公告编号：2020-025证券代码：430662 证券简称：罗曼股份 主办券商：海通证券
上海罗曼照明科技股份有限公司第三届监事会第三次会议决议公告
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2020年3月4日
2.会议召开地点：公司一楼会议室
3.会议召开方式：通讯
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2020年2月24日 以电子邮件方式发出
5.会议主持人：监事会主席朱冰
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于<2019年度监事会工作报告>的议案》，并提请股东大会审
议；
1.议案内容：
本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。《2019 年度监事会工作报告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于2019年度财务决算报告的议案》，并提请股东大会审议；
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。《2019 年度财务决算报告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
《2019 年度财务决算报告》。本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于2020年度财务预算报告的议案》，并提请股东大会审议；
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。《2020 年度财务预算报告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
《2020 年度财务预算报告》。本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于2019年度利润分配预案的议案》，并提请股东大会审议；
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。考虑到公司实际情况，2019年度公司利润分配预案拟定为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
考虑到公司实际情况，2019年度公司利润分配预案拟定为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司2019年年度控股股东、实际控制人及其关联方资金
占用情况的专项说明的议案》，并提请股东大会审议；
1.议案内容：
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的上会师报字（2020）第0479号 《上海罗曼照明科技股份有限公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》。本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2019年度审计报告的议案》，并提请股东大会审议；
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的上会师报字（2020）第0478号 《审计报告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的上会师报字（2020）第0478号 《审计报告》。本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于2019年年度报告及摘要的议案》，并提请股东大会审议。
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》等有关要求，公司监事会对公司《2019年度报告及摘要》进行了审核，并发表审核意见如下：
（1）公司2019年年度报告及摘要编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
（2）公司2019年年度报告及摘要的内容和格式符合全国中小企业股份转让
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
系统有限公司的各项规定，其中所披露的信息真实地反映了公司2019年度财务状况和经营成果。
（3）提出本意见前，未发现参与公司 2019 年年度报告编制和审议的人员存在违反保密规定的行为。本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。《上海罗曼照明科技股份有限公司第三届监事会第三次会议决议》。
特此公告。
上海罗曼照明科技股份有限公司
监事会2020年3月6日