兴业证券股份有限公司发行人涉及重大诉讼的进展公告
| 债券代码： | 122293 | 债券简称： | 13兴业02 |
| 债券代码： | 135874 | 债券简称： | 16兴业02 |
| 债券代码： | 145044 | 债券简称： | 16兴业03 |
| 债券代码： | 145416 | 债券简称： | 17兴业C2 |
| 债券代码： | 145504 | 债券简称： | 17兴业C4 |
| 债券代码： | 145816 | 债券简称： | 17兴业F3 |
| 债券代码： | 150095 | 债券简称： | 18兴业F1 |
| 债券代码： | 150388 | 债券简称： | 18兴业F2 |
| 债券代码： | 150621 | 债券简称： | 18兴业F3 |
| 债券代码： | 151271 | 债券简称： | 19兴业F1 |
| 债券代码： | 155814 | 债券简称： | 19兴业G1 |
| 债券代码： | 163149 | 债券简称： | 20兴业G1 |
日期：2020年3月4日本公司董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
一、 诉讼或仲裁中当事人基本情况
| 案件的唯一编码 | （2017）辽01民初579号、（2019）辽民初50号 |
| 当事人姓名/名称 | 广东粤财信托有限公司 |
| 当事人的法律地位 | 原告 |
| 当事人与发行人的关系 | 公司是欣泰电气股票在创业板首次公开发行并上市的保荐机构、主承销商，当事人是欣泰电气投资者 |
二、 一审或仲裁情况
| 案件的唯一编码 | （2017）辽01民初579号、（2019）辽民初50号 |
| 本次诉讼/仲裁的受理时间 | 2017年10月13日 |
| 本次诉讼/仲裁的知悉时间 | 2019年7月24日 |
| 本次诉讼/仲裁的案由 | 证券虚假陈述责任纠纷 |
| 诉讼/仲裁的标的 | 138,789,867.87元 |
| 立案/接受仲裁的机构 | 沈阳市中级人民法院、辽宁省高级人民法院 |
| 裁判结果 | 驳回广东粤财信托有限公司的全部诉讼请求 |
| 裁判结果的做出时间 | 2019年6月25日 |
| 案件的唯一编码 | （2019）最高法民终1941号 |
| 上诉方姓名或名称 | 广东粤财信托有限公司 |
| 上诉方诉讼请求 | 撤销辽宁省高级人民法院（2019）辽民初50号民事判决，依法改判支持上诉人一审全部诉讼请求 |
| 其他原审各方当事人的法律地位 | 被告 |
| 二审受理的法院 | 最高人民法院 |
| 二审受理的时间 | 2019年11月8日 |
| 裁判结果 | 驳回上诉，维持原判 |
| 裁判结果的做出时间 | 2019年12月17日 |
□适用 √不适用
（二）执行情况
□适用 √不适用
（三）执行异议
□适用 √不适用
六、 诉讼、仲裁对公司偿债能力的影响
目前，公司各项业务经营情况正常，上述诉讼事项对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。
七、 其他发行人认为需要披露的事项
无。