中信建投证券股份有限公司关于北京数字认证股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为北京数字认证股份有限公司（以下简称“数字认证”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》等有关规定，对数字认证2019年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京数字认证股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2863号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商中信建投证券通过深圳证券交易所系统于2016年12月12日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行了普通股（A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币
13.32元。截至2016年12月19日，公司共募集资金26,640.00万元，扣除发行费用2,600.00万元，募集资金净额为24,040.00万元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2016）第110ZC0705号《验资报告》验证。另扣除审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用1,373.52万元，募集资金净额为22,666.48万元。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至2018年12月31日，公司募集资金累计投入募投项目11,201.36万元，尚未使用金额为12,188.64万元（其中专户募集资金11,465.12万元，理财收益及专户存储累计利息扣除手续费723.52万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2019年以募集资金直接投入募投项目7,443.24万元，收到专户理财收益178.53万元，收到专户利息收入28.30万元。截至2019年12月31日，公司尚未使用的金额为4,952.23万元（其中专户募集资金4,021.88万元，理财收益及专户存储累计利息扣除手续费930.35万元），募集资金累计直接投入募投项目18,644.60万元。
二、募集资金管理和存储情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京数字认证股份有限公司募集资金管理及使用制度》（以下简称：“《管理制度》”）。《管理制度》于2012年5月26日经公司董事会第一届第四次会议审议通过。2017年4月7日公司董事会第二届第十八次会议审议通过了新修订的《管理制度》。
根据管理制度并结合经营需要，公司从2016年12月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2019年12月31日，公司均严格
按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2019年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
| 开户银行 | 账户名称 | 账号 | 存储余额 |
| 北京银行股份有限公司清华园支行 | 北京数字认证股份有限公司 | 20000000887200012805380 | 48,647,838.96 |
| 北京银行股份有限公司总行营业部 | 北京数字认证股份有限公司 | 20000000887200014031466 | 593,293.85 |
| 北京银行股份有限公司清华园支行 | 数字认证（武汉）有限责任公司 | 20000037607000022723396 | 259,419.47 |
| 北京银行股份有限公司清华园支行 | 北京安信天行科技有限公司 | 20000016498900022717249 | 21,773.88 |
| 合计 | - | 49,522,326.16 | |
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。
四、募集资金项目变更情况说明
（一）2019年度募集资金调整建设周期及计划情况
2019年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，根据武汉办公楼建设项目实际进展情况，同意将募投项目“可靠电子签名技术升级及新产品研发项目”、“可信数字身份管理解决方案升级项目”、“营销体系建设项目”实施期限延期至2020年12月31日。
（二）变更募集资金投资项目情况
截至2019年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019年度，公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》和公司募集资金使用管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对《北京数字认证股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于北京数字认证股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（致同专字（2020）第110ZA2274号）。报告认为，数字认证公司董事会编制的《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
七、保荐机构主要核查工作及核查意见
2019年度持续督导期间，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，
对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告及支持文件、项目进展情况等资料。
经核查，保荐机构认为：数字认证严格执行募集资金专户存储制度，有效执行了三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；根据数字认证出具的《北京数字认证股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，截至2019年12月31日，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
保荐机构对公司2019年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京数字认证股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
朱明强 李华筠
中信建投证券股份有限公司
2020年 3 月 25 日