.80 | 1,307,296.80 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | — | — | — | — |
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 651,575.79 | 651,575.79 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2019年12月31日余额 | 1,958,872.59 | 1,958,872.59 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
√适用 □不适用
如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融资产的信用风险显著增加。
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 1,307,296.80 | 651,575.79 | 1,958,872.59 | |||
| 合计 | 1,307,296.80 | 651,575.79 | 1,958,872.59 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 中材（宜昌）节能新材料有限公司 | 内部往来 | 153,725,800.00 | 3年以内 | 41.78 | 0.00 |
| 乌海中材节能余热发电有限公司 | 内部往来 | 47,674,871.06 | 5年以内 | 12.96 | 0.00 |
| 鄂托克旗中材节能余热发电有限公司 | 内部往来 | 44,799,287.84 | 5年以内 | 12.17 | 0.00 |
| Sinoma Energy Conservation（Cebu）Waste Heat RecoveryCO.,INC | 内部往来 | 42,085,011.00 | 1年以内 | 11.44 | 0.00 |
| 寿光中材节能光耀余热发电有限公司 | 内部往来 | 40,071,320.13 | 5年以内 | 10.89 | 0.00 |
| 合计 | / | 328,356,290.03 | / | 89.24 | 0.00 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 901,741,077.37 | 901,741,077.37 | 864,592,359.37 | 864,592,359.37 | ||
| 合计 | 901,741,077.37 | 901,741,077.37 | 864,592,359.37 | 864,592,359.37 | ||
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 滁州中材节能余热发电有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | ||
| 湘潭中材节能余热发电有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | ||
| 云浮中材节能余热发电有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | - | 0.00 | 0.00 | |
| 常德中材节能余热发电有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 0.00 | 0.00 |
| 石家庄中材节能余热发电有限公司 | 27,200,000.00 | 27,200,000.00 | 0.00 | 0.00 | ||
| 株洲中材节能余热发电有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | ||
| 武汉建筑材料工业设计研究院有限公司 | 114,497,155.41 | 114,497,155.41 | 0.00 | 0.00 | ||
| 汉中中材节能余热发电有限公司 | 25,650,000.00 | 25,650,000.00 | 0.00 | 0.00 | ||
| 师宗中材节能余热发电有限公司 | 17,000,000.00 | 17,000,000.00 | - | 0.00 | 0.00 | |
| 乌海中材节能余热发电有限公司 | 20,200,000.00 | 20,200,000.00 | ||||
| 龙陵中材节能余热发电有限公司 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | ||||
| 鄂托克旗中材节能余热发电有限公司 | 12,500,000.00 | 12,500,000.00 | ||||
| 南通万达锅炉有限公司 | 383,476,840.94 | 383,476,840.94 | ||||
| 寿光中材节能光耀余热发电有限公司 | 9,000,000.00 | 9,000,000.00 | ||||
| Sinoma Energy Conservation(Philippines)Waste Heat RecoveryCO.,INC | 28,313,496.02 | 28,313,496.02 | ||||
| 库车中材节能余热发电有限公司 | 28,000,000.00 | 28,000,000.00 | ||||
| 富蕴中材节能余热发电有限公司 | 13,000,000.00 | 13,000,000.00 | ||||
| 克州中材节能余热发电有限公司 | 22,500,000.00 | 22,500,000.00 | ||||
| 若羌中材节能余热发电有限公司 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | ||||
| 吐鲁番中材节能余热发电有限公司 | 14,000,000.00 | 14,000,000.00 | ||||
| 中材（宜昌）节能新材料有限公司 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | ||||
| 中材（北京）建筑节能科技有限公司 | 7,000,000.00 | 7,000,000.00 | ||||
| Sinoma Energy Conservation（Cebu）Waste Heat RecoveryCO.,INC | 7,254,867.00 | 19,048,718.00 | 26,303,585.00 | |||
| 中材（北京）地热能科技有限公司 | 5,100,000.00 | 5,100,000.00 | ||||
| 中材节能（武汉）有限公司 | 65,000,000.00 | 65,000,000.00 | ||||
| 合计 | 864,592,359.37 | 89,148,718.00 | 52,000,000.00 | 901,741,077.37 |
(2). 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 456,559,316.95 | 385,367,423.18 | 430,964,492.95 | 342,893,565.16 |
| 其他业务 | 3,024,072.72 | 281,899.41 | 2,898,526.56 | 18,953.18 |
| 合计 | 459,583,389.67 | 385,649,322.59 | 433,863,019.51 | 342,912,518.34 |
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 62,404,532.67 | 101,127,293.93 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 22,740,505.78 | |
| 合计 | 85,145,038.45 | 101,127,293.93 |
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 12,207,843.62 | 处置固定资产 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 26,542,961.98 | 政府补助（不包括增值税即征即退） |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 5,799,208.07 | 公允价值变动 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 39,496,353.60 | 其他营业外收支 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 68,302.53 | 个税手续费 |
| 所得税影响额 | -12,625,887.34 | |
| 少数股东权益影响额 | -7,853,128.56 | |
| 合计 | 63,635,653.90 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 7.21 | 0.2016 | 0.2016 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 3.48 | 0.0974 | 0.0974 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的会计报表 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 |
董事长：张奇董事会批准报送日期：2020年3月27日
修订信息
□适用 √不适用