债券代码：122293 债券简称：13兴业02债券代码：145816 债券简称：17兴业F3债券代码：150095 债券简称：18兴业F1
中国银河证券股份有限公司关于兴业证券股份有限公司公司债券
2020年第三次重大事项临时受托管理事务报告
债券受托管理人
声 明本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及兴业证券股份有限公司2013年公司债券（第一期）（7年期）（以下简称“13兴业02”）、兴业证券股份有限公司2017年非公开发行公司债券（第三期）（以下简称“17兴业F3”）、兴业证券股份有限公司2018年非公开发行公司债券（第一期）（以下简称“18兴业F1”）的债券受托管理协议（以下简称“《债券受托管理协议》”）等相关文件，以及兴业证券股份有限公司（以下简称 “发行人”）出具的公告及相关文件等，由“13兴业02”、“17兴业F3”、“18兴业F1”的债券受托管理人中国银河证券股份有限公司（以下简称“中国银河证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中国银河证券所作的承诺或声明。
中国银河证券作为“13兴业02”、“17兴业F3”、“18兴业F1”的债券受托管理人，持续密切关注“13兴业02”、“17兴业F3”、“18兴业F1”对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及《债券受托管理协议》的约定，中国银河证券现就发行人涉及重大诉讼的进展事项报告如下：
一、 本次重大事项情况
发行人于2020年3月4日发布《兴业证券股份有限公司发行人涉及重大诉讼的进展公告》，具体情况如下：
（一）诉讼或仲裁中当事人基本情况
| 案件的唯一编码 | （2017）辽01民初579号、（2019）辽民初50号 |
| 当事人姓名/名称 | 广东粤财信托有限公司 |
| 当事人的法律地位 | 原告 |
| 当事人与发行人的关系 | 发行人是欣泰电气股票在创业板首次公开发行并上市的保荐机构、主承销商，当事人是欣泰电气投资者 |
（二）一审或仲裁情况
| 案件的唯一编码 | （2017）辽01民初579号、（2019）辽民初50号 |
| 本次诉讼/仲裁的受理时间 | 2017年10月13日 |
| 本次诉讼/仲裁的知悉时间 | 2019年7月24日 |
| 本次诉讼/仲裁的案由 | 证券虚假陈述责任纠纷 |
| 诉讼/仲裁的标的 | 138,789,867.87元 |
| 立案/接受仲裁的机构 | 沈阳市中级人民法院、辽宁省高级人民法院 |
| 裁判结果 | 驳回广东粤财信托有限公司的全部诉讼请求 |
| 裁判结果的做出时间 | 2019年6月25日 |
（三）二审情况
√适用 □不适用
| 案件的唯一编码 | （2019）最高法民终1941号 |
| 上诉方姓名或名称 | 广东粤财信托有限公司 |
| 上诉方诉讼请求 | 撤销辽宁省高级人民法院（2019）辽民初50号民事判决，依法改判支持上诉人一审全部诉讼请求 |
| 其他原审各方当事人的法律地位 | 被告 |
| 二审受理的法院 | 最高人民法院 |
| 二审受理的时间 | 2019年11月8日 |
| 裁判结果 | 驳回上诉，维持原判 |
| 裁判结果的做出时间 | 2019年12月17日 |
（四）和解或撤诉情况
1、和解
□适用 √不适用
2、撤诉/撤回仲裁申请
□适用 √不适用
（五）履行或执行情况
1、履行情况
□适用 √不适用
2、执行情况
□适用 √不适用
3、执行异议
□适用 √不适用
（六）诉讼、仲裁对发行人偿债能力的影响
目前，发行人各项业务经营情况正常。
（七）其他发行人认为需要披露的事项
无。
二、 债券受托管理人的履职情况及相关联系方式
（一）债券受托管理人履职情况
中国银河证券作为“13兴业02”、“17兴业F3”、“18兴业F1”的债券受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，积极履行债券受托管理人职责，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》及《债券受托管理协议》的有关规定出具本临时受托管理事务报告，特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。
（二）联系方式
发行人：兴业证券股份有限公司联系地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦607联系人：梁秀国联系电话：010-66290196
债券受托管理人：中国银河证券股份有限公司联系地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2层联系人：石榴联系电话：010-66568075（以下无正文）