证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2020—009
山推工程机械股份有限公司关于聘任2020年度公司审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山推工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月25日召开第九届董事会第二十四次会议审议通过了《关于聘任2020年度公司审计机构的议案》，2020年续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信事务所”）为公司财务及内控审计机构，审计期间为2020年1月1日-----2020年12月31日。现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
公司上市以来一直聘任大信事务所为公司财务审计机构，该事务所在全国同行业中具有较强的竞争优势和良好的职业信誉，具有为公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求。大信事务所勤勉尽责，坚持独立审计原则，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求，按计划完成了对公司的各项审计业务。为保持审计机构、审计资料、审计过程的连续性，不断提高工作效率，公司拟聘任大信事务所为公司2020年度财务及内控审计机构。2020年度财务审计报酬拟定为人民币180万元，内控审计报酬55万元，该会计师事务所工作人员的差旅费用由公司承担。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1、机构信息
大信事务所成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。大信事务所在全国设有29家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络。大信事务所拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。
2、人员信息
首席合伙人为胡咏华先生。截至2019年12月31日，大信事务所从业人员总数4134人，其中合伙人112人，注册会计师1178人，注册会计师较上年增加74人。注册会计师中，超过700人从事过证券服务业务。拟签字项目合伙人：杨春强先生杨春强先生，拥有注册会计师执业资质，具有证券业务服务经验，承办过齐峰新材（002521）、鲁银投资（600784）、金正大（002470）、金晶科技（600586）、蓝帆医疗（002382）、*ST 毅昌（002420）、佳发教育（300559）等上市公司的审计工作。未在其他单位兼职。
拟签字注册会计师：张利法先生
张利法先生，拥有注册会计师执业资质、具有证券业务服务经验，承办过中鲁B（200992）、山推股份（000680）等多家上市公司的审计业务。未在其他单位兼职。
质量控制复核负责人：陈修俭先生
拟安排合伙人陈修俭先生担任项目质量复核人员，该复核人员拥有注册会计师资质，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。
3、业务信息
大信事务所，2018年度业务收入13.01亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入11.34亿元、证券业务收入4.42亿元。上市公司2018年报审计148家（含H股），收费总额1.76亿元，主要分布于制造业、信息传输及软件和信息技术服务行业，平均资产额99.44亿元。大信事务所具有公司所在行业的审计业务经验。
4、执业信息
大信事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
大信事务所项目合伙人、项目质量控制负责人、拟签字注册会计师均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，具备相应专业胜任能力。
5、诚信记录
大信事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。2016-2019年度，受到行政处罚1次，行政监管措施12次，未受到过刑事处罚和行业自律处分。
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核负责人未持有和买卖公司股票，
也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。最近三年，拟签字项目合伙人、签字注册会计师未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
6、投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和为2亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会事前对大信事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了较为充分的了解，为进一步保持审计机构、审计资料、审计过程的连续性，不断提高工作效率，认为大信事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够胜任2020年度审计工作，向董事会提议聘任大信事务所为公司 2020 年度财务审计机构。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事事前认可意见：大信事务所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格，具有上市公司审计服务经验，能够满足公司审计工作要求，此次聘任会计师事务所不违反相关法律法规，没有损害全体股东和投资者的合法权益。我们同意将《关于聘任2020年度公司审计机构的议案》提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：大信事务所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格，具有上市公司审计服务经验，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足年度财务审计和内部控制审计工作的要求；公司本次聘任会计师事务所并确定其报酬的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益，尤其是中小股东利益的情形；我们同意公司聘任大信事务所为本公司2020年度财务及内控审计机构，并将《关于聘任2020年度公司审计机构的议案》提交公司 2019 年度股东大会审议。
3、董事会审议聘任会计师事务所的表决情况以及尚需履行的审议程序
公司于2020年3月25日召开了第九届董事会第二十四次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘任2020年度公司审计机构的议案》，同意聘任大信事务所为公司2020年度财务及内控审计机构。本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2019年度股东大会审议通过后生效。
七、备查文件
1、公司第九届董事会第二十四次会议决议；
2、审计委员会履职的证明文件；
3、独立董事签署的事前认可和独立意见；
4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。特此公告。
山推工程机械股份有限公司董事会
二〇二〇年三月二十五日