新疆合金投资股份有限公司关于本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告
新疆合金投资股份有限公司(以下简称“公司”、“合金投资”)拟出售持有的成都新承邦路桥工程有限公司100%股权(以下简称“本次交易”)。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,本次交易构成上市公司重大资产重组。根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组》、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》(2019年2月11日)的有关规定,上市公司对本次交易相关内幕知情人买卖股票情况进行了自查,具体如下:
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的内幕知情人的自查期间为:自上市公司发布《新疆合金投资股份有限公司关于筹划重大资产出售暨签署股权转让框架协议的提示性公告》(公告编号:2020-004)之日前6个月(即2019年7月16日)至《新疆合金投资股份有限公司重大资产出售报告书(草案)》公告前一日(即2020年3月6日)止(以下简称“自查期间”)。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
上市公司、交易对方、标的公司及其各自董事、监事、高级管理人员或主要管理人员,相关专业机构及其他知悉本次交易的法人和自然人,以及上述相关人员的直系亲属。
三、本次交易相关人员自查期间买卖股票的情况
根据各方的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的查询结果,各方在自查期间买卖合金投资股票的情况如下:
(一)姚军买卖股票情况
在本次自查期间,实际控制人之一致行动人姚军在2019年12月19日至2019年12月31日期间累计减持合金投资1,993,099股。
前述减持是姚军按照已于2019年9月25日公告的《关于实际控制人之一致行动人计划减持股份预披露公告》所进行的正常交易行为,公告减持计划时,上市公司尚未筹划并启动本次交易,本次减持不存在利用内幕信息进行内幕交易的情况。
(二)韩晓冬买卖股票情况
韩晓冬系公司审计专员轩桂荣之配偶,在本次自查期间,其买卖合金投资股票情况如下:
序号 | 交易类型 | 交易日期 | 数量(股) |
1 | 买入 | 2019.07.16 | 2,000 |
2 | 卖出 | 2019.07.19 | 2,000 |
3 | 买入 | 2019.08.06 | 1,300 |
4 | 卖出 | 2019.08.07 | 1,300 |
5 | 买入 | 2019.09.05 | 2,000 |
6 | 卖出 | 2019.09.09 | 2,000 |
7 | 买入 | 2019.12.03 | 2,400 |
8 | 卖出 | 2019.12.06 | 2,400 |
轩桂荣为合金投资审计专员,其于2020年1月16日下午17点获知公司正在筹划本次重大资产重组事宜,韩晓冬作为轩桂荣之配偶,就其买卖股票情况做如下说明:“本人确认:本人未参与合金投资本次重大资产重组的任何决策,在买卖股票时未获知或利用任何与本次重大资产重组有关的内幕信息,本人买卖合金投资股票系依据公开信息独立进行研究和判断做出的决定,不存在利用本次重大资产出售之内幕信息进行交易的情形。”
(三)刘力莉买卖股票情况
刘力莉系本次交易标的资产之子公司达州合展实业有限公司之监事,其在本次自查期间买卖合金投资股票情况如下:
序号 | 交易类型 | 交易日期 | 数量(股) |
1 | 买入 | 2019.12.27 | 500 |
2 | 买入 | 2020.01.02 | 300 |
3 | 卖出 | 2020.01.07 | 500 |
4 | 卖出 | 2020.01.16 | 300 |
刘力莉就本次重组自查期间买卖股票情况做如下说明:“本人买卖合金投资股票的交易行为,系本人依据公开信息独立进行研究和判断而形成的决策,不存在利用本次重大资产出售之内幕信息进行交易的情形。为了免除内幕交易嫌疑,本人自愿将买卖股票所获得的收益归合金投资所有。”
(四)长城国瑞证券买卖股票情况
长城国瑞证券作为合金投资本次重大资产重组的独立财务顾问,在合金投资实施本次重大资产重组相关人员买卖股票自查期间,因进行量化投资通过“长城国瑞证券瑞益1号集合资产管理计划”买卖合金投资股票情况如下:
账户号码 | 交易类型 | 交易日期 | 数量(股) |
0899137006 | 买入 | 2020.01.20 | 2200 |
0899137006 | 卖出 | 2020.02.04 | 2200 |
除上述通过“长城国瑞证券瑞益1号集合资产管理计划”进行量化投资买卖合金投资股票外,长城国瑞证券没有其他买卖合金投资股票的行为,且长城国瑞证券买卖股票行为发生在合金投资发布《关于筹划重大资产出售暨签署股权转让框架协议的提示性公告》之后,相关买卖行为严格遵守了证监会和交易所的监管要求以及公司相关规定,因此前述股票买卖不涉及利用内幕信息进行交易的情况,也无泄露有关信息或者建议他人买卖合金投资股票、从事市场操纵等禁止交易的行为。同时,长城国瑞证券已建立了健全的信息隔离墙制度来规范利益冲突部门之间的信息隔离,投资管理事业部并无人员参与本次重组的筹划,也未与投资银行事业部的项目组人员有过接触,因此上述交易是基于投资管理事业部独立的投资决策,与本次重组并不存在关联。长城国瑞证券就上述股票交易事项出具说明和承诺:“本公司不存在公开或泄露相关内幕信息的情形,也不存在利用该信息进行内幕信息交易或操纵市场的情形。”
(五)其他相关法人和自然人买卖公司股票情况
根据本次交易相关方及相关中介机构的自查,在本次自查期间,除上述买卖情况外,其他相关法人和自然人不存在买卖本公司股票的情况,也不存在泄露本次重大资产重组内幕信息以及利用相关内幕信息进行内幕交易的情形。
特此说明。
(以下无正文,为签章页)
(本页无正文,为《新疆合金投资股份有限公司关于本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告》之签章页〉
新疆合金投资股份有限公司二〇二〇年三月六日