上海爱婴室商务服务股份有限公司2019年度董事会审计委员会履职情况报告
上海爱婴室商务服务股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的有关规定,在2019年度勤勉尽责,积极开展工作,认真履行职责。现将审计委员会2019年度的履职情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
公司报告期内董事会审计委员会由董事长施琼先生、独立董事刘鸿亮先生以及独立董事郑晓东先生(主任委员)三名成员组成。其中,郑晓东先生为会计专业人士,符合上海证券交易所的有关规定及《公司章程》等制度的有关要求。
审计委员会委员基本情况如下:
施琼先生,出生于1970年7月,毕业于上海水产大学食品工程专业,1997年至今就职于上海爱婴室商务服务股份有限公司,现任董事长。自2016年2月起任公司审计委员会委员。
刘鸿亮先生,出生于1970年10月,中国国籍,毕业于澳大利亚Macquarie大学,法学硕士,执业律师。1992年7月至1995年12月及1998年1月至2000年12月,任职于上海市李国机律师事务所;2001年1月至今,任职于上海市汇理律师事务所,现同时担任上海仲裁委员会仲裁员。自2016年2月起任公司审计委员会委员。
郑晓东先生,出生于1972年7月,毕业于上海交通大学会计学专业,取得硕士学位,中国注册会计师。1996年8月至2002年10月,担任安永会计师事务所经理;2002年11月至今,担任立信会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人,现同时担任宁夏嘉泽新能源股份有限公司独立董事。自2016年2月起任审计委员会主任委员。
二、审计委员会年度会议召开情况
2019年度,公司董事会审计委员会根据《审计委员会工作规则》及其他有关规定,积极履行职责,共召开了4次会议。具体如下:
1.2019年4月3日,召开了2019年第一次会议,审议通过议案:
(1)审议通过《2018年年度报告及其摘要》;
(2)审议通过《关于审议2018年财务报表及其附注并同意其报出的议案》;
(3)审议通过《2018年度董事会审计委员会履职情况报告》;
(4)审议通过《关于编制2018年度财务决算报告的议案》;
(5)审议通过《关于制定2018年度利润分配预案的议案》。
2.2019年4月19日,召开了2019年第二次会议,审议通过议案:
审议通过《2019年第一季度报告全文及正文》。
3.2019年8月9日,召开了2019年第三次会议,审议通过议案:
(1)审议通过《关于公司2019年半年度报告全文及其摘要的议案》;
(2)审议通过《关于公司续聘2019年度审计机构的议案》。
4.2019年10月10日,召开了2019年第四次会议,审议通过议案:
审议通过《2019年第三季度报告全文及正文》。
三、审计委员会2019年度主要工作内容情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
1.评估外部审计机构的独立性和专业性
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙),为公司聘用的财务审计和内部控制审计机构,具有从事证券相关业务的资格,能较好地完成公司委托的各项工作,并从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则。
2.监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
审计委员会认为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对公司进行审计期间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的职业准则。
(二)指导内部审计工作
报告期内,审计委员会认真审阅并认可公司的内部审计工作计划,督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行,并对内部审计出现的问题提出了指导性意见,并对公司内部控制的有效性进行了自我评价。未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
(三)审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内,审计委员会认真审阅了公司的财务报告,并认为公司财务报告是真实、完整和准确的,不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况,且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
(四)评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内,公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度,股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益。
(五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)进行充分有效的沟通,审计委员会在听取了双方的意见后,积极进行了相关协调工作,以求提高完成相关审计工作的效率。
四、总体评价
报告期内,董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董事会审计委员会工作细则》等相关规定,充分发挥监督审查作用,恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。
2020年,董事会审计委员会将充分发挥监督职能,继续关注公司的财务信息、内部控制情况、内部审计工作、公司内外部审计的沟通工作及公司重大关联交易等事项,切实履行职责,维护公司及全体股东利益。
上海爱婴室商务服务股份有限公司
董事会
2020年3月27日