浪潮信息(000977)_公司公告_浪潮信息：配股说明书新浪财经

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浪潮信息：配股说明书（下载公告）
公告日期:2020-03-06
证券代码：000977 证券简称：浪潮信息浪潮电子信息产业股份有限公司 INSPUR ELECTRONIC INFORMATION INDUSTRY CO.,LTD （山东省济南市浪潮路 1036 号）配股说明书保荐机构（主承销商）北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层二〇二零年三月浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书发行人声明公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本配股说明书及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证配股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-1-1 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书重大事项提示本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本配股说明书中有关风险因素的章节。一、配售对象在中国证监会核准后，公司董事会将确定本次配股股权登记日，配售对象为配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。二、配售基数、比例和数量本次配股以实施本次配股方案的股权登记日收市后的股份总数为基数，按照每 10 股配售 1.2 股的比例向全体股东配售。配售股份不足 1 股的，按深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。若以公司截至 2019 年 9 月 30 日总股本 1,289,252,171 股为基数测算，本次可配售股份数量为 154,710,260 股。最终配售比例和配售数量由股东大会授权董事会在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。本次配股实施前，若因公司送股、转增及其他原因引起总股本变动，本次配股数量上限将按照变动后的总股本进行相应调整。三、控股股东公开承诺认配股份公司控股股东浪潮集团有限公司及其子公司浪潮软件集团有限公司承诺以现金形式按全额认购其可获配的所有股份。四、本次配股前滚存未分配利润的分配方案本次配股实施前滚存未分配利润，由配股完成后的全体股东依其持股比例享有。五、公司的股利分配政策和决策程序（一）公司现有的股利分配政策 1-1-1-2 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 1、利润分配的原则公司应实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策保持连续性和稳定性。公司股利分配方案应从公司盈利情况和战略发展的实际需要出发，兼顾股东的即期利益和长远利益，应保持持续、稳定的利润分配制度，注重对投资者稳定、合理的回报，但公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力，并坚持如下原则：（1）按法定顺序分配的原则；（2）存在未弥补亏损、不得分配的原则；（3）公司持有的本公司股份不得分配利润的原则。 2、利润分配的形式公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合的利润分配方式。公司优先以现金方式分配股利，在确保足额现金股利分配、保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，公司可以采用股票股利方式进行利润分配。 3、公司实施现金分红时应当同时满足以下条件（1）公司该年度的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；（3）公司未来 12 个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一： ①公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%； ②公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。 1-1-1-3 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 4、现金分红的比例及时间间隔在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在满足现金分红条件时，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，最近三年以现金的方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。在公司现金流状况良好且不存在重大投资计划或重大现金支出等事项发生时，公司将尽量提高现金分红的比例。具体分红比例由公司董事会根据中国证监会的有关规定和公司经营情况拟定，由公司股东大会审议决定。公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。在满足现金分红条件下，公司进行利润分配时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分以下情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 80%；（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 40%；（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 20%；（4）公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。公司在实际分红时具体所处阶段，由公司董事会根据具体情形确定。 1-1-1-4 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书公司经营活动产生的现金流量净额连续两年为负数时，公司可不进行高比例现金分红；公司当年年末资产负债率超过百分之七十时，公司可不进行现金分红。当年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分配。 5、股票股利分配的条件在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以在提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预案。 6、利润分配决策程序和机制董事会审议利润分配需履行的程序和要求：公司在进行利润分配时，公司董事会应当先制定分配预案，并经独立董事认可后方能提交董事会审议。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例等事宜，独立董事应当发表明确意见。股东大会审议利润分配需履行的程序和要求：公司董事会审议通过的公司利润分配方案，应当提交公司股东大会进行审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理人所持表决权的二分之一以上通过。若存在公司的股东违规占用公司资金的，公司应当在利润分配时扣减该股东可分配的现金红利，以偿还其占用的公司资金。 7、利润分配政策的调整机制公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者外部经营环境发生变化，确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。有关调整利润分配政策的议案由董事会制定，并经独立董事认可后方能提交 1-1-1-5 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书董事会审议，独立董事应当对利润分配政策调整发表独立意见。调整利润分配政策的议案应由董事会向股东大会提出，在董事会审议通过后提交股东大会批准，董事会提出的利润分配政策需经全体董事过半数通过并经二分之一以上独立董事通过，独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立意见。股东大会审议以出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。公司可以提供网络投票等方式以方便社会股东参与股东大会表决。 8、利润分配信息披露机制公司应严格按照有关规定在年度报告、半年度报告中详细披露利润分配方案和现金分红政策执行情况，说明是否符合本章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。如公司当年盈利，董事会未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，还应说明原因，未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发表独立意见。（二）未来股东分红回报规划为进一步落实中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（〔2013〕43 号公告）、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕37 号）以及《浪潮电子信息产业股份有限公司章程》（2017 年 8 月修订）中关于公司分红政策的相关规定，公司董事会制订了《未来三年股东回报规划》（2018-2020 年）。具体内容如下： 1、公司制定股东回报规划考虑的因素本规划应当着眼于公司的长远和可持续发展，综合分析公司经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素，充分考虑公司目前及未来盈利水平、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，在平衡股东的合理投资回报和公司长远发展的基础上做出合理安排。 1-1-1-6 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2、本规划的制订原则（1）公司股东回报规划应严格执行《公司章程》所规定的利润分配政策。（2）公司股东回报规划应充分考虑和听取股东（特别是公众股东）、独立董事和监事的意见。（3）公司股东回报规划的制定应充分考虑投资者回报，合理平衡地处理好公司自身稳健发展和回报股东的关系，实施科学、持续、稳定的利润分配政策。（4）公司优先采用现金分红的利润分配方式，即具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。 3、公司未来三年（2018-2020 年）的具体股东回报规划（1）利润分配形式公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律法规允许的其他方式分配利润。公司优先以现金方式分配股利，在确保足额现金股利分配、保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，公司可以采用股票股利方式进行利润分配。（2）发放现金分红、股票股利的条件公司实施现金分红时应当同时满足以下条件： ①公司该年度的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值； ②审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； ③公司未来 12 个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一： ⅰ、公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%； 1-1-1-7 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 ⅱ、公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。股票股利分配的条件：在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以在提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预案。（3）现金分红政策及利润分配期间间隔在满足现金分红条件时，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，最近三年以现金的方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。公司总体发展上将处于成长期，发展所需投入资金量较大，2018-2020 年公司在进行利润分配时，现金分红在当年利润分配中所占比例最低应达到 20%。在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。（4）利润分配决策机制和审议程序董事会审议利润分配需履行的程序和要求：公司在进行利润分配时，公司董事会应当先制定分配预案，并经独立董事认可后方能提交董事会审议。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例等事宜，独立董事应当发表明确意见。股东大会审议利润分配需履行的程序和要求：公司董事会审议通过的公司利润分配方案，应当提交公司股东大会进行审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理 1-1-1-8 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书人所持表决权的二分之一以上通过。（5）利润分配的信息披露公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明： ①是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求； ②分红标准和比例是否明确和清晰； ③相关的决策程序和机制是否完备； ④独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用； ⑤中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。（6）利润分配时间公司利润分配方案经股东大会审议通过后，公司董事会应在股东大会召开后两个月内完成实施。 4、《股东回报规划》制订周期及决策机制公司根据经营发展情况，每三年对《股东回报规划》及《公司章程》中相关利润分配政策进行重新审议和披露。公司调整利润分配政策，应当根据行业监管政策，结合自身经营情况，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，不得违反中国证监会和公司上市地证券交易所的有关规定。公司董事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和社会公众股东的意见。董事会拟定的调整利润分配政策的议案须经全体董事过半数通过，独立董事应发表明确独立意见。股东大会审议调整利润分配政策议案时，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上表决通过，并且相关股东大会会议应采取现场投票和网络投票相结合的方式，为社会公众股东参与利润分配政策的制定或 1-1-1-9 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书修改提供便利。公司制订、修改《股东回报规划》应当经董事会全体董事过半数审议通过，并经独立董事发表独立意见之后，提交公司股东大会批准。六、公司最近三年现金分红情况单位：万元项目 2016 年度 2017 年度 2018 年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 28,702.47 42,753.08 65,859.79 现金分红（含税） 2,997.85 5,157.01 7,735.51 当年现金分红占归属上市公司股东的净利润的比例 10.44% 12.06% 11.75% 最近三年累计现金分配合计 15,890.37 最近三年年均可分配利润 45,771.78 最近三年累计现金分配利润占年均可分配利润的比例 34.72% 七、公开发行配股摊薄即期回报对公司主要财务指标影响的提示本次配股按照每 10 股配售 1.2 股的比例向全体股东配售，发行后公司的总股本和净资产将会有一定幅度的增加。本次配股募集资金在扣除相关发行费用后，全部用于偿还银行贷款和补充流动资金。尽管本次配股能够减少公司未来的财务费用，同时补充流动资金有利于缓解公司流动资金压力，但由于偿还金融机构借款节省利息支出的财务效果需要一定时间周期方可体现。因此，在公司总股本和净资产均有较大增长的情况下，公司每股收益和净资产收益率等财务指标在短期内会出现一定幅度下降的风险。特此提醒投资者关注本次配股完成后即期回报被摊薄的风险。 1-1-1-10 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书目录发行人声明 .............................................................................................................................................. 1 重大事项提示 .......................................................................................................................................... 2 一、配售对象 ..................................................................................................................................... 2 二、配售基数、比例和数量 ............................................................................................................. 2 三、控股股东公开承诺认配股份 ..................................................................................................... 2 四、本次配股前滚存未分配利润的分配方案 .................................................................................. 2 五、公司的股利分配政策和决策程序 .............................................................................................. 2 六、公司最近三年现金分红情况 ................................................................................................... 10 七、公开发行配股摊薄即期回报对公司主要财务指标影响的提示 ............................................ 10 目录 .................................................................................................................................................... 11 第一节释义 ........................................................................................................................................ 14 第二节本次发行概况 ........................................................................................................................ 18 一、公司基本情况 ........................................................................................................................... 18 二、本次发行基本情况 ................................................................................................................... 18 三、本次发行的相关机构 ............................................................................................................... 22 第三节风险因素 ................................................................................................................................ 25 一、市场风险 ................................................................................................................................... 25 二、政策风险 ................................................................................................................................... 26 三、经营风险 ................................................................................................................................... 27 四、技术更新换代的创新风险 ....................................................................................................... 29 五、本次配股有关的风险 ............................................................................................................... 29 第四节发行人基本情况 .................................................................................................................... 31 一、公司发行前股本总额及前十名股东持股情况 ........................................................................ 31 二、公司组织结构图及对其他企业的重要权益投资情况 ............................................................ 31 三、控股股东和实际控制人基本情况 ............................................................................................ 51 四、公司的主要业务 ....................................................................................................................... 53 五、公司所处行业的基本情况 ....................................................................................................... 57 1-1-1-11 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书六、公司在行业中的竞争地位 ....................................................................................................... 77 七、公司主要业务的具体情况 ....................................................................................................... 86 八、公司主要固定资产、无形资产情况 ........................................................................................ 92 九、公司在境外经营情况 ............................................................................................................. 104 十、公司上市以来历次筹资、派现及净资产额变化情况 .......................................................... 105 十一、最近三年公司及控股股东、实际控制人所作出的重要承诺及承诺的履行情况 .......... 105 十二、公司股利分配政策 ............................................................................................................. 108 十三、发行人现任董事、监事、高级管理人员的基本情况 ...................................................... 112 十四、发行人最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况 ...................... 118 第五节同业竞争与关联交易 .......................................................................................................... 119 一、同业竞争 ................................................................................................................................. 119 二、关联方与关联关系 ................................................................................................................. 120 三、关联交易情况 ......................................................................................................................... 126 四、公司规范关联交易的措施及制度安排 .................................................................................. 142 第六节财务会计信息 ...................................................................................................................... 148 一、最近三年一期财务报表审计情况 .......................................................................................... 148 二、非经常性损益和净资产收益率审核情况 .............................................................................. 148 三、公司最近三年一期的财务报表.............................................................................................. 149 四、最近三年一期合并财务报表范围变化情况说明 .................................................................. 190 五、最近三年一期的主要财务指标及非经常性损益明细表 ...................................................... 192 第七节管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 194 一、财务状况分析 ......................................................................................................................... 194 二、盈利能力分析 ......................................................................................................................... 221 三、现金流量分析 ......................................................................................................................... 230 四、资本性支出分析 ..................................................................................................................... 231 五、主要会计政策和会计估计及会计差错更正情况 .................................................................. 231 六、重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项等情况 .................................................. 235 七、公司财务状况和盈利能力的未来趋势分析 .......................................................................... 250 第八节本次募集资金运用 .............................................................................................................. 252 一、本次募集资金使用计划 ......................................................................................................... 252 1-1-1-12 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书二、本次募集资金投资项目的可行性分析 .................................................................................. 252 三、本次募集资金投资投向涉及的报批事项 .............................................................................. 258 四、本次募集资金运用对公司的影响 .......................................................................................... 258 五、本次配股募集资金可行性分析结论 ...................................................................................... 259 第九节历次募集资金运用 .............................................................................................................. 260 一、最近五年内募集资金的运用情况 .......................................................................................... 260 二、前次募集资金管理 ................................................................................................................. 260 三、前次募集资金使用情况 ......................................................................................................... 262 四、前次募集资金投资项目实现效益的情况 .............................................................................. 268 五、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况 .......................................................... 269 六、前次募集资金实际使用有关情况与公司信息披露文件中有关内容比较 .......................... 269 七、会计师事务所对前次募集资金运用所出具的鉴证报告结论 .............................................. 269 第十节董事及有关中介机构声明 .................................................................................................. 270 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 ...................................................................... 270 二、保荐机构董事长、总裁声明 ................................................................................................. 275 三、发行人律师声明 ..................................................................................................................... 276 四、会计师事务所声明 ................................................................................................................. 277 第十一节备查文件 .......................................................................................................................... 278 1-1-1-13 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书第一节释义在本配股说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：一、常用词语解释中国证监会指中国证券监督管理委员会工信部指中华人民共和国工业和信息化部实际控制人、山东省国资指山东省人民政府国有资产监督管理委员会委山东省国有资产投资控股有限公司，为省属国有资本运省国投公司指营与管理的平台，主要从事投融资、资本运营与资产管理业务公司、发行人、本公司、指浪潮电子信息产业股份有限公司浪潮信息控股股东、浪潮集团指浪潮集团有限公司浪潮软件集团指浪潮软件集团有限公司，系浪潮集团全资子公司浪潮（北京）电子信息产业有限公司，系发行人全资子浪潮（北京）指公司浪潮安达指北京浪潮安达科技投资有限公司，系发行人全资子公司浪潮进出口指山东浪潮进出口有限公司，系发行人全资子公司东方联合指济南东方联合科技发展有限公司，系发行人全资子公司浪潮大数据指广东浪潮大数据研究有限公司，系发行人全资子公司山西浪潮指山西浪潮电子信息产业有限公司，系发行人全资子公司安徽浪潮指安徽浪潮电子信息产业有限公司，系发行人全资子公司浪潮（青岛）电子信息产业有限公司，系发行人全资子浪潮（青岛）指公司浪潮（天津）电子信息技术有限公司，系发行人全资子浪潮（天津）指公司四川浪潮指四川浪潮英信科技有限公司，系发行人全资子公司贵州浪潮指贵州浪潮英信科技有限公司，系发行人全资子公司陕西浪潮指陕西浪潮英信科技有限公司，系发行人全资子公司苏州浪潮指苏州浪潮智能科技有限公司，系发行人全资子公司浪潮云海商贸指济南浪潮云海商贸有限公司，系发行人全资子公司天和成指深圳市天和成实业发展有限公司，系发行人全资子公司浪潮电子信息（香港）指浪潮电子信息（香港）有限公司，系发行人全资子公司浪潮商用指浪潮商用机器有限公司，系发行人控股子公司鼎天盛华（北京）软件技术有限公司，系发行人控股子鼎天盛华指公司山东英信指山东英信计算机技术有限公司，系发行人二级子公司浪潮（香港）电子指浪潮（香港）电子有限公司，系发行人二级子公司浪潮香港国际指浪潮信息香港国际有限公司，系发行人二级子公司郑州云海指郑州云海信息技术有限公司，系发行人三级子公司 Inspur Systems,Inc（浪潮系统有限公司），系发行人三浪潮系统指级子公司浪潮美国指 Inspur Asset Holdings ,Inc，系发行人三级子公司浪潮匈牙利指 Inspur Hungary KFT，系发行人三级子公司 1-1-1-14 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 Branch of Inspur Electronic Information Industry 浪潮沙特指 Co.,Limited，系发行人全资子公司东升科技指东升科技资讯有限公司东港股份指东港股份有限公司，系发行人参股公司委内瑞拉工业科技有限公司，于2005年10月设立，由委 VIT公司指内瑞拉工业部下属企业委内瑞拉中型工业有限公司和浪潮集团有限公司共同出资设立 Intel Corporation，中文名为英特尔公司，总部位于美国加州，为全球计算机工业提供建筑模块，包括微处理器、 INTEL 指芯片组、板卡、系统及软件等标准计算机架构的组成部分 International Business Machines Corporation，中文名为 IBM 指国际商业机器公司，为全球性的信息技术和业务解决方案提供公司 Hewlett Packard Enterprise，中文名为慧与，系惠普公司 HPE 指拆分成立，致力于向企业用户提供软件、服务和硬件 Dell Computer，中文名为戴尔公司，以生产、设计、销戴尔指售家用及办公用电脑而闻名 Gartner Group，中文名为高德纳咨询公司，系美国一家 Gartner 指专业从事IT研究与顾问咨询的公司 IDC国际数据公司，全球著名的信息技术等的咨询、顾 IDC 指问和活动服务专业提供商 Advanced Micro Devices, Inc.美国超威半导体公司，为 AMD 指计算机、通信和消费电子行业设计和制造各种创新的微处理器，以及提供闪存和低功率处理器解决方案委内瑞拉指委内瑞拉玻利瓦尔共和国《公司章程》指《浪潮电子信息产业股份有限公司章程》《未来三年股东回报规《浪潮电子信息产业股份有限公司未来三年股东回报指划》规划（2018-2020年）》报告期、最近三年及一期指 2016年度、2017年度、2018年度及2019年1-6月浪潮信息本次以配股公开发行的方式向原股东配售A 本次发行、本次配股指股股票的行为元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元主承销商、保荐机构、保指中国银河证券股份有限公司荐人、银河证券公司律师指北京海润天睿律师事务所审计机构、会计师事务和信会计师事务所（特殊普通合伙）（原名称为山东和指所、和信信会计师事务所（特殊普通合伙））二、专用术语解释局域网中，一种运行管理软件以控制对网络或网络资源（磁盘驱动器、打印机等）进行访问的计算机，并能够为服务器指在网络上的计算机提供资源使其犹如工作站那样地进行操作又称高性能计算（High Perfermance Computing）机群，主高性能服务器指要用于解决大规模科学问题的计算和海量数据的处理，如科学研究、气象预报、生物制药、基因测序和图像处理等 Personal Computer，即个人电脑，包括台式机、笔记本、 PC 指一体机和平板电脑等种类云计算指基于互联网的相关服务的增加、使用和交付模式，通常涉 1-1-1-15 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书及通过互联网来提供动态易扩展且经常是虚拟化的资源 Infrastructure-as-a-Service，即云计算基础设施级服务。IaaS 通过网络向用户提供计算机（物理机和虚拟机）、存储空 IaaS 指间、网络连接、负载均衡和防火墙等基本计算资源，用户在此基础上部署和运行各种软件，包括操作系统和应用程序等 Artificial Intelligence, 即人工智能。是研究、开发用于 AI 指模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门新的技术科学 IO 指 I/O 输入/输出（Input/Output） CPU 指 Central Processing Unit，即电脑的中央处理器 GPU 指 Graphics Processing Unit，即图形处理器。 Complex Instruction Set Computing，即“复杂指令集”，程序的各条指令是按顺序串行执行的，每条指令中的各 CISC 指个操作也是按顺序串行执行的。顺序执行控制简单，但利用率不高，执行速度慢 Reduced Instruction Set Computing，即“精简指令集”，它的指令系统相对简单，只要求硬件执行很有限且最常 RISC 指用的那部分指令，大部分复杂的操作则使用成熟的编译技术，由简单指令合成 Explicitly Parallel Instruction Code，即“并行指令代码”，是英特尔的 64 位芯片架构，本身不能执行 x86 指令， EPIC 指但能通过译码器来兼容旧有的 x86 指令，运算速度比 32 位芯片有所下降多用户、多任务操作系统，支持多种处理器架构，属于 UNIX 指分时操作系统 Integrated Drive Electronics，即“电子集成驱动器”，是 IDE 指一种磁盘驱动器接口类型，硬盘和光驱通过 IDE 接口与主板连接 Redundant Array of Independent Disks，即“独立磁盘冗余阵列”，是把相同的数据存储在多个硬盘的不同的地 RAID 指方的方法。通过把数据放在多个硬盘上，输入输出操作以平衡的方式交叠 Small Computer System Interface，即“小型计算机系统接口”，是一种用于计算机和智能设备之间（硬盘、软 SCSI 指驱、光驱、打印机、扫描仪等）系统级接口的独立处理器标准 Error Correcting Code，即错误检查和纠正，是一种能够 ECC 指实现错误检查和纠正的技术，ECC 内存是应用该技术的内存 Symmetric Multi Processing，即“对称多处理”技术，指 SMP 指在一个计算机上汇集了一组处理器（多 CPU），各 CPU 之间共享内存子系统以及总线结构 Proxy 指代理服务器 DNS 指域名系统微软公司推出面向工作站、网络服务器和大型计算机的 Windows NT 指网络操作系统，也可做 PC 操作系统 Peripheral Component Interconnect 是一种由英特尔 PCI 指（Intel）公司 1991 年推出的用于定义局部总线的标准 1-1-1-16 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 Serial Attached SCSI，即“串行连接 SCSI 接口”，SAS SAS 指是并行 SCSI 接口之后开发出的全新接口，此设计是为了改善存储系统的效能、可用性和扩充性 Serial Advanced Technology Attachment，是一种计算机 SATA 指总线，负责主板和大容量存储设备（如硬盘及光盘驱动器）之间的数据传输，主要用于个人计算机 Solid State Drive，固态硬盘，是用固态电子存储芯片阵 SSD 指列而制成的硬盘 Peripheral Component Interconnect，即“外设互联标准”， PCI 指是一种连接电子计算机主板和外部设备的总线标准 ERP 指 Enterprise Resource Plan，即企业资源计划系统 WMS 指 Warehouse Management System，即仓库管理系统 Hard Disk Drive，即硬盘驱动器的英文名。最基本的电 HDD 指脑存储器。 Cache-Coherent-Non-Uniform Memory Access，即一致性高速缓存非均匀存储访问模型，是一种分布式共享存 CC-NUMA 指储处理机多处理机系统，每一个节点是一个对称多处理机。耦合指软件组件之间的依赖程度。注：本配股说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。 1-1-1-17 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书第二节本次发行概况一、公司基本情况中文名称：浪潮电子信息产业股份有限公司英文名称：Inspur Electronic Information Industry Co.,Ltd 类型：上市股份有限公司法定代表人：张磊注册资本：1,289,252,171 元人民币设立时间：1998 年 10 月 28 日注册地址：山东省济南市浪潮路 1036 号统一社会信用代码：91370000706266601D 联系电话：0531-85106229 传真电话：0531-87176000 转 6222 邮政编码：250101 联系人：张宏互联网址：www.inspur.com 经营范围：计算机及软件、电子产品及其他通信设备（不含无线电发射设备）、商业机具、电子工业用控制设备、空调数控装置、电子计时器、电控玩具、教学用具的开发、生产、销售；技术信息服务、计算机租赁业务；电器设备的安装与维修及技术服务；批准范围内的自营进出口业务，房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）二、本次发行基本情况 1-1-1-18 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书（一）核准情况本次发行经公司 2019 年 7 月 17 日召开的第七届董事会第四十次会议审议通过，经山东省国资委《山东省国资委关于浪潮电子信息产业股份有限公司实施配股有关问题的意见》（鲁国资收益字【2019】72 号）核准，并经 2019 年 8 月 30 日召开的 2019 年第四次临时股东大会表决通过。公司于 2019 年 10 月 25 日召开第七届董事会第四十三次会议，审议通过了关于确定本次配股比例的议案。本次配股已经中国证监会出具的《关于核准浪潮电子信息产业股份有限公司配股的批复》（证监许可【2020】35 号）核准。（二）本次发行基本条款 1、发行股票的种类和面值本次拟发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。 2、发行方式本次发行采用向原股东配售股份（配股）方式进行。 3、配股基数、比例和数量本次配股以实施本次配股方案的股权登记日收市后的股份总数为基数，按照每 10 股配售 1.2 股的比例向全体股东配售。配售股份不足 1 股的，按深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。若以公司截至 2019 年 9 月 30 日总股本 1,289,252,171 股为基数测算，本次可配售股份数量为 154,710,260 股。最终配售比例和配售数量由股东大会授权董事会在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。本次配股实施前，若因公司送股、转增及其他原因引起总股本变动，本次配股数量上限将按照变动后的总股本进行相应调整。公司控股股东浪潮集团有限公司及其子公司浪潮软件集团有限公司承诺以现金形式全额认购其可配售的所有股份。 4、配股价格及定价原则 1-1-1-19 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书（1）定价原则本次配股价格以刊登配股说明书前 20 个交易日公司股票交易均价为基数，采用市价折扣法确定，具体配股价格由股东大会授权公司董事会在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。本次配股的定价原则为： ①配股价格不低于发行时公司最近一期经审计的每股净资产值。若在配股发行股权登记日前，公司总股本由于派送红股或资本公积金转增股本或其他原因而发生变动，则配股价格下限为公司总股本变动后的每股净资产； ②采用市价折扣法进行定价； ③综合考虑公司的发展前景、本次募集资金投资项目计划的资金需求量、发行时公司股票二级市场价格、市盈率状况及公司的实际情况等因素； ④遵循董事会和保荐人/主承销商协商确定的原则。（2）配股价格依据本次配股的定价原则，以刊登配股说明书前 20 个交易日公司股票交易均价为基数，采用市价折扣法确定配股价格，最终配股价格由股东大会授权公司董事会在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。本次配股价格为 12.92 元/股。 5、配售对象本次配股配售对象为配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，本次配股股权登记日为 2020 年 3 月 10 日。 6、配股募集资金的用途本次配股募集资金总额（含发行费用）不超过人民币 20 亿元，扣除发行费用后，全部用于偿还银行贷款和补充流动资金，其中 6 亿元将根据募集资金实际到位时间和贷款的到期时间，用于偿还银行贷款，其余资金在综合考虑自身的资金状况的情况下，用于补充流动资金。 1-1-1-20 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 7、发行时间公司将在本次配股经中国证监会核准后的规定期限内择机向全体股东配售股份。 8、承销方式本次配股采用代销方式。 9、本次配股前滚存未分配利润的分配方案本次配股实施前滚存未分配利润，由配股完成后的全体股东依其持股比例享有。 10、本次配股相关决议的有效期与本次配股有关的决议自公司股东大会审议通过本次配股议案之日起十二个月内有效。 11、本次发行证券的上市流通本次配股完成后，公司将申请本次发行的股票尽早在深圳证券交易所上市。（三）承销方式及承销期 1、承销方式承销方式：本次配股采取代销方式。 2、承销期本次配股发行的承销期为自本次配股说明书刊登之日起至本次配股完成公告之日止。（四）发行费用项目金额（万元）承销及保荐费【】律师费【】审计及验资费【】推介及媒体宣传费、发行手续费【】其他费用【】 1-1-1-21 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书上述费用为预计费用，视本次发行的实际情况可能会有增减，费用总额将在发行结束后确定。（五）本次发行的时间安排本次发行期间的主要日程与停、复牌安排如下（如遇不可抗力则顺延）：交易日事项停牌安排刊登配股说明书及其摘要、发行公告、网上路 2020 年 3 月 6 日（R-2 日）正常交易演公告 2020 年 3 月 9 日（R-1 日）网上路演正常交易 2020 年 3 月 10 日（R 日）股权登记日正常交易 2020 年 3 月 11 日（R+1 日）-2020 配股缴款起止日期、配股提示性公告（5 次）全天停牌年 3 月 17 日（R+5 日） 2020 年 3 月 18 日（R+6 日）登记公司网上清算全天停牌刊登发行结果公告： 2020 年 3 月 19 日（R+7 日）发行成功后的除权基准日，或发行失败的恢复正常交易交易日及发行失败的退款日上述日期为交易日。如相关监管部门要求对上述日程安排进行调整或遇重大突发事件影响发行，保荐机构及主承销商将及时公告，修改发行日程。（六）本次发行证券的上市流通本次配股完成后，公司将按照有关规定向深圳证券交易所申请本次发行的 A 股股票上市流通。三、本次发行的相关机构（一）发行人名称：浪潮电子信息产业股份有限公司法定代表人：张磊联系人：张宏注册地址：山东省济南市浪潮路 1036 号办公地址：山东省济南市浪潮路 1036 号联系电话：0531-85106229 1-1-1-22 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书传真电话：0531-87176000 转 6222 （二）保荐机构和主承销商商名称：中国银河证券股份有限公司法定代表人：陈共炎保荐代表人：王飞、郭玉良项目协办人：李进才经办人员：张悦、吕品、王丹鹤、开庆江、刘杰办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层联系电话：010-66568888 传真：010-66568390 （三）律师事务所名称：北京海润天睿律师事务所事务所负责人：罗会远办公地址：北京市朝阳区建国门外大街甲 14 号广播大厦 17 层经办律师：彭山涛、单震宇联系电话：010-65219696 传真：010-88381869 （四）会计师事务所审计机构名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）事务所负责人：王晖办公地址：济南市历下区文化东路 59 号盐业大厦 7 层经办会计师：王晖、徐士诚、王晓楠、孔令芹 1-1-1-23 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书联系电话：0531-81666253 传真：0531-81666227 （五）申请上市的证券交易所名称：深圳证券交易所办公地址：深圳市福田区深南大道 2012 号联系电话：0755-88668888 传真：0755-82083947 （六）收款银行名称：中国银河证券股份有限公司户名：中国民生银行北京木樨地支行收款账号：608955778 （七）证券登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办公地址：广东省深圳市福田区深南大道深圳证券交易所广场 22-28 楼联系电话：0755-21899999 传真：0755-21899000 1-1-1-24 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书第三节风险因素投资者在评价公司本次配股，做出投资决策时，除本配股说明书提供的其他资料外，应特别关注下述各项风险因素。尽管公司为应对各种可能出现的风险采取了相应措施，但仍然存在未预期的风险或对风险程度估计不足等情况，敬请投资者关注。一、市场风险（一）宏观经济形势波动带来的市场风险服务器行业的经营发展状况与国家整体宏观经济发展密切相关，公司的产品销售、经营业绩、财务状况和发展前景与宏观经济有着较大的关联度。一方面，自 2008 年国际金融危机以来，世界经济仍未摆脱危机的影响，美国经济在近两年出现较为明显的复苏迹象，但欧元区经济增长仍显乏力；另一方面，中国宏观经济稳定发展的趋势未发生明显变化，但由于中国经济正处于周期性与结构性调整的关键期间，其发展动能有所减弱。如果未来全球经济增长持续放缓或者我国宏观经济出现短期剧烈波动，则可能影响服务器行业的下游需求，将导致服务器市场需求增长放缓，从而使公司面临经营业绩下降的风险，将对公司的经营发展造成一定的不利影响。（二）市场竞争风险公司所处的服务器行业属于知识密集型和资金密集型相结合的行业，进入壁垒较高，全球范围内只有少数厂商掌握相关技术并形成生产规模，市场集中度较高。目前，公司服务器业务的开展主要面临来自于国内外知名企业的市场竞争。在国际市场领域，公司竞争对手主要包括戴尔、HPE 等大型跨国公司，上述跨国公司在产品市场份额、品牌知名度等方面具有明显优势；在国内市场领域，公司同时面临着华为、联想等国内服务器厂商的有力竞争，因此整个服务器行业的市场竞争激烈，且市场格局变化趋势明显。如果公司不能通过加大市场营销和品牌推广力度、加强市场渠道开拓、持续 1-1-1-25 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书技术研发提高产品效能等方式进一步提升自身实力并巩固市场地位，公司将存在市场地位受到威胁并在市场竞争中处于劣势地位的风险。（三）汇率波动的风险近年来，随着全球主要经济体货币政策持续宽松，全球金融市场波动较大，并受美国经济逐渐复苏、美元持续走强的影响，2016 年以来人民币兑美元汇率波动幅度变动明显。鉴于服务器行业业务模式的特点，公司需通过进口贸易采购部分原材料，同时公司亦存在部分产品出口销售的业务，因此报告期内公司均存在较大金额的进出口贸易。汇率的大幅波动将会对公司的进出口业务产生直接影响。2016-2018 年，公司发生汇兑损失分别为 2,671.28 万元、6,471.40 万元和 -1,646.40 万元，如果汇率波动进一步变大，可能会对公司进出口业务产生不利影响。二、政策风险（一）税收政策变化的风险公司在企业所得税、增值税方面享受税收优惠政策。报告期内，根据 2011 年 1 月 28 日国务院下发的国发〔2011〕4 号文《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》，继续实施软件增值税优惠政策，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。报告期内，公司、子公司浪潮（北京）作为高新技术企业，享受 15%的所得税税率优惠政策。子公司郑州云海 2017 年度至报告期末作为高新技术企业，享受 15%的所得税税率优惠政策。子公司浪潮大数据 2018 年度至报告期末作为高新技术企业，享受 15%的所得税税率优惠政策。子公司贵州浪潮，依据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》财税（2011）58 号，享受国家西部大开发 1-1-1-26 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书税收优惠政策，2017 年度至报告期末，享受 15%的所得税税率优惠政策。虽然公司的生产经营及盈利能力并不依赖于上述税收优惠，但若未来相关税收政策发生变化致使公司享受的优惠减少，将对公司经营业绩和盈利能力构成不利影响。（二）中美贸易摩擦加剧的风险 2018 年以来，因中美贸易摩擦等因素，海外商业环境不确定性风险上升，国际市场面临经济和政治的双重影响。公司业务的上游行业主要为芯片、存储等硬件设备制造业，具有较大影响力的制造商有 Intel、希捷等美国企业，如中美贸易摩擦持续升级，国内服务器生产商采购价格面临成本压力，可能会对业务带来一定影响。海外市场层面，公司在美国建立了子公司进行服务器产品的本地化生产、销售，但仍可能受到美国对部分中国出口商品加征关税带来的影响。三、经营风险（一）资产减值风险 1、应收账款坏账风险报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 173,982.64 万元、393,873.36 万元、496,326.99 万元和 711,769.99 万元，占同期末流动资产的比例分别为 23.91%、24.81%、21.17%和 33.70%。虽然公司主要客户具有良好的信用和较强的实力，公司也通过财务部门和销售部门的协同管理，以及应收账款保理业务和应收账款转让业务等操作提高应收账款回款效率，尽力避免应收账款发生坏账风险，但若公司的主要债务人所处的经营环境发生恶化，则可能存在应收账款发生坏账或坏账准备计提比例不足的风险，从而将会影响公司的资产质量及盈利水平。 2、存货跌价风险报告期内，公司业务规模快速增长，存货余额亦随之增加。报告期各期末，公司存货账面价值分别为 275,730.92 万元、498,713.96 万元、821,671.67 万元和 774,385.55 万元，占同期末流动资产的比例分别为 37.90%、31.41%、35.04%和 1-1-1-27 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 36.67%。公司所处行业主要原材料及产成品技术更新速度较快，若公司未来不能有效地实施库存管理，导致原材料或产成品积压、受损，或由于技术更新导致出现价格大幅下跌或被淘汰的情形，公司将面临存货跌价风险。 3、无形资产核销风险报告期各期末，公司无形资产的账面净值分别为 62,345.62 万元、81,772.90 万元、83,187.83 万元和 76,571.61 万元，占报告期各期末非流动资产的比例分别为 34.57%、40.78%、38.69%和 35.54%，占比较高。2018 年，由于部分产品技术的更新且公司研发了新的技术作为替代，公司对无形资产—非专利技术进行了部分核销。虽然公司一直注重研发创新，建立了一系列完善的研发体系及管理制度，旨在提升产品的技术和创新力，但不排除由于新兴技术爆发式增长或技术的更迭从而导致公司非专利技术被核销的风险。（二）主要原材料供应商相对集中的风险公司服务器产品的主要原材料包括 CPU、硬盘、内存等，其中公司采购的 CPU 占各年度采购总额的比例分别为 32.41%、28.47%、28.02%和 25.69%。受行业长期所形成的供应链生态环境影响，本行业服务器生产商所使用的 CPU 供应来源主要来自于 Intel 公司，因此若 Intel 公司的经营环境、生产状况及受其他因素导致的供应链变化，则将对公司经营造成一定影响。（三）净资产收益率与每股收益摊薄风险本次配股募集资金 20.00 亿元拟用于补充流动资金及偿还银行贷款，因此，募集资金到位后将降低资产负债率，改善公司财务状况，提高公司抗风险能力和整体盈利能力。但是，上述募集资金用于补充流动资金、偿还银行贷款的财务效果需要一定时间周期方可体现。本次公开配售股票后，随着募集资金的到位，公司的股本和净资产将会相应增加。虽然公司用募集资金归还金融机构借款后财务费用将相应下降，但利润上升的幅度在短期内难以与股本及净资产扩大的幅度相匹配，可能导致公司的每股收益指标在短期内出现一定幅度的下降，股东即期回报存在被摊 1-1-1-28 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书薄的风险。四、技术更新换代的创新风险在信息技术进一步加快发展的趋势下，公司所处服务器行业对于产品的研发速度、供给效率以及配套技术的服务响应速度要求较高。一方面，随着 Intel 等公司不断通过硬件设计推动 CPU 芯片工艺和技术进步，服务器相关的软、硬件同步更新周期亦呈现越来越短的趋势，公司需不断加大产品研发的相关投入和技术创新实现产品同步的技术更新迭代；另一方面，公司需不断进行产品创新以更好地适应市场的变化，从而赢得市场的先机。未来如果公司技术研发无法取得突破并及时地更新技术，开发出拥有自主知识产权的新产品，或技术研发不能较好满足市场需求，则公司的竞争优势可能减弱，从而存在客户流失的风险。五、本次配股有关的风险（一）本次配股发行失败的风险公司控股股东浪潮集团已承诺以现金形式全额认购其可获配的全部股份。如果控股股东不履行认配股份的承诺，将会导致本次发行失败。另外，公司股东有权自主选择是否参与本次配股，如果代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的 70%，则本次配股发行失败，公司将按照发行价并加算银行同期存款利息将认购款返还已经认购的股东。因此，本次配股存在因原股东认配数量不足而导致发行失败的风险。（二）全部或部分放弃其所获配股认购权的现有股东于公司的权益可能将被摊薄风险在本次配股中，若某一股东全部或部分放弃其配股认购权，即未按照其于配股方案实施股权登记日持有公司股份的比例缴款申购公司在本次配股中新增发行的普通股，该等股东于公司享有的权益可能将会相应被摊薄，即该等股东所持股份占公司总股本的百分比以及其于股东大会的表决权可能将会相应减少。根据相关规定，公司现有股东的配股认购权在本次配股中无法进行转让，因此全部或部分放弃其配股认购权的股东无法受到任何补偿以弥补其于公司享有的权益因 1-1-1-29 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书其放弃配股认购权而可能遭受的摊薄。此外，公司于本次配股方案实施前的滚存未分配利润将由配股方案实施后的全体股东依其届时的持股比例共同享有。因此，配股过程中全部或部分放弃其配股认购权的现有股东所占有的公司滚存未分配利润的份额可能会相应下降。（三）股价波动风险股票价格不仅取决于公司的经营状况，同时也受国家经济政策调整、利率和汇率的变化、股市的投机行为以及投资者的心理预期波动等影响，由于以上多种不确定性因素的存在，公司股票价格可能会产生脱离其本身价值的波动，从而给投资者带来投资风险，以及存在因此而导致公司本次配股募集资金不能达到计划募集资金总额的风险。 1-1-1-30 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书第四节发行人基本情况一、公司发行前股本总额及前十名股东持股情况截至 2019 年 9 月 30 日，公司股本总额为 1,289,252,171.00 股，公司股本结构如下：股份性质股份数量（股）比例（%）一、限售条件流通股/非流通股 1,037.00 - 其中：高管锁定股 1,037.00 - 二、无限售条件流通股 1,289,251,134.00 100.00 三、总股本 1,289,252,171.00 100.00 截至 2019 年 9 月 30 日，公司前十大股东及持股情况如下：排名股东名称持股数量（股）占总股本比例（%）限售数量（股） 1 浪潮集团有限公司 478,607,702 37.12 - 中国工商银行股份有限公司 2 －华安媒体互联网混合型证 26,706,903 2.07 - 券投资基金 3 香港中央结算有限公司 15,378,355 1.19 - 泰康人寿保险有限责任公司 4 10,548,971 0.82 - －投连－多策略优选中国农业银行股份有限公司 5 －华安智能生活混合型证券 8,996,296 0.70 - 投资基金 6 全国社保基金四一四组合 8,889,939 0.69 - 7 莫建军 8,754,790 0.68 - 中国建设银行股份有限公司 8 －华商盛世成长混合型证券 7,026,065 0.54 - 投资基金 9 全国社保基金一一零组合 6,813,151 0.53 - 太平人寿保险有限公司－传 10 统－普通保险产品 6,511,943 0.51 - -022L-CT001 深合计 578,234,115 44.85 - 二、公司组织结构图及对其他企业的重要权益投资情况（一）公司组织结构图 1-1-1-31 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书（二）发行人主要对外投资情况截至 2019 年 6 月 30 日，公司对外投资情况如下所示：（三）发行人主要控股子公司情况及其主要经营情况截至 2019 年 6 月 30 日，浪潮信息子公司共计 27 家；子公司 2018 年度财务数据业经和信审计，2019 年 1-6 月财务数据未经审计；各子公司财务数据均为单 1-1-1-32 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书体报表数据。具体情况如下所示： 1、境内子公司情况（1）贵州浪潮 ①基本信息公司名称贵州浪潮英信科技有限公司成立时间 2016 年 11 月 23 日注册资本 2,000 万元实收资本 2,000 万元法定代表人孔亮统一社会信用代码 91520900MA6DP2EM0B 注册地址贵州省贵安新区电子信息产业园黔中路电子信息产业园内主要生产经贵州省贵安新区电子信息产业园黔中路电子信息产业园内营地法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。经营范围（计算机软硬件及辅助设备的开发、生产、销售；技术信息服务；计算机设备的安装、维修与技术服务；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动））主营业务计算机软硬件及辅助设备的开发、生产、销售股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况贵州浪潮最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 72,169.13 71,494.82 净资产 6,516.02 5,416.64 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 118,760.37 225,584.07 净利润 1,099.38 1,689.13 （2）苏州浪潮 ①基本信息公司名称苏州浪潮智能科技有限公司成立时间 2018 年 12 月 13 日注册资本 20,000 万元实收资本 20,000 万元法定代表人孔亮统一社会信用代码 91320506MA1XLHDU8Q 注册地址苏州吴中经济开发区郭巷街道官浦路 1 号 9 幢主要生产经苏州吴中经济开发区郭巷街道官浦路 1 号 9 幢 1-1-1-33 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书营地智能科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；研发、生产、销售：计算机软硬件、电子元器件，并提供上述产品的售后服务；自营和经营范围代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务计算机软硬件及电子元器件的研发、生产、销售股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况苏州浪潮最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日总资产 28,916.55 净资产 19,827.88 项目 2019 年 1-6 月营业收入 - 净利润 -172.12 注：苏州浪潮 2018 年 12 月 13 日完成工商登记，2018 年未实际经营。（3）浪潮商用 ①基本信息公司名称浪潮商用机器有限公司成立时间 2018 年 02 月 13 日注册资本 100,000 万元法定代表人胡雷钧统一社会信用代码 91370000MA3MPHQQ3P 山东省济南市历城区唐冶新区围子山路 1 号唐冶新区管理委员会会展区注册地址 2-17 办公室主要生产经山东省济南市历城区唐冶新区围子山路 1 号唐冶新区管理委员会会展区营地 2-17 办公室计算机及软件开发、销售、制造、服务；信息系统开发及销售；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；自营和代理各类商品、技术和服务的进出经营范围口（国家限制公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务计算机软硬件及辅助设备的开发、生产、销售股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 51% 国际商业机器（中国）投资有限公司 49% ②财务情况浪潮商用最近一年及一期的主要财务数据情况如下： 1-1-1-34 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 129,425.44 111,094.09 净资产 66,186.41 66,026.44 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 81,663.00 81,884.73 净利润 159.97 -640.23 （4）浪潮（北京） ①基本信息公司名称浪潮（北京）电子信息产业有限公司成立时间 2002 年 02 月 06 日注册资本 5,250 万元实收资本 5,250 万元法定代表人彭震统一社会信用代码 91110108735110278H 注册地址北京市海淀区上地信息路 2 号 2-1 号 C 栋 1 层主要生产经北京市海淀区上地信息路 2 号 2-1 号 C 栋 1 层营地技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机技术培训；生产计算机软、硬件；销售计算机软、硬件、日用品、医疗器材（不含二、三类）、经营范围五金交电、化工产品（不含一类易制毒化学品及危险化学品）、工艺品、电子元器件、机械电器设备、汽车配件、建筑材料。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）主营业务计算机软硬件及辅助设备的销售股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况浪潮（北京）最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 91,512.78 106,637.51 净资产 5,010.47 21,582.39 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 166,115.34 473,483.67 净利润 -16,571.92 683.35 （5）安徽浪潮 ①基本信息公司名称安徽浪潮电子信息产业有限公司成立时间 2018 年 08 月 29 日注册资本 1,000 万元实收资本 1,000 万元 1-1-1-35 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书法定代表人程良明统一社会信用代码 91340100MA2T1CCG29 注册地址安徽省合肥市高新区望江西路 800 号创新产业园 C2 栋北 2 层 202 室主要生产经安徽省合肥市高新区望江西路 800 号创新产业园 C2 栋北 2 层 202 室营地信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；电子、通信与自动控制技术研究、开发；网络技术的研究、开发；计算机技术开发、技术服务；教学设备的研究开发；计算机批发；计算机零配件批发；软件批经营范围发；通讯设备及配套设备批发；电子产品批发；计算机零售；计算机零配件零售；软件零售；通信设备零售；安全技术防范产品零售；电子产品零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务计算机软硬件及辅助设备的销售股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况安徽浪潮最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 1,079.36 1,001.05 净资产 999.70 999.66 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 15.92 8.76 净利润 0.04 -0.34 （6）山西浪潮 ①基本信息公司名称山西浪潮电子信息产业有限公司成立时间 2018 年 08 月 21 日注册资本 1,000 万元实收资本 1,000 万元法定代表人杨革平统一社会信用代码 91149900MA0K6QEF0P 注册地址山西综改示范区太原学府园区晋阳街 170 号汇镪大厦 12 层主要生产经山西综改示范区太原学府园区晋阳街 170 号汇镪大厦 12 层营地计算机系统集成服务；信息技术咨询服务（不含各类培训及培训咨询）；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE 值在 1.5 以上的云计算数据中心除外）和存储服务；电子、通信与自动控制技术研究、开发；网络技术的经营范围研究、开发；计算机技术开发、技术服务；教学设备的研究开发；计算机软硬件及零配件、通讯设备及配套设备、电子产品、安全技术防范产品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务计算机软硬件及辅助设备的销售股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% 1-1-1-36 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 ②财务情况山西浪潮最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 3,096.94 2,002.64 净资产 1,015.25 1,018.50 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 2,390.23 993.28 净利润 -3.26 18.50 （7）陕西浪潮 ①基本信息公司名称陕西浪潮英信科技有限公司成立时间 2018 年 08 月 29 日注册资本 1000 万人民币实收资本 1000 万人民币法定代表人王宁军统一社会信用代码 91610131MA6W287M4M 注册地址陕西省西安市高新区锦业一路国家服务外包示范基地 d 座 4 层主要生产经陕西省西安市高新区锦业一路国家服务外包示范基地 d 座 4 层营地信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；电子、通信与自动控制技术研究、开发；网络技术的研究、开发；计算机技术开发、技术服务；教学设备的研究开发；计算机批发；计算机零配件批发；软件批经营范围发；通讯设备（不含地面卫星接收设备）及配套设备批发；电子产品批发；计算机零售；计算机零配件零售；软件零售；通信设备零售；安全技术防范产品零售；电子产品零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务计算机软硬件及辅助设备的销售股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况陕西浪潮最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 1,404.92 1,314.37 净资产 1,020.83 1,000.25 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 832.09 92.28 净利润 20.59 0.25 1-1-1-37 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书（8）四川浪潮 ①基本信息公司名称四川浪潮英信科技有限公司成立时间 2018 年 08 月 27 日注册资本 1,000 万元实收资本 1,000 万元法定代表人王闰生统一社会信用代码 91510100MA65U5UG1M 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天华二路 219 号 8 栋 6 层 604-606 注册地址号主要生产经中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天华二路 219 号 8 栋 6 层 604-606 营地号计算机技术开发、技术服务；电子产品、通信设备与自动控制设备技术开发；网络技术开发；教学设备开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；经营范围数据处理和存储服务；销售；计算机及零配件、软件、通讯设备（不含无线广播电视发射及卫星地面接收设备）、电子产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。主营业务计算机软硬件及辅助设备的销售股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况四川浪潮最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 1,258.47 1,707.75 净资产 1,038.28 1,015.96 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 1,549.36 686.82 净利润 22.32 15.96 （9）浪潮（天津） ①基本信息公司名称浪潮（天津）电子信息技术有限公司成立时间 2018 年 08 月 21 日注册资本 1,000 万元实收资本 1,000 万元法定代表人孙清超统一社会信用代码 91120110MA06EC8C0N 注册地址天津市东丽区万新街道香邑广场 1 门 606 主要生产经天津市东丽区万新街道香邑广场 1 门 606 营地电子通信与自动控制技术、网络技术、计算机技术研发；信息系统集成服务、经营范围信息技术咨询服务、数据处理和存储服务；教学设备研发；计算机及零配件、软件、通讯设备及配套设备、电子产品、安防系统、电子产品批发兼 1-1-1-38 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务计算机软硬件及辅助设备的销售股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况浪潮（天津）最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 1,300.03 1,612.12 净资产 1,082.59 1,018.40 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 1,994.70 1,713.56 净利润 64.19 18.40 （10）浪潮（青岛） ①基本信息公司名称浪潮（青岛）电子信息产业有限公司成立时间 2017 年 11 月 28 日注册资本 1000 万人民币实收资本 1000 万人民币法定代表人王虹莉统一社会信用代码 91370203MA3EXKE68C 注册地址山东省青岛市市北区重庆南路 57-2-111 主要生产经山东省青岛市市北区重庆南路 57-2-111 营地计算机软硬件及辅助设备的开发、制作、销售（不得在此住所从事制作业务）；计算机信息技术咨询（不含互联网上网服务及电信增值业务）；计算机的经营范围安装、维修及技术服务（不得在此住所从事维修业务）；经营无需行政审批即可经营的一般经营项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务计算机软硬件及辅助设备的开发、销售股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况浪潮（青岛）最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 1,391.69 3,798.80 净资产 1,250.14 1,222.91 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月 1-1-1-39 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书营业收入 1,854.46 19,746.93 净利润 27.23 223.58 （11）浪潮大数据 ①基本信息公司名称广东浪潮大数据研究有限公司成立时间 2014 年 05 月 19 日注册资本 1,000 万元实收资本 1,000 万元法定代表人孙海波统一社会信用代码 914401013045048142 注册地址广州市天河区黄埔大道西平云路 163 号 A 塔 9 层自编 01 单元主要生产经广州市天河区黄埔大道西平云路 163 号 A 塔 9 层自编 01 单元营地信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；电子、通信与自动控制技术研究、开发；网络技术的研究、开发；计算机技术开发、经营范围技术服务；教学设备的研究开发；计算机批发；计算机零配件批发；软件批发；通讯设备及配套设备批发；电子产品批发；计算机零售；计算机零配件零售；软件零售；通信设备零售；安全技术防范产品零售；电子产品零售；主营业务服务器、存储及大数据相关产品股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况浪潮大数据最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 4,108.23 3,472.27 净资产 735.72 1,677.46 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 6,663.55 12,684.66 净利润 -941.74 491.64 （12）浪潮云海商贸 ①基本信息公司名称济南浪潮云海商贸有限公司成立时间 2015 年 01 月 08 日注册资本 1,000 万元实收资本 1,000 万元法定代表人张之海统一社会信用代码 91370100307006853E 注册地址济南市高新区港兴一路齐鲁外包城 5 号 110 室主要生产经济南市高新区港兴一路齐鲁外包城 5 号 110 室营地经营范围计算机软硬件的销售、维修；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目， 1-1-1-40 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务计算机软硬件的销售、维修；货物及技术进出口股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况浪潮云海商贸最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 993.26 993.77 净资产 993.26 993.77 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 - - 净利润 -0.51 -2.08 （13）浪潮安达 ①基本信息公司名称北京浪潮安达科技投资有限公司成立时间 2014 年 07 月 11 日注册资本 3,000 万元实收资本 3,000 万元法定代表人吴睿统一社会信用代码 91110108306388095N 注册地址北京市海淀区上地信息路 2 号 2-1 号楼 C 栋 6 层主要生产经北京市海淀区上地信息路 2 号 2-1 号楼 C 栋 6 层营地技术开发；投资管理；资产管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营经营范围活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务科技园区建设、资产管理；高新技术产业投资股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况浪潮安达最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 2,996.02 2,996.08 净资产 2,996.02 2,996.08 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 - - 净利润 -0.06 -0.03 1-1-1-41 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书（14）东方联合 ①基本信息公司名称济南东方联合科技发展有限公司成立时间 2008 年 12 月 25 日注册资本 49,000 万元实收股本 49,000 万元法定代表人刘笑君统一社会信用代码 91370100677296974L 注册地址济南市高新区孙村镇科航路 2877 号主要生产经济南市高新区孙村镇科航路 2877 号营地计算机软硬件的开发、生产、销售；计算机网络工程；信息技术咨询服务；非学历性职业技能培训；计算机服务器的生产、销售；房屋租赁；物业管经营范围理服务；货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务房产租赁、物业管理股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况东方联合最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 48,360.95 48,385.89 净资产 47,556.30 47,440.58 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 1,983.84 4,103.57 净利润 115.73 86.18 （15）浪潮进出口 ①基本信息公司名称山东浪潮进出口有限公司成立时间 2010 年 05 月 20 日注册资本 23,072.3365 万元实收资本 23,072.3365 万元法定代表人毕涛统一社会信用代码 91370100553720737H 注册地址济南市高新区孙村镇科航路 2877 号研发楼 1 楼主要生产经济南市高新区孙村镇科航路 2877 号研发楼 1 楼营地货物及技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；计算机软硬件及辅助设备、非专控通讯产品、税控设备、金融机具、电子经营范围产品、智能网络控制系统设备、非专控监控系统设备、非专控安防设备的销售；计算机技术咨询、技术服务；五金产品、机械设备及配件、家用电 1-1-1-42 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书器、LED 灯具的销售；电气设备的安装、维修及技术服务以及其他按法律、法规、国务院决定等规定未禁止和不需经营许可的项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务货物及技术进出口股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况浪潮进出口最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 113,121.18 243,751.54 净资产 -1,088.90 -961.32 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 128,189.96 494,061.61 净利润 -127.58 3,606.00 （16）天和成 ①基本信息公司名称深圳市天和成实业发展有限公司成立时间 2000 年 10 月 19 日注册资本 500 万元实收资本 500 万元法定代表人刘宏伟统一社会信用代码 914403007247166883 注册地址深圳市福田区福保街道市花路长富金茂大厦 1 号楼 3902 主要生产经深圳市福田区福保街道市花路长富金茂大厦 1 号楼 3902 营地兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、经营范围专卖商品）。经营进出口业务（具体按深贸进【2001】40 号执行）。供应链管理、商品展示。仓储、物流及运输、配送、报关报检。主营业务货物进出口股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况天和成最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 22,183.90 24,216.60 净资产 1,405.67 1,805.37 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月 1-1-1-43 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书营业收入 1,653.53 4,135.25 净利润 -399.70 -97.48 （17）鼎天盛华 ①基本信息公司名称鼎天盛华（北京）软件技术有限公司成立时间 2012 年 11 月 19 日注册资本 4,806.00 万元实收资本 4,806.00 万元法定代表人胡雷钧统一社会信用代码 911101080555889485 注册地址北京市海淀区上地七街 1 号 2 号楼 103 室主要生产经北京市海淀区上地七街 1 号 2 号楼 103 室营地计算机软件技术的开发、技术咨询、技术服务，销售自行开发产品，计算机技术培训，批发计算机软硬件，货物进出口（不涉及国营贸易管理产品，涉经营范围及配额许可证管理商品的按国家有关规定办理申请手续）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）主营业务数据库、中间件股东名称持股比例浪潮电子信息产业股份有限公司 50.96% 股本构成株式会社特迈数据 42.90% 株式会社特脉克斯 6.14% ②财务情况鼎天盛华最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 1,811.65 2,279.32 净资产 1,796.03 2,229.11 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 113.02 372.55 净利润 -433.09 -838.80 （18）山东英信 ①基本信息公司名称山东英信计算机技术有限公司成立时间 2014 年 06 月 03 日注册资本 3,000 万元实收资本 3,000 万元法定代表人李金统一社会信用代码 913701003068479689 注册地址济南市高新区浪潮路 1036 号浪潮科技园 S05 号楼北 3 层北区主要生产经济南市高新区浪潮路 1036 号浪潮科技园 S05 号楼北 3 层北区营地 1-1-1-44 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书计算机外围设备、计算机软硬件的技术开发、生产、销售；计算机网络系统经营范围工程服务；信息技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务计算机软硬件技术开发、生产、销售；以自有资金对外投资股东名称持股比例股本构成济南东方联合科技发展有限公司 100% ②财务情况山东英信最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 2,998.14 2,998.14 净资产 2,998.14 2,998.14 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 - - 净利润 - -0.02 （19）郑州云海 ①基本信息公司名称郑州云海信息技术有限公司成立时间 2014 年 12 月 03 日注册资本 2,500 万元实收资本 2,500 万元法定代表人公维锋统一社会信用代码 91410100317644592E 注册地址郑州市郑东新区心怡路 278 号 16 层 1601 室主要生产经郑州市郑东新区心怡路 278 号 16 层 1601 室营地经营范围计算机软硬件的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、销售。主营业务计算机软硬件的技术开发、销售股东名称持股比例股本构成山东英信计算机技术有限公司 100% ②财务情况郑州云海信息最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 24,956.07 13,061.55 净资产 21,202.48 10,553.89 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 16,367.71 15,791.48 净利润 10,648.58 11,508.75 1-1-1-45 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2、境外公司情况（1）浪潮电子信息（香港） ①基本信息公司名称浪潮电子信息（香港）有限公司成立时间 2013 年 3 月 4 日注册资本 10,000 美元注册地址香港九龙湾宏光道 1 号亿京中心 A 座 30 楼 B 和 C 室主营业务技术开发、咨询、引进与交流，进出口贸易，对外投资业务股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况浪潮电子信息（香港）最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 366,241.75 299,179.59 净资产 16,179.09 9,248.87 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 712,984.97 1,482,686.30 净利润 6,775.68 8,770.50 （2）浪潮（香港）电子 ①基本信息公司名称浪潮（香港）电子有限公司成立时间 2002 年 12 月 9 日注册资本 100 万港币注册地址香港九龙湾宏光道 1 号亿京中心 A 座 30 楼 B&C 室主营业务从事 CPU 等电子部件贸易业务股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息（香港）有限公司 100% ②财务情况浪潮（香港）电子最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 305,100.47 264,613.24 净资产 86,972.27 77,857.38 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 673,651.79 1,604,176.93 1-1-1-46 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书净利润 8,571.34 24,026.55 （3）浪潮香港国际 ①基本信息公司名称浪潮信息香港国际有限公司成立时间 2015 年 7 月 15 日注册资本 5 万美元英属维尔京群岛 OMC Chambers, Wickhams Cay 1, Road Town, 注册地址 Tortola,British Virgin Islands 主营业务对外投资股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息（香港）有限公司 100% ②财务情况浪潮香港国际最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 5,905.47 5,882.19 净资产 5,900.50 5,878.03 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 - - 净利润 -0.74 -1.66 （4）浪潮系统 ①基本信息公司名称 Inspur Systems, Inc 成立时间 2015 年 8 月 11 日注册资本 200 万美元注册地址美国加利福尼亚州弗里蒙特市捷威大道 3347 号主营业务服务器研发、生产和销售等相关业务股东名称持股比例股本构成浪潮信息香港国际有限公司 100% ②财务情况浪潮系统最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 92,304.11 155,293.26 净资产 182.74 -2,035.67 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月 1-1-1-47 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书营业收入 121,668.29 270,577.10 净利润 2,191.47 -811.68 （5）浪潮美国 ①基本信息公司名称 Inspur Asset Holdings ,Inc 成立时间 2018 年 7 月 20 日注册资本 1 万美元注册地址 3347 Gateway Blvd., Fremont, CA 94538 主营业务服务器制造，不动产投资股东名称持股比例股本构成浪潮信息香港国际有限公司 100% ②财务情况浪潮美国最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 24,139.43 24,059.55 净资产 4,417.73 4,224.12 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 696.36 352.21 净利润 183.98 102.40 （6）浪潮匈牙利 ①基本信息公司名称 Inspur Hungary KFT 成立时间 2018 年 10 月 8 日注册资本 1 万欧元注册地址 80. Király utca, ground floor 11.,1,068 Budapest 主营业务制造、分销、直销电脑等电子产品股东名称持股比例股本构成浪潮信息香港国际有限公司 100% ②财务情况浪潮匈牙利最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 383.49 377.33 净资产 383.49 392.08 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月 1-1-1-48 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书营业收入 - - 净利润 -6.94 -0.28 （7）浪潮沙特 ①基本信息 Branch of Inspur Electronic Information 公司名称成立时间 2017 年 8 月 21 日 Industry Co.,Limited 注册资本 50 万沙特里亚尔注册地址 Room 405, Akaria3, Olaya Street, Riyadh, KSA 主营业务 IT 系统服务，包括系统设计，系统实施，系统运维等股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息产业股份有限公司 100% ②财务情况浪潮沙特最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 81.63 82.52 净资产 81.63 82.52 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 - - 净利润 -0.89 -13.38 （8）东升科技 ①基本信息公司名称东升科技资讯有限公司成立时间 2019 年 5 月 21 日注册资本 5.00 万美元英属维尔京群岛 OMC Chambers, Wickhams Cay 1, Road Town, Tortola, 注册地址 British Virgin Islands 主营业务对外投资股东名称持股比例股本构成浪潮电子信息（香港）有限公司 100% ②财务情况东升科技最近一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 1-1-1-49 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书总资产 - 净资产 -1.39 项目 2019 年 1-6 月营业收入 - 净利润 -1.37 （四）公司主要参股企业简要情况序单位名称注册资本经营范围持股比例号山东浪潮云海云计算产业创业投资、产业投资，投资咨浪潮信息持 1 云计算产业投 45,000 万元询（不含证券、期货投资咨询）；计算机股 33.33% 资有限公司软硬件产品的研发、生产与销售。济南浪潮高新高新技术产业的投资；计算机软、硬件的浪潮信息持 2 科技投资发展 30,000 万元研发、生产、销售。股 40.00% 有限公司出版物、包装装潢印刷品及其他印刷品印刷（有效期以许可证为准）；办公用纸、纸制品的生产；高档纸张的防伪处理，磁卡、IC 卡、智能卡、识别卡和智能标签、印刷器材、电子设备及产品、办公自动化设备及产品、电子元器件、软件产品的开发、生产，销售本公司生产的产品；信息系统集成工程及技术服务，数据及信息处理服务，科技信息咨询服务；从事上述产品的批发；图书期刊、音像制品、电子出版物的批发及网络销售（凭许可证东港股份有限 54,566.6421 浪潮信息持 3 经营）；档案存储及数字化加工服务，公司万元股 3.57% 档案管理、咨询服务；代理广告业务；接受金融机构委托从事金融业务流程外包；技术进出口，自有房屋租赁；经国家密码管理机构批准的商用密码产品开发、生产，销售经国家密码管理局批准并通过指定检测机构产品质量检测的商用密码产品（以上两项有效期以许可证为准）；自助终端设备的开发、生产、销售；普通货运（凭许可证经营）；仓储服务（不含危险品）；物流配送；标牌制作，RFID 产品的研发、生产及销售。集成电路和计算机软硬件产品的研发、生产、销售及技术咨询、技术转让、技术服山东华芯半导浪潮信息持 4 30,000 万元务；货物及技术进出口（法律、行政法体有限公司股 10.00% 规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。 1-1-1-50 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书北京中航嘉信技术开发、技术推广、技术转让、技术咨浪潮（北京） 5 计算机信息技 500 万元询、技术服务；计算机系统服务；应用软持股 40.00% 术有限公司件服务。技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。（企业依法自主选择经营项目，开展北京共创开源经营活动；依法须经批准的项目，经相浪潮信息持 6 1,224 万元软件有限公司关部门批准后依批准的内容开展经营活股 6.29% 动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）三、控股股东和实际控制人基本情况（一）股权控制关系图本公司控股股东为浪潮集团，实际控制人为山东省国资委。截至 2019 年 9 月 30 日，本公司与实际控制人之间的股权控制关系如下图所示：（二）控股股东的情况截至 2019 年 9 月 30 日，浪潮集团持有本公司 478,607,702 股股份，占本次 1-1-1-51 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书发行前总股本的 37.12%，浪潮集团还通过浪潮软件集团持有本公司 5,142,406 股股份，占本次发行前总股本的 0.40%，为公司控股股东。浪潮集团基本情况如下：公司名称浪潮集团有限公司成立时间 1989 年 02 月 03 日注册资本人民币 82,121.86 万元法定代表人孙丕恕统一社会信用代码 913700001630477270 注册地址济南市高新区浪潮路 1036 号主要生产经济南市高新区浪潮路 1036 号营地商用密码产品的开发、生产、销售（有效期限以许可证为准）；计算机及软件、电子及通信设备（不含无线电发射设备）的生产、销售；许可证范围内的进出口业务；电器机械、五金交电销售；计算机应用、出租及计算机人员经营范围培训服务；智能化工程设计、施工（凭资质证书经营）；集成电路、半导体发光材料、管芯器件及照明应用产品的设计、开发、生产、销售、安装施工；房屋租赁、物业管理；设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务产业投资股东名称持股比例山东省国有资产投资控股有限公司 38.88% 股本构成山东德盛信息科技发展有限公司 25.00% 新疆路伟股权投资有限公司 19.99% 新疆迪和股权投资有限公司 16.13% 浪潮集团最近一年及一期的主要财务数据情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日总资产 604,871.07 627,400.17 净资产 179,485.76 165,594.37 项目 2019 年 1-6 月 2018 年 1-12 月营业收入 4,940.55 35,766.43 净利润 41,889.85 55,078.08 注：2018 年财务数据为母公司财务数据，已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019 年 1-6 月财务数据未经审计。（三）实际控制人的基本情况截至 2019 年 9 月 30 日，山东省国资委通过省国投公司持有浪潮集团 38.88% 股权，为本公司的实际控制人。山东省国资委系根据中共中央、国务院批准的《山东省人民政府机构改革方案》（厅字〔2009〕22 号）和《中共山东省委山东省人民政府关于山东省人民政府机构改革的实施意见》（鲁发〔2009〕14 号）设立的省政府直属特设机构。 1-1-1-52 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书山东省国资委根据省政府授权履行出资人职责，监管省属企业的国有资产，并承担山东省委省政府规定的其他职责。省国投公司系国有大型投资控股公司，主要从事投融资、资本运营与资产管理业务，作为省属国有资本运营与管理的平台，承担国有资本保值增值职责，以资本价值为标准、利用市场化手段开展股权运营，促进国有资本的合理流动。（四）控股股东和实际控制人所持股份的质押、冻结情况截至 2019 年 9 月 30 日，控股股东直接或间接持有的股份质押、冻结情况如下：股东名称持股数量（股）持股比例（%）质押、冻结股份数（股）浪潮集团 478,607,702 37.12 质押 27,238,422 股浪潮软件集团 5,142,406 0.40 - 四、公司的主要业务（一）公司的主营业务公司的经营范围为：计算机及软件、电子产品及其他通信设备（不含无线电发射设备）、商业机具、电子工业用控制设备、空调数控装置、电子计时器、电控玩具、教学用具的开发、生产、销售；技术信息服务、计算机租赁业务；电器设备的安装与维修及技术服务；批准范围内的自营进出口业务，房屋租赁。公司主营业务为服务器系列产品及部件的研发、生产和销售及 IT 终端散件的销售（含外贸出口）。根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）的规定，公司服务器及部件、IT 终端及散件业务隶属于“计算机、通信和其他电子设备制造业”（行业代码 C39）大类下的“计算机整机制造”（行业代码 C3911）；根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》，公司服务器及部件、IT 终端及散件业务属于“计算机、通信和其他电子设备制造业”（行业代码 C39）。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。（二）公司的主要产品和用途公司提供面向云数据中心基础架构的产品及解决方案，重点发展整机柜、超密度等各类形态的云服务器，以及面向 AI 训练以及推理场景的各类加速芯片/ 1-1-1-53 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书卡、AI 服务器等硬件产品，同时发展 AI 框架、AI 管理平台、AI 优化工具等，在云以及 AI 领域形成完整的全栈产品方案业务布局。通过不断完善基于客户需求的服务器软硬件研发体系，公司目前已形成具有自主知识产权、涵盖高中低端各类型服务器的云计算 IaaS 层系列产品，为云计算 IaaS 层提供计算力平台支撑。发行人产品主要包括服务器、服务器部件、IT 终端及散件。服务器产品种类齐全，主要包括通用服务器、高端服务器和存储服务器产品。 1、服务器产品（1）通用服务器发行人通用服务器产品拥有业界最全的产品线，为用户提供 IaaS 层硬件基础设施，主要包括通用机架式、整机柜服务器、AI 服务器和塔式服务器，满足各行业用户的多元化需求。浪潮 M5 新一代通用服务器产品面向智慧时代下多样化的应用场景需求，在性能、空间、能耗、开放、弹性等方面全面升级，遵循极致、弹性、智能、开放的设计理念，为云计算、大数据和人工智能应用的智慧计算提供强大的基础支撑。（2）高端服务器发行人高端服务器产品以其超强的计算性能，全面的可靠性设计和超高的性价比，为客户关键业务应用而设计，非常适合对性能和稳定性要求较高的关键行业，如金融、通信、政府、大型企业等，适用于大型交易数据库、虚拟化整合、内存数据库以及 ERP 等应用场景。全模块化的设计，可根据不同客户需求配置不同的硬盘以及 IO 模组，灵活应对各行业用户对于服务器产品本地存储和 IO 扩展的不同需求。（3）存储服务器发行人存储产品主要包括存储服务器、混闪存储、全闪存储及数据管理与保护系统等相关类别，支持数据快照、数据复制、远程数据同步的高端应用，可满足云计算、人工智能计算、文件服务、视频图片处理等多领域的应用。公司着重完善存储产品布局，2018 年公司推出第二代智能混闪存储 G2 系列、全闪存储 G2-F 系列，混闪存储入围 Gartner GPDA 魔力象限，其中 AS5500G2 在全球权威 1-1-1-54 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书机构 SPC-1 测试中取得中端全球第一的成绩，2019 年推出了 HF5000\6000G5 系列等存储新产品以满足不同级别客户的不同应用需求。发行人服务器等产品细分种类及主要用途如下表所示：产品大类主要产品主要特征/应用领域该产品为 2U2 路高端服务器，在 2U 空间内提供丰富灵活的配置、极致的性能以及智能的管理，为新一代云计算、大数据、深度学 NF5280M5 习等 IT 应用提供绝佳的选择，是面向 CBD 应用场景的 2 路旗舰服务器该产品为 2U2 路服务器，中小企业应用的完美解决方案，性能与 NF5270M5 功耗的最优设计，能够灵活处理大数据、云等工作负载等应用的理想中端服务器该产品为 1U2 路服务器，紧凑空间内计算密度与极致性能扩展的 NF5180M5 完美结合，满足业务对高网络带宽、高计算性能、大内存容量的要求，同时对密度及存储有一定要求的客户提供了最佳解决方案该产品为云应用优化高密度 2U4 路服务器，稳定可靠，节能增效，适用于大规模云数据中心应用及内存计算等场景，凭借 NF8260M5 PCIe-balanced 硬件优化设计在大规模虚拟化、网络负载均衡等 SDN/NFV 场景提供极致的性价比该产品为企业级关键应用 4U4 路服务器，极致性能，灵活扩展， NF8480M5 优异的可靠性与可用性，是 SAP HANA、数据库、商业智能场景的最优选择该产品为 4U 多节点模块化高密度服务器。基于 ODCC 开放计算通用服务标准，多种前窗模块以满足用户的不同使用需求，轻松实现更贴器合用户实际应用的配置方案。可配置计算型、均衡型、高密存储 i48 型、冷存储型等多种节点类型，覆盖从高性能计算、超融合到大数据分析、分布式存储再到海量存储的全方位应用。不同节点共用机箱并可混合部署，维护和后期扩展升级无障碍，是全场景一体化解决方案的最佳基础设施该产品是公司基于新一代数据中心设计理念开发的全新服务器形态，即整机柜服务器。在 42U 的整机柜中集成了计算、存储、网络资源，集中供电、集中散热和集中管理的设计，使功能模块 SR 整机柜和支撑模块彻底分离，从而更加可靠高效。相比传统服务器，一服务器体化的极简设计将部署速度提升 10 倍。产品主要面向海量数据的存储和处理，广泛应用于互联网、通信、公安等行业的数据中心建设该产品支持最新第二代英特尔至强可扩展处理器，2U 空间内支持 8 片 NVIDIA Tesla V100 GPU 加速卡，是目前单位空间内 AGX-2 GPU 密度最高的服务器。非常适合深度学习模型训练、线下推理、科学计算及工程计算与研究等领域的应用该产品继承了浪潮 SR AI 整机柜解决方案的领先设计，实现了 GX4 CPU 和 GPU 的物理解耦。单机支持 4 块 NVIDIA Tesla V100 GPU，搭载双路 CPU 头节点使用，在保证高效的 GPU 跨节点通 1-1-1-55 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书信效率的同时，有效降低 IO 冗余和系统购买成本。非常适合深度学习模型训练、科学计算、工程计算与研究等领域的应用。该产品采用业界领先的高速互联设计，具备五大关键特性，拥有近 80 项 RAS 特性，可靠性能够达 99.999%。适用于所有用户的 TS860M5 关键业务应用，包括核心数据库、虚拟化、商业智能分析、大型 ERP、高性能等 K1 Power E950 端服务器针对私有云部署进行了优化，以经济实惠的价格为大中型企业提供一系列独一无二的企业级功能，采用可靠、安全而又紧凑的 4 CPU 插槽 4U 外形规格，动力强劲，性 K1 Power 能卓越。K1 Power E950 内置了虚拟化功能，可灵活地配置容量，高端服务 950 因此也是基于云部署的理想之选。它采用 POWER9 处理器，提器高了内存与 I/O 带宽，增加了吞吐量，缩短了响应时间，支持更高效的关键业务计算。 K1 Power E980 高端企业级关键应用主机基于模块化设计，配置高度灵活、可扩展，能够为大型关键信息基础设施提供业界最高 K1 Power 的可靠性、可用性、安全性和可扩展性，并有易于维护和管理。 980 K1 Power E980 最多可搭载 176 个 POWER9 核心和 64 TB 内存，采用业界性能最强的 Power9 RISC 通用处理器，为关键行业核心应用提供安全可靠的支撑。该系列产品为浪潮针对企业快速增长的数据存储需求开发的网存储服务器，适用于中小型企业、企业分支机构、政府部门等部 AS1300/150 门级数据中心建设，能够提供的更多的磁盘数量和更大的存储容 0/1600G2 量，并且具备 IP SAN 和 NAS 功能，为用户提供统一的网络存储解决方案。该系列产品是浪潮第二代低端双控存储产品，专门为结构化和非 AS2150/220 结构化的中小型企业、企业分支机构、政府部门等部门级环境设 0/2600G2 计。AS2600G2 可提供可伸缩的 3PB 容量，具有灵活丰富的软件功能，充分满足中小企业的数据中心容灾、备份等需求。该产品为公司中低端双控存储产品，适用于中型企业、政府、金 AS5300/550 融、通信等客户数据中心建设，能够满足中型数据库、文件、VDI 0G2 等应用需求存储服务该产品为公司中高端双控存储产品，具备虚拟化、双活等功能，器 AS5600/580 可以实现对用户数据中心存储资源整合，具备双活、容灾、两地 0G2 三中心的功能，能够保证用户数据的可靠性该产品是一款定位于中大型企业，面向结构化和非结构化数据应用的高端存储，可支持扩展至 32 控制器、64TB 缓存、64PB 海 AS6800G2 量容量。可以满足大中型数据库 OLTP/OLAP、虚拟化、文件共享等各种应用下的数据存储、容灾、双活、备份等需求，并广泛适应用于政府、金融、通信、能源、医疗等行业。该产品为公司新一代全闪存存储产品，具有更低的延时、更高的 HF5000/600 性能、强大的弹性扩展能力，丰富的软件功能，主要适应用于政 0G5 府、金融、通信、能源、媒资、医疗、教育、SMB 等行业 AS5300/550 该产品是中端全闪存储，具备业内领先一代的硬件平台和丰富的 0G2-F 软件功能，可为客户提供 16 控，260 万 IOPS,稳定延时 0.5ms 以 1-1-1-56 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书及高效、灵活的双活、容灾、备份等解决方案，可以满足了大中型数据库 0LTP/OLAP、虚拟化、大数据分析等应用的需求。该产品为中高端全闪产品，可扩展到 16 控，提供 400 万 IOPS, 稳定延时 0.5ms，具有业内领先一代的硬件平台和智能的运维管 AS5600/580 理方式，可以满足大中型数据库 0LTP/OLAP、高性能计算、虚 0G2-F 拟化等应用对存储系统的需求，能够提供灵活、高效的双活、容灾、备份等解决方案，有效保证客户业务连续性和数据安全性，广泛适用于政府、金融、通信、能源、媒资、医疗、教育等行业。 NF5466M5 该产品为 4U2 路存储优化型服务器，支持多种存储介质，支持 GPU，满足 IVA 场景，专门应用于温冷数据存储，视频监控存储，大数据存储，云存储池搭建等 2、服务器部件系列产品发行人服务器部件业务主要为中央处理器、主板、硬盘、芯片组等产品的采购、以及客户对服务器整机产品改配升级所需的备件销售。 3、IT 终端及散件产品此外，报告期内发行人还曾从事 IT 终端及散件产品销售业务，发行人 IT 终端及散件产品包括台式电脑、笔记本电脑、平板电脑、一体机成套散件和整机以及相关零部件。五、公司所处行业的基本情况（一）行业管理情况 1、行业界定公司的经营范围为：计算机及软件、电子产品及其他通信设备（不含无线电发射设备）、商业机具、电子工业用控制设备、空调数控装置、电子计时器、电控玩具、教学用具的开发生产、销售；技术信息服务、计算机租赁业务；电器设备的安装与维修及技术服务；批准范围内的自营进出口业务，房屋租赁。公司主营业务为服务器系列产品及部件的研发、生产和销售及 IT 终端散件的销售（含外贸出口）。根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）的规定，公司服务器及部件、IT 终端及散件业务隶属于“计算机、通信和其他电子设备制造业”（行业代码 C39）大类下的“计算机整机制造”（行业代码 C3911）；根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》，公司服务器及部件、IT 终端及 1-1-1-57 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书散件业务属于“计算机、通信和其他电子设备制造业”（行业代码 C39）。公司提供面向云数据中心基础架构的产品及解决方案，重点发展整机柜、超密度等各类形态的云服务器，以及面向 AI 训练以及推理场景的各类加速芯片/ 卡、AI 服务器等硬件产品，同时发展 AI 框架、AI 管理平台、AI 优化工具等，在云以及 AI 领域形成完整的全栈产品方案业务布局。通过不断完善基于客户需求的服务器软硬件研发体系，公司目前已形成具有自主知识产权、涵盖高中低端各类型服务器的云计算 IaaS 层系列产品，为云计算 IaaS 层提供计算力平台支撑。 2、行业主管部门公司所处行业的主管部门是工业和信息化部电子信息司。电子信息司承担电子信息产品制造的行业管理工作；组织协调重大系统装备、微电子等基础产品的开发与生产，组织协调国家有关重大工程项目所需配套装备、元器件、仪器和材料的国产化；促进电子信息技术推广应用。此外，公司所处行业的自律性组织为“中国计算机行业协会”，该协会由工信部归口管理。在协会下设有电脑系统及服务器专业委员会，其主要任务包括通过相互沟通、交流与合作，促进产业发展；制定行规行约，形成促进行业健康发展的自律协调机制；接受政府委托统计行业数据及参与制定相关标准等。子公司浪 1-1-1-58 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书潮（北京）电子信息产业有限公司为电脑系统及服务器专业委员会的会员单位。 3、行业监管体制我国信息产业的市场化程度较高，工业和信息化部作为行政主管部门主要在产业政策和行业规划的范畴内进行宏观调控和指导；企业依据国家法律法规的规定以及产业政策的规范，根据市场需求自主经营。作为企业自律组织，行业协会协助政府部门对行业内企业进行监督管理，规范行业行为，维护行业和会员单位的合法权益，协助制订行业标准等。 4、主要产业政策作为国民经济的战略性、基础性和先导性支柱产业，信息产业的发展历来受到国家的鼓励和支持，国家相关部门制定的政策法规均体现了国家优先发展信息产业、走新型工业化道路的政策取向。有关政策情况见下表：序号法律法规名称发布日期发文单位财政部、 1 关于提高部分信息技术（IT）产品出口退税率的通知 2004 年 12 月国家税务总局 2 国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020 年） 2006 年 2 月国务院 3 2006-2020 年国家信息化发展战略 2006 年 5 月国务院信息产业科技发展“十一五”规划及 2020 年中长期规 4 2006 年 5 月信息产业部划纲要 5 关于做好云计算服务创新发展试点示范工作的通知 2010 年 10 月工信部、发改委 6 国务院关于促进企业技术改造的指导意见 2012 年 9 月国务院 7 产业结构调整指导目录（2013 年版） 2013 年 2 月发改委 8 国务院关于推进物联网有序健康发展的指导意见 2013 年 2 月国务院 9 信息产业发展规划 2013 年 2 月工信部、发改委 10 加快推进传感器及智能化仪器仪表产业发展行动计划 2013 年 3 月工信部 11 关于加强和完善国家电子政务工程建设管理的意见 2013 年 5 月发改委 12 国务院关于信息消费扩大内需的若干意见 2013 年 8 月国务院 13 信息化和工业化深度融合专项行动计划 2013 年 8 月工信部关于组织开展 2014-2016 年国家物联网重大应用示范 14 2013 年 11 月发改委工程区域试点工作的通知 15 关于加快实施信息惠民工程有关工作的通知 2014 年 1 月发改委国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的 16 2014 年 3 月国务院若干意见 17 国务院关于加快科技服务业发展的若干意见 2014 年 10 月国务院关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改 18 2014 年 12 月国务院革的方案国务院关于促进云计算创新发展培育信息产业新业态 19 2015 年 1 月国务院的意见 20 《中国制造 2025》 2015 年 5 月国务院 21 关于积极推进“互联网＋”行动的指导意见 2015 年 7 月国务院 1-1-1-59 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书序号法律法规名称发布日期发文单位 22 国家发展改革委关于实施新兴产业重大工程包的通知 2015 年 7 月发改委 23 关于促进大数据发展行动纲要的通知 2015 年 8 月国务院 24 关于促进和规范健康医疗大数据应用发展的指导意见 2016 年 6 月国务院办公厅中共中央办公厅、 25 国家信息化发展战略纲要 2016 年 7 月国务院办公厅 26 “十三五”国家科技创新规划 2016 年 8 月国务院关于执行调整部分进口信息技术产品最惠国税率相关 27 2016 年 9 月海关总署事宜的公告 28 “十三五”国家信息化规划 2016 年 12 月国务院 29 《信息基础设施重大工程建设三年行动方案》 2016 年 12 月发改委、工信部国务院办公厅关于印发“互联网+政务服务”技术体系 30 2017 年 1 月国务院办公厅建设指南的通知中共中央办公厅、 31 《关于促进移动互联网健康有序发展的意见》 2017 年 1 月国务院办公厅国务院办公厅关于印发政务信息系统整合共享实施方 32 2017 年 5 月国务院办公厅案的通知 33 国务院关于印发新一代人工智能发展规划的通知 2017 年 7 月国务院国务院关于“十三五”国家政务信息化工程建设规划的 34 2017 年 7 月国务院批复中共中央办公厅国务院办公厅印发《推进互联网协议中共中央办公厅、 35 2017 年 11 月第六版（IPv6）规模部署行动计划》国务院办公厅国务院关于深化“互联网+先进制造业”发展工业互联 36 2017 年 11 月国务院网的指导意见国务院办公厅关于推进电子商务与快递物流协同发展 37 2018 年 1 月国务院办公厅的意见国务院办公厅关于促进“互联网+医疗健康”发展的意 38 2018 年 4 月国务院办公厅见国务院办公厅关于印发进一步深化“互联网+政务服 39 务”推进政务服务“一网、一门、一次”改革实施方案的 2018 年 6 月国务院办公厅通知国务院关于加快推进全国一体化在线政务服务平台建 40 2018 年 7 月国务院设的指导意见中共中央办公厅国务院办公厅关于调整工业和信息化中共中央办公厅、 41 2018 年 11 月部职责的通知国务院办公厅中共中央办公厅国务院办公厅印发《数字乡村发展战中共中央办公厅、 42 2019 年 5 月略纲要》国务院办公厅工业和信息化部办公厅印发关于《电信和互联网行业工业和信息化部 43 2019 年 6 月提升网络数据安全保护能力专项行动方案》的通知办公厅工业和信息化部教育部、人力资源和社会保障部生态环境部、国家卫生健康委员会、应 44 关于印发加强工业互联网安全工作的指导意见的通知 2019 年 7 月急管理部、国务院国有资产监督管理委员会、国家市场监督管理总局、国家能源局、国家 1-1-1-60 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书序号法律法规名称发文单位发布日期国防科技工业局国家互联网信息办公室、国家发展工信部和财政部等四部门发布关于《云计算服务安全 45 2019 年 7 月和改革委员会、工评估办法》的公告业和信息化部、财政部（二）行业的基本情况 1、服务器概述（1）服务器的定义序号定义来源服务器定义 ● 一个管理资源并为用户提供服务的计算机软件，通常分为文件服务器（能使用户在其他计算机存取文件）、数据库服务器和应维基百科用程序服务器。 1 （Wikipedia） ● 运行以上软件的计算机，或称为网络主机（Host）。 ● 一般来说，服务器通过网络对外提供服务。可以通过 Intranet 对内网提供服务，也可以通过 Internet 对外提供服务。 ●一种普通用户需要通过网络才能访问的、性能较高的商用计算全国科学技术名 2 机，可向多个用户提供计算、数据、文件、电子邮件、打印、游词审定委员会戏等各种应用服务。服务器，英文名称为“Server”，指在网络环境中为客户端计算机提供特定应用服务的计算机系统，主要完成数据的存储、传输、处理和发布。服务器在网络操作系统的控制下，将与其相连的硬盘、磁带、打印机、Modem 及各种专用通讯设备提供给网络上的客户站点共享，也能为网络用户提供集中计算、信息发表及数据管理等服务。在一个基本的网吧局域网中，服务器的类型和位置如下图所示： Internet网络 MZD服务器电影服务器路由器防火墙骨干交换机计费系统二级交换机二级交换机二级交换机 1-1-1-61 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书服务器作为网络的节点，存储、处理网络上超过 80%的数据和信息，因此服务器也被称为网络的灵魂。网络终端设备如家庭、企业中的个人计算机（PC）上网，获取资讯，与外界沟通、娱乐等，必须经过服务器。因此，与个人计算机相比，服务器在性能上要求更高，它的高性能主要体现在计算能力与数据处理能力、稳定性、可靠性、安全性、可扩展性、可管理性等方面。随着信息化时代的到来，人们工作、生活都越来越离不开网络。服务器广泛应用于政府机关、教育系统、各类型企业的办公、管理等方面和提供搭建门户网站、在线游戏、视频、防火墙、数据库服务、邮件服务等各种网络服务。（2）服务器的分类分类依据类别特点介绍系 CICS（复杂指令集）架构服务器，即通常所说的 PC 服务器。该服务器基于 PC 机体系结构，使用 Intel 或其他兼容 x86 1、x86 服务器指令集的处理芯片和 Windows 操作系统。该服务器价格便宜、兼容性好、稳定性较差、安全性不算太高，主要用于中小企按照体系业和非关键业务领域架构方式系使用 RISC（精简指令集）或 EPIC（并行指令代码）的处划分理器，主要采用 UNIX 和其他专用操作系统的服务器。该服 2、non-x86 服务器务器价格昂贵，体系封闭，但稳定性好，主要应用在金融、电信等大型企业的核心系统中，在大型、关键的应用领域中处于主要地位通常使用 1 块 CPU 并根据需要配置相应的内存和大容量 IDE 硬盘，也会采用 IDE RAID 进行数据保护。该服务器主要针对基于 Windows NT、NetWare 等网络操作系统的用户，满足办 1、入门级服务器公室型的中小型网络用户的文件共享、打印服务、数据处理、 Internet 接入及简单数据库应用的需求，小范围内完成 E-mail、 Proxy、DNS 等服务一般支持 1 至 2 个处理器，可支持大容量的 ECC 内存。采用 SCSI 总线的 I/O（输入/输出）系统，SMP 对称多处理器结构、按应用层 2、工作组服务器可选装 RAID、热插拔硬盘、热插拔电源等。适用于为中小企次划分业提供 Web、Mail 等服务，也能用于学校等教育部门的数字校园网、多媒体教室的建设等通常可支持 2 至 4 个处理器，集成大量的监测及管理电路，可监测如温度、电压、风扇、机箱等状态参数。结合服务器管理软件，可使管理人员了解服务器的工作状况；同时部门 3、部门级服务器级服务器具有优良的系统扩展性能够及时在线升级系统。该服务器具有较高的可靠性、可用性、可扩展性和可管理性。适合中型企业（如金融、邮电等行业）作为数据中心、Web 站点等应用 1-1-1-62 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书普遍可支持 4 至 8 个处理器，拥有独立的双 PCI 通道和内存扩展板设计，具有高内存带宽，大容量热插拔硬盘和热插拔电源，具有超强的数据处理能力。具有高度的容错能力、优异的扩展性能和系统性能、极长的系统连续运行时间。该服 4、企业级服务器务器适用于需要处理大量数据、高处理速度和对可靠性要求较高的大型企业和重要行业（如金融、证券、交通、邮电、通信等行业），可用于提供 ERP（企业资源配置）、电子商务、 OA（办公自动化）等服务没有为某种特殊服务专门设计的、可以提供各种服务功能的 1、通用型服务器服务器，当前大多数服务器是通用型服务器。该类服务器因按用途不是专为某一功能而设计，结构相对复杂且要求性能较高划分专门为某一种或几种功能专门设计的服务器，性能要求较低， 2、专用型服务器采用单 CPU 结构即可；在稳定性、扩展性等方面要求不高也称塔式服务器。部分台式服务器大小与普通立式计算机大致相当，部分采用大容量机箱。服务器的内部结构比较简单， 1、台式服务器立式机箱也属于台式机范围，这类服务器在整个服务器市场中占有相当大的份额规格包括 1U（4.45cm 高）、2U、4U、6U、8U 等。通常 1U 最节省空间，但性能和可扩展性较差，适合一些业务相对固 2、机架式服务器定的使用领域。4U 以上的产品性能较高，可扩展性好，一般支持 4 个以上的高性能处理器和大量的标准热插拔部件，适合大访问量的关键应用高档服务器内部设备较多，有的还具有许多不同的设备单元或几个服务器都放在一个机柜中。证券、银行、邮电等重要企业，应采用具有完备的故障自修复能力的系统，关键部件 3、机柜式服务器应采用冗余措施，对于关键业务使用的服务器也可以采用双机热备份高可用系统或者是高性能计算机，这样的系统可用按服务器性就可以得到很好的保证机箱结构刀片式服务器是一种 HAHD（High Availability High Density，划分高可用高密度）的低成本服务器平台，是专门为特殊应用行业和高密度计算机环境设计的，其中每一块“刀片”实际上就是一块系统母板，类似于一个个独立的服务器。在这种模式下，每一个母板运行自己的系统，服务于指定的不同用户群，相互之间没有关联。可以使用系统软件将这些母板集合成一个服务器集群。在集群模式下，所有的母板可以连接起来提 4、刀片式服务器供高速的网络环境，可以共享资源，为相同的用户群服务。当前市场上的刀片式服务器有两大类：一类主要为电信行业设计，接口标准和尺寸规格符合 PICMG （PCI Industrial Computer Manufacturer's Group）1.x 或 2.x，未来还将推出符合 PICMG 3.x 的产品；另一类为通用计算设计，接口上可能采用了上述标准或厂商标准，尺寸规格是厂商自定，注重性能价格比，属于这一类的产品居多。刀片式服务器目前最适合群集计算和 IxP 提供互联网服务注：1、ECC，即“错误检查和纠正”，是一种能够实现错误检查和纠正的技术，ECC 内存是 1-1-1-63 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书应用该技术的内存； 2、SMP，即“对称多处理”技术，指在一个计算机上汇集了一组处理器（多 CPU），各 CPU 之间共享内存子系统以及总线结构； 3、Proxy，代理服务器； 4、DNS，域名服务器； 5、Windows NT，微软公司推出面向工作站、网络服务器和大型计算机的网络操作系统，也可做 PC 操作系统。 2、服务器细分市场未来发展趋势（1）数据中心建设速度加快随着数据中心行业在全球的蓬勃发展，数据中心的发展建设将处于高速时期，加之新兴产业的快速发展，为数据中心行业的发展带来了更多优势。云计算是以互联网为中心，为用户提供安全、快速、便捷的数据存储和网络计算服务。由于国内信息化建设的深入和移动互联网的发展，企业的 IT 基础架构日趋大型化、复杂化，建设云计算数据中心成为企业提高 IT 基础架构弹性和效率的必然选择。数据中心不仅在互联网行业广泛应用，在传统行业的规模也逐渐增大。全球数据中心 IP 流量快速增长，其中云数据中心流量增速超过传统数据中心增速，亚太地区云数据中心流量增速超过全球平均增速。在流量快速增长下，国内数据中心建设预计也将维持快速增长的趋势。根据思科最新全球云指数报告，2017 年全球超大规模数据中心数量为 386 个，以服务器数量计算，约占全球数据中心总服务器数量的 32%；至 2021 年，全球超大规模数据中心数量将达到 628 个，服务器数量占比提升到 53%。根据 2019 年工信部发布的《全球数据中心应用发展指引》，截至 2017 年底，我国在建的标准机架中，超大型数据中心共计 36 个，机架规模达到 28.3 万架，说明超大型数据中心也是我国未来数据中心建设的主流。中国在建标准机架分布（按数据中心大小） 1-1-1-64 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书随着云计算、智慧计算及大数据等行业的发展，国内外数据中心数量不断增加，对服务器的需求规模也将显著提升。服务器是数据中心成本支出的最大部分，占硬件成本的比例约为 60%-70%；同时，数据中心具有明显的规模效应，即数据中心的单位运营成本和其规模成反比。未来 3-5 年驱动数据中心建设最重要的三个因素包括云计算、AI 和 5G，云计算渐成主导力量，在云计算时代，互联网企业主导的开放计算项目将重新定义数据中心，服务器行业将长期呈高景气趋势。云计算为服务器提供大规模的计算应用需求，提供市场机遇，同时也在改造服务器行业。（2）人工智能将驱动 AI 服务器需求快速增长随着智能制造、智慧医疗、安防监控行业人工智能产业化快速落地，数据和训练的任务量呈指数级增长，激发了对计算巨大的需求。计算作为承载和推动人工智能走向实际应用的基础平台，是 AI 发展的三大要素之一。在巨大需求的驱动下，采用异构并行计算模式的 AI 服务器快速发展，为人工智能加速提供算力支撑。从市场趋势来看，AI 服务器面向特定工作负载的细分市场迎来爆发，各大厂商加速布局该领域并推出新产品。云计算让服务器下沉，人工智能让服务器拓宽，未来云计算与人工智能的发展依然会成为服务器行业的一剂强心针。人工智能初级阶段，企业需要大量的 GPU 来满足大量的数据训练。根据 IDC 1-1-1-65 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书统计数据，2018 年中国线上推理加速卡高速增长，2018 年，用于线上推理的 FPGA 加速卡销售额达到 1,300 万美元，同比剧增 1,757.1%。同时，线上推理场景市场规模 343 万美元，市场占比 26.3%。预计到 2023 年，推理市场规模将达到 24.8 亿美元，市场占比上升至 57.3%，同时 AI 在向除互联网以外的行业加速渗透，预示着 AI 产业化进程加速。 AI 服务器在未来将持续保持高增长，成为全球 x86 服务器市场增长的主要增量来源。2018 年全球 AI 服务器市场规模达到 67 亿美元，预计到 2022 年增长至 176 亿美元，复合增长率高达 30.8%。以智能推荐、小视频等为代表的智能化信息流需求带动 AI 计算需求持续提升，进而推升 AI 计算占比，未来 AI 服务器的采购将持续加速；在国家对高新技术扶持力度加大的情况下，云计算和人工智能的新兴产业领域，也必然将保持长期的增长趋势。（3）5G 时代将催生海量的边缘计算应用随着 AI 和 5G 的发展，客户端产生的数据量呈爆发式增长，以云数据中心来提供计算力的模式将会出现延迟、带宽瓶颈等问题，诸如 AR/VR、自动驾驶等新兴应用场景，均需要低延迟的本地化计算力。这就要求算力下沉到边缘，在应用侧构建边缘数据中心以提供低延迟、高带宽的本地化计算力。作为一种运算架构，边缘计算的产生是为了解决万物互联背景下集中式运算架构中带宽和延迟两大瓶颈问题，预计海量数据需要在网络边缘侧分析与处理，边缘计算采用“云-边-端”架构，是云计算的延伸和扩展。在 5G 移动领域，移动边缘计算是 ICT 融合的大势所趋，是 5G 网络重构的重要一环。面向边缘计算的多元化场景需求，服务器可为各种应用功能提供多种类型的计算支撑。 3、全球服务器市场容量（1）全球服务器市场规模及增长情况根据 Gartner 数据统计显示，2013-2016 年全球服务器市场增长缓慢，2017 年以来，全球服务器市场开始企稳回暖，2018 年全球服务器市场规模约为 776.40 1-1-1-66 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书亿美元，同比增长约为 30.07%。总体来看，2013 年至 2018 年，全球服务器市场整体经历了一个从逐渐复苏到快速增长的过程。数据来源：Gartner 亚太市场是全球服务器市场的亮点，主要动力来自中国市场的快速发展，包括移动互联网的深化带动信息消费以及民生工程、智慧城市、数字城市、智能电网、节能环保等应用需求，成为服务器市场增长的主要动力。2018 年，中国服务器市场规模同比增长 45.13%，增长幅度领先于全球市场增速，占全球服务器市场规模的比例达到了 24.60%。（2）全球 x86 服务器市场规模及增长情况根据市场研究机构 Gartner 公布的 2018 年 x86 服务器市场调查数据显示， 2018 年全球 x86 服务器整体收入约合 705 亿美元，同比增长 34.54%；2018 年全球 x86 服务器整体出货量约合 1,290 万台，同比增长 13.16%。近年来 x86 架构的服务器在性能方面已经足以抗衡甚至超越部分 RISC 架构的小型机，同时 x86 架构的服务器具有较大成本优势，因此随着 x86 架构的增强以及相关系统的成熟， RISC 架构逐年衰退趋势较为明显，关键应用正逐步向 x86 平台进行迁移。全球 x86 服务器销售收入、出货量变化情况 1-1-1-67 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书数据来源：Gartner 4、中国 x86 服务器市场容量（1）市场规模分析 2013 年至今，中国 x86 服务器市场规模稳步增长，占全球 x86 服务器市场规模的比例由 13.10%上升至 26.30%，2018 年度中国 x86 服务器市场规模为 185.60 亿美元，同比增长 48.60%，2016-2018 年三年的复合增长率为 39.92%，中国成为对全球 x86 服务器市场增长贡献最大的地区。数据来源：Gartner （2）市场结构分析 ①按 CPU 数目分类 1-1-1-68 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书根据 IDC 统计数据显示，国内双路服务器市场呈现良好的增长势头，截至 2018 年末，占 x86 服务器整体销售比例为 87.40%，主要是由于处理器计算性能的增强，服务器设备处理器数量面向统一化。市场占比（按处理器数量划分），2016-2019H1 数据来源：IDC ②按机型分类服务器目前正朝着高密度、低功耗、易扩展、易管理的方向发展，因此高密度服务器逐渐被用户广泛重视和应用，特别是在对空间要求较苛刻的互联网领域，其应用更为广泛。近年来，机架服务器和高密度服务器市场持续增长，而塔式服务器的市场规模在 2016 年之后出现逐年下降的趋势。市场占比（按产品形态划分），2016-2019H1 1-1-1-69 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书数据来源：IDC 注：multi node（高密度多节点服务器）、blade（刀片式服务器）、rack optimized（机架服务器）、tower（塔式服务器）、large system（大型数据中心服务器） ③应用领域分类从下游行业需求情况看，服务器产品的销售主要集中在互联网、电信、政府、金融等相关行业；其中，互联网、电信和政府采购服务器所对应的市场规模合计接近中国 x86 服务器市场总体规模的 70%。一方面，近年来移动互联、网络视频、网络游戏、移动商务等应用快速发展，互联网企业加快对 IT 基础设施的新建与扩张，另一方面，政府、金融、教育、安防、交通等行业的采购增长明显。从 x86 服务器细分行业市场看，互联网行业是服务器产品销售金额及增长率水平最高的行业市场。2018 年互联网行业贡献的服务器销售额占中国 x86 服务器总体销售额的 40.9%。传统的大型互联网企业 BAT（百度、阿里巴巴、腾讯）仍然是市场采购的主力，另外，字节跳动、快手等成长较快的增值服务商采购规模也实现快速增长。 2018 年国内 x86 服务器下游行业市场份额分布情况 1-1-1-70 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书数据来源：IDC 未来，随着信息消费、智慧城市、智慧交通、智慧安防、智能电网、电子商务等应用的推进驱动，以移动互联网应用为代表的电信增值业务需求将快速增长，从而将带动行业服务器市场需求的显著提升。 5、行业利润水平的变动趋势及变动原因根据 Wind 资讯的统计数据，2016 年、2017 年及 2018 年，计算机、通信和其他电子设备制造业的行业平均销售利润率分别为 4.35%、4.41%及 3.95%。近年来，随着我国移动互联网的应用深化、AI、边缘计算的技术发展、三网融合、物联网的快速推进以及智慧城市、数字城市的应用推广，2016 年、2017、2018 年计算机、通信和其他电子设备制造业的行业平均销售利润率均维持在 4%左右。影响服务器行业利润的主要因素包括上游因素、下游因素和产业因素。上游方面，计算机基础零部件及相关组件，主要包括 CPU、内存、硬盘、主板、机箱及电源等，上述原材料的价格变动会直接导致服务器行业企业生产成本发生变动；下游方面，移动互联网技术的发展、大数据云计算的持续投入以及企业运营智能化的深入推进，也会影响服务器产品需求发生变动。另外，不同服务器企业在产品结构、技术实力、规模效益、成本控制及运营管理方面存在差异，行业内企业利润水平各有不同。部分企业能够凭借自身研发优势、规模优势、客户优势和品牌优势，不断提高产品的附加值以实现相对较高的利润水平。 6、行业特有的销售模式 1-1-1-71 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书服务器产品市场呈现需求的多样化特点。该特点促使服务器行业的相关厂商形成了重点行业客户直销模式和多层渠道经销模式相结合的格局，客户结构普遍呈现金字塔型特征。金字塔塔尖客户数量相对少，但交易规模大，主要面向大型互联网客户，以直销为主；金字塔塔干客户行业特征明显，主要面向金融、电信等行业和政府、大中型企业集团等高端需求客户，以直销为主；金字塔塔基客户数量多，主要体现为服务器行业相关厂商实施区域营销，以代理销售为主。 7、行业的周期性、区域性及季节性特征宏观经济形势、国民经济发展状况对于企业的经营及发展影响较大；企业的经营状况又决定了企业自身 IT 基础设施投资的规模以及 IT 基础设施的更新换代频率，因此宏观经济周期的波动对于企业 IT 基础设施投资的影响相对明显，从而也使得服务器产品的采购具有一定的周期性。受我国区域经济发展不平衡的影响，国内服务器市场呈现一定的区域性特征。目前国内经济较发达的省份及一线城市对于服务器产品需求较为旺盛，例如北京、上海、广东、浙江等区域。受互联网区域经济效应以及政府、企业信息化建设投入等因素影响，上述省份及城市是国内服务器产品销售的主要市场区域。未来以国内二线城市及省会城市为核心的中心城市的政府及企业信息化建设，也将成为服务器产品的主要市场区域。目前，我国服务器行业的销售与结算具有一定的季节性特征。相关企业的销 1-1-1-72 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书售主要集中在下半年，因此呈现下半年销量一般高于上半年。形成季节性特征的主要原因是服务器行业生产采用以销定产的模式，受服务器预算、采购以及数据中心建设周期的影响，具有季节性特征。 8、公司所处行业与上、下游行业之间的关联性及上下游行业发展状况（1）服务器行业产业链服务器行业的上游行业主要为元器件厂商、部件厂商、软件厂商。上游行业的主要特点为：竞争较为充分；技术更新的速度较快，产品的性能不断提升、功能不断拓展。服务器行业的下游涉及相关行业其覆盖面较广，目前国内服务器下游行业主要包括互联网、金融、电信、政府、交通和能源等信息化程度相对较高的行业。近年来，上述行业在整机柜、超密度等各类形态的云服务器，以及面向 AI 训练、推理场景的 AI 服务器方面的投资保持着较高的增长率，对服务器行业的发展具有较大的推动作用。（2）服务器行业与上游行业的关联性分析服务器行业的上游行业主要包括中央处理器、主板、存储、芯片组等硬件设备制造业及相关软件行业。上游主要 IT 软、硬件原材料的市场价格波动会显著影响服务器行业的平均成本，进而影响服务器行业的产品价格和平均利润。目前，上游具有较大影响力的制造商主要为 Intel、NVIDIA、希捷等国外知名企业，上述企业规模较大发展稳定，产品及质量较为稳定，上游企业的稳定有利于本行业的发展。同时，随着国内上游企业的发展，使得零部件采购价格总体趋于平稳，有利于提供服务器行业内企业的竞争力。另一方面，上游主要 IT 基础软、硬件厂商的产品随技术的发展不断快速升级迭代，也有利于提升企业内部 IT 基础设施的建设水平，从而促使最终客户产生新的 IT 基础设施服务的需求。综上所述，上游行业的发展对服务器行业具有一定的促进作用。（3）服务器行业与下游行业的关联性分析服务器产品主要用于为下游行业在云计算、人工智能及物联网等方面提供服务。国内服务器下游行业主要包括互联网、金融、电信、政府、交通和能源等信 1-1-1-73 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书息化程度相对较高的行业，涵盖智慧计算、电子政务、企业信息化、关键应用以及民生等相关领域。目前，我国国民经济各行业发展稳定，相关行业的计算力需求较高，对于我国服务器行业发展提供了广阔的市场空间；另一方面，计算机技术的发展带来了很多新的商业模式与应用场景，下游行业客户在云计算、人工智能及物联网等方面新增了大量的计算需求。为提高自身核心竞争力，下游行业客户在 IT 基础设施的投入与运用成为必然的选择，对服务器产品的技术先进性、可靠性要求也在逐步提升，这使得服务器制造厂商企业必须不断地加大产品研发投入和加强技术创新能力，以更好地满足下游行业客户的需求。云计算、人工智能及物联网方面的用户总体需求呈现增长的趋势，将进一步推动服务器行业乃至整个 IT 行业的发展。（三）行业技术水平及技术特点 1、AI 服务器计算架构以异构并行形式为主随着人工智能的迅猛发展，摩尔定律渐呈失效趋势，但 AI 应用对计算力的需求不断增加， AI 训练、推理所用的计算量呈现指数增长。人工智能的一个重要方向是对来自市场中海量碎片化的非结构化信息数据（包括语言、图像、文字、图表和视频等）进行信息数据的分类、自然语言处理和机器学习。上述应用场景下需要强计算能力作为支撑。算力是 AI 发展的三大要素之一，传统服务器中提供算力的核心单元为 CPU，但 CPU 属于通用计算范畴，采用串行架构，擅长逻辑处理而非密集运算，算力的提升主要依靠堆核来实现。在摩尔定律下，CPU 的物理工艺、核心数已接近极限，因此堆核也遇到瓶颈。因此，在 AI 时代仅由 CPU 提供算力并不能满足数据处理需求，引入其他具备特定优势的计算单元以加速计算成为必然。由于不同的计算单元使用不同类型的指令集和不同的体系架构，因此计算系统从同构变为异构，成为一个混合系统。目前，最常见的异构计算平台为“CPU+GPU”和 “CPU+FPGA”架构。 AI 服务器拥有更高的单卡计算峰值和计算效率，擅长处理密集型运算，在深度学习的线下模型训练中得以大规模应用。深度学习包含线下模型训练和线上推理两个计算环节。与线下模型训练相比，线上推理对计算能力要求相对较低但 1-1-1-74 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书对 I/O 要求更高，需要更低的延迟。人工智能初级阶段企业需要大量的 GPU 来满足大量的数据训练，未来硬件可编程也可能成为改变服务器分支形态的关键。 2、超大型数据中心也是我国未来数据中心建设的主流从超大规模数据中心分布角度，中国 IDC 市场具有数倍提升空间，意味着长期来看中国对服务器仍有较大需求。数据中心具有明显的规模效应，即数据中心单位运营成本和其规模成反比，正因如此，数据中心主要的需求方——大型互联网厂商倾向于建设和使用机柜数量超 1 万个的超大规模数据中心。在上述背景下，Facebook 联合英特尔、高盛启动 OCP 项目（Open Compute Project），旨在通过重新制定并公开硬件设计标准以重构服务器，进而降低数据中心的成本、提高运行效率、缩短升级周期。受 OCP 影响，同年国内 BAT 联合浪潮等牵头成立天蝎项目；2014 年，天蝎项目升级为 ODCC，旨在制定更加符合中国大规模数据中心需求的设计标准；2016 年，LinkedIn 牵头成立另一开放计算组织 OPEN19。无论是 OCP、ODCC 还是 OPEN19，本质上都是在尽量控制成本的基础上设计更加符合云计算业务需求的服务器，同时提高服务器的交付效率、缩短硬件创新周期。 3、利用边缘计算服务器提升边缘侧计算处理能力作为一种运算架构，边缘计算的产生是为了解决万物互联背景下集中式运算架构中带宽和延迟两大瓶颈问题，边缘计算通过数据分析处理，实现物与物之间传感、交互和控制，未来更多的设备将接入物联网并进入边缘计算的领域。边缘计算随着智能化、5G 等应用场景不断发展，对应的是新的应用需求，部分原来部署在数据中心的应用会迁移到边缘侧。边缘计算服务器可以大幅提升边缘计算的处理能力。边缘计算因涉及领域多，横跨 OT、IT、CT 等多个领域，不同行业有不同需求，业务场景差异非常大，不同场景需要不同形态的服务器，服务器厂商需要根据不同的场景或者应用进行开发。5G 时代的多元化应用催生了边缘计算的快速发展,传统的数据中心将向边缘侧延伸，边缘计算将加速 ICT 融合落地。与通用服务器相比,边缘计算服务器面向 5G 和边缘计算等场景进行针对性定制,能耗更 1-1-1-75 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书低、温度适应性更宽、运维管理更加方便。（四）影响行业发展的有利因素及不利因素 1、有利因素（1）国家产业政策支持服务器行业是信息产业的核心和国民经济信息化的基础，是传统产业升级的驱动力，是建设创新型国家的主要组成部分。信息产业的发展历来得到国家的高度重视，优先发展信息产业已经成为我国的国家战略。在具体政策层面，国家有关部委相继颁布了多项鼓励信息产业发展的产业政策、发展规划、管理办法等法规文件，并制定了具体的配套政策。国家的政策扶持为信息产业的发展创造了良好的外部环境，国家产业政策支持我国中高端服务器的发展，以提高信息化装备和系统集成能力。（2）服务器市场前景广阔中国国内移动互联网的应用深化、人工智能、5G 的技术发展，三网融合、物联网的快速推进以及智慧城市、数字城市的应用推广，云数据中心、AI、边缘计算、医疗卫生、智能电网、节能环保等应用需求不断增长，成为服务器市场增长的主要动力。国内服务器的发展速度高于全球其他地区增长水平。根据 Gartner 的相关统计，2018 年中国 X86 服务器市场规模达到 185.6 亿美元，同比增长 48.60%。未来我国服务器产品也将在下游需求的推动下不断升级，市场规模逐步扩大。（3）技术水平日益提高下游客户对于产品性能要求的不断提升和定制化的发展趋势，对服务器产品提出了新的要求。部分中高端生产厂商通过加大技术投入，不断提高产品的技术含量，开发新型产品，来满足这些要求。因此，技术领先的厂商通过新产品的研制，可以获得较高的利润，保证对研发和设备的持续投入，保持优势地位。同时，技术含量的提升也提高了行业进入门槛，避免了行业内的恶性竞争，能够保障行业的健康发展。 1-1-1-76 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2、不利因素（1）市场竞争激烈由于国内云数据中心、人工智能、5G 的技术发展带动了服务器市场的发展，中国的市场容量不断变大，跨国服务器厂商纷纷抢滩国内市场。这些知名的跨国公司在技术、品牌知名度和管理经验方面与国内服务器厂商具有相对优势，这将进一步加剧国内服务器市场竞争的激烈程度。（2）宏观经济的影响近年来，受金融危机以及欧债危机的影响，世界经济陷入低迷，我国经济增长速度亦有所放缓，在我国经济增长放缓背景下，国内相关企业 IT 投资增速将不可避免有所降低，从而影响服务器市场的需求。六、公司在行业中的竞争地位（一）行业竞争状况根据 Gartner 发布的相关统计数据显示，2018 年是全球 X86 服务器市场强劲复苏的一年，销售额和出货量都创下了历史新高，全年全球服务器出货量为 1,290.4 万台，销售额为 705.3 亿美元，分别同比增长 13.2%和 34.5%。云计算、大数据、AI 等新一代技术是市场增长的主要技术动力，推动着互联网企业持续扩展基础架构规模，也刺激了传统企业用户的采购需求。戴尔、HPE 和浪潮位居 2018 年全球 x86 服务器销售额和出货量前三位。戴尔销售额同比增长 38.3%，明显高于市场水平，市场份额达到 23.2%，浪潮销售额同比增长 84.17%，增速为业界最高，市场份额提高了 2.5 个百分点。 1-1-1-77 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书数据来源：Gartner 从地域上看，虽然增速明显，但全球市场的分布进一步失衡。北美和大中华区是全球规模最大的两个区域，也是增长最为显著的两个区域。2018 年全球 x86 服务器出货量相比 2017 年增加 150.8 万台，其中北美增量为 80.4 万台，大中华区增量为 62.8 万台，占全球市场的份额提高至 45.30%和 28.00%。在大中华区，公司销售额占比提高至 31%，领先第二名 7.9 个百分点。从 2018 年中国 x86 服务器厂商市场份额来看，浪潮、华为和戴尔在出货量和销售额方面均位列市场前三。从市场趋势来看，AI 服务器和边缘计算服务器等面向特定工作负载的细分服务器市场迎来爆发，各大厂商加速布局该领域并推出新产品。 2018 年中国国内 x86 服务器销售额分布（单位：亿美元） 1-1-1-78 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书数据来源：Gartner 公司主要竞争对手的情况介绍如下表：公司国家/地区成立时间服务器业务情况戴尔戴尔在研发工作集中在架构设计、关键问题分析及品质美国 1984 年要求方面，产品主要集中在 IA x86 领域，产品形态比较全面，具备除大型机、小型机外的所有其他产品形态。 HPE 为原惠普公司拆分设立的新公司，承继了惠普公司 HPE 美国 2015 年服务器业务，其产品主要集中于 IA 架构领域，涵盖通用 X86 服务器、AI 服务器、边缘计算服务器。联想产品系列包括：品牌商用个人电脑、服务器、工作联想站、平板电脑、智能手机、智能电视。联想于 2014 年中国 1984 年收购了 IBM x86 服务器业务，是国内较大的服务器制造商之一，其服务器种类齐全。华为华为是全球领先的 ICT 基础设施和智能终端提供商。华中国 1987 年为服务器主要包括 x86 服务器，其各种服务器产品齐全，是中国较大的服务器制造商之一。（二）行业进入壁垒 1、技术壁垒服务器用户在追求高性价比的同时会对产品的技术创新提出更多要求。随着市场竞争的加剧，产品创新成为服务器厂商十分重视的问题。面对用户的需求，服务器生产厂商只有通过不断的技术创新、加深对用户、市场的深刻理解，持续 1-1-1-79 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书升级和优化产品线，才能引领行业发展，并带给用户最佳的产品体验。由于服务器的技术含量较高，要求厂商必须具备较高生产技术和研发能力，因此对新进入的厂商具有一定的技术壁垒。 2、市场壁垒服务器的用户主要分布在互联网、金融、电信、交通电力、政府部门等关键核心领域，因此其下游客户群体相对固定。上述下游客户群体往往从安全性、可靠性出发，要求供应商具备较强的产品研发能力、较好的生产和装备检测水平，以及良好的售后跟踪服务；另外服务器供应商一经选定，下游客户不会轻易放弃与现有的供应商的合作关系，具备较强的粘性。因此，本行业对新进入的厂商具有一定的市场壁垒。（三）公司的行业地位公司一直专注于生产服务器产品，为国内少数集服务器研发、设计、生产及销售为一体、具有完整产业链的服务器制造商，在国内中高端市场处于领先地位。凭借技术优势及创新精神，2016 年至 2018 年公司服务器及部件等销售收入复合增长率达到 93.38%。 1、公司在全球的市场地位公司是在全球范围及国内具备竞争力的服务器厂商。根据 Gartner 公布的数据显示：按出货量口径计算，2018 年公司出货量占全球出货量市场份额比例为 8.19%，处于全球服务器出货量份额第三名。 1-1-1-80 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书数据来源：Gartner 2、公司在国内的市场地位（1）市场占有率领先公司在国内服务器市场上长期处于行业领先地位。根据 Gartner 公布的数据， 2018 年公司服务器产品销售额占国内市场总销售量的 31%，2019 年上半年公司服务器产品销售额占国内市场总销售量的 34.39%，均位居国内市场第一名。（2）专利贡献公司坚持“技术-专利-标准”梯次攀登，2018 年研发投入增长 76.16%；加大对人工智能的研究与开发，推进 NFV、无人驾驶等技术与应用研究，深度布局人工智能、5G 等技术领域；发布 AI 超级服务器 AGX-5、新一代 G5 存储等 58 款新产品；截至 2018 年，已获得有效的授权专利共计 2,000 余项，在云计算、大数据领域发明专利申请量继续保持国内领先；公司牵头制定并发布了 9 项国家及行业标准，参与并发布了 4 项行业标准、22 项国家标准、4 项国际标准。 3、国际组织与机构贡献公司参与、主导了人工智能的产品技术标准和性能评测标准。在 OCP 社区，浪潮牵头成立 OpenRMC 项目组，开发了第一个符合 Redfish 规范的 OpenBMC 套件，并且加入了 OAM (OCP Accelerator Module）项目组，参与了第一代 OAM 标准的制定。在全球系统性能评测标准组织 SPEC 中，公司率先发起成立 Machine 1-1-1-81 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 Learning 技术委员会，贡献了首个工作负载，目前担任首届委员会主席，Intel 为秘书长单位，协同 Alibaba、AMD、ARM、HPE、IBM 等 12 个成员，共同制定深度学习的性能测试规范和开展相关基准测试工作。公司一直是开源技术的积极拥护者，作为 OCP、Open19 和 ODCC 全球三大开放计算标准组织的共同成员，从贡献设计，参与开发标准到主导标准制定，在开放硬件社区中的参与度越来越高，先后贡献了首批基于 Open19 标准的服务器、第一款 OCP 标准基于 Intel Skylake 平台的主板、第一款 Olympus 四路服务器。（四）公司的竞争优势 1、公司的竞争优势（1）技术开发和人员优势公司是国内专门从事服务器生产与研发的高新技术企业，与国内其他同类生产企业相比在产品和技术上具有明显的优势：公司承担着高效能服务器和存储技术国家重点实验室的相关建设和科研工作，并拥有中国目前最大的高端计算机综合研发生产基地，掌握了较为完整的服务器行业核心技术。公司注重服务器技术基础研究，截至本配股说明书签署日，发行人拥有授权专利共计 2,916 项。此外，公司下设的研发技术部门为技术创新的主体，截至 2019 年 6 月 30 日，公司研发部门共拥有各类专业技术人员 2,090 人，占公司员工总数的 44.34%；公司拥有硕士、博士学历人员 932 人，占公司员工总数的 19.78%。作为国家重点科技企业，公司多次承担了国家 863 计划重大科研攻关项目、国家科技攻关计划、山东省“八五”重点攻关等项目。（2）产品创新优势公司坚持自主创新，不断加大产品研发投入，完善产品布局，陆续推出了一系列自主研发的云计算产品。2013 年，公司大数据一体机 V1.1 上市并实现销售，天梭 K1 800 由中低端产品升级成中端产品，八路和四路两款产品并行开发，缩短了近 50%的产品设计时间，有效提升了产品竞争力；2014 年，公司模块化设计应用不断深化，完善了《浪潮服务器设计标准》，对板卡等各模块的所有细节进行了明确和定义，从源头实现模块化。新一代 2U 服务器整机全面实现模块化， 1-1-1-82 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书通过模组的重复利用，缩短了产品上市时间、提高了产品质量，实现了从单款定制化产品走向系列定制化、通用化产品的转变；2015 年，公司“高端容错计算机系统关键技术与应用”项目获得了中华人民共和国国务院颁发的国家科学技术进步奖一等奖，高端容错计算机系统的突破和发展为国家信息安全自主可控奠定了坚实的基础；另外，公司围绕云计算和关键业务，打造了融合架构整机柜产品 InCloud Rack，一款理想的私有云 IaaS 解决方案，在高可用、智能等高级特性方面更为突出，代表了未来的整机柜服务器方向，多项技术创新引领技术发展趋势。在 2017 年 6 月，公司与三大运营商等共同发布了《OTII 定制服务器参考设计和行动计划书》服务器开放项目，在标准制定上取得先机。在 MWC2019 上，公司发布了首款基于 OTII 标准的边缘计算服务器 NE5260M5，该服务器适合于边缘数据中心部署，可承担 NFVI、视频、AI、CDN 等各类网络边缘应用。 NE5260M5 可以直接与电信设备混合部署在通信中心机架上，并针对边缘数据中心部署环境进行了大量适应性设计，例如可以耐受边缘数据中心的恶劣物理环境，能够长时间耐受 45 度环境温度、90%相对湿度，同时无需机架可直接悬挂于墙壁之上，适合环境比较简陋的边缘数据中心。此外，NE5260M5 针对所承载的业务应用不同也进行了针对性设计，例如 NE5260M5 不仅可以支持 2 颗下一代的英特尔最新的可扩展处理器，还可以支持 2 块 GPU 加速卡，让边缘数据中心具备很强的神经网络训练和推理能力，从而实现 5G 网络边缘的人工智能。根据 IDC 公布的《2018 年中国 AI 基础架构市场调查报告》，2018 年中国 AI 基础架构市场销售额同比增幅高达 132%，整体销售额达到 13.18 亿美元。其中，浪潮信息在整体份额中占比依然超过 50%，连续两年以过半市场份额的绝对优势排名第一。（3）以客户为中心的 JDM 敏捷运营优势公司在服务互联网用户的过程中逐步形成了独特的 JDM（Joint Design Manufacture）联合开发模式。JDM 模式的特点是并非单纯地把产品卖给客户，而是与客户协同，让客户参与到设计、研发和交付的全过程中，实现协同设计、敏捷研发、快速交付。JDM 的优势在于，下游客户直接参与到产品从方案到落地的整个过程中去，从而可以使自身想法和需求得到最大程度地实现和满足，进 1-1-1-83 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书而提升整个产业链条的效率。目前公司一款服务器的研发周期从 1.5 年压缩到 9 个月，客户提出需求最快可以 3 个月交付样机。公司通过 JDM 模式可以更深入地参与到用户的业务中，从而更好地把握用户需求，例如 2018 年公司联合百度供应链建立滚动预测机制，实现供需平衡运营管理，整体到货周期的大幅缩短。公司 2017 年建成业界领先的智能服务器工厂，主要目的是实现高效的定制化生产，解决信息化高端装备的大规模定制生产难题。整机柜云服务器的整体交付周期从 15 天缩短至 3-7 天，生产效率提高 30%，产能大幅提升，客户 TCO 降低 31%。这种全自动的生产流程保证了用更少的时间满足更多的云计算和大数据定制化产品的动态需求。（4）质量控制优势公司十分重视产品质量控制。报告期内，公司建立关键部件质量分级体系，针对高可靠产品的核心部件进行质量筛选，提升关键项目的产品稳定性；另外，公司还建立新产品跟踪规范以促进自研产品的快速成熟。公司服务器生产线使用的是目前国内技术水平较高的网络化联动式生产线，该生产线已经通过 ISO9001 质量管理体系、 ISO14001 环境管理体系、 OHSAS18001 职业健康安全管理体系三项国际认证。另一方面，公司实施六西格 1-1-1-84 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书玛项目，提升员工质量认知度、通过实际改进行动为公司节约成本；同时启动改进型质量成本活动，在过程细节质量成本中找到薄弱环节，提升工作质量水平。截至目前，公司硬件产品到货批合格率稳定、开箱合格率保持在历史高位，硬件产品质量稳步提升，保持业界优异水平。公司软件质量体系从无到有，已经建立软件开发过程、项目管理过程、软件支持过程文件，体系建设满足 CMMI3 级要求，管理处于业内较高水平。（5）销售渠道和售后服务优势公司主要客户分布在互联网、金融、电信、能源、电力、公安、教育文化等诸多领域，由于客户的产品需求具有定制化特点，且售后服务要求较高，需要公司和客户保持良好的技术和商务交流。公司销售模式中，大客户以直销模式为主，以便及时与客户直接沟通，充分了解客户的需求并及时地提出解决方案；中小客户更多转向分销渠道进行销售。公司设立了专门的售后服务机构，配备了专业售后服务人员，其技术人员和营销人员可随时到达客户现场提供服务；设有服务专线随时接受客户咨询和解决客户疑问；设有专业的服务网站和专门的服务邮箱，适时与客户进行网上互动交流，保证高效率的客户服务。（6）信息化管理优势公司高度重视信息化技术在研发设计管理、生产运维管理、市场营销管理、供应链管理及办公自动化管理等方面的推广应用。截至目前，公司已经建立起 ERP（SAP）、CRM（SAP）、Call Center（呼叫中心）、行政审批、MBO 等多个信息化应用系统。系统介绍功能及作用从资金流、物流、生产管理、人力资源等入手，以公司工作流程为基础，通过对销售、生产、采购、物流等各个工作流程中每个节点的质量、进度和成本进行有效管理和控制，帮助公司解决解决财务信息失真、资金管理 ERP（SAP）散乱、全面预算管理无法实现、销售管理不透明、异地库存管理有难度、集团监管乏力、大量信息孤岛、信息披露迟缓等问题，使公司能够利用一切内部和外部资源，提高生产效率和市场响应能力用于客户管理，商机管理，报价单管理，核价单功能，产品选配，ERP CRM（SAP）订单申请，合同创建，回款管理，日报管理，授权管理等 1-1-1-85 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书浪潮信息 Call 呼叫中心系统将浪潮信息为客户提供的各项服务，集中在一个统一的对外 Center（呼叫中联系“窗口”，采用统一的标准服务界面，为用户提供了系统化、智能化、心）系统个性化、人性化的服务，提高公司各使用部门的工作效率和管理水平将公司的审批流程进行了重新梳理和固化，不仅解决了员工移动办公面临浪潮信息行政的审批问题，而且对相关岗位、相关环节的审批时间也有明确要求，从而审批系统将浪潮快速响应、精准执行的企业作风真正落实到了实处，为后续 KPI 考核提供基础浪潮信息 MBO 采用目标管理（MBO）和关键绩效指标（KPI）相结合的双管考核体系，系统使考核机制更为全面、清晰，更有管理力度信息化系统在公司生产经营和管理等领域的有效应用，优化了业务流程，显著增强了产业链协同能力，实现了关键业务向综合集成应用方面的发展，有效的提升了产品创新能力及现代企业管理水平，降低了信息沟通、内部控制、生产运营以及财务管理等方面的成本，有效提升了公司核心竞争力。（7）业务全球化优势公司 2018 年度海外业务同比增长 140.99%，全球 TOP10 的 CSP 中有 6 家持续选择浪潮服务器。公司在北京、济南、郑州、深圳、贵州、美国加州等地拥有多个研发制造基地，营销和服务体系覆盖国内所有省区、行业及全球 52 个国家和地区。 2、公司的竞争劣势公司在国内服务器市场的业务规模、产品质量及技术先进程度处于国内领先地位，但与同行业国际大型企业相比，公司在规模化和国际化程度上仍存在一定差距，公司若进行业务扩张、技术研发、产业链整合需要雄厚的资金支持，公司需要进一步增强资金实力扩大市场份额以增强国际竞争能力。七、公司主要业务的具体情况（一）公司的营业收入情况报告期内，公司的主营业务收入构成情况如下： 1、按产品类别分类报告期内，公司按照产品分类的主营业务收入情况如下所示：单位：万元 1-1-1-86 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度项目金额比例金额比例金额比例金额比例服务器 2,142,855.26 100% 4,669,476.55 99.70% 2,521,314.38 99.40% 1,248,678.00 100% 及部件 IT 终端及散 - - 14,077.18 0.30% 15,204.72 0.60% - 件合计 2,142,855.26 100% 4,683,553.73 100% 2,536,519.10 100% 1,248,678.00 100% 2、按销售区域分类报告期内，公司主营业务收入按地区分布情况如下：单位：万元 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度项目金额占比金额占比金额占比金额占比国内 1,911,173.70 89.19% 3,957,087.27 84.49% 2,235,071.48 88.12% 1,181,599.21 94.63% 国外 231,681.56 10.81% 726,466.46 15.51% 301,447.62 11.88% 67,078.79 5.37% 合计 2,142,855.26 100% 4,683,553.73 100% 2,536,519.10 100% 1,248,678.00 100% （二）公司主要产品的生产流程公司主要业务为服务器的研发、生产与销售，公司服务器的生产流程如下： 1-1-1-87 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书（三）公司的经营模式 1、采购模式公司在生产经营过程中主要采用“以需定购”的采购模式，各生产部门接到生产订单后，向公司采购部门申请采购原材料；公司采购部门根据生产计划进行连续采购，生产部门在生产周期内根据需要随时领用。同时，公司建立了独立完整 1-1-1-88 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书的采购体系和严格的采购程序，确保采购的原材料符合公司生产质量和成本的要求。对于主要原材料的采购供应来源，采取合格供应商名录管控，公司的研发、采购、品管组成供应商管控小组，从技术规格符合性、供货价格、交货时间、质量控制能力等方面进行综合评定，引入并进入合格供应商名录；对合格供应商进行定期评价、发展和及时退出的动态管控，保证合格供应商的有效性和最佳状态。公司采购主要原材料须从合格供应商范围内进行询价报价后再以招投标等方式确定采购方案。 2、生产模式公司服务器在制造生产的各个环节中，应用智能制造技术，以 ERP 系统、 MES 系统、WMS 系统、Diag 系统为核心，通过计算机和网络系统的控制和处理，最大程度地发挥生产潜力，实现最大的生产效率与灵活性，实现制造生产的信息化和自动化柔性生产模式。公司采用“以单定产”的生产模式，从订单产生到部件检验、服务器生产、在线调试、检验、老化、质量控制、分销管理等实现全程信息的“通盘规划，统一管理”，在生产过程中自动建立起机器档案，做到产品的可追溯性，为品质管理、售后服务等提供了强大的信息技术支持。在充分融合公司多年生产服务器的技术积累和深厚经验基础上，生产流程和生产工艺设计科学、高效、安全，确保高质量生产，发行人独创的“扫码配料智能校验”生产环节在满足大规模服务器生产要求的同时，极大提高了服务器个性化生产要求，并可使后续的组装、检验、老化等流程做到有条不紊，井然有序。 3、销售模式发行人的销售模式分直销和渠道销售两类，以直销为主。公司直销主要面向政府、大中型企业集团等客户，主要通过参与大型项目招投标方式取得订单。渠道销售主要通过分销商销售给授权经销商，或通过行业代理销售给最终客户。公司销售模式如下图所示： 1-1-1-89 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书最终用户系统集成商（SI）&独立授权代理商行业代理/金软件开发商（ISV）（二级渠道）牌经销商分销商公司发行人已建立了完整的覆盖全国的销售体系和网络，有一支良好的营销队伍，具有丰富的销售经验和专业技术知识，并且拥有了一批稳定的长期合作伙伴，销售渠道畅通。公司构建了区域与行业纵横交错的矩阵式营销管理模式，截至 2018 年末公司拥有 1,800 余人的一线销售和销售支持团队，通过横向与纵向的营销资源运营，实现全行业、全区域的营销贯通，最终形成全面、互联的营销体系布局。此外，公司已完成客户关系管理系统（CRM）搭建，力争为客户提供更加精准的个性化服务。（四）公司报告期内主要产品的生产销售情况 1、公司产能利用率及产销情况报告期内，公司主要产品产能利用率及产销情况如下：项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度产量（套） 1,266,953 1,986,837 1,445,999 734,589 服务器销量（套） 1,272,758 1,964,914 1,430,831 741,007 及部件产销率 100.46% 98.90% 98.95% 100.87% 产量（台） - 64,162 75,811 - IT 终端销量（台） - 64,162 75,811 - 及散件产销率 - 100% 100% - 注1：公司服务器产品的产能规模受产品复杂程度、生产线员工规模等因素综合影响，具有较大弹性；注2：报告期内公司的IT终端及散件产品主要为贸易业务，主要根据客户订单情况采购相应原材料部件并进行销售，各年产能并不固定且无法精确预测。 2、报告期内前五名客户销售情况单位：万元 1-1-1-90 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度向前五大客户销售收入合计 752,886.32 1,918,974.26 985,521.46 376,225.36 占营业收入比例 34.95% 40.88% 38.67% 29.70% 公司在销售方面不存在向单个客户的销售比例超过 50%的情况，不存在对少数客户的重大依赖。除浪潮集团及其下属子公司外，公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方及持有发行人 5%以上股份的股东均未在上述客户中拥有权益。（五）产品主要原材料和能源供应情况 1、主要原材料供应情况发行人生产所需原材料主要为计算机基础零部件及相关组件，主要包括 CPU、内存、硬盘等，主要由发行人采购部门根据生产需要进行采购。公司已经与规模较大、信誉较好的供应商建立了合作伙伴关系，通过签订长期供货合同、建立安全库存，保证供应。报告期内，发行人主要原材料的采购金额及占采购总额的比重情况如下表所示：单位：万元主要原 2019 年 1-6 月 2018 年 2017 年 2016 年材料金额比例金额比例金额比例金额比例 CPU 491,123.68 25.69% 1,338,792.80 28.02% 696,480.05 28.47% 372,937.00 32.41% 内存 463,630.50 24.25% 1,324,558.24 27.73% 713,928.84 29.19% 175,633.37 15.26% 硬盘 463,199.99 24.23% 978,273.58 20.48% 552,296.69 22.58% 328,233.37 28.53% 合计 1,417,954.17 74.17% 3,641,624.62 76.23% 1,962,705.57 80.24% 876,803.74 76.20% 2、主要能源供应情况公司各类能源均由公司所处区域的供应商提供，能够满足公司生产对于各类能源的需求。最近三年及一期，公司及下属子公司的主要能源生产耗用情况及占生产成本的情况如下表所示：单位：万元 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度项目金额比例金额比例金额比例金额比例电力 735.31 0.04% 1,548.71 0.04% 1,132.50 0.05% 441.62 0.04% 3、报告期内前五名供应商情况单位：万元 1-1-1-91 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度向前五大供应商采购额合计 1,221,626.38 2,834,583.68 1,438,109.56 737,236.17 占采购总额比例 63.90% 59.34% 58.80% 64.07% 公司在报告期内不存在向单个供应商采购比例超过当期采购总额的 50%或严重依赖少数供应商的情况。公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人 5%以上股份的股东均未在上述供应商中占有任何权益。（六）环境保护与安全生产有关情况 1、环境保护公司主营业务为服务器系列产品及部件的研发、生产和销售及 IT 终端散件的销售（含外贸出口），公司所属行业不属于重污染行业。公司及子公司在日常生产经营中认真执行污染防治与主体工程同时设计、同时施工、同时建成投产使用的规定，报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情况。公司依据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全生产法》、《国家突发公共事件总体应急预案》、《国家突发环境事件应急预案》和《危险化学品安全管理条例》、ISO 质量、环境、安全三体系等有关法律法规、国家或地方标准，制定了《环境职业健康安全管理体系管理手册》、《生产环境紧急情况应急预案》等预案规定，且定期委托第三方进行环境监测，并在日常生产经营中严格遵守和执行。 2、安全生产公司业务不涉及高危生产，报告期内公司安全生产情况良好，未发生重大安全事故或受到安全监管部门处罚的情况。八、公司主要固定资产、无形资产情况（一）公司主要固定资产情况公司主要的固定资产为开展经营活动及办公所使用的房屋建筑物、机器设备、运输设备和其他固定资产。截至 2019 年 6 月 30 日，公司固定资产情况如下：单位：万元 1-1-1-92 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书类别资产原值累计折旧减值准备账面价值成新率房屋及建筑物 40,882.09 6,209.33 - 34,672.76 84.81% 机器设备 19,942.04 4,738.79 0.89 15,202.37 76.23% 运输工具 3,141.62 2,740.72 28.85 372.06 11.84% 电子设备 25,714.07 16,044.79 733.16 8,936.12 34.75% 其他设备 24,293.67 6,943.74 315.26 17,034.67 70.12% 合计 113,973.49 36,677.36 1,078.15 76,217.97 66.87% 1、主要设备截至 2019 年 6 月 30 日，公司及子公司生产经营所需主要机器设备具体情况如下：单位：万元序号设备资产原值资产净值成新率 1 SMT 产线-贴片机 2,567.06 1,778.55 69.28% 2 模具 1,323.75 641.61 48.47% 3 SMT 产线-在线电路测试机 818.55 567.12 69.28% 4 老化房 527.82 459.56 87.07% 5 折弯机 666.67 418.78 62.82% 6 P2 生产线改造 312.87 269.88 86.26% 7 MES 系统 366.16 265.53 72.52% 8 K1 恒温恒湿系统 340.26 260.49 76.56% 9 激光式 AGV 模块 332.05 240.79 72.52% 10 VRF 系统 257.22 219.79 85.45% 11 SMT 产线-X 射线自动光学检测机 297.74 206.29 69.28% 12 背伏式 AGV 模块 224.14 162.54 72.52% 13 SMT 产线-12 温区氮气/热风回流焊炉 229.69 159.14 69.28% 14 牵引式 AGV 模块 190.93 138.46 72.52% 15 K1 生产线及配套设备 189.45 135.85 71.71% 16 激光机 213.68 134.22 62.82% 17 三菱镭射机 213.68 134.22 62.82% 18 K1 信号背板螺丝用机械手 158.36 114.84 72.52% 合计 9,230.08 6,307.65 68.34% 2、房屋和建筑物截至 2019 年 6 月 30 日，公司及子公司拥有的房屋及建筑物具体情况如下：序建筑面积所有是否房产证号座落位置用途号（㎡）权人抵押海淀区上地信息路 2 号（北京房权证市海股字第 1 京实创高科技发展总公司 7,421.54 公司厂房否 1970003 号 2-1 号 C 栋 1、2、5、6 层 1-1-1-93 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书武房权证昌字第武昌区武珞路 628 号 A 座 2 171.84 公司办公否 200103199 号 24 层 1 号房武房权证昌字第武昌区武珞路 628 号 A 座 3 105.96 公司办公否 200103197 号 24 层 2 号房武房权证昌字第武昌区武珞路 628 号 A 座 4 105.96 公司办公否 200103198 号 24 层 3 号房蓉房权证成房监证字第 5 武侯区一环路南一段 22 号 365.40 公司办公否 0597621 号西安市房权证雁塔区字 6 第雁塔区长安中路 111 号 201.32 公司商业否 1100104010-31-1-10801 西安市房权证雁塔区字 7 第雁塔区长安中路 111 号 117.71 公司商业否 1100104010-31-1-10802 西安市房权证雁塔区字 8 第雁塔区长安中路 111 号 111.67 公司商业否 1100104010-31-1-10803 济房权证高字第高新区孙村镇科航路 2877 东方 9 5,182.91 工业否 015760 号号冲压金加工厂房联合济房权证高字第高新区孙村镇科航路 2877 东方 10 1,908.45 工业否 015758 号号动力站联合济房权证高字第高新区孙村镇科航路 2877 东方 11 20,163.31 工业否 015759 号号计算机服务厂房联合济房权证高字第高新区孙村镇科航路 2877 东方 12 20,121.80 工业否 015720 号号商用终端生产厂房联合济房权证高字第高新区孙村镇科航路 2877 东方 13 10,816.93 工业否 015718 号号特种计算机厂房联合济房权证高字第高新区孙村镇科航路 2877 东方 14 15,742.93 办公否 015757 号号研发楼联合济房权证高字第高新区孙村镇科航路 2877 东方 15 7,376.14 其它否 015740 号号职工餐厅联合济房权证高字第高新区孙村镇科航路 2877 东方 16 6,775.82 公寓否 015719 号号职工公寓北楼联合济房权证高字第高新区孙村镇科航路 2877 东方 17 6,776.14 公寓否 015741 号号职工公寓南楼联合高新区孙村镇科航路 2877 鲁（2017）济南市不动号浪潮集团孙村产业园高东方 18 23,840.15 工业否产权第 0021387 号端容错计算机服务器生产联合线项目 101 高新区孙村镇科航路 2877 鲁（2017）济南市不动东方 19 号浪潮集团孙村产业园产 6,518.32 工业否产权第 0021405 号联合品检测楼项目 1-1-1-94 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书公司子公司浪潮美国在美国加利福尼亚州米尔皮塔斯市拥有房产一宗，房屋地址为：“1501 MC CARTHY BL MILPITAS CA 95035”，宗地编号为 083-31-006，宗地面积为 9.42 英亩，房屋建筑面积为 132,596 平方英尺；该房产因办理银行贷款进行了抵押。（二）公司主要无形资产公司无形资产主要包括土地使用权、商标、专利、软件著作权等，具体情况如下： 1、土地使用权截至 2019 年 6 月 30 日，公司及子公司拥有的主要土地使用权情况如下：序面积使用取得是否设土地证号宗地坐落用途终止日期号（㎡）权人方式定抵押成都市一环路南武国用（2006） 1 一段 22 号 9 搂 29 9.11 公司出让商业 2040-8-13 否第 08526 号号成都市一环路南武国用（2006） 2 一段 22 号 9 搂 30 20.22 公司出让商业 2040-8-13 否第 08527 号号成都市一环路南武国用（2006） 3 一段 22 号 9 搂 31 4.05 公司出让商业 2040-8-13 否第 08528 号号海淀区上地信息京市海股国用路 2 号（北京实创 4 （2001 出）字高科技发展总公 2,953.35 公司出让工业 2050-4-4 否第 1970003 号司 2-1 号 C 栋 1、2、 5、6 层）历城国用历城区遥墙镇马 5 （2002）字第 74,453.00 公司出让工业 2052-10-14 否家村 404 号武昌国用（商武昌区中南路街公用分摊 6 2001）字第武珞路 628 号 A 座面积公司 --- 办公 --- 否 03470 号 24-1、2、3 号 25.36 高新国用孙村片区 2 号路以东方协议 7 （2009）第 290,326 工业 2057-12-28 否东、6 号路以北联合出让 0500009 号 2、商标 1-1-1-95 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书（1）已依法取得的商标截至本配股说明书签署日，公司及下属子公司已依法取得的商标情况如下：序号注册商标注册号分类号权利期限权利人 1 35259401 9 2019.8.21-2029.8.20 发行人 2 35257385 42 2019.8.21-2029.8.20 发行人 3 35506751 42 2019.8.21-2029.8.20 发行人 4 34507666 42 2019.06.28-2029.06.27 发行人 5 34490937 9 2019.06.28-2029.06.27 发行人 6 33568862 42 2019.05.28-2029.05.27 发行人 7 33556487 9 2019.07.28-2029.07.27 发行人 8 33554445 9 2019.05.28-2029.05.27 发行人 9 33505621 9 2019.05.14-2029.05.13 发行人 10 33212802 42 2019.06.07-2029.06.06 发行人 11 33212794 42 2019.06.14-2029.06.13 发行人 12 28498219 9 2018.12.14-2028.12.13 发行人 13 28495325 9 2018.12.07-2028.12.06 发行人 14 28489149 9 2018.12.14-2028.12.13 发行人 15 28486386 9 2018.12.14-2028.12.13 发行人 16 24016445 42 2018.04.28-2028.04.27 发行人 17 24016403 42 2018.04.28-2028.04.27 发行人 18 24016358 42 2018.04.28-2028.04.27 发行人 19 24016180 42 2018.04.28-2028.04.27 发行人 1-1-1-96 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 20 24016016 42 2018.04.28-2028.04.27 发行人 21 24015980 42 2018.05.07-2028.05.06 发行人 22 24015725 9 2018.04.28-2028.04.27 发行人 23 24015676 9 2018.04.28-2028.04.27 发行人 24 24015605 9 2018.04.28-2028.04.27 发行人 25 24015479 9 2018.07.07-2028.07.06 发行人 26 24015403 9 2018.05.07-2028.05.06 发行人 27 24015283 9 2018.08.28-2028.08.27 发行人 28 15634300 9 2016.01.07-2026.01.06 发行人 29 15634298 9 2016.06.14-2026.06.13 发行人 30 15634293 9 2016.01.07-2026.01.06 发行人 31 15634270 9 2016.02.21-2026.02.20 发行人 32 15634267 9 2016.02.21-2026.02.20 发行人 33 15634259 9 2016.02.21-2026.02.20 发行人 34 15634252 9 2016.02.21-2026.02.20 发行人 35 15634235 9 2016.01.21-2026.01.20 发行人 36 15634227 9 2016.01.07-2026.01.06 发行人 37 15634209 9 2016.01.07-2026.01.06 发行人 38 15634207 9 2016.01.07-2026.01.06 发行人 39 15634203 9 2016.03.07-2026.03.06 发行人 40 15634181 9 2015.12.21-2025.12.20 发行人 1-1-1-97 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 41 15634171 9 2015.12.21-2025.12.20 发行人 42 15634166 9 2015.12.21-2025.12.20 发行人 43 15634146 9 2015.12.21-2025.12.20 发行人 44 1731447 42 2012.03.14-2022.03.13 发行人 45 6222037 9 2010.03.14-2020.03.13 浪潮（北京） 46 18146095 9 2016.12.07-2026.12.06 鼎天盛华 47 21751561 9 2019.01.14-2029.01.13 鼎天盛华 48 21751561 42 2019.01.14-2029.01.13 鼎天盛华 49 21751324 42 2018.07.21-2028.07.20 鼎天盛华 50 21751324 9 2018.07.21-2028.07.20 鼎天盛华 51 18146405 42 2016.12.07-2026.12.06 鼎天盛华 52 18146267 42 2016.12.07-2026.12.06 鼎天盛华 53 18146267 35 2016.12.07-2026.12.06 鼎天盛华 54 18146267 9 2016.12.07-2026.12.06 鼎天盛华 55 18146241 9 2017.01.28-2027.01.27 鼎天盛华 56 18146241 42 2017.01.28-2027.01.27 鼎天盛华 57 18146238 42 2016.12.07-2026.12.06 鼎天盛华 58 18146238 9 2016.12.07-2026.12.06 鼎天盛华 59 18146232 42 2016.12.07-2026.12.06 鼎天盛华 60 18146232 9 2016.12.07-2026.12.06 鼎天盛华 61 18146160 42 2017.01.28-2027.01.27 鼎天盛华 1-1-1-98 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 62 18146160 9 2017.01.28-2027.01.27 鼎天盛华 63 18146095 42 2016.12.07-2026.12.06 鼎天盛华 64 18146095 9 2016.12.07-2026.12.06 鼎天盛华（2）商标许可使用情况序号注册商标注册号许可人被许可人许可期限 2008 年 06 月 07 日至 1 4800703 浪潮集团浪潮信息 2028 年 06 月 06 日 2009 年 04 月 07 日至 2 5081015 浪潮集团浪潮信息 2029 年 04 月 06 日 2009 年 04 月 28 日至 3 5273004 浪潮集团浪潮信息 2029 年 4 月 27 日浪潮集团于 2008 年 6 月 7 日获得了“inspur”（注册号：4800703）的商标注册证，于 2008 年 12 月 10 日与浪潮信息签订《注册商标使用许可合同》，许可浪潮信息无偿使用第 4800703 号“inspur”商标，许可期限为 2008 年 6 月 7 日至 2018 年 6 月 6 日；期限届满前 6 个月，双方未就该合同提出修改协议的，该合同即自动延长，其延长期限与该注册商标续展期相同。浪潮集团于 2009 年 4 月 7 日、2009 年 4 月 28 日分别获得了“浪潮”（注册号：5081015）和“inspur 浪潮”（注册号：5273004）商标注册证，于 2009 年 5 月 4 日与浪潮信息签订《注册商标使用许可合同》；许可浪潮信息无偿使用第 5081015 号“浪潮”和第 5273004 号“inspur 浪潮”商标，其中第 5081015 号“浪潮” 注册商标许可期限为 2009 年 4 月 7 日至 2019 年 4 月 6 日，第 5273004 号“inspur 浪潮”注册商标许可期限为 2009 年 4 月 28 日至 2019 年 4 月 27 日；期限届满前 6 个月，双方未就该合同提出修改协议的，该合同即自动延长，其延长期限与该注册商标续展期相同。上述两份合同期限届满前 6 个月，双方均未就合同提出修改协议，合同期限自动延长；浪潮集团已经对上述三个注册商标进行了续展，因此许可期延长至与注册商标续展期相同。 1-1-1-99 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 3、专利情况截至本配股说明书签署日，发行人及其子公司持有已获得有效的授权专利共计 2,916 项，其中，发明专利 1,525 项，实用新型专利 1,292 项，外观设计专利 99 项。公司发明专利具体情况请参见附表 1。 4、软件著作权截至本配股说明书签署日，公司及子公司拥有 155 项计算机软件著作权，具体情况如下：序号名称登记号登记日期著作权人 1 浪潮安全服务器系统 V1.0 2001SR5397 2001.12.20 发行人 2 浪潮 DAB2000 音频自动播出系统 V2.0 2001SR6091 2001.12.31 发行人 3 浪潮英信服务器管理系统 V1.0 2002SR4131 2002.11.29 发行人 4 浪潮税控安全模块软件 V1.0 2003SR1714 2003.3.17 发行人 5 税控装置安全管理系统 V1.0 2003SR1951 2003.3.25 发行人 6 浪潮网泰防火墙软件 V1.0 2003SR3152 2003.5.23 发行人 7 浪潮英信服务器 NL120 系统 V1.0 2003SR3663 2003.6.4 发行人 8 浪潮英信网擎（Net Runner）系统 V1.0 2003SR9766 2003.9.16 发行人 9 浪潮英信猎鹰服务器管理软件 V3.0 2003SR9767 2003.9.16 发行人 10 浪潮游侠管理软件 V1.0 2004SR00460 2004.1.16 发行人发行人、西 11 浪潮天梭高性能服务器管理监控系统软件 V1.0 2004SR04939 2004.5.27 安交通大学发行人、西 12 浪潮天梭高性能服务器网络虚拟服务软件 V1.0 2004SR04940 2004.5.27 安交通大学 13 浪潮网泰入侵检测系统软件 V1.0 2004SR05825 2004.6.16 发行人 14 浪潮网泰安全隔离与信息交换系统软件 V2.0 2004SR08793 2004.9.3 发行人 15 浪潮网泰 VPN（安全网关）系统软件 V3.0 2004SR09173 2004.9.17 发行人发行人、西 16 浪潮天梭高性能服务器并行文件系统软件 V1.0 2004SR11117 2004.11.17 安交通大学 17 浪潮税控 COS 系统软件 V1.0 2005SR03465 2005.4.8 发行人 18 浪潮睿捷服务器备份还原软件 V1.0 2007SR02742 2017.2.14 发行人 19 浪潮 BCP2.0 集群管理软件 V2.0 2011SR070265 2011.9.27 发行人 20 浪潮睿捷系统备份还原软件 V4.5 2011SR090547 2011.12.5 发行人 21 浪潮睿捷服务器管理软件 V5.0 2012SR077272 2012.8.22 发行人 22 浪潮天梭系统部署软件 V3.0 2012SR077275 2012.8.22 发行人 23 浪潮天梭集群监控管理软件 V3.0 2012SR077283 2012.8.22 发行人 24 浪潮云海云数据中心管理软件 V1.0 2013SR008056 2013.1.25 发行人 25 浪潮云海云数据中心操作系统 V2.0 2013SR009645 2013.1.29 发行人 26 浪潮 K-UX 操作系统 2.0 2013SR019229 2013.3.1 发行人 27 浪潮云海大数据一体机 HBase 开发工具软件 V1.0 2013SR052617 2013.5.31 发行人 1-1-1-100 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 28 浪潮云海大数据一体机系统软件 1.0 2013SR052608 2013.5.31 发行人 29 浪潮云海服务器虚拟化系统 V3.0 2013SR078851 2013.8.1 发行人 30 浪潮安全存储系统 V1.2.5 2013SR110593 2013.10.21 发行人 31 浪潮睿捷服务器管理软件 V5.2 2013SR129484 2013.11.20 发行人 32 浪潮云海云数据中心操作系统 V3.2 2014SR034316 2014.3.26 发行人 33 浪潮云海云谷 CloudCanyon 大数据一体机系统软件 V1 2014SR076011 2014.6.11 发行人 34 浪潮 K-DB 数据库系统 V1.0 2014SR119338 2014.8.13 发行人浪潮云海云谷 CloudCanyon 大数据一体机系统软件 35 2014SR142698 2014.9.22 发行人 V2.0 36 浪潮应用监管系统 V6.0 2014SR187848 2014.12.4 发行人 37 浪潮云海服务器虚拟化系统 V4 2015SR022783 2015.2.3 发行人 38 浪潮存储环境统一管理软件 V1.0.0 2015SR042017 2015.3.9 发行人 39 浪潮桌面虚拟化软件 1.0 2015SR085517 2015.5.20 发行人 40 浪潮安全应用交付系统 V2.0 2015SR094387 2015.6.1 发行人 41 浪潮运维安全管控系统 V1.0 2015SR139354 2015.7.21 发行人 42 浪潮数据库安全审计加固系统 V1.0 2015SR166993 2015.8.27 发行人 43 浪潮云海 Insight 大数据软件 V1.0 2015SR217038 2015.11.10 发行人 44 浪潮云海 IOP 平台软件 V1.0 2015SR217758 2015.11.10 发行人 45 浪潮云存储系统软件 V1.0 2015SR282908 2015.12.26 发行人 46 浪潮 K-DB 数据库系统 V11 2016SR216754 2016.8.12 发行人 47 浪潮云海 Insight HD 软件 V3.0 2016SR285290 2016.10.9 发行人 48 浪潮云海分布式存储系统软件 V3 2016SR287190 2016.10.10 发行人 49 浪潮云海 Insight MemDB 软件 V3.0 2016SR351030 2016.12.2 发行人 50 浪潮云海 Insight MPP 软件 V3.0 2016SR380105 2016.12.19 发行人 51 浪潮海量存储系统软件多控 NAS 系统 3.0 2017SR256428 2017.6.12 发行人 52 浪潮海量存储系统软件多控存储系统 V3 2017SR263234 2017.6.14 发行人 53 浪潮海量存储系统软件多控存储集群系统 V3 2017SR435464 2017.8.10 发行人 54 AIStation 人工智能集群管理平台 1.0 2017SR554909 2017.9.29 发行人 55 浪潮数据中心综合管理系统 V1.0 2017SR640357 2017.11.22 发行人 56 浪潮 RE-510FB 金融税控收款机系统软件 V1.0 2017SR664836 2017.12.4 发行人 57 浪潮金融税控收款机管理系统软件 V1.0 2017SR664833 2017.12.4 发行人 58 浪潮数据中心动力与环境监控系统 V1.0 2018SR044973 2018.1.19 发行人 59 服务器 BMC 平台 I2C 通信系统 V1.0 2018SR367741 2018.5.22 发行人 60 服务器 BMC 平台 KVM 功能远程视频显示系统 V1.0 2018SR367748 2018.5.22 发行人 61 服务器 BMC 平台 mailbox 通信系统 V1.0 2018SR370625 2018.5.23 发行人 62 浪潮软件定义存储系统分布式存储软件 V3.7 2018SR473494 2018.6.22 发行人 63 服务器 BMC 平台 PECI 通信系统 V1.0 2018SR480664 2018.6.25 发行人 64 服务器 BMC 平台 LPC 通信系统 V1.0 2018SR480666 2018.6.25 发行人 65 国产 BMC 平台 FPGA 系统 V1.0 2018SR480822 2018.6.25 发行人 66 浪潮全闪存储软件系统 V1 2018SR366978 2018.5.22 发行人 67 浪潮服务器检测模块软件 V1.0 2018SR969575 2018.12.3 发行人 68 浪潮智慧数据中心触控动环监控系统 V1.0 2018SR1053167 2018.12.21 发行人 69 浪潮服务器单机 TF 卡管理软件 V1.0 2019SR0129852 2019.2.11 发行人 1-1-1-101 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 70 浪潮云海容器云平台 V1 2019SR0176773 2019.2.25 发行人 71 浪潮云海虚拟化云平台 V1 2019SR0177305 2019.2.25 发行人 72 浪潮服务器自动上架系统 V1.0 2019SR0289187 2019.3.28 发行人云海 Insight SPR HD 软件 (简称：【Insight SPR HD】 73 2019SR0902176 2019.8.30 发行人 V1 74 浪潮云海云管理平[简称：InCloud Manager]V5 2019SR0845234 2019.8.14 发行人 75 浪潮天梭监管软件 V1.0 2005SRBJ0723 2005.6.13 浪潮（北京） 76 浪潮 VIT 生产信息管理系统 V1.0 2006SRBJ2162 2006.9.30 浪潮（北京） 77 浪潮项目过程管理软件 V1.0 2006SRBJ2163 2006.9.30 浪潮（北京） 78 VIT 智能导航软件 V1.0 2006SRBJ2412 2006.11.9 浪潮（北京） 79 活性存储区域存储网络管理软件 V1.0 2006SRBJ2774 2006.11.30 浪潮（北京） 80 浪潮海量存储系统软件 V1.2 2009SR027472 2009.7.10 浪潮（北京） 81 浪潮睿捷系统备份还原软件 V4.0 2009SR036922 2009.9.4 浪潮（北京）浪潮海量存储系统软件 LiveFile 文件与数据库保护系 82 2010SR018977 2010.4.28 浪潮（北京）统 V1.1 83 浪潮海量存储系统软件 LiveStor V1.1 2010SR019267 2010.4.29 浪潮（北京） 84 浪潮海量存储系统软件单控存储系统 V1.6.1 2010SR019319 2010.4.29 浪潮（北京） 85 浪潮海量存储系统软件双控存储系统 V1.0.5 2010SR019307 2010.4.29 浪潮（北京） 86 浪潮海量存储系统软件 V2.0.0 2010SR045846 2010.9.3 浪潮（北京） 87 浪潮云海云数据中心操作系统 V1.0 2011SR071176 2011.9.29 浪潮（北京） 88 浪潮 USB 测试软件 V1.0 2011SR071400 2011.9.30 浪潮（北京） 89 浪潮串口数据传输稳定性测试软件 V1.0 2011SR071399 2011.9.30 浪潮（北京） 90 浪潮天梭 K 系列主机系统管理软件 V1.0 2011SR071397 2011.9.30 浪潮（北京） 91 浪潮天梭 K 系列主机触控式监控软件 V1.0 2011SR071398 2011.9.30 浪潮（北京） 92 浪潮海量存储数据管理系统软件 V1.0 2011SR071599 2011.10.8 浪潮（北京） 93 浪潮天梭 K 系列主机内存测试软件 V1.0 2011SR071665 2011.10.8 浪潮（北京） 94 浪潮天梭 K 系列主机故障管理软件 V1.0 2011SR071664 2011.10.8 浪潮（北京） 95 浪潮可靠性压力测试软件 V1.0 2011SR071663 2011.10.8 浪潮（北京） 96 浪潮海量存储系统多路径管理软件 V1.0 2012SR017639 2012.3.7 浪潮（北京） 97 浪潮天梭作业管理软件 V3.0 简称：TSJM 2012SR077266 2012.8.22 浪潮（北京） 98 浪潮云存储数据管理软件 V1.0 2013SR052619 2013.5.31 浪潮（北京） 99 浪潮主机安全增强系统 V1.0 2013SR076478 2013.7.29 浪潮（北京） 100 浪潮天梭高性能云服务平台 ClusterEngine 系统 V2.0 2013SR104198 2013.9.24 浪潮（北京） 101 32 路高端容错计算机计算节点 PCB 版图设计 2013K00114826 2013.11.12 浪潮（北京） 102 32 路高端容错计算机交换节点 PCB 版图设计 2013K00114824 2013.11.12 浪潮（北京） 103 32 路高端容错计算机信号背板 PCB 版图设计 2013K00114825 2013.11.12 浪潮（北京） 104 浪潮主机安全增强系统 V3.0 2014SR003764 2014.1.10 浪潮（北京） 105 浪潮海量存储系统软件集群存储系统 V3.0 2014SR007176 2014.1.20 浪潮（北京） 106 浪潮天梭负载均衡器管理系统软件 V3.0 2014SR029765 2014.3.12 浪潮（北京） 107 浪潮天眼高性能应用特征提取器软件 V2.0 2014SR044767 2014.4.17 浪潮（北京） 108 浪潮安全应用交付系统 V1.0 2014SR188681 2014.12.5 浪潮（北京） 109 浪潮监控管理基础框架系统 V1.0 2015SR020501 2015.2.2 浪潮（北京） 110 浪潮系统测试诊断软件 V1.0 2015SR020436 2015.2.2 浪潮（北京） 1-1-1-102 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 111 浪潮海量存储系统软件多控 NAS 系统 V2.0 2015SR027422 2015.2.6 浪潮（北京） 112 浪潮迁移评估工具 K-MT 开发工具软件 V1.0 2015SR185799 2015.9.24 浪潮（北京） 113 浪潮可靠性压力测试软件 V2.0 2015SR201591 2015.10.21 浪潮（北京） 114 浪潮 USB 测试软件 V2.0 2015SR201592 2015.10.21 浪潮（北京） 115 浪潮高端服务器基本输入输出系统 V1.0 2016SR080540 2016.4.19 浪潮（北京） 116 浪潮刀片服务器管理系统 V1.0 2016SR080410 2016.4.19 浪潮（北京） 117 浪潮数据库迁移分析工具 KMAT 软件 V1.0 2016SR081860 2016.4.20 浪潮（北京） 118 浪潮服务器可信增强软件 V1.0 2017SR567488 2017.10.13 浪潮（北京） 119 计算池可信管控软件 V1.0 2017SR656000 2017.11.29 浪潮（北京） 120 浪潮服务器安全可信 BMC 固件 V1.0 2017SR655992 2017.11.29 浪潮（北京） 121 GeneEngine 基因一体机平台集成软件 V1.0 2018SR173043 2018.3.16 浪潮（北京） 122 浪潮天梭作业管理软件 V1.0 2009SR036921 2009.9.4 浪潮（北京） 123 浪潮睿捷系统智能安装软件 V4.0 2009SR057153 2009.12.10 浪潮（北京） 124 浪潮服务器 VMware Plugin 软件_V1.0 2019SR0500889 2019.5.22 浪潮（北京） 125 浪潮 KVM 管理软件 V1.0 2019SR0581987 2019.6.6 浪潮（北京） 126 UpRight WAS 应用服务器软件 V6.1 2014SR139062 2014.9.16 鼎天盛华 127 UpRight WAS 应用服务器软件 V6.0 2014SR139058 2014.9.16 鼎天盛华 128 UpRight DB 数据库管理系统 V6.1 2014SR139054 2014.9.16 鼎天盛华 129 UpRight DB 数据库管理系统 V6.2 2014SR168429 2014.11.4 鼎天盛华 130 鼎天盛华 UPAS 应用服务器软件 V7.0 2015SR107398 2015.6.16 鼎天盛华 131 鼎天盛华 UPTP Rehost 大机迁移解决方案软件 V6.0 2015SR136191 2015.7.17 鼎天盛华 132 UpRight Web Server Web 服务器软件 V4.3 2015SR136885 2015.7.17 鼎天盛华 133 UpRight DBSync 数据同步软件 V3.0 2015SR175123 2015.9.9 鼎天盛华 134 UpRight Data 集群数据库管理系统 V3 2017SR018584 2017.1.19 鼎天盛华 135 UpRight DB Manager 数据库监控管理软件 V3.2 2017SR578634 2017.10.20 鼎天盛华 136 UpRight UPDB Studio 数据库开发管理软件 V2.0 2019SR0158346 2019.2.20 鼎天盛华 137 UpRight Web Server Web 服务器软件 V4.2 2014SR133512 2014.9.4 鼎天盛华 138 UpRight APM 应用性能管理软件 V3.2 2014SR139073 2014.9.16 鼎天盛华 139 UpRight DB 数据库管理系统 V6.0 2014SR139070 2014.9.16 鼎天盛华 140 UpRight Web Server Web 服务器软件 V4.1 2014SR139066 2014.9.16 鼎天盛华 141 东方联合电子物料管理系统 V1.0 2013SR110322 2013.10.18 东方联合 142 东方联合合同评审管理信息系统 V1.0 2013SR110407 2013.10.18 东方联合 143 东方联合返修件管理系统 V1.0 2013SR110185 2013.10.19 东方联合浪潮云海云谷 CloudCanyon 大数据一体机系统软件 144 2017SR498413 2017.9.8 浪潮大数据 V3.0 145 浪潮服务器云端故障诊断系统 V3.1 2017SR498929 2017.9.8 浪潮大数据 146 浪潮睿捷系统备份还原软件 V5.2 2017SR738566 2017.12.27 浪潮大数据 147 浪潮 ISPIM 服务器管理平台 V1.0 2017SR739139 2017.12.27 浪潮大数据 148 浪潮云海云数据中心管理软件 V3.0 2018SR271553 2018.4.20 浪潮大数据 149 浪潮海量存储系统软件单控存储系统 V1.7.6 2017SR437775 2017.8.10 郑州云海 150 浪潮物理基础设施管理平台 V1.2 2018SR351934 2018.5.17 郑州云海 151 浪潮服务器自动化工具软件 V1.1 2018SR640804 2018.8.13 郑州云海 152 浪潮服务器管理驱动软件 V1.1 2018SR642887 2018.8.13 郑州云海 1-1-1-103 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 153 浪潮 KVM 管理软件 V1.0 2019SR0821966 2019.8.8 郑州云海 154 浪潮服务器 RESTful 工具软件【简称：ISREST】V1.0 2019SR0821842 2019.8.8 郑州云海 155 浪潮服务器 U 盘管理软件 V1.0(简称 ISUMS） 2019SR0792223 2019.7.30 山东英信（三）生产经营资质情况截至本配股说明书签署日，公司及子公司主要经营资质的情况如下：序号证书名称证书编号有效期发证部门发证时间权利人对外贸易经营者 1 02415688 - 济南市商务局 2016.03.16 公司备案登记表对外贸易经营者浪潮进出 2 02941763 - 济南市商务局 2016.09.23 备案登记表口对外贸易经营者浪潮云海 3 02415505 - 济南市商务局 2016.02.24 备案登记表商贸对外贸易经营者 4 02535807 - 深圳市商务局 2016.02.16 天和成备案登记表中华人民共和国 5 海关报关单位注 3701311256 - 济南海关 2016.03.14 公司册登记证书中华人民共和国浪潮云海 6 海关报关单位注 3701610014 - 济南海关 2015.03.24 商贸册登记证书中华人民共和国浪潮进出 7 海关报关单位注 3701364099 - 济南海关 2015.07.10 口册登记证书中华人民共和国 8 海关报关单位注 4403111460 - 深圳海关 2016.01.22 天和成册登记证书九、公司在境外经营情况公司在香港拥有浪潮电子信息（香港）及浪潮（香港）电子等业务经营主体，该等主体依托香港的区位贸易优势，主要作为公司的核心零部件（如 CPU、硬盘、存储等）的海外采购平台。另一方面，为加快服务器业务海外市场开拓，同时积极布局全球供应链，2015 年、2018 年公司在美国的加利福尼亚州分别设立子公司浪潮系统、浪潮美国，作为公司在美国区域的服务器生产基地及研发、销售中心，并已实现美国本地化制造。公司围绕美国市场需求特点，已建立起产品快速定制开发、计划运营和采购配送、售后服务的支撑能力。未来，公司将稳步 1-1-1-104 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书推进全球化战略，以实现在美国等成熟的服务器市场全方位、成体系进行本地化营销、运营和交付的目标。上述公司基本情况请参见本配股说明书“第四节发行人基本情况”之“二、公司组织结构图及对其他企业的重要权益投资情况”之“（三）发行人主要控股子公司情况及其主要经营情况”相关内容。十、公司上市以来历次筹资、派现及净资产额变化情况公司自上市以来历次筹资、派现及净资产额的变化情况如下表所示：首发前最近一期末净资产额（万元） 23,523.62 发行时间发行类别筹资净额（万元） 2000年4月21日首发 48,126.00 2014年3月12日定向增发 97,347.50 历次筹资情况 2016年1月27日定向增发 97,796.04 2017年7月14日配股 296,386.67 合计 539,656.21 首发后累计派现金额（万元） 37,825.14 本次发行前最近一期末净资产额（万元） 926,577.00 十一、最近三年公司及控股股东、实际控制人所作出的重要承诺及承诺的履行情况报告期内，公司及其控股股东、实际控制人作出的公开承诺及其履行情况如下：承诺承诺承诺方承诺内容承诺期限履行情况类型时间自浪潮电子信息产业股份有限公司 2015 年非公开发行定价基准日 2015 年 10 前六个月即 2014 年 8 月 6 日至本月 26 日浪潮股份限 2015 年已经履行次非公开发行完成后六个月内，我 ——2016 集团售承诺 10 月完毕公司不存在减持浪潮电子信息产年 7 月 29 业股份有限公司股票的情况，亦无日减持计划。 1、不越权干预浪潮信息经营管理截至本配浪潮其他承活动，不侵占浪潮信息利益；2、 2016 年股说明书长期有效集团诺若违反该等承诺并给浪潮信息或 10 月签署日，者投资者造成损失的，将依法承担承诺人遵 1-1-1-105 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书相应的法律责任；3、自承诺出具守了上述日至浪潮信息本次配股实施完毕承诺前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。4、自浪潮信息配股完成后 6 个月内不减持浪潮集团及其控制的其他公司从事的业务与浪潮信息不存在竞争关系；浪潮集团也不会投资任何与浪潮信息经营业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；如因拓展截至本配业务范围，致使本公司与浪潮信息股说明书浪潮避免同经营的业务产生竞争，则本公司将 2016 年签署日，长期有效集团业竞争以停止经营相竞争业务、将相竞争 11 月承诺人遵业务纳入到浪潮信息或者将相竞守了上述争业务转让给无关联关系的第三承诺方的方式避免同业竞争；浪潮集团如若违反本承诺，愿赔偿浪潮信息因此遭受的一切直接和间接的损失。 1、尽量避免与减少本公司及本公司所有控股、参股公司或者企业与浪潮信息之间发生交易；2、对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与浪潮信息依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序截至本配以及信息披露义务；3、不会利用股说明书减少和控股股东之地位谋求与浪潮信息浪潮 2016 年签署日，规范关在业务合作等方面给予优于市场长期有效集团 12 月承诺人遵联交易第三方的权利以及达成交易的优守了上述先权利；4、关联交易价格依照与承诺无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；5、保证将依照浪潮信息公司章程的规定参加股东大会，平等地行使股东权利，承担相应义务，不利用控股股东地位谋取不正当利益，损害浪潮信息及非关联股东的利益；6、 1-1-1-106 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书本公司及本公司所有参股、控股公司或者企业承诺不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用浪潮信息及其子公司资金，也不会要求浪潮信息及其子公司为本公司及本公司关联的企业进行担保；7、本公司承诺在浪潮信息股东大会对涉及本公司及本公司控制的其他企业的有关关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务；8、如违反上述承诺给浪潮信息造成损失，本公司将向浪潮信息作出赔偿。 1、本次配股发行募集资金到位后，公司将募集资金存放于指定的专项账户中，并严格按照相关法律法规及募集资金管理办法使用和管截至本配理募集资金，定期检查募集资金使 2017 年 3 股说明书募集资用情况，保证募集资金得到合理合月 16 日浪潮 2017 年 3 签署日，金使用法使用。2、公司将严格按照2016 ——2019 信息月承诺人遵承诺年第二次临时股东大会审议通过年 12 月 31 守了上述的募集资金用途使用募集资金，确日承诺保本次配股发行用于补充流动资金和偿还银行贷款的募集资金不用于实施其它重大投资、资产购买或实施类金融投资。浪潮集团及其子公司浪潮软件集团承诺将按持股比例以现金方式关于以全额认购公司本次配股方案中确截至本配现金方定的可配售全部股份，并确认用于股说明书式全额认配股份的资金来源合法合规；若浪潮 2019 年 7 本次配股签署日，认购配本公司配股方案根据中国证券监集团月期间承诺人遵股可配督管理委员会的规定和要求进行守了上述售股份调整，浪潮集团及其子公司浪潮软承诺的承诺件集团承诺将根据调整后的配股方案按持股比例以现金方式全额认购可配售股份。保障公 1、不越权干预公司经营管理活动，截至本配司配股不侵占公司利益；2、若违反该等股说明书摊薄即承诺并给公司或者投资者造成损浪潮 2019 年 7 本次配股签署日，期回报失的，将依法承担相应的法律责集团月期间承诺人遵填补措任；3、自承诺出具日至公司本次守了上述施切实配股实施完毕前，若中国证监会作承诺履行的出关于填补回报措施及其承诺的 1-1-1-107 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书承诺其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。十二、公司股利分配政策（一）公司现有利润分配政策《公司章程》中关于利润分配政策的规定如下： “第一百九十三条公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。第一百九十四条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。第一百九十五条公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。第一百九十六条公司的利润分配政策（一）利润分配的原则公司应实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策保持连续性和稳定性。公司股利分配方案应从公司盈利情况和战略发展的实际需要出发，兼顾股东的即期利益和长远利益，应保持持续、稳定的利润分配制度，注重对投资者稳定、合理的回报，但公司利润分配不得超过累计可分配利润 1-1-1-108 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书的范围，不得损害公司持续经营能力，并坚持如下原则：（1）按法定顺序分配的原则；（2）存在未弥补亏损、不得分配的原则；（3）公司持有的本公司股份不得分配利润的原则。（二）利润分配的形式公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合的利润分配方式。公司优先以现金方式分配股利，在确保足额现金股利分配、保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，公司可以采用股票股利方式进行利润分配。（三）公司实施现金分红时应当同时满足以下条件 1、公司该年度的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值； 2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； 3、公司未来 12 个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一：（1）公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%；（2）公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。（四）现金分红的比例及时间间隔在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。 1-1-1-109 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在满足现金分红条件时，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，最近三年以现金的方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。在公司现金流状况良好且不存在重大投资计划或重大现金支出等事项发生时，公司将尽量提高现金分红的比例。具体分红比例由公司董事会根据中国证监会的有关规定和公司经营情况拟定，由公司股东大会审议决定。公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。在满足现金分红条件下，公司进行利润分配时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分以下情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策： 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 80%； 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 40%； 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 20%； 4、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。公司在实际分红时具体所处阶段，由公司董事会根据具体情形确定。公司经营活动产生的现金流量净额连续两年为负数时，公司可不进行高比例现金分红；公司当年年末资产负债率超过百分之七十时，公司可不进行现金分红。当年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分配。（五）股票股利分配的条件在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事 1-1-1-110 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以在提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预案。（六）利润分配决策程序和机制董事会审议利润分配需履行的程序和要求：公司在进行利润分配时，公司董事会应当先制定分配预案，并经独立董事认可后方能提交董事会审议。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例等事宜，独立董事应当发表明确意见。股东大会审议利润分配需履行的程序和要求：公司董事会审议通过的公司利润分配方案，应当提交公司股东大会进行审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理人所持表决权的二分之一以上通过。若存在公司的股东违规占用公司资金的，公司应当在利润分配时扣减该股东可分配的现金红利，以偿还其占用的公司资金。（七）利润分配政策的调整机制公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者外部经营环境发生变化，确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。有关调整利润分配政策的议案由董事会制定，并经独立董事认可后方能提交董事会审议，独立董事应当对利润分配政策调整发表独立意见。调整利润分配政策的议案应由董事会向股东大会提出，在董事会审议通过后提交股东大会批准，董事会提出的利润分配政策需经全体董事过半数通过并经二分之一以上独立董事通过，独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立意见。股东大会审议以出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。公司可以提供网络投票等方式以方便社会股东参与股东大会表决。 1-1-1-111 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书（八）利润分配信息披露机制公司应严格按照有关规定在年度报告、半年度报告中详细披露利润分配方案和现金分红政策执行情况，说明是否符合本章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。如公司当年盈利，董事会未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，还应说明原因，未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发表独立意见。” （二）公司最近三年现金分红和未分配利润使用情况 1、普通股现金分红情况公司最近三年以现金方式累计分配的现金股利共计 15,890.37 万元，占最近三年实现的年均可分配利润的 34.72%，具体分红实施方案如下：单位：万元现金分红金额合并报表中归属上市公司当年现金分红占归属上市公分红年度（含税）母公司股东的净利润司母公司股东净利润的比例 2018 年 7,735.51 65,859.79 11.75% 2017 年 5,157.01 42,753.08 12.06% 2016 年 2,997.85 28,702.47 10.44% 公司最近三年累计现金分红合计金额 15,890.37 公司最近三年年均归属于母公司股东的净利润（合并报表口 45,771.78 径）公司最近三年累计现金分红金额占最近三年合并报表中归 34.72% 属于上市公司股东的年均净利润比例 2、最近三年未分配利润使用情况 2016 年至 2018 年，公司归属于母公司所有者的净利润合计为 137,315.34 万元，现金分红 15,890.37 万元，留存利润共 121,424.97 万元。公司最近三年留存利润主要用于公司日常生产经营活动所需的流动资金。十三、发行人现任董事、监事、高级管理人员的基本情况 1-1-1-112 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书（一）董事、监事及高级管理人员任职情况截至本配股说明书签署日，公司现任董事、监事及高级管理人员的情况如下表所示： 2019 年 9 月任期起始任期终止 2018 年税前薪姓名职务年龄性别 30 日直接持日期日期酬总额（万元）股数（股）张磊董事长 56 男 2017.2.10 2020.2.9 4.56 - 副董事长 2017.11.3 彭震总经理、首席 47 男 2020.2.9 84.83 - 2017.10.16 执行官庞松涛董事 47 男 2017.2.10 2020.2.9 2.80 - 袁安军董事 50 男 2017.2.10 2020.2.9 2.90 - 韩传模独立董事 69 男 2017.2.10 2020.2.9 5.00 - 王培志独立董事 55 男 2019.2.15 2020.2.9 - - 王春生监事长、监事 53 男 2017.2.10 2020.2.9 - - 陈彬监事 45 男 2017.2.10 2020.2.9 54.63 - 宋晓锋职工监事 38 男 2017.2.10 2020.2.9 48.79 - 李金副总经理 54 男 2017.2.10 2020.2.9 52.06 - 胡雷钧副总经理 48 男 2017.2.10 2020.2.9 64.14 - 孔亮副总经理 53 男 2017.2.10 2020.2.9 45.79 - 郑子亮副总经理 47 男 2017.2.10 2020.2.9 140.53 - 孙海波副总经理 48 男 2017.2.10 2020.2.9 63.29 - 赵震副总经理 45 男 2018.4.4 2020.2.9 30.55 - 公维锋副总经理 42 男 2018.4.4 2020.2.9 66.41 - 吴龙财务总监 44 男 2017.2.10 2020.2.9 46.34 - 张宏董事会秘书 34 男 2019.4.22 2020.2.9 30.30 - （二）董事会成员公司董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2 名，简介如下： 1、张磊先生，中国国籍，1963 年生，经济学硕士，现任公司董事长，浪潮集团顾问。历任沈阳市人民银行证券交易中心信息咨询部负责人，沈阳证监办副处长，公司董事、副总经理、董事会秘书，浪潮国际有限公司董事、首席执行官等职。 2、彭震先生，中国国籍，1972 年生，现任浪潮信息副董事长、总经理、首席执行官（兼）。历任浪潮（北京）服务器产品总经理、公司副总经理、深圳 1-1-1-113 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书华为技术有限公司软件公司商用计算全球行销部部长、交换机与企业通讯产品线智真 MKT 部长。 3、庞松涛先生，中国国籍，1972 年生，现任浪潮信息董事，浪潮集团副总裁。历任卡西欧浪潮电子有限公司营业部副部长，山东浪潮商用系统有限公司市场部部长，浪潮信息西南大区总经理、市场推进部总经理、副总经理等职。 4、袁安军先生，中国国籍，1969 年生，现任浪潮信息董事，浪潮集团副总裁。历任山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司系统集成事业部副总经理、市场总监、烟草行业部总经理，浪潮信息山东大区总经理、副总经理等职。公司独立董事简历： 1、韩传模先生，中国国籍，1950 年生，现任公司独立董事、天津力生制药股份有限公司和阳光新业地产股份有限公司独立董事。历任天津财经大学商学院会计学教授、博士生导师，中国内部审计协会理事，中国审计学会理事，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部内部控制标准委员会咨询专家，中国会计学会会计史专业委员会副主任委员，天津市会计学会常务理事、副秘书长，天津市注册会计师协会理事。 2、王培志先生，中国国籍，1964 年生，中共党员，金融学博士，现任公司独立董事，山东财经大学国际经贸学院院长、教授、博士生导师。（三）监事会成员公司监事会由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名，简介如下： 1、王春生先生，中国国籍，1966 年生，经济学硕士，高级经济师，现任公司监事会主席，浪潮集团副总裁、党委委员、纪委书记。历任浪潮集团办公室副主任、企业管理处处长、投资管理中心主任、总裁助理、董事，公司董事、董事会秘书、证券部经理、副总经理，浪潮 LG 数字移动通信有限公司董事、常务副总经理等职。 2、陈彬先生，中国国籍，1974 年生，工商管理硕士，高级工程师，现任公司监事、浪潮信息服务总监兼服务与实施部总经理。历任浪潮集团服务器事业部 1-1-1-114 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书技术服务部经理助理，浪潮（北京）客户服务部总经理、浪潮信息客户服务部总经理、服务总监、IT 规划与信息安全部总经理等职。 3、宋晓锋先生，中国国籍，1981 年生，现任浪潮信息职工代表监事、研发项目管理部总经理。历任浪潮信息产品设计部总经理助理、产品研发部副总经理。（四）高级管理人员 1、彭震先生：总经理、首席执行官，基本情况参见本节之“（二）董事会成员”简历。 2、李金先生，中国国籍，1965 年生，工程技术应用研究员，山东省有突出贡献中青年专家，济南市专业技术拔尖人才，现任浪潮信息副总经理。历任山东电子研究所七室软件开发工程师，浪潮微机事业部软件室副主任，山东电子研究所副所长，浪潮（北京）产品研发部总经理、产品总监、副总经理等职。 3、胡雷钧先生，中国国籍，1971 年生，工程技术应用研究员，国务院特殊津贴专家，信息产业科技创新先进工作者，山东省有突出贡献中青年专家，全国劳动模范，现任浪潮信息副总经理。历任浪潮（北京）方案与支持部总经理、高性能服务器产品部总经理、技术总监等职。 4、孔亮先生，中国国籍，1966 年生，现任浪潮信息副总经理兼质量管理部总经理。历任浪潮集团计算机事业本部品管部副总经理，浪潮（北京）质量总监、总经理助理、副总经理等职。 5、郑子亮先生，中国国籍，1972 年生，高级工程师，现任浪潮信息副总经理。历任浪潮（北京）电子信息产业有限公司技术推进部经理、服务器产品研发部经理、服务器产品经理组副总经理、采购总监、副总经理等职。 6、赵震先生，中国国籍，1974 年生，工商管理硕士，现任浪潮信息副总经理兼综合管理部总经理。历任浪潮（北京）人力资源部总经理、浪潮信息人力资源部总经理、人力资源总监、管理总监等职。 7、公维锋先生，中国国籍，1977 年生，工学学士，高级工程师，现任浪潮信息副总经理兼研发与技术管理部总经理。历任浪潮信息技术发展部技术发展经 1-1-1-115 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书理、合作发展部副经理、技术管理部总经理、技术发展总监等职。 8、孙海波先生，中国国籍，1971 年生，现任浪潮信息副总经理、党政教育行业部总经理，中国计算机工程与工艺专业委会委员，湖北省青年联合会常委。历任浪潮信息山东大区大客户经理、行业经理、河北区总经理、华中大区总经理等职。 9、吴龙先生，中国国籍，1975 年生，注册会计师、注册税务师、内部审计师、会计师，现任浪潮信息财务总监。历任浪潮（北京）财务副经理、经理、财务总监，浪潮信息财务部副经理、经理等职。 10、张宏先生，中国国籍，男，1985 年生，现任浪潮信息董事会秘书、证券部总经理，历任浪潮信息财务部副总经理、财务部副总经理（主持工作）。（五）董事、监事、高级管理人员兼职情况截至本配股说明书签署日，公司董事、监事和高级管理人员在股东单位兼职情况如下：在股东单位任职人员股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期是否领取报姓名酬津贴张磊浪潮集团顾问 2004 年 01 月 01 日是庞松涛浪潮集团副总裁 2013 年 04 月 16 日是袁安军浪潮集团副总裁 2013 年 04 月 16 日是副总裁、党委委员、纪委王春生浪潮集团 2012 年 08 月 29 日是书记截至本配股说明书签署日，公司董事、监事和高级管理人员在公司合并报表范围之外的企业主要兼职情况如下：在其他单位姓名其他单位名称在其他单位担任的职务是否领取报酬津贴袁安军山东浪潮云海云计算产业投资有限公司董事兼总经理否李金山东华芯半导体有限公司董事长否吴龙山东浪潮云海云计算产业投资有限公司监事否天津力生制药股份有限公司独立董事是韩传模阳光新业地产股份有限公司独立董事是（六）董事、监事、高级管理人员对外投资情况 1-1-1-116 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书截至本配股说明书签署日，公司董事、监事和高级管理人员无对外投资情况。（七）公司对管理层的股权激励情况 2018 年 2 月 12 日，公司召开第七届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》等本次股权激励计划的相关议案，拟向公司董事、高级管理人员以及核心技术人员等 136 名激励对象授予 3,800 万份股票期权。 2018 年 6 月 22 日，公司第七届董事会第二十四次会议审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要等议案，因部分激励对象职务信息已发生变化、部分核心岗位的人员发生了变动，公司根据最新的职务和岗位信息调整并更新了激励对象名单，调整后的激励对象总人数不变，仍为 136 人。 2018 年 7 月 5 日，公司召开第七届董事会第二十五次会议，对激励对象名单及授予权益数量进行了调整，激励对象总人数仍为 136 人，授予股票期权总量由 3,800 万份调整为 3,796 万份。 2018 年 7 月 6 日，公司收到省国投公司《关于公司实施股权激励有关问题的意见》（鲁国投人事〔2018〕44 号），原则同意公司按照有关规定实施股权激励。 2018 年 7 月 24 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《公司 2018 年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》等相关议案，授权董事会办理授予股票期权所必须的全部事宜。 2018 年 9 月 6 日，公司召开第七届董事会第二十九次会议，同意向公司高级管理人员、核心技术人员等 136 名激励对象授予 3,796 万份股票期权，股票期权的行权价格为 17.48 元。2018 年 9 月 7 日，公司完成了对前述激励对象的股权激励授予。 2019 年 5 月 6 日，公司召开第七届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格及注销部分期权的议案》，同意对 1-1-1-117 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书已离职 4 名激励对象已获授但尚未行权的合计 108 万份股票期权进行注销。本次注销完成后，公司 2018 年股票期权激励计划授予的激励对象由 136 人调整为 132 人，授予的股票期权数量由 3,796 万份调整为 3,688 万份。因公司 2018 年利润分配，股票期权的行权价格调整为 17.42 元。根据前述文件，公司向现任董事、监事和高级管理人员授予股票期权情况如下：授予股票期权占计划授予总占总股本比姓名职务总量（万份）量比例例彭震副董事长、总经理、首席执行官 40 1.05% 0.03% 庞松涛董事 36 0.95% 0.03% 袁安军董事 36 0.95% 0.03% 李金副总经理 36 0.95% 0.03% 胡雷钧副总经理 36 0.95% 0.03% 郑子亮副总经理 36 0.95% 0.03% 孔亮副总经理 30 0.79% 0.02% 赵震副总经理 30 0.79% 0.02% 公维锋副总经理 30 0.79% 0.02% 孙海波副总经理 30 0.79% 0.02% 吴龙财务总监 30 0.79% 0.02% 张宏董事会秘书 30 0.79% 0.02% 合计 -- 400 10.54% 0.30% 十四、发行人最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况公司自上市以来严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及证券监管部门的有关规定和要求规范运作，并在证券监管部门和深圳证券交易所监督和指导下，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，规范公司经营，促进公司持续健康发展。（一）公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。（二）公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改的情况公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。 1-1-1-118 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书第五节同业竞争与关联交易一、同业竞争（一）公司与控股股东及其控制的其他企业间不存在同业竞争截至 2019 年 9 月 30 日，浪潮集团持有本公司 478,607,702 股股份，占本次发行前总股本的 37.12%，浪潮集团还通过浪潮软件集团持有本公司 5,142,406 股股份，占本次发行前总股本的 0.40%，为公司控股股东。公司主营业务为服务器系列产品及部件的研发、生产和销售及 IT 终端散件的销售（含外贸出口），浪潮集团母公司以产业投资为主要业务，与公司不存在同业竞争的情形。浪潮集团控制的其他企业均未从事与本公司相同或相似业务，与公司之间不存在同业竞争的情形。（二）本次发行后，公司不会新增同业竞争情况公司本次配股发行完成后，募集资金用于偿还银行贷款以及补充流动资金，旨在缓解公司偿债压力，降低公司资产负债率水平，减少公司财务费用支出。本次发行后，公司的主营业务范围并未发生变化，因此，公司与实际控制人、控股股东及其控制的其他企业不会因本次配股而产生同业竞争。（三）避免同业竞争的承诺浪潮集团于 2016 年 11 月 14 日出具了《避免同业竞争声明与承诺》，承诺如下：“浪潮集团从事的业务与浪潮信息不存在竞争关系；浪潮集团控制的其他公司从事的业务与浪潮信息也不存在竞争关系；浪潮集团不会投资任何与浪潮信息经营业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；如因拓展业务范围，致使本公司与浪潮信息经营的业务产生竞争，则本公司将以停止经营相竞争业务、将相竞争业务纳入到浪潮信息或者将相竞争业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争；浪潮集团如若违反本承诺，愿赔偿浪潮信息因此遭受的一切直接和间接的损失。” （四）独立董事意见 1-1-1-119 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书公司独立董事就公司在报告期内同业竞争事项作出如下说明：自公司设立至今，公司业务独立于公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同或相似业务的情况，不存在同业竞争情形。公司控股股东浪潮集团有限公司已对避免同业竞争作出承诺，并出具了《避免同业竞争声明与承诺》。报告期内，公司控股股东始终严格履行相关承诺，避免同业竞争的措施有效，切实维护了公司及股东的利益。二、关联方与关联关系公司已按照《公司法》和《企业会计准则》等相关规定对关联方、关联关系进行披露。公司的关联方及关联方关系具体如下：（一）公司控股股东、实际控制人及其控制的公司本公司控股股东为浪潮集团，截至 2019 年 6 月 30 日，浪潮集团控制的公司具体情况如下：序号名称与公司关系 1 济南浪潮网络科技发展有限公司与公司同受浪潮集团控制 2 济南浪潮通达投资有限公司与公司同受浪潮集团控制 3 山东浪潮数字媒体科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 4 山东浪潮汇彩投资控股有限公司与公司同受浪潮集团控制 5 济南浪潮计算机科技发展有限公司与公司同受浪潮集团控制 6 山东浪潮光电科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 7 济南浪潮科技发展有限公司与公司同受浪潮集团控制 8 山东汇众物联网科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 9 汇众物联网香港有限公司与公司同受浪潮集团控制 10 山东浪潮集成电子科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 11 浪潮电子（香港）有限公司与公司同受浪潮集团控制 12 济南浪潮仁达电子科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 13 济南浪潮无线通信有限公司与公司同受浪潮集团控制 14 济南浪潮领先信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 15 浪潮齐鲁海外投资发展有限公司与公司同受浪潮集团控制 16 浪潮海外投资有限公司与公司同受浪潮集团控制 17 浪潮国际有限公司与公司同受浪潮集团控制 18 耀凯国际有限公司与公司同受浪潮集团控制 19 济南启益信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 1-1-1-120 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书序号名称与公司关系 20 山东浪潮通信系统有限公司与公司同受浪潮集团控制 21 浪潮（香港）云服务有限公司与公司同受浪潮集团控制 22 浪潮电子有限公司与公司同受浪潮集团控制 23 IntersourceTechnologyLimited 与公司同受浪潮集团控制 24 TimeoneTechnologyLtd 与公司同受浪潮集团控制 25 LANGCHAOWORLDWIDESERVICESLTD 与公司同受浪潮集团控制 26 济南云海创业投资有限公司与公司同受浪潮集团控制 27 山东浪潮汇享云计算科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 28 山东蓝色云海信息基金管理有限公司与公司同受浪潮集团控制 29 济南浪潮数字通信有限公司与公司同受浪潮集团控制 30 浪潮云信息技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 31 济南浪潮开源信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 32 北京元朔科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 33 北京市天元伟业科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 34 济南浪潮金迪信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 35 POPULARVISIONLIMITED 与公司同受浪潮集团控制 36 元通软件有限公司与公司同受浪潮集团控制 37 济南浪潮元通信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 38 浪潮云投有限公司与公司同受浪潮集团控制 INSPUROVERSEASINVESTMENTANDDEVELOP 39 与公司同受浪潮集团控制 MENTCOLIMITED 40 山东浪潮云科信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 41 济南景臻电子科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 42 济南视投网络科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 43 济南浪潮大数据投资有限公司与公司同受浪潮集团控制 44 济南浪潮智投智能科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 45 济南浪潮建汇信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 46 济南浪潮康达信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 47 MARVELOPINIONLIMITED 与公司同受浪潮集团控制 48 InspurOdooLimited（HK）与公司同受浪潮集团控制 49 InspurTechnologyBusinessCo.,LTD 与公司同受浪潮集团控制 50 济南浪潮岳达投资管理有限公司与公司同受浪潮集团控制 51 汇富有限公司与公司同受浪潮集团控制 52 致优有限公司与公司同受浪潮集团控制 53 济南浪潮慧投信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 54 山东浪潮投资管理有限公司与公司同受浪潮集团控制 55 济南浪潮创业投资合伙企业（有限合伙）与公司同受浪潮集团控制 56 山东云海大数据新动能基金合伙企业（有限合伙）与公司同受浪潮集团控制 57 山东浪潮科技园投资有限公司与公司同受浪潮集团控制 58 山东茗筑世家置业有限公司与公司同受浪潮集团控制 59 山东茗筑华亭置业有限公司与公司同受浪潮集团控制 1-1-1-121 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书序号名称与公司关系 60 济南茗筑华丽置业有限公司与公司同受浪潮集团控制 61 山东茗筑华阳置业有限公司与公司同受浪潮集团控制 62 济南恒源物业管理有限公司与公司同受浪潮集团控制 63 山东省电子器材有限公司受公司控股股东重大影响 64 济南浪潮微电计算机咨询服务有限公司与公司同受浪潮集团控制 65 济南浪潮汇达电子科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 66 济南浪潮光电科技园投资有限公司与公司同受浪潮集团控制 67 济南浪潮铭达信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 68 浪潮云海（青岛）信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 69 山东成泰索道发展有限公司与公司同受浪潮集团控制 70 福建省南平智慧城市大数据运营有限公司与公司同受浪潮集团控制 71 烟台浪潮智慧城市运营有限公司与公司同受浪潮集团控制 72 宝丰浪潮智慧城市运营服务有限公司与公司同受浪潮集团控制 73 娄底市浪潮云创信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 74 攀枝花浪潮智慧城市科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 75 青岛智慧城区大数据科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 76 委内瑞拉工业科技有限公司受公司控股股东重大影响 77 浪潮乐金数字移动通信有限公司受公司控股股东重大影响 78 青岛乐金浪潮数字通信有限公司受公司控股股东重大影响 79 浪潮金融信息技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 80 山东云缦智能科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 81 青岛中广云联科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 82 湖北浪潮云智科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 83 山东超越数控电子股份有限公司与公司同受浪潮集团控制 84 浪潮宇航南京科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 85 山东浪潮商用系统有限公司与公司同受浪潮集团控制 86 山东万商购电子商务有限公司受公司控股股东重大影响 87 北京浪潮嘉信计算机信息技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 88 浪潮思科网络科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 89 济南欢乐城科技发展有限公司与公司同受浪潮集团控制 90 山东汇通金融租赁有限公司与公司同受浪潮集团控制 91 山东浪潮优派科技教育有限公司受公司控股股东重大影响 92 山东中印服务外包专修学院与公司同受浪潮集团控制 93 山东浪潮新世纪科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 94 山东浪潮华光光电子股份有限公司与公司同受浪潮集团控制 95 山东华光光电子股份有限公司与公司同受浪潮集团控制 96 山东华芯微电子科技有限公司公司参股公司全资子公司 97 潍坊华光光电子有限公司与公司同受浪潮集团控制 98 天津健康医疗大数据有限公司与公司同受浪潮集团控制 99 浪潮智业（厦门）健康医疗大数据科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 100 安徽浪潮诚挚信息技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 1-1-1-122 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书序号名称与公司关系 101 聊城浪潮电子信息有限公司与公司同受浪潮集团控制 102 湖南浪潮云投科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 103 云南能投浪潮科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 104 江苏浪潮数据软件系统有限公司与公司同受浪潮集团控制 105 江苏浪潮信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 106 浪潮集团南通信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 107 安徽浪潮信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 108 海南浪潮云计算科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 109 浙江浪潮信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 110 聊城浪潮云海信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 111 甘肃浪潮云计算信息产业有限公司与公司同受浪潮集团控制 112 长治浪潮云海云计算科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 113 贵州浪潮信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 114 四川浪潮信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 115 四川浪潮信息技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 116 上海浪潮云计算科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 117 内蒙古浪潮信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 118 内蒙古证联信息技术有限责任公司与公司同受浪潮集团控制 119 呼伦贝尔浪潮信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 120 恩施浪潮云计算有限公司与公司同受浪潮集团控制 121 焦作浪潮云计算有限公司与公司同受浪潮集团控制 122 重庆浪潮大数据产业发展有限公司与公司同受浪潮集团控制 123 河北浪潮信息技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 124 湖南浪潮智投科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 125 江门浪潮云服务信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 126 牡丹江浪潮云海科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 127 德阳浪潮云海科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 128 百色浪潮信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 129 南充浪潮云计算有限公司与公司同受浪潮集团控制 130 广东浪潮软件有限公司与公司同受浪潮集团控制 131 沈阳浪潮大数据创新应用有限公司与公司同受浪潮集团控制 132 重庆浪潮政务云管理运营有限公司与公司同受浪潮集团控制 133 数字云端有限公司与公司同受浪潮集团控制 134 满洲里浪潮信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 135 INSPUR（UK）CO.，LIMITED 与公司同受浪潮集团控制 136 InspurGermanyGmbH 与公司同受浪潮集团控制 137 InspurInternationalBussinessLTD 与公司同受浪潮集团控制 138 INSPURTECHNOLOGIESINDIAPRIVATELIMITED 与公司同受浪潮集团控制 139 INSPURRUCO.，LTD 与公司同受浪潮集团控制 140 智慧泉城智能科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 141 德州浪潮大数据产业有限公司与公司同受浪潮集团控制 1-1-1-123 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书序号名称与公司关系 142 江西浪潮大数据产业发展有限公司与公司同受浪潮集团控制 143 山东健康医疗大数据有限公司与公司同受浪潮集团控制 144 济南浪潮新路教育科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 145 山东浪潮铸远教育科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 146 InspurGlobalInformationEngineeringCo.,Ltd. 与公司同受浪潮集团控制 147 浪潮威海海外服务有限公司与公司同受浪潮集团控制 148 滨州浪潮信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 149 黑龙江浪潮通软科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 150 菏泽浪潮信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 151 陕西浪潮云海电子信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 152 天津浪潮信息技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 153 浪潮软件集团有限公司与公司同受浪潮集团控制 154 浪潮软件股份有限公司与公司同受浪潮集团控制 155 青岛浪潮海风软件股份有限公司与公司同受浪潮集团控制 156 山东金质信息技术有限公司受公司控股股东重大影响 157 山东浪潮融达医疗软件有限公司与公司同受浪潮集团控制 158 山东浪潮软件网络工程科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 159 山东浪潮森亚网络技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 160 淄博浪潮信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 161 青岛浪潮软件产业有限公司与公司同受浪潮集团控制 162 山东浪潮电子政务软件有限公司与公司同受浪潮集团控制 163 河北瑞风科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 164 山东浪潮检通信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 165 浪潮（山东）电子信息有限公司与公司同受浪潮集团控制 166 山东浪潮金融软件信息有限公司与公司同受浪潮集团控制 167 浪潮通用软件有限公司与公司同受浪潮集团控制 168 山东浪潮通软信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 169 济南浪潮系统软件有限公司与公司同受浪潮集团控制 170 上海浪潮通软科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 171 北京通软科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 172 山东浪潮云网信息系统有限公司与公司同受浪潮集团控制 173 浪潮世科（山东）信息技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 174 浪潮世科（青岛）信息技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 175 浪潮高优（上海）信息技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 176 济南浪潮方智信息技术有限公司受公司控股股东重大影响 177 浪潮世科（西雅图）信息技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 178 InspurWorldwideLtd. 与公司同受浪潮集团控制 179 InspurGlobalServicesLtd 与公司同受浪潮集团控制 180 InspurUSAInc. 与公司同受浪潮集团控制 181 浪潮世捷（北京）信息技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 182 北京市天元网络技术股份有限公司与公司同受浪潮集团控制 1-1-1-124 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书序号名称与公司关系 183 重庆市擎天博元科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 184 北京天元创新科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 185 爱立信浪潮通信技术有限公司受公司控股股东重大影响 186 浪潮天元通信信息系统有限公司与公司同受浪潮集团控制 187 山东浪潮易云在线科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 188 青岛浪潮教育科技有限责任公司与公司同受浪潮集团控制 189 浪潮（德州）信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 190 深圳浪潮早上班云技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 191 山东爱城市网信息技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 192 山东浪潮爱购云链信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 193 济南浪潮数据技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 194 浪潮卓数大数据产业发展有限公司与公司同受浪潮集团控制 195 滕州浪潮大数据产业有限公司与公司同受浪潮集团控制 196 山东浪潮云服务信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 197 上海浪潮云计算服务有限公司与公司同受浪潮集团控制 198 山东汇贸电子口岸有限公司与公司同受浪潮集团控制 199 四平浪潮云计算有限公司与公司同受浪潮集团控制 200 浪潮（宁夏）云计算产业发展有限公司与公司同受浪潮集团控制 201 浪潮（青岛）科技集团有限公司与公司同受浪潮集团控制 202 浪潮云上（贵州）技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 203 张家口浪潮广和云服务有限公司与公司同受浪潮集团控制 204 宜宾浪潮科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 205 浪潮（天津）数据信息技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 206 天水浪潮大数据产业发展有限责任公司与公司同受浪潮集团控制 207 酒泉浪潮云计算服务有限公司与公司同受浪潮集团控制 208 凉山州浪潮云海科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 209 河池浪潮信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 210 汝州浪潮云服务信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 211 晋中浪潮信息科技有限公司与公司同受浪潮集团控制 212 韶关浪潮云计算有限公司与公司同受浪潮集团控制 213 江西浪潮创投云计算有限公司与公司同受浪潮集团控制 214 松原浪潮云计算有限公司与公司同受浪潮集团控制 215 张家口浪潮政务云建设运营有限公司与公司同受浪潮集团控制 216 昆明浪潮云信息技术有限公司与公司同受浪潮集团控制 217 云海云计算产业投资管理有限公司与公司同受浪潮集团控制 218 长治浪潮智慧城置业有限公司与公司同受浪潮集团控制（二）持有公司 5%以上股份的股东截至本配股说明书签署日，除浪潮集团外，不存在持有公司 5%以上股份的股东。 1-1-1-125 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书（三）公司控股企业、合营企业和联营企业截至 2019 年 6 月 30 日，浪潮信息合并报表范围内下属直接或间接控股公司共有 27 家，参股公司 6 家。公司控股及参股子公司具体情况参见本配股说明书 “第四节发行人基本情况”之“二、公司组织结构图及对其他企业的重要权益投资情况”。（四）主要投资者个人及其关系密切的家庭成员截至本配股说明书签署日，公司实际控制人为山东省国资委，无持有公司 5%以上股份的其他自然人。（五）公司关键管理人员及其关系密切的家庭成员及其控制、共同控制或施加重大影响的企业公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员，与其担任董事、监事、高级管理人员的法人或其他组织及其对外投资情况参见本配股说明书“第四节发行人基本情况”之“十三、发行人现任董事、监事、高级管理人员的基本情况”的相关内容。三、关联交易情况（一）经常性关联交易 1、关联采购及销售报告期内，公司与关联方之间的日常经营性关联采购及销售交易包括：公司向关联方采购计算机配件、网络设备，接受技术开发、技术服务等；公司向关联方销售服务器、IT 终端及散件，提供技术开发服务等。（1）采购商品/接受劳务交易情况报告期内，经公司董事会或股东大会审议通过，公司与关联方发生的采购商品/接受劳务交易情况如下：单位：万元关联方 2019 年 1-6 月 2018 年 2017 年 2016 年济南浪潮铭达信息科技有限 36.34 200.25 155.65 128.48 1-1-1-126 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书关联方 2019 年 1-6 月 2018 年 2017 年 2016 年公司济南浪潮数据技术有限公司 4.39 6.91 - - 济南浪潮网络科技发展有限 - - 14.43 23.57 公司浪潮集团有限公司 153.45 571.78 572.17 675.29 浪潮金融信息技术有限公司 - 15,977.69 17.44 - 浪潮软件股份有限公司 497.52 6,263.06 3,936.17 121.04 浪潮软件集团有限公司 163.63 19,085.93 6,849.84 184.91 浪潮世科（山东）信息技术有 60.31 112.49 - - 限公司浪潮思科网络科技有限公司 393.39 354.26 - - 浪潮天元通信信息系统有限 - 88.29 63.01 152.75 公司浪潮通用软件有限公司 230.47 3,141.59 240.30 457.10 浪潮卓数大数据产业发展有 - 2,321.69 - - 限公司内蒙古浪潮信息科技有限公 247.64 981.75 187.14 - 司山东超越数控电子股份有限 950.17 603.20 9.69 22.17 公司山东华芯半导体有限公司 854.53 2,293.23 - - 山东浪潮电子政务软件有限 63.68 50.00 92.22 90.85 公司山东浪潮优派科技教育有限 - 1.65 - - 公司山东浪潮云服务信息科技有 1,508.56 5,427.82 3,496.78 763.7 限公司上海浪潮云计算服务有限公 - 0.60 - - 司上海浪潮云计算科技有限公 2,066.75 2,154.91 931.86 - 司数字云端有限公司 3,774.63 3,358.57 1,404.84 - 云南能投浪潮科技有限公司 632.44 686.13 269.51 - Inspur_USA_Inc - - - 8.01 济南浪潮系统软件有限公司 8.35 - - - 合计 11,646.24 63,681.82 18,241.05 2,627.86 营业成本 1,899,488.09 4,176,705.70 2,279,192.32 1,092,963.19 占当期营业成本比例 0.61% 1.52% 0.80% 0.24% 报告期内，公司与关联方之间发生的采购商品关联交易主要系公司基于生产需要，根据产品性能需求向关联方采购计算机配件、网路设备、接受技术开发、 1-1-1-127 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书技术服务等。与其他外部第三方供货商相比，浪潮集团及其关联方在部分产品的设计、供货周期、货款结算等方面有一定便利性，故公司从关联方采购少量生产所需的配件以及接受技术开发、技术服务。2016 年、2017 年、2018 年、2019 年 1-6 月，公司向关联方采购货物、接受劳务占营业成本的比例分别为 0.24%、 0.80%、1.52%、0.61%，占营业成本比例较低。（2）出售商品/提供劳务交易情况报告期内，经公司董事会或股东大会审议通过，公司与关联方发生的销售商品/提供劳务交易情况如下：单位：万元关联方 2019 年 1-6 月 2018 年 2017 年 2016 年济南浪潮数据技术有限公司 82,304.02 87,508.84 10,943.32 23.42 山东浪潮云服务信息科技有 10,340.81 27,988.86 29,947.45 16,687.67 限公司 INSPURTECHNOLOGIESIN 7,175.96 27,861.04 16,994.78 - DIAPRIVATELIMITED 浪潮软件集团有限公司 5,494.58 21,384.20 26,357.68 12,987.92 委内瑞拉工业科技有限公司 34.95 16,222.36 16,876.58 - INSPURRUCO.，LTD 96.98 9,634.94 - - INSPUR (UK)CO.，LIMITED - - 1,554.32 - 浪潮集团有限公司 397.21 6,794.18 2,059.39 5,504.71 浪潮软件股份有限公司 1,860.46 3,984.06 10,336.89 5,153.46 山东华芯半导体有限公司 43.53 3,497.26 - - 云南能投浪潮科技有限公司 1,007.35 2,057.86 3,475.46 2,637.11 内蒙古浪潮信息科技有限公 781.86 1,935.49 1,130.31 1,743.56 司 InspurGermanyGmbH 295.22 1,227.47 78.84 - 浪潮天元通信信息系统有限 181.52 1,019.75 1,477.36 1,205.42 公司山东超越数控电子股份有限 2,143.11 1,855.48 563.49 1,408.97 公司浪潮通用软件有限公司 692.82 676.57 818.18 1,146.59 浪潮云上（贵州）技术有限 - 560.41 400.89 - 公司浪潮思科网络科技有限公司 1.54 329.11 - - InspurUSAInc. - 127.68 308.29 207.52 浪潮金融信息技术有限公司 14.63 97.87 37.86 - 内蒙古证联信息技术有限责 141.62 57.33 16.22 201.35 任公司 1-1-1-128 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书关联方 2019 年 1-6 月 2018 年 2017 年 2016 年海南浪潮云计算科技有限公 69.70 43.86 36.39 -0.02 司 LANGCHAOWorldwideServi - 24.60 17.78 - cesLTD 上海浪潮云计算服务有限公 83.87 14.42 13.63 - 司聊城浪潮电子信息有限公司 - 9.91 70.75 4.65 北京市天元网络技术股份有 0.04 7.61 104.25 0.39 限公司浪潮威海海外服务有限公司 0.49 2.77 - - 上海浪潮云计算科技有限公 0.23 1.99 0.17 24.20 司浪潮卓数大数据产业发展有 0.41 1.61 - - 限公司山东茗筑世家置业有限公司 2.01 1.24 4.22 4.33 山东汇通金融租赁有限公司 0.09 0.77 4.96 5.13 浪潮（青岛）科技集团有限 - 0.71 0.41 - 公司爱立信浪潮通信技术有限公 - 0.62 - 0.31 司百色浪潮信息科技有限公司 0.47 0.57 0.45 - 山东浪潮优派科技教育有限 0.14 0.53 - 0.19 公司上海浪潮通软科技有限公司 - 0.50 0.17 - 济南浪潮高新科技投资发展 - 0.43 1.20 0.12 有限公司汝州浪潮云服务信息科技有 0.52 0.33 - - 限公司浪潮云信息技术有限公司 3.16 0.29 - - 长治浪潮云海云计算科技有 0.14 0.25 - - 限公司浪潮（山东）电子信息有限 - 0.17 - 11.48 公司浪潮世科（山东）信息技术 0.14 0.16 1.32 118.81 有限公司山东汇众物联网科技有限公 - 0.10 0.63 0.37 司北京天元创新科技有限公司 - 0.09 9.54 0.02 山东浪潮铸远教育科技有限 0.10 0.09 - - 公司山东浪潮易云在线科技有限 - 0.05 - - 公司 1-1-1-129 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书关联方 2019 年 1-6 月 2018 年 2017 年 2016 年山东浪潮华光照明有限公司 - 0.04 - 0.59 山东浪潮新世纪科技有限公 - 0.02 - - 司聊城浪潮云海信息科技有限 - - 0.03 - 公司沈阳浪潮大数据创新应用有 - - 6.41 - 限公司济南浪潮网络科技发展有限 - - 4,931.99 - 公司德阳浪潮云海科技有限公司 - - 0.30 - 上海浪潮工贸有限公司 - - 69.64 - InspurInternationalBussinessL 1,075.21 - 991.17 280.48 TD 焦作浪潮云计算有限公司 - - - 767.88 浪潮（苏州）金融技术服务 - - - 130.84 有限公司山东浪潮电子政务软件有限 - - - 1.80 公司山东浪潮森亚网络技术有限 - - - 0.13 公司济南浪潮方智信息技术有限 - - - 0.08 公司浪潮宇航南京科技有限公司 - - - 0.03 山东云缦智能科技有限公司 29.21 - - - 湖南浪潮云投科技有限公司 0.20 - - - 合计 114,274.29 214,934.50 129,642.72 50,259.49 营业收入 2,154,077.23 4,694,082.03 2,548,817.57 1,266,774.60 占当期营业收入比例 5.31% 4.58% 5.09% 3.97% 报告期内，发行人与关联方之间发生的销售商品关联交易主要为发行人向关联方销售的服务器及部件等产品。浪潮集团及其控制的其他企业在为客户提供软硬件集成的整体解决方案时，客户一般会要求由同一家集团公司负责整个业务，以便于在沟通、维护等方面更加便利；另外采用同一品牌的软硬件为客户提供一体化服务，可以增加客户的信任度；并且浪潮信息服务器质量较好、性价比较高，因此浪潮集团及其控制的其他企业报告期内需要采购浪潮信息的服务器等产品。 2016 年、2017 年、2018 年、2019 年 1-6 月，公司向关联方销售商品占营业收入的比例分别为 3.97%、5.09%、4.58%、5.31%。（3）定价原则 1-1-1-130 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书根据公司与浪潮集团签订的框架协议，公司与浪潮集团及其控股子公司日常经营性关联交易定价原则为：公司向浪潮集团及其控制的其他企业及浪潮集团及其控制的其他企业向公司提供的产品或技术服务之价格，应按照市场公开、公平、公正的市场交易的价格，按下列原则及顺序收取费用，并按期进行结算： A、政府定价：国家法律、法规及地方政府相应的法规、政策规定的价格及标准。 B、市场一般通行的价格：当地市场价格应由交易双方协商后确定，商定当地市场价格时，应主要考虑在当地提供类似产品或技术服务的第三方当时所收取市价以及一方以公开招标的方式所能获得的最低报价。 C、若无可比的当地市场价格，则为推定价格（推定价格是指依据成本加上合理平均利润而构成的价格）。 2、资产租赁报告期内，经公司董事会或股东大会审议通过，公司与关联方发生的租赁情况如下：（1）公司（含子公司）作为出租人单位：万元承租方名称 2019 年 1-6 月 2018 年 2017 年 2016 年浪潮集团有限公司 2.60 5.25 31.23 - 浪潮金融信息技术有限公司 86.39 174.21 174.21 - 浪潮软件集团有限公司 129.88 286.39 289.12 312.54 浪潮思科网络科技有限公司 13.66 27.55 13.89 - 山东超越数控电子股份有限公司 290.61 578.05 578.05 551.9 山东浪潮云服务信息科技有限公司 5.04 10.17 10.17 8.59 浪潮通用软件有限公司 - - 37.96 - 山东云缦智能科技有限公司 11.17 - - - 浪潮（苏州）金融技术服务有限公司 - - - 162.25 合计 539.35 1,081.62 1,134.62 1,035.27 报告期内，公司及子公司根据自有房屋建筑物的使用情况，将暂时闲置房屋建筑物出租给有关关联方用于生产经营，该等交易规模较小，对公司正常经营和业绩不构成重大影响。 1-1-1-131 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书（2）公司（含子公司）作为承租人单位：万元出租方名称 2019 年 1-6 月 2018 年 2017 年 2016 年济南浪潮铭达信息科技有限公司 400.32 604.26 986.32 806.38 浪潮集团有限公司 447.50 775.82 618.14 602.27 TimeoneTechnologyLtd 29.53 57.67 55.86 55.13 合计 877.36 1,437.75 1,660.32 1,463.78 报告期内，公司租赁济南浪潮铭达信息科技有限公司 S01 办公楼、浪潮集团有限公司 S05 办公楼部分楼层，公司子公司 Inspur（HK）ElectronicsLimited 租赁 TimeoneTechnologyLtd 部分楼层作为办公用房使用。 3、关联担保报告期内公司发生的关联担保，均为关联方为公司及其控股子公司的借款提供担保。报告期内未发生公司及其控股子公司向合并报表范围以外的关联方提供担保的行为。（1）2019 年 1-6 月关联担保 2019 年 1-6 月，关联方为公司提供担保情况如下：单位：万元担保是否已经担保方担保金额贷款起始日贷款到期日履行完毕浪潮软件集团有限公司 2.18 2014 年 3 月 18 日 2019 年 1 月 5 日是浪潮软件集团有限公司 1.60 2015 年 11 月 27 日 2019 年 9 月 19 日否浪潮集团有限公司 20,612.85 2018 年 12 月 28 日 2019 年 3 月 28 日是浪潮集团有限公司 10,000.00 2017 年 7 月 3 日 2020 年 7 月 2 日否浪潮集团有限公司 40,000.00 2019 年 1 月 17 日 2020 年 1 月 17 日否浪潮集团有限公司 30,000.00 2019 年 3 月 1 日 2020 年 3 月 1 日否（2）2018 年度关联担保 2018 年度，关联方为公司提供担保情况如下：单位：万元 1-1-1-132 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书担保是否担保方担保金额贷款起始日贷款到期日已经履行完毕浪潮软件集团有限公司 2.18 2014 年 3 月 18 日 2019 年 1 月 5 日否浪潮软件集团有限公司 1.60 2015 年 11 月 27 日 2019 年 9 月 19 日否浪潮集团有限公司 30,000.00 2016 年 4 月 15 日 2019 年 4 月 14 日是浪潮集团有限公司 10,000.00 2017 年 7 月 3 日 2020 年 7 月 2 日否浪潮集团有限公司 19,602.60 2017 年 12 月 15 日 2018 年 3 月 14 日是浪潮集团有限公司 40,000.00 2017 年 7 月 3 日 2018 年 7 月 2 日是浪潮集团有限公司 40,000.00 2018 年 6 月 22 日 2019 年 6 月 21 日是浪潮集团有限公司 20,612.85 2018 年 12 月 28 日 2019 年 3 月 28 日否注：上述浪潮集团有限公司为公司提供的到期日分别为2019年4月14日、2019年6月21日，金额分别为30,000.00万元、40,000.00万元的担保，因公司于2018年底已经将借款提前偿还，担保在2018年12月31日已经履行完毕。（3）2017 年度关联担保 2017 年度，关联方为公司提供担保情况如下：单位：万元担保是否已经担保方担保金额贷款起始日贷款到期日履行完毕浪潮软件集团有限公司 2.18 2014 年 3 月 18 日 2019 年 1 月 5 日否浪潮软件集团有限公司 34.40 2015 年 11 月 27 日 2017 年 6 月 18 日是浪潮软件集团有限公司 1.60 2015 年 11 月 27 日 2019 年 9 月 19 日否浪潮软件集团有限公司 11.00 2015 年 12 月 17 日 2017 年 11 月 26 日是浪潮软件集团有限公司 1.00 2015 年 12 月 21 日 2017 年 12 月 20 日是浪潮软件集团有限公司 24.00 2016 年 1 月 28 日 2017 年 8 月 30 日是浪潮集团有限公司 30,000.00 2016 年 4 月 15 日 2019 年 4 月 14 日否浪潮集团有限公司 20,807.04 2016 年 12 月 27 日 2017 年 6 月 26 日是浪潮集团有限公司 13,877.96 2016 年 12 月 28 日 2017 年 6 月 27 日是浪潮集团有限公司 40,000.00 2017 年 7 月 3 日 2018 年 7 月 2 日否浪潮集团有限公司 10,000.00 2017 年 7 月 3 日 2020 年 7 月 2 日否浪潮集团有限公司 19,602.60 2017 年 12 月 15 日 2018 年 3 月 14 日否（4）2016 年关联担保 2016 年度，关联方为公司提供担保情况如下：单位：万元 1-1-1-133 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书担保是否担保金担保方贷款起始日贷款到期日已经履行额完毕浪潮软件集团有限公司 64.86 2015 年 7 月 23 日 2016 年 6 月 21 日是浪潮软件集团有限公司 40.00 2015 年 9 月 24 日 2016 年 3 月 8 日是浪潮软件集团有限公司 40.00 2015 年 9 月 24 日 2016 年 3 月 8 日是浪潮软件集团有限公司 40.00 2015 年 9 月 24 日 2016 年 3 月 8 日是浪潮软件集团有限公司 40.00 2015 年 9 月 24 日 2016 年 3 月 8 日是浪潮软件集团有限公司 24.00 2015 年 9 月 24 日 2016 年 3 月 8 日是浪潮软件集团有限公司 5.62 2015 年 10 月 16 日 2016 年 3 月 1 日是浪潮软件集团有限公司 10.00 2015 年 12 月 15 日 2016 年 8 月 22 日是浪潮软件集团有限公司 10.00 2015 年 12 月 15 日 2016 年 8 月 22 日是浪潮软件集团有限公司 10.00 2015 年 12 月 15 日 2016 年 8 月 22 日是浪潮软件集团有限公司 10.00 2015 年 12 月 15 日 2016 年 6 月 8 日是浪潮软件集团有限公司 10.00 2015 年 12 月 15 日 2016 年 6 月 8 日是浪潮软件集团有限公司 10.00 2015 年 12 月 15 日 2016 年 6 月 8 日是浪潮软件集团有限公司 10.00 2015 年 12 月 15 日 2016 年 6 月 8 日是浪潮软件集团有限公司 10.00 2015 年 12 月 15 日 2016 年 6 月 8 日是浪潮软件集团有限公司 10.00 2015 年 12 月 15 日 2016 年 6 月 8 日是浪潮软件集团有限公司 10.00 2015 年 12 月 15 日 2016 年 8 月 22 日是浪潮软件集团有限公司 10.00 2015 年 12 月 15 日 2016 年 8 月 22 日是浪潮软件集团有限公司 14,000.00 2015 年 5 月 15 日 2016 年 1 月 18 日是浪潮软件集团有限公司 15,000.00 2015 年 7 月 13 日 2016 年 2 月 10 日是浪潮软件集团有限公司 15,000.00 2015 年 8 月 3 日 2016 年 2 月 29 日是浪潮软件集团有限公司 18,838.10 2015 年 9 月 21 日 2016 年 4 月 5 日是浪潮软件集团有限公司 2.18 2014 年 3 月 18 日 2019 年 1 月 5 日否浪潮软件集团有限公司 34.40 2015 年 11 月 27 日 2017 年 6 月 18 日否浪潮软件集团有限公司 1.60 2015 年 11 月 27 日 2019 年 9 月 19 日否浪潮软件集团有限公司 11.00 2015 年 12 月 17 日 2017 年 11 月 26 日否浪潮软件集团有限公司 1.00 2015 年 12 月 21 日 2017 年 12 月 20 日否浪潮软件集团有限公司 24.00 2016 年 1 月 28 日 2017 年 8 月 30 日否浪潮集团有限公司 30,000.00 2016 年 4 月 15 日 2019 年 4 月 14 日否浪潮集团有限公司 20,807.04 2016 年 12 月 27 日 2017 年 6 月 26 日否浪潮集团有限公司 13,877.96 2016 年 12 月 28 日 2017 年 6 月 27 日否浪潮集团有限公司 197.00 2013 年 7 月 5 日 2016 年 7 月 5 日是 4、关键管理人员报酬情况报告期内，公司关键管理人员报酬情况如下：单位：万元年度 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度 1-1-1-134 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书关键管理人员报酬 578.82 771.44 620.65 668.42 5、其他经常性关联交易浪潮集团于 2008 年 6 月 7 日获得了“inspur”的商标注册证，于 2008 年 12 月 10 日与公司签订“inspur”商标的无偿使用协议；浪潮集团于 2009 年 4 月 7 日、2009 年 4 月 28 日分别获得了“浪潮”和“inspur 浪潮”的商标注册证，于 2009 年 5 月 4 日与公司签订“浪潮”和“inspur 浪潮”商标的无偿使用协议。上述商标无偿使用期限为合同签署日起十年；期限届满前 6 个月，双方未就合同提出修改协议的，合同期限自动延长，延长期限与相应注册商标续展期相同。（二）偶发性关联交易报告期内，公司的偶发性关联交易情况如下： 1、2019 年通过银行向关联方浪潮软件集团申请委托贷款 2019 年 1 月 9 日，公司第七届董事会第三十四次会议审议通过了《关于公司通过银行向关联方申请委托贷款的议案》，独立董事对该事项进行了事前认可并于会后发表了独立意见。2019 年 1 月 25 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过该议案。公司拟通过银行向浪潮软件集团有限公司申请不超过 30 亿元的委托贷款，贷款期限不超过 1 年，可提前偿还，利率为委托贷款协议签订当日中国人民银行公布的同期同档次人民币贷款基准利率。经借贷双方协商一致，上述委托贷款为信用方式，本次委托贷款的有效期为自双方权力机构批准之日起一年。公司控股股东浪潮集团有限公司直接和间接持有浪潮软件集团有限公司 100%股权，浪潮软件集团有限公司为公司关联法人，本次交易构成关联交易。 2019 年 3 月 7 日，公司通过上海浦东发展银行济南分行取得 15 亿元委托贷款，贷款期限为自 2019 年 3 月 7 日至 2020 年 3 月 7 日，贷款利率 4.35%。公司已于 2019 年 4 月 1 日偿还 13 亿元、2019 年 6 月 27 日偿还 2 亿元，已经全部偿还完毕。 2、增资入股济南浪潮数据技术有限公司 1-1-1-135 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2016 年 12 月 23 日，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过了《对外投资的议案》，公司拟与济南浪潮无线通信有限公司、济南展腾信息科技有限公司、张晖签署《济南浪潮数据技术有限公司<增资协议>》，协议各方同意公司以云海 OS 相关业务资产评估作价 1,444.08 万元及现金 55.92 万元对济南浪潮数据技术有限公司进行增资。增资完成后，公司将持有浪潮数据 15%股权。2017 年 1 月 6 日，本次增资完成工商变更程序。济南浪潮无线通信有限公司为公司控股股东浪潮集团之全资子公司，因此浪潮信息与济南浪潮无线通信有限公司构成关联方。根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，本次对外投资构成关联交易。 3、通过银行向关联方浪潮（山东）电子信息有限公司申请委托贷款 2014 年 8 月 28 日，公司第六届董事会第七次会议通过《关于公司通过银行向关联方申请委托贷款的议案》，拟通过银行向浪潮（山东）电子信息有限公司申请委托贷款，委托贷款的未偿还余额总上限（包括累计利息）不得超过人民币三亿元，单笔委托贷款的金额下限为人民币零元，上限为人民币三亿元，单笔委托贷款的期限为六个月，利率为委托贷款协议签订日当天中国人民银行公布的半年期人民币贷款基准利率，公司将持有的东方联合 100%股权作为偿还上述委托贷款的质押担保，本次委托贷款的有效期为自双方权力机构批准之日起两年。 2014 年 9 月 16 日，公司 2014 年第四次临时股东大会审议并通过了《关于公司通过银行向关联方申请委托贷款的议案》。 2016 年公司发生的委托贷款情况如下：单位：万元贷款起始贷款到期利率委托贷款方贷款银行委托借款方贷款金额日日（%）浪潮（山东）电子中信银行浪潮信息 15,000.00 2016/3/21 2016/9/21 4.35 信息有限公司济南分行浪潮（山东）电子中信银行浪潮信息 14,000.00 2016/5/11 2016/10/31 4.35 信息有限公司济南分行浪潮（山东）电子中信银行浪潮信息 15,000.00 2016/9/26 2017/3/24 4.35 信息有限公司济南分行浪潮（山东）电子中信银行浪潮信息 14,000.00 2016/10/31 2017/4/28 4.35 信息有限公司济南分行 1-1-1-136 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书（三）关联方应收应付款项 1、报告期各期末，公司对关联方应收款项余额情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月 2018 年 12 2017 年 12 2016 年 12 关联方名 30 日月 31 日月 31 日月 31 日称 INSPUR（UK）CO.，LIMITED 696.20 910.87 1,533.14 - InspurGermanyGmbH 582.70 1,217.76 75.28 - InspurInternationalBussinessLT 289.42 305.66 291.01 308.95 D INSPUROVERSEASINVESTM ENTANDDEVELOPMENTCO 82.62 89.29 85.01 - LIMITED INSPURTECHNOLOGIESIND 8,757.75 15,812.52 16,644.43 - IAPRIVATEL InspurUSAInc. 37.46 40.81 61.75 216.46 INSPURRUCO.，LTD 2,696.89 10,418.00 - - 委内瑞拉工业科技有限公司 29,202.26 30,270.64 28,360.66 28,897.29 北京市天元网络技术股份有限 - - 118.01 312.11 公司济南浪潮数据技术有限公司 2,540.09 793.22 4,348.69 - 应济南浪潮网络科技发展有限公 278.03 1,116.47 1,116.47 361.07 收司账浪潮（山东）电子信息有限公 5.48 5.48 5.48 5.48 款司浪潮集团有限公司 2,523.28 3,811.24 2,498.99 2,596.86 浪潮软件集团有限公司 5,752.19 518.16 -3,187.02 1,040.55 浪潮软件股份有限公司 566.91 741.03 48.94 185.49 山东超越数控电子股份有限公 1,398.96 1,213.15 141.08 426.59 司山东浪潮云服务信息科技有限 1,543.50 - 191.79 - 公司上海浪潮云计算服务有限公司 - - 0.21 - 上海浪潮云计算科技有限公司 - 1.00 2.00 - 浪潮天元通信信息系统有限公 21.52 0.14 98.43 - 司浪潮通用软件有限公司 102.85 - 83.54 45.21 内蒙古浪潮信息科技有限公司 66.59 - 163.43 - 浪潮金融信息技术有限公司 9.86 36.48 - - 云南能投浪潮科技有限公司 373.50 - - 138.20 1-1-1-137 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 6 月 2018 年 12 2017 年 12 2016 年 12 关联方名 30 日月 31 日月 31 日月 31 日称山东浪潮通信系统有限公司 0.14 - - - 浪潮（苏州）金融技术服务有 - - - 56.25 限公司北京通软科技有限公司 0.02 12.76 - 10.00 浪潮天元通信信息系统有限公 - 60.00 - - 司浪潮软件集团有限公司 4.91 - 4.02 - 浪潮通用软件有限公司 83.15 - 303.62 11.95 预内蒙古浪潮信息科技有限公司 - - 60.00 60.00 付上海浪潮云计算科技有限公司 - - 512.19 - 款数字云端有限公司 - - 997.92 - 项许昌浪潮云数信息技术有限公 - - 21.29 - 司山东浪潮云服务信息科技有限 - - 467.07 - 公司浪潮金融信息技术有限公司 - - 6.60 - 北京天元创新科技有限公司 - 0.09 - - 北京通软科技有限公司 11.00 11.00 11.00 1.00 浪潮（山东）电子信息有限公 3.37 3.37 9.48 8.42 司浪潮（德州）信息科技有限公 - 0.06 0.06 - 司浪潮集团有限公司 33.20 1,263.78 885.31 927.38 浪潮软件股份有限公司 131.95 151.84 148.23 260.62 浪潮软件集团有限公司 1,452.61 1,666.55 1,596.60 1,865.15 其浪潮世科（山东）信息技术有 0.47 0.31 1.55 0.52 他限公司应浪潮天元通信信息系统有限公 0.16 - 3.35 1.07 收司款浪潮通用软件有限公司 107.63 112.85 131.13 153.19 浪潮威海海外服务有限公司 - 1.44 - - 浪潮卓数大数据产业发展有限 2.44 2.23 - - 公司山东超越数控电子股份有限公 6.92 13.49 7.83 10.08 司山东华光光电子股份有限公司 0.09 0.09 - - 山东浪潮金融软件信息有限公 17.93 17.93 17.93 17.93 司山东浪潮森亚网络技术有限公 0.22 0.22 0.22 0.22 1-1-1-138 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 6 月 2018 年 12 2017 年 12 2016 年 12 关联方名 30 日月 31 日月 31 日月 31 日称司山东浪潮新世纪科技有限公司 0.11 0.11 0.11 0.11 山东浪潮云服务信息科技有限 0.77 0.77 0.77 0.77 公司山东浪潮云海云计算产业投资 9.24 9.24 9.24 9.24 有限公司浪潮云信息技术有限公司 3.42 0.34 - - 山东浪潮铸远教育科技有限公 0.11 0.10 - - 司山东茗筑世家置业有限公司 2.47 2.14 3.32 1.68 山东中印服务外包专修学院 - 0.02 0.02 0.02 上海浪潮通软科技有限公司 - 3.60 3.60 1.35 上海浪潮云计算科技有限公司 - 1.81 13.07 9.50 云南能投浪潮科技有限公司 0.26 0.14 0.21 0.22 青岛乐金浪潮数字通信有限公 0.80 - 0.80 0.80 司山东浪潮优派科技教育有限公 - - 0.22 0.22 司百色浪潮信息科技有限公司 - - 0.09 - 浪潮（青岛）科技集团有限公 - - 0.24 - 司浪潮思科网络科技有限公司 - - 0.49 - 山东汇通金融租赁有限公司 - - 0.46 - 济南浪潮铭达信息科技有限公 - - - 121.89 司浪潮（苏州）金融技术服务有 - - - 2.71 限公司山东浪潮华光照明有限公司 - - - 0.69 长治浪潮云海云计算科技有限 0.15 - - - 公司浪潮金融信息技术有限公司 0.09 - - - 1-1-1-139 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2、报告期末，公司对关联方应付款项余额情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 2018 年 12 2017 年 12 2016 年 12 关联方名月 30 日月 31 日月 31 日月 31 日称浪潮集团有限公司 41.19 29.08 7.91 6.55 浪潮乐金数字移动通信有限公司 2.11 2.11 2.11 2.11 浪潮软件股份有限公司 115.22 125.03 128.56 128.56 浪潮软件集团有限公司 - - 5,902.63 - 浪潮思科网络科技有限公司 88.86 274.44 - - 应浪潮天元通信信息系统有限公司 - 12.74 30.51 - 付浪潮通用软件有限公司 - 140.66 163.45 - 账山东浪潮电子政务软件有限公司 - 45.00 - - 款山东浪潮华光照明有限公司 0.05 0.55 0.05 济南浪潮数据技术有限公司 4.39 山东浪潮云服务信息科技有限公司 - 924.82 1,091.41 - 山东超越数控电子股份有限公司 995.51 - - - 山东华芯半导体有限公司 792.99 - - - LANGCHAOWorldwideServicesLT 11.00 10.98 10.58 - D INSPURINTERNATIONALBUSIN 31.25 1,101.54 1,080.76 - ESSLIMIT Inspur_Worldwide_Limited 2.76 2.84 11.58 - 河北瑞风科技有限公司 0.10 0.10 0.10 0.10 济南浪潮高新科技投资发展有限公 - 10.35 - - 司济南浪潮数据技术有限公司 - 2,975.95 - - 浪潮（山东）电子信息有限公司 6.50 6.50 6.50 6.50 浪潮金融信息技术有限公司 - - - 浪潮集团有限公司 120.63 99.58 113.62 104.84 预浪潮软件股份有限公司 74.15 - 1,689.95 164.50 收浪潮软件集团有限公司 151.94 739.58 731.92 993.60 款浪潮世科（山东）信息技术有限公项 0.06 0.06 - - 司浪潮思科网络科技有限公司 - - - - 浪潮天元通信信息系统有限公司 - 87.74 1.44 - 浪潮通用软件有限公司 2.24 9.09 2.80 - 浪潮云上（贵州）技术有限公司 107.02 - - 聊城浪潮电子信息有限公司 0.00 - - 18.66 内蒙古浪潮信息科技有限公司 15.00 119.20 15.00 197.96 内蒙古证联信息技术有限责任公司 0.14 117.72 - - 山东浪潮电子政务软件有限公司 0.08 0.08 0.08 0.08 山东浪潮云服务信息科技有限公司 840.35 2,410.74 1,751.67 1,086.95 山东浪潮云海云计算产业投资有限 60.60 60.60 60.60 60.60 公司 1-1-1-140 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 6 2018 年 12 2017 年 12 2016 年 12 关联方名月 30 日月 31 日月 31 日月 31 日称云南能投浪潮科技有限公司 - 21.60 35.38 2.40 山东华芯半导体有限公司 88.48 - - - 山东云缦智能科技有限公司 0.01 - - - 济南浪潮网络科技发展有限公司 0.00 - - - 江苏浪潮信息科技有限公司 2.06 2.06 - - 济南浪潮铭达信息科技有限公司 - 32.56 9.36 - 浪潮金融信息技术有限公司 0.08 0.08 0.08 - 浪潮集团有限公司 352.56 469.57 76.38 324.62 浪潮软件集团有限公司 159.60 159.60 159.60 - 其浪潮世科（山东）信息技术有限公 0.04 0.04 0.29 - 他司应浪潮天元通信信息系统有限公司 4.28 4.28 4.28 3.93 付山东浪潮检通信息科技有限公司 - - - - 款上海浪潮云计算服务有限公司 5.84 10.41 - - 山东浪潮华光照明有限公司 - 1.89 - 浪潮（山东）电子信息有限公司 - 0.09 - 浪潮软件股份有限公司 264.81 - - - 山东浪潮云服务信息科技有限公司 1,093.91 - - - 上海浪潮云计算科技有限公司 499.48 - - - 浪潮云信息技术有限公司 1.86 - - - （四）关联交易对公司财务状况和经营成果的影响报告期内公司与关联方之间的经常性货物购销是公司存在的主要关联交易，该等关联交易对公司财务状况和经营成果的影响如下：单位：万元项目 2019 年 1-6 月 2018 年 2017 年 2016 年关联采购金额 11,646.24 63,681.82 18,241.05 2,627.86 营业成本 1,899,488.09 4,176,705.70 2,279,192.32 1,092,963.19 占当期营业成本比例 0.61% 1.52% 0.80% 0.24% 关联销售金额 114,274.29 214,934.50 129,642.72 50,259.49 营业收入 2,154,077.23 4,694,082.03 2,548,817.57 1,266,774.60 占当期营业收入比例 5.31% 4.58% 5.09% 3.97% 报告期内，公司关联采购及关联销售金额较小，占公司营业成本和营业收入的比例较低。公司与上述关联方发生的关联交易均为公司正常经营活动，同时公司与上述关联方之间长期、良好的合作也降低了彼此的磨合成本，有利于实现优势互补、合作发展。公司与上述关联方的合作是确切必要的，且在公司业务发展稳健的情况下，将会持续开展与它们之间的公平、互惠的合作。 1-1-1-141 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书除此之外，公司与关联方之间还有少量关联租赁和接受担保等关联交易事项，均不会对公司的正常经营运作产生重大影响。公司与关联方之间的日常关联交易是在市场化运作方式下进行的，遵循公允的价格和条件，不存在损害上市公司及中小股东利益的情况。关联交易对公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易的发生而对关联人形成依赖或被其控制。四、公司规范关联交易的措施及制度安排（一）公司关联交易的有关规定公司已经根据中国证监会及深圳证券交易所的有关要求制定了完善的关联交易制度体系，公司的《公司章程》、《关联交易管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规章制度中对于关联交易的定价原则、决策程序、权限分级、回避表决、信息披露等事项进行了较为详细的规定。 1、《公司章程》对关联交易的规定：第三十九条公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。对于公司与控股股东或者实际控制人及关联方之间发生资金、商品、服务、担保或者其他资产的交易，公司应严格按照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会审议程序，防止公司控股股东、实际控制人及关联方占用公司资产的情形发生。第四十一条公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。（一）单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产 10%的担保；（二）上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保；（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝 1-1-1-142 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书对金额超过 5000 万元人民币；（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；第七十九条股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时，应当主动向股东大会说明情况，并明确表示不参与投票表决。股东没有主动说明关联关系和回避的，其他股东可以要求其说明情况并回避。该股东坚持要求参与投票表决的，由出席股东大会现场会议的所有其他股东适用特别决议程序投票表决是否构成关联交易和应否回避，表决前，其他股东有权要求该股东对有关情况作出说明，该股东也有权依照大会程序向到会股东阐明其观点。如有上述情形的，股东大会会议记录员应在会议记录中详细记录上述情形。股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的二分之一以上通过方为有效。但是，该关联交易事项涉及章程规定的特别事项时，股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过方为有效。在股东大会表决关联交易事项时，公司董事会应当将关联交易的详细情况向股东大会说明并回答公司股东提出的问题；表决前，会议主持人应当向与会股东宣告关联股东不参与投票表决，然后，按照章程规定的表决程序表决。公司可以根据具体情况就关联交易金额、价款等事项逐项表决。第一百一十二条公司董事会有权决定与关联人签订关联交易总额占公司最近一期经审计净资产绝对值低于 5%的关联交易。对于公司与关联人发生的交易金额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，应在获得公司股东大会批准后实施。第一百零七条董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公司遵守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。董事会行使下列职权：（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项。 1-1-1-143 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书第一百一十三条公司对外提供担保时应遵守以下规定：（四）公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。公司为持有本公司 5%以下股份的股东提供担保的，参照执行。第一百二十三条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。未出席董事会会议的董事如属于有关联关系的董事，不得就该等事项授权其他董事代理表决。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。第一百四十九条总经理办公会有权与公司关联自然人签订金额低于 30 万元、与公司关联法人签订金额公司最近一期经审计的净资产绝对值 0.5%以下的关联交易。 2、《关联交易管理制度》对关联交易的规定：第十二条关联交易决策权限：（一）公司与关联自然人达成的交易金额低于人民币 30 万元的关联交易事项，以及与关联法人达成的交易金额低于人民币 300 万元且低于公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%的关联交易事项，由董事会授权公司总经理办公会议审议批准。（二）公司与关联自然人达成的交易金额达到人民币 30 万元以上（含 30 万元），但低于人民币 3000 万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值 5%的关联交易，由公司董事会审议批准。公司与关联法人达成的交易金额在人民币 300 万元以上（含 300 万元），但低于人民币 3000 万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值 5%的关联交易，由公司董事会审议批准。（三）公司与关联自然人、关联法人达成的交易金额在人民币 3000 万元以上（含 3000 万元）且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上（含 5%）的关联交易（公司获赠现金资产和提供担保除外），由公司股东大会审议批准。第十三条应披露的关联交易应由独立董事发表事前认可书面意见后，提交董事会讨论。独立董事做出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。 1-1-1-144 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书第十四条公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易，若交易标的为公司股权，公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计；若交易标的为股权以外的其他资产，公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格资产评估事务所进行评估。公司与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或评估。第十五条公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。公司为持有本公司股份比例低于 5％的股东提供担保的，参照前款的规定执行，有关股东应当在股东大会上回避表决。第十六条公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足三人的，公司应当将该交易提交股东大会审议。第十八条公司与关联人进行第八条第十一至十四项（（11）购买原材料、燃料、动力；（12）销售产品、商品；（13）提供或接受劳务；（14）委托或受托销售）所列的与日常经营相关的关联交易事项，应当按照下述规定履行相应审议程序：（一）对于首次发生的日常关联交易，公司应当与关联人订立书面协议并及时披露，根据协议涉及的交易金额分别提交董事会、股东大会审议；协议没有具体交易金额的，应当提交股东大会审议；（二）对于每年发生的数量众多的日常关联交易，因需要经常订立新的日常关联交易协议而难以按照本条第（一）项规定将每份协议提交董事会或者股东大会审议的，公司可以在披露上一年度报告之前，对公司当年度将发生的日常关联交易总金额进行合理预计，根据预计金额分别提交董事会或股东大会审议后并及时披露。对于预计范围内的日常关联交易，公司应当在年度报告和中期报告中予以披露。如果在执行过程中日常关联交易金额超过预计总金额的，公司应当根据超出金额分别重新提交董事会或股东大会审议并及时披露；（三）已经公司董事会或者股东大会审议通过且正在执行的日常关联交易协议，如果执行过程中主要条款未发生重大变化的，公司应当在定期报告中按要求披露相关协议的实际履行情况，并说明是否符合协议的规定；如 1-1-1-145 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书果协议在执行过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的，公司应当将重新修订或续签的日常关联交易协议，根据协议涉及的交易金额分别提交董事会、股东大会审议并及时披露；协议没有具体交易金额的，应当提交股东大会审议。第二十二条公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易，应当及时披露。公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易，应当及时披露。第二十三条公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三年根据本制度规定重新履行审议程序及披露义务。此外，公司在《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》中均对关联交易审批权限、审批流程等进行了明确规定。（二）公司关联交易规范运作情况报告期，公司的关联交易规范运作情况整体良好，关联交易具有充分的合理性和必要性，交易的定价公允，并履行了相关决策和信息披露程序。公司控股股东浪潮集团对于规范和减少与浪潮信息关联交易作出如下承诺： “尽量避免与减少本公司及本公司所有控股、参股公司或者企业与浪潮信息之间发生交易；对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与浪潮信息依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序以及信息披露义务；不会利用控股股东之地位谋求与浪潮信息在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利以及达成交易的优先权利；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证将依照浪潮信息公司章程的规定参加股东大会，平等地行使股东权利，承担相应义务，不利用控股股东地位谋取不正当利益，损害浪潮信息及非关联股东的利益；本公司及本公司所有参股、控股公司或者企业承诺不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用浪潮信息及其子公司资金，也不会要求浪潮信息及其子公司为本公司及本公司关联的企业进行担保；本公司承诺在浪潮信息股东大会对涉及本公司及本公司控制的其他企业的有关关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务。如违反上述承诺给浪潮信息造成 1-1-1-146 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书损失，本公司将向浪潮信息作出赔偿。” （三）独立董事意见公司独立董事对公司在报告期内关联交易事项进行核查，并做出如下说明： 1、公司在报告期内与关联方之间发生的关联交易均系正常经营活动所发生，该等关联交易遵循公平、公正、公开，表决程序合法有效，交易合同内容公允，不存在通过关联交易行为损害上市公司及中小股东利益的情况； 2、公司在报告期内的关联交易均已按照法律法规、《公司章程》及其他相关规定的要求，履行了有效的审批程序，及时的披露了相关信息； 3、公司已经制订了完备的规范和减少关联交易的制度和措施，有效的保护了公司和其他股东的利益。 4、公司在报告期内的关联交易不影响公司本次配股发行行为。 1-1-1-147 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书第六节财务会计信息本章节的财务会计数据反映了公司最近三年及一期的财务状况，引用的财务会计数据，非经特别说明，引自 2016 年度、2017 年度及 2018 年度经审计的财务报告，和 2019 年 1-6 月未经审计的财务报告，财务指标根据上述财务报表为基础编制。一、最近三年一期财务报表审计情况公司聘请和信对公司 2016 年、2017 年及 2018 年财务报告进行了审计，并出具了和信审字（2017）第 000319 号、和信审字（2018）第 000232 号、和信审字（2019）第 000215 号标准无保留意见的审计报告，2019 年 1-6 月财务报告、 2019 年 1-9 月财务报告未经审计。公司已于 2019 年 10 月 31 日披露了《浪潮电子信息产业股份有限公司 2019 年第三季度报告》（以下简称“三季报”）。三季报未涉及影响本次发行的重大事项，财务数据（未经审计）未发生重大不利变化，公司经营情况良好。具体情况可通过巨潮网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）查询。二、非经常性损益和净资产收益率审核情况根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 11 号 ——上市公司公开发行证券募集说明书》（证监发行字【2006】2 号）、《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（证监会计字【2010】2 号）、《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》（证监会公告【2008】43 号）的规定，公司编制了 2016 年度、2017 年度及 2018 年度非经常性损益明细表和净资产收益率计算表。 2019 年 8 月，和信对上述数据进行了审核，出具了和信专字（2019）第 000332 号《关于浪潮电子信息产业股份有限公司最近三年非经常性损益鉴证报告》和和信专字（2019）第 000333 号《关于浪潮电子信息产业股份有限公司最近三年加权平均净资产收益率鉴证报告》。 1-1-1-148 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书三、公司最近三年一期的财务报表（一）资产负债表 1、合并资产负债表单位：元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日流动资产：货币资金 4,338,570,410.54 5,534,674,279.22 2,409,834,489.37 1,322,580,515.91 交易性金融资产 - - - - 以公允价值计量且其变动计入当 - - - - 期损益的金融资产衍生金融资产 - - - - 应收票据 333,094,559.84 122,534,751.96 243,194,287.30 280,339,066.04 应收账款 7,117,699,944.91 4,963,269,949.45 3,938,733,573.11 1,739,826,436.88 预付款项 75,101,189.71 64,152,085.50 64,153,774.81 131,507,036.55 其他应收款 88,226,863.04 111,481,940.11 77,822,667.19 105,485,991.63 其中：应收利息 2,817,350.69 - - - 应收股利 - - - - 买入返售金融资 - - - - 产存货 7,743,855,487.71 8,216,716,657.16 4,987,139,638.18 2,757,309,192.19 持有待售资产 - - - 989,102.07 一年内到期的非 - - - - 流动资产其他流动资产 1,423,045,074.44 4,436,376,803.16 4,155,587,808.76 937,734,553.27 流动资产合计 21,119,593,530.19 23,449,206,466.56 15,876,466,238.72 7,275,771,894.54 非流动资产：债权投资 - - - - 可供出售金融资 - - 31,456,666.54 31,456,666.54 产其他债权投资 - - - - 持有至到期投资 - - - - 长期应收款 - - - - 长期股权投资 307,790,858.29 313,829,163.20 322,238,879.70 331,829,001.03 其他权益工具投 - - - - 资其他非流动金融 - - - - 资产投资性房地产 100,868,603.43 102,519,183.63 105,763,586.35 109,006,829.23 固定资产 762,179,687.90 592,888,334.44 402,939,514.55 391,022,937.85 在建工程 9,169,430.83 132,689,086.07 8,667,909.89 4,836,353.88 生产性生物资产 - - - - 油气资产 - - - - 使用权资产 - - - - 1-1-1-149 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日无形资产 765,716,100.17 831,878,342.02 817,729,017.28 623,456,178.64 开发支出 - 241,061,266.64 253,763,307.41 商誉 643,015.39 643,015.39 643,015.39 643,015.39 长期待摊费用 66,805,128.34 38,564,864.11 23,378,243.46 19,579,593.79 递延所得税资产 133,062,332.83 121,804,648.18 47,565,723.31 24,719,865.40 其他非流动资产 8,417,574.57 15,249,061.46 3,591,005.59 13,055,524.79 非流动资产合计 2,154,652,731.75 2,150,065,698.50 2,005,034,828.70 1,803,369,273.95 资产总计 23,274,246,261.94 25,599,272,165.06 17,881,501,067.42 9,079,141,168.49 流动负债：短期借款 2,600,000,000.00 2,090,300,818.24 3,582,568,864.41 2,376,374,567.06 交易性金融负债 - - - - 以公允价值计量且其变动计入当 - - - - 期损益的金融负债衍生金融负债 - - - - 应付票据 - 39,732,876.16 47,887,982.74 - 应付账款 8,046,604,173.27 10,440,073,526.66 5,435,668,041.64 1,532,208,089.75 预收款项 749,053,177.55 593,479,606.08 781,921,179.00 646,882,892.76 应付职工薪酬 212,436,768.12 192,691,688.20 90,720,744.72 69,200,247.31 应交税费 191,025,871.23 185,900,375.56 57,729,274.61 81,771,378.09 其他应付款 115,096,485.14 183,991,457.53 171,854,072.79 99,355,681.95 其中：应付利息 10,734,486.11 37,543,912.01 4,263,227.78 10,290,526.97 应付股利 - - - - 持有待售负债 - - - - 一年内到期的非 - - - - 流动负债其他流动负债 1,000,000,000.00 2,000,000,000.00 - - 流动负债合计 12,914,216,475.31 15,726,170,348.43 10,168,350,159.91 4,805,792,856.92 非流动负债：长期借款 221,525,487.74 222,790,473.83 400,000,000.00 300,000,000.00 应付债券 200,000,000.00 200,000,000.00 - - 其中：优先股 - - - - 永续债 - - - - 租赁负债 - - - - 长期应付款 825,919.00 916,828.00 1,007,737.00 1,098,646.00 长期应付职工薪 - - - - 酬预计负债 - - - - 递延收益 338,786,738.52 139,661,066.62 30,495,086.67 22,208,610.98 递延所得税负债 - - - - 其他非流动负债 - - - - 非流动负债合计 761,138,145.26 563,368,368.45 431,502,823.67 323,307,256.98 负债合计 13,675,354,620.57 16,289,538,716.88 10,599,852,983.58 5,129,100,113.90 所有者权益：股本 1,289,252,171.00 1,289,252,171.00 1,289,252,171.00 999,282,714.00 其他权益工具 996,819,811.32 996,819,811.32 - - 1-1-1-150 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日其中：优先股 - - - - 永续债 996,819,811.32 996,819,811.32 - - 资本公积 4,357,868,349.94 4,279,707,655.49 4,229,749,454.56 1,551,909,974.27 减：库存股 - - - - 其他综合收益 47,443,086.22 43,195,776.13 123,281.69 30,762,386.23 专项储备 - - - - 盈余公积 222,255,899.72 222,255,899.72 198,459,864.79 170,570,358.56 未分配利润 2,352,130,684.96 2,144,040,384.58 1,560,808,569.63 1,191,145,782.91 归属于母公司所 9,265,770,003.16 8,975,271,698.24 7,278,393,341.67 3,943,671,215.97 有者权益合计少数股东权益 333,121,638.21 334,461,749.94 3,254,742.17 6,369,838.62 所有者权益合计 9,598,891,641.37 9,309,733,448.18 7,281,648,083.84 3,950,041,054.59 负债和所有者权 23,274,246,261.94 25,599,272,165.06 17,881,501,067.42 9,079,141,168.49 益总计 2、母公司资产负债表单位：元项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日流动资产：货币资金 3,506,340,534.66 4,104,709,292.57 1,946,483,574.93 1,009,047,313.00 交易性金融资产 - - - - 以公允价值计量且其变动计入当 - - - - 期损益的金融资产衍生金融资产 - - - - 应收票据 333,094,559.84 122,534,751.96 242,475,997.30 280,339,066.04 应收账款 7,713,408,306.17 6,350,432,696.17 3,781,696,060.20 2,054,112,087.27 预付款项 70,377,908.56 26,937,602.38 109,308,895.86 144,270,931.89 其他应收款 156,224,753.30 143,297,317.11 98,503,695.47 94,225,397.41 其中：应收利息 2,817,350.69 - - - 应收股利 - - - - 存货 5,597,753,022.69 5,972,902,427.80 3,473,875,082.30 2,107,669,215.11 合同资产 - - - - 持有待售资产 - - - 989,102.07 一年内到期的非 - - - - 流动资产其他流动资产 1,251,150,071.75 4,014,494,953.01 3,981,200,242.68 885,705,899.95 流动资产合计 18,628,349,156.97 20,735,309,041.00 13,633,543,548.74 6,576,359,012.74 非流动资产：债权投资 - - - - 可供出售金融资 - - 31,456,666.54 31,456,666.54 产其他债权投资 - - - - 持有至到期投资 - - - - 1-1-1-151 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日长期应收款 - - - - 长期股权投资 1,885,006,520.67 1,691,044,825.58 1,255,615,942.08 1,234,246,251.41 其他权益工具投 - - - - 资其他非流动金融 - - - - 资产投资性房地产 - - - - 固定资产 362,488,108.28 343,001,182.98 252,522,012.70 240,022,659.57 在建工程 - - 5,014,909.20 4,531,833.88 生产性生物资产 - - - - 油气资产 - - - - 使用权资产 - - - - 无形资产 635,339,281.86 704,994,705.76 697,514,393.35 498,086,346.46 开发支出 - - 241,061,266.64 253,763,307.41 商誉 - - - - 长期待摊费用 35,343,164.27 23,570,598.49 9,318,462.19 4,243,208.06 递延所得税资产 108,967,092.27 86,290,416.53 31,069,950.49 16,823,990.97 其他非流动资产 - 674,393.84 2,636,344.59 11,444,860.59 非流动资产合计 3,027,144,167.35 2,849,576,123.18 2,526,209,947.78 2,294,619,124.89 资产总计 21,655,493,324.32 23,584,885,164.18 16,159,753,496.52 8,870,978,137.63 流动负债：短期借款 2,600,000,000.00 1,051,720,800.00 3,423,776,864.00 2,036,850,000.00 交易性金融负债 - - - - 以公允价值计量且其变动计入当 - - - - 期损益的金融负债衍生金融负债 - - - - 应付票据 - 3,973.29 47,887,982.74 应付账款 7,123,097,595.05 931,653.55 3,825,061,967.04 1,587,483,694.67 预收款项 266,110,171.18 328,994,530.14 719,953,552.67 525,071,708.68 合同负债 - - - 应付职工薪酬 99,100,185.88 84,408,528.55 55,220,190.34 43,563,405.93 应交税费 62,028,989.09 76,001,586.75 22,135,544.93 46,026,908.27 其他应付款 1,624,991,642.96 2,028,798,289.99 512,884,115.38 407,682,518.47 其中：应付利息 10,734,486.11 37,543,912.01 4,126,324.92 4,830,011.51 应付股利 - - - - 持有待售负债 - - - - 一年内到期的非 - - - - 流动负债其他流动负债 1,000,000,000.00 2,000,000,000.00 - - 流动负债合计 12,775,328,584.16 14,926,192,152.78 8,606,920,217.10 4,646,678,236.02 非流动负债：长期借款 100,000,000.00 100,000,000.00 400,000,000.00 300,000,000.00 应付债券 200,000,000.00 200,000,000.00 - - 其中：优先股 - - - - 永续债 - - - - 1-1-1-152 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日租赁负债 - - - - 长期应付款 825,919.00 916,828.00 1,007,737.00 1,098,646.00 长期应付职工薪 - - - - 酬预计负债 - - - - 递延收益 25,334,682.34 31,067,432.33 29,392,566.67 13,318,277.78 递延所得税负债 - - - - 其他非流动负债 - - - - 非流动负债合计 326,160,601.34 331,984,260.33 430,400,303.67 314,416,923.78 负债合计 13,101,489,185.50 15,258,176,413.11 9,037,320,520.77 4,961,095,159.80 所有者权益：股本 1,289,252,171.00 1,289,252,171.00 1,289,252,171.00 999,282,714.00 其他权益工具 996,819,811.32 996,819,811.32 - - 其中：优先股 - - - - 永续债 996,819,811.32 996,819,811.32 - - 资本公积 4,620,747,026.83 4,542,586,332.38 4,492,879,340.27 1,815,039,859.98 减：库存股 - - - - 其他综合收益 18,903,347.63 18,903,347.63 18,903,347.63 21,220,695.17 专项储备 - - - - 盈余公积 218,967,309.04 218,967,309.04 198,035,403.17 170,331,714.21 未分配利润 1,409,314,473.00 1,260,179,779.70 1,123,362,713.68 904,007,994.47 所有者权益合计 8,554,004,138.82 8,326,708,751.07 7,122,432,975.75 3,909,882,977.83 负债和所有者权 21,655,493,324.32 23,584,885,164.18 16,159,753,496.52 8,870,978,137.63 益总计（二）利润表 1、合并利润表单位：元项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度一、营业收入 21,540,772,269.69 46,940,820,299.58 25,488,175,696.93 12,667,745,961.86 减：营业成本 18,994,880,895.94 41,767,056,951.49 22,791,923,206.90 10,929,631,888.37 税金及附加 26,637,695.09 53,334,460.97 33,640,338.50 25,981,888.79 销售费用 692,449,197.59 1,229,251,623.64 794,101,869.16 579,786,528.02 管理费用 413,935,023.14 576,757,629.21 271,613,863.32 182,947,819.07 研发费用 923,026,493.62 1,746,667,122.31 800,559,457.22 386,224,969.23 财务费用 90,175,573.36 424,286,802.10 217,209,042.71 114,139,414.96 其中：利息费用 90,894,257.75 418,654,368.51 175,605,995.99 89,139,651.03 利息收入 19,451,082.04 7,565,456.25 27,573,985.07 8,024,838.60 加：其他收益 64,619,477.28 82,985,286.28 89,809,646.51 - 投资收益（损失以 113,346,426.48 65,914,768.97 90,321,776.68 239,455,167.77 “-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投 3,042,217.59 -22,957,382.33 41,644,466.76 220,784,454.52 资收益信用减值损失（损 -132,769,707.33 - - - 失以“-”号填列） 1-1-1-153 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度资产减值损失（损 -122,542,813.15 -510,355,217.62 -267,918,094.90 -402,692,228.81 失以“-”号填列）资产处置收益（损 264.14 1,694,253.91 14,482,599.82 49,766.05 失以“-”号填列）二、营业利润（亏 322,321,038.37 783,704,801.40 505,823,847.23 285,846,158.43 损以“-”号填列）加：营业外收入 1,126,562.47 6,691,707.81 528,650.88 81,787,694.31 减：营业外支出 162,833.59 797,994.68 389,056.40 822,266.91 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 323,284,767.25 789,598,514.53 505,963,441.71 366,811,585.83 列）减：所得税费用 51,362,284.36 138,251,428.22 81,547,763.79 83,270,113.78 四、净利润（净亏 271,922,482.89 651,347,086.31 424,415,677.92 283,541,472.05 损以“-”号填列）（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号 271,922,482.89 651,347,086.31 424,415,677.92 283,541,472.05 填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号 - - - - 填列）（二）按所有权属分类 1.归属于母公司所 273,262,594.62 658,597,936.72 427,530,774.37 287,024,706.42 有者的净利润 2.少数股东损益 -1,340,111.73 -7,250,850.41 -3,115,096.45 -3,483,234.37 五、其他综合收益 4,247,310.09 43,072,494.44 -30,639,104.54 -48,301,332.37 的税后净额归属母公司所有者的其他综合收 4,247,310.09 43,072,494.44 -30,639,104.54 -48,301,332.37 益的税后净额（二）将重分类进损益的其他综合 4,247,310.09 43,072,494.44 -30,639,104.54 -48,301,332.37 收益 1.权益法下可转损益的其他综合收 - - -2,317,347.54 -11,441,851.32 益 8.外币财务报表折 4,247,310.09 43,072,494.44 -28,321,757.00 -36,859,481.05 算差额 9.其他 - - - - 归属于少数股东的其他综合收益 - - - - 的税后净额六、综合收益总额 276,169,792.98 694,419,580.75 393,776,573.38 235,240,139.68 归属于母公司所有者的综合收益 277,509,904.71 701,670,431.16 396,891,669.83 238,723,374.05 总额 1-1-1-154 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度归属于少数股东 -1,340,111.73 -7,250,850.41 -3,115,096.45 -3,483,234.37 的综合收益总额七、每股收益：（一）基本每股收 0.2120 0.5108 0.3901 0.2882 益（二）稀释每股收 0.2105 0.5102 0.3901 0.2882 益 2、母公司利润表单位：元项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度一、营业收入 18,993,202,135.27 42,300,308,640.90 22,186,030,194.70 11,399,198,518.48 减：营业成本 17,362,936,526.45 38,667,403,310.39 20,224,539,580.30 10,279,766,290.12 税金及附加 15,329,896.13 30,133,716.07 20,043,267.91 11,118,218.40 销售费用 414,185,762.68 660,184,752.48 504,210,113.51 393,971,721.13 管理费用 301,084,688.21 467,819,949.50 262,168,484.78 104,965,949.28 研发费用 654,678,217.84 1,579,844,097.32 630,784,241.03 308,557,713.21 财务费用 48,236,006.20 332,995,093.83 224,843,501.25 65,104,083.54 其中：利息费 86,317,821.15 283,786,884.88 166,266,312.01 39,024,969.86 用利息收入 16,141,210.68 5,676,251.06 25,421,693.04 4,271,193.25 加：其他收益 31,741,066.29 46,692,801.09 55,036,571.16 投资收益（损失以 “-” 号填 113,346,426.48 65,914,768.97 90,321,776.68 239,455,167.77 列）其中：对联营企业和合营企 3,042,217.59 -22,957,382.33 41,644,466.76 220,784,454.52 业的投资收益信用减值损失（损失以 “-” -148,203,136.00 - - - 号填列）资产减值损失（损失以 “-” -2,974,702.26 -395,474,027.04 -163,184,983.93 -105,200,173.76 号填列）资产处置收益（损失以 “-” 264.14 - 14,482,599.82 49,766.05 号填列）二、营业利润（亏损以 “-” 190,660,956.41 279,061,264.33 316,096,969.66 370,019,302.86 号填列）加：营业外收 1,002,809.03 3,859,998.66 350,213.35 61,886,043.95 入减：营业外支 12,231.64 375,064.22 372,405.04 793,961.66 出三、利润总额（亏损总额以 191,651,533.80 282,546,198.77 316,074,777.97 431,111,385.15 “-”号填列） 1-1-1-155 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书减：所得税费 -22,655,453.74 73,227,140.04 39,037,888.38 51,269,164.35 用四、净利润（净亏损以 “-” 号 214,306,987.54 209,319,058.73 277,036,889.59 379,842,220.80 填列）（一）按经营 214,306,987.54 209,319,058.73 277,036,889.59 379,842,220.80 持续性分类五、其他综合收益的税后净 - - -2,317,347.54 -11,441,851.32 额（二）将重分类进损益的其 - - -2,317,347.54 -11,441,851.32 他综合收益 1.权益法下可转损益的其他 - - -2,317,347.54 -11,441,851.32 综合收益六、综合收益 214,306,987.54 209,319,058.73 274,719,542.05 368,400,369.48 总额（三）现金流量表 1、合并现金流量表单位：元项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务 22,299,711,510.69 53,763,231,275.10 26,146,469,087.24 14,400,473,738.77 收到的现金收到的税费返还 413,774,737.28 643,882,606.91 237,898,793.23 105,275,837.86 收到其他与经营活 589,542,146.88 249,550,252.40 257,368,348.04 269,988,684.02 动有关的现金经营活动现金流入 23,303,028,394.85 54,656,664,134.41 26,641,736,228.51 14,775,738,260.65 小计购买商品、接受劳务 24,129,078,619.97 49,682,151,579.92 24,219,688,514.11 13,139,635,683.54 支付的现金支付给职工以及为 800,365,228.79 1,078,974,297.89 771,055,519.48 722,424,908.70 职工支付的现金支付的各项税费 270,762,479.37 344,693,104.36 293,704,015.29 186,682,331.59 支付其他与经营活 1,030,883,221.56 2,220,488,105.66 1,102,440,333.02 655,009,808.95 动有关的现金经营活动现金流出 26,231,089,549.69 53,326,307,087.83 26,386,888,381.90 14,703,752,732.78 小计经营活动产生的现 -2,928,061,154.84 1,330,357,046.58 254,847,846.61 71,985,527.87 金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现 31,667,559,810.10 34,303,261,646.71 18,308,586,188.88 8,279,387,482.21 金 1-1-1-156 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度取得投资收益收到 128,750,216.72 94,061,049.17 52,568,962.42 24,122,354.95 的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资 3,420.89 2,949,076.84 4,119,912.48 71,930.11 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现 - - - - 金净额收到其他与投资活 - - 4,073.63 - 动有关的现金投资活动现金流入 31,796,313,447.71 34,400,271,772.72 18,365,279,137.41 8,303,581,767.27 小计购建固定资产、无形资产和其他长期资 115,703,836.32 418,568,814.13 293,222,365.46 399,559,683.28 产支付的现金投资支付的现金 28,957,600,000.00 34,225,065,948.30 21,331,468,621.21 8,047,518,211.20 质押贷款净增加额 - - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现 - - - - 金净额支付其他与投资活 - - 1,287.72 - 动有关的现金投资活动现金流出 29,073,303,836.32 34,643,634,762.43 21,624,692,274.39 8,447,077,894.48 小计投资活动产生的现 2,723,009,611.39 -243,362,989.71 -3,259,413,136.98 -143,496,127.21 金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现 - 1,321,839,862.38 2,967,068,690.18 981,999,999.36 金其中：子公司吸收少数股东投资收到的 - 326,666,667.00 - - 现金取得借款收到的现 5,287,444,380.40 11,968,894,309.57 5,516,618,313.64 4,511,241,943.90 金发行债券收到的现 - 2,200,000,000.00 - - 金收到其他与筹资活 - - - - 动有关的现金筹资活动现金流入 5,287,444,380.40 15,490,734,171.95 8,483,687,003.82 5,493,241,943.26 小计偿还债务支付的现 5,732,535,377.91 13,535,916,664.28 4,212,269,818.28 4,958,766,637.92 金分配股利、利润或偿 182,874,496.38 361,626,200.43 176,362,436.23 116,693,784.98 付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利 - - - - 润 1-1-1-157 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度支付其他与筹资活 380,000.00 290,000.00 53,299.60 1,947,500.36 动有关的现金筹资活动现金流出 5,915,789,874.29 13,897,832,864.71 4,388,685,554.11 5,077,407,923.26 小计筹资活动产生的现 -628,345,493.89 1,592,901,307.24 4,095,001,449.71 415,834,020.00 金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的 9,110,897.03 73,972,635.90 -22,953,911.59 25,059,420.53 影响五、现金及现金等 -824,286,140.31 2,753,868,000.01 1,067,482,247.75 369,382,841.19 价物净增加额加：期初现金及现金 5,128,835,510.22 2,374,967,510.21 1,307,485,262.46 938,102,421.27 等价物余额六、期末现金及现 4,304,549,369.91 5,128,835,510.22 2,374,967,510.21 1,307,485,262.46 金等价物余额 2、母公司现金流量表单位：元项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务 20,020,364,303.85 46,601,703,540.01 23,740,902,584.30 12,936,252,348.42 收到的现金收到的税费返还 8,768,140.05 23,428,966.75 35,008,049.17 21,313,883.34 收到其他与经营活 4,420,034,742.22 7,768,921,863.54 1,966,266,619.84 1,030,894,002.66 动有关的现金经营活动现金流入 24,449,167,186.12 54,394,054,370.30 25,742,177,253.31 13,988,460,234.42 小计购买商品、接受劳务 21,771,891,891.45 43,358,616,492.97 22,543,697,305.04 14,745,920,929.82 支付的现金支付给职工以及为 483,358,642.32 587,170,908.76 435,297,243.11 451,591,299.03 职工支付的现金支付的各项税费 125,703,673.51 181,338,176.73 184,513,849.34 106,372,309.79 支付其他与经营活 5,232,839,361.20 8,292,111,099.20 2,602,058,375.72 1,297,973,102.73 动有关的现金经营活动现金流出 27,613,793,568.48 52,419,236,677.66 25,765,566,773.21 16,601,857,641.37 小计经营活动产生的现 -3,164,626,382.36 1,974,817,692.64 -23,389,519.90 -2,613,397,406.95 金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现 31,667,559,810.10 34,303,261,646.71 18,308,586,188.88 8,279,387,482.21 金取得投资收益收到 128,750,216.72 94,061,049.17 52,568,962.42 24,122,354.95 的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资 3,420.89 5,432,951.39 4,119,912.48 71,930.11 产收回的现金净额 1-1-1-158 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活 4,073.63 动有关的现金投资活动现金流入 31,796,313,447.71 34,402,755,647.27 18,365,279,137.41 8,303,581,767.27 小计购建固定资产、无形资产和其他长期资 96,918,538.85 190,488,398.22 335,143,228.49 343,607,201.60 产支付的现金投资支付的现金 29,157,600,000.00 34,655,150,612.66 21,362,428,433.21 8,247,518,211.20 取得子公司及其他营业单位支付的现 - 金净额支付其他与投资活 1,287.72 动有关的现金 - 投资活动现金流出 29,254,518,538.85 34,845,639,010.88 21,697,572,949.42 8,591,125,412.80 小计投资活动产生的现 2,541,794,908.86 -442,883,363.61 -3,332,293,812.01 -287,543,645.53 金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现 996,819,811.32 2,967,068,690.18 981,999,999.36 金 - 取得借款收到的现 6,284,270,901.81 5,198,333,864.00 2,869,498,355.18 金 5,100,000,000.00 发行债券收到的现 2,200,000,000.00 金 - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流入 5,100,000,000.00 9,481,090,713.13 8,165,402,554.18 3,851,498,354.54 小计偿还债务支付的现 4,517,007,559.00 8,967,064,510.81 3,712,023,909.00 632,213,264.18 金分配股利、利润或偿 186,331,997.04 270,171,935.06 176,362,436.23 84,266,949.61 付利息支付的现金支付其他与筹资活 380,000.00 290,000.00 53,299.60 1,947,500.36 动有关的现金筹资活动现金流出 4,703,719,556.04 9,237,526,445.87 3,888,439,644.83 718,427,714.15 小计筹资活动产生的现 396,280,443.96 243,564,267.26 4,276,962,909.35 3,133,070,640.39 金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的 11,755,331.51 -4,536,659.91 9,679,510.91 - 影响五、现金及现金等 -226,551,029.54 1,787,253,927.80 916,742,917.53 241,809,098.82 价物净增加额加：期初现金及现金 3,698,870,523.57 1,911,616,595.77 994,873,678.24 753,064,579.42 1-1-1-159 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度等价物余额六、期末现金及现 3,472,319,494.03 3,698,870,523.57 1,911,616,595.77 994,873,678.24 金等价物余额 1-1-1-160 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书（四）所有者权益变动表 1、合并所有者权益变动表（1）2019 年 1-6 月合并所有者权益变动表单位：元 2019 年 1-6 月归属于母公司所有者权益其他权益工具一专般项目优减：库项风其少数股东权益所有者权益合计股本其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润小计先永续债存股储险他他备准股备一、上年期末余额 1,289,252,171.00 996,819,811.32 4,279,707,655.49 43,195,776.13 222,255,899.72 2,144,040,384.58 - 8,975,271,698.24 334,461,749.94 9,309,733,448.18 加：会计政策变 - - - - - - - - - - 12,182,836.02 - 12,182,836.02 12,182,836.02 更前期差错 - - - - - - - - - - - - - - - 更正同一控制下企业合 - - - - - - - - - - - - - - - 并其他 - - - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 1,289,252,171.00 - 996,819,811.32 - 4,279,707,655.49 - 43,195,776.13 - 222,255,899.72 - 2,156,223,220.60 - 8,987,454,534.26 334,461,749.94 9,321,916,284.20 三、本期增 1-1-1-161 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2019 年 1-6 月归属于母公司所有者权益其他权益工具一专般项目优减：库项风其少数股东权益所有者权益合计股本其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润小计先永续债存股储险他他备准股备减变动金 - - - - 78,160,694.45 - 4,247,310.09 - - - 195,907,464.36 - 278,315,468.90 -1,340,111.73 276,975,357.17 额（减少以 “－”号填列）（一）综合收益总额 - - - - - - 4,247,310.09 - - - 273,262,594.62 - 277,509,904.71 -1,340,111.73 276,169,792.98 （二）所有者投入和 - - - - 78,160,694.45 - - - - - - - 78,160,694.45 - 78,160,694.45 减少资本 1．所有者投入的普 - - - - - - - - - - - - - - - 通股 2．其他权益工具持有者投入 - - - - - - - - - - - - - - - 资本 3．股份支付计入所有者权益 - - - - 78,160,694.45 - - - - - - - 78,160,694.45 78,160,694.45 的金额 4．其他 - - - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - -77,355,130.26 - -77,355,130.26 -77,355,130.26 1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - - - 1-1-1-162 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2019 年 1-6 月归属于母公司所有者权益其他权益工具一专般项目优减：库项风其少数股东权益所有者权益合计股本其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润小计先永续债存股储险他他备准股备 2．提取一般风险准 - - - - - - - - - - - - - - - 备 3．对所有者（或股 - - - - - - - - - - -77,355,130.26 - -77,355,130.26 - -77,355,130.26 东）的分配 4．其他 - - - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内 - - - - - - - - - - - - - - - 部结转 1．资本公积转增资本（或股 - - - - - - - - - - - - - - - 本） 2．盈余公积转增资本（或股 - - - - - - - - - - - - - - - 本） 3．盈余公积弥补亏 - - - - - - - - - - - - - - - 损 4．设定受益计划变动额结转 - - - - - - - - - - - - - - - 留存收益 1-1-1-163 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2019 年 1-6 月归属于母公司所有者权益其他权益工具一专般项目优减：库项风其少数股东权益所有者权益合计股本其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润小计先永续债存股储险他他备准股备 5．其他综合收益结转留存收 - - - - - - - - - - - - - - - 益 6．其他 - - - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - - - 1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - - - 四、本期期末余额 1,289,252,171.00 - 996,819,811.32 - 4,357,868,349.94 - 47,443,086.22 - 222,255,899.72 - 2,352,130,684.96 - 9,265,770,003.16 333,121,638.21 9,598,891,641.37 （2）2018 年合并所有者权益变动表单位：元 2018 年项目归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计 1-1-1-164 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书一减专般：项风其他权益工具资本公积库其他综合收益盈余公积未分配利润储险存备准股本股备优永续债其先他股一、上年 1,289,252,171.00 - - - 4,229,749,454.56 - 123,281.69 - 198,459,864.79 - 1,560,808,569.63 3,254,742.17 7,281,648,083.84 期末余额加：会计政策 - 变更前期差错 - 更正同一控制 - 下企业合并 - 其他二、本年 1,289,252,171.00 - - - 4,229,749,454.56 - 123,281.69 - 198,459,864.79 - 1,560,808,569.63 3,254,742.17 7,281,648,083.84 期初余额三、本期增减变动金额（减 - - 996,819,811.32 - 49,958,200.93 - 43,072,494.44 - 23,796,034.93 - 583,231,814.95 331,207,007.77 2,028,085,364.34 少以“－” 号填列）（一）综合收益总 - - - - - - 43,072,494.44 - - - 658,597,936.72 -7,250,850.41 694,419,580.75 额（二）所 - - 996,819,811.32 - 49,717,654.30 - - - - - - 338,709,067.00 1,385,246,532.62 1-1-1-165 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2018 年归属于母公司所有者权益一减专般：少数股东权益所有者权益合计项风项目其他权益工具资本公积库其他综合收益盈余公积未分配利润储险存备准股本股备优永续债其先他股有者投入和减少资本 1.股东投入的普通 - - - - - - - - - 338,709,067.00 338,709,067.00 股 2.其他权益工具持 996,819,811.32 996,819,811.32 有者投入资本 3.股份支付计入所 - - - - 50,830,861.85 - - - - - - - 50,830,861.85 有者权益的金额 4.其他 -1,113,207.55 -1,113,207.55 （三）利 - - - - - - - - 23,796,034.93 - -75,366,121.77 - -51,570,086.84 润分配 1.提取盈 23,796,034.93 -23,796,034.93 - 余公积 2.提取一 - - 般风险准 1-1-1-166 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2018 年归属于母公司所有者权益一减专般：少数股东权益所有者权益合计项风项目其他权益工具资本公积库其他综合收益盈余公积未分配利润储险存备准股本股备优永续债其先他股备 3.对所有者（或股 - - - - - - - - - - -51,570,086.84 - -51,570,086.84 东）的分配 4.其他 - （四）所有者权益 - - - - - - - - - - - - - 内部结转 1.资本公积转增资 - 本（或股本） 2.盈余公积转增资 - 本（或股本） 3.盈余公积弥补亏 - - 损 4.设定受 1-1-1-167 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2018 年归属于母公司所有者权益一减专般：少数股东权益所有者权益合计项风项目其他权益工具资本公积库其他综合收益盈余公积未分配利润储险存备准股本股备优永续债其先他股益计划变动额结转留存收益 5.其他 - （五）专 - - - - - - - - - - - - - 项储备 1.本期提 - 取 2.本期使 - 用（六）其 - - - - 240,546.63 - - - - - - -251,208.82 -10,662.19 他四、本期 1,289,252,171.00 - 996,819,811.32 - 4,279,707,655.49 - 43,195,776.13 - 222,255,899.72 - 2,144,040,384.58 334,461,749.94 9,309,733,448.18 期末余额（3）2017 年合并所有者权益变动表单位：元 2017 年项目归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计 1-1-1-168 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书减专一般：其他综合收其他权益工具资本公积项盈余公积风险未分配利润库益储准备存股本备股优永其先续债他股一、上年 999,282,714.00 - - - 1,551,909,974.27 - 30,762,386.23 - 170,570,358.56 - 1,191,145,782.91 6,369,838.62 3,950,041,054.59 期末余额加：会计政策 - 变更前期差错 - 更正同一控制 - 下企业合并 - 其他二、本年 999,282,714.00 - - - 1,551,909,974.27 - 30,762,386.23 - 170,570,358.56 - 1,191,145,782.91 6,369,838.62 3,950,041,054.59 期初余额三、本期增减变动金额（减 289,969,457.00 - - - 2,677,839,480.29 - -30,639,104.54 - 27,889,506.23 - 369,662,786.72 -3,115,096.45 3,331,607,029.25 少以“－” 号填列）（一）综合收益总 -30,639,104.54 427,530,774.37 -3,115,096.45 393,776,573.38 额（二）所 289,969,457.00 - - - 2,675,847,280.08 - - - - - - - 2,965,816,737.08 1-1-1-169 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2017 年归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计减专一般：其他综合收其他权益工具资本公积项盈余公积风险未分配利润项目库益储准备存股本备股优永其先续债他股有者投入和减少资本 1.股东投入的普通 289,969,457.00 2,675,847,280.08 2,965,816,737.08 股 2.其他权益工具持 - 有者投入资本 3.股份支付计入所 - 有者权益的金额 4.其他 - （三）利 - - - - - - - - 27,889,506.23 - -57,867,987.65 - -29,978,481.42 润分配 1.提取盈 27,889,506.23 -27,889,506.23 - 余公积 2.提取一 - - 般风险准 1-1-1-170 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2017 年归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计减专一般：其他综合收其他权益工具资本公积项盈余公积风险未分配利润项目库益储准备存股本备股优永其先续债他股备 3.对所有者（或股 -29,978,481.42 -29,978,481.42 东）的分配 4.其他 - （四）所有者权益 - - - - - - - - - - - - - 内部结转 1.资本公积转增资 - 本（或股本） 2.盈余公积转增资 - 本（或股本） 3.盈余公积弥补亏 - - 损 4.设定受 1-1-1-171 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2017 年归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计减专一般：其他综合收其他权益工具资本公积项盈余公积风险未分配利润项目库益储准备存股本备股优永其先续债他股益计划变动额结转留存收益 5.其他 - （五）专 - - - - - - - - - - - - - 项储备 1.本期提 - 取 2.本期使 - 用（六）其 1,992,200.21 1,992,200.21 他四、本期 1,289,252,171.00 - - - 4,229,749,454.56 - 123,281.69 - 198,459,864.79 - 1,560,808,569.63 3,254,742.17 7,281,648,083.84 期末余额（4）2016 年合并所有者权益变动表单位：元项目 2016 年 1-1-1-172 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书归属于母公司所有者权益其他权益工具减专少数股东权一般所有者权益合计永：项益股本优资本公积其他综合收益盈余公积风险未分配利润续其库储先准备债他存备股股一、上年 959,725,752.00 - - - 668,559,579.06 - 79,063,718.60 - 132,586,136.48 - 992,069,434.27 9,853,072.99 2,841,857,693.40 期末余额加：会计政策 - 变更前期差错 - 更正同一控制 - 下企业合并 - 其他二、本年 959,725,752.00 - - - 668,559,579.06 - 79,063,718.60 - 132,586,136.48 - 992,069,434.27 9,853,072.99 2,841,857,693.40 期初余额三、本期增减变动金额（减 39,556,962.00 - - - 883,350,395.21 - -48,301,332.37 - 37,984,222.08 - 199,076,348.64 -3,483,234.37 1,108,183,361.19 少以“－” 号填列）（一）综合收益总 -48,301,332.37 287,024,706.42 -3,483,234.37 235,240,139.68 额（二）所有者投入 39,556,962.00 - - - 889,791,118.41 - - - - - - - 929,348,080.41 和减少资 1-1-1-173 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2016 年归属于母公司所有者权益项目其他权益工具减专少数股东权一般所有者权益合计永：项益股本优资本公积其他综合收益盈余公积风险未分配利润续其库储先准备债他存备股股本 1.股东投入的普通 39,556,962.00 939,639,329.52 979,196,291.52 股 2.其他权益工具持 - 有者投入资本 3.股份支付计入所 -49,848,211.11 -49,848,211.11 有者权益的金额 4.其他 - （三）利 - - - - - - - - 37,984,222.08 - -87,948,357.78 - -49,964,135.70 润分配 1.提取盈 37,984,222.08 -37,984,222.08 - 余公积 2.提取一般风险准 - - 备 3.对所有者（或股 -49,964,135.70 -49,964,135.70 东）的分配 1-1-1-174 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2016 年归属于母公司所有者权益项目其他权益工具减专少数股东权一般所有者权益合计永：项益股本优资本公积其他综合收益盈余公积风险未分配利润续其库储先准备债他存备股股 4.其他 - （四）所有者权益 - - - - - - - - - - - - - 内部结转 1.资本公积转增资 - 本（或股本） 2.盈余公积转增资 - 本（或股本） 3.盈余公积弥补亏 - - 损 4.其他 - （五）专 - - - - - - - - - - - - - 项储备 1.本期提 - 取 2.本期使 - 用（六）其 -6,440,723.20 -6,440,723.20 他 1-1-1-175 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2016 年归属于母公司所有者权益项目其他权益工具减专少数股东权一般所有者权益合计永：项益股本优资本公积其他综合收益盈余公积风险未分配利润续其库储先准备债他存备股股四、本期 999,282,714.00 - - - 1,551,909,974.27 - 30,762,386.23 - 170,570,358.56 - 1,191,145,782.91 6,369,838.62 3,950,041,054.59 期末余额 2、母公司所有者权益变动表（1）母公司 2019 年 1-6 月所有者权益变动表单位：元 2019 年 1-6 月其他权益工具专减：项目优项其股本其资本公积库存其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计先永续债储他他股股备一、上年期末 1,289,252,171.00 - 996,819,811.32 - 4,542,586,332.38 - 18,903,347.63 - 218,967,309.04 1,260,179,779.70 - 8,326,708,751.07 余额加：会计政策 - - - - - - - - - 12,182,836.02 - 12,182,836.02 变更前期差 - - - - - - - - - - - - 错更正 1-1-1-176 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2019 年 1-6 月其他权益工具专减：项目优项其股本其资本公积库存其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计先永续债储他他股股备其他 - - - - - - - - - - - - 二、本年期初 1,289,252,171.00 - 996,819,811.32 - 4,542,586,332.38 - 18,903,347.63 - 218,967,309.04 1,272,362,615.72 - 8,338,891,587.09 余额三、本期增减变动金额（减 - - - - 78,160,694.45 - - - - 136,951,857.28 - 215,112,551.73 少以 “－”号填列）（一）综合收 - - - - - - - - - 214,306,987.54 - 214,306,987.54 益总额（二）所有者投入和 - - - - 78,160,694.45 - - - - - - 78,160,694.45 减少资本 1．所有者投入的普通 - - - - - - - - - - - - 股 2．其他权益工具持有 - - - - - - - - - - - - 者投入资本 3．股份 1-1-1-177 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2019 年 1-6 月其他权益工具专减：项目优项其股本其资本公积库存其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计先永续债储他他股股备支付计 - - - - 78,160,694.45 - - - - - - 78,160,694.45 入所有者权益的金额 4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分 - - - - - - - - -77,355,130.26 - -77,355,130.26 配 1．提取盈余公 - - - - - - - - - - - 积 2．对所有者（或股 - - - - - - - - -77,355,130.26 - -77,355,130.26 东）的分配 3．其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内 - - - - - - - - - - - 部结转 1．资本公积转增资本 - - - - - - - - - - - （或股本） 2．盈余公积转 - - - - - - - - - - - 1-1-1-178 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2019 年 1-6 月其他权益工具专减：项目优项其股本其资本公积库存其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计先永续债储他他股股备增资本（或股本） 3．盈余公积弥 - - - - - - - - - - - 补亏损 4．设定受益计划变动额结转 - - - - - - - - - - - 留存收益 5．其他综合收益结转 - - - - - - - - - - - 留存收益 6．其他 - - - - - - - - - - - （五）专项储 - - - - - - - - - - - 备 1．本期提取 - - - - - - - - - - - 2．本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本 1,289,252,171.00 - 996,819,811.32 - 4,620,747,026.83 - 18,903,347.63 - 218,967,309.04 1,409,314,473.00 - 8,554,004,138.82 1-1-1-179 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2019 年 1-6 月其他权益工具专减：项目优项其股本其资本公积库存其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计先永续债储他他股股备期期末余额（2）母公司 2018 年所有者权益变动表单位：元 2018 年其他权益工具专项目减：库存项股本优其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计永续债股储先他备股一、上年 1,289,252,171.00 - - - 4,492,879,340.27 - 18,903,347.63 - 198,035,403.17 1,123,362,713.68 7,122,432,975.75 期末余额加：会计政策 - 变更前期差错 - 更正 - 其他二、本年 1,289,252,171.00 - - - 4,492,879,340.27 - 18,903,347.63 - 198,035,403.17 1,123,362,713.68 7,122,432,975.75 期初余额三、本期增减变动金额（减 - - 996,819,811.32 - 49,706,992.11 - - - 20,931,905.87 136,817,066.02 1,204,275,775.32 少以“－” 号填列） 1-1-1-180 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2018 年其他权益工具专项目减：库存项股本优其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计永续债股储先他备股（一）综合收益总 209,319,058.73 209,319,058.73 额（二）所有者投入 - - 996,819,811.32 - 49,717,654.30 - - - - - 1,046,537,465.62 和减少资本 1.股东投入的普通 - - - - - - - - - 股 2.其他权益工具持 996,819,811.32 996,819,811.32 有者投入资本 3.股份支付计入所 - - - - 50,830,861.85 - - - - - 50,830,861.85 有者权益的金额 4.其他 -1,113,207.55 -1,113,207.55 （三）利 - - - - - - - - 20,931,905.87 -72,501,992.71 -51,570,086.84 润分配 1.提取盈 20,931,905.87 -20,931,905.87 - 余公积 2.对所有者（或股 - - - - - - - - - -51,570,086.84 -51,570,086.84 东）的分配 3.其他 - 1-1-1-181 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2018 年其他权益工具专项目减：库存项股本优其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计永续债股储先他备股（四）所有者权益 - - - - - - - - - - - 内部结转 1.资本公积转增资 - 本（或股本） 2.盈余公积转增资 - 本（或股本） 3.盈余公积弥补亏 - - 损 4.设定受益计划变动额结转留存收益 5.其他 - （五）专 - - - - - - - - - - - 项储备 1.本期提 - 取 2.本期使 - 用（六）其 - - - - -10,662.19 - - - - - -10,662.19 他四、本期 1,289,252,171.00 - 996,819,811.32 - 4,542,586,332.38 - 18,903,347.63 - 218,967,309.04 1,260,179,779.70 8,326,708,751.07 1-1-1-182 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2018 年其他权益工具专项目减：库存项股本优其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计永续债股储先他备股期末余额（3）母公司 2017 年所有者权益变动表单位：元 2017 年其他权益工具专项目减：库存项股本优其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计永续债股储先他备股一、上年 999,282,714.00 - - - 1,815,039,859.98 - 21,220,695.17 - 170,331,714.21 904,007,994.47 3,909,882,977.83 期末余额加：会计政策 - 变更前期差错 - 更正 - 其他二、本年 999,282,714.00 - - - 1,815,039,859.98 - 21,220,695.17 - 170,331,714.21 904,007,994.47 3,909,882,977.83 期初余额三、本期增减变动 289,969,457.00 - - - 2,677,839,480.29 - -2,317,347.54 - 27,703,688.96 219,354,719.21 3,212,549,997.92 金额（减少以“－” 1-1-1-183 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2017 年其他权益工具专项目减：库存项股本优其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计永续债股储先他备股号填列）（一）综合收益总 -2,317,347.54 277,036,889.59 274,719,542.05 额（二）所有者投入 289,969,457.00 - - - 2,675,847,280.08 - - - - - 2,965,816,737.08 和减少资本 1.股东投入的普通 289,969,457.00 2,675,847,280.08 2,965,816,737.08 股 2.其他权益工具持 - 有者投入资本 3.股份支付计入所 - 有者权益的金额 4.其他 - （三）利 - - - - - - - - 27,703,688.96 -57,682,170.38 -29,978,481.42 润分配 1.提取盈 27,703,688.96 -27,703,688.96 - 余公积 2.对所有者（或股 -29,978,481.42 -29,978,481.42 东）的分 1-1-1-184 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2017 年其他权益工具专项目减：库存项股本优其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计永续债股储先他备股配 3.其他 - （四）所有者权益 - - - - - - - - - - - 内部结转 1.资本公积转增资 - 本（或股本） 2.盈余公积转增资 - 本（或股本） 3.盈余公积弥补亏 - - 损 4.设定受益计划变动额结转留存收益 5.其他 - （五）专 - - - - - - - - - - - 项储备 1.本期提 - 取 2.本期使 - 用 1-1-1-185 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2017 年其他权益工具专项目减：库存项股本优其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计永续债股储先他备股（六）其 1,992,200.21 1,992,200.21 他四、本期 1,289,252,171.00 - - - 4,492,879,340.27 - 18,903,347.63 - 198,035,403.17 1,123,362,713.68 7,122,432,975.75 期末余额（4）母公司 2016 年所有者权益变动表单位：元 2016 年其他权益工具专项目减：库存项股本优其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计永续债股储先他备股一、上年 959,725,752.00 - - - 931,689,464.77 - 32,662,546.49 - 132,347,492.13 612,114,131.45 2,668,539,386.84 期末余额加：会计政策 - 变更前期差错 - 更正 - 其他二、本年 959,725,752.00 - - - 931,689,464.77 - 32,662,546.49 - 132,347,492.13 612,114,131.45 2,668,539,386.84 1-1-1-186 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2016 年其他权益工具专项目减：库存项股本优其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计永续债股储先他备股期初余额三、本期增减变动金额（减 39,556,962.00 - - - 883,350,395.21 - -11,441,851.32 - 37,984,222.08 291,893,863.02 1,241,343,590.99 少以“－” 号填列）（一）综合收益总 -11,441,851.32 379,842,220.80 368,400,369.48 额（二）所有者投入 39,556,962.00 - - - 889,791,118.41 - - - - - 929,348,080.41 和减少资本 1.股东投入的普通 39,556,962.00 939,639,329.52 979,196,291.52 股 2.其他权益工具持 - 有者投入资本 3.股份支付计入所 -49,848,211.11 -49,848,211.11 有者权益的金额 4.其他 - （三）利 - - - - - - - - 37,984,222.08 -87,948,357.78 -49,964,135.70 润分配 1-1-1-187 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2016 年其他权益工具专项目减：库存项股本优其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计永续债股储先他备股 1.提取盈 37,984,222.08 -37,984,222.08 - 余公积 2.对所有者（或股 -49,964,135.70 -49,964,135.70 东）的分配 3.其他 - （四）所有者权益 - - - - - - - - - - - 内部结转 1.资本公积转增资 - 本（或股本） 2.盈余公积转增资 - 本（或股本） 3.盈余公积弥补亏 - - 损 4.其他 - （五）专 - - - - - - - - - - - 项储备 1.本期提 - 取 2.本期使 - 1-1-1-188 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2016 年其他权益工具专项目减：库存项股本优其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计永续债股储先他备股用（六）其 -6,440,723.20 -6,440,723.20 他四、本期 999,282,714.00 - - - 1,815,039,859.98 - 21,220,695.17 - 170,331,714.21 904,007,994.47 3,909,882,977.83 期末余额 1-1-1-189 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书四、最近三年一期合并财务报表范围变化情况说明（一）合并报表范围截至 2019 年 6 月 30 日，公司的合并报表范围情况如下：主要持股比例取得子公司名称注册地业务性质经营地直接间接方式浪潮（北京）电子信息产业有限北京北京电子产业 100.00% 合并公司科技园区建设，资产北京浪潮安达科技投资有限公司北京北京管理；高新技术产业 100.00% 设立投资深圳市天和成实业发展有限公司深圳深圳进出口 100.00% 合并技术开发、咨询、引浪潮电子信息（香港）有限公司香港香港进与交流，进出口贸 100.00% 设立易，对外投资浪潮（香港）电子有限公司香港香港贸易及投资 100.00% 合并英属维浪潮信息香港国际有限公司香港尔京群投资 100.00% 设立岛服务器研发、生产和 Inspur Systems,Inc. 美国美国 100.00% 设立销售计算机软硬件、服务器的生产、销售、房济南东方联合科技发展有限公司济南济南 100.00% 合并产租赁、物业管理、货物进出口计算机软硬件技术开发、生产、销售；山东英信计算机技术有限公司济南济南 100.00% 设立以自有资金对外投资计算机软硬件的技郑州云海信息技术有限公司郑州郑州 100.00% 设立术开发、销售山东浪潮进出口有限公司济南济南进出口 100.00% 设立服务器、存储及大数广东浪潮大数据研究有限公司广东广州据相关产品的研发、100.00% 设立生产、销售鼎天盛华（北京）软件技术有限北京北京数据库、中间件 50.96% 合并公司计算机软硬件的销济南浪潮云海商贸有限公司济南济南售、维修；货物及技 100.00% 设立术进出口计算机软硬件及辅贵州浪潮英信科技有限公司贵州贵州助设备的开发、生 100.00% 设立产、销售 IT 系统服务，包括 Branch of Inspur Electronic 沙特沙特系统设计，系统实 100.00% 设立 Information Industry Co.,Limited 施，系统运维等浪潮（青岛）电子信息产业有限青岛青岛计算机软硬件及辅 100.00% 设立 1-1-1-190 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书主要持股比例取得子公司名称注册地业务性质经营地直接间接方式公司助设备的开发、生产、销售计算机软硬件及辅 Inspur Asset Holdings ,Inc 美国美国助设备的开发、生 100.00% 设立产、销售计算机软硬件及辅 Inspur Hungary KFT 匈牙利匈牙利助设备的开发、生 100.00% 设立产、销售计算机软硬件及辅浪潮商用机器有限公司济南济南助设备的开发、生 51.00% 设立产、销售计算机软硬件及辅陕西浪潮英信科技有限公司西安西安 100.00% 设立助设备销售计算机软硬件及辅四川浪潮英信科技有限公司成都成都 100.00% 设立助设备销售计算机软硬件及辅山西浪潮电子信息产业有限公司太原太原 100.00% 设立助设备销售计算机软硬件及辅安徽浪潮电子信息产业有限公司合肥合肥 100.00% 设立助设备销售浪潮（天津）电子信息技术有限计算机软硬件及辅天津天津 100.00% 设立公司助设备销售计算机软硬件及电苏州浪潮智能科技有限公司苏州苏州子元器件的研发、生 100.00% 设立产、销售英属维东升科技资讯有限公司香港尔京群对外投资 100.00% 设立岛（二）合并范围发生变更情况说明最近三年一期，合并范围变化情况如下： 2019年1-6月公司合并范围变化情况变化原因新增东升科技资讯有限公司投资设立，持股比例 100% 2018年度公司合并范围变化情况变化原因新增 Inspur Asset Holdings ,Inc 投资设立，持股比例 100% 新增 Inspur Hungary KFT 投资设立，持股比例 100% 新增浪潮商用机器有限公司投资设立，持股比例 51% 新增陕西浪潮英信科技有限公司投资设立，持股比例 100% 新增四川浪潮英信科技有限公司投资设立，持股比例 100% 新增山西浪潮电子信息产业有限公司投资设立，持股比例 100% 新增安徽浪潮电子信息产业有限公司投资设立，持股比例 100% 新增浪潮（天津）电子信息技术有限公司投资设立，持股比例 100% 1-1-1-191 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书新增苏州浪潮智能科技有限公司投资设立，持股比例 100% 2017年度公司合并范围变化情况变化原因新增浪潮（青岛）电子信息产业有限公司投资设立，持股比例 100% 新增 Branch of Inspur Electronic Information Industry Co.,Limited 投资设立，持股比例 100% 2016年度公司合并范围变化情况变化原因新增贵州浪潮英信科技有限公司投资设立，持股比例 100% 五、最近三年一期的主要财务指标及非经常性损益明细表（一）净资产收益率和每股收益根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》（中国证监会公告【2010】2 号）的要求，公司最近三年一期的净资产收益率和每股收益如下：加权平均每股收益（元/股）期间项目净资产收基本每股收益稀释每股收益益率（%）归属于公司普通股股东的净利润 2.99 0.2120 0.2105 2019年1-6 扣除非经常性损益后归属于公司月 2.64 0.1869 0.1856 普通股股东的净利润归属于公司普通股股东的净利润 8.65 0.5108 0.5102 2018年度扣除非经常性损益后归属于公司 8.05 0.4756 0.4750 普通股股东的净利润归属于公司普通股股东的净利润 8.35 0.3901 0.3901 2017年度扣除非经常性损益后归属于公司 6.52 0.3046 0.3046 普通股股东的净利润归属于公司普通股股东的净利润 7.57 0.2882 0.2882 2016年度扣除非经常性损益后归属于公司 1.55 0.0589 0.0589 普通股股东的净利润（二）其他主要财务指标 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末项目 /2019 年 1-6 月 /2018 年度 /2017 年度 /2016 年度流动比率 1.64 1.49 1.56 1.51 速动比率 1.04 0.97 1.07 0.94 资产负债率（母公司口径） 60.50% 64.69% 55.92% 55.93% 资产负债率（合并口径） 58.76% 63.63% 59.28% 56.49% 归属于公司普通股股东的 6.41 6.19 5.65 3.95 每股净资产（元）应收账款周转率（次） 3.57 10.55 8.98 7.41 存货周转率（次） 2.38 6.33 5.89 4.35 利息保障倍数（倍） 5.53 2.92 4.42 5.52 每股经营活动产生的净现 -2.27 1.03 0.20 0.07 金流量（元） 1-1-1-192 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末项目 /2019 年 1-6 月 /2018 年度 /2017 年度 /2016 年度每股净现金流量（元） -0.64 2.14 0.83 0.37 研发费用/营业收入 4.29% 3.72% 3.14% 3.05% （三）非经常性损益明细表报告期内，公司的非经常性损益情况如下表所示：单位：万元项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度非流动资产处置损益 0.03 331.31 5,704.76 21,017.16 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 4,063.21 4,813.82 5,132.75 5,817.01 量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和 96.37 243.48 13.96 122.58 支出减：所得税影响额 698.89 827.20 1,482.40 4,122.25 少数股东权益影响额 227.96 16.23 0.16 -0.02 非经常性损益合计 3,232.76 4,545.18 9,368.91 22,834.51 归属于母公司所有者的净利润 27,326.26 65,859.79 42,753.08 28,702.47 扣除非经常性损益后归属于母公司所 24,093.50 61,314.61 33,384.17 5,867.96 有者的净利润 1-1-1-193 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书第七节管理层讨论与分析公司董事会提请投资者注意，以下讨论与分析应结合公司经审计的财务报告和本配股说明书披露的其它信息一并阅读。非经特别说明，本节所引用的年度财务数据均为经审计财务数据。一、财务状况分析（一）资产结构构成及变动分析报告期内，公司的资产构成如下表所示：单位：万元 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末项目金额比例金额比例金额比例金额比例流动资产 2,111,959.35 90.74% 2,344,920.65 91.60% 1,587,646.62 88.79% 727,577.19 80.14% 非流动资产 215,465.27 9.26% 215,006.57 8.40% 200,503.48 11.21% 180,336.93 19.86% 资产总计 2,327,424.63 100% 2,559,927.22 100% 1,788,150.11 100% 907,914.12 100% 1、资产总额分析报告期内，公司主营业务发展良好，资产规模同步呈快速增长趋势，报告期各期末，公司资产总额分别为 907,914.12 万元、1,788,150.11 万元、2,559,927.22 万元和 2,327,424.63 万元。报告期内，公司资产结构保持稳定，流动资产占总资产比例较高，最近三年及一期占比分别为 80.14%、88.79%、91.60%和 90.74%。公司流动资产主要由货币资金、应收账款、存货和其他流动资产组成。公司非流动资产主要以长期股权投资、固定资产、无形资产为主，长期股权投资具体为公司持有合营或联营公司股权；固定资产和无形资产具体为公司生产经营所需的房屋及建筑物、电子设备、运输设备、土地使用权和非专利技术等。公司资产的构成情况与公司目前的生产经营特点相适应。 2、流动资产分析报告期内，公司流动资产的构成如下表所示：单位：万元 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末项目金额比例金额比例金额比例金额比例 1-1-1-194 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书货币资金 433,857.04 20.54% 553,467.43 23.60% 240,983.45 15.18% 132,258.05 18.18% 应收票据 33,309.46 1.58% 12,253.48 0.52% 24,319.43 1.53% 28,033.91 3.85% 应收账款 711,769.99 33.70% 496,326.99 21.17% 393,873.36 24.81% 173,982.64 23.91% 预付款项 7,510.12 0.36% 6,415.21 0.27% 6,415.38 0.40% 13,150.70 1.81% 其他应收款 8,822.69 0.41% 11,148.19 0.48% 7,782.27 0.49% 10,548.60 1.45% 其中：应收利息 281.74 0.01% - - - - - - 应收股利 - - - - - - - - 其他应收款 8,540.95 0.40% 11,148.19 0.48% 7,782.27 0.49% 10,548.60 1.45% 存货 774,385.55 36.67% 821,671.67 35.04% 498,713.96 31.41% 275,730.92 37.90% 持有待售资产 - - - - - - 98.91 0.01% 其他流动资产 142,304.51 6.74% 443,637.68 18.92% 415,558.78 26.17% 93,773.46 12.89% 流动资产合计 2,111,959.35 100% 2,344,920.65 100% 1,587,646.62 100% 727,577.19 100% 公司的流动资产主要由货币资金、应收账款、存货和其他流动资产构成，报告期各期末，上述科目合计占到公司流动资产的 90%以上。（1）货币资金报告期各期末，公司的货币资金分别为 132,258.05 万元、240,983.45 万元、 553,467.43 万元和 433,857.04 万元，公司货币资金占流动资产的比例维持在 20% 左右。其中，2017 年末公司货币资金较 2016 年末增加 108,725.4 万元，增长 82.21%，主要系公司 2017 年业务规模扩大以及 2017 年通过配股方式募集资金 296,386.87 万元所致；2018 年末公司货币资金较 2017 年末增加 312,483.98 万元，增长 129.67%，主要系公司 2018 年业务规模持续增长并于 2018 年发行 200,000.00 万元超短期融资券及 100,000.00 万元永续债所致。2019 年 6 月末较 2018 年末货币资金减少 21.61%，主要是 2019 年 1-6 月公司偿还了 2018 年发行的 200,000.00 万元超短期融资券所致。报告期各期末，公司货币资金分类具体如下：单位：万元 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末项目金额比例金额比例金额比例金额比例库存现金 21.39 0.01% 16.52 0.00% 13.95 0.01% 24.46 0.02% 银行存款 430,433.55 99.21% 472,806.29 85.43% 237,482.80 98.55% 130,724.07 98.84% 其他货币资金 3,402.10 0.78% 80,644.62 14.57% 3,486.70 1.45% 1,509.53 1.14% 合计 433,857.04 100% 553,467.43 100% 240,983.45 100% 132,258.05 100% 其中：存放在境 69,609.23 16.04% 123,578.18 22.33% 27,334.62 11.34% 26,629.79 20.13% 外的款项总额（2）应收票据 1-1-1-195 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书报告期各期末，公司应收票据分别为 28,033.91 万元、24,319.43 万元、 12,253.48 万元和 33,309.46 万元。报告期各期末，公司应收票据分类具体如下：单位：万元项目 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末银行承兑票据 33,309.46 12,253.48 24,319.43 28,033.91 合计 33,309.46 12,253.48 24,319.43 28,033.91 （3）应收账款报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 173,982.64 万元、393,873.36 万元、496,326.99 万元和 711,769.99 万元。报告期内，公司应收账款账面价值逐年上升，与公司营业收入变动趋势一致，报告期各期，公司应收账款占营业收入比例情况具体如下：单位：万元 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末项目 /2019 年 1-6 月 /2018 年度 /2017 年度 /2016 年度应收账款账面价值 711,769.99 496,326.99 393,873.36 173,982.64 营业收入 2,154,077.23 4,694,082.03 2,548,817.57 1,266,774.60 占比 16.52% 10.57% 15.45% 13.73% 注：公司 2019 年 6 月末应收账款账面价值占营业收入比例为年化处理后数据。 2016 年至 2018 年，公司应收账款占营业收入比例整体呈现下降趋势。公司 2019 年 6 月末应收账款账面价值占营业收入比例较高，主要系受季节性因素影响使得公司上半年业务规模低于下半年所致。报告期各期末，公司应收账款分类如下：单位：万元 2019 年 6 月末类别账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例单项金额重大并单独计提 60,249.48 7.68% 28,626.17 47.51% 31,623.32 坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提 723,711.70 92.24% 43,565.02 6.02% 680,146.68 坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计 631.59 0.08% 631.59 100% - 提坏账准备的应收账款合计 784,592.77 100% 72,822.78 9.28% 711,769.99 2018 年末类别账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例单项金额重大并单独计提 52,071.63 9.37% 28,578.33 54.88% 23,493.30 1-1-1-196 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提 502,794.27 90.51% 29,960.58 5.96% 472,833.69 坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计 629.11 0.11% 629.11 100% - 提坏账准备的应收账款合计 555,495.01 100% 59,168.02 10.65% 496,326.99 2017 年末类别账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例单项金额重大并单独计提 27,208.20 6.09% 27,208.20 100% - 坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提 419,072.68 93.78% 25,199.32 6.01% 393,873.36 坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计 601.26 0.13% 601.26 100% - 提坏账准备的应收账款合计 446,882.13 100% 53,008.77 11.86% 393,873.36 2016 年末类别账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例单项金额重大并单独计提 28,897.29 13.35% 28,897.29 100% - 坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提 186,865.31 86.35% 12,882.67 6.89% 173,982.64 坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计 638.18 0.29% 638.18 100% - 提坏账准备的应收账款合计 216,400.77 100% 42,418.13 19.60% 173,982.64 ①单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款报告期各期末，单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款余额分别为 638.18 万元、601.26 万元、629.11 万元、631.59 万元，该等货款由于无法确定是否能够收回，因此全额计提了坏账准备。 ②单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款报告期各期末，单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款余额分别为 28,897.29 万元、27,208.20 万元、52,071.63 万元和 60,249.48 万元，具体坏账准备计提情况如下：单位：万元 2019 年 6 月末应收账款（按单位）应收账款坏账准备计提比例计提理由受委内瑞拉外汇风险委内瑞拉工业科技有限公司 28,626.17 28,626.17 100% 影响，预计无法收回已办理保理大额应收款 31,623.32 - 0.00% 已办理保理合计 60,249.48 28,626.17 47.51% -- 1-1-1-197 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2018 年末应收账款（按单位）应收账款坏账准备计提比例计提理由受委内瑞拉外汇风险委内瑞拉工业科技有限公司 28,578.33 28,578.33 100% 影响，预计无法收回已办理保理，且期后已办理保理大额应收款 23,493.30 - - 已回款合计 52,071.63 28,578.33 54.88% -- 2017 年末应收账款（按单位）应收账款坏账准备计提比例计提理由受委内瑞拉外汇风险委内瑞拉工业科技有限公司 27,208.20 27,208.20 100 % 影响，预计无法收回合计 27,208.20 27,208.20 100% -- 2016 年末应收账款（按单位）应收账款坏账准备计提比例计提理由受委内瑞拉外汇风险委内瑞拉工业科技有限公司 28,897.29 28,897.29 100 % 影响，预计无法收回合计 28,897.29 28,897.29 100% -- 注：上述应收委内瑞拉工业科技有限公司的单独计提坏账金额的每年变动为汇率变动所致。 A、已办理保理大额应收款 2017 年 9 月 8 日，公司第七届董事会第十次会议审议通过《关于对外投资设立合资公司的议案》，公司与国际商业机器（中国）投资有限公司签署了合资经营企业合同，共同出资在中国设立合资公司浪潮商用机器有限公司，合资公司注册资本 10 亿元人民币，其中浪潮信息出资 5.10 亿元人民币，占合资公司 51% 的股权，IBM 中国出资 4.90 亿元人民币，占合资公司 49%的股权。浪潮商用机器有限公司与 IBM 全资保理公司签订框架协议，约定浪潮商用机器有限公司应收账款通过 IBM 下属保理公司收回，自发货日 30 日内由 IBM 全资保理公司向浪潮商用机器有限公司支付货款，浪潮商用机器有限公司客户直接向 IBM 全资保理公司结算款项，上表中“单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款-已办理保理大额应收款”为已与 IBM 全资保理公司签订框架协议尚未到期回款的应收账款，2018 年末、2019 年 6 月末金额分别为 23,493.30 万元、 31,623.32 万元。 B、委内瑞拉工业科技有限公司应收账款情况 2005 年 10 月委内瑞拉工业部下属企业委内瑞拉中型工业有限公司和浪潮集团共同出资设立合资公司 VIT 公司，浪潮集团持有其 49%的股权。公司与委内瑞拉工业科技有限公司业务往来主要系向 VIT 公司销售 IT 终端（台式电脑、笔 1-1-1-198 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书记本、平板电脑、一体机）成套散件、整机以及服务器等产品。受国际原油价格大幅下跌的影响，委内瑞拉国内外汇额度极其紧张，通货膨胀严重。受此影响，VIT 公司无法进行正常换汇从而形成拖欠发行人货款的现状。为控制业务风险，公司于 2016 年全面暂停了该等出口业务，基于谨慎性原则，公司将 2016 年以前业务形成的应收 VIT 公司账款归入“单项金额重大并单独计提坏账准备应收账款”类别，进行全额计提坏账准备。自 2017 年 1 月以来，公司在中委政府及中委金融机构合作设立的支持中委企业合作的中委基金保障下向 VIT 公司供货，并对额度内开展业务形成的应收账款根据账龄按信用风险特征组合计提坏账准备。报告期内，公司与 VIT 公司业务发生情况如下：单位：万元公司业务内容 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度委内瑞拉工服务器、存储、业科技有限 34.95 16,222.36 16,876.58 — IT 终端及散件公司 ③按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款报告期内，公司应收款账龄分析及坏账准备计提如下：单位：万元 2019 年 6 月末账龄应收账款余额占比坏账准备计提比例账面净值 1 年以内 690,615.89 97.28% 34,530.79 5.00% 656,085.09 1至2年 28,570.77 1.91% 5,714.15 20.00% 22,856.61 2至3年 999.88 0.26% 499.94 50.00% 499.94 3 年以上 3,525.16 0.56% 2,820.13 80.00% 705.03 合计 723,711.70 100% 43,565.02 6.02% 680,146.68 2018 年末账龄应收账款余额占比坏账准备计提比例账面净值 1 年以内 492,176.94 97.89% 24,608.85 5.00% 467,568.09 1至2年 4,346.19 0.86% 869.24 20.00% 3,476.95 2至3年 1,781.39 0.35% 890.70 50.00% 890.70 3 年以上 4,489.74 0.89% 3,591.79 80.00% 897.95 合计 502,794.27 100% 29,960.58 5.96% 472,833.69 2017 年末账龄应收账款余额占比坏账准备计提比例账面净值 1 年以内 405,270.44 96.71% 20,263.52 5.00% 385,006.92 1至2年 9,103.09 2.17% 1,820.62 20.00% 7,282.47 2至3年 2,147.13 0.51% 1,073.57 50.00% 1,073.57 3 年以上 2,552.02 0.61% 2,041.62 80.00% 510.40 合计 419,072.68 100% 25,199.32 6.01% 393,873.36 1-1-1-199 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2016 年末账龄应收账款余额占比坏账准备计提比例账面净值 1 年以内 172,826.17 92.49% 8,641.31 5.00% 164,184.86 1至2年 11,187.86 5.99% 2,237.57 20.00% 8,950.29 2至3年 924.12 0.49% 462.06 50.00% 462.06 3 年以上 1,927.15 1.03% 1,541.72 80.00% 385.43 合计 186,865.31 100% 12,882.66 6.89% 173,982.64 公司应收账款质量较好、回收确定性较强。从账龄来看，一年以内应收账款余额占比始终在 90%以上，应收账款账龄结构稳定、合理。 ④按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况截至 2019 年 6 月末，应收账款金额前五名单位金额合计为 282,876.83 万元，合计占应收账款余额的比例为 36.08%。（4）其他应收款报告期各期末，公司其他应收款构成及占流动资产比例情况如下：单位：万元 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末项目金额比例金额比例金额比例金额比例应收利息 281.74 0.01% - - - - - - 应收股利 - - - - - - - - 其他应收款 8,540.95 0.40% 11,148.19 0.48% 7,782.27 0.49% 10,548.60 1.45% 合计 8,822.69 0.41% 11,148.19 0.48% 7,782.27 0.49% 10,548.60 1.45% ①其他应收款报告期各期末，公司其他应收款账面价值分别为 10,548.60 万元、7,782.27 万元、11,148.19 万元及 8,540.95 万元，其他应收款占流动资产的比例分别为 1.45%、0.49%、0.48%、0.40%，占比较低且逐年下降。报告期内，公司其他应收款按照种类分类明细如下：单位：万元 2019 年 6 月末类别账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提 12,971.10 98.38% 4,430.15 34.15% 8,540.95 坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计 213.67 1.62% 213.67 100% - 提坏账准备的其他应收款合计 13,184.77 100% 4,643.82 35.22% 8,540.95 2018 年末类别账面余额坏账准备账面价值 1-1-1-200 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提 15,965.81 98.68% 4,817.62 30.17% 11,148.19 坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计 212.83 1.32% 212.83 100% - 提坏账准备的其他应收款合计 16,178.64 100% 5,030.45 31.09% 11,148.19 2017 年末类别账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提 11,602.58 98.31% 3,820.31 32.93% 7,782.27 坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计 199.90 1.69% 199.90 100% - 提坏账准备的其他应收款合计 11,802.48 100% 4,020.21 34.06% 7,782.27 2016 年末类别账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提 13,580.09 98.43% 3,031.49 22.32% 10,548.60 坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计 217.28 1.57% 217.28 100% - 提坏账准备的其他应收款合计 13,797.37 100% 3,248.77 23.55% 10,548.60 A、按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款报告期内，公司其他应收款账龄分析及坏账准备计提如下：单位：万元 2019 年 6 月末账龄其他应收款余额占比坏账准备计提比例账面净值 1 年以内 5,555.62 42.83% 277.78 5.00% 5,277.84 1至2年 2,414.64 18.62% 482.93 20.00% 1,931.71 2至3年 1,104.12 8.51% 552.06 50.00% 552.06 3 年以上 3,896.73 30.04% 3,117.38 80.00% 779.35 合计 12,971.10 100% 4,430.15 34.15% 8,540.95 2018 年末账龄其他应收款余额占比坏账准备计提比例账面净值 1 年以内 8,161.05 51.12% 408.05 5.00% 7,753.00 1至2年 2,631.88 16.48% 526.38 20.00% 2,105.50 2至3年 850.37 5.33% 425.18 50.00% 425.19 3 年以上 4,322.50 27.07% 3,458.00 80.00% 864.50 合计 15,965.81 100% 4,817.62 30.17% 11,148.19 2017 年末账龄其他应收款余额占比坏账准备计提比例账面净值 1 年以内 4,000.41 34.48% 200.02 5.00% 3,800.39 1至2年 3,490.11 30.08% 698.02 20.00% 2,792.09 2至3年 1,224.60 10.55% 612.30 50.00% 612.30 3 年以上 2,887.46 24.89% 2,309.97 80.00% 577.49 合计 11,602.58 100% 3,820.31 32.93% 7,782.27 1-1-1-201 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2016 年末账龄其他应收款余额占比坏账准备计提比例账面净值 1 年以内 8,783.99 64.68% 439.20 5.00% 8,344.79 1至2年 1,274.32 9.38% 254.86 20.00% 1,019.46 2至3年 1,599.98 11.78% 799.99 50.00% 799.99 3 年以上 1,921.80 14.15% 1,537.44 80.00% 384.36 合计 13,580.09 100% 3,031.49 22.32% 10,548.60 公司已遵照会计准则规定制定了其他应收款坏账准备的计提政策，并结合其他应收款的具体情况进行分析，按照相关政策计提相应的坏账准备。公司对其他应收款坏账准备的计提较为充分、合理。 B、其他应收款按款项性质分类情况报告期各期末，公司其他应收款余额按款项性质分类明细如下：单位：万元项目 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末备用金 3,485.83 5,959.94 5,872.61 6,286.39 保证金 4,953.87 6,030.17 4,351.47 5,590.76 往来款 4,716.26 4,159.59 1,553.17 1,880.61 其他 28.81 28.94 25.22 39.61 合计 13,184.77 16,178.64 11,802.48 13,797.37 公司其他应收款主要为备用金、保证金和往来款。 C、按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况截至 2019 年 6 月末，公司其他应收款欠款前五名情况如下：单位：万元单位名称与公司关系期末余额占比款项性质账龄投标保证浪潮软件集团有限公司关联方 1,452.61 11.02% 0-5 年金、往来款济南市高新区国家税务局非关联方 1,261.39 9.57% 出口退税款 1 年以内南京苏宁电子信息技术有限公司非关联方 1,072.50 8.13% 投标保证金 0-3 年南京烽火天地通信科技有限公司非关联方 308.18 2.34% 投标保证金 1 年以内中捷通信有限公司非关联方 262.31 1.99% 投标保证金 0-2 年合计 - 4,356.98 33.05% - - （5）存货报告期各期末，公司存货分别为 275,730.92 万元、498,713.96 万元、821,671.67 万元及 774,385.55 万元。公司存货占流动资产的比例分别为 37.90%、31.41%、 35.04%、36.67%，较为稳定。报告期内，公司存货余额总体呈上升趋势，主要原因是随着业务发展，经营规模不断扩大，作为主要经营性资产的存货随之增长。 1-1-1-202 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书报告期各期末，公司存货明细情况具体如下：单位：万元 2019 年 6 月末存货种类账面价值账面余额比例跌价准备原材料 516,333.16 62.62% 36,084.07 480,249.10 在产品 54,065.27 6.56% - 54,065.27 库存商品 254,189.40 30.83% 14,118.22 240,071.18 合计 824,587.84 100% 50,202.29 774,385.55 2018 年末存货种类账面价值账面余额比例跌价准备原材料 488,165.61 56.42% 36,186.90 451,978.71 在产品 35,929.12 4.15% - 35,929.12 库存商品 341,171.73 39.43% 7,407.89 333,763.84 合计 865,266.45 100% 43,594.79 821,671.67 2017 年末存货种类账面价值账面余额比例跌价准备原材料 281,482.58 54.71% 13,699.60 267,782.98 在产品 30,504.66 5.93% - 30,504.66 库存商品 202,534.64 39.36% 2,108.31 200,426.33 合计 514,521.88 100% 15,807.91 498,713.96 2016 年末存货种类账面价值账面余额比例跌价准备原材料 145,259.33 50.84% 8,427.01 136,832.32 在产品 20,705.32 7.25% - 20,705.32 库存商品 119,174.32 41.71% 1,553.81 117,620.51 周转材料 572.77 0.20% - 572.77 合计 285,711.74 100% 9,980.82 275,730.92 由上表可见，公司的主要存货为原材料和库存商品。报告期内，公司原材料与库存商品合计占存货比例分别为 92.55%、94.07%、95.85%及 93.44%。原材料与库存商品账面价值均保持一定的增长，主要系公司业务规模的扩大所致。公司存货主要系服务器销售业务形成，在生产经营过程中主要采用“以需定购”的采购模式，报告期内随着公司订单量逐年增加，销售规模增长明显，相应原材料采购金额随之上升；同时，由于客户对于产品交付的时间要求较为严格，为应对业务订单量的快速增长，保证产品交付的及时性，公司需要提前进行采购备货或生产保证一定库存。针对存货的计量属性，公司采用历史成本与可变现净值孰低法计价。报告期内，公司存货跌价准备余额分别为 9,980.82 万元、15,807.91 万元、43,594.79 万元以及 50,202.29 万元，主要针对原材料与库存商品计提跌价准备。公司采购的 1-1-1-203 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书原材料、服务器及部件等产品更新速度快，市场价格波动较大，受此行业特点影响，存货的可变现净值也有所变化。公司各期末均严格按照历史成本与可变现净值孰低法足额计提存货跌价准备。（6）预付款项最近三年及一期末，发行人按账龄列示的预付款项情况如下：单位：万元 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末项目金额比例金额比例金额比例金额比例 1 年以内 5,658.99 75.35% 5,689.41 88.69% 3,985.18 62.12% 11,046.80 84.00% 1至2年 1,220.06 16.25% 658.78 10.27% 2,061.51 32.13% 1,305.55 9.93% 2至3年 631.07 8.40% 67.02 1.04% 274.19 4.27% 715.50 5.44% 3 年以上 - - - - 94.50 1.47% 82.86 0.63% 合计 7,510.12 100% 6,415.21 100% 6,415.38 100% 13,150.70 100% 2016 年末、2017 年末、2018 年末及 2019 年 6 月末，发行人预付款项分别为 13,150.70 万元、6,415.38 万元、6,415.21 万元及 7,510.12 万元，占同期末流动资产的比例分别为 1.81%、0.40%、0.27%及 0.36%，占比较低。公司的预付款项主要为向采购商预付的采购硬盘、内存等部件款项。截至 2019 年 6 月末，发行人预付款项金额前五名单位情况如下：单位：万元占预付账序与发行人单位名称金额年限款余额的号关系比例 1 深圳市德富莱智能科技股份有限公司非关联方 1,890.77 1 年以内 25.18% 2 深圳海红微电子技术有限公司非关联方 904.47 1 年以内 12.04% 3 北京世宁达科技有限公司非关联方 514.41 1 年以内 6.85% 4 北京荣之联科技股份有限公司非关联方 467.51 1 年以内 6.23% 5 INTEL SEMICONDUCTOR LLC 非关联方 464.19 1 年以内 6.18% 合计 4,241.35 56.48% （7）其他流动资产报告期内，公司其他流动资产情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末国债逆回购 - 49,095.98 79,190.94 20,007.65 银行理财产品 99,000.00 320,900.00 300,000.00 50,503.00 待抵扣的进项税 41,779.04 73,324.98 36,367.84 23,262.80 1-1-1-204 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书预付特许权费 1,525.47 316.72 - - 合计 142,304.51 443,637.68 415,558.78 93,773.46 报告期内，公司其他流动资产主要由国债逆回购、银行理财产品、待抵扣的进项税等构成。截至 2019 年 6 月末，公司为提高现金管理效益，提升货币资金持有回报，所购买的短期银行理财产品余额为 99,000.00 万元，均为使用自有资金购买的本金不受损失的结构性存款，风险低、收益波动较小，期限最长不超过 60 天。公司购买短期银行理财产品及国债逆回购产品系在满足公司生产经营对资金需求情况下，依法履行相关程序后，提高资金收益率的有效手段。报告期各期末，公司国债逆回购金额、银行理财产品金额均在公司股东大会审议通过额度范围之内。 3、非流动资产分析报告期内，公司非流动资产的构成如下表所示：单位：万元 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末项目金额比例金额比例金额比例金额比例可供出售金融资产 - - - - 3,145.67 1.57% 3,145.67 1.74% 长期股权投资 30,779.09 14.28% 31,382.92 14.60% 32,223.89 16.07% 33,182.90 18.40% 投资性房地产 10,086.86 4.68% 10,251.92 4.77% 10,576.36 5.27% 10,900.68 6.04% 固定资产 76,217.97 35.37% 59,288.83 27.58% 40,293.95 20.10% 39,102.29 21.68% 在建工程 916.94 0.43% 13,268.91 6.17% 866.79 0.43% 483.64 0.27% 无形资产 76,571.61 35.54% 83,187.83 38.69% 81,772.90 40.78% 62,345.62 34.57% 开发支出 - - - - 24,106.13 12.02% 25,376.33 14.07% 商誉 64.30 0.03% 64.30 0.03% 64.30 0.03% 64.30 0.04% 长期待摊费用 6,680.51 3.10% 3,856.49 1.79% 2,337.82 1.17% 1,957.96 1.09% 递延所得税资产 13,306.23 6.18% 12,180.46 5.67% 4,756.57 2.37% 2,471.99 1.37% 其他非流动资产 841.76 0.39% 1,524.91 0.71% 359.10 0.18% 1,305.55 0.72% 非流动资产合计 215,465.27 100% 215,006.57 100% 200,503.48 100% 180,336.93 100% 公司的非流动资产主要由无形资产、固定资产、长期股权投资等构成。（1）长期股权投资报告期各期末，长期股权投资金额分别为 33,182.90 万元、32,223.89 万元、 31,382.92 万元和 30,779.09 万元；占非流动资产的比例分别为 18.40%、16.07%、 14.60%和 14.28%。截至 2019 年 6 月末，公司长期股权投资情况如下： 1-1-1-205 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书单位：万元被投资单位投资金额持股比例期末金额减值准备金额核算方法一、合营企业山东浪潮云海云计算产业 15,000.00 33.33% 8,629.64 - 权益法投资有限公司小计： 15,000.00 - 8,629.64 - - 二、联营企业济南浪潮高新科技投资发 12,000.00 40.00% 15,166.75 - 权益法展有限公司东港股份有限公司 108.21 3.57% 5,400.01 - 权益法山东华芯半导体有限公司 3,000.00 10.00% 1,582.69 - 权益法小计： 15,308.21 - 22,149.44 - - 合计 30,308.21 - 30,779.09 - - （2）固定资产报告期各期末，公司固定资产金额分别为 39,102.29 万元、40,293.95 万元、 59,288.83 万元和 76,217.97 万元。 2018 年末较上年末固定资产增加较多主要系本期购入其他设备及房屋建筑物所致，2019 年 6 月末较上年度末增加较多主要系美国厂区在建工程完工达到预定可使用状态转为固定资产所致。报告期内，公司固定资产具体情况如下：单位：万元时间资产分类账面原值累计折旧减值准备账面净值房屋建筑物 40,882.09 6,209.33 - 34,672.76 机器设备 19,942.04 4,738.79 0.89 15,202.37 运输设备 3,141.62 2,740.72 28.85 372.06 2019 年 6 月末电子设备 25,714.07 16,044.79 733.16 8,936.12 其他设备 24,293.67 6,943.74 315.26 17,034.67 合计 113,973.49 36,677.36 1,078.15 76,217.97 房屋建筑物 27,575.10 5,682.82 0.00 21,892.28 机器设备 15,209.81 3,652.58 0.89 11,556.34 运输设备 3,103.16 2,649.04 28.85 425.27 2018 年末电子设备 24,135.93 14,069.30 733.16 9,333.47 其他设备 22,074.82 5,678.09 315.26 16,081.48 合计 92,098.82 31,731.83 1,078.15 59,288.83 房屋建筑物 21,398.97 5,108.27 0.00 16,290.70 机器设备 12,688.35 2,739.71 9.46 9,939.18 运输设备 3,429.68 2,670.82 28.85 730.01 2017 年末电子设备 19,474.11 10,817.79 741.27 7,915.05 其他设备 10,449.09 4,714.83 315.26 5,419.00 合计 67,440.21 26,051.43 1,094.83 40,293.95 2016 年末房屋建筑物 21,398.97 4,533.69 0.00 16,865.28 1-1-1-206 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书时间资产分类账面原值累计折旧减值准备账面净值机器设备 11,914.20 1,568.53 9.46 10,336.21 运输设备 3,301.33 2,236.19 28.85 1,036.29 电子设备 17,857.23 8,324.89 768.83 8,763.50 其他设备 6,409.40 4,014.40 293.99 2,101.00 合计 60,881.13 20,677.70 1,101.13 39,102.29 报告期内，发行人固定资产结构稳定，拥有的固定资产使用状态良好，不存在大幅减值迹象。（3）在建工程报告期各期末，公司在建工程金额分别为 483.64 万元、866.79 万元、13,268.91 万元和 916.94 万元。 2018 年末，公司在建工程增加较大，主要原因系美国厂区开始建设；2019 年 6 月末在建工程减少较多主要系美国厂区在建工程完工达到预定可使用状态转为固定资产。报告期内，公司在建工程具体情况如下：单位：万元 2019 年 6 月末 2018 年末项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值科技园零星 474.17 - 474.17 33.01 - 33.01 工程其他 30.45 - 30.45 30.45 - 30.45 办公区装修 412.33 - 412.33 - - - 美国厂区 - - - 13,205.44 - 13,205.44 合计 916.94 - 916.94 13,268.91 - 13,268.91 2017 年 2016 年末项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值 K1 生产线 365.30 - 365.30 30.45 - 30.45 P2 生产线 208.36 - 208.36 - - - 科技园零星 293.13 - 293.13 444.51 - 444.51 工程其他 - - - 8.68 - 8.68 美国厂区 - - - - - - 合计 866.79 - 866.79 483.64 - 483.64 （4）无形资产报告期各期末，公司无形资产的账面净值分别为 62,345.62 万元、81,772.90 万元、83,187.83 万元和 76,571.61 万元。 2017 年末较 2016 年末增长 31.16%，主要系 2017 年安全可信、自主可控项 1-1-1-207 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书目及云服务器项目研发完成，转入无形资产-非专利技术 26,259.90 万元所致。报告期各期末，公司无形资产具体情况如下：单位：万元时间资产分类账面原值累计摊销减值准备账面净值土地使用权 15,043.54 3,439.89 - 11,603.65 非专利技术 59,382.73 21,561.55 - 37,821.19 2019 年 6 月末外购专用软件 41,333.34 13,938.99 247.58 27,146.78 合计 115,759.61 38,940.42 247.58 76,571.61 土地使用权 15,043.54 3,281.92 0.00 11,761.62 非专利技术 59,382.73 15,962.10 0.00 43,420.63 2018 年末外购专用软件 39,340.88 11,087.72 247.58 28,005.58 合计 113,767.15 30,331.73 247.58 83,187.83 土地使用权 15,043.54 2,965.97 0.00 12,077.56 非专利技术 65,661.49 21,367.85 0.00 44,293.64 2017 年末外购专用软件 32,197.94 6,548.66 247.58 25,401.70 合计 112,902.97 30,882.49 247.58 81,772.90 土地使用权 15,043.54 2,650.03 0.00 12,393.51 非专利技术 39,401.60 14,069.19 0.00 25,332.40 2016 年末外购专用软件 29,206.61 4,339.32 247.58 24,619.71 合计 83,651.74 21,058.55 247.58 62,345.62 2018 年度，无形资产-非专利技术原值变动情况如下：单位：万元本年增加期初余额本年减少（核销）期末余额购置开发支出转入 65,661.49 1,204.24 28,013.92 35,496.92 59,382.73 由上可见，2018 年度，公司核销非专利技术账面原值 35,496.92 万元，具体情况如下：单位：万元项目原值截至 2018 年末累计摊销截至 2018 年末账面价值浪潮天梭高端容错计算机核心技术、海量信息 18,867.93 10,691.83 8,176.10 存储系统技术关键应用主机技术 16,628.99 10,531.69 6,097.30 合计 35,496.92 21,223.52 14,273.40 2018 年公司非专利技术核销的主要原因为： ①浪潮天梭高端容错计算机核心技术及关键应用主机技术基本情况及核销原因： A、浪潮天梭高端容错计算机核心技术基本情况公司于 2013 年形成了无形资产-浪潮天梭高端容错计算机核心技术，基于该 1-1-1-208 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书技术开发了支持 Intel Itanium 处理器的浪潮天梭高端容错计算机，产品上市时达到国际先进水平，很好地满足了我国关键行业应用的需求。该技术在当时具有极高的可靠性、可用性、可扩展性、安全性和可管理性，实现了关键应用主机产品的核心技术突破，打破该市场领域国外产品完全垄断的局面，预计使用寿命为 10 年。 B、关键应用主机技术基本情况为了进一步扩大关键应用主机产品线，支持多样的处理器架构，扩大市场占有率，公司于 2015 年基于浪潮天梭高端容错计算机系统核心技术，结合 Intel Xeon 处理器技术特性，进一步研发形成了支持 Intel Xeon 处理器的 CC-NUMA 紧耦合缓存一致性关键应用主机技术，基于该技术研制的关键应用主机产品在金融、电信等领域取得了广泛的应用，该技术预计使用寿命为 5 年。 C、核销原因基于在关键应用主机领域的技术突破和产品的市场竞争力提升，同时也为了进一步完善浪潮关键应用主机产品线应用兼容生态系统，公司与 IBM 达成合作，共同出资在中国设立合资公司浪潮商用机器有限公司，由合资公司进一步开发、生产、运营关键应用主机产品线，研发实现了支持 IBM POWER 处理器的关键应用主机技术与替代产品，因此公司对上述两项无形资产予以核销处理。 ②海量信息存储系统技术基本情况及核销原因： A、海量信息存储系统技术基本情况公司于 2013 年形成了无形资产-海量信息存储系统技术，该技术采用紧耦合架构，系统软硬件全面围绕传统机械硬盘 HDD 设计，在当时具备先进性，预计使用寿命为 10 年。 B、核销原因近年来云计算、大数据、物联网、移动互联网、AI 等新兴应用突然呈现出爆发式增长态势，对存储的需求已经全面进入 EB 级容量、亿级并发、TB 级带宽时代。为了应对新兴应用的挑战，存储技术发生了巨大变化，海量存储系统架构从紧耦合向松耦合方向转变，存储介质从传统机械硬盘 HDD 向固态存储硬盘 1-1-1-209 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 SSD 转变，数据中心正变得越来越云化。海量信息存储系统采用紧耦合架构设计，在系统可靠性方面具备优势，但是在系统可扩展性方面存在一定瓶颈，无法应对当前快速爆发的 EB 级容量需求，需要重新进行系统架构设计，转变成为松耦合架构。海量信息存储系统软硬件全面围绕传统机械硬盘 HDD 设计，机械硬盘已经成为系统性能瓶颈，为了应对这一挑战，业界已经都在转向新兴的存储介质固态存储硬盘 SSD，由于存储架构发生重大变化，SSD 硬盘和 HDD 机械硬盘工作原理不同，所以需要重新进行软硬件系统设计。为了应对这一变化，公司又重新设计研发了围绕 SSD 的全闪存储技术，并发布了替代存储产品，因此公司对该项无形资产予以核销处理。（5）投资性房地产报告期内，公司的投资性房地产均采用成本模式进行计量。报告期各期末，投资性房地产金额分别为 10,900.68 万元、10,576.36 万元、10,251.92 万元和 10,086.86 万元。报告期各期末，公司投资性房地产具体情况如下：单位：万元时间资产分类账面原值累计摊销减值准备账面净值 2019 年 6 月末出租的房屋、建筑物 13,805.98 3,317.67 401.45 10,086.86 2018 年末出租的房屋、建筑物 13,805.98 3,152.61 401.45 10,251.92 2017 年末出租的房屋、建筑物 13,806.08 2,828.27 401.45 10,576.36 2016 年末出租的房屋、建筑物 13,806.08 2,503.95 401.45 10,900.68 报告期内，公司投资性房地产未有增加，因计提折旧导致投资性房地产净值逐年下降。（6）开发支出报告期各期末，公司开发支出金额分别为 25,376.33 万元、24,106.13 万元、 0.00 万元、0.00 万元。报告期各期末，开发支出具体项目明细如下：单位：万元 2018 年年度本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额内部开发支出其他确认为无形资产其他高端存储项目 15,853.81 - - 15,853.81 - - 全闪存项目 4,296.64 2,058.02 - 6,354.65 - - 模块化项目 3,955.68 1,849.77 - 5,805.45 - - 合计 24,106.13 3,907.79 - 28,013.92 - - 1-1-1-210 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2017 年年度本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额内部开发支出其他确认为无形资产其他安全可信、自主 - - 1,412.46 4,481.69 5,894.15 - 可控项目云服务器项目 12,828.46 7,537.29 - 20,365.74 - - 高端存储项目 11,135.41 4,718.40 - - - 15,853.81 全闪存项目 - 4,296.64 - - - 4,296.64 模块化项目 - 3,955.68 - - - 3,955.68 合计 25,376.33 24,989.69 - 26,259.90 - 24,106.13 2016 年年度本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额内部开发支出其他确认为无形资产其他安全可信、自主 - - - 1,412.46 - 1,412.46 可控项目云服务器项目 1,701.71 11,126.75 - - - 12,828.46 高端存储项目 1,883.15 9,252.27 - - - 11,135.41 合计 3,584.86 21,791.47 - - - 25,376.33 报告期内，公司发生开发支出金额较大的项目主要包括安全可信、自主可控项目、高端存储项目、云服务器项目、全闪存项目、模块化项目等研发项目，公司 2019 年 1-6 月未发生开发支出。（7）长期待摊费用报告期各期末，公司长期待摊费用金额分别为 1,957.96 万元、2,337.82 万元、 3,856.49 万元和 6,680.51 万元，占非流动资产的比例分别为 1.09%、1.17%、1.79% 和 3.10%，占比较小。公司长期待摊费用主要系部分厂区和园区的改造和装潢费用等。（8）递延所得税资产报告期各期末，递延所得税资产金额分别为 2,471.99 万元、4,756.57 万元、 12,180.46 万元和 13,306.23 万元，递延所得税资产明细如下：单位：万元项目 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末资产减值准备 13,306.23 11,214.00 4,612.04 2,317.12 内部交易未实现 - 966.46 144.53 154.86 利润合计 13,306.23 12,180.46 4,756.57 2,471.99 （9）其他非流动资产报告期各期末，其他非流动资产金额分别为 1,305.55 万元、359.10 万元、 1-1-1-211 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 1,524.91 万元和 841.76 万元；2017 年末、2018 年末、2019 年 6 月末较上期各期末增长幅度分别为-72.49%、324.65%和-44.80%。报告期各期末，其他非流动资产明细如下：单位：万元项目 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末预付设备款 10.50 490.81 359.10 1,305.55 预付工程款 34.10 34.10 - - 民办非营利机构--河南 797.16 1,000.00 - - 浪潮云计算研究院合计 841.76 1,524.91 359.10 1,305.55 （10）资产减值准备明细报告期各期末，公司的各项资产减值准备明细如下表所示：单位：万元 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末项目金额占比金额占比金额占比金额占比应收账款坏账准备 72,822.78 56.16% 59,168.01 53.99% 53,008.78 71.00% 42,418.13 73.80% 其他应收款坏账准备 4,643.82 3.58% 5,030.45 4.59% 4,020.21 5.38% 3,248.77 5.65% 存货跌价准备 50,202.29 38.71% 43,594.79 39.78% 15,807.91 21.17% 9,980.82 17.37% 可供出售金融资产减值 77.00 0.06% 77.00 0.07% 77.00 0.10% 77.00 0.13% 准备投资性房地产资产减值 401.45 0.31% 401.45 0.37% 401.45 0.54% 401.45 0.70% 准备固定资产资产减值准备 1,078.15 0.83% 1,078.15 0.98% 1,094.83 1.47% 1,101.13 1.92% 无形资产资产减值准备 247.58 0.19% 247.58 0.23% 247.58 0.33% 247.58 0.43% 其他非流动资产减值准 202.84 0.16% 备合计 129,675.91 100% 109,597.43 100% 74,657.76 100% 57,474.88 100% 截至 2019 年 6 月末，公司资产减值准备合计为 129,675.91 万元，占总资产的比重为 5.57%，公司资产的整体质量良好。 4、公司持有财务性投资的情况截至 2019 年 9 月 30 日，公司可能涉及核算财务性投资、类金融投资的会计科目情况如下：单位：万元序号可能涉及的会计科目账面价值其中：财务性、类金融投资 1 交易性金融资产 - - 2 可供出售金融资产 - - 3 长期股权投资 31,030.35 - 4 其他应收款 7,228.46 - 5 其他流动资产 158,990.09 - 1-1-1-212 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书序号可能涉及的会计科目账面价值其中：财务性、类金融投资其中：银行理财产品 59,000.00 - 国债逆回购 40,000.00 - 待抵扣进项税 50,433.52 出口待退增值税 9,556.57 合计 197,248.90 - 其中，截至 2019 年 9 月 30 日，公司购买银行理财产品余额为 59,000.00 万元，国债逆回购余额为 40,000.00 万元，合计占 2019 年 9 月 30 日归属于母公司净资产比例为 10.34%，公司持有的银行理财产品平均收益率为 3%左右，收益较为稳定，不存在负收益的情形，风险等级均为“较低风险”，期限最长不超过 20 天，公司持有的国债逆回购期限均在 14 天以内。因此，截至 2019 年 9 月 30 日，公司持有的银行理财产品和国债逆回购不属于金额较大、期限较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资。综上，截至最近一期末，公司不存在持有金额较大、期限较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资（包括类金融业务）的情形。本次募集资金的必要性和合理性参见配股说明书“第八节本次募集资金运用”之“二、本次募集资金投资项目的可行性分析” 。（二）负债结构构成及变动分析报告期内，公司负债的构成如下表所示：单位：万元 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末项目金额比例金额比例金额比例金额比例流动负债：短期借款 260,000.00 19.01% 209,030.08 12.83% 358,256.89 33.80% 237,637.46 46.33% 应付票据 - - 3,973.29 0.24% 4,788.80 0.45% - - 应付账款 804,660.42 58.84% 1,044,007.35 64.09% 543,566.80 51.28% 153,220.81 29.87% 预收款项 74,905.32 5.48% 59,347.96 3.64% 78,192.12 7.38% 64,688.29 12.61% 应付职工薪酬 21,243.68 1.55% 19,269.17 1.18% 9,072.07 0.86% 6,920.02 1.35% 应交税费 19,102.59 1.40% 18,590.04 1.14% 5,772.93 0.54% 8,177.14 1.59% 其他应付款 11,509.65 0.84% 18,399.15 1.13% 17,185.41 1.62% 9,935.57 1.94% 其中：应付利息 1,073.45 0.08% 3,754.39 0.23% 426.32 0.04% 1,029.05 0.20% 应付股利 - - - - - - - - 其他流动负债 100,000.00 7.31% 200,000.00 12.28% - - - - 流动负债合计 1,291,421.65 94.43% 1,572,617.03 96.54% 1,016,835.02 95.93% 480,579.29 93.70% 非流动负债：长期借款 22,152.55 1.62% 22,279.05 1.37% 40,000.00 3.77% 30,000.00 5.85% 1-1-1-213 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末项目金额比例金额比例金额比例金额比例应付债券 20,000.00 1.46% 20,000.00 1.23% - - - - 长期应付款 82.59 0.01% 91.68 0.01% 100.77 0.01% 109.86 0.02% 递延收益 33,878.67 2.48% 13,966.11 0.86% 3,049.51 0.29% 2,220.86 0.43% 非流动负债合计 76,113.81 5.57% 56,336.84 3.46% 43,150.28 4.07% 32,330.73 6.30% 负债合计 1,367,535.46 100% 1,628,953.87 100% 1,059,985.30 100% 512,910.01 100% 报告期各期末，公司负债总额分别为 512,910.01 万元、1,059,985.30 万元、 1,628,953.87 万元和 1,367,535.46 万元。报告期内，公司的负债总额总体呈现较大的增长，与公司资产规模同步增长，主要原因系随着业务规模扩大，公司短期借款、应付票据及应付账款和其他流动负债等经营性负债增加所致。公司的负债主要由流动负债构成，报告期各期末，流动负债占负债总额的比例分别为 93.70%、95.93%、96.54%和 94.43%。 1、短期借款公司银行信用良好，报告期内不存在逾期未偿还借款的情形。报告期内公司的短期借款情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末质押借款 - - - 62,952.46 保证借款 70,000.00 20,589.60 59,602.60 34,685.00 信用借款 190,000.00 188,440.48 298,654.29 140,000.00 合计 260,000.00 209,030.08 358,256.89 237,637.46 报告期各期末，公司短期借款金额分别为 237,637.46 万元、358,256.89 万元、 209,030.08 万元和 260,000.00 万元；2017 年末、2018 年末、2019 年 6 月末较上期各期末增长幅度分别为 50.76%、-41.65%、24.38%。 2、应付票据报告期各期末，公司应付票据具体如下：单位：万元项目 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末商业承兑汇票 - 3,973.29 - - 银行承兑汇票 - - 4,788.80 - 合计 - 3,973.29 4,788.80 - 3、应付账款报告期各期末，应付账款金额分别为 153,220.81 万元、543,566.80 万元、 1-1-1-214 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 1,044,007.35 万元和 804,660.42 万元。2017 年末、2018 年末、2019 年 6 月末较上期各期末分别增加 254.76%、92.07%、-22.93%。2016 至 2018 年公司应付账款逐年增加，主要是随着公司业务近年快速发展，公司应付上游供应商账款也不断增加所致。截至 2019 年 6 月末，公司应付账款前五名单位为：单位：万元序号单位名称金额比例 1 Intel Semiconductor Limited 119,502.41 14.85% 2 HONG KONG TECHTRONICS IND. LTD 54,140.30 6.73% 3 深圳市桑海通投资有限公司 46,461.69 5.77% 4 HONG KONG ALBRIGHT ENTERPRISE 46,064.16 5.72% 5 SILVER POWER ENTERPRISE LIMITED 32,634.57 4.06% 合计 298,803.13 37.13% 4、预收款项报告期各期末，公司预收款项金额分别为 64,688.29 万元、78,192.12 万元、 59,347.96 万元和 74,905.32 万元。公司预收款项主要为预收的货款，账龄主要在一年以内。 5、其他应付款报告期各期末，公司其他应付款构成及占负债总额比例情况如下：单位：万元 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末项目金额比例金额比例金额比例金额比例其他应付款 10,436.20 0.76% 14,644.76 0.90% 16,759.09 1.58% 8,906.52 1.74% 应付利息 1,073.45 0.08% 3,754.39 0.23% 426.32 0.04% 1,029.05 0.20% 合计： 11,509.65 0.84% 18,399.15 1.13% 17,185.41 1.62% 9,935.57 1.94% 报告期各期末，公司其他应付款情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末备件信用保证金 1,185.51 1,186.21 1,370.92 1,373.43 保证金 307.38 3.46 163.73 137.59 代收代扣款 244.22 2,060.15 2,506.33 3,024.61 预提费用 302.65 859.36 1,916.65 1,806.55 往来款 8,396.44 10,535.57 10,801.46 2,564.33 合计 10,436.20 14,644.76 16,759.09 8,906.52 报告期各期末，公司其他应付款余额分别为 8,906.52 万元、16,759.09 万元、 14,644.76 万元和 10,436.20 万元；2017 年末、2018 年末、2019 年 6 月末较上期 1-1-1-215 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书各期末增长幅度分别为 88.17%、-12.62%、-28.74%。截至 2019 年 6 月末，公司其他应付款欠款前五名情况如下：序号单位名称金额占比款项性质北京银信长远科技股份有限公 1 1,620.00 15.52% 往来款司山东浪潮云服务信息科技有限 2 1,093.91 10.48% 往来款公司 3 上海浪潮云计算科技有限公司 499.48 4.79% 往来款 4 浪潮集团有限公司 352.56 3.38% 往来款 5 浪潮软件股份有限公司 264.81 2.54% 往来款合计 3,830.76 36.71% 6、其他流动负债报告期各期末，其他流动负债余额分别为 0.00 万元、0.00 万元、200,000.00 万元和 100,000.00 万元。2018 年末及 2019 年 6 月末公司其他流动负债余额较大，主要系公司 2018 年及 2019 年上半年发行的 1 年内到期的超短期债券，具体如下：单位：万元面值债券名称发行日期到期日发行金额期初余额本期发行本期偿还期末余额（元）超短一期 100.00 2018/8/23 2019/5/24 50,000.00 50,000.00 - 50,000.00 - 超短二期 100.00 2018/8/28 2019/3/6 150,000.00 150,000.00 - 150,000.00 - 超短一期 100.00 2019/6/25 2019/08/22 100,000.00 - 100,000.00 - 100,000.00 （2019）合计 - - - 300,000.00 200,000.00 - 200,000.00 100,000.00 7、长期借款报告期各期末，公司长期借款情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末抵押借款 12,152.55 12,279.05 - - 保证借款 10,000.00 10,000.00 40,000.00 30,000.00 合计 22,152.55 22,279.05 40,000.00 30,000.00 报告期各期末，长期借款总额分别为 30,000.00 万元、40,000.00 万元、 22,279.05 万元和 22,152.55 万元，占各期末负债总额比例分别为 5.85%、3.77%、 1.37%和 1.62%，呈下降趋势，公司银行借款中长期借款较小，主要以短期借款为主。 8、应付债券截至 2019 年 6 月末，公司应付债券余额为 20,000.00 万元，主要系 2018 年 8 月 30 日发行 3 年期中期票据，具体情况如下： 1-1-1-216 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书单位：万元债券债券本期本期面值（元）发行日期发行金额期初余额期末余额名称期限发行偿还中期 100.00 2018/8/30 3年 20,000.00 20,000.00 - - 20,000.00 票据 9、递延收益报告期各期末，公司递延收益情况如下：单位：万元项目 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末政府补助 11,773.07 3,155.85 3,049.51 2,220.86 服务费 22,105.60 10,810.25 - - 合计 33,878.67 13,966.11 3,049.51 2,220.86 报告期各期末，公司递延收益分别为 2,220.86 万元、3,049.51 万元、13,966.11 万元和 33,878.67 万元。公司递延收益主要为政府补助与服务费。2018 年末，公司递延收益大幅增加，主要系公司将与 IBM 合作业务中一次性收取的售后维保服务费确认为递延收益所致。递延收益涉及的政府补助明细如下：单位：万元项目 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末总体技术及评测技术与系统研究 47.40 60.50 34.70 31.90 智能配用电大数据应用关键技术 - - 32.28 42.78 云计算和大数据开源社区生态系统 14.79 26.81 - - 异构混合内存体系结构研究与开发 - - - 57.17 山东省财政厅集中支付中心 - 77.00 77.00 - 融合架构云服务器研发及产业化 100.00 213.33 400.00 104.17 面向政府管理的大数据智能服务系统 - - - 14.20 及应用示范面向云环境的软件与数据部署迁移关 - - - 50.00 键技术研发与产业化（华南理工）面向异构混合内存体系结构及原型系 - - 72.81 116.50 统研究面向教育领域的异构混合内存体系结 - - - 108.33 构的大数据一体机研制（中山大学）绿色数据中心新型冷却技术研发与示 17.94 28.29 38.64 34.51 范可信计算池关键技术研发及核心设备 - - - 100.00 研制基于国家高性能计算环境的教育实践 - - 9.50 - 平台基于大数据分析的输变电设备状态评 - - 2.22 - 估系统开发基于 SDN 的高效能数据中心规模试验 - - - 19.64 1-1-1-217 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书项目 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末与应用贵州贵安综合保税区项目 - - - 500.00 高性能计算协同创新中心 - - - - 高效能云计算数据中心关键技术与装 2,051.79 2,099.67 2,279.42 - 备高密度工艺技术研究 - - 25.00 - 高端服务器智能制造新模式项目 267.00 546.60 - - 大数据存储与管理系统 18.18 54.55 - - 北京北大众志微系统科技有限责任公 - - 50.00 - 司安全可靠服务器及海量存储系统研发 - - - 1,041.67 及产业化项目 TB 级持久性内存存储技术与系统研 39.60 49.11 - - 发项目 SKA 科学数据处理试验验证系统研制 - - 27.94 - 基于大数据云平台的轨道交通装备远 16.36 - - - 程运维服务新模式应用苏州板卡厂投产补贴 4,000.00 - - - 苏州板卡厂装修补贴 5,000.00 - - - 省科技创新战略专项资金 200.00 - - - 合计 11,773.07 3,155.85 3,049.51 2,220.86 （三）所有者权益结构构成及变动分析 1、其他权益工具报告期各期末，公司其他权益工具如下：单位：万元项目 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末优先股 - - - - 永续债 99,681.98 99,681.98 - - 其他权益工具合计 99,681.98 99,681.98 - - 2018 年 12 月公司发行 2018 年第二期中期票据（永续债），数量 1,000 万张，总额 10 亿元，票面金额 100 元，发行利率 6.5%，期限 3+N 年。公司发行的 2018 年第二期中期票据无固定到期日，发行条款约定发行人在特定时点有权赎回本期中期票据，发行人可自行选择将当期利息及已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付，且不受到任何利息递延支付次数的限制。依据《关于印发< 永续债相关会计处理的规定>的通知》（财会〔2019〕2 号）规定，公司将其作为其他权益工具进行计量。（四）偿债能力分析 1-1-1-218 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书报告期内，公司的主要偿债能力指标如下表所示：项目 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末流动比率 1.64 1.49 1.56 1.51 速动比率 1.04 0.97 1.07 0.94 资产负债率（母公司口径） 60.50% 64.69% 55.92% 55.93% 资产负债率（合并口径） 58.76% 63.63% 59.28% 56.49% 报告期各期末，公司的流动比率分别为 1.51、1.56、1.49 和 1.64，速动比率分别为 0.94、1.07、0.97 和 1.04，各项偿债指标总体稳定，公司的资产流动性状况良好，短期偿债能力较强。报告期各期末，公司资产负债率分别为 56.49%、59.28%、63.63%和 58.76%，主要系为满足公司主营业务快速增长带来的营运资金需求，公司主要通过发行超短期债券、中期票据及增加银行短期借款等负债方式筹集资金所致。报告期各期末，公司与可比上市公司资产负债率（合并口径）对比情况如下表所示：股票代码股票简称 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末 000066.SZ 中国长城 58.24% 58.44% 50.28% 69.34% 000938.SZ 紫光股份 36.05% 37.21% 32.14% 26.99% 600100.SH 同方股份 66.74% 68.73% 61.05% 57.38% 603019.SH 中科曙光 75.51% 69.24% 65.95% 49.80% 平均 59.14% 57.61% 58.40% 52.35% 000977.SZ 浪潮信息 58.76% 63.63% 59.28% 56.49% 报告期各期末，公司与可比上市公司的流动比率对比情况如下表所示：股票代码股票简称 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末 000066.SZ 中国长城 1.43 1.32 1.48 1.33 000938.SZ 紫光股份 1.75 1.64 1.68 1.77 600100.SH 同方股份 1.14 1.09 1.02 1.18 603019.SH 中科曙光 1.45 1.56 1.32 1.53 平均 1.44 1.40 1.38 1.45 000977.SZ 浪潮信息 1.64 1.49 1.56 1.51 报告期各期末，公司与可比上市公司的速动比率对比情况如下表所示：股票代码股票简称 2019 年 6 月末 2018 年末 2017 年末 2016 年末 000066.SZ 中国长城 1.08 1.04 1.17 1.26 000938.SZ 紫光股份 1.26 1.28 1.27 1.45 600100.SH 同方股份 0.77 0.79 0.72 0.86 603019.SH 中科曙光 1.01 1.11 1.08 1.28 平均 1.03 1.05 1.06 1.21 000977.SZ 浪潮信息 1.04 0.97 1.07 0.94 2016 年末、2017 年末和 2018 年末公司资产负债率均高于同行可比上市公司 1-1-1-219 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书平均水平。近年来，公司资产负债率整体呈现上升趋势，主要系为满足公司主营业务快速增长带来的营运资金需求，公司主要通过发行超短期债券、中期票据及增加银行短期借款等负债方式筹集资金所致。报告期各期末，公司的流动比率、速动比率较为稳定，与同行业可比上市公司平均水平较为接近。（五）资产周转能力指标分析报告期内，公司资产周转指标如下：项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度应收账款周转率（次） 3.57 10.55 8.98 7.41 存货周转率（次） 2.38 6.33 5.89 4.35 2016 年度、2017 年度、2018 年度公司应收账款周转率分别为 7.41、8.98、 10.55，应收账款周转率逐年提升，应收账款周转速度加快，主要系公司自 2017 年起不断加强应收账款回收力度，以及开展应收账款保理业务及应收账款转让业务实现应收账款提前回款，降低应收账款期末余额所致。 2016 年度、2017 年度、2018 年度公司存货周转率分别为 4.35、5.89、6.33，存货周转率逐年提升，主要系公司在业务规模不断增长的同时注重存货的管理，不断完善和优化运营管理体系，提高存货周转效率，降低存货余额所致。报告期内，公司与可比上市公司应收账款周转率指标对比如下表所示：股票代码股票简称 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度 000066.SZ 中国长城 1.40 3.90 4.81 11.33 000938.SZ 紫光股份 3.04 7.65 8.14 9.75 600100.SH 同方股份 1.09 3.25 3.64 3.59 603019.SH 中科曙光 1.82 3.95 3.68 3.41 平均 1.84 4.69 5.07 7.02 000977.SZ 浪潮信息 3.57 10.55 8.98 7.41 报告期内，公司与可比上市公司存货周转率指标对比如下表所示：股票代码股票简称 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度 000066.SZ 中国长城 1.56 4.32 3.94 12.22 000938.SZ 紫光股份 2.63 6.99 7.56 10.78 600100.SH 同方股份 0.69 2.14 2.20 2.42 603019.SH 中科曙光 1.35 4.09 5.42 5.80 平均 1.56 4.39 4.78 7.80 000977.SZ 浪潮信息 2.38 6.33 5.89 4.35 2016 年度，公司应收账款周转率与同行业可比上市公司平均水平较为接近， 1-1-1-220 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2017 年度、2018 年度公司应收账款周转率高于同行业可比上市公司平均水平，主要系 2017 年以来公司不断加强应收账款回收力度，以及开展应收账款保理业务及应收账款转让业务，提升公司回款效率，提升应收账款周转率所致。报告期内，公司存货周转率逐年提升，2018 年度超过同行业可比公司平均水平，主要系公司注重存货管理，不断完善和优化运营管理体系，提高了运作效率。二、盈利能力分析报告期内，公司利润表主要科目情况如下：单位：万元 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度项目金额增长率金额增长率金额增长率金额营业收入 2,154,077.23 12.46% 4,694,082.03 84.17% 2,548,817.57 101.21% 1,266,774.60 营业成本 1,899,488.09 12.13% 4,176,705.70 83.25% 2,279,192.32 108.53% 1,092,963.19 期间费用 211,958.63 30.45% 397,696.31 90.88% 208,348.43 64.95% 126,309.87 营业利润 32,232.10 16.25% 78,370.48 54.94% 50,582.38 76.96% 28,584.62 利润总额 32,328.48 16.24% 78,959.85 56.06% 50,596.34 37.94% 36,681.16 归属于母公司所有者的 27,326.26 39.47% 65,859.79 54.05% 42,753.08 48.95% 28,702.47 净利润报告期内，公司业务规模持续增长，且收入、成本增速基本相同。（一）营业收入分析 1、营业收入的构成和变化趋势最近三年及一期，公司的营业收入情况如下：单位：万元 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度项目金额占比金额占比金额占比金额占比主营业务收入 2,142,855.26 99.48% 4,683,553.73 99.78% 2,536,519.10 99.52% 1,248,678.00 98.57% 其他业务收入 11,221.97 0.52% 10,528.30 0.22% 12,298.47 0.48% 18,096.60 1.43% 合计 2,154,077.23 100% 4,694,082.03 100% 2,548,817.57 100% 1,266,774.60 100% 报告期内，主营业务收入占营业收入的比例均保持在 98%以上，主营业务突出。 2、主营业务收入的构成和变化趋势（1）主营业务收入按产品划分 1-1-1-221 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书公司主营业务收入按产品划分如下：单位：万元 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度项目金额占比金额占比金额占比金额占比服务器及 2,142,855.26 100% 4,669,476.55 99.70% 2,521,314.38 99.40% 1,248,678.00 100% 部件 IT 终端及 - - 14,077.18 0.30% 15,204.72 0.60% - - 散件合计 2,142,855.26 100% 4,683,553.73 100% 2,536,519.10 100% 1,248,678.00 100% 报告期内，公司的主营业收入分别为 1,248,678.00 万元、2,536,519.10 万元、 4,683,553.73 万元和 2,142,855.26 万元，公司主营业务收入规模不断扩大，2017 年度、2018 年度，公司主营业务收入分别较上年同比增长 103.14%和 84.64%，主要系公司主营产品服务器销售量大幅增加所致。根据 Gartner 数据显示，2018 年浪潮 x86 服务器出货量、销售额均居全球前三、中国第一，增速全球第一。（2）主营业务收入按区域划分公司主营业务收入按区域划分如下：单位：万元 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度项目金额占比金额占比金额占比金额占比国内 1,911,173.70 89.19% 3,957,087.27 84.49% 2,235,071.48 88.12% 1,181,599.21 94.63% 国外 231,681.56 10.81% 726,466.46 15.51% 301,447.62 11.88% 67,078.79 5.37% 合计 2,142,855.26 100% 4,683,553.73 100% 2,536,519.10 100% 1,248,678.00 100% 报告期内，公司主营业务收入主要来源于国内，但国外收入占比也在逐年增加。2018 年公司海外业务持续高速增长，较 2017 年同比增长 140.99%，收入占比进一步提升至 15.51%，主要系公司积极开拓海外市场，组织新品及技术海外首发，使得海外服务器出货量增长所致。（二）营业成本分析 1、营业成本的构成和变化趋势报告期内，公司营业成本构成及占比如下：单位：万元 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度项目金额占比金额占比金额占比金额占比主营业务成本 1,894,737.75 99.75% 4,170,394.08 99.85% 2,271,159.19 99.65% 1,080,770.05 98.88% 其他业务成本 4,750.34 0.25% 6,311.62 0.15% 8,033.13 0.35% 12,193.14 1.12% 1-1-1-222 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度项目金额占比金额占比金额占比金额占比合计 1,899,488.09 100% 4,176,705.70 100% 2,279,192.32 100% 1,092,963.19 100% 公司主营业务突出，报告期内主营业务成本占营业成本的比重在 98%以上。 2、主营业务成本的构成和变化趋势（1）主营业务成本按产品划分公司主营业务成本按产品划分如下：单位：万元 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度项目金额占比金额占比金额占比金额占比服务器 1,894,737.75 100% 4,159,220.62 99.73% 2,259,011.79 99.47% 1,080,770.05 100% 及部件 IT 终端 - - 11,173.46 0.27% 12,147.40 0.53% - - 及散件合计 1,894,737.75 100% 4,170,394.08 100% 2,271,159.19 100% 1,080,770.05 100% 报告期内，公司主营业务成本的构成与主营业务收入保持一致，主要以服务器及部件业务为主。（2）主营业务成本按区域划分公司主营业务成本按区域划分如下：单位：万元 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度项目金额占比金额占比金额占比金额占比国内 1,680,195.64 88.68% 3,528,386.61 84.61% 1,993,997.40 87.80% 1,019,633.47 94.34% 国外 214,542.11 11.32% 642,007.47 15.39% 277,161.79 12.20% 61,136.58 5.66% 合计 1,894,737.75 100% 4,170,394.08 100% 2,271,159.19 100% 1,080,770.05 100% 报告期内，公司主营业务成本国内外占比与主营业务收入基本一致，符合收入成本的配比原则。（三）毛利和毛利率分析 1、毛利分析报告期内，公司毛利构成及占比如下表所示：单位：万元 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度项目毛利占比毛利占比毛利占比毛利占比服务器及部件 248,117.51 97.46% 510,255.93 98.62% 262,302.59 97.28% 167,907.94 96.60% IT 终端及散件 - - 2,903.72 0.56% 3,057.32 1.13% - - 1-1-1-223 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书主营业务毛利 248,117.51 97.46% 513,159.65 99.18% 265,359.91 98.42% 167,907.94 96.60% 其他业务毛利 6,471.63 2.54% 4,216.68 0.82% 4,265.34 1.58% 5,903.46 3.40% 合计： 254,589.14 100% 517,376.33 100% 269,625.25 100% 173,811.41 100% 注：毛利=营业收入－营业成本公司毛利主要来自于服务器及部件销售实现的毛利，与公司业务结构相一致。 2、毛利率分析报告期内，公司毛利率的具体情况如下表所示：细分 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度服务器及部件 11.58% 10.93% 10.40% 13.45% IT 终端及散件 - 20.63% 20.11% - 主营业务毛利率 11.58% 10.96% 10.46% 13.45% 其他业务毛利率 57.67% 40.05% 34.68% 32.62% 综合毛利率 11.82% 11.02% 10.58% 13.72% 注：毛利率＝毛利÷营业收入 2017 年公司综合毛利率较 2016 年减少 3.14 个百分点，主要系公司客户结构变化所致。公司以市场需求为导向，抓住云计算发展机遇，不断推动产品更新、升级，公司互联网客户收入占营业收入比例大幅提升，由于大型互联网客户对服务器需求量较大且议价能力较强，使得公司 2017 年综合毛利率较 2016 年有所下滑。 2017 年度、2018 年度及 2019 年 1-6 月毛利率波动较小，基本保持稳定状态。报告期内，公司的综合毛利率水平与可比上市公司对比如下：股票代码股票简称 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度 000066.SZ 中国长城 21.38% 21.93% 21.67% 10.76% 000938.SZ 紫光股份 22.47% 21.24% 21.96% 18.71% 600100.SH 同方股份 23.06% 20.56% 21.32% 17.87% 603019.SH 中科曙光 17.92% 18.30% 17.41% 20.86% 平均 21.21% 20.51% 20.59% 17.05% 000977.SZ 浪潮信息 11.82% 11.02% 10.58% 13.72% 总体来看，公司综合毛利率低于同行业上市公司平均值，主要系公司主营业务构成与上述同行业公司存在差异所致。同行业上市公司中，中国长城占收入比例较高的产品主要为高新电子、信息安全整机及解决方案和电源产品。紫光股份占收入比例较高的产品主要为 IT 基础架构产品服务及解决方案和 IT 产品分销与供应链服务。同方股份占收入比例 1-1-1-224 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书较高的产品主要为互联网服务与终端、云计算和大数据、公共安全业和节能环保。中科曙光占收入比例较高的产品主要为高端计算机、存储产品和软件开发、系统集成、技术服务。报告期内，公司以服务器及部件销售为主，销售规模最高的为浪潮 x86 服务器，与同行业可比上市公司主营业务构成存在一定差异，因此毛利率与同行业上市公司存在一定差异。（四）期间费用分析报告期内，公司期间费用的构成及占营业务收入的比例如下表所示：单位：万元 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度项目金额占比金额占比金额占比金额占比销售费用 69,244.92 3.21% 122,925.16 2.62% 79,410.19 3.12% 57,978.65 4.58% 管理费用 41,393.50 1.92% 57,675.76 1.23% 27,161.39 1.07% 18,294.78 1.44% 研发费用 92,302.65 4.29% 174,666.71 3.72% 80,055.95 3.14% 38,622.50 3.05% 财务费用 9,017.56 0.42% 42,428.68 0.90% 21,720.90 0.85% 11,413.94 0.90% 费用合计 211,958.63 9.84% 397,696.31 8.47% 208,348.43 8.17% 126,309.87 9.97% 报告期内，公司期间费用发生额分别为 126,309.87 万元、208,348.43 万元、 397,696.31 万元、211,958.63 万元，占营业收入比重分别为 9.97%、8.17%、8.47%、 9.84%。报告期内，公司期间费用持续增加主要系因公司销售规模增长而导致的各项费用增加所致，报告期内，公司期间费用占营业收入比重相对稳定。 1、销售费用公司销售费用主要由直接费用、人力资源费用、市场拓展费用等组成，具体如下：单位：万元项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度直接费用 18,650.71 43,724.52 23,823.08 18,113.15 人力资源费用 35,931.23 53,713.12 40,216.02 35,131.58 资产持有费用 1,142.85 1,400.56 902.71 372.99 市场拓展费用 6,617.04 16,528.30 7,815.43 2,779.11 其他费用 6,903.08 7,558.67 6,652.94 1,581.83 合计 69,244.92 122,925.16 79,410.19 57,978.65 报告期内，公司销售费用随销售规模扩大而增加，占营业收入的比例分别为 4.58%、3.12%、2.62%和 3.21%，呈现下降趋势，主要系公司规模增长较快产生规模效应所致。 1-1-1-225 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书 2017 年公司销售费用金额较 2016 年增长 36.96%，主要系公司加大市场开拓力度，市场拓展费用增加所致。 2018 年公司销售费用金额较 2017 年增长 54.80%，主要系公司业务规模持续扩大、销售人员增加导致的人力资源费用及市场拓展费用增加所致。 2、管理费用公司管理费用主要由直接费用、人力资源费用、资产持有费用、其他费用等组成，具体如下：单位：万元项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度直接费用 5,844.50 29,561.28 3,262.70 6,469.31 人力资源费用 25,156.07 22,619.27 13,293.21 3,766.09 资产持有费用 7,662.50 5,072.28 10,207.49 7,573.91 其他费用 2,730.43 422.93 397.98 485.46 合计 41,393.50 57,675.76 27,161.39 18,294.78 报告期内，公司管理费用金额分别为 18,294.78 万元、27,161.39 万元、 57,675.76 万元和 41,393.50 万元，占营业收入的比例分别为 1.44%、1.07%、1.23% 和 1.92%，占比情况较为稳定。 2018 年公司管理费用较 2017 年增长 112.34%，主要系管理人员数量增加带来的人力资源费用和与人员相关的直接费用增加及期权费用、管理系统信息化建设费用增加所致。 3、研发费用公司研发费用主要由直接费用、间接费用、人力资源费用、资产持有费用组成，具体如下：单位：万元项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度直接费用 13,051.54 24,057.94 11,795.14 7,251.39 间接费用 29,158.10 65,903.24 34,690.82 8,466.46 人力资源费用 39,869.26 48,175.55 31,063.31 20,411.56 资产持有费用 10,223.75 36,529.98 2,506.67 2,493.10 合计 92,302.65 174,666.71 80,055.95 38,622.50 报告期内，公司研发费用金额分别为 38,622.50 万元、80,055.95 万元、 174,666.71 万元和 92,302.65 万元，占营业收入的比例分别为 3.05%、3.14%、3.72% 和 4.29%，研发费用持续增加，主要系公司不断加大研发力度，新产品开发数量 1-1-1-226 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书增多以及研发人员增长带来的人员相关费用增加所致。 4、财务费用报告期内，公司财务费用情况如下：单位：万元项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度利息支出 9,089.43 41,865.44 17,560.60 8,913.97 利息收入 -1,945.11 -756.55 -2,757.40 -802.48 汇兑损益 208.11 -1,646.40 6,471.40 2,671.28 金融手续费 1,665.13 2,966.19 446.31 631.18 合计 9,017.56 42,428.68 21,720.90 11,413.94 报告期内，财务费用分别为 11,413.94 万元、21,720.90 万元、42,428.68 万元和 9,017.56 万元，占营业收入的比例分别为 0.90%、0.85%、0.90%和 0.42%。 2017 年公司财务费用金额较 2016 年增长 90.30%，主要系随着公司业务规模扩大，对资金需求加大，2017 年短期借款和长期借款增加所致。 2018 年公司财务费用金额较 2017 年增长 95.34%，主要系公司业务规模持续扩大，对资金需求量也持续加大，公司 2018 年通过发行超短期债券、中期票据、增加短期借款等方式进行融资所致。 5、公司期间费用率与可比上市公司比较分析报告期内，公司的期间费用率与可比上市公司比较如下：股票代码股票简称 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度 000066.SZ 中国长城 18.79% 16.69% 16.28% 9.24% 000938.SZ 紫光股份 17.52% 15.51% 16.78% 16.08% 600100.SH 同方股份 31.77% 23.49% 19.73% 18.68% 603019.SH 中科曙光 13.95% 13.59% 12.57% 14.85% 平均 20.51% 17.32% 16.34% 14.71% 000977.SZ 浪潮信息 9.84% 8.47% 8.17% 9.97% 由上表可见，报告期内，公司期间费用率低于同行业上市公司平均水平，主要系随着公司业务规模的不断扩大，公司注重成本控制管理，产生规模效应使得公司各项费用均得到良好控制所致。总体来看，公司期间费用在规模上基本上与公司资产和业务规模增长保持一致，所占营业收入的比重保持在稳定合理的水平。（五）非经常性损益 1-1-1-227 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书报告期内，公司非经常性损益的构成及占净利润比例如下：单位：万元项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度非流动资产处置损益 0.03 331.31 5,704.76 21,017.16 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额 4,063.21 4,813.82 5,132.75 5,817.01 或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和 96.37 243.48 13.96 122.58 支出减：所得税影响额 698.89 827.20 1,482.40 4,122.25 少数股东权益影响额 227.96 16.23 0.16 -0.02 归属于公司普通股股东的非经常性损 3,232.76 4,545.18 9,368.91 22,834.51 益归属于母公司股东的净利润 27,326.26 65,859.79 42,753.08 28,702.47 占归属于母公司股东净利润的比例 11.83% 6.90% 21.91% 79.56% 报告期内，非经常性损益金额占归属于母公司股东净利润比例分别为 79.56%、21.91%、6.90%和 11.83%，非经常性损益金额占归属于母公司股东净利润比例在逐年下降，其中 2016 年非经常性损益金额及占净利润比例较高，主要是由于公司处置东港股份股票产生的非流动资产处置损益金额较高所致。最近三年计入当期损益的政府补助主要项目情况如下：单位：万元项目名称 2019 年 1-6 月 2018 年 2017 年 2016 年专利奖励及资助金 284.89 1,384.37 912.84 - 贵安综合保税区物流及搬迁补贴 500.00 1,120.35 138.11 - 高效能云计算数据中心关键技术与装备 368.88 929.75 288.58 - 新一代云计算服务器关键技术研发与应用 100.00 200.00 - - SKA 科学数据处理试验验证系统研制 - 139.70 139.70 - 优秀外贸团队项目 - 120.00 - - 高精尖产业发展资金-费用补贴 - 100.00 - - 安全可靠服务器及海量存储系统研发及产 - - 1,041.67 2,500.00 业化项目贵安综合保税区项目启动及投产补助 - - 1,000.00 - 融合架构云服务器研发及产业化 - - 304.17 250.00 中央外经贸发展专项资金 - - 292.00 1,000.00 异构混合内存体系结构研究与开发 - - 146.17 146.17 面向教育领域的异构混合内存体系结构的 - - 108.33 108.33 大数据一体机研究可信计算池关键技术研发及核心设备研制 - - 100.00 100.00 高端容错服务器研发及产业化 - - - 333.33 基于 SDN 的高效能数据中心规模试验与应 - - 19.64 294.60 用 1-1-1-228 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书中关村海淀园管委会年度重点培育企业专 - - 68.00 119.00 项奖励北京市科委项目管理费拨款 - - - 100.00 发改委专项项目 1,188.00 - - - 外资注资补助 620.21 - - - 高端服务器智能制造新模式项目 267.00 - - - 新旧动能转换奖金 200.00 - - - 科技型企业研发费用补贴 150.00 - - - 出口增量补贴 100.00 - - - 其他项目 284.23 819.65 573.54 865.58 合计 4,063.21 4,813.82 5,132.75 5,817.01 （六）税收优惠情况 1、增值税税率优惠报告期内，根据 2011 年 1 月 28 日国务院下发的国发〔2011〕4 号文《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》，继续实施软件增值税优惠政策，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 2、企业所得税优惠（1）2012 年 2 月 7 日公司收到山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局和山东省地方税务局联合下发的鲁科高字【2012】19 号批文，公司已通过高新技术企业资格的复审，取得了证书编号为 GF201137000256 的高新技术企业证书，认定有效期三年，2011 年度至 2013 年度公司减按 15%的税率缴纳企业所得税，2014 年公司通过高新技术企业资格的复审，高新技术企业证书编号为 GR201437000573，2017 年公司通过高新技术企业资格的复审，高新技术企业证书编号为 GR201737001661，公司自 2012 年度至 2019 年度享受高新技术企业税收优惠，适用企业所得税税率为 15%。（2）子公司浪潮（北京）2011 年 9 月 14 日收到北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合颁发的编号为 GF201111000594 的高新技术企业证书，认定有效期为三年，2011 年度至 2013 年度浪潮北京减按 15%的税率缴纳企业所得税，2014 年通过高新技术企业资格的复审，高新技术企业证书编号为 GR201411001467，2017 年通过高新技术企业 1-1-1-229 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书资格的复审，高新技术企业证书编号为 GR201711001567，自 2011 年度至 2019 年度享受高新技术企业税收优惠，适用企业所得税税率为 15%。（3）子公司郑州云海 2017 年 12 月 1 日收到河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税务局和河南省地方税务局联合颁发的编号为 GR201741000954 的高新技术企业证书，认定有效期为三年，自 2017 年度至 2019 年度享受高新技术企业税收优惠，适用企业所得税税率为 15%。（4）子公司贵州浪潮，依据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》财税（2011）58 号，享受国家西部大开发税收优惠政策，自 2017 年度至 2020 年度适用企业所得税税率为 15%。（5）子公司浪潮大数据 2018 年 11 月 28 日收到编号为 GR201844001009 的高新技术企业证书，认定有效期为三年，自 2018 年度至 2020 年度享受高新技术企业税收优惠，适用企业所得税税率为 15%。三、现金流量分析报告期内，公司的现金流量情况如下表所示：单位：万元项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度一、经营活动产生的现金流量：经营活动现金流入小计 2,330,302.84 5,465,666.41 2,664,173.62 1,477,573.83 经营活动现金流出小计 2,623,108.95 5,332,630.71 2,638,688.84 1,470,375.27 经营活动产生的现金流量净额 -292,806.12 133,035.70 25,484.78 7,198.55 二、投资活动产生的现金流量：投资活动现金流入小计 3,179,631.34 3,440,027.18 1,836,527.91 830,358.18 投资活动现金流出小计 2,907,330.38 3,464,363.48 2,162,469.23 844,707.79 投资活动产生的现金流量净额 272,300.96 -24,336.30 -325,941.31 -14,349.61 三、筹资活动产生的现金流量：筹资活动现金流入小计 528,744.44 1,549,073.42 848,368.70 549,324.19 筹资活动现金流出小计 591,578.99 1,389,783.29 438,868.56 507,740.79 筹资活动产生的现金流量净额 -62,834.55 159,290.13 409,500.14 41,583.40 四、汇率变动对现金的影响 911.09 7,397.26 -2,295.39 2,505.94 五、现金及现金等价物净增加 -82,428.61 275,386.80 106,748.22 36,938.28 额加：期初现金及现金等价物余 512,883.55 237,496.75 130,748.53 93,810.24 额六、期末现金及现金等价物余 430,454.94 512,883.55 237,496.75 130,748.53 额报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为 7,198.55 万元、 25,484.78 万元、133,035.70 万元和-292,806.12 万元。2017 年经营活动现金流量 1-1-1-230 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书净额较 2016 年增长 254.03%，主要系公司业务规模大幅增长以及 2017 年公司开展无追索权保理业务所致。2018 年经营活动产生现金流量较 2017 年增长 422.02%，主要系公司 2018 年业务规模持续增长以及公司开展无追索权保理业务和应收账款转让业务所致。报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额分别为-14,349.61 万元、 -325,941.31 万元、-24,336.30 万元和 272,300.96 万元。2017 年投资活动产生的现金流量净额较 2016 年减少 2,171.43%，主要系 2017 年主要资本性支出项目建设投入、购买理财产品净额增加所致。2018 年公司投资活动产生现金流量净额较 2017 年增长 92.53%，主要系购买理财产品净额较 2017 年减少所致。报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为 41,583.40 万元、 409,500.14 万元、159,290.13 万元和-62,834.55 万元。2017 年公司筹资活动产生的现金流量净额较 2016 年增长 884.77%，主要系 2017 年配股募集资金到账及业务规模扩大增加银行借款所致。四、资本性支出分析（一）报告期内重大资本性支出情况报告期内，公司重大资本性支出情况如下：单位：万元项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度购置固定资产、无形资产和其他长期资产支 11,570.38 41,856.88 29,322.24 39,955.97 付的现金合计 11,570.38 41,856.88 29,322.24 39,955.97 公司根据自身制定的发展战略和业务发展的实际需要，在报告期内的重大资本性支出主要包括购置生产用机器设备、建设厂区、研发项目资本化投入等。（二）未来可预见的重大资本性支出计划截至本配股说明书签署日，公司暂无未来可预见的重大资本性项目。五、主要会计政策和会计估计及会计差错更正情况（一）重要会计政策变更 1、2019 年 1-6 月会计政策变更 1-1-1-231 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书（1）财政部于 2017 年陆续发布了修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会【2017】7 号）、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》（财会【2017】8 号）、《企业会计准则第 24 号——套期会计》（财会【2017】 9 号）及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会【2017】14 号）四项具体会计准则（以下统称“新金融工具准则”）。根据上述文件要求，公司需对原采用的相关会计政策进行相应调整。本次会计政策变更后，公司于 2019 年 1 月 1 日施行上述新金融工具准则。执行上述新准则对 2018 年 12 月 31 日和 2019 年 1 月 1 日财务数据对比具体情况如下： ①合并范围内资产负债表项目单位：万元资产负债表项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日调整金额其他应收款 11,148.19 12,366.48 1,218.28 其中：应收利息 - 1,218.28 1,218.28 流动资产合计 2,344,920.65 2,346,138.93 1,218.28 资产总计： 2,559,927.22 2,561,145.50 1,218.28 未分配利润 214,404.04 215,622.32 1,218.28 归属于母公司所有者权 897,527.17 898,745.45 1,218.28 益合计：所有者权益合计： 930,973.34 932,191.63 1,218.28 负债和所有者权益总计： 2,559,927.22 2,561,145.50 1,218.28 ②母公司资产负债表项目单位：万元资产负债表项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日调整金额其他应收款 14,329.73 15,548.02 1,218.28 其中：应收利息 - 1,218.28 1,218.28 流动资产合计 2,073,530.90 2,074,749.19 1,218.28 资产总计： 2,358,488.52 2,359,706.80 1,218.28 未分配利润 126,017.98 127,236.26 1,218.28 归属于母公司所有者权 832,670.88 833,889.16 1,218.28 益合计：所有者权益合计： 2,358,488.52 2,359,706.80 1,218.28 负债和所有者权益总计： 14,329.73 15,548.02 1,218.28 （2）根据财政部 2019 年 4 月 30 日发布的《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6 号），要求执行企业会计准则的非金融企业按照企业会计准则和财会[2019]6 号的规定编制财务报表，公司对财务报表格 1-1-1-232 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书式进行了修订，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。具体内容如下： ①资产负债表中“应收票据及应收账款”项目分拆为“应收票据”及“应收账款”两个项目；“应付票据及应付账款”项目分拆为“应付票据”及“应付账款”两个项目。 ②资产负债表新增“交易性金融资产”、“应收款项融资”、“债权投资”、“其他债权投资”、“其他权益工具投资”、“其他非流动金融资产”、“交易性金融负债” 等项目。其中：“其他权益工具投资”项目，反映资产负债表日企业指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资的期末账面价值。 ③利润表中“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”列示）”。 ④明确或修订了“其他应收款”、“一年内到期的非流动资产”、“其他应付款”、 “递延收益”、“研发费用”、“财务费用”项目下的“利息收入”、“其他收益”、“资产处置收益”、“营业外收入”和“营业外支出”科目的列报内容等。（3）根据财政部 2019 年 5 月 9 日发布的《关于印发修订<企业会计准则第 7 号-非货币性资产交换>的通知》（财会[2019]8 号），要求自 2019 年 6 月 10 日起施行新非货币性资产交换准则；财政部 2019 年 5 月 16 日发布的《关于印发修订 <企业会计准则第 12 号-债务重组>的通知》（财会[2019]9 号），要求自 2019 年 6 月 17 日起施行新债务重组准则。公司报告期不存在非货币性资产交换及债务重组业务，未对报告期财务报表产生影响。 2、2018 年会计政策变更根据财政部 2018 年 6 月 15 日发布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15 号），公司对财务报表格式进行了修订，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。按照上述要求，将原“应收票据”及“应收账款”项目归并至“应收票据及应收账款”；将原“应收利息”“应收股利”及“其他应收款”项目归并至“其他应收款”；将原“固定资产”及“固定资产清理”项目归并至“固定资产”；将原 “工程物资”及“在建工程”项目归并至“在建工程”；将原“应付票据”及“应 1-1-1-233 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书付账款”项目归并至“应付票据及应付账款”；将原“应付利息”“应付股利”及 “其他应付款”项目归并至“其他应付款”；将原“长期应付款”及“专项应付款”项目归并至“长期应付款”；将“管理费用”项目分拆“管理费用”和“研发费用”明细项目列报；将“财务费用”项目下增加“利息费用”和“利息收入” 明细项目列报。 3、2017 年会计政策变更（1）2017 年 4 月 28 日，财政部发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会【2017】13 号），自 2017 年 5 月 28 日起实施，施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，应当采用未来适用法处理。根据上述要求，公司对持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止经营的列报进行了规范，并规定企业对该准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，采用未来适用法处理。（2）2017 年 5 月 10 日，财政部发布了《关于印发修订<企业会计准则第 16 号--政府补助>的通知》（财会【2017】15 号），对《企业会计准则第 16 号—政府补助》进行了修订，要求自 2017 年 6 月 12 日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。根据上述要求，公司将与企业日常活动有关的政府补助，从利润表“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报或冲减相关成本费用。（3）2017 年 12 月 25 日，财政部发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会【2017】30 号），要求执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制 2017 年度及以后期间的财务报表。根据上述要求，公司在利润表中新增了“资产处置收益”项目，并对净利润按经营持续性进行分类列报。（二）重要会计估计变更公司报告期内未发生重要会计估计变更。 1-1-1-234 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书（三）前期会计差错更正情况公司报告期内未发生前期会计差错更正。六、重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项等情况（一）重大担保事项 1、对外担保具体情况报告期内，公司对外担保为对经销商提供担保开展互联网金融“数据网贷” 业务所致。为加快货款回收速度，公司与银行开展合作，银行为发行人推荐的符合银行融资要求的经销商提供贷款业务，该贷款全部用于经销商向发行人支付采购货款，发行人为该等经销商贷款在额度范围内按 50%比例提供担保。报告期各期末公司对外担保明细如下：截至 2019 年 6 月末，公司对外担保明细如下：单位：万元担保期是否履行担保对象名称发生日期担保余额担保类型（天）完毕云骧网络科技（上海）有限公司 2019.06.29 86.00 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2019.6.28 16.91 连带责任保证 90 否陕西合创翼联网络技术服务有限公司 2019.6.28 19.95 连带责任保证 90 否安徽英信科技有限公司 2019.6.28 1.79 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2019.6.28 35.00 连带责任保证 90 否湖南聚正科技有限公司 2019.6.28 4.74 连带责任保证 90 否上海华胄网络科技有限公司 2019.6.28 32.98 连带责任保证 90 否北京英信未来科技有限公司 2019.6.28 23.38 连带责任保证 90 否深圳市云海盛世科技有限公司 2019.6.28 24.50 连带责任保证 90 否甘肃合创信息技术有限公司 2019.6.28 8.95 连带责任保证 90 否四川众诚志达科技有限公司 2019.6.28 8.60 连带责任保证 90 否昆明鸿致科技有限责任公司 2019.6.28 26.34 连带责任保证 90 否昆明鸿致科技有限责任公司 2019.6.28 2.25 连带责任保证 90 否昆明鸿致科技有限责任公司 2019.6.28 8.23 连带责任保证 90 否长沙江丰信息技术有限公司 2019.6.28 56.90 连带责任保证 90 否安徽英信科技有限公司 2019.6.27 12.13 连带责任保证 90 否山西世纪创想电子有限公司 2019.6.27 3.83 连带责任保证 90 否甘肃合创信息技术有限公司 2019.6.27 3.55 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2019.6.27 11.99 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2019.6.27 43.03 连带责任保证 90 否四川众诚志达科技有限公司 2019.6.27 7.26 连带责任保证 90 否四川众诚志达科技有限公司 2019.6.27 4.67 连带责任保证 90 否广州瑞琛信息科技有限公司 2019.6.27 1.13 连带责任保证 90 否江苏恒安信息技术有限公司 2019.6.27 50.70 连带责任保证 90 否济南希望计算机技术开发有限公司 2019.6.27 47.23 连带责任保证 90 否广州瑞琛信息科技有限公司 2019.6.26 1.13 连带责任保证 90 否上海金圭信息科技有限公司 2019.6.26 28.00 连带责任保证 90 否上海华胄网络科技有限公司 2019.6.26 51.50 连带责任保证 90 否安徽铭大云信息科技有限公司 2019.6.26 5.64 连带责任保证 90 否 1-1-1-235 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书担保期是否履行担保对象名称发生日期担保余额担保类型（天）完毕北京传奇天地科技有限公司 2019.6.26 92.96 连带责任保证 90 否郑州众诚科技发展有限公司 2019.6.26 3.64 连带责任保证 90 否山西众合达科技有限公司 2019.6.26 17.42 连带责任保证 90 否武汉英信科技有限公司 2019.6.25 0.06 连带责任保证 90 否武汉英信科技有限公司 2019.6.25 17.55 连带责任保证 90 否成都聚浪信息技术有限公司 2019.6.25 39.90 连带责任保证 90 否上海鸣驭信息技术有限公司 2019.6.25 14.02 连带责任保证 90 否昆明鸿致科技有限责任公司 2019.6.25 7.35 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2019.6.25 20.38 连带责任保证 90 否北京传奇天地科技有限公司 2019.6.25 157.04 连带责任保证 90 否北京英信未来科技有限公司 2019.6.25 26.70 连带责任保证 90 否上海鸣驭信息技术有限公司 2019.6.25 28.19 连带责任保证 90 否郑州众诚科技发展有限公司 2019.6.24 11.56 连带责任保证 90 否兰州雨思电子科技有限公司 2019.6.24 10.50 连带责任保证 15 否广州瑞琛信息科技有限公司 2019.6.24 1.63 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2019.6.24 23.29 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2019.6.24 22.75 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2019.6.24 4.82 连带责任保证 90 否山西天森伟业科技有限公司 2019.6.21 10.70 连带责任保证 90 否广东深博信息科技有限公司 2019.6.21 6.13 连带责任保证 90 否广东深博信息科技有限公司 2019.6.21 0.36 连带责任保证 90 否北京英信未来科技有限公司 2019.6.21 44.10 连带责任保证 90 否安徽铭大云信息科技有限公司 2019.6.21 38.50 连带责任保证 90 否陕西合创翼联网络技术服务有限公司 2019.6.20 4.02 连带责任保证 90 否北京英信未来科技有限公司 2019.6.20 107.10 连带责任保证 90 否北京英信未来科技有限公司 2019.6.20 47.95 连带责任保证 90 否广州瑞琛信息科技有限公司 2019.6.20 1.55 连带责任保证 90 否广东深博信息科技有限公司 2019.6.20 0.11 连带责任保证 90 否北京德康世纪科技有限公司 2019.6.19 4.89 连带责任保证 90 否上海华胄网络科技有限公司 2019.6.19 35.50 连带责任保证 90 否武汉通威电子有限公司 2019.6.18 1.24 连带责任保证 90 否广州瑞琛信息科技有限公司 2019.6.18 2.79 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2019.6.18 22.79 连带责任保证 90 否广东深博信息科技有限公司 2019.6.17 0.44 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2019.6.13 23.24 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2019.6.13 17.50 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2019.6.13 0.36 连带责任保证 90 否郑州众诚科技发展有限公司 2019.6.12 0.98 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2019.6.11 4.71 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2019.6.11 7.28 连带责任保证 90 否江苏恒安信息技术有限公司 2019.6.11 18.05 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2019.6.11 19.46 连带责任保证 90 否广州瑞琛信息科技有限公司 2019.6.10 0.42 连带责任保证 90 否南京普道电子技术有限公司 2019.6.10 11.66 连带责任保证 90 否山西世纪创想电子有限公司 2019.6.6 4.55 连带责任保证 90 否南京普道电子技术有限公司 2019.6.6 15.81 连带责任保证 90 否北京德康世纪科技有限公司 2019.6.5 13.91 连带责任保证 90 否四川众诚志达科技有限公司 2019.6.5 14.05 连带责任保证 90 否武汉通威电子有限公司 2019.6.5 5.82 连带责任保证 90 否武汉通威电子有限公司 2019.6.3 4.45 连带责任保证 90 否北京德康世纪科技有限公司 2019.6.3 45.35 连带责任保证 90 否广西东山伟业信息科技有限公司 2019.5.31 1.32 连带责任保证 90 否重庆怡讯网络技术有限公司 2019.5.31 77.50 连带责任保证 90 否济南百大伟业科技有限责任公司 2019.5.31 46.11 连带责任保证 90 否济南百大伟业科技有限责任公司 2019.5.31 31.39 连带责任保证 90 否 1-1-1-236 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书担保期是否履行担保对象名称发生日期担保余额担保类型（天）完毕上海华胄网络科技有限公司 2019.5.30 59.58 连带责任保证 90 否江苏恒安信息技术有限公司 2019.5.30 40.17 连带责任保证 90 否江苏恒安信息技术有限公司 2019.5.30 46.55 连带责任保证 90 否江苏恒安信息技术有限公司 2019.5.30 35.68 连带责任保证 90 否郑州众诚科技发展有限公司 2019.5.30 15.85 连带责任保证 90 否江苏恒安信息技术有限公司 2019.5.30 6.09 连带责任保证 90 否济南希望计算机技术开发有限公司 2019.5.30 101.98 连带责任保证 90 否武汉英信科技有限公司 2019.5.30 35.12 连带责任保证 90 否济南百大伟业科技有限责任公司 2019.5.30 4.51 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2019.5.30 85.93 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2019.5.30 74.47 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2019.5.29 28.57 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2019.5.29 2.63 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2019.5.29 13.51 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2019.5.29 7.84 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2019.5.29 6.58 连带责任保证 90 否山西众合达科技有限公司 2019.5.29 59.19 连带责任保证 90 否上海鸣驭信息技术有限公司 2019.5.29 4.70 连带责任保证 90 否江西科诺信息产业有限公司 2019.5.29 8.20 连带责任保证 90 否沈阳众源信息技术有限公司 2019.5.29 29.75 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2019.5.29 14.88 连带责任保证 90 否济南百大伟业科技有限责任公司 2019.5.29 80.54 连带责任保证 90 否江西科诺信息产业有限公司 2019.5.28 10.65 连带责任保证 90 否北京德康世纪科技有限公司 2019.5.28 34.16 连带责任保证 90 否济南希望计算机技术开发有限公司 2019.5.28 23.70 连带责任保证 90 否武汉通威电子有限公司 2019.5.27 21.70 连带责任保证 90 否郑州众诚科技发展有限公司 2019.5.23 2.73 连带责任保证 90 否江苏恒安信息技术有限公司 2019.5.23 9.45 连带责任保证 90 否广州瑞琛信息科技有限公司 2019.5.21 1.89 连带责任保证 90 否湖南聚正科技有限公司 2019.5.20 3.44 连带责任保证 90 否北京德康世纪科技有限公司 2019.5.20 9.11 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2019.5.20 14.28 连带责任保证 90 否北京德康世纪科技有限公司 2019.5.17 33.56 连带责任保证 90 否郑州众诚科技发展有限公司 2019.5.17 1.04 连带责任保证 90 否深圳市云海盛世科技有限公司 2019.5.17 39.72 连带责任保证 90 否广东深博信息科技有限公司 2019.5.15 0.16 连带责任保证 90 否北京德康世纪科技有限公司 2019.5.14 13.09 连带责任保证 90 否济南百大伟业科技有限责任公司 2019.5.13 43.05 连带责任保证 90 否武汉通威电子有限公司 2019.5.13 6.13 连带责任保证 90 否广州瑞琛信息科技有限公司 2019.5.10 0.10 连带责任保证 90 否广东深博信息科技有限公司 2019.5.9 0.58 连带责任保证 90 否南京普道电子技术有限公司 2019.5.9 27.06 连带责任保证 90 否济南百大伟业科技有限责任公司 2019.5.8 44.10 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2019.5.7 0.56 连带责任保证 90 否广州瑞琛信息科技有限公司 2019.5.6 0.10 连带责任保证 90 否北京德康世纪科技有限公司 2019.5.6 13.10 连带责任保证 90 否南京普道电子技术有限公司 2019.5.5 1.09 连带责任保证 90 否山西世纪创想电子有限公司 2019.4.30 29.19 连带责任保证 90 否陕西合创翼联网络技术服务有限公司 2019.4.30 129.03 连带责任保证 90 否广州瑞琛信息科技有限公司 2019.4.30 1.35 连带责任保证 90 否武汉联创电脑有限公司 2019.4.30 45.00 连带责任保证 90 否郑州众诚科技发展有限公司 2019.4.30 54.35 连带责任保证 90 否上海金圭信息科技有限公司 2019.4.30 17.05 连带责任保证 90 否昆明鸿致科技有限责任公司 2019.4.30 7.02 连带责任保证 90 否广西东山伟业信息科技有限公司 2019.4.29 2.23 连带责任保证 90 否 1-1-1-237 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书担保期是否履行担保对象名称发生日期担保余额担保类型（天）完毕上海华胄网络科技有限公司 2019.4.29 9.71 连带责任保证 90 否北京中天恒光信息技术有限公司 2019.4.29 50.00 连带责任保证 90 否陕西合创翼联网络技术服务有限公司 2019.4.29 10.98 连带责任保证 90 否上海华胄网络科技有限公司 2019.4.29 12.41 连带责任保证 90 否云骧网络科技（上海）有限公司 2019.4.29 4.15 连带责任保证 90 否沈阳众源信息技术有限公司 2019.4.29 9.09 连带责任保证 90 否武汉通威电子有限公司 2019.4.29 10.56 连带责任保证 90 否武汉通威电子有限公司 2019.4.29 52.58 连带责任保证 90 否武汉通威电子有限公司 2019.4.29 5.87 连带责任保证 90 否武汉通威电子有限公司 2019.4.29 6.32 连带责任保证 90 否北京德康世纪科技有限公司 2019.4.29 37.83 连带责任保证 90 否山西世纪创想电子有限公司 2019.4.28 21.89 连带责任保证 90 否沈阳众源信息技术有限公司 2019.4.28 3.02 连带责任保证 90 否陕西合创翼联网络技术服务有限公司 2019.4.28 33.02 连带责任保证 90 否江苏恒安信息技术有限公司 2019.4.28 3.38 连带责任保证 90 否江苏恒安信息技术有限公司 2019.4.28 7.52 连带责任保证 90 否昆明鸿致科技有限责任公司 2019.4.28 16.68 连带责任保证 90 否广西东山伟业信息科技有限公司 2019.4.28 39.17 连带责任保证 90 否济南希望计算机技术开发有限公司 2019.4.28 54.09 连带责任保证 90 否安徽铭大云信息科技有限公司 2019.4.28 4.44 连带责任保证 90 否安徽铭大云信息科技有限公司 2019.4.28 9.59 连带责任保证 90 否郑州众诚科技发展有限公司 2019.4.26 14.32 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2019.4.26 67.84 连带责任保证 90 否四川米瑞科信息技术有限公司 2019.4.25 117.09 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2019.4.25 21.20 连带责任保证 90 否广州市九重天信息科技有限公司 2019.4.25 12.40 连带责任保证 90 否广州市九重天信息科技有限公司 2019.4.25 92.50 连带责任保证 90 否湖南聚正科技有限公司 2019.4.24 21.58 连带责任保证 90 否四川众诚志达科技有限公司 2019.4.24 22.97 连带责任保证 90 否郑州众诚科技发展有限公司 2019.4.24 29.78 连带责任保证 90 否四川众诚志达科技有限公司 2019.4.23 10.31 连带责任保证 90 否武汉通威电子有限公司 2019.4.22 10.46 连带责任保证 90 否江西科诺信息产业有限公司 2019.4.22 24.50 连带责任保证 90 否上海华胄网络科技有限公司 2019.4.22 45.95 连带责任保证 90 否江西科诺信息产业有限公司 2019.4.19 10.24 连带责任保证 90 否江苏恒安信息技术有限公司 2019.4.19 32.37 连带责任保证 90 否湖南聚正科技有限公司 2019.4.19 19.71 连带责任保证 90 否武汉英信科技有限公司 2019.4.19 82.50 连带责任保证 90 否四川众诚志达科技有限公司 2019.4.19 4.95 连带责任保证 90 否长沙江丰信息技术有限公司 2019.4.18 63.24 连带责任保证 90 否江西科诺信息产业有限公司 2019.4.17 14.87 连带责任保证 90 否深圳市云海盛世科技有限公司 2019.4.16 29.76 连带责任保证 90 否广州信域网络科技有限公司 2019.4.16 83.87 连带责任保证 90 否广东深博信息科技有限公司 2019.4.16 15.48 连带责任保证 90 否广东深博信息科技有限公司 2019.4.15 5.98 连带责任保证 90 否江西科诺信息产业有限公司 2019.4.15 14.74 连带责任保证 90 否广州瑞琛信息科技有限公司 2019.4.15 0.26 连带责任保证 90 否江西科诺信息产业有限公司 2019.4.10 15.06 连带责任保证 90 否山西世纪创想电子有限公司 2019.4.9 6.90 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2019.4.9 11.09 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2019.4.9 22.09 连带责任保证 90 否广东深博信息科技有限公司 2019.4.8 0.69 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2019.4.4 21.41 连带责任保证 90 否深圳市云海盛世科技有限公司 2019.4.2 1.35 连带责任保证 90 否深圳市云海盛世科技有限公司 2019.4.2 4.09 连带责任保证 90 否 1-1-1-238 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书担保期是否履行担保对象名称发生日期担保余额担保类型（天）完毕济南希望计算机技术开发有限公司 2019.6.28 2.50 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2019.6.28 1.27 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2019.6.28 2.04 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2019.6.28 6.85 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2019.6.28 4.62 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2019.6.28 27.45 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2019.6.27 80.63 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2019.6.27 2.00 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2019.6.27 40.37 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2019.6.27 40.31 连带责任保证 90 否合计： - 4,784.07 - - - 截至 2018 年末，公司对外担保明细如下：单位：万元担保期是否履行担保对象名称发生日期担保余额担保类型（天）完毕广州瑞琛信息科技有限公司 2018.12.29 0.13 连带责任保证 90 否湖北卓伦信息技术有限公司 2018.12.29 0.44 连带责任保证 90 否湖北卓伦信息技术有限公司 2018.12.29 1.34 连带责任保证 90 否湖北卓伦信息技术有限公司 2018.12.29 2.89 连带责任保证 90 否湖北卓伦信息技术有限公司 2018.12.29 3.54 连带责任保证 90 否湖北卓伦信息技术有限公司 2018.12.29 7.34 连带责任保证 90 否湖北卓伦信息技术有限公司 2018.12.29 15.4 连带责任保证 90 否湖北卓伦信息技术有限公司 2018.12.29 0.96 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2018.12.29 29.51 连带责任保证 90 否武汉英信科技有限公司 2018.12.29 42 连带责任保证 90 否武汉英信科技有限公司 2018.12.29 45.69 连带责任保证 90 否北京德康世纪科技有限公司 2018.12.28 42.65 连带责任保证 90 否广西东山伟业信息科技有限公司 2018.12.28 11.47 连带责任保证 90 否北京德康世纪科技有限公司 2018.12.28 24.01 连带责任保证 90 否陕西合创翼联网络技术服务有限公司 2018.12.28 15.47 连带责任保证 90 否陕西合创翼联网络技术服务有限公司 2018.12.28 16.27 连带责任保证 90 否陕西合创翼联网络技术服务有限公司 2018.12.28 24.19 连带责任保证 90 否陕西合创翼联网络技术服务有限公司 2018.12.28 8.6 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2018.12.28 19.18 连带责任保证 90 否上海华胄网络科技有限公司 2018.12.28 0.36 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2018.12.28 23.37 连带责任保证 90 否江西科诺信息产业有限公司 2018.12.28 10.4 连带责任保证 90 否江西科诺信息产业有限公司 2018.12.28 11.3 连带责任保证 90 否济南希望计算机技术开发有限公司 2018.12.28 116.73 连带责任保证 90 否上海华胄网络科技有限公司 2018.12.27 44.99 连带责任保证 90 否济南百大伟业科技有限责任公司 2018.12.27 50.63 连带责任保证 90 否江苏群立世纪科技发展有限公司 2018.12.27 103.78 连带责任保证 90 否江西科诺信息产业有限公司 2018.12.27 2.2 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2018.12.26 36.71 连带责任保证 90 否济南百大伟业科技有限责任公司 2018.12.26 72.43 连带责任保证 90 否山西世纪创想电子有限公司 2018.12.26 12.15 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2018.12.26 23.38 连带责任保证 90 否北京德康世纪科技有限公司 2018.12.26 54.47 连带责任保证 90 否北京德康世纪科技有限公司 2018.12.26 0.25 连带责任保证 90 否深圳市云海盛世科技有限公司 2018.12.26 8.4 连带责任保证 90 否甘肃合创信息技术有限公司 2018.12.26 10.58 连带责任保证 90 否长沙江丰信息技术有限公司 2018.12.26 16.1 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2018.12.25 7.9 连带责任保证 90 否 1-1-1-239 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书担保期是否履行担保对象名称发生日期担保余额担保类型（天）完毕广东深博信息科技有限公司 2018.12.25 1.18 连带责任保证 90 否安徽铭大云信息科技有限公司 2018.12.25 23.78 连带责任保证 90 否济南希望计算机技术开发有限公司 2018.12.25 8.61 连带责任保证 90 否济南希望计算机技术开发有限公司 2018.12.25 19.54 连带责任保证 90 否兰州雨思电子科技有限公司 2018.12.25 35.02 连带责任保证 15 否武汉通威电子有限公司 2018.12.25 11.2 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2018.12.25 0.09 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2018.12.25 10.71 连带责任保证 90 否安徽英信科技有限公司 2018.12.25 16.14 连带责任保证 90 否安徽英信科技有限公司 2018.12.24 44.85 连带责任保证 90 否武汉英信科技有限公司 2018.12.24 4.59 连带责任保证 90 否云骧网络科技（上海）有限公司 2018.12.24 143.39 连带责任保证 90 否昆明鸿致科技有限责任公司 2018.12.24 64.1 连带责任保证 90 否上海华胄网络科技有限公司 2018.12.24 36.39 连带责任保证 90 否江西科诺信息产业有限公司 2018.12.24 6.43 连带责任保证 90 否深圳市云海盛世科技有限公司 2018.12.24 9.14 连带责任保证 90 否武汉通威电子有限公司 2018.12.24 22.75 连带责任保证 90 否武汉通威电子有限公司 2018.12.24 0.7 连带责任保证 90 否长沙江丰信息技术有限公司 2018.12.24 32.42 连带责任保证 90 否陕西合创翼联网络技术服务有限公司 2018.12.24 1.57 连带责任保证 90 否武汉通威电子有限公司 2018.12.24 1.65 连带责任保证 90 否济南希望计算机技术开发有限公司 2018.12.24 4.82 连带责任保证 90 否安徽英信科技有限公司 2018.12.21 28.04 连带责任保证 90 否云骧网络科技（上海）有限公司 2018.12.21 17.5 连带责任保证 90 否济南希望计算机技术开发有限公司 2018.12.21 28.02 连带责任保证 90 否长沙江丰信息技术有限公司 2018.12.21 19.15 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2018.12.21 63.77 连带责任保证 90 否广州瑞琛信息科技有限公司 2018.12.20 0.67 连带责任保证 90 否北京英信未来科技有限公司 2018.12.20 46.27 连带责任保证 90 否江苏恒安信息技术有限公司 2018.12.20 31.06 连带责任保证 90 否上海华胄网络科技有限公司 2018.12.20 13.79 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2018.12.20 43.26 连带责任保证 90 否武汉英信科技有限公司 2018.12.19 1.05 连带责任保证 90 否武汉英信科技有限公司 2018.12.19 22.05 连带责任保证 90 否广州瑞琛信息科技有限公司 2018.12.19 3.23 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2018.12.19 0.04 连带责任保证 90 否济南希望计算机技术开发有限公司 2018.12.19 42.6 连带责任保证 90 否广州瑞琛信息科技有限公司 2018.12.19 0.3 连带责任保证 90 否南京普道电子技术有限公司 2018.12.19 10.61 连带责任保证 90 否上海华胄网络科技有限公司 2018.12.18 3.51 连带责任保证 90 否四川米瑞科信息技术有限公司 2018.12.18 80.5 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2018.12.18 12.9 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2018.12.18 0.55 连带责任保证 90 否长沙江丰信息技术有限公司 2018.12.18 8.79 连带责任保证 90 否山东万佳云计算信息科技有限公司 2018.12.18 32.48 连带责任保证 90 否安徽英信科技有限公司 2018.12.17 86.97 连带责任保证 90 否深圳市云海盛世科技有限公司 2018.12.17 21.8 连带责任保证 90 否武汉通威电子有限公司 2018.12.17 10.68 连带责任保证 90 否深圳市云海盛世科技有限公司 2018.12.17 0.75 连带责任保证 90 否广州瑞琛信息科技有限公司 2018.12.17 3.53 连带责任保证 90 否成都天和云创科技有限公司 2018.12.17 4.76 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2018.12.17 17.25 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2018.12.17 8.93 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2018.12.17 10.95 连带责任保证 90 否济南希望计算机技术开发有限公司 2018.12.17 4.31 连带责任保证 90 否 1-1-1-240 浪潮电子信息产业股份有限公司配股说明书担保期是否履行担保对象名称发生日期担保余额担保类型（天）完毕广州瑞琛信息科技有限公司 2018.12.14 1.06 连带责任保证 90 否江苏恒安信息技术有限公司 2018.12.14 32.69 连带责任保证 90 否江苏恒安信息技术有限公司 2018.12.14 34.34 连带责任保证 90 否陕西合创翼联网络技术服务有限公司 2018.12.14 7.77 连带责任保证 90 否陕西合创翼联网络技术服务有限公司 2018.12.14 9 连带责任保证 90 否广西东山伟业信息科技有限公司 2018.12.14 5.48 连带责任保证 90 否南京创瑞丰系统集成有限公司 2018.12.14 19.21 连带责任保证 90 否广西东山伟业信息科技有限公司 2018.12.14 1.91 连带责任保证 90 否济南希
附件：公告原文

浪潮信息：配股说明书（下载公告）

公告日期:2020-03-06

证券代码：000977                                 证券简称：浪潮信息
     浪潮电子信息产业股份有限公司
 INSPUR ELECTRONIC INFORMATION INDUSTRY CO.,LTD
               （山东省济南市浪潮路 1036 号）
                        配股说明书
                        保荐机构（主承销商）
                   北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
                           二〇二零年三月
浪潮电子信息产业股份有限公司                               配股说明书
                               发行人声明
    公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本配股说明书及其摘要不存在任何
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
    公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证
配股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。
    证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其
对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与
之相反的声明均属虚假不实陈述。
    根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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                               重大事项提示
    本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本配股说
明书中有关风险因素的章节。
一、配售对象
    在中国证监会核准后，公司董事会将确定本次配股股权登记日，配售对象为
配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的公司全体股东。
二、配售基数、比例和数量
    本次配股以实施本次配股方案的股权登记日收市后的股份总数为基数，按照
每 10 股配售 1.2 股的比例向全体股东配售。配售股份不足 1 股的，按深圳证券
交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。若以公司
截至 2019 年 9 月 30 日总股本 1,289,252,171 股为基数测算，本次可配售股份数
量为 154,710,260 股。最终配售比例和配售数量由股东大会授权董事会在发行前
根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。本次配股实施前，若因公司送
股、转增及其他原因引起总股本变动，本次配股数量上限将按照变动后的总股本
进行相应调整。
三、控股股东公开承诺认配股份
    公司控股股东浪潮集团有限公司及其子公司浪潮软件集团有限公司承诺以
现金形式按全额认购其可获配的所有股份。
四、本次配股前滚存未分配利润的分配方案
    本次配股实施前滚存未分配利润，由配股完成后的全体股东依其持股比例享
有。
五、公司的股利分配政策和决策程序
       （一）公司现有的股利分配政策
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    1、利润分配的原则
    公司应实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，利润分配
政策保持连续性和稳定性。公司股利分配方案应从公司盈利情况和战略发展的实
际需要出发，兼顾股东的即期利益和长远利益，应保持持续、稳定的利润分配制
度，注重对投资者稳定、合理的回报，但公司利润分配不得超过累计可分配利润
的范围，不得损害公司持续经营能力，并坚持如下原则：
    （1）按法定顺序分配的原则；
    （2）存在未弥补亏损、不得分配的原则；
    （3）公司持有的本公司股份不得分配利润的原则。
    2、利润分配的形式
    公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合的利润分配方式。公司优先以
现金方式分配股利，在确保足额现金股利分配、保证公司股本规模和股权结构合
理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，公司可以采用股票股利方式进
行利润分配。
    3、公司实施现金分红时应当同时满足以下条件
    （1）公司该年度的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税
后利润）为正值；
    （2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
    （3）公司未来 12 个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集
资金项目除外）。
    重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一：
    ①公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超
过公司最近一期经审计净资产的 50%；
    ②公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超
过公司最近一期经审计总资产的 30%。
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       4、现金分红的比例及时间间隔
    在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上
每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状
况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
    公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在满足现金分红条件时，每年
以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，最近三年以现金
的方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。在公司现
金流状况良好且不存在重大投资计划或重大现金支出等事项发生时，公司将尽量
提高现金分红的比例。
    具体分红比例由公司董事会根据中国证监会的有关规定和公司经营情况拟
定，由公司股东大会审议决定。公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方
式回购股份的，视同公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。
    在满足现金分红条件下，公司进行利润分配时，公司董事会应当综合考虑所
处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排
等因素，区分以下情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政
策：
    （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
    （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
    （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
    （4）公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定
处理。
    公司在实际分红时具体所处阶段，由公司董事会根据具体情形确定。
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    公司经营活动产生的现金流量净额连续两年为负数时，公司可不进行高比例
现金分红；公司当年年末资产负债率超过百分之七十时，公司可不进行现金分红。
    当年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分配。
    5、股票股利分配的条件
    在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事
会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以在提出现金股利分配预案之
外，提出并实施股票股利分配预案。
    6、利润分配决策程序和机制
    董事会审议利润分配需履行的程序和要求：公司在进行利润分配时，公司董
事会应当先制定分配预案，并经独立董事认可后方能提交董事会审议。独立董事
可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。董事会审议
现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比
例等事宜，独立董事应当发表明确意见。
    股东大会审议利润分配需履行的程序和要求：公司董事会审议通过的公司利
润分配方案，应当提交公司股东大会进行审议。股东大会对现金分红具体方案进
行审议时，应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）
主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，
并及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理
人所持表决权的二分之一以上通过。
    若存在公司的股东违规占用公司资金的，公司应当在利润分配时扣减该股东
可分配的现金红利，以偿还其占用的公司资金。
    7、利润分配政策的调整机制
    公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者外部经营环境发
生变化，确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会
和证券交易所的有关规定。
    有关调整利润分配政策的议案由董事会制定，并经独立董事认可后方能提交
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董事会审议，独立董事应当对利润分配政策调整发表独立意见。
    调整利润分配政策的议案应由董事会向股东大会提出，在董事会审议通过后
提交股东大会批准，董事会提出的利润分配政策需经全体董事过半数通过并经二
分之一以上独立董事通过，独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立
意见。股东大会审议以出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。公司可以
提供网络投票等方式以方便社会股东参与股东大会表决。
    8、利润分配信息披露机制
    公司应严格按照有关规定在年度报告、半年度报告中详细披露利润分配方案
和现金分红政策执行情况，说明是否符合本章程的规定或者股东大会决议的要
求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董
事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机
会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更
的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。如公司当年盈利，
董事会未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，还应说明原因，
未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发表独立意见。
    （二）未来股东分红回报规划
    为进一步落实中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 3 号——上市
公司现金分红》（〔2013〕43 号公告）、《关于进一步落实上市公司现金分红有关
事项的通知》（证监发〔2012〕37 号）以及《浪潮电子信息产业股份有限公司章
程》（2017 年 8 月修订）中关于公司分红政策的相关规定，公司董事会制订了《未
来三年股东回报规划》（2018-2020 年）。具体内容如下：
    1、公司制定股东回报规划考虑的因素
    本规划应当着眼于公司的长远和可持续发展，综合分析公司经营发展实际、
股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素，充分考虑公司目前及未
来盈利水平、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债
权融资环境等情况，在平衡股东的合理投资回报和公司长远发展的基础上做出合
理安排。
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    2、本规划的制订原则
    （1）公司股东回报规划应严格执行《公司章程》所规定的利润分配政策。
    （2）公司股东回报规划应充分考虑和听取股东（特别是公众股东）、独立董
事和监事的意见。
    （3）公司股东回报规划的制定应充分考虑投资者回报，合理平衡地处理好
公司自身稳健发展和回报股东的关系，实施科学、持续、稳定的利润分配政策。
    （4）公司优先采用现金分红的利润分配方式，即具备现金分红条件的，应
当采用现金分红进行利润分配。
    3、公司未来三年（2018-2020 年）的具体股东回报规划
    （1）利润分配形式
    公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律法规允许的其他方式
分配利润。公司优先以现金方式分配股利，在确保足额现金股利分配、保证公司
股本规模和股权结构合理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，公司可
以采用股票股利方式进行利润分配。
    （2）发放现金分红、股票股利的条件
    公司实施现金分红时应当同时满足以下条件：
    ①公司该年度的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利
润）为正值；
    ②审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
    ③公司未来 12 个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）。
    重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一：
    ⅰ、公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或
超过公司最近一期经审计净资产的 50%；
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    ⅱ、公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或
超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
    股票股利分配的条件：
    在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事
会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以在提出现金股利分配预案之
外，提出并实施股票股利分配预案。
    （3）现金分红政策及利润分配期间间隔
    在满足现金分红条件时，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可
分配利润的 10%，最近三年以现金的方式累计分配的利润不少于最近三年实现的
年均可分配利润的 30%。
    公司总体发展上将处于成长期，发展所需投入资金量较大，2018-2020 年公
司在进行利润分配时，现金分红在当年利润分配中所占比例最低应达到 20%。
    在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上
每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状
况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
    （4）利润分配决策机制和审议程序
    董事会审议利润分配需履行的程序和要求：公司在进行利润分配时，公司董
事会应当先制定分配预案，并经独立董事认可后方能提交董事会审议。独立董事
可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。董事会审议
现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比
例等事宜，独立董事应当发表明确意见。
    股东大会审议利润分配需履行的程序和要求：公司董事会审议通过的公司利
润分配方案，应当提交公司股东大会进行审议。股东大会对现金分红具体方案进
行审议时，应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）
主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，
并及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理
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人所持表决权的二分之一以上通过。
    （5）利润分配的信息披露
    公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列
事项进行专项说明：
    ①是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；
    ②分红标准和比例是否明确和清晰；
    ③相关的决策程序和机制是否完备；
    ④独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；
    ⑤中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得
到了充分保护等。
    （6）利润分配时间
    公司利润分配方案经股东大会审议通过后，公司董事会应在股东大会召开后
两个月内完成实施。
    4、《股东回报规划》制订周期及决策机制
    公司根据经营发展情况，每三年对《股东回报规划》及《公司章程》中相关
利润分配政策进行重新审议和披露。
    公司调整利润分配政策，应当根据行业监管政策，结合自身经营情况，充分
考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，不得违反中国证
监会和公司上市地证券交易所的有关规定。公司董事会和股东大会对利润分配政
策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和社会公众股东的意见。董事会拟
定的调整利润分配政策的议案须经全体董事过半数通过，独立董事应发表明确独
立意见。
    股东大会审议调整利润分配政策议案时，须经出席股东大会会议的股东（包
括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上表决通过，并且相关股东大会会议应采取
现场投票和网络投票相结合的方式，为社会公众股东参与利润分配政策的制定或
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修改提供便利。
    公司制订、修改《股东回报规划》应当经董事会全体董事过半数审议通过，
并经独立董事发表独立意见之后，提交公司股东大会批准。
六、公司最近三年现金分红情况
                                                                           单位：万元
                    项 目                        2016 年度    2017 年度    2018 年度
合并报表中归属于上市公司股东的净利润              28,702.47    42,753.08    65,859.79
现金分红（含税）                                   2,997.85     5,157.01      7,735.51
当年现金分红占归属上市公司股东的净利润的比例        10.44%       12.06%        11.75%
最近三年累计现金分配合计                                                     15,890.37
最近三年年均可分配利润                                                       45,771.78
最近三年累计现金分配利润占年均可分配利润的比例                                 34.72%
七、公开发行配股摊薄即期回报对公司主要财务指标影响的提示
    本次配股按照每 10 股配售 1.2 股的比例向全体股东配售，发行后公司的总
股本和净资产将会有一定幅度的增加。本次配股募集资金在扣除相关发行费用
后，全部用于偿还银行贷款和补充流动资金。尽管本次配股能够减少公司未来的
财务费用，同时补充流动资金有利于缓解公司流动资金压力，但由于偿还金融机
构借款节省利息支出的财务效果需要一定时间周期方可体现。因此，在公司总股
本和净资产均有较大增长的情况下，公司每股收益和净资产收益率等财务指标在
短期内会出现一定幅度下降的风险。特此提醒投资者关注本次配股完成后即期回
报被摊薄的风险。
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发行人声明 .............................................................................................................................................. 1
重大事项提示 .......................................................................................................................................... 2
     一、配售对象 ..................................................................................................................................... 2
     二、配售基数、比例和数量 ............................................................................................................. 2
     三、控股股东公开承诺认配股份 ..................................................................................................... 2
     四、本次配股前滚存未分配利润的分配方案 .................................................................................. 2
     五、公司的股利分配政策和决策程序 .............................................................................................. 2
     六、公司最近三年现金分红情况 ................................................................................................... 10
     七、公开发行配股摊薄即期回报对公司主要财务指标影响的提示 ............................................ 10
目     录 .................................................................................................................................................... 11
第一节         释义 ........................................................................................................................................ 14
第二节         本次发行概况 ........................................................................................................................ 18
     一、公司基本情况 ........................................................................................................................... 18
     二、本次发行基本情况 ................................................................................................................... 18
     三、本次发行的相关机构 ............................................................................................................... 22
第三节         风险因素 ................................................................................................................................ 25
     一、市场风险 ................................................................................................................................... 25
     二、政策风险 ................................................................................................................................... 26
     三、经营风险 ................................................................................................................................... 27
     四、技术更新换代的创新风险 ....................................................................................................... 29
     五、本次配股有关的风险 ............................................................................................................... 29
第四节         发行人基本情况 .................................................................................................................... 31
     一、公司发行前股本总额及前十名股东持股情况 ........................................................................ 31
     二、公司组织结构图及对其他企业的重要权益投资情况 ............................................................ 31
     三、控股股东和实际控制人基本情况 ............................................................................................ 51
     四、公司的主要业务 ....................................................................................................................... 53
     五、公司所处行业的基本情况 ....................................................................................................... 57
                                                                        1-1-1-11
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  六、公司在行业中的竞争地位 ....................................................................................................... 77
  七、公司主要业务的具体情况 ....................................................................................................... 86
  八、公司主要固定资产、无形资产情况 ........................................................................................ 92
  九、公司在境外经营情况 ............................................................................................................. 104
  十、公司上市以来历次筹资、派现及净资产额变化情况 .......................................................... 105
  十一、最近三年公司及控股股东、实际控制人所作出的重要承诺及承诺的履行情况 .......... 105
  十二、公司股利分配政策 ............................................................................................................. 108
  十三、发行人现任董事、监事、高级管理人员的基本情况 ...................................................... 112
  十四、发行人最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况 ...................... 118
第五节      同业竞争与关联交易 .......................................................................................................... 119
  一、同业竞争 ................................................................................................................................. 119
  二、关联方与关联关系 ................................................................................................................. 120
  三、关联交易情况 ......................................................................................................................... 126
  四、公司规范关联交易的措施及制度安排 .................................................................................. 142
第六节      财务会计信息 ...................................................................................................................... 148
  一、最近三年一期财务报表审计情况 .......................................................................................... 148
  二、非经常性损益和净资产收益率审核情况 .............................................................................. 148
  三、公司最近三年一期的财务报表.............................................................................................. 149
  四、最近三年一期合并财务报表范围变化情况说明 .................................................................. 190
  五、最近三年一期的主要财务指标及非经常性损益明细表 ...................................................... 192
第七节      管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 194
  一、财务状况分析 ......................................................................................................................... 194
  二、盈利能力分析 ......................................................................................................................... 221
  三、现金流量分析 ......................................................................................................................... 230
  四、资本性支出分析 ..................................................................................................................... 231
  五、主要会计政策和会计估计及会计差错更正情况 .................................................................. 231
  六、重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项等情况 .................................................. 235
  七、公司财务状况和盈利能力的未来趋势分析 .......................................................................... 250
第八节      本次募集资金运用 .............................................................................................................. 252
  一、本次募集资金使用计划 ......................................................................................................... 252
                                                                  1-1-1-12
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  二、本次募集资金投资项目的可行性分析 .................................................................................. 252
  三、本次募集资金投资投向涉及的报批事项 .............................................................................. 258
  四、本次募集资金运用对公司的影响 .......................................................................................... 258
  五、本次配股募集资金可行性分析结论 ...................................................................................... 259
第九节     历次募集资金运用 .............................................................................................................. 260
  一、最近五年内募集资金的运用情况 .......................................................................................... 260
  二、前次募集资金管理 ................................................................................................................. 260
  三、前次募集资金使用情况 ......................................................................................................... 262
  四、前次募集资金投资项目实现效益的情况 .............................................................................. 268
  五、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况 .......................................................... 269
  六、前次募集资金实际使用有关情况与公司信息披露文件中有关内容比较 .......................... 269
  七、会计师事务所对前次募集资金运用所出具的鉴证报告结论 .............................................. 269
第十节     董事及有关中介机构声明 .................................................................................................. 270
  一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 ...................................................................... 270
  二、保荐机构董事长、总裁声明 ................................................................................................. 275
  三、发行人律师声明 ..................................................................................................................... 276
  四、会计师事务所声明 ................................................................................................................. 277
第十一节       备查文件 .......................................................................................................................... 278
                                                                  1-1-1-13
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                               第一节      释义
    在本配股说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
一、常用词语解释
中国证监会               指     中国证券监督管理委员会
工信部                   指     中华人民共和国工业和信息化部
实际控制人、山东省国资
                         指     山东省人民政府国有资产监督管理委员会
委
                                山东省国有资产投资控股有限公司，为省属国有资本运
省国投公司               指     营与管理的平台，主要从事投融资、资本运营与资产管
                                理业务
公司、发行人、本公司、
                         指     浪潮电子信息产业股份有限公司
浪潮信息
控股股东、浪潮集团       指     浪潮集团有限公司
浪潮软件集团             指     浪潮软件集团有限公司，系浪潮集团全资子公司
                                浪潮（北京）电子信息产业有限公司，系发行人全资子
浪潮（北京）             指
                                公司
浪潮安达                 指     北京浪潮安达科技投资有限公司，系发行人全资子公司
浪潮进出口               指     山东浪潮进出口有限公司，系发行人全资子公司
东方联合                 指     济南东方联合科技发展有限公司，系发行人全资子公司
浪潮大数据               指     广东浪潮大数据研究有限公司，系发行人全资子公司
山西浪潮                 指     山西浪潮电子信息产业有限公司，系发行人全资子公司
安徽浪潮                 指     安徽浪潮电子信息产业有限公司，系发行人全资子公司
                                浪潮（青岛）电子信息产业有限公司，系发行人全资子
浪潮（青岛）             指
                                公司
                                浪潮（天津）电子信息技术有限公司，系发行人全资子
浪潮（天津）             指
                                公司
四川浪潮                 指     四川浪潮英信科技有限公司，系发行人全资子公司
贵州浪潮                 指     贵州浪潮英信科技有限公司，系发行人全资子公司
陕西浪潮                 指     陕西浪潮英信科技有限公司，系发行人全资子公司
苏州浪潮                 指     苏州浪潮智能科技有限公司，系发行人全资子公司
浪潮云海商贸             指     济南浪潮云海商贸有限公司，系发行人全资子公司
天和成                   指     深圳市天和成实业发展有限公司，系发行人全资子公司
浪潮电子信息（香港）     指     浪潮电子信息（香港）有限公司，系发行人全资子公司
浪潮商用                 指     浪潮商用机器有限公司，系发行人控股子公司
                                鼎天盛华（北京）软件技术有限公司，系发行人控股子
鼎天盛华                 指
                                公司
山东英信                 指     山东英信计算机技术有限公司，系发行人二级子公司
浪潮（香港）电子         指     浪潮（香港）电子有限公司，系发行人二级子公司
浪潮香港国际             指     浪潮信息香港国际有限公司，系发行人二级子公司
郑州云海                 指     郑州云海信息技术有限公司，系发行人三级子公司
                                Inspur Systems,Inc（浪潮系统有限公司），系发行人三
浪潮系统                 指
                                级子公司
浪潮美国                 指     Inspur Asset Holdings ,Inc，系发行人三级子公司
浪潮匈牙利               指     Inspur Hungary KFT，系发行人三级子公司
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浪潮电子信息产业股份有限公司                                             配股说明书
                                   Branch of Inspur Electronic Information Industry
浪潮沙特                      指
                                   Co.,Limited，系发行人全资子公司
东升科技                      指   东升科技资讯有限公司
东港股份                      指   东港股份有限公司，系发行人参股公司
                                   委内瑞拉工业科技有限公司，于2005年10月设立，由委
VIT公司                       指   内瑞拉工业部下属企业委内瑞拉中型工业有限公司和
                                   浪潮集团有限公司共同出资设立
                                   Intel Corporation，中文名为英特尔公司，总部位于美国
                                   加州，为全球计算机工业提供建筑模块，包括微处理器、
INTEL                         指
                                   芯片组、板卡、系统及软件等标准计算机架构的组成部
                                   分
                                   International Business Machines Corporation，中文名为
IBM                           指   国际商业机器公司，为全球性的信息技术和业务解决方
                                   案提供公司
                                   Hewlett Packard Enterprise，中文名为慧与，系惠普公司
HPE                           指
                                   拆分成立，致力于向企业用户提供软件、服务和硬件
                                   Dell Computer，中文名为戴尔公司，以生产、设计、销
戴尔                          指
                                   售家用及办公用电脑而闻名
                                   Gartner Group，中文名为高德纳咨询公司，系美国一家
Gartner                       指
                                   专业从事IT研究与顾问咨询的公司
                                   IDC国际数据公司，全球著名的信息技术等的咨询、顾
IDC                           指
                                   问和活动服务专业提供商
                                   Advanced Micro Devices, Inc.美国超威半导体公司，为
AMD                           指   计算机、通信和消费电子行业设计和制造各种创新的微
                                   处理器，以及提供闪存和低功率处理器解决方案
委内瑞拉                      指   委内瑞拉玻利瓦尔共和国
《公司章程》                  指   《浪潮电子信息产业股份有限公司章程》
《 未 来 三 年 股东 回 报规        《浪潮电子信息产业股份有限公司未来三年股东回报
                              指
划》                               规划（2018-2020年）》
报告期、最近三年及一期        指   2016年度、2017年度、2018年度及2019年1-6月
                                   浪潮信息本次以配股公开发行的方式向原股东配售A
本次发行、本次配股            指
                                   股股票的行为
元、万元、亿元                指   人民币元、万元、亿元
主承销商、保荐机构、保
                              指   中国银河证券股份有限公司
荐人、银河证券
公司律师                      指   北京海润天睿律师事务所
审计机构、会计师事务               和信会计师事务所（特殊普通合伙）（原名称为山东和
                              指
所、和信                           信会计师事务所（特殊普通合伙））
二、专用术语解释
                                   局域网中，一种运行管理软件以控制对网络或网络资源
                                   （磁盘驱动器、打印机等）进行访问的计算机，并能够为
服务器                        指
                                   在网络上的计算机提供资源使其犹如工作站那样地进行
                                   操作
                                   又称高性能计算（High Perfermance Computing）机群，主
高性能服务器                  指   要用于解决大规模科学问题的计算和海量数据的处理，如
                                   科学研究、气象预报、生物制药、基因测序和图像处理等
                                   Personal Computer，即个人电脑，包括台式机、笔记本、
PC                            指
                                   一体机和平板电脑等种类
云计算                        指   基于互联网的相关服务的增加、使用和交付模式，通常涉
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                               及通过互联网来提供动态易扩展且经常是虚拟化的资源
                               Infrastructure-as-a-Service，即云计算基础设施级服务。IaaS
                               通过网络向用户提供计算机（物理机和虚拟机）、存储空
IaaS                     指    间、网络连接、负载均衡和防火墙等基本计算资源，用户
                               在此基础上部署和运行各种软件，包括操作系统和应用程
                               序等
                               Artificial Intelligence, 即人工智能。是研究、开发用于
AI                       指    模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用
                               系统的一门新的技术科学
IO                       指    I/O 输入/输出（Input/Output）
CPU                      指    Central Processing Unit，即电脑的中央处理器
GPU                      指    Graphics Processing Unit，即图形处理器。
                               Complex Instruction Set Computing，即“复杂指令集”，
                               程序的各条指令是按顺序串行执行的，每条指令中的各
CISC                     指
                               个操作也是按顺序串行执行的。顺序执行控制简单，但
                               利用率不高，执行速度慢
                               Reduced Instruction Set Computing，即“精简指令集”，
                               它的指令系统相对简单，只要求硬件执行很有限且最常
RISC                     指
                               用的那部分指令，大部分复杂的操作则使用成熟的编译
                               技术，由简单指令合成
                               Explicitly Parallel Instruction Code，即“并行指令代码”，
                               是英特尔的 64 位芯片架构，本身不能执行 x86 指令，
EPIC                     指
                               但能通过译码器来兼容旧有的 x86 指令，运算速度比
                               32 位芯片有所下降
                               多用户、多任务操作系统，支持多种处理器架构，属于
UNIX                     指
                               分时操作系统
                               Integrated Drive Electronics，即“电子集成驱动器”，是
IDE                      指    一种磁盘驱动器接口类型，硬盘和光驱通过 IDE 接口
                               与主板连接
                               Redundant Array of Independent Disks，即“独立磁盘冗
                               余阵列”，是把相同的数据存储在多个硬盘的不同的地
RAID                     指
                               方的方法。通过把数据放在多个硬盘上，输入输出操作
                               以平衡的方式交叠
                               Small Computer System Interface，即“小型计算机系统
                               接口”，是一种用于计算机和智能设备之间（硬盘、软
SCSI                     指
                               驱、光驱、打印机、扫描仪等）系统级接口的独立处理
                               器标准
                               Error Correcting Code，即错误检查和纠正，是一种能够
ECC                      指    实现错误检查和纠正的技术，ECC 内存是应用该技术
                               的内存
                               Symmetric Multi Processing，即“对称多处理”技术，指
SMP                      指    在一个计算机上汇集了一组处理器（多 CPU），各 CPU
                               之间共享内存子系统以及总线结构
Proxy                    指    代理服务器
DNS                      指    域名系统
                               微软公司推出面向工作站、网络服务器和大型计算机的
Windows NT               指
                               网络操作系统，也可做 PC 操作系统
                               Peripheral Component Interconnect 是 一 种 由 英 特 尔
PCI                      指
                               （Intel）公司 1991 年推出的用于定义局部总线的标准
                                   1-1-1-16
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                                Serial Attached SCSI，即“串行连接 SCSI 接口”，SAS
SAS                       指    是并行 SCSI 接口之后开发出的全新接口，此设计是为
                                了改善存储系统的效能、可用性和扩充性
                                Serial Advanced Technology Attachment，是一种计算机
SATA                      指    总线，负责主板和大容量存储设备（如硬盘及光盘驱动
                                器）之间的数据传输，主要用于个人计算机
                                Solid State Drive，固态硬盘，是用固态电子存储芯片阵
SSD                       指
                                列而制成的硬盘
                                Peripheral Component Interconnect，即“外设互联标准”，
PCI                       指
                                是一种连接电子计算机主板和外部设备的总线标准
ERP                       指    Enterprise Resource Plan，即企业资源计划系统
WMS                       指    Warehouse Management System，即仓库管理系统
                                Hard Disk Drive，即硬盘驱动器的英文名。最基本的电
HDD                       指
                                脑存储器。
                                Cache-Coherent-Non-Uniform Memory Access，即一致
                                性高速缓存非均匀存储访问模型，是一种分布式共享存
CC-NUMA                   指
                                储处理机多处理机系统，每一个节点是一个对称多处理
                                机。
耦合                      指    软件组件之间的依赖程度。
注：本配股说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例指标与
相关数值直接计算的结果在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。
                                    1-1-1-17
浪潮电子信息产业股份有限公司                                   配股说明书
                      第二节        本次发行概况
一、公司基本情况
    中文名称：浪潮电子信息产业股份有限公司
    英文名称：Inspur Electronic Information Industry Co.,Ltd
    类型：上市股份有限公司
    法定代表人：张磊
    注册资本：1,289,252,171 元人民币
    设立时间：1998 年 10 月 28 日
    注册地址：山东省济南市浪潮路 1036 号
    统一社会信用代码：91370000706266601D
    联系电话：0531-85106229
    传真电话：0531-87176000 转 6222
    邮政编码：250101
    联系人：张宏
    互联网址：www.inspur.com
    经营范围：计算机及软件、电子产品及其他通信设备（不含无线电发射设备）、
商业机具、电子工业用控制设备、空调数控装置、电子计时器、电控玩具、教学
用具的开发、生产、销售；技术信息服务、计算机租赁业务；电器设备的安装与
维修及技术服务；批准范围内的自营进出口业务，房屋租赁。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
二、本次发行基本情况
                                    1-1-1-18
浪潮电子信息产业股份有限公司                                  配股说明书
    （一）核准情况
    本次发行经公司 2019 年 7 月 17 日召开的第七届董事会第四十次会议审议通
过，经山东省国资委《山东省国资委关于浪潮电子信息产业股份有限公司实施配
股有关问题的意见》（鲁国资收益字【2019】72 号）核准，并经 2019 年 8 月 30
日召开的 2019 年第四次临时股东大会表决通过。公司于 2019 年 10 月 25 日召开
第七届董事会第四十三次会议，审议通过了关于确定本次配股比例的议案。
    本次配股已经中国证监会出具的《关于核准浪潮电子信息产业股份有限公司
配股的批复》（证监许可【2020】35 号）核准。
    （二）本次发行基本条款
    1、发行股票的种类和面值
    本次拟发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人
民币 1.00 元。
    2、发行方式
    本次发行采用向原股东配售股份（配股）方式进行。
    3、配股基数、比例和数量
    本次配股以实施本次配股方案的股权登记日收市后的股份总数为基数，按照
每 10 股配售 1.2 股的比例向全体股东配售。配售股份不足 1 股的，按深圳证券
交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。若以公司
截至 2019 年 9 月 30 日总股本 1,289,252,171 股为基数测算，本次可配售股份数
量为 154,710,260 股。最终配售比例和配售数量由股东大会授权董事会在发行前
根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。本次配股实施前，若因公司送
股、转增及其他原因引起总股本变动，本次配股数量上限将按照变动后的总股本
进行相应调整。
    公司控股股东浪潮集团有限公司及其子公司浪潮软件集团有限公司承诺以
现金形式全额认购其可配售的所有股份。
    4、配股价格及定价原则
                                 1-1-1-19
浪潮电子信息产业股份有限公司                                配股说明书
    （1）定价原则
    本次配股价格以刊登配股说明书前 20 个交易日公司股票交易均价为基数，
采用市价折扣法确定，具体配股价格由股东大会授权公司董事会在发行前根据市
场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。本次配股的定价原则为：
    ①配股价格不低于发行时公司最近一期经审计的每股净资产值。若在配股发
行股权登记日前，公司总股本由于派送红股或资本公积金转增股本或其他原因而
发生变动，则配股价格下限为公司总股本变动后的每股净资产；
    ②采用市价折扣法进行定价；
    ③综合考虑公司的发展前景、本次募集资金投资项目计划的资金需求量、发
行时公司股票二级市场价格、市盈率状况及公司的实际情况等因素；
    ④遵循董事会和保荐人/主承销商协商确定的原则。
    （2）配股价格
    依据本次配股的定价原则，以刊登配股说明书前 20 个交易日公司股票交易
均价为基数，采用市价折扣法确定配股价格，最终配股价格由股东大会授权公司
董事会在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。本次配股价格
为 12.92 元/股。
    5、配售对象
    本次配股配售对象为配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，本次配股股权登记日为 2020 年
3 月 10 日。
    6、配股募集资金的用途
    本次配股募集资金总额（含发行费用）不超过人民币 20 亿元，扣除发行费
用后，全部用于偿还银行贷款和补充流动资金，其中 6 亿元将根据募集资金实际
到位时间和贷款的到期时间，用于偿还银行贷款，其余资金在综合考虑自身的资
金状况的情况下，用于补充流动资金。
                                 1-1-1-20
浪潮电子信息产业股份有限公司                               配股说明书
       7、发行时间
    公司将在本次配股经中国证监会核准后的规定期限内择机向全体股东配售
股份。
       8、承销方式
    本次配股采用代销方式。
       9、本次配股前滚存未分配利润的分配方案
    本次配股实施前滚存未分配利润，由配股完成后的全体股东依其持股比例享
有。
       10、本次配股相关决议的有效期
    与本次配股有关的决议自公司股东大会审议通过本次配股议案之日起十二
个月内有效。
       11、本次发行证券的上市流通
    本次配股完成后，公司将申请本次发行的股票尽早在深圳证券交易所上市。
       （三）承销方式及承销期
       1、承销方式
    承销方式：本次配股采取代销方式。
       2、承销期
    本次配股发行的承销期为自本次配股说明书刊登之日起至本次配股完成公
告之日止。
       （四）发行费用
                        项 目                        金额（万元）
承销及保荐费                                             【】
律师费                                                   【】
审计及验资费                                             【】
推介及媒体宣传费、发行手续费                             【】
其他费用                                                 【】
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     上述费用为预计费用，视本次发行的实际情况可能会有增减，费用总额将在
发行结束后确定。
     （五）本次发行的时间安排
     本次发行期间的主要日程与停、复牌安排如下（如遇不可抗力则顺延）：
            交易日                                事项                       停牌安排
                               刊登配股说明书及其摘要、发行公告、网上路
2020 年 3 月 6 日（R-2 日）                                             正常交易
                               演公告
2020 年 3 月 9 日（R-1 日）    网上路演                                      正常交易
2020 年 3 月 10 日（R 日）     股权登记日                                    正常交易
2020 年 3 月 11 日（R+1 日）-2020
                                  配股缴款起止日期、配股提示性公告（5 次）   全天停牌
年 3 月 17 日（R+5 日）
2020 年 3 月 18 日（R+6 日）   登记公司网上清算                              全天停牌
                               刊登发行结果公告：
2020 年 3 月 19 日（R+7 日）   发行成功后的除权基准日，或发行失败的恢复 正常交易
                               交易日及发行失败的退款日
     上述日期为交易日。如相关监管部门要求对上述日程安排进行调整或遇重大
突发事件影响发行，保荐机构及主承销商将及时公告，修改发行日程。
     （六）本次发行证券的上市流通
     本次配股完成后，公司将按照有关规定向深圳证券交易所申请本次发行的
A 股股票上市流通。
三、本次发行的相关机构
     （一）发行人
     名称：浪潮电子信息产业股份有限公司
     法定代表人：张磊
     联系人：张宏
     注册地址：山东省济南市浪潮路 1036 号
     办公地址：山东省济南市浪潮路 1036 号
     联系电话：0531-85106229
                                      1-1-1-22
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    传真电话：0531-87176000 转 6222
    （二）保荐机构和主承销商商
    名称：中国银河证券股份有限公司
    法定代表人：陈共炎
    保荐代表人：王飞、郭玉良
    项目协办人：李进才
    经办人员：张悦、吕品、王丹鹤、开庆江、刘杰
    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
    联系电话：010-66568888
    传真：010-66568390
    （三）律师事务所
    名称：北京海润天睿律师事务所
    事务所负责人：罗会远
    办公地址：北京市朝阳区建国门外大街甲 14 号广播大厦 17 层
    经办律师：彭山涛、单震宇
    联系电话：010-65219696
    传真：010-88381869
    （四）会计师事务所
    审计机构名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）
    事务所负责人：王晖
    办公地址：济南市历下区文化东路 59 号盐业大厦 7 层
    经办会计师：王晖、徐士诚、王晓楠、孔令芹
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    联系电话：0531-81666253
    传真：0531-81666227
    （五）申请上市的证券交易所
    名称：深圳证券交易所
    办公地址：深圳市福田区深南大道 2012 号
    联系电话：0755-88668888
    传真：0755-82083947
    （六）收款银行
    名称：中国银河证券股份有限公司
    户名：中国民生银行北京木樨地支行
    收款账号：608955778
    （七）证券登记机构
    名称：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
    办公地址：广东省深圳市福田区深南大道深圳证券交易所广场 22-28 楼
    联系电话：0755-21899999
    传真：0755-21899000
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                         第三节    风险因素
    投资者在评价公司本次配股，做出投资决策时，除本配股说明书提供的其他
资料外，应特别关注下述各项风险因素。尽管公司为应对各种可能出现的风险采
取了相应措施，但仍然存在未预期的风险或对风险程度估计不足等情况，敬请投
资者关注。
一、市场风险
    （一）宏观经济形势波动带来的市场风险
    服务器行业的经营发展状况与国家整体宏观经济发展密切相关，公司的产品
销售、经营业绩、财务状况和发展前景与宏观经济有着较大的关联度。一方面，
自 2008 年国际金融危机以来，世界经济仍未摆脱危机的影响，美国经济在近两
年出现较为明显的复苏迹象，但欧元区经济增长仍显乏力；另一方面，中国宏观
经济稳定发展的趋势未发生明显变化，但由于中国经济正处于周期性与结构性调
整的关键期间，其发展动能有所减弱。如果未来全球经济增长持续放缓或者我国
宏观经济出现短期剧烈波动，则可能影响服务器行业的下游需求，将导致服务器
市场需求增长放缓，从而使公司面临经营业绩下降的风险，将对公司的经营发展
造成一定的不利影响。
    （二）市场竞争风险
    公司所处的服务器行业属于知识密集型和资金密集型相结合的行业，进入壁
垒较高，全球范围内只有少数厂商掌握相关技术并形成生产规模，市场集中度较
高。目前，公司服务器业务的开展主要面临来自于国内外知名企业的市场竞争。
在国际市场领域，公司竞争对手主要包括戴尔、HPE 等大型跨国公司，上述跨
国公司在产品市场份额、品牌知名度等方面具有明显优势；在国内市场领域，公
司同时面临着华为、联想等国内服务器厂商的有力竞争，因此整个服务器行业的
市场竞争激烈，且市场格局变化趋势明显。
    如果公司不能通过加大市场营销和品牌推广力度、加强市场渠道开拓、持续
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技术研发提高产品效能等方式进一步提升自身实力并巩固市场地位，公司将存在
市场地位受到威胁并在市场竞争中处于劣势地位的风险。
       （三）汇率波动的风险
    近年来，随着全球主要经济体货币政策持续宽松，全球金融市场波动较大，
并受美国经济逐渐复苏、美元持续走强的影响，2016 年以来人民币兑美元汇率
波动幅度变动明显。鉴于服务器行业业务模式的特点，公司需通过进口贸易采购
部分原材料，同时公司亦存在部分产品出口销售的业务，因此报告期内公司均存
在较大金额的进出口贸易。汇率的大幅波动将会对公司的进出口业务产生直接影
响。2016-2018 年，公司发生汇兑损失分别为 2,671.28 万元、6,471.40 万元和
-1,646.40 万元，如果汇率波动进一步变大，可能会对公司进出口业务产生不利影
响。
二、政策风险
       （一）税收政策变化的风险
    公司在企业所得税、增值税方面享受税收优惠政策。
    报告期内，根据 2011 年 1 月 28 日国务院下发的国发〔2011〕4 号文《国务
院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》，继续实
施软件增值税优惠政策，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，
对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。
    报告期内，公司、子公司浪潮（北京）作为高新技术企业，享受 15%的所得
税税率优惠政策。
    子公司郑州云海 2017 年度至报告期末作为高新技术企业，享受 15%的所得
税税率优惠政策。
    子公司浪潮大数据 2018 年度至报告期末作为高新技术企业，享受 15%的所
得税税率优惠政策。
    子公司贵州浪潮，依据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大
开发战略有关税收政策问题的通知》财税（2011）58 号，享受国家西部大开发
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税收优惠政策，2017 年度至报告期末，享受 15%的所得税税率优惠政策。
    虽然公司的生产经营及盈利能力并不依赖于上述税收优惠，但若未来相关税
收政策发生变化致使公司享受的优惠减少，将对公司经营业绩和盈利能力构成不
利影响。
       （二）中美贸易摩擦加剧的风险
    2018 年以来，因中美贸易摩擦等因素，海外商业环境不确定性风险上升，
国际市场面临经济和政治的双重影响。公司业务的上游行业主要为芯片、存储等
硬件设备制造业，具有较大影响力的制造商有 Intel、希捷等美国企业，如中美贸
易摩擦持续升级，国内服务器生产商采购价格面临成本压力，可能会对业务带来
一定影响。海外市场层面，公司在美国建立了子公司进行服务器产品的本地化生
产、销售，但仍可能受到美国对部分中国出口商品加征关税带来的影响。
三、经营风险
       （一）资产减值风险
       1、应收账款坏账风险
    报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 173,982.64 万元、393,873.36
万元、496,326.99 万元和 711,769.99 万元，占同期末流动资产的比例分别为
23.91%、24.81%、21.17%和 33.70%。虽然公司主要客户具有良好的信用和较强
的实力，公司也通过财务部门和销售部门的协同管理，以及应收账款保理业务和
应收账款转让业务等操作提高应收账款回款效率，尽力避免应收账款发生坏账风
险，但若公司的主要债务人所处的经营环境发生恶化，则可能存在应收账款发生
坏账或坏账准备计提比例不足的风险，从而将会影响公司的资产质量及盈利水
平。
       2、存货跌价风险
    报告期内，公司业务规模快速增长，存货余额亦随之增加。报告期各期末，
公司存货账面价值分别为 275,730.92 万元、498,713.96 万元、821,671.67 万元和
774,385.55 万元，占同期末流动资产的比例分别为 37.90%、31.41%、35.04%和
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36.67%。公司所处行业主要原材料及产成品技术更新速度较快，若公司未来不能
有效地实施库存管理，导致原材料或产成品积压、受损，或由于技术更新导致出
现价格大幅下跌或被淘汰的情形，公司将面临存货跌价风险。
    3、无形资产核销风险
    报告期各期末，公司无形资产的账面净值分别为 62,345.62 万元、81,772.90
万元、83,187.83 万元和 76,571.61 万元，占报告期各期末非流动资产的比例分别
为 34.57%、40.78%、38.69%和 35.54%，占比较高。2018 年，由于部分产品技术
的更新且公司研发了新的技术作为替代，公司对无形资产—非专利技术进行了部
分核销。
    虽然公司一直注重研发创新，建立了一系列完善的研发体系及管理制度，旨
在提升产品的技术和创新力，但不排除由于新兴技术爆发式增长或技术的更迭从
而导致公司非专利技术被核销的风险。
    （二）主要原材料供应商相对集中的风险
    公司服务器产品的主要原材料包括 CPU、硬盘、内存等，其中公司采购的
CPU 占各年度采购总额的比例分别为 32.41%、28.47%、28.02%和 25.69%。受行
业长期所形成的供应链生态环境影响，本行业服务器生产商所使用的 CPU 供应
来源主要来自于 Intel 公司，因此若 Intel 公司的经营环境、生产状况及受其他因
素导致的供应链变化，则将对公司经营造成一定影响。
    （三）净资产收益率与每股收益摊薄风险
    本次配股募集资金 20.00 亿元拟用于补充流动资金及偿还银行贷款，因此，
募集资金到位后将降低资产负债率，改善公司财务状况，提高公司抗风险能力和
整体盈利能力。
    但是，上述募集资金用于补充流动资金、偿还银行贷款的财务效果需要一定
时间周期方可体现。本次公开配售股票后，随着募集资金的到位，公司的股本和
净资产将会相应增加。虽然公司用募集资金归还金融机构借款后财务费用将相应
下降，但利润上升的幅度在短期内难以与股本及净资产扩大的幅度相匹配，可能
导致公司的每股收益指标在短期内出现一定幅度的下降，股东即期回报存在被摊
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薄的风险。
四、技术更新换代的创新风险
    在信息技术进一步加快发展的趋势下，公司所处服务器行业对于产品的研发
速度、供给效率以及配套技术的服务响应速度要求较高。一方面，随着 Intel 等
公司不断通过硬件设计推动 CPU 芯片工艺和技术进步，服务器相关的软、硬件
同步更新周期亦呈现越来越短的趋势，公司需不断加大产品研发的相关投入和技
术创新实现产品同步的技术更新迭代；另一方面，公司需不断进行产品创新以更
好地适应市场的变化，从而赢得市场的先机。未来如果公司技术研发无法取得突
破并及时地更新技术，开发出拥有自主知识产权的新产品，或技术研发不能较好
满足市场需求，则公司的竞争优势可能减弱，从而存在客户流失的风险。
五、本次配股有关的风险
    （一）本次配股发行失败的风险
    公司控股股东浪潮集团已承诺以现金形式全额认购其可获配的全部股份。如
果控股股东不履行认配股份的承诺，将会导致本次发行失败。另外，公司股东有
权自主选择是否参与本次配股，如果代销期限届满，原股东认购股票的数量未达
到拟配售数量的 70%，则本次配股发行失败，公司将按照发行价并加算银行同期
存款利息将认购款返还已经认购的股东。因此，本次配股存在因原股东认配数量
不足而导致发行失败的风险。
    （二）全部或部分放弃其所获配股认购权的现有股东于公司的权益可能将
被摊薄风险
    在本次配股中，若某一股东全部或部分放弃其配股认购权，即未按照其于配
股方案实施股权登记日持有公司股份的比例缴款申购公司在本次配股中新增发
行的普通股，该等股东于公司享有的权益可能将会相应被摊薄，即该等股东所持
股份占公司总股本的百分比以及其于股东大会的表决权可能将会相应减少。根据
相关规定，公司现有股东的配股认购权在本次配股中无法进行转让，因此全部或
部分放弃其配股认购权的股东无法受到任何补偿以弥补其于公司享有的权益因
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其放弃配股认购权而可能遭受的摊薄。
    此外，公司于本次配股方案实施前的滚存未分配利润将由配股方案实施后的
全体股东依其届时的持股比例共同享有。因此，配股过程中全部或部分放弃其配
股认购权的现有股东所占有的公司滚存未分配利润的份额可能会相应下降。
    （三）股价波动风险
    股票价格不仅取决于公司的经营状况，同时也受国家经济政策调整、利率和
汇率的变化、股市的投机行为以及投资者的心理预期波动等影响，由于以上多种
不确定性因素的存在，公司股票价格可能会产生脱离其本身价值的波动，从而给
投资者带来投资风险，以及存在因此而导致公司本次配股募集资金不能达到计划
募集资金总额的风险。
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                         第四节      发行人基本情况
一、公司发行前股本总额及前十名股东持股情况
       截至 2019 年 9 月 30 日，公司股本总额为 1,289,252,171.00 股，公司股本结
构如下：
             股份性质                 股份数量（股）              比例（%）
一、限售条件流通股/非流通股                           1,037.00                        -
      其中：高管锁定股                                1,037.00                        -
二、无限售条件流通股                        1,289,251,134.00                   100.00
三、总股本                                  1,289,252,171.00                   100.00
       截至 2019 年 9 月 30 日，公司前十大股东及持股情况如下：
 排名            股东名称           持股数量（股） 占总股本比例（%） 限售数量（股）
   1     浪潮集团有限公司               478,607,702            37.12             -
         中国工商银行股份有限公司
  2      －华安媒体互联网混合型证       26,706,903                2.07                -
         券投资基金
  3      香港中央结算有限公司           15,378,355                1.19                -
         泰康人寿保险有限责任公司
  4                                     10,548,971                0.82                -
         －投连－多策略优选
         中国农业银行股份有限公司
  5      －华安智能生活混合型证券         8,996,296               0.70                -
         投资基金
  6      全国社保基金四一四组合           8,889,939               0.69                -
  7      莫建军                           8,754,790               0.68                -
         中国建设银行股份有限公司
  8      －华商盛世成长混合型证券         7,026,065               0.54                -
         投资基金
  9      全国社保基金一一零组合           6,813,151               0.53                -
         太平人寿保险有限公司－传
  10     统 － 普 通 保 险 产 品          6,511,943               0.51                -
         -022L-CT001 深
                    合计               578,234,115               44.85                -
二、公司组织结构图及对其他企业的重要权益投资情况
       （一）公司组织结构图
                                       1-1-1-31
浪潮电子信息产业股份有限公司                                   配股说明书
（二）发行人主要对外投资情况
    截至 2019 年 6 月 30 日，公司对外投资情况如下所示：
    （三）发行人主要控股子公司情况及其主要经营情况
    截至 2019 年 6 月 30 日，浪潮信息子公司共计 27 家；子公司 2018 年度财务
数据业经和信审计，2019 年 1-6 月财务数据未经审计；各子公司财务数据均为单
                                 1-1-1-32
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                    配股说明书
体报表数据。具体情况如下所示：
    1、境内子公司情况
    （1）贵州浪潮
    ①基本信息
公司名称        贵州浪潮英信科技有限公司                    成立时间     2016 年 11 月 23 日
注册资本        2,000 万元                                  实收资本     2,000 万元
法定代表人      孔亮             统一社会信用代码           91520900MA6DP2EM0B
注册地址        贵州省贵安新区电子信息产业园黔中路电子信息产业园内
主要生产经
                贵州省贵安新区电子信息产业园黔中路电子信息产业园内
营地
                法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规
                定应当许 可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法
                律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。
经营范围
                （计算机软硬件及辅助设备的开发、生产、销售；技术 信息服务；计算机
                设备的安装、维修与技术服务；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，
                经相关部门批准后方可开展经营活动））
主营业务        计算机软硬件及辅助设备的开发、生产、销售
                股东名称                                    持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                              100%
    ②财务情况
    贵州浪潮最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                  单位：万元
         项目                 2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                       72,169.13                                71,494.82
净资产                                           6,516.02                                5,416.64
         项目                   2019 年 1-6 月                         2018 年 1-12 月
营业收入                                    118,760.37                              225,584.07
净利润                                           1,099.38                                1,689.13
    （2）苏州浪潮
    ①基本信息
公司名称        苏州浪潮智能科技有限公司                    成立时间     2018 年 12 月 13 日
注册资本        20,000 万元                                 实收资本     20,000 万元
法定代表人      孔亮             统一社会信用代码           91320506MA1XLHDU8Q
注册地址        苏州吴中经济开发区郭巷街道官浦路 1 号 9 幢
主要生产经      苏州吴中经济开发区郭巷街道官浦路 1 号 9 幢
                                       1-1-1-33
浪潮电子信息产业股份有限公司                                            配股说明书
营地
               智能科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；研发、生产、
               销售： 计算机软硬件、电子元器件，并提供上述产品的售后服务；自营和
经营范围
               代理各类商品及技术的进出口 业务。（依法须经批准的项目，经相关部门
               批准后方可开展经营活动）
主营业务       计算机软硬件及电子元器件的研发、生产、销售
               股东名称                             持股比例
股本构成
               浪潮电子信息产业股份有限公司                                     100%
       ②财务情况
       苏州浪潮最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                          单位：万元
               项目                                2019 年 6 月 30 日
总资产                                                                      28,916.55
净资产                                                                      19,827.88
               项目                                  2019 年 1-6 月
营业收入                                                                               -
净利润                                                                        -172.12
注：苏州浪潮 2018 年 12 月 13 日完成工商登记，2018 年未实际经营。
       （3）浪潮商用
       ①基本信息
公司名称       浪潮商用机器有限公司                 成立时间     2018 年 02 月 13 日
注册资本       100,000 万元
法定代表人     胡雷钧           统一社会信用代码    91370000MA3MPHQQ3P
               山东省济南市历城区唐冶新区围子山路 1 号唐冶新区管理委员会会展区
注册地址
               2-17 办公室
主要生产经     山东省济南市历城区唐冶新区围子山路 1 号唐冶新区管理委员会会展区
营地           2-17 办公室
               计算机及软件开发、销售、制造、服务；信息系统开发及销售；信息技术咨
               询服务； 数据处理和存储服务；自营和代理各类商品、技术和服务的进出
经营范围
               口（国家限制公司经营或禁止进 出口的商品及技术除外）（依法须经批准
               的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务       计算机软硬件及辅助设备的开发、生产、销售
               股东名称                             持股比例
股本构成       浪潮电子信息产业股份有限公司                                      51%
               国际商业机器（中国）投资有限公司                                  49%
       ②财务情况
       浪潮商用最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                      1-1-1-34
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                      配股说明书
                                                                                     单位：万元
         项目                  2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                       129,425.44                               111,094.09
净资产                                        66,186.41                                 66,026.44
         项目                    2019 年 1-6 月                         2018 年 1-12 月
营业收入                                      81,663.00                                 81,884.73
净利润                                              159.97                                -640.23
    （4）浪潮（北京）
    ①基本信息
公司名称        浪潮（北京）电子信息产业有限公司       成立时间         2002 年 02 月 06 日
注册资本        5,250 万元                             实收资本         5,250 万元
法定代表人      彭震           统一社会信用代码        91110108735110278H
注册地址        北京市海淀区上地信息路 2 号 2-1 号 C 栋 1 层
主要生产经
                北京市海淀区上地信息路 2 号 2-1 号 C 栋 1 层
营地
                技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机技术培训；生产计算机
                软、硬件 ；销售计算机软、硬件、日用品、医疗器材（不含二、三类）、
经营范围        五金交电、化工产品（不含一类易制毒化学品及危险化学品）、工艺品、电
                子元器件、机械电器设备、汽车配件、建筑材料。（ 依法须经批准的项目，
                经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
主营业务        计算机软硬件及辅助设备的销售
                股东名称                               持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                               100%
    ②财务情况
    浪潮（北京）最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                     单位：万元
         项目                  2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                        91,512.78                               106,637.51
净资产                                            5,010.47                              21,582.39
         项目                    2019 年 1-6 月                         2018 年 1-12 月
营业收入                                     166,115.34                               473,483.67
净利润                                        -16,571.92                                  683.35
    （5）安徽浪潮
    ①基本信息
公司名称        安徽浪潮电子信息产业有限公司                 成立时间      2018 年 08 月 29 日
注册资本        1,000 万元                                   实收资本      1,000 万元
                                        1-1-1-35
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                    配股说明书
法定代表人      程良明            统一社会信用代码          91340100MA2T1CCG29
注册地址        安徽省合肥市高新区望江西路 800 号创新产业园 C2 栋北 2 层 202 室
主要生产经
                安徽省合肥市高新区望江西路 800 号创新产业园 C2 栋北 2 层 202 室
营地
                信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；电子、通信
                与自动控 制技术研究、开发；网络技术的研究、开发；计算机技术开发、
                技术服务；教学设备的研究开发；计算机批发；计算机零配件批发；软件批
经营范围
                发；通讯设备及配套设备批发；电子产品批发；计算 机零售；计算机零配
                件零售；软件零售；通信设备零售；安全技术防范产品零售；电子产品零售。
                （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务        计算机软硬件及辅助设备的销售
                股东名称                                    持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                               100%
    ②财务情况
    安徽浪潮最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                  单位：万元
         项目                 2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                           1,079.36                                1,001.05
净资产                                             999.70                                 999.66
         项目                   2019 年 1-6 月                         2018 年 1-12 月
营业收入                                            15.92                                   8.76
净利润                                               0.04                                   -0.34
    （6）山西浪潮
    ①基本信息
公司名称        山西浪潮电子信息产业有限公司                成立时间     2018 年 08 月 21 日
注册资本        1,000 万元                                  实收资本     1,000 万元
法定代表人      杨革平            统一社会信用代码          91149900MA0K6QEF0P
注册地址        山西综改示范区太原学府园区晋阳街 170 号汇镪大厦 12 层
主要生产经
                山西综改示范区太原学府园区晋阳街 170 号汇镪大厦 12 层
营地
                计算机系统集成服务；信息技术咨询服务（不含各类培训及培训咨询）；数
                据处理（ 数据处理中的银行卡中心、PUE 值在 1.5 以上的云计算数据中心
                除外）和存储服务；电子、通信与 自动控制技术研究、开发；网络技术的
经营范围
                研究、开发；计算机技术开发、技术服务；教学设备的研 究开发；计算机
                软硬件及零配件、通讯设备及配套设备、电子产品、安全技术防范产品的销
                售。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务        计算机软硬件及辅助设备的销售
                股东名称                                    持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                               100%
                                       1-1-1-36
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                      配股说明书
    ②财务情况
    山西浪潮最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                    单位：万元
         项目                   2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                            3,096.94                                 2,002.64
净资产                                            1,015.25                                 1,018.50
         项目                    2019 年 1-6 月                          2018 年 1-12 月
营业收入                                          2,390.23                                  993.28
净利润                                                -3.26                                  18.50
    （7）陕西浪潮
    ①基本信息
公司名称        陕西浪潮英信科技有限公司                      成立时间     2018 年 08 月 29 日
注册资本        1000 万人民币                                 实收资本     1000 万人民币
法定代表人      王宁军             统一社会信用代码           91610131MA6W287M4M
注册地址        陕西省西安市高新区锦业一路国家服务外包示范基地 d 座 4 层
主要生产经
                陕西省西安市高新区锦业一路国家服务外包示范基地 d 座 4 层
营地
                信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；电子、通信
                与自动控 制技术研究、开发；网络技术的研究、开发；计算机技术开发、
                技术服务；教学设备的研究开发；计算机批发；计算机零配件批发；软件批
经营范围        发；通讯设备（不含地面卫星接收设备）及配套设备 批发；电子产品批发；
                计算机零售；计算机零配件零售；软件零售；通信设备零售；安全技术防 范
                产品零售；电子产品零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
                开展经营活动）
主营业务        计算机软硬件及辅助设备的销售
                股东名称                                      持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                                 100%
    ②财务情况
    陕西浪潮最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                    单位：万元
         项目                   2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                            1,404.92                                 1,314.37
净资产                                            1,020.83                                 1,000.25
         项目                    2019 年 1-6 月                          2018 年 1-12 月
营业收入                                             832.09                                  92.28
净利润                                                20.59                                   0.25
                                         1-1-1-37
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                    配股说明书
    （8）四川浪潮
    ①基本信息
公司名称        四川浪潮英信科技有限公司                    成立时间     2018 年 08 月 27 日
注册资本        1,000 万元                                  实收资本     1,000 万元
法定代表人      王闰生            统一社会信用代码          91510100MA65U5UG1M
                中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天华二路 219 号 8 栋 6 层 604-606
注册地址
                号
主要生产经      中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天华二路 219 号 8 栋 6 层 604-606
营地            号
                计算机技术开发、技术服务；电子产品、通信设备与自动控制设备技术开发；
                网络技 术开发；教学设备开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；
经营范围        数据处理和存储服务；销售；计算机及零配件、软件、通讯设备（不含无线
                广播电视发射及卫星地面接收设备）、电子产品。（依法须经批准的项目，
                经相关部门批准后方可开展经营活动）。
主营业务        计算机软硬件及辅助设备的销售
                股东名称                                    持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                               100%
    ②财务情况
    四川浪潮最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                  单位：万元
         项目                 2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                           1,258.47                                1,707.75
净资产                                           1,038.28                                1,015.96
         项目                   2019 年 1-6 月                         2018 年 1-12 月
营业收入                                         1,549.36                                 686.82
净利润                                             22.32                                   15.96
    （9）浪潮（天津）
    ①基本信息
公司名称        浪潮（天津）电子信息技术有限公司            成立时间     2018 年 08 月 21 日
注册资本        1,000 万元                                  实收资本     1,000 万元
法定代表人      孙清超            统一社会信用代码          91120110MA06EC8C0N
注册地址        天津市东丽区万新街道香邑广场 1 门 606
主要生产经
                天津市东丽区万新街道香邑广场 1 门 606
营地
                电子通信与自动控制技术、网络技术、计算机技术研发；信息系统集成服务、
经营范围        信息技 术咨询服务、数据处理和存储服务；教学设备研发；计算机及零配
                件、软件、通讯设备及配套设 备、电子产品、安防系统、电子产品批发兼
                                       1-1-1-38
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                     配股说明书
                零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动）
主营业务        计算机软硬件及辅助设备的销售
                股东名称                                     持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                                100%
    ②财务情况
    浪潮（天津）最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                   单位：万元
         项目                   2019 年 6 月 30 日                 2018 年 12 月 31 日
总资产                                            1,300.03                                1,612.12
净资产                                            1,082.59                                1,018.40
         项目                    2019 年 1-6 月                         2018 年 1-12 月
营业收入                                          1,994.70                                1,713.56
净利润                                               64.19                                  18.40
    （10）浪潮（青岛）
    ①基本信息
公司名称        浪潮（青岛）电子信息产业有限公司             成立时间     2017 年 11 月 28 日
注册资本        1000 万人民币                                实收资本     1000 万人民币
法定代表人      王虹莉             统一社会信用代码          91370203MA3EXKE68C
注册地址        山东省青岛市市北区重庆南路 57-2-111
主要生产经
                山东省青岛市市北区重庆南路 57-2-111
营地
                计算机软硬件及辅助设备的开发、制作、销售（不得在此住所从事制作业务）；
                计算 机信息技术咨询（不含互联网上网服务及电信增值业务）；计算机的
经营范围        安装、维修及技术服务（不 得在此住所从事维修业务）；经营无需行政审
                批即可经营的一般经营项目。（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后
                方可开展经营活动）
主营业务        计算机软硬件及辅助设备的开发、销售
                股东名称                                     持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                                100%
    ②财务情况
    浪潮（青岛）最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                   单位：万元
         项目                   2019 年 6 月 30 日                 2018 年 12 月 31 日
总资产                                            1,391.69                                3,798.80
净资产                                            1,250.14                                1,222.91
         项目                    2019 年 1-6 月                         2018 年 1-12 月
                                         1-1-1-39
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                     配股说明书
营业收入                                         1,854.46                              19,746.93
净利润                                              27.23                                  223.58
    （11）浪潮大数据
    ①基本信息
公司名称        广东浪潮大数据研究有限公司                   成立时间     2014 年 05 月 19 日
注册资本        1,000 万元                                   实收资本     1,000 万元
法定代表人      孙海波            统一社会信用代码           914401013045048142
注册地址        广州市天河区黄埔大道西平云路 163 号 A 塔 9 层自编 01 单元
主要生产经
                广州市天河区黄埔大道西平云路 163 号 A 塔 9 层自编 01 单元
营地
                信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；电子、通信
                与自动控制技 术研究、开发；网络技术的研究、开发；计算机技术开发、
经营范围        技术服务；教学设备的研究开发；计算机批发；计算机零配件批发；软件批
                发；通讯设备及配套设备批发；电子产品批发；计算机零售；计算机零配件
                零售；软件零售；通信设备零售；安全技术防范产品零售；电子产品零售；
主营业务        服务器、存储及大数据相关产品
                股东名称                                     持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                                100%
    ②财务情况
    浪潮大数据最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                   单位：万元
         项目                 2019 年 6 月 30 日                   2018 年 12 月 31 日
总资产                                           4,108.23                                 3,472.27
净资产                                             735.72                                 1,677.46
         项目                   2019 年 1-6 月                          2018 年 1-12 月
营业收入                                         6,663.55                              12,684.66
净利润                                             -941.74                                 491.64
    （12）浪潮云海商贸
    ①基本信息
公司名称        济南浪潮云海商贸有限公司                     成立时间     2015 年 01 月 08 日
注册资本        1,000 万元                                   实收资本     1,000 万元
法定代表人      张之海            统一社会信用代码           91370100307006853E
注册地址        济南市高新区港兴一路齐鲁外包城 5 号 110 室
主要生产经
                济南市高新区港兴一路齐鲁外包城 5 号 110 室
营地
经营范围        计算机软硬件的销售、维修；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，
                                       1-1-1-40
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                     配股说明书
                经相关部门 批准后方可开展经营活动）
主营业务        计算机软硬件的销售、维修；货物及技术进出口
                股东名称                                     持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                                100%
    ②财务情况
    浪潮云海商贸最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                   单位：万元
         项目                  2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                              993.26                                 993.77
净资产                                              993.26                                 993.77
         项目                   2019 年 1-6 月                          2018 年 1-12 月
营业收入                                                 -                                       -
净利润                                               -0.51                                   -2.08
    （13）浪潮安达
    ①基本信息
公司名称        北京浪潮安达科技投资有限公司                 成立时间     2014 年 07 月 11 日
注册资本        3,000 万元                                   实收资本     3,000 万元
法定代表人      吴睿              统一社会信用代码           91110108306388095N
注册地址        北京市海淀区上地信息路 2 号 2-1 号楼 C 栋 6 层
主要生产经
                北京市海淀区上地信息路 2 号 2-1 号楼 C 栋 6 层
营地
                技术开发；投资管理；资产管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营
经营范围        活动；依法 须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
                动；不得从事本市产业政策禁止和 限制类项目的经营活动。）
主营业务        科技园区建设、资产管理；高新技术产业投资
                股东名称                                     持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                                100%
    ②财务情况
    浪潮安达最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                   单位：万元
         项目                  2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                           2,996.02                                 2,996.08
净资产                                           2,996.02                                 2,996.08
         项目                   2019 年 1-6 月                          2018 年 1-12 月
营业收入                                                 -                                       -
净利润                                               -0.06                                   -0.03
                                        1-1-1-41
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                       配股说明书
    （14）东方联合
    ①基本信息
公司名称        济南东方联合科技发展有限公司                   成立时间     2008 年 12 月 25 日
注册资本        49,000 万元                                    实收股本     49,000 万元
法定代表人      刘笑君              统一社会信用代码           91370100677296974L
注册地址        济南市高新区孙村镇科航路 2877 号
主要生产经
                济南市高新区孙村镇科航路 2877 号
营地
                计算机软硬件的开发、生产、销售；计算机网络工程；信息技术咨询服务；
                非学历性 职业技能培训；计算机服务器的生产、销售；房屋租赁；物业管
经营范围        理服务；货物进出口（法律、行 政法规禁止的项目除外；法律、行政法规
                限制的项目取得许可后方可经营）。（依法须经批准的项 目，经相关部门
                批准后方可开展经营活动）
主营业务        房产租赁、物业管理
                股东名称                                       持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                                  100%
    ②财务情况
    东方联合最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                     单位：万元
         项目                 2019 年 6 月 30 日                     2018 年 12 月 31 日
总资产                                          48,360.95                               48,385.89
净资产                                          47,556.30                               47,440.58
         项目                      2019 年 1-6 月                         2018 年 1-12 月
营业收入                                            1,983.84                                4,103.57
净利润                                               115.73                                   86.18
    （15）浪潮进出口
    ①基本信息
公司名称        山东浪潮进出口有限公司                         成立时间     2010 年 05 月 20 日
注册资本        23,072.3365 万元                               实收资本     23,072.3365 万元
法定代表人      毕涛                统一社会信用代码           91370100553720737H
注册地址        济南市高新区孙村镇科航路 2877 号研发楼 1 楼
主要生产经
                济南市高新区孙村镇科航路 2877 号研发楼 1 楼
营地
                货物及技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；
                计算机软 硬件及辅助设备、非专控通讯产品、税控设备、金融机具、电子
经营范围
                产品、智能网络控制系统设备、 非专控监控系统设备、非专控安防设备的
                销售；计算机技术咨询、技术服务；五金产品、机械设 备及配件、家用电
                                          1-1-1-42
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                     配股说明书
                器、LED 灯具的销售；电气设备的安装、维修及技术服务以及其他按法律、
                法规 、国务院决定等规定未禁止和不需经营许可的项目。（依法须经批准
                的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动）
主营业务        货物及技术进出口
                股东名称                                     持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                                100%
    ②财务情况
    浪潮进出口最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                   单位：万元
         项目                 2019 年 6 月 30 日                   2018 年 12 月 31 日
总资产                                      113,121.18                               243,751.54
净资产                                          -1,088.90                                 -961.32
         项目                  2019 年 1-6 月                           2018 年 1-12 月
营业收入                                    128,189.96                               494,061.61
净利润                                             -127.58                                3,606.00
    （16）天和成
    ①基本信息
公司名称        深圳市天和成实业发展有限公司                 成立时间     2000 年 10 月 19 日
注册资本        500 万元                          实收资本     500 万元
法定代表人      刘宏伟          统一社会信用代码  914403007247166883
注册地址        深圳市福田区福保街道市花路长富金茂大厦 1 号楼 3902
主要生产经
                深圳市福田区福保街道市花路长富金茂大厦 1 号楼 3902
营地
                兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、
经营范围        专卖商 品）。经营进出口业务（具体按深贸进【2001】40 号执行）。供应
                链管理、商品展示。仓储、物 流及运输、配送、报关报检。
主营业务        货物进出口
                股东名称                                     持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                               100%
    ②财务情况
    天和成最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                   单位：万元
         项目                 2019 年 6 月 30 日                   2018 年 12 月 31 日
总资产                                       22,183.90                                24,216.60
净资产                                          1,405.67                                  1,805.37
         项目                  2019 年 1-6 月                           2018 年 1-12 月
                                       1-1-1-43
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                       配股说明书
营业收入                                          1,653.53                                  4,135.25
净利润                                               -399.70                                  -97.48
    （17）鼎天盛华
    ①基本信息
公司名称        鼎天盛华（北京）软件技术有限公司               成立时间     2012 年 11 月 19 日
注册资本        4,806.00 万元                                  实收资本     4,806.00 万元
法定代表人      胡雷钧             统一社会信用代码            911101080555889485
注册地址        北京市海淀区上地七街 1 号 2 号楼 103 室
主要生产经
                北京市海淀区上地七街 1 号 2 号楼 103 室
营地
                计算机软件技术的开发、技术咨询、技术服务，销售自行开发产品，计算机
                技术培训，批发计算机软硬件，货物进出口（不涉及国营贸易管理产品，涉
经营范围
                及配额许可证管理商品的按国家有关规定办理申请手续）。（依法须经批准
                的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
主营业务        数据库、中间件
                股东名称                                       持股比例
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                                50.96%
股本构成
                株式会社特迈数据                                                            42.90%
                株式会社特脉克斯                                                              6.14%
    ②财务情况
    鼎天盛华最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                     单位：万元
         项目                   2019 年 6 月 30 日                   2018 年 12 月 31 日
总资产                                            1,811.65                                  2,279.32
净资产                                            1,796.03                                  2,229.11
         项目                    2019 年 1-6 月                           2018 年 1-12 月
营业收入                                             113.02                                  372.55
净利润                                               -433.09                                -838.80
    （18）山东英信
    ①基本信息
公司名称        山东英信计算机技术有限公司                     成立时间     2014 年 06 月 03 日
注册资本        3,000 万元                                     实收资本     3,000 万元
法定代表人      李金               统一社会信用代码            913701003068479689
注册地址        济南市高新区浪潮路 1036 号浪潮科技园 S05 号楼北 3 层北区
主要生产经
                济南市高新区浪潮路 1036 号浪潮科技园 S05 号楼北 3 层北区
营地
                                         1-1-1-44
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                    配股说明书
                计算机外围设备、计算机软硬件的技术开发、生产、销售；计算机网络系统
经营范围        工程服务 ；信息技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
                后方可开展经营活动）
主营业务        计算机软硬件技术开发、生产、销售；以自有资金对外投资
                股东名称                                    持股比例
股本构成
                济南东方联合科技发展有限公司                                               100%
    ②财务情况
    山东英信最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                  单位：万元
         项目                 2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                           2,998.14                                2,998.14
净资产                                           2,998.14                                2,998.14
         项目                   2019 年 1-6 月                         2018 年 1-12 月
营业收入                                                -                                       -
净利润                                                  -                                   -0.02
    （19）郑州云海
    ①基本信息
公司名称        郑州云海信息技术有限公司                    成立时间     2014 年 12 月 03 日
注册资本        2,500 万元                                  实收资本     2,500 万元
法定代表人      公维锋            统一社会信用代码          91410100317644592E
注册地址        郑州市郑东新区心怡路 278 号 16 层 1601 室
主要生产经
                郑州市郑东新区心怡路 278 号 16 层 1601 室
营地
经营范围        计算机软硬件的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、销售。
主营业务        计算机软硬件的技术开发、销售
                股东名称                                    持股比例
股本构成
                山东英信计算机技术有限公司                                                 100%
    ②财务情况
    郑州云海信息最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                  单位：万元
         项目                 2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                       24,956.07                                13,061.55
净资产                                       21,202.48                                10,553.89
         项目                   2019 年 1-6 月                         2018 年 1-12 月
营业收入                                     16,367.71                                15,791.48
净利润                                       10,648.58                                11,508.75
                                        1-1-1-45
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                    配股说明书
    2、境外公司情况
    （1）浪潮电子信息（香港）
    ①基本信息
公司名称        浪潮电子信息（香港）有限公司                成立时间     2013 年 3 月 4 日
注册资本        10,000 美元
注册地址        香港九龙湾宏光道 1 号亿京中心 A 座 30 楼 B 和 C 室
主营业务        技术开发、咨询、引进与交流，进出口贸易，对外投资业务
                股东名称                                    持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                               100%
    ②财务情况
    浪潮电子信息（香港）最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                  单位：万元
         项目                 2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                      366,241.75                              299,179.59
净资产                                        16,179.09                                  9,248.87
         项目                   2019 年 1-6 月                         2018 年 1-12 月
营业收入                                    712,984.97                            1,482,686.30
净利润                                           6,775.68                                8,770.50
    （2）浪潮（香港）电子
    ①基本信息
公司名称        浪潮（香港）电子有限公司                    成立时间     2002 年 12 月 9 日
注册资本        100 万港币
注册地址        香港九龙湾宏光道 1 号亿京中心 A 座 30 楼 B&C 室
主营业务        从事 CPU 等电子部件贸易业务
                股东名称                                    持股比例
股本构成
                浪潮电子信息（香港）有限公司                                               100%
    ②财务情况
    浪潮（香港）电子最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                  单位：万元
         项目                 2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                      305,100.47                              264,613.24
净资产                                        86,972.27                              77,857.38
         项目                   2019 年 1-6 月                         2018 年 1-12 月
营业收入                                    673,651.79                            1,604,176.93
                                        1-1-1-46
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                      配股说明书
净利润                                             8,571.34                            24,026.55
    （3）浪潮香港国际
    ①基本信息
公司名称        浪潮信息香港国际有限公司                      成立时间     2015 年 7 月 15 日
注册资本        5 万美元
                英属维尔京群岛 OMC Chambers, Wickhams Cay 1, Road Town,
注册地址
                Tortola,British Virgin Islands
主营业务        对外投资
                股东名称                                      持股比例
股本构成
                浪潮电子信息（香港）有限公司                                                 100%
    ②财务情况
    浪潮香港国际最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                    单位：万元
         项目                   2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                             5,905.47                                5,882.19
净资产                                             5,900.50                                5,878.03
         项目                     2019 年 1-6 月                         2018 年 1-12 月
营业收入                                                  -                                       -
净利润                                                -0.74                                   -1.66
    （4）浪潮系统
    ①基本信息
公司名称        Inspur Systems, Inc                           成立时间     2015 年 8 月 11 日
注册资本        200 万美元
注册地址        美国加利福尼亚州弗里蒙特市捷威大道 3347 号
主营业务        服务器研发、生产和销售等相关业务
                股东名称                                      持股比例
股本构成
                浪潮信息香港国际有限公司                                                     100%
    ②财务情况
    浪潮系统最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                    单位：万元
         项目                   2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                         92,304.11                              155,293.26
净资产                                               182.74                            -2,035.67
         项目                     2019 年 1-6 月                         2018 年 1-12 月
                                         1-1-1-47
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                         配股说明书
营业收入                                         121,668.29                              270,577.10
净利润                                              2,191.47                                  -811.68
    （5）浪潮美国
    ①基本信息
公司名称        Inspur Asset Holdings ,Inc                       成立时间     2018 年 7 月 20 日
注册资本        1 万美元
注册地址        3347 Gateway Blvd., Fremont, CA 94538
主营业务        服务器制造，不动产投资
                股东名称                                         持股比例
股本构成
                浪潮信息香港国际有限公司                                                        100%
    ②财务情况
    浪潮美国最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                       单位：万元
         项目                    2019 年 6 月 30 日                    2018 年 12 月 31 日
总资产                                            24,139.43                               24,059.55
净资产                                              4,417.73                                  4,224.12
         项目                      2019 年 1-6 月                           2018 年 1-12 月
营业收入                                                696.36                                 352.21
净利润                                                  183.98                                 102.40
    （6）浪潮匈牙利
    ①基本信息
公司名称        Inspur Hungary KFT                               成立时间     2018 年 10 月 8 日
注册资本        1 万欧元
注册地址        80. Király utca, ground floor 11.,1,068 Budapest
主营业务        制造、分销、直销电脑等电子产品
                股东名称                                         持股比例
股本构成
                浪潮信息香港国际有限公司                                                        100%
    ②财务情况
    浪潮匈牙利最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                       单位：万元
         项目                    2019 年 6 月 30 日                    2018 年 12 月 31 日
总资产                                                  383.49                                 377.33
净资产                                                  383.49                                 392.08
         项目                      2019 年 1-6 月                           2018 年 1-12 月
                                             1-1-1-48
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                      配股说明书
营业收入                                                  -                                     -
净利润                                               -6.94                                  -0.28
    （7）浪潮沙特
    ①基本信息
                Branch of Inspur Electronic Information
公司名称                                                      成立时间     2017 年 8 月 21 日
                Industry Co.,Limited
注册资本        50 万沙特里亚尔
注册地址        Room 405, Akaria3, Olaya Street, Riyadh, KSA
主营业务        IT 系统服务，包括系统设计，系统实施，系统运维等
                股东名称                                      持股比例
股本构成
                浪潮电子信息产业股份有限公司                                               100%
    ②财务情况
    浪潮沙特最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                    单位：万元
         项目                   2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                               81.63                                 82.52
净资产                                               81.63                                 82.52
         项目                     2019 年 1-6 月                         2018 年 1-12 月
营业收入                                                  -                                     -
净利润                                               -0.89                                 -13.38
    （8）东升科技
    ①基本信息
公司名称        东升科技资讯有限公司                          成立时间     2019 年 5 月 21 日
注册资本        5.00 万美元
                英属维尔京群岛 OMC Chambers, Wickhams Cay 1, Road Town, Tortola,
注册地址
                British Virgin Islands
主营业务        对外投资
                股东名称                                      持股比例
股本构成
                浪潮电子信息（香港）有限公司                                               100%
    ②财务情况
    东升科技最近一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                    单位：万元
                项目                                      2019 年 6 月 30 日
                                          1-1-1-49
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                配股说明书
总资产                                                                                   -
净资产                                                                             -1.39
                项目                                      2019 年 1-6 月
营业收入                                                                                 -
净利润                                                                             -1.37
     （四）公司主要参股企业简要情况
序
         单位名称       注册资本                     经营范围                 持股比例
号
     山东浪潮云海                    云计算产业创业投资、产业投资，投资咨
                                                                             浪潮信息持
1    云计算产业投      45,000 万元   询（不含证券、期货投资咨询）；计算机
                                                                             股 33.33%
     资有限公司                      软 硬件产品的研发、生产与销售。
     济南浪潮高新
                                     高新技术产业的投资；计算机软、硬件的    浪潮信息持
2    科技投资发展      30,000 万元
                                     研发、生产、销售。                      股 40.00%
     有限公司
                                     出版物、包装装潢印刷品及其他印刷品印
                                     刷（有效期以许可证为准）；办公用纸、
                                     纸 制品的生产；高档纸张的防伪处理，
                                     磁卡、IC 卡、智能卡、识别卡和智能标签、
                                     印刷器材、电子 设备及产品、办公自动
                                     化设备及产品、电子元器件、软件产品的
                                     开发、生产，销售本公司生产的 产品；
                                     信息系统集成工程及技术服务，数据及信
                                     息处理服务，科技信息咨询服务；从事上
                                     述产品 的批发；图书期刊、音像制品、
                                     电子出版物的批发及网络销售（凭许可证
     东港股份有限      54,566.6421                                           浪潮信息持
3                                    经营）；档案存储及数 字化加工服务，
     公司                 万元                                                 股 3.57%
                                     档案管理、咨询服务；代理广告业务；接
                                     受金融机构委托从事金融业务流程外
                                     包 ；技术进出口，自有房屋租赁；经国
                                     家密码管理机构批准的商用密码产品开
                                     发、生产，销售经国 家密码管理局批准
                                     并通过指定检测机构产品质量检测的商
                                     用密码产品（以上两项有效期以许可证
                                     为准）；自助终端设备的开发、生产、销
                                     售；普通货运（凭许可证经营）；仓储服
                                     务（不含危险品 ）；物流配送；标牌制
                                     作，RFID 产品的研发、生产及销售。
                                     集成电路和计算机软硬件产品的研发、生
                                     产、销售及技术咨询、技术转让、技术服
     山东华芯半导                                                            浪潮信息持
4                      30,000 万元   务 ；货物及技术进出口（法律、行政法
     体有限公司                                                              股 10.00%
                                     规禁止的项目除外；法律、行政法规限制
                                     的项目取得许可后方 可经营）。
                                          1-1-1-50
浪潮电子信息产业股份有限公司                                           配股说明书
    北京中航嘉信                技术开发、技术推广、技术转让、技术咨
                                                                        浪潮（北京）
5   计算机信息技   500 万元     询、技术服务；计算机系统服务；应用软
                                                                        持股 40.00%
    术有限公司                  件 服务。
                                技术开发、技术转让、技术咨询、技术服
                                务。（企业依法自主选择经营项目，开展
    北京共创开源                经营 活动；依法须经批准的项目，经相     浪潮信息持
6                  1,224 万元
    软件有限公司                关部门批准后依批准的内容开展经营活        股 6.29%
                                动；不得从事本市产业 政策禁止和限制
                                类项目的经营活动。）
三、控股股东和实际控制人基本情况
    （一）股权控制关系图
    本公司控股股东为浪潮集团，实际控制人为山东省国资委。截至 2019 年 9
月 30 日，本公司与实际控制人之间的股权控制关系如下图所示：
    （二）控股股东的情况
    截至 2019 年 9 月 30 日，浪潮集团持有本公司 478,607,702 股股份，占本次
                                     1-1-1-51
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                   配股说明书
发行前总股本的 37.12%，浪潮集团还通过浪潮软件集团持有本公司 5,142,406 股
股份，占本次发行前总股本的 0.40%，为公司控股股东。浪潮集团基本情况如下：
公司名称        浪潮集团有限公司                               成立时间   1989 年 02 月 03 日
注册资本        人民币 82,121.86 万元
法定代表人      孙丕恕              统一社会信用代码           913700001630477270
注册地址        济南市高新区浪潮路 1036 号
主要生产经
                济南市高新区浪潮路 1036 号
营地
                商用密码产品的开发、生产、销售（有效期限以许可证为准）；计算机及软
                件、电子及通信设备（不含无线电发射设备）的生产、销售；许可证范围内
                的进出口业务；电器机械、五金交电销售；计算机应用、出租及计算机人员
经营范围        培训服务；智能化工程设计、施工（凭资质证书经营）；集成电路、半导体
                发光材料、管芯器件及照明应用产品的设计、开发、生产、销售、安装施工；
                房屋租赁、物业管理；设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
                后方可开展经营活动）
主营业务        产业投资
                股东名称                                       持股比例
                山东省国有资产投资控股有限公司                                         38.88%
股本构成        山东德盛信息科技发展有限公司                                           25.00%
                新疆路伟股权投资有限公司                                               19.99%
                新疆迪和股权投资有限公司                                               16.13%
    浪潮集团最近一年及一期的主要财务数据情况如下：
                                                                                 单位：万元
         项目                   2019 年 6 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
总资产                                         604,871.07                           627,400.17
净资产                                         179,485.76                           165,594.37
         项目                      2019 年 1-6 月                    2018 年 1-12 月
营业收入                                            4,940.55                         35,766.43
净利润                                          41,889.85                            55,078.08
注：2018 年财务数据为母公司财务数据，已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审
计，2019 年 1-6 月财务数据未经审计。
    （三）实际控制人的基本情况
    截至 2019 年 9 月 30 日，山东省国资委通过省国投公司持有浪潮集团 38.88%
股权，为本公司的实际控制人。
    山东省国资委系根据中共中央、国务院批准的《山东省人民政府机构改革方
案》（厅字〔2009〕22 号）和《中共山东省委山东省人民政府关于山东省人民
政府机构改革的实施意见》（鲁发〔2009〕14 号）设立的省政府直属特设机构。
                                          1-1-1-52
浪潮电子信息产业股份有限公司                                            配股说明书
山东省国资委根据省政府授权履行出资人职责，监管省属企业的国有资产，并承
担山东省委省政府规定的其他职责。
    省国投公司系国有大型投资控股公司，主要从事投融资、资本运营与资产管
理业务，作为省属国有资本运营与管理的平台，承担国有资本保值增值职责，以
资本价值为标准、利用市场化手段开展股权运营，促进国有资本的合理流动。
       （四）控股股东和实际控制人所持股份的质押、冻结情况
    截至 2019 年 9 月 30 日，控股股东直接或间接持有的股份质押、冻结情况如
下：
    股东名称          持股数量（股）         持股比例（%） 质押、冻结股份数（股）
浪潮集团                       478,607,702           37.12   质押 27,238,422 股
浪潮软件集团                     5,142,406            0.40   -
四、公司的主要业务
       （一）公司的主营业务
    公司的经营范围为：计算机及软件、电子产品及其他通信设备（不含无线电
发射设备）、商业机具、电子工业用控制设备、空调数控装置、电子计时器、电
控玩具、教学用具的开发、生产、销售；技术信息服务、计算机租赁业务；电器
设备的安装与维修及技术服务；批准范围内的自营进出口业务，房屋租赁。
    公司主营业务为服务器系列产品及部件的研发、生产和销售及 IT 终端散件
的销售（含外贸出口）。根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）的规定，
公司服务器及部件、IT 终端及散件业务隶属于“计算机、通信和其他电子设备制
造业”（行业代码 C39）大类下的“计算机整机制造”（行业代码 C3911）；根据
中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》，公司服务器及部件、IT 终端及
散件业务属于“计算机、通信和其他电子设备制造业”（行业代码 C39）。
    报告期内，公司主营业务未发生重大变化。
       （二）公司的主要产品和用途
    公司提供面向云数据中心基础架构的产品及解决方案，重点发展整机柜、超
密度等各类形态的云服务器，以及面向 AI 训练以及推理场景的各类加速芯片/
                                      1-1-1-53
浪潮电子信息产业股份有限公司                                 配股说明书
卡、AI 服务器等硬件产品，同时发展 AI 框架、AI 管理平台、AI 优化工具等，
在云以及 AI 领域形成完整的全栈产品方案业务布局。通过不断完善基于客户需
求的服务器软硬件研发体系，公司目前已形成具有自主知识产权、涵盖高中低端
各类型服务器的云计算 IaaS 层系列产品，为云计算 IaaS 层提供计算力平台支撑。
    发行人产品主要包括服务器、服务器部件、IT 终端及散件。服务器产品种
类齐全，主要包括通用服务器、高端服务器和存储服务器产品。
    1、服务器产品
    （1）通用服务器
    发行人通用服务器产品拥有业界最全的产品线，为用户提供 IaaS 层硬件基
础设施，主要包括通用机架式、整机柜服务器、AI 服务器和塔式服务器，满足
各行业用户的多元化需求。浪潮 M5 新一代通用服务器产品面向智慧时代下多样
化的应用场景需求，在性能、空间、能耗、开放、弹性等方面全面升级，遵循极
致、弹性、智能、开放的设计理念，为云计算、大数据和人工智能应用的智慧计
算提供强大的基础支撑。
    （2）高端服务器
    发行人高端服务器产品以其超强的计算性能，全面的可靠性设计和超高的性
价比，为客户关键业务应用而设计，非常适合对性能和稳定性要求较高的关键行
业，如金融、通信、政府、大型企业等，适用于大型交易数据库、虚拟化整合、
内存数据库以及 ERP 等应用场景。全模块化的设计，可根据不同客户需求配置
不同的硬盘以及 IO 模组，灵活应对各行业用户对于服务器产品本地存储和 IO
扩展的不同需求。
    （3）存储服务器
    发行人存储产品主要包括存储服务器、混闪存储、全闪存储及数据管理与保
护系统等相关类别，支持数据快照、数据复制、远程数据同步的高端应用，可满
足云计算、人工智能计算、文件服务、视频图片处理等多领域的应用。公司着重
完善存储产品布局，2018 年公司推出第二代智能混闪存储 G2 系列、全闪存储
G2-F 系列，混闪存储入围 Gartner GPDA 魔力象限，其中 AS5500G2 在全球权威
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机构 SPC-1 测试中取得中端全球第一的成绩，2019 年推出了 HF5000\6000G5 系
列等存储新产品以满足不同级别客户的不同应用需求。
    发行人服务器等产品细分种类及主要用途如下表所示：
产品大类    主要产品                       主要特征/应用领域
                       该产品为 2U2 路高端服务器，在 2U 空间内提供丰富灵活的配置、
                       极致的性能以及智能的管理，为新一代云计算、大数据、深度学
           NF5280M5
                       习等 IT 应用提供绝佳的选择，是面向 CBD 应用场景的 2 路旗舰
                       服务器
                       该产品为 2U2 路服务器，中小企业应用的完美解决方案，性能与
           NF5270M5    功耗的最优设计，能够灵活处理大数据、云等工作负载等应用的
                       理想中端服务器
                       该产品为 1U2 路服务器，紧凑空间内计算密度与极致性能扩展的
           NF5180M5    完美结合，满足业务对高网络带宽、高计算性能、大内存容量的
                       要求，同时对密度及存储有一定要求的客户提供了最佳解决方案
                       该产品为云应用优化高密度 2U4 路服务器，稳定可靠，节能增效，
                       适用于大规模云数据中心应用及内存计算等场景，凭借
           NF8260M5
                       PCIe-balanced 硬件优化设计在大规模虚拟化、网络负载均衡等
                       SDN/NFV 场景提供极致的性价比
                       该产品为企业级关键应用 4U4 路服务器，极致性能，灵活扩展，
           NF8480M5    优异的可靠性与可用性，是 SAP HANA、数据库、商业智能场景
                       的最优选择
                       该产品为 4U 多节点模块化高密度服务器。基于 ODCC 开放计算
通用服务               标准，多种前窗模块以满足用户的不同使用需求，轻松实现更贴
  器                   合用户实际应用的配置方案。可配置计算型、均衡型、高密存储
           i48         型、冷存储型等多种节点类型，覆盖从高性能计算、超融合到大
                       数据分析、分布式存储再到海量存储的全方位应用。不同节点共
                       用机箱并可混合部署，维护和后期扩展升级无障碍，是全场景一
                       体化解决方案的最佳基础设施
                       该产品是公司基于新一代数据中心设计理念开发的全新服务器
                       形态，即整机柜服务器。在 42U 的整机柜中集成了计算、存储、
                       网络资源，集中供电、集中散热和集中管理的设计，使功能模块
           SR 整机柜
                       和支撑模块彻底分离，从而更加可靠高效。相比传统服务器，一
           服务器
                       体化的极简设计将部署速度提升 10 倍。产品主要面向海量数据
                       的存储和处理，广泛应用于互联网、通信、公安等行业的数据中
                       心建设
                       该产品支持最新第二代英特尔至强可扩展处理器，2U 空间内
                       支持 8 片 NVIDIA Tesla V100 GPU 加速卡，是目前单位空间内
           AGX-2
                       GPU 密度最高的服务器。非常适合深度学习模型训练、线下推理、
                       科学计算及工程计算与研究等领域的应用
                       该产品继承了浪潮 SR AI 整机柜解决方案的领先设计，实现了
           GX4         CPU 和 GPU 的物理解耦。单机支持 4 块 NVIDIA Tesla V100
                       GPU，搭载双路 CPU 头节点使用，在保证高效的 GPU 跨节点通
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                        信效率的同时，有效降低 IO 冗余和系统购买成本。非常适合深
                        度学习模型训练、科学计算、工程计算与研究等领域的应用。
                        该产品采用业界领先的高速互联设计，具备五大关键特性，拥有
                        近 80 项 RAS 特性，可靠性能够达 99.999%。适用于所有用户的
           TS860M5
                        关键业务应用，包括核心数据库、虚拟化、商业智能分析、大型
                        ERP、高性能等
                        K1 Power E950 端服务器针对私有云部署进行了优化，以经济实
                        惠的价格为大中型企业提供一系列独一无二的企业级功能，采用
                        可靠、安全而又紧凑的 4 CPU 插槽 4U 外形规格，动力强劲，性
           K1 Power
                        能卓越。K1 Power E950 内置了虚拟化功能，可灵活地配置容量，
高端服务   950
                        因此也是基于云部署的理想之选。它采用 POWER9 处理器，提
  器
                        高了内存与 I/O 带宽，增加了吞吐量，缩短了响应时间，支持
                        更高效的关键业务计算。
                        K1 Power E980 高端企业级关键应用主机基于模块化设计，配置
                        高度灵活、可扩展，能够为大型关键信息基础设施提供业界最高
           K1 Power     的可靠性、可用性、安全性和可扩展性，并有易于维护和管理。
           980          K1 Power E980 最多可搭载 176 个 POWER9 核心和 64 TB
                        内存，采用业界性能最强的 Power9 RISC 通用处理器，为关键行
                        业核心应用提供安全可靠的支撑。
                        该系列产品为浪潮针对企业快速增长的数据存储需求开发的网
                        存储服务器，适用于中小型企业、企业分支机构、政府部门等部
           AS1300/150
                        门级数据中心建设，能够提供的更多的磁盘数量和更大的存储容
           0/1600G2
                        量，并且具备 IP SAN 和 NAS 功能，为用户提供统一的网络存储
                        解决方案。
                        该系列产品是浪潮第二代低端双控存储产品，专门为结构化和非
           AS2150/220   结构化的中小型企业、企业分支机构、政府部门等部门级环境设
           0/2600G2     计。AS2600G2 可提供可伸缩的 3PB 容量，具有灵活丰富的软件
                        功能，充分满足中小企业的数据中心容灾、备份等需求。
                        该产品为公司中低端双控存储产品，适用于中型企业、政府、金
           AS5300/550
                        融、通信等客户数据中心建设，能够满足中型数据库、文件、VDI
           0G2
                        等应用需求
存储服务
                        该产品为公司中高端双控存储产品，具备虚拟化、双活等功能，
  器       AS5600/580
                        可以实现对用户数据中心存储资源整合，具备双活、容灾、两地
           0G2
                        三中心的功能，能够保证用户数据的可靠性
                        该产品是一款定位于中大型企业，面向结构化和非结构化数据应
                        用的高端存储，可支持扩展至 32 控制器、64TB 缓存、64PB 海
           AS6800G2     量容量。可以满足大中型数据库 OLTP/OLAP、虚拟化、文件共
                        享等各种应用下的数据存储、容灾、双活、备份等需求，并广泛
                        适应用于政府、金融、通信、能源、医疗等行业。
                        该产品为公司新一代全闪存存储产品，具有更低的延时、更高的
           HF5000/600
                        性能、强大的弹性扩展能力，丰富的软件功能，主要适应用于政
           0G5
                        府、金融、通信、能源、媒资、医疗、教育、SMB 等行业
           AS5300/550   该产品是中端全闪存储，具备业内领先一代的硬件平台和丰富的
           0G2-F        软件功能，可为客户提供 16 控，260 万 IOPS,稳定延时 0.5ms 以
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                       及高效、灵活的双活、容灾、备份等解决方案， 可以满足了大
                       中型数据库 0LTP/OLAP、虚拟化、大数据分析等应用的需求。
                       该产品为中高端全闪产品，可扩展到 16 控，提供 400 万 IOPS,
                       稳定延时 0.5ms，具有业内领先一代的硬件平台和智能的运维管
          AS5600/580   理方式，可以满足大中型数据库 0LTP/OLAP、高性能计算、虚
          0G2-F        拟化等应用对存储系统的需求，能够提供灵活、高效的双活、容
                       灾、备份等解决方案，有效保证客户业务连续性和数据安全性，
                       广泛适用于政府、金融、通信、能源、媒资、医疗、教育等行业。
          NF5466M5     该产品为 4U2 路存储优化型服务器，支持多种存储介质，支持
                       GPU，满足 IVA 场景，专门应用于温冷数据存储，视频监控存储，
                       大数据存储，云存储池搭建等
    2、服务器部件系列产品
    发行人服务器部件业务主要为中央处理器、主板、硬盘、芯片组等产品的采
购、以及客户对服务器整机产品改配升级所需的备件销售。
    3、IT 终端及散件产品
    此外，报告期内发行人还曾从事 IT 终端及散件产品销售业务，发行人 IT 终
端及散件产品包括台式电脑、笔记本电脑、平板电脑、一体机成套散件和整机以
及相关零部件。
五、公司所处行业的基本情况
    （一）行业管理情况
    1、行业界定
    公司的经营范围为：计算机及软件、电子产品及其他通信设备（不含无线电
发射设备）、商业机具、电子工业用控制设备、空调数控装置、电子计时器、电
控玩具、教学用具的开发生产、销售；技术信息服务、计算机租赁业务；电器设
备的安装与维修及技术服务；批准范围内的自营进出口业务，房屋租赁。
    公司主营业务为服务器系列产品及部件的研发、生产和销售及 IT 终端散件
的销售（含外贸出口）。根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）的规定，
公司服务器及部件、IT 终端及散件业务隶属于“计算机、通信和其他电子设备制
造业”（行业代码 C39）大类下的“计算机整机制造”（行业代码 C3911）；根据
中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》，公司服务器及部件、IT 终端及
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散件业务属于“计算机、通信和其他电子设备制造业”（行业代码 C39）。
    公司提供面向云数据中心基础架构的产品及解决方案，重点发展整机柜、超
密度等各类形态的云服务器，以及面向 AI 训练以及推理场景的各类加速芯片/
卡、AI 服务器等硬件产品，同时发展 AI 框架、AI 管理平台、AI 优化工具等，
在云以及 AI 领域形成完整的全栈产品方案业务布局。
    通过不断完善基于客户需求的服务器软硬件研发体系，公司目前已形成具有
自主知识产权、涵盖高中低端各类型服务器的云计算 IaaS 层系列产品，为云计
算 IaaS 层提供计算力平台支撑。
    2、行业主管部门
    公司所处行业的主管部门是工业和信息化部电子信息司。电子信息司承担电
子信息产品制造的行业管理工作；组织协调重大系统装备、微电子等基础产品的
开发与生产，组织协调国家有关重大工程项目所需配套装备、元器件、仪器和材
料的国产化；促进电子信息技术推广应用。
    此外，公司所处行业的自律性组织为“中国计算机行业协会”，该协会由工信
部归口管理。在协会下设有电脑系统及服务器专业委员会，其主要任务包括通过
相互沟通、交流与合作，促进产业发展；制定行规行约，形成促进行业健康发展
的自律协调机制；接受政府委托统计行业数据及参与制定相关标准等。子公司浪
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潮（北京）电子信息产业有限公司为电脑系统及服务器专业委员会的会员单位。
       3、行业监管体制
       我国信息产业的市场化程度较高，工业和信息化部作为行政主管部门主要在
产业政策和行业规划的范畴内进行宏观调控和指导；企业依据国家法律法规的规
定以及产业政策的规范，根据市场需求自主经营。
       作为企业自律组织，行业协会协助政府部门对行业内企业进行监督管理，规
范行业行为，维护行业和会员单位的合法权益，协助制订行业标准等。
       4、主要产业政策
       作为国民经济的战略性、基础性和先导性支柱产业，信息产业的发展历来受
到国家的鼓励和支持，国家相关部门制定的政策法规均体现了国家优先发展信息
产业、走新型工业化道路的政策取向。有关政策情况见下表：
序号                     法律法规名称                      发布日期        发文单位
                                                                       财政部、
 1      关于提高部分信息技术（IT）产品出口退税率的通知 2004 年 12 月
                                                                       国家税务总局
 2      国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020 年） 2006 年 2 月 国务院
 3      2006-2020 年国家信息化发展战略                   2006 年 5 月 国务院
        信息产业科技发展“十一五”规划及 2020 年中长期规
 4                                                       2006 年 5 月 信息产业部
        划纲要
  5     关于做好云计算服务创新发展试点示范工作的通知     2010 年 10 月 工信部、发改委
  6     国务院关于促进企业技术改造的指导意见             2012 年 9 月 国务院
  7     产业结构调整指导目录（2013 年版）                2013 年 2 月 发改委
  8     国务院关于推进物联网有序健康发展的指导意见       2013 年 2 月 国务院
  9     信息产业发展规划                                 2013 年 2 月 工信部、发改委
 10     加快推进传感器及智能化仪器仪表产业发展行动计划 2013 年 3 月 工信部
 11     关于加强和完善国家电子政务工程建设管理的意见     2013 年 5 月 发改委
 12     国务院关于信息消费扩大内需的若干意见             2013 年 8 月 国务院
 13     信息化和工业化深度融合专项行动计划               2013 年 8 月 工信部
        关于组织开展 2014-2016 年国家物联网重大应用示范
 14                                                      2013 年 11 月 发改委
        工程区域试点工作的通知
 15     关于加快实施信息惠民工程有关工作的通知           2014 年 1 月 发改委
        国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的
 16                                                      2014 年 3 月 国务院
        若干意见
 17     国务院关于加快科技服务业发展的若干意见           2014 年 10 月 国务院
        关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改
 18                                                      2014 年 12 月 国务院
        革的方案
        国务院关于促进云计算创新发展培育信息产业新业态
 19                                                      2015 年 1 月 国务院
        的意见
 20     《中国制造 2025》                                2015 年 5 月 国务院
 21     关于积极推进“互联网＋”行动的指导意见           2015 年 7 月 国务院
                                        1-1-1-59
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序号                       法律法规名称                     发布日期        发文单位
  22   国家发展改革委关于实施新兴产业重大工程包的通知 2015 年 7 月 发改委
  23   关于促进大数据发展行动纲要的通知                   2015 年 8 月 国务院
  24   关于促进和规范健康医疗大数据应用发展的指导意见 2016 年 6 月 国务院办公厅
                                                                        中共中央办公厅、
 25    国家信息化发展战略纲要                             2016 年 7 月
                                                                        国务院办公厅
 26    “十三五”国家科技创新规划                         2016 年 8 月 国务院
       关于执行调整部分进口信息技术产品最惠国税率相关
 27                                                       2016 年 9 月 海关总署
       事宜的公告
 28    “十三五”国家信息化规划                           2016 年 12 月 国务院
 29    《信息基础设施重大工程建设三年行动方案》           2016 年 12 月 发改委、工信部
       国务院办公厅关于印发“互联网+政务服务”技术体系
 30                                                       2017 年 1 月 国务院办公厅
       建设指南的通知
                                                                        中共中央办公厅、
 31    《关于促进移动互联网健康有序发展的意见》           2017 年 1 月
                                                                        国务院办公厅
       国务院办公厅关于印发政务信息系统整合共享实施方
 32                                                       2017 年 5 月 国务院办公厅
       案的通知
 33    国务院关于印发新一代人工智能发展规划的通知         2017 年 7 月 国务院
       国务院关于“十三五”国家政务信息化工程建设规划的
 34                                                       2017 年 7 月 国务院
       批复
       中共中央办公厅 国务院办公厅印发《推进互联网协议                  中共中央办公厅、
 35                                                       2017 年 11 月
       第六版（IPv6）规模部署行动计划》                                 国务院办公厅
       国务院关于深化“互联网+先进制造业”发展工业互联
 36                                                       2017 年 11 月 国务院
       网的指导意见
       国务院办公厅关于推进电子商务与快递物流协同发展
 37                                                       2018 年 1 月 国务院办公厅
       的意见
       国务院办公厅关于促进“互联网+医疗健康”发展的意
 38                                                       2018 年 4 月 国务院办公厅
       见
       国务院办公厅关于印发进一步深化“互联网+政务服
 39    务”推进政务服务“一网、一门、一次”改革实施方案的 2018 年 6 月 国务院办公厅
       通知
       国务院关于加快推进全国一体化在线政务服务平台建
 40                                                       2018 年 7 月 国务院
       设的指导意见
       中共中央办公厅国务院办公厅关于调整工业和信息化                   中共中央办公厅、
 41                                                       2018 年 11 月
       部职责的通知                                                     国务院办公厅
       中共中央办公厅国务院办公厅印发《数字乡村发展战                   中共中央办公厅、
 42                                                       2019 年 5 月
       略纲要》                                                         国务院办公厅
       工业和信息化部办公厅印发关于《电信和互联网行业                   工业和信息化部
 43                                                       2019 年 6 月
       提升网络数据安全保护能力专项行动方案》的通知                     办公厅
                                                                        工业和信息化部
                                                                        教育部、人力资源
                                                                        和社会保障部 生
                                                                        态环境部、国家卫
                                                                        生健康委员会、应
 44    关于印发加强工业互联网安全工作的指导意见的通知 2019 年 7 月
                                                                        急管理部、国务院
                                                                        国有资产监督管
                                                                        理委员会、国家市
                                                                        场监督管理总局、
                                                                        国家能源局、国家
                                       1-1-1-60
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                             配股说明书
序号                            法律法规名称                            发文单位
                                                                            发布日期
                                                                    国防科技工业局
                                                                    国家互联网信息
                                                                    办公室、国家发展
        工信部和财政部等四部门发布关于《云计算服务安全
 45                                                    2019 年 7 月 和改革委员会、工
        评估办法》的公告
                                                                    业和信息化部、财
                                                                    政部
       （二）行业的基本情况
       1、服务器概述
       （1）服务器的定义
序号       定义来源                                             服务器定义
                                ● 一个管理资源并为用户提供服务的计算机软件，通常分为文件
                                服务器（能使用户在其他计算机存取文件）、数据库服务器和应
           维基百科             用程序服务器。
  1
         （Wikipedia）          ● 运行以上软件的计算机，或称为网络主机（Host）。
                                ● 一般来说，服务器通过网络对外提供服务。可以通过 Intranet
                                对内网提供服务，也可以通过 Internet 对外提供服务。
                                ●一种普通用户需要通过网络才能访问的、性能较高的商用计算
        全国科学技术名
  2                             机，可向多个用户提供计算、数据、文件、电子邮件、打印、游
          词审定委员会
                                戏等各种应用服务。
       服务器，英文名称为“Server”，指在网络环境中为客户端计算机提供特定应
用服务的计算机系统，主要完成数据的存储、传输、处理和发布。服务器在网络
操作系统的控制下，将与其相连的硬盘、磁带、打印机、Modem 及各种专用通
讯设备提供给网络上的客户站点共享，也能为网络用户提供集中计算、信息发表
及数据管理等服务。在一个基本的网吧局域网中，服务器的类型和位置如下图所
示：
        Internet网络
                                 MZD服务器                电影服务器
          路由器
                         防火墙              骨干交换机
                                                                       计费系统
                                                   二级交换机                     二级交换机
                   二级交换机
                                                 1-1-1-61
浪潮电子信息产业股份有限公司                                           配股说明书
    服务器作为网络的节点，存储、处理网络上超过 80%的数据和信息，因此服
务器也被称为网络的灵魂。网络终端设备如家庭、企业中的个人计算机（PC）
上网，获取资讯，与外界沟通、娱乐等，必须经过服务器。因此，与个人计算机
相比，服务器在性能上要求更高，它的高性能主要体现在计算能力与数据处理能
力、稳定性、可靠性、安全性、可扩展性、可管理性等方面。
    随着信息化时代的到来，人们工作、生活都越来越离不开网络。服务器广泛
应用于政府机关、教育系统、各类型企业的办公、管理等方面和提供搭建门户网
站、在线游戏、视频、防火墙、数据库服务、邮件服务等各种网络服务。
    （2）服务器的分类
分类依据        类别                               特点介绍
                            系 CICS（复杂指令集）架构服务器，即通常所说的 PC 服务
                            器。该服务器基于 PC 机体系结构，使用 Intel 或其他兼容 x86
           1、x86 服务器    指令集的处理芯片和 Windows 操作系统。该服务器价格便宜、
                            兼容性好、稳定性较差、安全性不算太高，主要用于中小企
按照体系
                            业和非关键业务领域
架构方式
                             系使用 RISC（精简指令集）或 EPIC（并行指令代码）的处
  划分
                             理器，主要采用 UNIX 和其他专用操作系统的服务器。该服
           2、non-x86 服务器 务器价格昂贵，体系封闭，但稳定性好，主要应用在金融、
                             电信等大型企业的核心系统中，在大型、关键的应用领域中
                             处于主要地位
                           通常使用 1 块 CPU 并根据需要配置相应的内存和大容量 IDE
                           硬盘，也会采用 IDE RAID 进行数据保护。该服务器主要针对
                           基于 Windows NT、NetWare 等网络操作系统的用户，满足办
           1、入门级服务器
                           公室型的中小型网络用户的文件共享、打印服务、数据处理、
                           Internet 接入及简单数据库应用的需求，小范围内完成 E-mail、
                           Proxy、DNS 等服务
                         一般支持 1 至 2 个处理器，可支持大容量的 ECC 内存。采用
                         SCSI 总线的 I/O（输入/输出）系统，SMP 对称多处理器结构、
按应用层 2、工作组服务器 可选装 RAID、热插拔硬盘、热插拔电源等。适用于为中小企
  次划分                 业提供 Web、Mail 等服务，也能用于学校等教育部门的数字
                         校园网、多媒体教室的建设等
                           通常可支持 2 至 4 个处理器，集成大量的监测及管理电路，
                           可监测如温度、电压、风扇、机箱等状态参数。结合服务器
                           管理软件，可使管理人员了解服务器的工作状况；同时部门
           3、部门级服务器 级服务器具有优良的系统扩展性能够及时在线升级系统。该
                           服务器具有较高的可靠性、可用性、可扩展性和可管理性。
                           适合中型企业（如金融、邮电等行业）作为数据中心、Web
                           站点等应用
                                      1-1-1-62
浪潮电子信息产业股份有限公司                                             配股说明书
                          普遍可支持 4 至 8 个处理器，拥有独立的双 PCI 通道和内存
                          扩展板设计，具有高内存带宽，大容量热插拔硬盘和热插拔
                          电源，具有超强的数据处理能力。具有高度的容错能力、优
                          异的扩展性能和系统性能、极长的系统连续运行时间。该服
          4、企业级服务器
                          务器适用于需要处理大量数据、高处理速度和对可靠性要求
                          较高的大型企业和重要行业（如金融、证券、交通、邮电、
                          通信等行业），可用于提供 ERP（企业资源配置）、电子商务、
                          OA（办公自动化）等服务
                          没有为某种特殊服务专门设计的、可以提供各种服务功能的
          1、通用型服务器 服务器，当前大多数服务器是通用型服务器。该类服务器因
 按用途
                          不是专为某一功能而设计，结构相对复杂且要求性能较高
 划分
                            专门为某一种或几种功能专门设计的服务器，性能要求较低，
          2、专用型服务器
                            采用单 CPU 结构即可；在稳定性、扩展性等方面要求不高
                            也称塔式服务器。部分台式服务器大小与普通立式计算机大
                            致相当，部分采用大容量机箱。服务器的内部结构比较简单，
          1、台式服务器
                            立式机箱也属于台式机范围，这类服务器在整个服务器市场
                            中占有相当大的份额
                          规格包括 1U（4.45cm 高）、2U、4U、6U、8U 等。通常 1U
                          最节省空间，但性能和可扩展性较差，适合一些业务相对固
          2、机架式服务器 定的使用领域。4U 以上的产品性能较高，可扩展性好，一般
                          支持 4 个以上的高性能处理器和大量的标准热插拔部件，适
                          合大访问量的关键应用
                         高档服务器内部设备较多，有的还具有许多不同的设备单元
                         或几个服务器都放在一个机柜中。证券、银行、邮电等重要
                         企业，应采用具有完备的故障自修复能力的系统，关键部件
         3、机柜式服务器
                         应采用冗余措施，对于关键业务使用的服务器也可以采用双
                         机热备份高可用系统或者是高性能计算机，这样的系统可用
按服务器
                         性就可以得到很好的保证
机箱结构
                         刀片式服务器是一种 HAHD（High Availability High Density，
  划分
                         高可用高密度）的低成本服务器平台，是专门为特殊应用行
                         业和高密度计算机环境设计的，其中每一块“刀片”实际上就
                         是一块系统母板，类似于一个个独立的服务器。在这种模式
                         下，每一个母板运行自己的系统，服务于指定的不同用户群，
                         相互之间没有关联。可以使用系统软件将这些母板集合成一
                         个服务器集群。在集群模式下，所有的母板可以连接起来提
         4、刀片式服务器 供高速的网络环境，可以共享资源，为相同的用户群服务。
                         当前市场上的刀片式服务器有两大类：一类主要为电信行业
                         设 计 ， 接 口 标 准 和 尺 寸规 格 符 合 PICMG （PCI Industrial
                         Computer Manufacturer's Group）1.x 或 2.x，未来还将推出符
                         合 PICMG 3.x 的产品；另一类为通用计算设计，接口上可能
                         采用了上述标准或厂商标准，尺寸规格是厂商自定，注重性
                         能价格比，属于这一类的产品居多。刀片式服务器目前最适
                         合群集计算和 IxP 提供互联网服务
注：1、ECC，即“错误检查和纠正”，是一种能够实现错误检查和纠正的技术，ECC 内存是
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应用该技术的内存；
2、SMP，即“对称多处理”技术，指在一个计算机上汇集了一组处理器（多 CPU），各 CPU
之间共享内存子系统以及总线结构；
3、Proxy，代理服务器；
4、DNS，域名服务器；
5、Windows NT，微软公司推出面向工作站、网络服务器和大型计算机的网络操作系统，也
可做 PC 操作系统。
    2、服务器细分市场未来发展趋势
    （1）数据中心建设速度加快
    随着数据中心行业在全球的蓬勃发展，数据中心的发展建设将处于高速时
期，加之新兴产业的快速发展，为数据中心行业的发展带来了更多优势。云计算
是以互联网为中心，为用户提供安全、快速、便捷的数据存储和网络计算服务。
由于国内信息化建设的深入和移动互联网的发展，企业的 IT 基础架构日趋大型
化、复杂化，建设云计算数据中心成为企业提高 IT 基础架构弹性和效率的必然
选择。数据中心不仅在互联网行业广泛应用，在传统行业的规模也逐渐增大。
    全球数据中心 IP 流量快速增长，其中云数据中心流量增速超过传统数据中
心增速，亚太地区云数据中心流量增速超过全球平均增速。在流量快速增长下，
国内数据中心建设预计也将维持快速增长的趋势。
    根据思科最新全球云指数报告，2017 年全球超大规模数据中心数量为 386
个，以服务器数量计算，约占全球数据中心总服务器数量的 32%；至 2021 年，
全球超大规模数据中心数量将达到 628 个，服务器数量占比提升到 53%。根据
2019 年工信部发布的《全球数据中心应用发展指引》，截至 2017 年底，我国在
建的标准机架中，超大型数据中心共计 36 个，机架规模达到 28.3 万架，说明超
大型数据中心也是我国未来数据中心建设的主流。
                    中国在建标准机架分布（按数据中心大小）
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    随着云计算、智慧计算及大数据等行业的发展，国内外数据中心数量不断增
加，对服务器的需求规模也将显著提升。服务器是数据中心成本支出的最大部分，
占硬件成本的比例约为 60%-70%；同时，数据中心具有明显的规模效应，即数
据中心的单位运营成本和其规模成反比。未来 3-5 年驱动数据中心建设最重要的
三个因素包括云计算、AI 和 5G，云计算渐成主导力量，在云计算时代，互联网
企业主导的开放计算项目将重新定义数据中心，服务器行业将长期呈高景气趋
势。云计算为服务器提供大规模的计算应用需求，提供市场机遇，同时也在改造
服务器行业。
    （2）人工智能将驱动 AI 服务器需求快速增长
    随着智能制造、智慧医疗、安防监控行业人工智能产业化快速落地，数据和
训练的任务量呈指数级增长，激发了对计算巨大的需求。计算作为承载和推动人
工智能走向实际应用的基础平台，是 AI 发展的三大要素之一。在巨大需求的驱
动下，采用异构并行计算模式的 AI 服务器快速发展，为人工智能加速提供算力
支撑。
    从市场趋势来看，AI 服务器面向特定工作负载的细分市场迎来爆发，各大
厂商加速布局该领域并推出新产品。云计算让服务器下沉，人工智能让服务器拓
宽，未来云计算与人工智能的发展依然会成为服务器行业的一剂强心针。
    人工智能初级阶段，企业需要大量的 GPU 来满足大量的数据训练。根据 IDC
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统计数据，2018 年中国线上推理加速卡高速增长，2018 年，用于线上推理的 FPGA
加速卡销售额达到 1,300 万美元，同比剧增 1,757.1%。同时，线上推理场景市场
规模 343 万美元，市场占比 26.3%。预计到 2023 年，推理市场规模将达到 24.8
亿美元，市场占比上升至 57.3%，同时 AI 在向除互联网以外的行业加速渗透，
预示着 AI 产业化进程加速。
    AI 服务器在未来将持续保持高增长，成为全球 x86 服务器市场增长的主要
增量来源。2018 年全球 AI 服务器市场规模达到 67 亿美元，预计到 2022 年增长
至 176 亿美元，复合增长率高达 30.8%。以智能推荐、小视频等为代表的智能化
信息流需求带动 AI 计算需求持续提升，进而推升 AI 计算占比，未来 AI 服务
器的采购将持续加速；在国家对高新技术扶持力度加大的情况下，云计算和人工
智能的新兴产业领域，也必然将保持长期的增长趋势。
    （3）5G 时代将催生海量的边缘计算应用
    随着 AI 和 5G 的发展，客户端产生的数据量呈爆发式增长，以云数据中心
来提供计算力的模式将会出现延迟、带宽瓶颈等问题，诸如 AR/VR、自动驾驶
等新兴应用场景，均需要低延迟的本地化计算力。这就要求算力下沉到边缘，在
应用侧构建边缘数据中心以提供低延迟、高带宽的本地化计算力。
    作为一种运算架构，边缘计算的产生是为了解决万物互联背景下集中式运算
架构中带宽和延迟两大瓶颈问题，预计海量数据需要在网络边缘侧分析与处理，
边缘计算采用“云-边-端”架构，是云计算的延伸和扩展。
    在 5G 移动领域，移动边缘计算是 ICT 融合的大势所趋，是 5G 网络重构的
重要一环。面向边缘计算的多元化场景需求，服务器可为各种应用功能提供多种
类型的计算支撑。
    3、全球服务器市场容量
    （1）全球服务器市场规模及增长情况
    根据 Gartner 数据统计显示，2013-2016 年全球服务器市场增长缓慢，2017
年以来，全球服务器市场开始企稳回暖，2018 年全球服务器市场规模约为 776.40
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亿美元，同比增长约为 30.07%。总体来看，2013 年至 2018 年，全球服务器市场
整体经历了一个从逐渐复苏到快速增长的过程。
数据来源：Gartner
    亚太市场是全球服务器市场的亮点，主要动力来自中国市场的快速发展，包
括移动互联网的深化带动信息消费以及民生工程、智慧城市、数字城市、智能电
网、节能环保等应用需求，成为服务器市场增长的主要动力。2018 年，中国服
务器市场规模同比增长 45.13%，增长幅度领先于全球市场增速，占全球服务器
市场规模的比例达到了 24.60%。
    （2）全球 x86 服务器市场规模及增长情况
    根据市场研究机构 Gartner 公布的 2018 年 x86 服务器市场调查数据显示，
2018 年全球 x86 服务器整体收入约合 705 亿美元，同比增长 34.54%；2018 年全
球 x86 服务器整体出货量约合 1,290 万台，同比增长 13.16%。近年来 x86 架构的
服务器在性能方面已经足以抗衡甚至超越部分 RISC 架构的小型机，同时 x86 架
构的服务器具有较大成本优势，因此随着 x86 架构的增强以及相关系统的成熟，
RISC 架构逐年衰退趋势较为明显，关键应用正逐步向 x86 平台进行迁移。
                    全球 x86 服务器销售收入、出货量变化情况
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数据来源：Gartner
    4、中国 x86 服务器市场容量
    （1）市场规模分析
    2013 年至今，中国 x86 服务器市场规模稳步增长，占全球 x86 服务器市场
规模的比例由 13.10%上升至 26.30%，2018 年度中国 x86 服务器市场规模为
185.60 亿美元，同比增长 48.60%，2016-2018 年三年的复合增长率为 39.92%，
中国成为对全球 x86 服务器市场增长贡献最大的地区。
数据来源：Gartner
    （2）市场结构分析
    ①按 CPU 数目分类
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    根据 IDC 统计数据显示，国内双路服务器市场呈现良好的增长势头，截至
2018 年末，占 x86 服务器整体销售比例为 87.40%，主要是由于处理器计算性能
的增强，服务器设备处理器数量面向统一化。
                   市场占比（按处理器数量划分），2016-2019H1
   数据来源：IDC
    ②按机型分类
    服务器目前正朝着高密度、低功耗、易扩展、易管理的方向发展，因此高密
度服务器逐渐被用户广泛重视和应用，特别是在对空间要求较苛刻的互联网领
域，其应用更为广泛。近年来，机架服务器和高密度服务器市场持续增长，而塔
式服务器的市场规模在 2016 年之后出现逐年下降的趋势。
                   市场占比（按产品形态划分），2016-2019H1
                                   1-1-1-69
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数据来源：IDC
注：multi node（高密度多节点服务器）、blade（刀片式服务器）、rack optimized（机架服务
器）、tower（塔式服务器）、large system（大型数据中心服务器）
    ③应用领域分类
    从下游行业需求情况看，服务器产品的销售主要集中在互联网、电信、政府、
金融等相关行业；其中，互联网、电信和政府采购服务器所对应的市场规模合计
接近中国 x86 服务器市场总体规模的 70%。一方面，近年来移动互联、网络视频、
网络游戏、移动商务等应用快速发展，互联网企业加快对 IT 基础设施的新建与
扩张，另一方面，政府、金融、教育、安防、交通等行业的采购增长明显。
    从 x86 服务器细分行业市场看，互联网行业是服务器产品销售金额及增长率
水平最高的行业市场。2018 年互联网行业贡献的服务器销售额占中国 x86 服务
器总体销售额的 40.9%。传统的大型互联网企业 BAT（百度、阿里巴巴、腾讯）
仍然是市场采购的主力，另外，字节跳动、快手等成长较快的增值服务商采购规
模也实现快速增长。
                  2018 年国内 x86 服务器下游行业市场份额分布情况
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   数据来源：IDC
    未来，随着信息消费、智慧城市、智慧交通、智慧安防、智能电网、电子商
务等应用的推进驱动，以移动互联网应用为代表的电信增值业务需求将快速增
长，从而将带动行业服务器市场需求的显著提升。
    5、行业利润水平的变动趋势及变动原因
    根据 Wind 资讯的统计数据，2016 年、2017 年及 2018 年，计算机、通信和
其他电子设备制造业的行业平均销售利润率分别为 4.35%、4.41%及 3.95%。近
年来，随着我国移动互联网的应用深化、AI、边缘计算的技术发展、三网融合、
物联网的快速推进以及智慧城市、数字城市的应用推广，2016 年、2017、2018
年计算机、通信和其他电子设备制造业的行业平均销售利润率均维持在 4%左右。
    影响服务器行业利润的主要因素包括上游因素、下游因素和产业因素。上游
方面，计算机基础零部件及相关组件，主要包括 CPU、内存、硬盘、主板、机
箱及电源等，上述原材料的价格变动会直接导致服务器行业企业生产成本发生变
动；下游方面，移动互联网技术的发展、大数据云计算的持续投入以及企业运营
智能化的深入推进，也会影响服务器产品需求发生变动。另外，不同服务器企业
在产品结构、技术实力、规模效益、成本控制及运营管理方面存在差异，行业内
企业利润水平各有不同。部分企业能够凭借自身研发优势、规模优势、客户优势
和品牌优势，不断提高产品的附加值以实现相对较高的利润水平。
    6、行业特有的销售模式
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    服务器产品市场呈现需求的多样化特点。该特点促使服务器行业的相关厂商
形成了重点行业客户直销模式和多层渠道经销模式相结合的格局，客户结构普遍
呈现金字塔型特征。金字塔塔尖客户数量相对少，但交易规模大，主要面向大型
互联网客户，以直销为主；金字塔塔干客户行业特征明显，主要面向金融、电信
等行业和政府、大中型企业集团等高端需求客户，以直销为主；金字塔塔基客户
数量多，主要体现为服务器行业相关厂商实施区域营销，以代理销售为主。
    7、行业的周期性、区域性及季节性特征
    宏观经济形势、国民经济发展状况对于企业的经营及发展影响较大；企业的
经营状况又决定了企业自身 IT 基础设施投资的规模以及 IT 基础设施的更新换代
频率，因此宏观经济周期的波动对于企业 IT 基础设施投资的影响相对明显，从
而也使得服务器产品的采购具有一定的周期性。
    受我国区域经济发展不平衡的影响，国内服务器市场呈现一定的区域性特
征。目前国内经济较发达的省份及一线城市对于服务器产品需求较为旺盛，例如
北京、上海、广东、浙江等区域。受互联网区域经济效应以及政府、企业信息化
建设投入等因素影响，上述省份及城市是国内服务器产品销售的主要市场区域。
未来以国内二线城市及省会城市为核心的中心城市的政府及企业信息化建设，也
将成为服务器产品的主要市场区域。
    目前，我国服务器行业的销售与结算具有一定的季节性特征。相关企业的销
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售主要集中在下半年，因此呈现下半年销量一般高于上半年。形成季节性特征的
主要原因是服务器行业生产采用以销定产的模式，受服务器预算、采购以及数据
中心建设周期的影响，具有季节性特征。
    8、公司所处行业与上、下游行业之间的关联性及上下游行业发展状况
    （1）服务器行业产业链
    服务器行业的上游行业主要为元器件厂商、部件厂商、软件厂商。上游行业
的主要特点为：竞争较为充分；技术更新的速度较快，产品的性能不断提升、功
能不断拓展。
    服务器行业的下游涉及相关行业其覆盖面较广，目前国内服务器下游行业主
要包括互联网、金融、电信、政府、交通和能源等信息化程度相对较高的行业。
近年来，上述行业在整机柜、超密度等各类形态的云服务器，以及面向 AI 训练、
推理场景的 AI 服务器方面的投资保持着较高的增长率，对服务器行业的发展具
有较大的推动作用。
    （2）服务器行业与上游行业的关联性分析
    服务器行业的上游行业主要包括中央处理器、主板、存储、芯片组等硬件设
备制造业及相关软件行业。上游主要 IT 软、硬件原材料的市场价格波动会显著
影响服务器行业的平均成本，进而影响服务器行业的产品价格和平均利润。目前，
上游具有较大影响力的制造商主要为 Intel、NVIDIA、希捷等国外知名企业，上
述企业规模较大发展稳定，产品及质量较为稳定，上游企业的稳定有利于本行业
的发展。同时，随着国内上游企业的发展，使得零部件采购价格总体趋于平稳，
有利于提供服务器行业内企业的竞争力。另一方面，上游主要 IT 基础软、硬件
厂商的产品随技术的发展不断快速升级迭代，也有利于提升企业内部 IT 基础设
施的建设水平，从而促使最终客户产生新的 IT 基础设施服务的需求。综上所述，
上游行业的发展对服务器行业具有一定的促进作用。
    （3）服务器行业与下游行业的关联性分析
    服务器产品主要用于为下游行业在云计算、人工智能及物联网等方面提供服
务。国内服务器下游行业主要包括互联网、金融、电信、政府、交通和能源等信
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息化程度相对较高的行业，涵盖智慧计算、电子政务、企业信息化、关键应用以
及民生等相关领域。目前，我国国民经济各行业发展稳定，相关行业的计算力需
求较高，对于我国服务器行业发展提供了广阔的市场空间；另一方面，计算机技
术的发展带来了很多新的商业模式与应用场景，下游行业客户在云计算、人工智
能及物联网等方面新增了大量的计算需求。为提高自身核心竞争力，下游行业客
户在 IT 基础设施的投入与运用成为必然的选择，对服务器产品的技术先进性、
可靠性要求也在逐步提升，这使得服务器制造厂商企业必须不断地加大产品研发
投入和加强技术创新能力，以更好地满足下游行业客户的需求。云计算、人工智
能及物联网方面的用户总体需求呈现增长的趋势，将进一步推动服务器行业乃至
整个 IT 行业的发展。
    （三）行业技术水平及技术特点
    1、AI 服务器计算架构以异构并行形式为主
    随着人工智能的迅猛发展，摩尔定律渐呈失效趋势，但 AI 应用对计算力的
需求不断增加， AI 训练、推理所用的计算量呈现指数增长。人工智能的一个重
要方向是对来自市场中海量碎片化的非结构化信息数据（包括语言、图像、文字、
图表和视频等）进行信息数据的分类、自然语言处理和机器学习。上述应用场景
下需要强计算能力作为支撑。
    算力是 AI 发展的三大要素之一，传统服务器中提供算力的核心单元为 CPU，
但 CPU 属于通用计算范畴，采用串行架构，擅长逻辑处理而非密集运算，算力
的提升主要依靠堆核来实现。在摩尔定律下，CPU 的物理工艺、核心数已接近
极限，因此堆核也遇到瓶颈。因此，在 AI 时代仅由 CPU 提供算力并不能满足
数据处理需求，引入其他具备特定优势的计算单元以加速计算成为必然。由于不
同的计算单元使用不同类型的指令集和不同的体系架构，因此计算系统从同构变
为异构，成为一个混合系统。目前，最常见的异构计算平台为“CPU+GPU”和
“CPU+FPGA”架构。
    AI 服务器拥有更高的单卡计算峰值和计算效率，擅长处理密集型运算，在
深度学习的线下模型训练中得以大规模应用。深度学习包含线下模型训练和线上
推理两个计算环节。与线下模型训练相比，线上推理对计算能力要求相对较低但
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对 I/O 要求更高，需要更低的延迟。人工智能初级阶段企业需要大量的 GPU 来
满足大量的数据训练，未来硬件可编程也可能成为改变服务器分支形态的关键。
    2、超大型数据中心也是我国未来数据中心建设的主流
    从超大规模数据中心分布角度，中国 IDC 市场具有数倍提升空间，意味着
长期来看中国对服务器仍有较大需求。数据中心具有明显的规模效应，即数据中
心单位运营成本和其规模成反比，正因如此，数据中心主要的需求方——大型互
联网厂商倾向于建设和使用机柜数量超 1 万个的超大规模数据中心。
    在上述背景下，Facebook 联合英特尔、高盛启动 OCP 项目（Open Compute
Project），旨在通过重新制定并公开硬件设计标准以重构服务器，进而降低数据
中心的成本、提高运行效率、缩短升级周期。受 OCP 影响，同年国内 BAT 联
合浪潮等牵头成立天蝎项目；2014 年，天蝎项目升级为 ODCC，旨在制定更加
符合中国大规模数据中心需求的设计标准；2016 年，LinkedIn 牵头成立另一开
放计算组织 OPEN19。无论是 OCP、ODCC 还是 OPEN19，本质上都是在尽量控
制成本的基础上设计更加符合云计算业务需求的服务器，同时提高服务器的交付
效率、缩短硬件创新周期。
    3、利用边缘计算服务器提升边缘侧计算处理能力
    作为一种运算架构，边缘计算的产生是为了解决万物互联背景下集中式运算
架构中带宽和延迟两大瓶颈问题，边缘计算通过数据分析处理，实现物与物之间
传感、交互和控制，未来更多的设备将接入物联网并进入边缘计算的领域。边缘
计算随着智能化、5G 等应用场景不断发展，对应的是新的应用需求，部分原来
部署在数据中心的应用会迁移到边缘侧。边缘计算服务器可以大幅提升边缘计算
的处理能力。
    边缘计算因涉及领域多，横跨 OT、IT、CT 等多个领域，不同行业有不同需
求，业务场景差异非常大，不同场景需要不同形态的服务器，服务器厂商需要根
据不同的场景或者应用进行开发。5G 时代的多元化应用催生了边缘计算的快速
发展,传统的数据中心将向边缘侧延伸，边缘计算将加速 ICT 融合落地。与通用
服务器相比,边缘计算服务器面向 5G 和边缘计算等场景进行针对性定制,能耗更
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低、温度适应性更宽、运维管理更加方便。
    （四）影响行业发展的有利因素及不利因素
    1、有利因素
    （1）国家产业政策支持
    服务器行业是信息产业的核心和国民经济信息化的基础，是传统产业升级的
驱动力，是建设创新型国家的主要组成部分。信息产业的发展历来得到国家的高
度重视，优先发展信息产业已经成为我国的国家战略。在具体政策层面，国家有
关部委相继颁布了多项鼓励信息产业发展的产业政策、发展规划、管理办法等法
规文件，并制定了具体的配套政策。国家的政策扶持为信息产业的发展创造了良
好的外部环境，国家产业政策支持我国中高端服务器的发展，以提高信息化装备
和系统集成能力。
    （2）服务器市场前景广阔
    中国国内移动互联网的应用深化、人工智能、5G 的技术发展，三网融合、
物联网的快速推进以及智慧城市、数字城市的应用推广，云数据中心、AI、边缘
计算、医疗卫生、智能电网、节能环保等应用需求不断增长，成为服务器市场增
长的主要动力。国内服务器的发展速度高于全球其他地区增长水平。根据 Gartner
的相关统计，2018 年中国 X86 服务器市场规模达到 185.6 亿美元，同比增长
48.60%。未来我国服务器产品也将在下游需求的推动下不断升级，市场规模逐步
扩大。
    （3）技术水平日益提高
    下游客户对于产品性能要求的不断提升和定制化的发展趋势，对服务器产品
提出了新的要求。部分中高端生产厂商通过加大技术投入，不断提高产品的技术
含量，开发新型产品，来满足这些要求。因此，技术领先的厂商通过新产品的研
制，可以获得较高的利润，保证对研发和设备的持续投入，保持优势地位。同时，
技术含量的提升也提高了行业进入门槛，避免了行业内的恶性竞争，能够保障行
业的健康发展。
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    2、不利因素
    （1）市场竞争激烈
    由于国内云数据中心、人工智能、5G 的技术发展带动了服务器市场的发展，
中国的市场容量不断变大，跨国服务器厂商纷纷抢滩国内市场。这些知名的跨国
公司在技术、品牌知名度和管理经验方面与国内服务器厂商具有相对优势，这将
进一步加剧国内服务器市场竞争的激烈程度。
    （2）宏观经济的影响
    近年来，受金融危机以及欧债危机的影响，世界经济陷入低迷，我国经济增
长速度亦有所放缓，在我国经济增长放缓背景下，国内相关企业 IT 投资增速将
不可避免有所降低，从而影响服务器市场的需求。
六、公司在行业中的竞争地位
    （一）行业竞争状况
    根据 Gartner 发布的相关统计数据显示，2018 年是全球 X86 服务器市场强劲
复苏的一年，销售额和出货量都创下了历史新高，全年全球服务器出货量为
1,290.4 万台，销售额为 705.3 亿美元，分别同比增长 13.2%和 34.5%。
    云计算、大数据、AI 等新一代技术是市场增长的主要技术动力，推动着互
联网企业持续扩展基础架构规模，也刺激了传统企业用户的采购需求。
    戴尔、HPE 和浪潮位居 2018 年全球 x86 服务器销售额和出货量前三位。戴
尔销售额同比增长 38.3%，明显高于市场水平，市场份额达到 23.2%，浪潮销售
额同比增长 84.17%，增速为业界最高，市场份额提高了 2.5 个百分点。
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    从地域上看，虽然增速明显，但全球市场的分布进一步失衡。北美和大中华
区是全球规模最大的两个区域，也是增长最为显著的两个区域。2018 年全球 x86
服务器出货量相比 2017 年增加 150.8 万台，其中北美增量为 80.4 万台，大中华
区增量为 62.8 万台，占全球市场的份额提高至 45.30%和 28.00%。在大中华区，
公司销售额占比提高至 31%，领先第二名 7.9 个百分点。
    从 2018 年中国 x86 服务器厂商市场份额来看，浪潮、华为和戴尔在出货量
和销售额方面均位列市场前三。从市场趋势来看，AI 服务器和边缘计算服务器
等面向特定工作负载的细分服务器市场迎来爆发，各大厂商加速布局该领域并推
出新产品。
                    2018 年中国国内 x86 服务器销售额分布（单位：亿美元）
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    公司主要竞争对手的情况介绍如下表：
   公司    国家/地区 成立时间                    服务器业务情况
   戴尔
                               戴尔在研发工作集中在架构设计、关键问题分析及品质
              美国     1984 年 要求方面，产品主要集中在 IA x86 领域，产品形态比
                               较全面，具备除大型机、小型机外的所有其他产品形态。
                               HPE 为原惠普公司拆分设立的新公司，承继了惠普公司
   HPE        美国     2015 年 服务器业务，其产品主要集中于 IA 架构领域，涵盖通
                               用 X86 服务器、AI 服务器、边缘计算服务器。
                               联想产品系列包括：品牌商用个人电脑、服务器、工作
   联想
                               站、平板电脑、智能手机、智能电视。联想于 2014 年
              中国     1984 年
                               收购了 IBM x86 服务器业务，是国内较大的服务器制造
                               商之一，其服务器种类齐全。
   华为
                               华为是全球领先的 ICT 基础设施和智能终端提供商。华
              中国     1987 年 为服务器主要包括 x86 服务器，其各种服务器产品齐全，
                               是中国较大的服务器制造商之一。
    （二）行业进入壁垒
    1、技术壁垒
    服务器用户在追求高性价比的同时会对产品的技术创新提出更多要求。随着
市场竞争的加剧，产品创新成为服务器厂商十分重视的问题。面对用户的需求，
服务器生产厂商只有通过不断的技术创新、加深对用户、市场的深刻理解，持续
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升级和优化产品线，才能引领行业发展，并带给用户最佳的产品体验。由于服务
器的技术含量较高，要求厂商必须具备较高生产技术和研发能力，因此对新进入
的厂商具有一定的技术壁垒。
    2、市场壁垒
    服务器的用户主要分布在互联网、金融、电信、交通电力、政府部门等关键
核心领域，因此其下游客户群体相对固定。上述下游客户群体往往从安全性、可
靠性出发，要求供应商具备较强的产品研发能力、较好的生产和装备检测水平，
以及良好的售后跟踪服务；另外服务器供应商一经选定，下游客户不会轻易放弃
与现有的供应商的合作关系，具备较强的粘性。因此，本行业对新进入的厂商具
有一定的市场壁垒。
    （三）公司的行业地位
    公司一直专注于生产服务器产品，为国内少数集服务器研发、设计、生产及
销售为一体、具有完整产业链的服务器制造商，在国内中高端市场处于领先地位。
凭借技术优势及创新精神，2016 年至 2018 年公司服务器及部件等销售收入复合
增长率达到 93.38%。
    1、公司在全球的市场地位
    公司是在全球范围及国内具备竞争力的服务器厂商。根据 Gartner 公布的数
据显示： 按出货量口径计算，2018 年公司出货量占全球出货量市场份额比例为
8.19%，处于全球服务器出货量份额第三名。
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数据来源：Gartner
    2、公司在国内的市场地位
    （1）市场占有率领先
    公司在国内服务器市场上长期处于行业领先地位。根据 Gartner 公布的数据，
2018 年公司服务器产品销售额占国内市场总销售量的 31%，2019 年上半年公司
服务器产品销售额占国内市场总销售量的 34.39%，均位居国内市场第一名。
    （2）专利贡献
    公司坚持“技术-专利-标准”梯次攀登，2018 年研发投入增长 76.16%；加大
对人工智能的研究与开发，推进 NFV、无人驾驶等技术与应用研究，深度布局
人工智能、5G 等技术领域；发布 AI 超级服务器 AGX-5、新一代 G5 存储等 58
款新产品；截至 2018 年，已获得有效的授权专利共计 2,000 余项，在云计算、
大数据领域发明专利申请量继续保持国内领先；公司牵头制定并发布了 9 项国家
及行业标准，参与并发布了 4 项行业标准、22 项国家标准、4 项国际标准。
    3、国际组织与机构贡献
    公司参与、主导了人工智能的产品技术标准和性能评测标准。在 OCP 社区，
浪潮牵头成立 OpenRMC 项目组，开发了第一个符合 Redfish 规范的 OpenBMC
套件，并且加入了 OAM (OCP Accelerator Module）项目组，参与了第一代 OAM
标准的制定。在全球系统性能评测标准组织 SPEC 中，公司率先发起成立 Machine
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Learning 技术委员会，贡献了首个工作负载，目前担任首届委员会主席，Intel
为秘书长单位，协同 Alibaba、AMD、ARM、HPE、IBM 等 12 个成员，共同制
定深度学习的性能测试规范和开展相关基准测试工作。
    公司一直是开源技术的积极拥护者，作为 OCP、Open19 和 ODCC 全球三大
开放计算标准组织的共同成员，从贡献设计，参与开发标准到主导标准制定，在
开放硬件社区中的参与度越来越高，先后贡献了首批基于 Open19 标准的服务器、
第一款 OCP 标准基于 Intel Skylake 平台的主板、第一款 Olympus 四路服务器。
    （四）公司的竞争优势
    1、公司的竞争优势
    （1）技术开发和人员优势
    公司是国内专门从事服务器生产与研发的高新技术企业，与国内其他同类生
产企业相比在产品和技术上具有明显的优势：公司承担着高效能服务器和存储技
术国家重点实验室的相关建设和科研工作，并拥有中国目前最大的高端计算机综
合研发生产基地，掌握了较为完整的服务器行业核心技术。公司注重服务器技术
基础研究，截至本配股说明书签署日，发行人拥有授权专利共计 2,916 项。
    此外，公司下设的研发技术部门为技术创新的主体，截至 2019 年 6 月 30
日，公司研发部门共拥有各类专业技术人员 2,090 人，占公司员工总数的 44.34%；
公司拥有硕士、博士学历人员 932 人，占公司员工总数的 19.78%。作为国家重
点科技企业，公司多次承担了国家 863 计划重大科研攻关项目、国家科技攻关计
划、山东省“八五”重点攻关等项目。
    （2）产品创新优势
    公司坚持自主创新，不断加大产品研发投入，完善产品布局，陆续推出了一
系列自主研发的云计算产品。2013 年，公司大数据一体机 V1.1 上市并实现销售，
天梭 K1 800 由中低端产品升级成中端产品，八路和四路两款产品并行开发，缩
短了近 50%的产品设计时间，有效提升了产品竞争力；2014 年，公司模块化设
计应用不断深化，完善了《浪潮服务器设计标准》，对板卡等各模块的所有细节
进行了明确和定义，从源头实现模块化。新一代 2U 服务器整机全面实现模块化，
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通过模组的重复利用，缩短了产品上市时间、提高了产品质量，实现了从单款定
制化产品走向系列定制化、通用化产品的转变；2015 年，公司“高端容错计算机
系统关键技术与应用”项目获得了中华人民共和国国务院颁发的国家科学技术进
步奖一等奖，高端容错计算机系统的突破和发展为国家信息安全自主可控奠定了
坚实的基础；另外，公司围绕云计算和关键业务，打造了融合架构整机柜产品
InCloud Rack，一款理想的私有云 IaaS 解决方案，在高可用、智能等高级特性方
面更为突出，代表了未来的整机柜服务器方向，多项技术创新引领技术发展趋势。
    在 2017 年 6 月，公司与三大运营商等共同发布了《OTII 定制服务器参考设
计和行动计划书》服务器开放项目，在标准制定上取得先机。在 MWC2019 上，
公司发布了首款基于 OTII 标准的边缘计算服务器 NE5260M5，该服务器适合于
边缘数据中心部署，可承担 NFVI、视频、AI、CDN 等各类网络边缘应用。
NE5260M5 可以直接与电信设备混合部署在通信中心机架上，并针对边缘数据中
心部署环境进行了大量适应性设计，例如可以耐受边缘数据中心的恶劣物理环
境，能够长时间耐受 45 度环境温度、90%相对湿度，同时无需机架可直接悬挂
于墙壁之上，适合环境比较简陋的边缘数据中心。此外，NE5260M5 针对所承载
的业务应用不同也进行了针对性设计，例如 NE5260M5 不仅可以支持 2 颗下一
代的英特尔最新的可扩展处理器，还可以支持 2 块 GPU 加速卡，让边缘数据中
心具备很强的神经网络训练和推理能力，从而实现 5G 网络边缘的人工智能。
    根据 IDC 公布的《2018 年中国 AI 基础架构市场调查报告》，2018 年中国
AI 基础架构市场销售额同比增幅高达 132%，整体销售额达到 13.18 亿美元。其
中，浪潮信息在整体份额中占比依然超过 50%，连续两年以过半市场份额的绝对
优势排名第一。
    （3）以客户为中心的 JDM 敏捷运营优势
    公司在服务互联网用户的过程中逐步形成了独特的 JDM（Joint Design
Manufacture）联合开发模式。JDM 模式的特点是并非单纯地把产品卖给客户，
而是与客户协同，让客户参与到设计、研发和交付的全过程中，实现协同设计、
敏捷研发、快速交付。JDM 的优势在于，下游客户直接参与到产品从方案到落
地的整个过程中去，从而可以使自身想法和需求得到最大程度地实现和满足，进
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而提升整个产业链条的效率。
    目前公司一款服务器的研发周期从 1.5 年压缩到 9 个月，客户提出需求最
快可以 3 个月交付样机。公司通过 JDM 模式可以更深入地参与到用户的业务
中，从而更好地把握用户需求，例如 2018 年公司联合百度供应链建立滚动预测
机制，实现供需平衡运营管理，整体到货周期的大幅缩短。
    公司 2017 年建成业界领先的智能服务器工厂，主要目的是实现高效的定制
化生产，解决信息化高端装备的大规模定制生产难题。整机柜云服务器的整体交
付周期从 15 天缩短至 3-7 天，生产效率提高 30%，产能大幅提升，客户 TCO 降
低 31%。这种全自动的生产流程保证了用更少的时间满足更多的云计算和大数
据定制化产品的动态需求。
    （4）质量控制优势
    公司十分重视产品质量控制。报告期内，公司建立关键部件质量分级体系，
针对高可靠产品的核心部件进行质量筛选，提升关键项目的产品稳定性；另外，
公司还建立新产品跟踪规范以促进自研产品的快速成熟。
    公司服务器生产线使用的是目前国内技术水平较高的网络化联动式生产线，
该 生 产 线 已 经 通 过 ISO9001 质 量 管 理 体 系 、 ISO14001 环 境 管 理 体 系 、
OHSAS18001 职业健康安全管理体系三项国际认证。另一方面，公司实施六西格
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玛项目，提升员工质量认知度、通过实际改进行动为公司节约成本；同时启动改
进型质量成本活动，在过程细节质量成本中找到薄弱环节，提升工作质量水平。
截至目前，公司硬件产品到货批合格率稳定、开箱合格率保持在历史高位，硬件
产品质量稳步提升，保持业界优异水平。公司软件质量体系从无到有，已经建立
软件开发过程、项目管理过程、软件支持过程文件，体系建设满足 CMMI3 级要
求，管理处于业内较高水平。
    （5）销售渠道和售后服务优势
    公司主要客户分布在互联网、金融、电信、能源、电力、公安、教育文化等
诸多领域，由于客户的产品需求具有定制化特点，且售后服务要求较高，需要公
司和客户保持良好的技术和商务交流。公司销售模式中，大客户以直销模式为主，
以便及时与客户直接沟通，充分了解客户的需求并及时地提出解决方案；中小客
户更多转向分销渠道进行销售。
    公司设立了专门的售后服务机构，配备了专业售后服务人员，其技术人员和
营销人员可随时到达客户现场提供服务；设有服务专线随时接受客户咨询和解决
客户疑问；设有专业的服务网站和专门的服务邮箱，适时与客户进行网上互动交
流，保证高效率的客户服务。
    （6）信息化管理优势
    公司高度重视信息化技术在研发设计管理、生产运维管理、市场营销管理、
供应链管理及办公自动化管理等方面的推广应用。截至目前，公司已经建立起
ERP（SAP）、CRM（SAP）、Call Center（呼叫中心）、行政审批、MBO 等多
个信息化应用系统。
  系统介绍                                功能及作用
               从资金流、物流、生产管理、人力资源等入手，以公司工作流程为基础，
               通过对销售、生产、采购、物流等各个工作流程中每个节点的质量、进度
               和成本进行有效管理和控制，帮助公司解决解决财务信息失真、资金管理
ERP（SAP）
               散乱、全面预算管理无法实现、销售管理不透明、异地库存管理有难度、
               集团监管乏力、大量信息孤岛、信息披露迟缓等问题，使公司能够利用一
               切内部和外部资源，提高生产效率和市场响应能力
               用于客户管理，商机管理，报价单管理，核价单功能，产品选配，ERP
CRM（SAP）
               订单申请，合同创建，回款管理，日报管理，授权管理等
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浪潮信息 Call    呼叫中心系统将浪潮信息为客户提供的各项服务，集中在一个统一的对外
Center（呼叫中   联系“窗口”，采用统一的标准服务界面，为用户提供了系统化、智能化、
心）系统         个性化、人性化的服务，提高公司各使用部门的工作效率和管理水平
                 将公司的审批流程进行了重新梳理和固化，不仅解决了员工移动办公面临
浪潮信息行政     的审批问题，而且对相关岗位、相关环节的审批时间也有明确要求，从而
审批系统         将浪潮快速响应、精准执行的企业作风真正落实到了实处，为后续 KPI
                 考核提供基础
浪潮信息 MBO     采用目标管理（MBO）和关键绩效指标（KPI）相结合的双管考核体系，
系统             使考核机制更为全面、清晰，更有管理力度
    信息化系统在公司生产经营和管理等领域的有效应用，优化了业务流程，显
著增强了产业链协同能力，实现了关键业务向综合集成应用方面的发展，有效的
提升了产品创新能力及现代企业管理水平，降低了信息沟通、内部控制、生产运
营以及财务管理等方面的成本，有效提升了公司核心竞争力。
    （7）业务全球化优势
    公司 2018 年度海外业务同比增长 140.99%，全球 TOP10 的 CSP 中有 6 家持
续选择浪潮服务器。公司在北京、济南、郑州、深圳、贵州、美国加州等地拥有
多个研发制造基地，营销和服务体系覆盖国内所有省区、行业及全球 52 个国家
和地区。
    2、公司的竞争劣势
    公司在国内服务器市场的业务规模、产品质量及技术先进程度处于国内领先
地位，但与同行业国际大型企业相比，公司在规模化和国际化程度上仍存在一定
差距，公司若进行业务扩张、技术研发、产业链整合需要雄厚的资金支持，公司
需要进一步增强资金实力扩大市场份额以增强国际竞争能力。
七、公司主要业务的具体情况
    （一）公司的营业收入情况
    报告期内，公司的主营业务收入构成情况如下：
    1、按产品类别分类
    报告期内，公司按照产品分类的主营业务收入情况如下所示：
                                                                        单位：万元
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                  2019 年 1-6 月             2018 年度              2017 年度            2016 年度
        项目
                   金额         比例       金额         比例       金额       比例      金额         比例
       服务器
              2,142,855.26 100% 4,669,476.55 99.70% 2,521,314.38 99.40% 1,248,678.00 100%
       及部件
       IT 终
       端及散               -      -       14,077.18    0.30%     15,204.72   0.60%              -
       件
        合计    2,142,855.26 100% 4,683,553.73          100% 2,536,519.10     100% 1,248,678.00 100%
           2、按销售区域分类
           报告期内，公司主营业务收入按地区分布情况如下：
                                                                                            单位：万元
           2019 年 1-6 月                  2018 年度                 2017 年度                 2016 年度
项目
           金额           占比           金额          占比        金额         占比      金额             占比
国内     1,911,173.70     89.19%       3,957,087.27 84.49% 2,235,071.48 88.12%          1,181,599.21       94.63%
国外      231,681.56      10.81%        726,466.46 15.51%         301,447.62 11.88%       67,078.79         5.37%
合计     2,142,855.26      100%        4,683,553.73     100% 2,536,519.10        100%   1,248,678.00        100%
           （二）公司主要产品的生产流程
           公司主要业务为服务器的研发、生产与销售，公司服务器的生产流程如下：
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    （三）公司的经营模式
    1、采购模式
    公司在生产经营过程中主要采用“以需定购”的采购模式，各生产部门接到生
产订单后，向公司采购部门申请采购原材料；公司采购部门根据生产计划进行连
续采购，生产部门在生产周期内根据需要随时领用。同时，公司建立了独立完整
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的采购体系和严格的采购程序，确保采购的原材料符合公司生产质量和成本的要
求。对于主要原材料的采购供应来源，采取合格供应商名录管控，公司的研发、
采购、品管组成供应商管控小组，从技术规格符合性、供货价格、交货时间、质
量控制能力等方面进行综合评定，引入并进入合格供应商名录；对合格供应商进
行定期评价、发展和及时退出的动态管控，保证合格供应商的有效性和最佳状态。
公司采购主要原材料须从合格供应商范围内进行询价报价后再以招投标等方式
确定采购方案。
    2、生产模式
    公司服务器在制造生产的各个环节中，应用智能制造技术，以 ERP 系统、
MES 系统、WMS 系统、Diag 系统为核心，通过计算机和网络系统的控制和处
理，最大程度地发挥生产潜力，实现最大的生产效率与灵活性，实现制造生产的
信息化和自动化柔性生产模式。
    公司采用“以单定产”的生产模式，从订单产生到部件检验、服务器生产、在
线调试、检验、老化、质量控制、分销管理等实现全程信息的“通盘规划，统一
管理”，在生产过程中自动建立起机器档案，做到产品的可追溯性，为品质管理、
售后服务等提供了强大的信息技术支持。
    在充分融合公司多年生产服务器的技术积累和深厚经验基础上，生产流程和
生产工艺设计科学、高效、安全，确保高质量生产，发行人独创的“扫码配料智
能校验”生产环节在满足大规模服务器生产要求的同时，极大提高了服务器个性
化生产要求，并可使后续的组装、检验、老化等流程做到有条不紊，井然有序。
    3、销售模式
    发行人的销售模式分直销和渠道销售两类，以直销为主。公司直销主要面向
政府、大中型企业集团等客户，主要通过参与大型项目招投标方式取得订单。渠
道销售主要通过分销商销售给授权经销商，或通过行业代理销售给最终客户。
    公司销售模式如下图所示：
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                                最     终     用     户
 系统集成商（SI）&独立           授权代理商             行业代理/金
   软件开发商（ISV）             （二级渠道）             牌经销商
                        分销商
                                      公      司
    发行人已建立了完整的覆盖全国的销售体系和网络，有一支良好的营销队
伍，具有丰富的销售经验和专业技术知识，并且拥有了一批稳定的长期合作伙伴，
销售渠道畅通。公司构建了区域与行业纵横交错的矩阵式营销管理模式，截至
2018 年末公司拥有 1,800 余人的一线销售和销售支持团队，通过横向与纵向的营
销资源运营，实现全行业、全区域的营销贯通，最终形成全面、互联的营销体系
布局。此外，公司已完成客户关系管理系统（CRM）搭建，力争为客户提供更
加精准的个性化服务。
    （四）公司报告期内主要产品的生产销售情况
    1、公司产能利用率及产销情况
    报告期内，公司主要产品产能利用率及产销情况如下：
         项目           2019 年 1-6 月      2018 年度       2017 年度       2016 年度
       产量（套）              1,266,953       1,986,837       1,445,999        734,589
服务器
       销量（套）              1,272,758       1,964,914       1,430,831        741,007
及部件
       产销率                  100.46%             98.90%        98.95%        100.87%
        产量（台）                     -           64,162         75,811                -
IT 终端
        销量（台）                     -           64,162         75,811                -
及散件
        产销率                         -            100%          100%                  -
注1：公司服务器产品的产能规模受产品复杂程度、生产线员工规模等因素综合影响，具有
较大弹性；
注2：报告期内公司的IT终端及散件产品主要为贸易业务，主要根据客户订单情况采购相应
原材料部件并进行销售，各年产能并不固定且无法精确预测。
    2、报告期内前五名客户销售情况
                                                                             单位：万元
                                       1-1-1-90
    浪潮电子信息产业股份有限公司                                                          配股说明书
                   项目                    2019 年 1-6 月       2018 年度        2017 年度       2016 年度
    向前五大客户销售收入合计                     752,886.32    1,918,974.26      985,521.46     376,225.36
    占营业收入比例                                   34.95%         40.88%          38.67%            29.70%
           公司在销售方面不存在向单个客户的销售比例超过 50%的情况，不存在对少
    数客户的重大依赖。除浪潮集团及其下属子公司外，公司的董事、监事、高级管
    理人员和核心技术人员，主要关联方及持有发行人 5%以上股份的股东均未在上
    述客户中拥有权益。
           （五）产品主要原材料和能源供应情况
           1、主要原材料供应情况
           发行人生产所需原材料主要为计算机基础零部件及相关组件，主要包括
    CPU、内存、硬盘等，主要由发行人采购部门根据生产需要进行采购。公司已经
    与规模较大、信誉较好的供应商建立了合作伙伴关系，通过签订长期供货合同、
    建立安全库存，保证供应。报告期内，发行人主要原材料的采购金额及占采购总
    额的比重情况如下表所示：
                                                                                               单位：万元
主要原          2019 年 1-6 月               2018 年                   2017 年                    2016 年
  材料          金额        比例          金额         比例        金额          比例          金额          比例
 CPU            491,123.68 25.69% 1,338,792.80 28.02%            696,480.05 28.47% 372,937.00 32.41%
 内存           463,630.50 24.25% 1,324,558.24 27.73%            713,928.84 29.19% 175,633.37 15.26%
 硬盘           463,199.99 24.23%        978,273.58 20.48%       552,296.69 22.58% 328,233.37 28.53%
 合计       1,417,954.17 74.17% 3,641,624.62 76.23% 1,962,705.57 80.24% 876,803.74 76.20%
           2、主要能源供应情况
           公司各类能源均由公司所处区域的供应商提供，能够满足公司生产对于各类
    能源的需求。最近三年及一期，公司及下属子公司的主要能源生产耗用情况及占
    生产成本的情况如下表所示：
                                                                                               单位：万元
                    2019 年 1-6 月           2018 年度             2017 年度              2016 年度
         项目
                    金额         比例     金额        比例      金额        比例        金额          比例
         电力      735.31        0.04%   1,548.71     0.04%    1,132.50     0.05%       441.62        0.04%
           3、报告期内前五名供应商情况
                                                                                               单位：万元
                                                    1-1-1-91
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                  配股说明书
           项目                2019 年 1-6 月     2018 年度       2017 年度      2016 年度
向前五大供应商采购额合计          1,221,626.38    2,834,583.68   1,438,109.56    737,236.17
占采购总额比例                         63.90%         59.34%         58.80%         64.07%
    公司在报告期内不存在向单个供应商采购比例超过当期采购总额的 50%或
严重依赖少数供应商的情况。公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，
主要关联方或持有发行人 5%以上股份的股东均未在上述供应商中占有任何权
益。
       （六）环境保护与安全生产有关情况
       1、环境保护
    公司主营业务为服务器系列产品及部件的研发、生产和销售及 IT 终端散件
的销售（含外贸出口），公司所属行业不属于重污染行业。
    公司及子公司在日常生产经营中认真执行污染防治与主体工程同时设计、同
时施工、同时建成投产使用的规定，报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情
况。公司依据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全生产法》、
《国家突发公共事件总体应急预案》、《国家突发环境事件应急预案》和《危险
化学品安全管理条例》、ISO 质量、环境、安全三体系等有关法律法规、国家或
地方标准，制定了《环境职业健康安全管理体系管理手册》、《生产环境紧急情
况应急预案》等预案规定，且定期委托第三方进行环境监测，并在日常生产经营
中严格遵守和执行。
       2、安全生产
    公司业务不涉及高危生产，报告期内公司安全生产情况良好，未发生重大安
全事故或受到安全监管部门处罚的情况。
八、公司主要固定资产、无形资产情况
       （一）公司主要固定资产情况
    公司主要的固定资产为开展经营活动及办公所使用的房屋建筑物、机器设
备、运输设备和其他固定资产。截至 2019 年 6 月 30 日，公司固定资产情况如下：
                                                                                单位：万元
                                       1-1-1-92
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                             配股说明书
          类别         资产原值           累计折旧        减值准备        账面价值          成新率
 房屋及建筑物           40,882.09            6,209.33                -      34,672.76             84.81%
      机器设备          19,942.04            4,738.79           0.89        15,202.37             76.23%
      运输工具              3,141.62         2,740.72          28.85            372.06            11.84%
      电子设备          25,714.07           16,044.79         733.16         8,936.12             34.75%
      其他设备          24,293.67            6,943.74         315.26        17,034.67             70.12%
          合计         113,973.49           36,677.36        1,078.15       76,217.97             66.87%
          1、主要设备
          截至 2019 年 6 月 30 日，公司及子公司生产经营所需主要机器设备具体情况
如下：
                                                                                            单位：万元
 序号                              设备                      资产原值       资产净值          成新率
     1       SMT 产线-贴片机                                   2,567.06         1,778.55          69.28%
     2       模具                                              1,323.75           641.61          48.47%
     3       SMT 产线-在线电路测试机                             818.55           567.12          69.28%
     4       老化房                                              527.82           459.56          87.07%
     5       折弯机                                              666.67           418.78          62.82%
     6       P2 生产线改造                                       312.87           269.88          86.26%
     7       MES 系统                                            366.16           265.53          72.52%
     8       K1 恒温恒湿系统                                     340.26           260.49          76.56%
     9       激光式 AGV 模块                                     332.05           240.79          72.52%
     10      VRF 系统                                            257.22           219.79          85.45%
     11      SMT 产线-X 射线自动光学检测机                       297.74           206.29          69.28%
     12      背伏式 AGV 模块                                     224.14           162.54          72.52%
     13      SMT 产线-12 温区氮气/热风回流焊炉                   229.69           159.14          69.28%
     14      牵引式 AGV 模块                                     190.93           138.46          72.52%
     15      K1 生产线及配套设备                                 189.45           135.85          71.71%
     16      激光机                                              213.68           134.22          62.82%
     17      三菱镭射机                                          213.68           134.22          62.82%
     18      K1 信号背板螺丝用机械手                             158.36           114.84          72.52%
                            合计                               9,230.08         6,307.65          68.34%
          2、房屋和建筑物
          截至 2019 年 6 月 30 日，公司及子公司拥有的房屋及建筑物具体情况如下：
序                                                                   建筑面积    所有              是否
                 房产证号                      座落位置                                    用途
号                                                                   （㎡）      权人              抵押
                                       海淀区上地信息路 2 号（北
         京房权证市海股字第
1                                      京实创高科技发展总公司        7,421.54    公司      厂房     否
         1970003 号
                                       2-1 号 C 栋 1、2、5、6 层
                                                 1-1-1-93
浪潮电子信息产业股份有限公司                                               配股说明书
     武房权证昌字第          武昌区武珞路 628 号 A 座
2                                                        171.84     公司    办公   否
     200103199 号            24 层 1 号房
     武房权证昌字第          武昌区武珞路 628 号 A 座
3                                                        105.96     公司    办公   否
     200103197 号            24 层 2 号房
     武房权证昌字第          武昌区武珞路 628 号 A 座
4                                                        105.96     公司    办公   否
     200103198 号            24 层 3 号房
     蓉房权证成房监证字第
5                            武侯区一环路南一段 22 号    365.40     公司    办公   否
     0597621 号
     西安市房权证雁塔区字
6    第                      雁塔区长安中路 111 号       201.32     公司    商业   否
     1100104010-31-1-10801
     西安市房权证雁塔区字
7    第                      雁塔区长安中路 111 号       117.71     公司    商业   否
     1100104010-31-1-10802
     西安市房权证雁塔区字
8    第                      雁塔区长安中路 111 号       111.67     公司    商业   否
     1100104010-31-1-10803
     济房权证高字第          高新区孙村镇科航路 2877                东方
9                                                       5,182.91            工业   否
     015760 号               号冲压金加工厂房                       联合
     济房权证高字第          高新区孙村镇科航路 2877                东方
10                                                      1,908.45            工业   否
     015758 号               号动力站                               联合
     济房权证高字第          高新区孙村镇科航路 2877                东方
11                                                      20,163.31           工业   否
     015759 号               号计算机服务厂房                       联合
     济房权证高字第          高新区孙村镇科航路 2877                东方
12                                                      20,121.80           工业   否
     015720 号               号商用终端生产厂房                     联合
     济房权证高字第          高新区孙村镇科航路 2877                东方
13                                                      10,816.93           工业   否
     015718 号               号特种计算机厂房                       联合
     济房权证高字第          高新区孙村镇科航路 2877                东方
14                                                      15,742.93           办公   否
     015757 号               号研发楼                               联合
     济房权证高字第          高新区孙村镇科航路 2877                东方
15                                                      7,376.14            其它   否
     015740 号               号职工餐厅                             联合
     济房权证高字第          高新区孙村镇科航路 2877                东方
16                                                      6,775.82            公寓   否
     015719 号               号职工公寓北楼                         联合
     济房权证高字第          高新区孙村镇科航路 2877                东方
17                                                      6,776.14            公寓   否
     015741 号               号职工公寓南楼                         联合
                             高新区孙村镇科航路 2877
     鲁（2017）济南市不动    号浪潮集团孙村产业园高                 东方
18                                                      23,840.15           工业   否
     产权第 0021387 号       端容错计算机服务器生产                 联合
                             线项目 101
                             高新区孙村镇科航路 2877
     鲁（2017）济南市不动                                           东方
19                           号浪潮集团孙村产业园产     6,518.32            工业   否
     产权第 0021405 号                                              联合
                             品检测楼项目
                                       1-1-1-94
浪潮电子信息产业股份有限公司                                               配股说明书
     公司子公司浪潮美国在美国加利福尼亚州米尔皮塔斯市拥有房产一宗，房屋
地址为：“1501 MC CARTHY BL MILPITAS CA 95035”，宗地编号为 083-31-006，
宗地面积为 9.42 英亩，房屋建筑面积为 132,596 平方英尺；该房产因办理银行贷
款进行了抵押。
     （二）公司主要无形资产
     公司无形资产主要包括土地使用权、商标、专利、软件著作权等，具体情况
如下：
     1、土地使用权
     截至 2019 年 6 月 30 日，公司及子公司拥有的主要土地使用权情况如下：
序                                      面积       使用 取得                       是否设
      土地证号         宗地坐落                                用途   终止日期
号                                    （㎡）       权人 方式                       定抵押
                 成都市一环路南
  武国用（2006）
1                一段 22 号 9 搂 29     9.11       公司 出让   商业   2040-8-13      否
  第 08526 号
                 号
                 成都市一环路南
  武国用（2006）
2                一段 22 号 9 搂 30    20.22       公司 出让   商业   2040-8-13      否
  第 08527 号
                 号
                 成都市一环路南
  武国用（2006）
3                一段 22 号 9 搂 31     4.05       公司 出让   商业   2040-8-13      否
  第 08528 号
                 号
                海淀区上地信息
  京市海股国用 路 2 号（北京实创
4 （2001 出）字 高科技发展总公        2,953.35     公司 出让   工业    2050-4-4      否
  第 1970003 号 司 2-1 号 C 栋 1、2、
                5、6 层）
  历城国用
               历城区遥墙镇马
5 （2002）字第                        74,453.00 公司 出让      工业   2052-10-14     否
               家村
  404 号
  武昌国用（商 武昌区中南路街 公用分摊
6 2001）字第   武珞路 628 号 A 座 面积  公司             ---   办公      ---         否
  03470 号     24-1、2、3 号      25.36
  高新国用
                  孙村片区 2 号路以                东方 协议
7 （2009）第                        290,326                    工业   2057-12-28     否
                  东、6 号路以北                   联合 出让
  0500009 号
     2、商标
                                        1-1-1-95
浪潮电子信息产业股份有限公司                                          配股说明书
      （1）已依法取得的商标
      截至本配股说明书签署日，公司及下属子公司已依法取得的商标情况如下：
序号       注册商标      注册号    分类号          权利期限              权利人
  1                     35259401     9         2019.8.21-2029.8.20       发行人
  2                     35257385     42        2019.8.21-2029.8.20       发行人
  3                     35506751     42        2019.8.21-2029.8.20       发行人
  4                     34507666     42       2019.06.28-2029.06.27      发行人
  5                     34490937     9        2019.06.28-2029.06.27      发行人
  6                     33568862     42       2019.05.28-2029.05.27      发行人
  7                     33556487     9        2019.07.28-2029.07.27      发行人
  8                     33554445     9        2019.05.28-2029.05.27      发行人
  9                     33505621     9        2019.05.14-2029.05.13      发行人
 10                     33212802     42       2019.06.07-2029.06.06      发行人
 11                     33212794     42       2019.06.14-2029.06.13      发行人
 12                     28498219     9        2018.12.14-2028.12.13      发行人
 13                     28495325     9        2018.12.07-2028.12.06      发行人
 14                     28489149     9        2018.12.14-2028.12.13      发行人
 15                     28486386     9        2018.12.14-2028.12.13      发行人
 16                     24016445     42       2018.04.28-2028.04.27      发行人
 17                     24016403     42       2018.04.28-2028.04.27      发行人
 18                     24016358     42       2018.04.28-2028.04.27      发行人
 19                     24016180     42       2018.04.28-2028.04.27      发行人
                                   1-1-1-96
浪潮电子信息产业股份有限公司                                          配股说明书
 20                     24016016     42       2018.04.28-2028.04.27      发行人
 21                     24015980     42       2018.05.07-2028.05.06      发行人
 22                     24015725     9        2018.04.28-2028.04.27      发行人
 23                     24015676     9        2018.04.28-2028.04.27      发行人
 24                     24015605     9        2018.04.28-2028.04.27      发行人
 25                     24015479     9        2018.07.07-2028.07.06      发行人
 26                     24015403     9        2018.05.07-2028.05.06      发行人
 27                     24015283     9        2018.08.28-2028.08.27      发行人
 28                     15634300     9        2016.01.07-2026.01.06      发行人
 29                     15634298     9        2016.06.14-2026.06.13      发行人
 30                     15634293     9        2016.01.07-2026.01.06      发行人
 31                     15634270     9        2016.02.21-2026.02.20      发行人
 32                     15634267     9        2016.02.21-2026.02.20      发行人
 33                     15634259     9        2016.02.21-2026.02.20      发行人
 34                     15634252     9        2016.02.21-2026.02.20      发行人
 35                     15634235     9        2016.01.21-2026.01.20      发行人
 36                     15634227     9        2016.01.07-2026.01.06      发行人
 37                     15634209     9        2016.01.07-2026.01.06      发行人
 38                     15634207     9        2016.01.07-2026.01.06      发行人
 39                     15634203     9        2016.03.07-2026.03.06      发行人
 40                     15634181     9        2015.12.21-2025.12.20      发行人
                                   1-1-1-97
浪潮电子信息产业股份有限公司                                          配股说明书
 41                     15634171     9        2015.12.21-2025.12.20      发行人
 42                     15634166     9        2015.12.21-2025.12.20      发行人
 43                     15634146     9        2015.12.21-2025.12.20      发行人
 44                      1731447     42       2012.03.14-2022.03.13      发行人
 45                      6222037     9        2010.03.14-2020.03.13    浪潮（北京）
 46                     18146095     9        2016.12.07-2026.12.06     鼎天盛华
 47                     21751561     9        2019.01.14-2029.01.13     鼎天盛华
 48                     21751561     42       2019.01.14-2029.01.13     鼎天盛华
 49                     21751324     42       2018.07.21-2028.07.20     鼎天盛华
 50                     21751324     9        2018.07.21-2028.07.20     鼎天盛华
 51                     18146405     42       2016.12.07-2026.12.06     鼎天盛华
 52                     18146267     42       2016.12.07-2026.12.06     鼎天盛华
 53                     18146267     35       2016.12.07-2026.12.06     鼎天盛华
 54                     18146267     9        2016.12.07-2026.12.06     鼎天盛华
 55                     18146241     9        2017.01.28-2027.01.27     鼎天盛华
 56                     18146241     42       2017.01.28-2027.01.27     鼎天盛华
 57                     18146238     42       2016.12.07-2026.12.06     鼎天盛华
 58                     18146238     9        2016.12.07-2026.12.06     鼎天盛华
 59                     18146232     42       2016.12.07-2026.12.06     鼎天盛华
 60                     18146232     9        2016.12.07-2026.12.06     鼎天盛华
 61                     18146160     42       2017.01.28-2027.01.27     鼎天盛华
                                   1-1-1-98
浪潮电子信息产业股份有限公司                                             配股说明书
 62                      18146160      9         2017.01.28-2027.01.27     鼎天盛华
 63                      18146095      42        2016.12.07-2026.12.06     鼎天盛华
 64                      18146095      9         2016.12.07-2026.12.06     鼎天盛华
      （2）商标许可使用情况
序号       注册商标        注册号       许可人    被许可人          许可期限
                                                             2008 年 06 月 07 日至
  1                        4800703    浪潮集团    浪潮信息
                                                             2028 年 06 月 06 日
                                                             2009 年 04 月 07 日至
  2                        5081015    浪潮集团    浪潮信息
                                                             2029 年 04 月 06 日
                                                             2009 年 04 月 28 日至
  3                        5273004    浪潮集团    浪潮信息
                                                             2029 年 4 月 27 日
      浪潮集团于 2008 年 6 月 7 日获得了“inspur”（注册号：4800703）的商标注
册证，于 2008 年 12 月 10 日与浪潮信息签订《注册商标使用许可合同》，许可浪
潮信息无偿使用第 4800703 号“inspur”商标，许可期限为 2008 年 6 月 7 日至 2018
年 6 月 6 日；期限届满前 6 个月，双方未就该合同提出修改协议的，该合同即自
动延长，其延长期限与该注册商标续展期相同。
      浪潮集团于 2009 年 4 月 7 日、2009 年 4 月 28 日分别获得了“浪潮”（注册
号：5081015）和“inspur 浪潮”（注册号：5273004）商标注册证，于 2009 年 5
月 4 日与浪潮信息签订《注册商标使用许可合同》；许可浪潮信息无偿使用第
5081015 号“浪潮”和第 5273004 号“inspur 浪潮”商标，其中第 5081015 号“浪潮”
注册商标许可期限为 2009 年 4 月 7 日至 2019 年 4 月 6 日，第 5273004 号“inspur
浪潮”注册商标许可期限为 2009 年 4 月 28 日至 2019 年 4 月 27 日；期限届满前
6 个月，双方未就该合同提出修改协议的，该合同即自动延长，其延长期限与该
注册商标续展期相同。
      上述两份合同期限届满前 6 个月，双方均未就合同提出修改协议，合同期限
自动延长；浪潮集团已经对上述三个注册商标进行了续展，因此许可期延长至与
注册商标续展期相同。
                                     1-1-1-99
       浪潮电子信息产业股份有限公司                                        配股说明书
           3、专利情况
           截至本配股说明书签署日，发行人及其子公司持有已获得有效的授权专利共
       计 2,916 项，其中，发明专利 1,525 项，实用新型专利 1,292 项，外观设计专利
       99 项。公司发明专利具体情况请参见附表 1。
           4、软件著作权
           截至本配股说明书签署日，公司及子公司拥有 155 项计算机软件著作权，具
       体情况如下：
序号                            名称                        登记号      登记日期     著作权人
 1     浪潮安全服务器系统 V1.0                           2001SR5397     2001.12.20      发行人
 2     浪潮 DAB2000 音频自动播出系统 V2.0                2001SR6091     2001.12.31      发行人
 3     浪潮英信服务器管理系统 V1.0                       2002SR4131     2002.11.29      发行人
 4     浪潮税控安全模块软件 V1.0                         2003SR1714     2003.3.17       发行人
 5     税控装置安全管理系统 V1.0                         2003SR1951     2003.3.25       发行人
 6     浪潮网泰防火墙软件 V1.0                           2003SR3152     2003.5.23       发行人
 7     浪潮英信服务器 NL120 系统 V1.0                    2003SR3663      2003.6.4       发行人
 8     浪潮英信网擎（Net Runner）系统 V1.0               2003SR9766     2003.9.16       发行人
 9     浪潮英信猎鹰服务器管理软件 V3.0                   2003SR9767     2003.9.16       发行人
 10    浪潮游侠管理软件 V1.0                             2004SR00460    2004.1.16       发行人
                                                                                     发行人、西
 11    浪潮天梭高性能服务器管理监控系统软件 V1.0         2004SR04939    2004.5.27
                                                                                     安交通大学
                                                                                     发行人、西
 12    浪潮天梭高性能服务器网络虚拟服务软件 V1.0         2004SR04940    2004.5.27
                                                                                     安交通大学
 13    浪潮网泰入侵检测系统软件 V1.0                     2004SR05825    2004.6.16       发行人
 14    浪潮网泰安全隔离与信息交换系统软件 V2.0           2004SR08793     2004.9.3       发行人
 15    浪潮网泰 VPN（安全网关）系统软件 V3.0             2004SR09173    2004.9.17       发行人
                                                                                     发行人、西
 16    浪潮天梭高性能服务器并行文件系统软件 V1.0         2004SR11117    2004.11.17
                                                                                     安交通大学
 17    浪潮税控 COS 系统软件 V1.0                        2005SR03465     2005.4.8       发行人
 18    浪潮睿捷服务器备份还原软件 V1.0                   2007SR02742    2017.2.14       发行人
 19    浪潮 BCP2.0 集群管理软件 V2.0                     2011SR070265   2011.9.27       发行人
 20    浪潮睿捷系统备份还原软件 V4.5                     2011SR090547   2011.12.5       发行人
 21    浪潮睿捷服务器管理软件 V5.0                       2012SR077272   2012.8.22       发行人
 22    浪潮天梭系统部署软件 V3.0                         2012SR077275   2012.8.22       发行人
 23    浪潮天梭集群监控管理软件 V3.0                     2012SR077283   2012.8.22       发行人
 24    浪潮云海云数据中心管理软件 V1.0                   2013SR008056   2013.1.25       发行人
 25    浪潮云海云数据中心操作系统 V2.0                   2013SR009645   2013.1.29       发行人
 26    浪潮 K-UX 操作系统 2.0                            2013SR019229    2013.3.1       发行人
 27    浪潮云海大数据一体机 HBase 开发工具软件 V1.0      2013SR052617   2013.5.31       发行人
                                             1-1-1-100
     浪潮电子信息产业股份有限公司                                           配股说明书
28   浪潮云海大数据一体机系统软件 1.0                    2013SR052608    2013.5.31       发行人
29   浪潮云海服务器虚拟化系统 V3.0                       2013SR078851     2013.8.1       发行人
30   浪潮安全存储系统 V1.2.5                             2013SR110593    2013.10.21      发行人
31   浪潮睿捷服务器管理软件 V5.2                         2013SR129484    2013.11.20      发行人
32   浪潮云海云数据中心操作系统 V3.2                     2014SR034316    2014.3.26       发行人
33   浪潮云海云谷 CloudCanyon 大数据一体机系统软件 V1 2014SR076011       2014.6.11       发行人
34   浪潮 K-DB 数据库系统 V1.0                           2014SR119338    2014.8.13       发行人
     浪潮云海云谷 CloudCanyon 大数据一体机系统软件
35                                                 2014SR142698          2014.9.22       发行人
     V2.0
36   浪潮应用监管系统 V6.0                               2014SR187848    2014.12.4       发行人
37   浪潮云海服务器虚拟化系统 V4                         2015SR022783     2015.2.3       发行人
38   浪潮存储环境统一管理软件 V1.0.0                     2015SR042017     2015.3.9       发行人
39   浪潮桌面虚拟化软件 1.0                              2015SR085517    2015.5.20       发行人
40   浪潮安全应用交付系统 V2.0                           2015SR094387     2015.6.1       发行人
41   浪潮运维安全管控系统 V1.0                           2015SR139354    2015.7.21       发行人
42   浪潮数据库安全审计加固系统 V1.0                     2015SR166993    2015.8.27       发行人
43   浪潮云海 Insight 大数据软件 V1.0                    2015SR217038    2015.11.10      发行人
44   浪潮云海 IOP 平台软件 V1.0                          2015SR217758    2015.11.10      发行人
45   浪潮云存储系统软件 V1.0                             2015SR282908    2015.12.26      发行人
46   浪潮 K-DB 数据库系统 V11                            2016SR216754    2016.8.12       发行人
47   浪潮云海 Insight HD 软件 V3.0                       2016SR285290    2016.10.9       发行人
48   浪潮云海分布式存储系统软件 V3                       2016SR287190    2016.10.10      发行人
49   浪潮云海 Insight MemDB 软件 V3.0                    2016SR351030    2016.12.2       发行人
50   浪潮云海 Insight MPP 软件 V3.0                      2016SR380105    2016.12.19      发行人
51   浪潮海量存储系统软件多控 NAS 系统 3.0               2017SR256428    2017.6.12       发行人
52   浪潮海量存储系统软件多控存储系统 V3                 2017SR263234    2017.6.14       发行人
53   浪潮海量存储系统软件多控存储集群系统 V3             2017SR435464    2017.8.10       发行人
54   AIStation 人工智能集群管理平台 1.0                  2017SR554909    2017.9.29       发行人
55   浪潮数据中心综合管理系统 V1.0                       2017SR640357    2017.11.22      发行人
56   浪潮 RE-510FB 金融税控收款机系统软件 V1.0           2017SR664836    2017.12.4       发行人
57   浪潮金融税控收款机管理系统软件 V1.0                 2017SR664833    2017.12.4       发行人
58   浪潮数据中心动力与环境监控系统 V1.0                 2018SR044973    2018.1.19       发行人
59   服务器 BMC 平台 I2C 通信系统 V1.0                   2018SR367741    2018.5.22       发行人
60   服务器 BMC 平台 KVM 功能远程视频显示系统 V1.0       2018SR367748    2018.5.22       发行人
61   服务器 BMC 平台 mailbox 通信系统 V1.0               2018SR370625    2018.5.23       发行人
62   浪潮软件定义存储系统分布式存储软件 V3.7             2018SR473494    2018.6.22       发行人
63   服务器 BMC 平台 PECI 通信系统 V1.0                  2018SR480664    2018.6.25       发行人
64   服务器 BMC 平台 LPC 通信系统 V1.0                   2018SR480666    2018.6.25       发行人
65   国产 BMC 平台 FPGA 系统 V1.0                        2018SR480822    2018.6.25       发行人
66   浪潮全闪存储软件系统 V1                             2018SR366978    2018.5.22       发行人
67   浪潮服务器检测模块软件 V1.0                         2018SR969575    2018.12.3       发行人
68   浪潮智慧数据中心触控动环监控系统 V1.0               2018SR1053167   2018.12.21      发行人
69   浪潮服务器单机 TF 卡管理软件 V1.0                   2019SR0129852   2019.2.11       发行人
                                             1-1-1-101
      浪潮电子信息产业股份有限公司                                          配股说明书
70    浪潮云海容器云平台 V1                              2019SR0176773   2019.2.25       发行人
71    浪潮云海虚拟化云平台 V1                            2019SR0177305   2019.2.25       发行人
72    浪潮服务器自动上架系统 V1.0                        2019SR0289187   2019.3.28       发行人
      云海 Insight SPR HD 软件 (简称：【Insight SPR HD】
73                                                       2019SR0902176   2019.8.30       发行人
      V1
74    浪潮云海云管理平[简称：InCloud Manager]V5          2019SR0845234   2019.8.14       发行人
75    浪潮天梭监管软件 V1.0                              2005SRBJ0723    2005.6.13    浪潮（北京）
76    浪潮 VIT 生产信息管理系统 V1.0                     2006SRBJ2162    2006.9.30    浪潮（北京）
77    浪潮项目过程管理软件 V1.0                          2006SRBJ2163    2006.9.30    浪潮（北京）
78    VIT 智能导航软件 V1.0                              2006SRBJ2412    2006.11.9    浪潮（北京）
79    活性存储区域存储网络管理软件 V1.0                  2006SRBJ2774    2006.11.30   浪潮（北京）
80    浪潮海量存储系统软件 V1.2                          2009SR027472    2009.7.10    浪潮（北京）
81    浪潮睿捷系统备份还原软件 V4.0                      2009SR036922     2009.9.4    浪潮（北京）
      浪潮海量存储系统软件 LiveFile 文件与数据库保护系
82                                                     2010SR018977      2010.4.28    浪潮（北京）
      统 V1.1
83    浪潮海量存储系统软件 LiveStor V1.1                 2010SR019267    2010.4.29    浪潮（北京）
84    浪潮海量存储系统软件单控存储系统 V1.6.1            2010SR019319    2010.4.29    浪潮（北京）
85    浪潮海量存储系统软件双控存储系统 V1.0.5            2010SR019307    2010.4.29    浪潮（北京）
86    浪潮海量存储系统软件 V2.0.0                        2010SR045846     2010.9.3    浪潮（北京）
87    浪潮云海云数据中心操作系统 V1.0                    2011SR071176    2011.9.29    浪潮（北京）
88    浪潮 USB 测试软件 V1.0                             2011SR071400    2011.9.30    浪潮（北京）
89    浪潮串口数据传输稳定性测试软件 V1.0                2011SR071399    2011.9.30    浪潮（北京）
90    浪潮天梭 K 系列主机系统管理软件 V1.0               2011SR071397    2011.9.30    浪潮（北京）
91    浪潮天梭 K 系列主机触控式监控软件 V1.0             2011SR071398    2011.9.30    浪潮（北京）
92    浪潮海量存储数据管理系统软件 V1.0                  2011SR071599    2011.10.8    浪潮（北京）
93    浪潮天梭 K 系列主机内存测试软件 V1.0               2011SR071665    2011.10.8    浪潮（北京）
94    浪潮天梭 K 系列主机故障管理软件 V1.0               2011SR071664    2011.10.8    浪潮（北京）
95    浪潮可靠性压力测试软件 V1.0                        2011SR071663    2011.10.8    浪潮（北京）
96    浪潮海量存储系统多路径管理软件 V1.0                2012SR017639     2012.3.7    浪潮（北京）
97    浪潮天梭作业管理软件 V3.0 简称：TSJM               2012SR077266    2012.8.22    浪潮（北京）
98    浪潮云存储数据管理软件 V1.0                        2013SR052619    2013.5.31    浪潮（北京）
99    浪潮主机安全增强系统 V1.0                          2013SR076478    2013.7.29    浪潮（北京）
100   浪潮天梭高性能云服务平台 ClusterEngine 系统 V2.0   2013SR104198    2013.9.24    浪潮（北京）
101   32 路高端容错计算机计算节点 PCB 版图设计           2013K00114826   2013.11.12   浪潮（北京）
102   32 路高端容错计算机交换节点 PCB 版图设计           2013K00114824   2013.11.12   浪潮（北京）
103   32 路高端容错计算机信号背板 PCB 版图设计           2013K00114825   2013.11.12   浪潮（北京）
104   浪潮主机安全增强系统 V3.0                          2014SR003764    2014.1.10    浪潮（北京）
105   浪潮海量存储系统软件集群存储系统 V3.0              2014SR007176    2014.1.20    浪潮（北京）
106   浪潮天梭负载均衡器管理系统软件 V3.0                2014SR029765    2014.3.12    浪潮（北京）
107   浪潮天眼高性能应用特征提取器软件 V2.0              2014SR044767    2014.4.17    浪潮（北京）
108   浪潮安全应用交付系统 V1.0                          2014SR188681    2014.12.5    浪潮（北京）
109   浪潮监控管理基础框架系统 V1.0                      2015SR020501     2015.2.2    浪潮（北京）
110   浪潮系统测试诊断软件 V1.0                          2015SR020436     2015.2.2    浪潮（北京）
                                             1-1-1-102
      浪潮电子信息产业股份有限公司                                         配股说明书
111   浪潮海量存储系统软件多控 NAS 系统 V2.0            2015SR027422     2015.2.6    浪潮（北京）
112   浪潮迁移评估工具 K-MT 开发工具软件 V1.0           2015SR185799    2015.9.24    浪潮（北京）
113   浪潮可靠性压力测试软件 V2.0                       2015SR201591    2015.10.21   浪潮（北京）
114   浪潮 USB 测试软件 V2.0                            2015SR201592    2015.10.21   浪潮（北京）
115   浪潮高端服务器基本输入输出系统 V1.0               2016SR080540    2016.4.19    浪潮（北京）
116   浪潮刀片服务器管理系统 V1.0                       2016SR080410    2016.4.19    浪潮（北京）
117   浪潮数据库迁移分析工具 KMAT 软件 V1.0             2016SR081860    2016.4.20    浪潮（北京）
118   浪潮服务器可信增强软件 V1.0                       2017SR567488    2017.10.13   浪潮（北京）
119   计算池可信管控软件 V1.0                           2017SR656000    2017.11.29   浪潮（北京）
120   浪潮服务器安全可信 BMC 固件 V1.0                  2017SR655992    2017.11.29   浪潮（北京）
121   GeneEngine 基因一体机平台集成软件 V1.0            2018SR173043    2018.3.16    浪潮（北京）
122   浪潮天梭作业管理软件 V1.0                         2009SR036921     2009.9.4    浪潮（北京）
123   浪潮睿捷系统智能安装软件 V4.0                     2009SR057153    2009.12.10   浪潮（北京）
124   浪潮服务器 VMware Plugin 软件_V1.0                2019SR0500889   2019.5.22    浪潮（北京）
125   浪潮 KVM 管理软件 V1.0                            2019SR0581987    2019.6.6    浪潮（北京）
126   UpRight WAS 应用服务器软件 V6.1                   2014SR139062    2014.9.16     鼎天盛华
127   UpRight WAS 应用服务器软件 V6.0                   2014SR139058    2014.9.16     鼎天盛华
128   UpRight DB 数据库管理系统 V6.1                    2014SR139054    2014.9.16     鼎天盛华
129   UpRight DB 数据库管理系统 V6.2                    2014SR168429    2014.11.4     鼎天盛华
130   鼎天盛华 UPAS 应用服务器软件 V7.0                 2015SR107398    2015.6.16     鼎天盛华
131   鼎天盛华 UPTP Rehost 大机迁移解决方案软件 V6.0    2015SR136191    2015.7.17     鼎天盛华
132   UpRight Web Server Web 服务器软件 V4.3            2015SR136885    2015.7.17     鼎天盛华
133   UpRight DBSync 数据同步软件 V3.0                  2015SR175123     2015.9.9     鼎天盛华
134   UpRight Data 集群数据库管理系统 V3                2017SR018584    2017.1.19     鼎天盛华
135   UpRight DB Manager 数据库监控管理软件 V3.2        2017SR578634    2017.10.20    鼎天盛华
136   UpRight UPDB Studio 数据库开发管理软件 V2.0       2019SR0158346   2019.2.20     鼎天盛华
137   UpRight Web Server Web 服务器软件 V4.2            2014SR133512     2014.9.4     鼎天盛华
138   UpRight APM 应用性能管理软件 V3.2                 2014SR139073    2014.9.16     鼎天盛华
139   UpRight DB 数据库管理系统 V6.0                    2014SR139070    2014.9.16     鼎天盛华
140   UpRight Web Server Web 服务器软件 V4.1            2014SR139066    2014.9.16     鼎天盛华
141   东方联合电子物料管理系统 V1.0                     2013SR110322    2013.10.18    东方联合
142   东方联合合同评审管理信息系统 V1.0                 2013SR110407    2013.10.18    东方联合
143   东方联合返修件管理系统 V1.0                       2013SR110185    2013.10.19    东方联合
      浪潮云海云谷 CloudCanyon 大数据一体机系统软件
144                                                 2017SR498413         2017.9.8    浪潮大数据
      V3.0
145   浪潮服务器云端故障诊断系统 V3.1                   2017SR498929     2017.9.8    浪潮大数据
146   浪潮睿捷系统备份还原软件 V5.2                     2017SR738566    2017.12.27   浪潮大数据
147   浪潮 ISPIM 服务器管理平台 V1.0                    2017SR739139    2017.12.27   浪潮大数据
148   浪潮云海云数据中心管理软件 V3.0                   2018SR271553    2018.4.20    浪潮大数据
149   浪潮海量存储系统软件单控存储系统 V1.7.6           2017SR437775    2017.8.10     郑州云海
150   浪潮物理基础设施管理平台 V1.2                     2018SR351934    2018.5.17     郑州云海
151   浪潮服务器自动化工具软件 V1.1                     2018SR640804    2018.8.13     郑州云海
152   浪潮服务器管理驱动软件 V1.1                       2018SR642887    2018.8.13     郑州云海
                                            1-1-1-103
      浪潮电子信息产业股份有限公司                                             配股说明书
153   浪潮 KVM 管理软件 V1.0                               2019SR0821966    2019.8.8       郑州云海
154   浪潮服务器 RESTful 工具软件【简称：ISREST】V1.0 2019SR0821842         2019.8.8       郑州云海
155   浪潮服务器 U 盘管理软件 V1.0(简称 ISUMS）            2019SR0792223    2019.7.30      山东英信
             （三）生产经营资质情况
             截至本配股说明书签署日，公司及子公司主要经营资质的情况如下：
      序号       证书名称      证书编号     有效期       发证部门      发证时间        权利人
              对外贸易经营者
       1                        02415688       -        济南市商务局   2016.03.16       公司
              备案登记表
              对外贸易经营者                                                        浪潮进出
       2                        02941763       -        济南市商务局   2016.09.23
              备案登记表                                                              口
              对外贸易经营者                                                        浪潮云海
       3                        02415505       -        济南市商务局   2016.02.24
              备案登记表                                                              商贸
              对外贸易经营者
       4                        02535807       -        深圳市商务局   2016.02.16      天和成
              备案登记表
              中华人民共和国
       5      海关报关单位注   3701311256      -          济南海关     2016.03.14       公司
              册登记证书
              中华人民共和国
                                                                                    浪潮云海
       6      海关报关单位注   3701610014      -          济南海关     2015.03.24
                                                                                      商贸
              册登记证书
              中华人民共和国
                                                                                    浪潮进出
       7      海关报关单位注   3701364099      -          济南海关     2015.07.10
                                                                                      口
              册登记证书
              中华人民共和国
       8      海关报关单位注   4403111460      -          深圳海关     2016.01.22      天和成
              册登记证书
      九、公司在境外经营情况
             公司在香港拥有浪潮电子信息（香港）及浪潮（香港）电子等业务经营主体，
      该等主体依托香港的区位贸易优势，主要作为公司的核心零部件（如 CPU、硬
      盘、存储等）的海外采购平台。另一方面，为加快服务器业务海外市场开拓，同
      时积极布局全球供应链，2015 年、2018 年公司在美国的加利福尼亚州分别设立
      子公司浪潮系统、浪潮美国，作为公司在美国区域的服务器生产基地及研发、销
      售中心，并已实现美国本地化制造。公司围绕美国市场需求特点，已建立起产品
      快速定制开发、计划运营和采购配送、售后服务的支撑能力。未来，公司将稳步
                                            1-1-1-104
浪潮电子信息产业股份有限公司                                            配股说明书
推进全球化战略，以实现在美国等成熟的服务器市场全方位、成体系进行本地化
营销、运营和交付的目标。
    上述公司基本情况请参见本配股说明书“第四节 发行人基本情况”之“二、公
司组织结构图及对其他企业的重要权益投资情况”之“（三）发行人主要控股子公
司情况及其主要经营情况”相关内容。
十、公司上市以来历次筹资、派现及净资产额变化情况
    公司自上市以来历次筹资、派现及净资产额的变化情况如下表所示：
首发前最近一期末净资产额（万元）                                             23,523.62
                                          发行时间   发行类别    筹资净额 （万元）
                                    2000年4月21日      首发                  48,126.00
                                    2014年3月12日    定向增发                97,347.50
历次筹资情况
                                    2016年1月27日    定向增发                97,796.04
                                    2017年7月14日      配股                296,386.67
                                           合计                            539,656.21
首发后累计派现金额（万元）                                                   37,825.14
本次发行前最近一期末净资产额（万
元）                                                                       926,577.00
十一、最近三年公司及控股股东、实际控制人所作出的重要承诺及承
诺的履行情况
    报告期内，公司及其控股股东、实际控制人作出的公开承诺及其履行情况如
下：
          承诺                                        承诺
承诺方                         承诺内容                         承诺期限       履行情况
          类型                                        时间
                  自浪潮电子信息产业股份有限公
                  司 2015 年非公开发行定价基准日                2015 年 10
                  前六个月即 2014 年 8 月 6 日至本              月 26 日
 浪潮    股份限                                      2015 年                   已经履行
                  次非公开发行完成后六个月内，我                ——2016
 集团    售承诺                                       10 月                    完毕
                  公司不存在减持浪潮电子信息产                  年 7 月 29
                  业股份有限公司股票的情况，亦无                日
                  减持计划。
                  1、不越权干预浪潮信息经营管理                                截至本配
 浪潮    其他承   活动，不侵占浪潮信息利益；2、      2016 年                   股说明书
                                                                长期有效
 集团    诺       若违反该等承诺并给浪潮信息或        10 月                    签署日，
                  者投资者造成损失的，将依法承担                               承诺人遵
                                      1-1-1-105
浪潮电子信息产业股份有限公司                                       配股说明书
                 相应的法律责任；3、自承诺出具                         守了上述
                 日至浪潮信息本次配股实施完毕                          承诺
                 前，若中国证监会作出关于填补回
                 报措施及其承诺的其他新的监管
                 规定的，且上述承诺不能满足中国
                 证监会该等规定时，届时将按照中
                 国证监会的最新规定出具补充承
                 诺。4、自浪潮信息配股完成后 6
                 个月内不减持
                 浪潮集团及其控制的其他公司从
                 事的业务与浪潮信息不存在竞争
                 关系；浪潮集团也不会投资任何与
                 浪潮信息经营业务构成竞争或可
                 能构成竞争的其他企业；如因拓展                        截至本配
                 业务范围，致使本公司与浪潮信息                        股说明书
 浪潮   避免同   经营的业务产生竞争，则本公司将   2016 年              签署日，
                                                            长期有效
 集团   业竞争   以停止经营相竞争业务、将相竞争    11 月               承诺人遵
                 业务纳入到浪潮信息或者将相竞                          守了上述
                 争业务转让给无关联关系的第三                          承诺
                 方的方式避免同业竞争；浪潮集团
                 如若违反本承诺，愿赔偿浪潮信息
                 因此遭受的一切直接和间接的损
                 失。
                 1、尽量避免与减少本公司及本公
                 司所有控股、参股公司或者企业与
                 浪潮信息之间发生交易；2、对于
                 无法避免或有合理理由存在的关
                 联交易，将与浪潮信息依法签订规
                 范的关联交易协议，并按照有关法
                 律、法规、规章、其他规范性文件
                 和公司章程的规定履行批准程序
                                                                       截至本配
                 以及信息披露义务；3、不会利用
                                                                       股说明书
        减少和   控股股东之地位谋求与浪潮信息
 浪潮                                             2016 年              签署日，
        规范关   在业务合作等方面给予优于市场               长期有效
 集团                                              12 月               承诺人遵
        联交易   第三方的权利以及达成交易的优
                                                                       守了上述
                 先权利；4、关联交易价格依照与
                                                                       承诺
                 无关联关系的独立第三方进行相
                 同或相似交易时的价格确定，保证
                 关联交易价格具有公允性；5、保
                 证将依照浪潮信息公司章程的规
                 定参加股东大会，平等地行使股东
                 权利，承担相应义务，不利用控股
                 股东地位谋取不正当利益，损害浪
                 潮信息及非关联股东的利益；6、
                                   1-1-1-106
浪潮电子信息产业股份有限公司                                            配股说明书
                 本公司及本公司所有参股、控股公
                 司或者企业承诺不以借款、代偿债
                 务、代垫款项或者其他方式占用浪
                 潮信息及其子公司资金，也不会要
                 求浪潮信息及其子公司为本公司
                 及本公司关联的企业进行担保；7、
                 本公司承诺在浪潮信息股东大会
                 对涉及本公司及本公司控制的其
                 他企业的有关关联交易事项进行
                 表决时，履行回避表决的义务；8、
                 如违反上述承诺给浪潮信息造成
                 损失，本公司将向浪潮信息作出赔
                 偿。
                 1、本次配股发行募集资金到位后，
                 公司将募集资金存放于指定的专
                 项账户中，并严格按照相关法律法
                 规及募集资金管理办法使用和管
                                                                             截至本配
                 理募集资金，定期检查募集资金使                2017 年 3
                                                                             股说明书
        募集资   用情况，保证募集资金得到合理合                月 16 日
 浪潮                                            2017 年 3                   签署日，
        金使用   法使用。2、公司将严格按照2016                 ——2019
 信息                                               月                       承诺人遵
        承诺     年第二次临时股东大会审议通过                  年 12 月 31
                                                                             守了上述
                 的募集资金用途使用募集资金，确                日
                                                                             承诺
                 保本次配股发行用于补充流动资
                 金和偿还银行贷款的募集资金不
                 用于实施其它重大投资、资产购买
                 或实施类金融投资。
                 浪潮集团及其子公司浪潮软件集
                 团承诺将按持股比例以现金方式
        关于以   全额认购公司本次配股方案中确
                                                                             截至本配
        现金方   定的可配售全部股份，并确认用于
                                                                             股说明书
        式全额   认配股份的资金来源合法合规；若
 浪潮                                              2019 年 7   本次配股      签署日，
        认购配   本公司配股方案根据中国证券监
 集团                                                 月       期间          承诺人遵
        股可配   督管理委员会的规定和要求进行
                                                                             守了上述
        售股份   调整，浪潮集团及其子公司浪潮软
                                                                             承诺
        的承诺   件集团承诺将根据调整后的配股
                 方案按持股比例以现金方式全额
                 认购可配售股份。
        保障公   1、不越权干预公司经营管理活动，
                                                                             截至本配
        司配股   不侵占公司利益；2、若违反该等
                                                                             股说明书
        摊薄即   承诺并给公司或者投资者造成损
 浪潮                                            2019 年 7     本次配股      签署日，
        期回报   失的，将依法承担相应的法律责
 集团                                               月         期间          承诺人遵
        填补措   任；3、自承诺出具日至公司本次
                                                                             守了上述
        施切实   配股实施完毕前，若中国证监会作
                                                                             承诺
        履行的   出关于填补回报措施及其承诺的
                                   1-1-1-107
浪潮电子信息产业股份有限公司                                  配股说明书
         承诺    其他新的监管规定的，且上述承诺
                 不能满足中国证监会该等规定时，
                 届时将按照中国证监会的最新规
                 定出具补充承诺。
十二、公司股利分配政策
    （一）公司现有利润分配政策
    《公司章程》中关于利润分配政策的规定如下：
    “第一百九十三条     公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公
司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再
提取。
    公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公
积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，
经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公
积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。股东大会违反前款规定，
在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定
分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。
    第一百九十四条     公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或
者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金
转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
    第一百九十五条     公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须
在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
    第一百九十六条     公司的利润分配政策
    （一）利润分配的原则
    公司应实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，利润分配
政策保持连续性和稳定性。公司股利分配方案应从公司盈利情况和战略发展的实
际需要出发，兼顾股东的即期利益和长远利益，应保持持续、稳定的利润分配制
度，注重对投资者稳定、合理的回报，但公司利润分配不得超过累计可分配利润
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的范围，不得损害公司持续经营能力，并坚持如下原则：
    （1）按法定顺序分配的原则；
    （2）存在未弥补亏损、不得分配的原则；
    （3）公司持有的本公司股份不得分配利润的原则。
    （二）利润分配的形式
    公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合的利润分配方式。公司优先以
现金方式分配股利，在确保足额现金股利分配、保证公司股本规模和股权结构合
理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，公司可以采用股票股利方式进
行利润分配。
    （三）公司实施现金分红时应当同时满足以下条件
    1、公司该年度的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后
利润）为正值；
    2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
    3、公司未来 12 个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）。
    重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一：
    （1）公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或
超过公司最近一期经审计净资产的 50%；
    （2）公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或
超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
    （四）现金分红的比例及时间间隔
    在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上
每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状
况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
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    公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在满足现金分红条件时，每年
以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，最近三年以现金
的方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。在公司现
金流状况良好且不存在重大投资计划或重大现金支出等事项发生时，公司将尽量
提高现金分红的比例。
    具体分红比例由公司董事会根据中国证监会的有关规定和公司经营情况拟
定，由公司股东大会审议决定。公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方
式回购股份的，视同公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。
    在满足现金分红条件下，公司进行利润分配时，公司董事会应当综合考虑所
处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排
等因素，区分以下情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政
策：
    1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
    2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
    3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
    4、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处
理。
    公司在实际分红时具体所处阶段，由公司董事会根据具体情形确定。
    公司经营活动产生的现金流量净额连续两年为负数时，公司可不进行高比例
现金分红；公司当年年末资产负债率超过百分之七十时，公司可不进行现金分红。
    当年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分配。
    （五）股票股利分配的条件
    在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事
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会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以在提出现金股利分配预案之
外，提出并实施股票股利分配预案。
    （六）利润分配决策程序和机制
    董事会审议利润分配需履行的程序和要求：公司在进行利润分配时，公司董
事会应当先制定分配预案，并经独立董事认可后方能提交董事会审议。独立董事
可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。董事会审议
现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比
例等事宜，独立董事应当发表明确意见。
    股东大会审议利润分配需履行的程序和要求：公司董事会审议通过的公司利
润分配方案，应当提交公司股东大会进行审议。股东大会对现金分红具体方案进
行审议时，应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）
主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，
并及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理
人所持表决权的二分之一以上通过。
    若存在公司的股东违规占用公司资金的，公司应当在利润分配时扣减该股东
可分配的现金红利，以偿还其占用的公司资金。
    （七）利润分配政策的调整机制
    公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者外部经营环境发
生变化，确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会
和证券交易所的有关规定。
    有关调整利润分配政策的议案由董事会制定，并经独立董事认可后方能提交
董事会审议，独立董事应当对利润分配政策调整发表独立意见。
    调整利润分配政策的议案应由董事会向股东大会提出，在董事会审议通过后
提交股东大会批准，董事会提出的利润分配政策需经全体董事过半数通过并经二
分之一以上独立董事通过，独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立
意见。股东大会审议以出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。公司可以
提供网络投票等方式以方便社会股东参与股东大会表决。
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    （八）利润分配信息披露机制
    公司应严格按照有关规定在年度报告、半年度报告中详细披露利润分配方案
和现金分红政策执行情况，说明是否符合本章程的规定或者股东大会决议的要
求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董
事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机
会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更
的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。如公司当年盈利，
董事会未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，还应说明原因，
未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发表独立意见。”
    （二）公司最近三年现金分红和未分配利润使用情况
    1、普通股现金分红情况
    公司最近三年以现金方式累计分配的现金股利共计 15,890.37 万元，占最近
三年实现的年均可分配利润的 34.72%，具体分红实施方案如下：
                                                                             单位：万元
             现金分红金额      合并报表中归属上市公司         当年现金分红占归属上市公
 分红年度
               （含税）        母公司股东的净利润             司母公司股东净利润的比例
2018 年            7,735.51                       65,859.79                      11.75%
2017 年            5,157.01                       42,753.08                      12.06%
2016 年            2,997.85                       28,702.47                      10.44%
公司最近三年累计现金分红合计金额                                               15,890.37
公司最近三年年均归属于母公司股东的净利润（合并报表口
                                                                               45,771.78
径）
公司最近三年累计现金分红金额占最近三年合并报表中归
                                                                                 34.72%
属于上市公司股东的年均净利润比例
    2、最近三年未分配利润使用情况
    2016 年至 2018 年，公司归属于母公司所有者的净利润合计为 137,315.34 万
元，现金分红 15,890.37 万元，留存利润共 121,424.97 万元。公司最近三年留存
利润主要用于公司日常生产经营活动所需的流动资金。
十三、发行人现任董事、监事、高级管理人员的基本情况
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       （一）董事、监事及高级管理人员任职情况
       截至本配股说明书签署日，公司现任董事、监事及高级管理人员的情况如下
表所示：
                                                                        2019 年 9 月
                                        任期起始 任期终止 2018 年税前薪
 姓名            职务     年龄   性别                                   30 日直接持
                                          日期     日期 酬总额（万元）
                                                                        股数（股）
张磊      董事长           56     男    2017.2.10    2020.2.9       4.56             -
          副董事长                      2017.11.3
彭震      总经理、首席     47     男                 2020.2.9      84.83             -
                                        2017.10.16
          执行官
庞松涛    董事             47     男    2017.2.10    2020.2.9       2.80             -
袁安军    董事             50     男    2017.2.10    2020.2.9       2.90             -
韩传模    独立董事         69     男    2017.2.10    2020.2.9       5.00             -
王培志    独立董事         55     男    2019.2.15    2020.2.9          -             -
王春生    监事长、监事     53     男    2017.2.10    2020.2.9          -             -
陈彬      监事             45     男    2017.2.10    2020.2.9      54.63             -
宋晓锋    职工监事         38     男    2017.2.10    2020.2.9      48.79             -
李金      副总经理         54     男    2017.2.10    2020.2.9      52.06             -
胡雷钧    副总经理         48     男    2017.2.10    2020.2.9      64.14             -
孔亮      副总经理         53     男    2017.2.10    2020.2.9      45.79             -
郑子亮    副总经理         47     男    2017.2.10    2020.2.9     140.53             -
孙海波    副总经理         48     男    2017.2.10    2020.2.9      63.29             -
赵震      副总经理         45     男     2018.4.4    2020.2.9      30.55             -
公维锋    副总经理         42     男     2018.4.4    2020.2.9      66.41             -
吴龙      财务总监         44     男    2017.2.10    2020.2.9      46.34             -
张宏      董事会秘书       34     男    2019.4.22    2020.2.9      30.30             -
       （二）董事会成员
       公司董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2 名，简介如下：
       1、张磊先生，中国国籍，1963 年生，经济学硕士，现任公司董事长，浪潮
集团顾问。历任沈阳市人民银行证券交易中心信息咨询部负责人，沈阳证监办副
处长，公司董事、副总经理、董事会秘书，浪潮国际有限公司董事、首席执行官
等职。
        2、彭震先生，中国国籍，1972 年生，现任浪潮信息副董事长、总经理、
首席执行官（兼）。历任浪潮（北京）服务器产品总经理、公司副总经理、深圳
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华为技术有限公司软件公司商用计算全球行销部部长、交换机与企业通讯产品线
智真 MKT 部长。
    3、庞松涛先生，中国国籍，1972 年生，现任浪潮信息董事，浪潮集团副总
裁。历任卡西欧浪潮电子有限公司营业部副部长，山东浪潮商用系统有限公司市
场部部长，浪潮信息西南大区总经理、市场推进部总经理、副总经理等职。
    4、袁安军先生，中国国籍，1969 年生，现任浪潮信息董事，浪潮集团副总
裁。历任山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司系统集成事业部副总经理、市场总
监、烟草行业部总经理，浪潮信息山东大区总经理、副总经理等职。
    公司独立董事简历：
    1、韩传模先生，中国国籍，1950 年生，现任公司独立董事、天津力生制药
股份有限公司和阳光新业地产股份有限公司独立董事。历任天津财经大学商学院
会计学教授、博士生导师，中国内部审计协会理事，中国审计学会理事，财政部
会计准则委员会咨询专家，财政部内部控制标准委员会咨询专家，中国会计学会
会计史专业委员会副主任委员，天津市会计学会常务理事、副秘书长，天津市注
册会计师协会理事。
    2、王培志先生，中国国籍，1964 年生，中共党员，金融学博士，现任公司
独立董事，山东财经大学国际经贸学院院长、教授、博士生导师。
    （三）监事会成员
    公司监事会由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名，简介如下：
    1、王春生先生，中国国籍，1966 年生，经济学硕士，高级经济师，现任公
司监事会主席，浪潮集团副总裁、党委委员、纪委书记。历任浪潮集团办公室副
主任、企业管理处处长、投资管理中心主任、总裁助理、董事，公司董事、董事
会秘书、证券部经理、副总经理，浪潮 LG 数字移动通信有限公司董事、常务副
总经理等职。
    2、陈彬先生，中国国籍，1974 年生，工商管理硕士，高级工程师，现任公
司监事、浪潮信息服务总监兼服务与实施部总经理。历任浪潮集团服务器事业部
                                1-1-1-114
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技术服务部经理助理，浪潮（北京）客户服务部总经理、浪潮信息客户服务部总
经理、服务总监、IT 规划与信息安全部总经理等职。
    3、宋晓锋先生，中国国籍，1981 年生，现任浪潮信息职工代表监事、研发
项目管理部总经理。历任浪潮信息产品设计部总经理助理、产品研发部副总经理。
    （四）高级管理人员
    1、彭震先生：总经理、首席执行官，基本情况参见本节之“（二）董事会成
员”简历。
    2、李金先生，中国国籍，1965 年生，工程技术应用研究员，山东省有突出
贡献中青年专家，济南市专业技术拔尖人才，现任浪潮信息副总经理。历任山东
电子研究所七室软件开发工程师，浪潮微机事业部软件室副主任，山东电子研究
所副所长，浪潮（北京）产品研发部总经理、产品总监、副总经理等职。
    3、胡雷钧先生，中国国籍，1971 年生，工程技术应用研究员，国务院特殊
津贴专家，信息产业科技创新先进工作者，山东省有突出贡献中青年专家，全国
劳动模范，现任浪潮信息副总经理。历任浪潮（北京）方案与支持部总经理、高
性能服务器产品部总经理、技术总监等职。
    4、孔亮先生，中国国籍，1966 年生，现任浪潮信息副总经理兼质量管理部
总经理。历任浪潮集团计算机事业本部品管部副总经理，浪潮（北京）质量总监、
总经理助理、副总经理等职。
    5、郑子亮先生，中国国籍，1972 年生，高级工程师，现任浪潮信息副总经
理。历任浪潮（北京）电子信息产业有限公司技术推进部经理、服务器产品研发
部经理、服务器产品经理组副总经理、采购总监、副总经理等职。
    6、赵震先生，中国国籍，1974 年生，工商管理硕士，现任浪潮信息副总经
理兼综合管理部总经理。历任浪潮（北京）人力资源部总经理、浪潮信息人力资
源部总经理、人力资源总监、管理总监等职。
    7、公维锋先生，中国国籍，1977 年生，工学学士，高级工程师，现任浪潮
信息副总经理兼研发与技术管理部总经理。历任浪潮信息技术发展部技术发展经
                               1-1-1-115
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理、合作发展部副经理、技术管理部总经理、技术发展总监等职。
       8、孙海波先生，中国国籍，1971 年生，现任浪潮信息副总经理、党政教育
行业部总经理，中国计算机工程与工艺专业委会委员，湖北省青年联合会常委。
历任浪潮信息山东大区大客户经理、行业经理、河北区总经理、华中大区总经理
等职。
       9、吴龙先生，中国国籍，1975 年生，注册会计师、注册税务师、内部审计
师、会计师，现任浪潮信息财务总监。历任浪潮（北京）财务副经理、经理、财
务总监，浪潮信息财务部副经理、经理等职。
       10、张宏先生，中国国籍，男，1985 年生，现任浪潮信息董事会秘书、证
券部总经理，历任浪潮信息财务部副总经理、财务部副总经理（主持工作）。
       （五）董事、监事、高级管理人员兼职情况
       截至本配股说明书签署日，公司董事、监事和高级管理人员在股东单位兼职
情况如下：
                                                                              在股东单位
任职人员
              股东单位名称   在股东单位担任的职务        任期起始日期         是否领取报
  姓名
                                                                                酬津贴
张磊        浪潮集团         顾问                      2004 年 01 月 01 日           是
庞松涛      浪潮集团         副总裁                    2013 年 04 月 16 日           是
袁安军      浪潮集团         副总裁                    2013 年 04 月 16 日           是
                             副总裁、党委委员、纪委
王春生      浪潮集团                                2012 年 08 月 29 日              是
                             书记
       截至本配股说明书签署日，公司董事、监事和高级管理人员在公司合并报表
范围之外的企业主要兼职情况如下：
                                                                          在其他单位
 姓名               其他单位名称              在其他单位担任的职务
                                                                      是否领取报酬津贴
袁安军 山东浪潮云海云计算产业投资有限公司 董事兼总经理                          否
李金     山东华芯半导体有限公司               董事长                            否
吴龙     山东浪潮云海云计算产业投资有限公司 监事                                否
         天津力生制药股份有限公司             独立董事                          是
韩传模
         阳光新业地产股份有限公司             独立董事                          是
       （六）董事、监事、高级管理人员对外投资情况
                                       1-1-1-116
浪潮电子信息产业股份有限公司                                  配股说明书
    截至本配股说明书签署日，公司董事、监事和高级管理人员无对外投资情况。
       （七）公司对管理层的股权激励情况
    2018 年 2 月 12 日，公司召开第七届董事会第十八次会议审议通过了《关于
公司 2018 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2018 年股
票期权激励计划实施考核管理办法的议案》等本次股权激励计划的相关议案，拟
向公司董事、高级管理人员以及核心技术人员等 136 名激励对象授予 3,800 万份
股票期权。
    2018 年 6 月 22 日，公司第七届董事会第二十四次会议审议通过了《浪潮电
子信息产业股份有限公司 2018 年股票期权激励计划 （草案修订稿）》及其摘要
等议案，因部分激励对象职务信息已发生变化、部分核心岗位的人员发生了变动，
公司根据最新的职务和岗位信息调整并更新了激励对象名单，调整后的激励对象
总人数不变，仍为 136 人。
    2018 年 7 月 5 日，公司召开第七届董事会第二十五次会议，对激励对象名
单及授予权益数量进行了调整，激励对象总人数仍为 136 人，授予股票期权总量
由 3,800 万份调整为 3,796 万份。
    2018 年 7 月 6 日，公司收到省国投公司《关于公司实施股权激励有关问题
的意见》（鲁国投人事〔2018〕44 号），原则同意公司按照有关规定实施股权激
励。
    2018 年 7 月 24 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《公
司 2018 年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》等相关议案，授权董事会办理
授予股票期权所必须的全部事宜。
    2018 年 9 月 6 日，公司召开第七届董事会第二十九次会议，同意向公司高
级管理人员、核心技术人员等 136 名激励对象授予 3,796 万份股票期权，股票期
权的行权价格为 17.48 元。2018 年 9 月 7 日，公司完成了对前述激励对象的股权
激励授予。
    2019 年 5 月 6 日，公司召开第七届董事会第三十八次会议，审议通过了《关
于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格及注销部分期权的议案》，同意对
                                   1-1-1-117
浪潮电子信息产业股份有限公司                                         配股说明书
已离职 4 名激励对象已获授但尚未行权的合计 108 万份股票期权进行注销。本次
注销完成后，公司 2018 年股票期权激励计划授予的激励对象由 136 人调整为 132
人，授予的股票期权数量由 3,796 万份调整为 3,688 万份。因公司 2018 年利润分
配，股票期权的行权价格调整为 17.42 元。
       根据前述文件，公司向现任董事、监事和高级管理人员授予股票期权情况如
下：
                                         授予股票期权 占计划授予总   占总股本比
 姓名                  职务
                                         总量（万份）   量比例           例
彭震      副董事长、总经理、首席执行官             40        1.05%          0.03%
庞松涛    董事                                     36        0.95%          0.03%
袁安军    董事                                     36        0.95%          0.03%
李金      副总经理                                 36        0.95%          0.03%
胡雷钧    副总经理                                 36        0.95%          0.03%
郑子亮    副总经理                                 36        0.95%          0.03%
孔亮      副总经理                                 30        0.79%          0.02%
赵震      副总经理                                 30        0.79%          0.02%
公维锋    副总经理                                 30        0.79%          0.02%
孙海波    副总经理                                 30        0.79%          0.02%
吴龙      财务总监                                 30        0.79%          0.02%
张宏      董事会秘书                               30        0.79%          0.02%
 合计     --                                      400       10.54%          0.30%
十四、发行人最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚
的情况
       公司自上市以来严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《公司章程》及证券监管部门的有关规定和要求规范运作，并在证券监管
部门和深圳证券交易所监督和指导下，不断完善公司治理结构，建立健全内部管
理及控制制度，提高公司治理水平，规范公司经营，促进公司持续健康发展。
       （一）公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
       公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
       （二）公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改的情况
       公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。
                                     1-1-1-118
浪潮电子信息产业股份有限公司                                  配股说明书
                 第五节        同业竞争与关联交易
一、同业竞争
    （一）公司与控股股东及其控制的其他企业间不存在同业竞争
    截至 2019 年 9 月 30 日，浪潮集团持有本公司 478,607,702 股股份，占本次
发行前总股本的 37.12%，浪潮集团还通过浪潮软件集团持有本公司 5,142,406
股股份，占本次发行前总股本的 0.40%，为公司控股股东。公司主营业务为服务
器系列产品及部件的研发、生产和销售及 IT 终端散件的销售（含外贸出口），浪
潮集团母公司以产业投资为主要业务，与公司不存在同业竞争的情形。浪潮集团
控制的其他企业均未从事与本公司相同或相似业务，与公司之间不存在同业竞争
的情形。
    （二）本次发行后，公司不会新增同业竞争情况
    公司本次配股发行完成后，募集资金用于偿还银行贷款以及补充流动资金，
旨在缓解公司偿债压力，降低公司资产负债率水平，减少公司财务费用支出。本
次发行后，公司的主营业务范围并未发生变化，因此，公司与实际控制人、控股
股东及其控制的其他企业不会因本次配股而产生同业竞争。
    （三）避免同业竞争的承诺
    浪潮集团于 2016 年 11 月 14 日出具了《避免同业竞争声明与承诺》，承诺
如下：“浪潮集团从事的业务与浪潮信息不存在竞争关系；浪潮集团控制的其他
公司从事的业务与浪潮信息也不存在竞争关系；浪潮集团不会投资任何与浪潮信
息经营业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；如因拓展业务范围，致使本公
司与浪潮信息经营的业务产生竞争，则本公司将以停止经营相竞争业务、将相竞
争业务纳入到浪潮信息或者将相竞争业务转让给无关联关系的第三方的方式避
免同业竞争；浪潮集团如若违反本承诺，愿赔偿浪潮信息因此遭受的一切直接和
间接的损失。”
    （四）独立董事意见
                                 1-1-1-119
浪潮电子信息产业股份有限公司                                     配股说明书
       公司独立董事就公司在报告期内同业竞争事项作出如下说明：
       自公司设立至今，公司业务独立于公司控股股东、实际控制人及其控制的其
他企业，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同或相似业
务的情况，不存在同业竞争情形。公司控股股东浪潮集团有限公司已对避免同业
竞争作出承诺，并出具了《避免同业竞争声明与承诺》。
       报告期内，公司控股股东始终严格履行相关承诺，避免同业竞争的措施有效，
切实维护了公司及股东的利益。
二、关联方与关联关系
       公司已按照《公司法》和《企业会计准则》等相关规定对关联方、关联关系
进行披露。公司的关联方及关联方关系具体如下：
       （一）公司控股股东、实际控制人及其控制的公司
       本公司控股股东为浪潮集团，截至 2019 年 6 月 30 日，浪潮集团控制的公司
具体情况如下：
序号                           名称                        与公司关系
1       济南浪潮网络科技发展有限公司                  与公司同受浪潮集团控制
2       济南浪潮通达投资有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
3       山东浪潮数字媒体科技有限公司                  与公司同受浪潮集团控制
4       山东浪潮汇彩投资控股有限公司                  与公司同受浪潮集团控制
5       济南浪潮计算机科技发展有限公司                与公司同受浪潮集团控制
6       山东浪潮光电科技有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
7       济南浪潮科技发展有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
8       山东汇众物联网科技有限公司                    与公司同受浪潮集团控制
9       汇众物联网香港有限公司                        与公司同受浪潮集团控制
10      山东浪潮集成电子科技有限公司                  与公司同受浪潮集团控制
11      浪潮电子（香港）有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
12      济南浪潮仁达电子科技有限公司                  与公司同受浪潮集团控制
13      济南浪潮无线通信有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
14      济南浪潮领先信息科技有限公司                  与公司同受浪潮集团控制
15      浪潮齐鲁海外投资发展有限公司                  与公司同受浪潮集团控制
16      浪潮海外投资有限公司                          与公司同受浪潮集团控制
17      浪潮国际有限公司                              与公司同受浪潮集团控制
18      耀凯国际有限公司                              与公司同受浪潮集团控制
19      济南启益信息科技有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
                                       1-1-1-120
浪潮电子信息产业股份有限公司                                     配股说明书
序号                          名称                         与公司关系
20     山东浪潮通信系统有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
21     浪潮（香港）云服务有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
22     浪潮电子有限公司                               与公司同受浪潮集团控制
23     IntersourceTechnologyLimited                   与公司同受浪潮集团控制
24     TimeoneTechnologyLtd                           与公司同受浪潮集团控制
25     LANGCHAOWORLDWIDESERVICESLTD                   与公司同受浪潮集团控制
26     济南云海创业投资有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
27     山东浪潮汇享云计算科技有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
28     山东蓝色云海信息基金管理有限公司               与公司同受浪潮集团控制
29     济南浪潮数字通信有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
30     浪潮云信息技术有限公司                         与公司同受浪潮集团控制
31     济南浪潮开源信息科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
32     北京元朔科技有限公司                           与公司同受浪潮集团控制
33     北京市天元伟业科技有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
34     济南浪潮金迪信息科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
35     POPULARVISIONLIMITED                           与公司同受浪潮集团控制
36     元通软件有限公司                               与公司同受浪潮集团控制
37     济南浪潮元通信息科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
38     浪潮云投有限公司                               与公司同受浪潮集团控制
       INSPUROVERSEASINVESTMENTANDDEVELOP
39                                                    与公司同受浪潮集团控制
       MENTCOLIMITED
40     山东浪潮云科信息科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
41     济南景臻电子科技有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
42     济南视投网络科技有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
43     济南浪潮大数据投资有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
44     济南浪潮智投智能科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
45     济南浪潮建汇信息科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
46     济南浪潮康达信息科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
47     MARVELOPINIONLIMITED                           与公司同受浪潮集团控制
48     InspurOdooLimited（HK）                        与公司同受浪潮集团控制
49     InspurTechnologyBusinessCo.,LTD                与公司同受浪潮集团控制
50     济南浪潮岳达投资管理有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
51     汇富有限公司                                   与公司同受浪潮集团控制
52     致优有限公司                                   与公司同受浪潮集团控制
53     济南浪潮慧投信息科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
54     山东浪潮投资管理有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
55     济南浪潮创业投资合伙企业（有限合伙）           与公司同受浪潮集团控制
56     山东云海大数据新动能基金合伙企业（有限合伙）   与公司同受浪潮集团控制
57     山东浪潮科技园投资有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
58     山东茗筑世家置业有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
59     山东茗筑华亭置业有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
                                         1-1-1-121
浪潮电子信息产业股份有限公司                                   配股说明书
序号                       名称                          与公司关系
60     济南茗筑华丽置业有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
61     山东茗筑华阳置业有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
62     济南恒源物业管理有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
63     山东省电子器材有限公司                       受公司控股股东重大影响
64     济南浪潮微电计算机咨询服务有限公司           与公司同受浪潮集团控制
65     济南浪潮汇达电子科技有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
66     济南浪潮光电科技园投资有限公司               与公司同受浪潮集团控制
67     济南浪潮铭达信息科技有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
68     浪潮云海（青岛）信息科技有限公司             与公司同受浪潮集团控制
69     山东成泰索道发展有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
70     福建省南平智慧城市大数据运营有限公司         与公司同受浪潮集团控制
71     烟台浪潮智慧城市运营有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
72     宝丰浪潮智慧城市运营服务有限公司             与公司同受浪潮集团控制
73     娄底市浪潮云创信息科技有限公司               与公司同受浪潮集团控制
74     攀枝花浪潮智慧城市科技有限公司               与公司同受浪潮集团控制
75     青岛智慧城区大数据科技有限公司               与公司同受浪潮集团控制
76     委内瑞拉工业科技有限公司                     受公司控股股东重大影响
77     浪潮乐金数字移动通信有限公司                 受公司控股股东重大影响
78     青岛乐金浪潮数字通信有限公司                 受公司控股股东重大影响
79     浪潮金融信息技术有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
80     山东云缦智能科技有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
81     青岛中广云联科技有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
82     湖北浪潮云智科技有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
83     山东超越数控电子股份有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
84     浪潮宇航南京科技有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
85     山东浪潮商用系统有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
86     山东万商购电子商务有限公司                   受公司控股股东重大影响
87     北京浪潮嘉信计算机信息技术有限公司           与公司同受浪潮集团控制
88     浪潮思科网络科技有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
89     济南欢乐城科技发展有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
90     山东汇通金融租赁有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
91     山东浪潮优派科技教育有限公司                 受公司控股股东重大影响
92     山东中印服务外包专修学院                     与公司同受浪潮集团控制
93     山东浪潮新世纪科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
94     山东浪潮华光光电子股份有限公司               与公司同受浪潮集团控制
95     山东华光光电子股份有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
96     山东华芯微电子科技有限公司                   公司参股公司全资子公司
97     潍坊华光光电子有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
98     天津健康医疗大数据有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
99     浪潮智业（厦门）健康医疗大数据科技有限公司   与公司同受浪潮集团控制
100    安徽浪潮诚挚信息技术有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
                                      1-1-1-122
浪潮电子信息产业股份有限公司                                    配股说明书
序号                          名称                        与公司关系
101    聊城浪潮电子信息有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
102    湖南浪潮云投科技有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
103    云南能投浪潮科技有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
104    江苏浪潮数据软件系统有限公司                  与公司同受浪潮集团控制
105    江苏浪潮信息科技有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
106    浪潮集团南通信息科技有限公司                  与公司同受浪潮集团控制
107    安徽浪潮信息科技有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
108    海南浪潮云计算科技有限公司                    与公司同受浪潮集团控制
109    浙江浪潮信息科技有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
110    聊城浪潮云海信息科技有限公司                  与公司同受浪潮集团控制
111    甘肃浪潮云计算信息产业有限公司                与公司同受浪潮集团控制
112    长治浪潮云海云计算科技有限公司                与公司同受浪潮集团控制
113    贵州浪潮信息科技有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
114    四川浪潮信息科技有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
115    四川浪潮信息技术有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
116    上海浪潮云计算科技有限公司                    与公司同受浪潮集团控制
117    内蒙古浪潮信息科技有限公司                    与公司同受浪潮集团控制
118    内蒙古证联信息技术有限责任公司                与公司同受浪潮集团控制
119    呼伦贝尔浪潮信息科技有限公司                  与公司同受浪潮集团控制
120    恩施浪潮云计算有限公司                        与公司同受浪潮集团控制
121    焦作浪潮云计算有限公司                        与公司同受浪潮集团控制
122    重庆浪潮大数据产业发展有限公司                与公司同受浪潮集团控制
123    河北浪潮信息技术有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
124    湖南浪潮智投科技有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
125    江门浪潮云服务信息科技有限公司                与公司同受浪潮集团控制
126    牡丹江浪潮云海科技有限公司                    与公司同受浪潮集团控制
127    德阳浪潮云海科技有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
128    百色浪潮信息科技有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
129    南充浪潮云计算有限公司                        与公司同受浪潮集团控制
130    广东浪潮软件有限公司                          与公司同受浪潮集团控制
131    沈阳浪潮大数据创新应用有限公司                与公司同受浪潮集团控制
132    重庆浪潮政务云管理运营有限公司                与公司同受浪潮集团控制
133    数字云端有限公司                              与公司同受浪潮集团控制
134    满洲里浪潮信息科技有限公司                    与公司同受浪潮集团控制
135    INSPUR（UK）CO.，LIMITED                      与公司同受浪潮集团控制
136    InspurGermanyGmbH                             与公司同受浪潮集团控制
137    InspurInternationalBussinessLTD               与公司同受浪潮集团控制
138    INSPURTECHNOLOGIESINDIAPRIVATELIMITED         与公司同受浪潮集团控制
139    INSPURRUCO.，LTD                              与公司同受浪潮集团控制
140    智慧泉城智能科技有限公司                      与公司同受浪潮集团控制
141    德州浪潮大数据产业有限公司                    与公司同受浪潮集团控制
                                         1-1-1-123
浪潮电子信息产业股份有限公司                                     配股说明书
序号                             名称                      与公司关系
142    江西浪潮大数据产业发展有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
143    山东健康医疗大数据有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
144    济南浪潮新路教育科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
145    山东浪潮铸远教育科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
146    InspurGlobalInformationEngineeringCo.,Ltd.     与公司同受浪潮集团控制
147    浪潮威海海外服务有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
148    滨州浪潮信息科技有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
149    黑龙江浪潮通软科技有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
150    菏泽浪潮信息科技有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
151    陕西浪潮云海电子信息科技有限公司               与公司同受浪潮集团控制
152    天津浪潮信息技术有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
153    浪潮软件集团有限公司                           与公司同受浪潮集团控制
154    浪潮软件股份有限公司                           与公司同受浪潮集团控制
155    青岛浪潮海风软件股份有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
156    山东金质信息技术有限公司                       受公司控股股东重大影响
157    山东浪潮融达医疗软件有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
158    山东浪潮软件网络工程科技有限公司               与公司同受浪潮集团控制
159    山东浪潮森亚网络技术有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
160    淄博浪潮信息科技有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
161    青岛浪潮软件产业有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
162    山东浪潮电子政务软件有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
163    河北瑞风科技有限公司                           与公司同受浪潮集团控制
164    山东浪潮检通信息科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
165    浪潮（山东）电子信息有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
166    山东浪潮金融软件信息有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
167    浪潮通用软件有限公司                           与公司同受浪潮集团控制
168    山东浪潮通软信息科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
169    济南浪潮系统软件有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
170    上海浪潮通软科技有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
171    北京通软科技有限公司                           与公司同受浪潮集团控制
172    山东浪潮云网信息系统有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
173    浪潮世科（山东）信息技术有限公司               与公司同受浪潮集团控制
174    浪潮世科（青岛）信息技术有限公司               与公司同受浪潮集团控制
175    浪潮高优（上海）信息技术有限公司               与公司同受浪潮集团控制
176    济南浪潮方智信息技术有限公司                   受公司控股股东重大影响
177    浪潮世科（西雅图）信息技术有限公司             与公司同受浪潮集团控制
178    InspurWorldwideLtd.                            与公司同受浪潮集团控制
179    InspurGlobalServicesLtd                        与公司同受浪潮集团控制
180    InspurUSAInc.                                  与公司同受浪潮集团控制
181    浪潮世捷（北京）信息技术有限公司               与公司同受浪潮集团控制
182    北京市天元网络技术股份有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
                                          1-1-1-124
浪潮电子信息产业股份有限公司                                  配股说明书
序号                           名称                     与公司关系
183     重庆市擎天博元科技有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
184     北京天元创新科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
185     爱立信浪潮通信技术有限公司                 受公司控股股东重大影响
186     浪潮天元通信信息系统有限公司               与公司同受浪潮集团控制
187     山东浪潮易云在线科技有限公司               与公司同受浪潮集团控制
188     青岛浪潮教育科技有限责任公司               与公司同受浪潮集团控制
189     浪潮（德州）信息科技有限公司               与公司同受浪潮集团控制
190     深圳浪潮早上班云技术有限公司               与公司同受浪潮集团控制
191     山东爱城市网信息技术有限公司               与公司同受浪潮集团控制
192     山东浪潮爱购云链信息科技有限公司           与公司同受浪潮集团控制
193     济南浪潮数据技术有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
194     浪潮卓数大数据产业发展有限公司             与公司同受浪潮集团控制
195     滕州浪潮大数据产业有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
196     山东浪潮云服务信息科技有限公司             与公司同受浪潮集团控制
197     上海浪潮云计算服务有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
198     山东汇贸电子口岸有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
199     四平浪潮云计算有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
200     浪潮（宁夏）云计算产业发展有限公司         与公司同受浪潮集团控制
201     浪潮（青岛）科技集团有限公司               与公司同受浪潮集团控制
202     浪潮云上（贵州）技术有限公司               与公司同受浪潮集团控制
203     张家口浪潮广和云服务有限公司               与公司同受浪潮集团控制
204     宜宾浪潮科技有限公司                       与公司同受浪潮集团控制
205     浪潮（天津）数据信息技术有限公司           与公司同受浪潮集团控制
206     天水浪潮大数据产业发展有限责任公司         与公司同受浪潮集团控制
207     酒泉浪潮云计算服务有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
208     凉山州浪潮云海科技有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
209     河池浪潮信息科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
210     汝州浪潮云服务信息科技有限公司             与公司同受浪潮集团控制
211     晋中浪潮信息科技有限公司                   与公司同受浪潮集团控制
212     韶关浪潮云计算有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
213     江西浪潮创投云计算有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
214     松原浪潮云计算有限公司                     与公司同受浪潮集团控制
215     张家口浪潮政务云建设运营有限公司           与公司同受浪潮集团控制
216     昆明浪潮云信息技术有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
217     云海云计算产业投资管理有限公司             与公司同受浪潮集团控制
218     长治浪潮智慧城置业有限公司                 与公司同受浪潮集团控制
       （二）持有公司 5%以上股份的股东
       截至本配股说明书签署日，除浪潮集团外，不存在持有公司 5%以上股份的
股东。
                                       1-1-1-125
浪潮电子信息产业股份有限公司                                               配股说明书
    （三）公司控股企业、合营企业和联营企业
    截至 2019 年 6 月 30 日，浪潮信息合并报表范围内下属直接或间接控股公司
共有 27 家，参股公司 6 家。公司控股及参股子公司具体情况参见本配股说明书
“第四节发行人基本情况”之“二、公司组织结构图及对其他企业的重要权益投
资情况”。
    （四）主要投资者个人及其关系密切的家庭成员
    截至本配股说明书签署日，公司实际控制人为山东省国资委，无持有公司
5%以上股份的其他自然人。
    （五）公司关键管理人员及其关系密切的家庭成员及其控制、共同控制或
施加重大影响的企业
    公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员，与其担任董事、
监事、高级管理人员的法人或其他组织及其对外投资情况参见本配股说明书“第
四节 发行人基本情况”之“十三、发行人现任董事、监事、高级管理人员的基
本情况”的相关内容。
三、关联交易情况
    （一）经常性关联交易
    1、关联采购及销售
    报告期内，公司与关联方之间的日常经营性关联采购及销售交易包括：公司
向关联方采购计算机配件、网络设备，接受技术开发、技术服务等；公司向关联
方销售服务器、IT 终端及散件，提供技术开发服务等。
    （1）采购商品/接受劳务交易情况
    报告期内，经公司董事会或股东大会审议通过，公司与关联方发生的采购商
品/接受劳务交易情况如下：
                                                                             单位：万元
         关联方                2019 年 1-6 月      2018 年     2017 年        2016 年
济南浪潮铭达信息科技有限                36.34         200.25      155.65         128.48
                                       1-1-1-126
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                     配股说明书
           关联方              2019 年 1-6 月      2018 年         2017 年          2016 年
公司
济南浪潮数据技术有限公司                 4.39           6.91                 -                -
济南浪潮网络科技发展有限
                                            -                -         14.43            23.57
公司
浪潮集团有限公司                       153.45         571.78          572.17           675.29
浪潮金融信息技术有限公司                    -      15,977.69           17.44                  -
浪潮软件股份有限公司                   497.52       6,263.06        3,936.17           121.04
浪潮软件集团有限公司                   163.63      19,085.93        6,849.84           184.91
浪潮世科（山东）信息技术有
                                        60.31         112.49                 -                -
限公司
浪潮思科网络科技有限公司               393.39         354.26                 -                -
浪潮天元通信信息系统有限
                                            -          88.29           63.01           152.75
公司
浪潮通用软件有限公司                   230.47       3,141.59          240.30           457.10
浪潮卓数大数据产业发展有
                                            -       2,321.69                 -                -
限公司
内蒙古浪潮信息科技有限公
                                       247.64         981.75          187.14                  -
司
山东超越数控电子股份有限
                                       950.17         603.20            9.69            22.17
公司
山东华芯半导体有限公司                 854.53       2,293.23                 -                -
山东浪潮电子政务软件有限
                                        63.68          50.00           92.22            90.85
公司
山东浪潮优派科技教育有限
                                            -           1.65                 -                -
公司
山东浪潮云服务信息科技有
                                     1,508.56       5,427.82        3,496.78            763.7
限公司
上海浪潮云计算服务有限公
                                            -           0.60                 -                -
司
上海浪潮云计算科技有限公
                                     2,066.75       2,154.91          931.86                  -
司
数字云端有限公司                     3,774.63       3,358.57        1,404.84                  -
云南能投浪潮科技有限公司               632.44         686.13          269.51                  -
Inspur_USA_Inc                              -                -               -           8.01
济南浪潮系统软件有限公司                 8.35                -               -                -
            合计                    11,646.24      63,681.82       18,241.05          2,627.86
          营业成本               1,899,488.09   4,176,705.70     2,279,192.32     1,092,963.19
    占当期营业成本比例                 0.61%          1.52%           0.80%            0.24%
       报告期内，公司与关联方之间发生的采购商品关联交易主要系公司基于生产
需要，根据产品性能需求向关联方采购计算机配件、网路设备、接受技术开发、
                                       1-1-1-127
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                配股说明书
技术服务等。与其他外部第三方供货商相比，浪潮集团及其关联方在部分产品的
设计、供货周期、货款结算等方面有一定便利性，故公司从关联方采购少量生产
所需的配件以及接受技术开发、技术服务。2016 年、2017 年、2018 年、2019
年 1-6 月，公司向关联方采购货物、接受劳务占营业成本的比例分别为 0.24%、
0.80%、1.52%、0.61%，占营业成本比例较低。
    （2）出售商品/提供劳务交易情况
    报告期内，经公司董事会或股东大会审议通过，公司与关联方发生的销售商
品/提供劳务交易情况如下：
                                                                              单位：万元
         关联方            2019 年 1-6 月       2018 年       2017 年          2016 年
济南浪潮数据技术有限公司        82,304.02        87,508.84     10,943.32           23.42
山东浪潮云服务信息科技有
                                10,340.81        27,988.86     29,947.45        16,687.67
限公司
INSPURTECHNOLOGIESIN
                                 7,175.96        27,861.04     16,994.78                 -
DIAPRIVATELIMITED
浪潮软件集团有限公司             5,494.58        21,384.20     26,357.68        12,987.92
委内瑞拉工业科技有限公司            34.95        16,222.36     16,876.58                 -
INSPURRUCO.，LTD                    96.98         9,634.94              -                -
INSPUR (UK)CO.，LIMITED                 -                 -     1,554.32                 -
浪潮集团有限公司                   397.21         6,794.18      2,059.39         5,504.71
浪潮软件股份有限公司             1,860.46         3,984.06     10,336.89         5,153.46
山东华芯半导体有限公司              43.53         3,497.26              -                -
云南能投浪潮科技有限公司         1,007.35         2,057.86      3,475.46         2,637.11
内蒙古浪潮信息科技有限公
                                   781.86         1,935.49      1,130.31         1,743.56
司
InspurGermanyGmbH                  295.22         1,227.47        78.84                  -
浪潮天元通信信息系统有限
                                   181.52         1,019.75      1,477.36         1,205.42
公司
山东超越数控电子股份有限
                                 2,143.11         1,855.48       563.49          1,408.97
公司
浪潮通用软件有限公司               692.82          676.57        818.18          1,146.59
浪潮云上（贵州）技术有限
                                        -          560.41        400.89                  -
公司
浪潮思科网络科技有限公司             1.54          329.11               -                -
InspurUSAInc.                           -          127.68        308.29           207.52
浪潮金融信息技术有限公司            14.63           97.87         37.86                  -
内蒙古证联信息技术有限责
                                   141.62           57.33         16.22           201.35
任公司
                                    1-1-1-128
浪潮电子信息产业股份有限公司                                              配股说明书
         关联方            2019 年 1-6 月       2018 年     2017 年          2016 年
海南浪潮云计算科技有限公
                                    69.70           43.86       36.39            -0.02
司
LANGCHAOWorldwideServi
                                        -           24.60       17.78                  -
cesLTD
上海浪潮云计算服务有限公
                                    83.87           14.42       13.63                  -
司
聊城浪潮电子信息有限公司                -            9.91       70.75             4.65
北京市天元网络技术股份有
                                     0.04            7.61      104.25             0.39
限公司
浪潮威海海外服务有限公司             0.49            2.77             -                -
上海浪潮云计算科技有限公
                                     0.23            1.99        0.17            24.20
司
浪潮卓数大数据产业发展有
                                     0.41            1.61             -                -
限公司
山东茗筑世家置业有限公司             2.01            1.24        4.22             4.33
山东汇通金融租赁有限公司             0.09            0.77        4.96             5.13
浪潮（青岛）科技集团有限
                                        -            0.71        0.41                  -
公司
爱立信浪潮通信技术有限公
                                        -            0.62             -           0.31
司
百色浪潮信息科技有限公司             0.47            0.57        0.45                  -
山东浪潮优派科技教育有限
                                     0.14            0.53             -           0.19
公司
上海浪潮通软科技有限公司                -            0.50        0.17                  -
济南浪潮高新科技投资发展
                                        -            0.43        1.20             0.12
有限公司
汝州浪潮云服务信息科技有
                                     0.52            0.33             -                -
限公司
浪潮云信息技术有限公司               3.16            0.29             -                -
长治浪潮云海云计算科技有
                                     0.14            0.25             -                -
限公司
浪潮（山东）电子信息有限
                                        -            0.17             -          11.48
公司
浪潮世科（山东）信息技术
                                     0.14            0.16        1.32           118.81
有限公司
山东汇众物联网科技有限公
                                        -            0.10        0.63             0.37
司
北京天元创新科技有限公司                -            0.09        9.54             0.02
山东浪潮铸远教育科技有限
                                     0.10            0.09             -                -
公司
山东浪潮易云在线科技有限
                                        -            0.05             -                -
公司
                                    1-1-1-129
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                      配股说明书
           关联方               2019 年 1-6 月       2018 年        2017 年          2016 年
山东浪潮华光照明有限公司                     -             0.04               -            0.59
山东浪潮新世纪科技有限公
                                             -             0.02               -                -
司
聊城浪潮云海信息科技有限
                                             -                 -          0.03                 -
公司
沈阳浪潮大数据创新应用有
                                             -                 -          6.41                 -
限公司
济南浪潮网络科技发展有限
                                             -                 -      4,931.99                 -
公司
德阳浪潮云海科技有限公司                     -                 -          0.30                 -
上海浪潮工贸有限公司                         -                 -         69.64                 -
InspurInternationalBussinessL
                                      1,075.21                 -        991.17          280.48
TD
焦作浪潮云计算有限公司                       -                 -              -         767.88
浪潮（苏州）金融技术服务
                                             -                 -              -         130.84
有限公司
山东浪潮电子政务软件有限
                                             -                 -              -            1.80
公司
山东浪潮森亚网络技术有限
                                             -                 -              -            0.13
公司
济南浪潮方智信息技术有限
                                             -                 -              -            0.08
公司
浪潮宇航南京科技有限公司                     -                 -              -            0.03
山东云缦智能科技有限公司                 29.21                 -              -                -
湖南浪潮云投科技有限公司                  0.20                 -              -                -
            合计                    114,274.29       214,934.50     129,642.72        50,259.49
         营业收入                 2,154,077.23   4,694,082.03      2,548,817.57    1,266,774.60
   占当期营业收入比例                   5.31%           4.58%           5.09%           3.97%
     报告期内，发行人与关联方之间发生的销售商品关联交易主要为发行人向关
联方销售的服务器及部件等产品。浪潮集团及其控制的其他企业在为客户提供软
硬件集成的整体解决方案时，客户一般会要求由同一家集团公司负责整个业务，
以便于在沟通、维护等方面更加便利；另外采用同一品牌的软硬件为客户提供一
体化服务，可以增加客户的信任度；并且浪潮信息服务器质量较好、性价比较高，
因此浪潮集团及其控制的其他企业报告期内需要采购浪潮信息的服务器等产品。
2016 年、2017 年、2018 年、2019 年 1-6 月，公司向关联方销售商品占营业收入
的比例分别为 3.97%、5.09%、4.58%、5.31%。
     （3）定价原则
                                         1-1-1-130
浪潮电子信息产业股份有限公司                                             配股说明书
    根据公司与浪潮集团签订的框架协议，公司与浪潮集团及其控股子公司日常
经营性关联交易定价原则为：公司向浪潮集团及其控制的其他企业及浪潮集团及
其控制的其他企业向公司提供的产品或技术服务之价格，应按照市场公开、公平、
公正的市场交易的价格，按下列原则及顺序收取费用，并按期进行结算：
    A、政府定价：国家法律、法规及地方政府相应的法规、政策规定的价格及
标准。
    B、市场一般通行的价格：当地市场价格应由交易双方协商后确定，商定当
地市场价格时，应主要考虑在当地提供类似产品或技术服务的第三方当时所收取
市价以及一方以公开招标的方式所能获得的最低报价。
    C、若无可比的当地市场价格，则为推定价格（推定价格是指依据成本加上
合理平均利润而构成的价格）。
    2、资产租赁
    报告期内，经公司董事会或股东大会审议通过，公司与关联方发生的租赁情
况如下：
    （1）公司（含子公司）作为出租人
                                                                              单位：万元
           承租方名称              2019 年 1-6 月     2018 年       2017 年     2016 年
浪潮集团有限公司                               2.60        5.25       31.23             -
浪潮金融信息技术有限公司                   86.39         174.21      174.21             -
浪潮软件集团有限公司                      129.88         286.39      289.12       312.54
浪潮思科网络科技有限公司                   13.66          27.55       13.89             -
山东超越数控电子股份有限公司              290.61         578.05      578.05        551.9
山东浪潮云服务信息科技有限公司                 5.04       10.17       10.17         8.59
浪潮通用软件有限公司                              -             -     37.96             -
山东云缦智能科技有限公司                   11.17                -          -            -
浪潮（苏州）金融技术服务有限公司                  -             -          -      162.25
              合计                        539.35       1,081.62     1,134.62     1,035.27
    报告期内，公司及子公司根据自有房屋建筑物的使用情况，将暂时闲置房屋
建筑物出租给有关关联方用于生产经营，该等交易规模较小，对公司正常经营和
业绩不构成重大影响。
                                   1-1-1-131
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                   配股说明书
    （2）公司（含子公司）作为承租人
                                                                                 单位：万元
          出租方名称               2019 年 1-6 月      2018 年      2017 年       2016 年
济南浪潮铭达信息科技有限公司               400.32        604.26       986.32         806.38
浪潮集团有限公司                           447.50        775.82       618.14         602.27
TimeoneTechnologyLtd                        29.53         57.67        55.86          55.13
             合计                          877.36       1,437.75     1,660.32       1,463.78
    报告期内，公司租赁济南浪潮铭达信息科技有限公司 S01 办公楼、浪潮集团
有限公司 S05 办公楼部分楼层，公司子公司 Inspur（HK）ElectronicsLimited 租
赁 TimeoneTechnologyLtd 部分楼层作为办公用房使用。
    3、关联担保
    报告期内公司发生的关联担保，均为关联方为公司及其控股子公司的借款提
供担保。报告期内未发生公司及其控股子公司向合并报表范围以外的关联方提供
担保的行为。
    （1）2019 年 1-6 月关联担保
    2019 年 1-6 月，关联方为公司提供担保情况如下：
                                                                                 单位：万元
                                                                                    担保是
                                                                                    否已经
       担保方          担保金额        贷款起始日                贷款到期日
                                                                                    履行完
                                                                                      毕
浪潮软件集团有限公司        2.18   2014 年 3 月 18 日      2019 年 1 月 5 日          是
浪潮软件集团有限公司        1.60   2015 年 11 月 27 日     2019 年 9 月 19 日         否
浪潮集团有限公司       20,612.85   2018 年 12 月 28 日     2019 年 3 月 28 日         是
浪潮集团有限公司       10,000.00   2017 年 7 月 3 日       2020 年 7 月 2 日          否
浪潮集团有限公司       40,000.00   2019 年 1 月 17 日      2020 年 1 月 17 日         否
浪潮集团有限公司       30,000.00   2019 年 3 月 1 日       2020 年 3 月 1 日          否
    （2）2018 年度关联担保
    2018 年度，关联方为公司提供担保情况如下：
                                                                                 单位：万元
                                      1-1-1-132
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                  配股说明书
                                                                                担保是否
       担保方          担保金额        贷款起始日            贷款到期日         已经履行
                                                                                  完毕
浪潮软件集团有限公司         2.18   2014 年 3 月 18 日    2019 年 1 月 5 日        否
浪潮软件集团有限公司         1.60   2015 年 11 月 27 日   2019 年 9 月 19 日       否
浪潮集团有限公司        30,000.00   2016 年 4 月 15 日    2019 年 4 月 14 日       是
浪潮集团有限公司        10,000.00   2017 年 7 月 3 日     2020 年 7 月 2 日        否
浪潮集团有限公司        19,602.60   2017 年 12 月 15 日   2018 年 3 月 14 日       是
浪潮集团有限公司        40,000.00   2017 年 7 月 3 日     2018 年 7 月 2 日        是
浪潮集团有限公司        40,000.00   2018 年 6 月 22 日    2019 年 6 月 21 日       是
浪潮集团有限公司        20,612.85   2018 年 12 月 28 日   2019 年 3 月 28 日       否
注：上述浪潮集团有限公司为公司提供的到期日分别为2019年4月14日、2019年6月21日，金
额分别为30,000.00万元、40,000.00万元的担保，因公司于2018年底已经将借款提前偿还，担
保在2018年12月31日已经履行完毕。
    （3）2017 年度关联担保
    2017 年度，关联方为公司提供担保情况如下：
                                                                                单位：万元
                                                                                   担保是
                                                                                   否已经
       担保方          担保金额        贷款起始日             贷款到期日
                                                                                   履行完
                                                                                     毕
浪潮软件集团有限公司         2.18   2014 年 3 月 18 日    2019 年 1 月 5 日          否
浪潮软件集团有限公司       34.40    2015 年 11 月 27 日   2017 年 6 月 18 日         是
浪潮软件集团有限公司         1.60   2015 年 11 月 27 日   2019 年 9 月 19 日         否
浪潮软件集团有限公司       11.00    2015 年 12 月 17 日   2017 年 11 月 26 日        是
浪潮软件集团有限公司         1.00   2015 年 12 月 21 日   2017 年 12 月 20 日        是
浪潮软件集团有限公司       24.00    2016 年 1 月 28 日    2017 年 8 月 30 日         是
浪潮集团有限公司        30,000.00   2016 年 4 月 15 日    2019 年 4 月 14 日         否
浪潮集团有限公司        20,807.04   2016 年 12 月 27 日   2017 年 6 月 26 日         是
浪潮集团有限公司        13,877.96   2016 年 12 月 28 日   2017 年 6 月 27 日         是
浪潮集团有限公司        40,000.00   2017 年 7 月 3 日     2018 年 7 月 2 日          否
浪潮集团有限公司        10,000.00   2017 年 7 月 3 日     2020 年 7 月 2 日          否
浪潮集团有限公司        19,602.60   2017 年 12 月 15 日   2018 年 3 月 14 日         否
    （4）2016 年关联担保
    2016 年度，关联方为公司提供担保情况如下：
                                                                                单位：万元
                                      1-1-1-133
浪潮电子信息产业股份有限公司                                               配股说明书
                                                                                 担保是否
                        担保金
       担保方                           贷款起始日           贷款到期日          已经履行
                          额
                                                                                   完毕
浪潮软件集团有限公司      64.86     2015 年 7 月 23 日    2016 年 6 月 21 日        是
浪潮软件集团有限公司      40.00     2015 年 9 月 24 日    2016 年 3 月 8 日         是
浪潮软件集团有限公司      40.00     2015 年 9 月 24 日    2016 年 3 月 8 日         是
浪潮软件集团有限公司      40.00     2015 年 9 月 24 日    2016 年 3 月 8 日         是
浪潮软件集团有限公司      40.00     2015 年 9 月 24 日    2016 年 3 月 8 日         是
浪潮软件集团有限公司      24.00     2015 年 9 月 24 日    2016 年 3 月 8 日         是
浪潮软件集团有限公司        5.62    2015 年 10 月 16 日   2016 年 3 月 1 日         是
浪潮软件集团有限公司      10.00     2015 年 12 月 15 日   2016 年 8 月 22 日        是
浪潮软件集团有限公司      10.00     2015 年 12 月 15 日   2016 年 8 月 22 日        是
浪潮软件集团有限公司      10.00     2015 年 12 月 15 日   2016 年 8 月 22 日        是
浪潮软件集团有限公司      10.00     2015 年 12 月 15 日   2016 年 6 月 8 日         是
浪潮软件集团有限公司      10.00     2015 年 12 月 15 日   2016 年 6 月 8 日         是
浪潮软件集团有限公司      10.00     2015 年 12 月 15 日   2016 年 6 月 8 日         是
浪潮软件集团有限公司      10.00     2015 年 12 月 15 日   2016 年 6 月 8 日         是
浪潮软件集团有限公司      10.00     2015 年 12 月 15 日   2016 年 6 月 8 日         是
浪潮软件集团有限公司      10.00     2015 年 12 月 15 日   2016 年 6 月 8 日         是
浪潮软件集团有限公司      10.00     2015 年 12 月 15 日   2016 年 8 月 22 日        是
浪潮软件集团有限公司      10.00     2015 年 12 月 15 日   2016 年 8 月 22 日        是
浪潮软件集团有限公司   14,000.00    2015 年 5 月 15 日    2016 年 1 月 18 日        是
浪潮软件集团有限公司   15,000.00    2015 年 7 月 13 日    2016 年 2 月 10 日        是
浪潮软件集团有限公司   15,000.00    2015 年 8 月 3 日     2016 年 2 月 29 日        是
浪潮软件集团有限公司   18,838.10    2015 年 9 月 21 日    2016 年 4 月 5 日         是
浪潮软件集团有限公司        2.18    2014 年 3 月 18 日    2019 年 1 月 5 日         否
浪潮软件集团有限公司      34.40     2015 年 11 月 27 日   2017 年 6 月 18 日        否
浪潮软件集团有限公司        1.60    2015 年 11 月 27 日   2019 年 9 月 19 日        否
浪潮软件集团有限公司      11.00     2015 年 12 月 17 日   2017 年 11 月 26 日       否
浪潮软件集团有限公司        1.00    2015 年 12 月 21 日   2017 年 12 月 20 日       否
浪潮软件集团有限公司      24.00     2016 年 1 月 28 日    2017 年 8 月 30 日        否
浪潮集团有限公司       30,000.00    2016 年 4 月 15 日    2019 年 4 月 14 日        否
浪潮集团有限公司       20,807.04    2016 年 12 月 27 日   2017 年 6 月 26 日        否
浪潮集团有限公司       13,877.96    2016 年 12 月 28 日   2017 年 6 月 27 日        否
浪潮集团有限公司         197.00     2013 年 7 月 5 日     2016 年 7 月 5 日         是
    4、关键管理人员报酬情况
    报告期内，公司关键管理人员报酬情况如下：
                                                                                单位：万元
      年度         2019 年 1-6 月       2018 年度         2017 年度           2016 年度
                                       1-1-1-134
浪潮电子信息产业股份有限公司                                     配股说明书
关键管理人员报酬           578.82           771.44      620.65         668.42
       5、其他经常性关联交易
    浪潮集团于 2008 年 6 月 7 日获得了“inspur”的商标注册证，于 2008 年 12
月 10 日与公司签订“inspur”商标的无偿使用协议；浪潮集团于 2009 年 4 月 7
日、2009 年 4 月 28 日分别获得了“浪潮”和“inspur 浪潮”的商标注册证，于
2009 年 5 月 4 日与公司签订“浪潮”和“inspur 浪潮”商标的无偿使用协议。
    上述商标无偿使用期限为合同签署日起十年；期限届满前 6 个月，双方未就
合同提出修改协议的，合同期限自动延长，延长期限与相应注册商标续展期相同。
       （二）偶发性关联交易
    报告期内，公司的偶发性关联交易情况如下：
       1、2019 年通过银行向关联方浪潮软件集团申请委托贷款
    2019 年 1 月 9 日，公司第七届董事会第三十四次会议审议通过了《关于公
司通过银行向关联方申请委托贷款的议案》，独立董事对该事项进行了事前认可
并于会后发表了独立意见。2019 年 1 月 25 日，公司召开 2019 年第一次临时股
东大会审议通过该议案。公司拟通过银行向浪潮软件集团有限公司申请不超过
30 亿元的委托贷款，贷款期限不超过 1 年，可提前偿还，利率为委托贷款协议
签订当日中国人民银行公布的同期同档次人民币贷款基准利率。经借贷双方协商
一致，上述委托贷款为信用方式，本次委托贷款的有效期为自双方权力机构批准
之日起一年。公司控股股东浪潮集团有限公司直接和间接持有浪潮软件集团有限
公司 100%股权，浪潮软件集团有限公司为公司关联法人，本次交易构成关联交
易。
    2019 年 3 月 7 日，公司通过上海浦东发展银行济南分行取得 15 亿元委托贷
款，贷款期限为自 2019 年 3 月 7 日至 2020 年 3 月 7 日，贷款利率 4.35%。公司
已于 2019 年 4 月 1 日偿还 13 亿元、2019 年 6 月 27 日偿还 2 亿元，已经全部偿
还完毕。
       2、增资入股济南浪潮数据技术有限公司
                                    1-1-1-135
浪潮电子信息产业股份有限公司                                             配股说明书
    2016 年 12 月 23 日，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过了《对外
投资的议案》，公司拟与济南浪潮无线通信有限公司、济南展腾信息科技有限公
司、张晖签署《济南浪潮数据技术有限公司<增资协议>》，协议各方同意公司
以云海 OS 相关业务资产评估作价 1,444.08 万元及现金 55.92 万元对济南浪潮数
据技术有限公司进行增资。增资完成后，公司将持有浪潮数据 15%股权。2017
年 1 月 6 日，本次增资完成工商变更程序。
    济南浪潮无线通信有限公司为公司控股股东浪潮集团之全资子公司，因此浪
潮信息与济南浪潮无线通信有限公司构成关联方。根据《深圳证券交易所股票上
市规则》有关规定，本次对外投资构成关联交易。
    3、通过银行向关联方浪潮（山东）电子信息有限公司申请委托贷款
    2014 年 8 月 28 日，公司第六届董事会第七次会议通过《关于公司通过银行
向关联方申请委托贷款的议案》，拟通过银行向浪潮（山东）电子信息有限公司
申请委托贷款，委托贷款的未偿还余额总上限（包括累计利息）不得超过人民币
三亿元，单笔委托贷款的金额下限为人民币零元，上限为人民币三亿元，单笔委
托贷款的期限为六个月，利率为委托贷款协议签订日当天中国人民银行公布的半
年期人民币贷款基准利率，公司将持有的东方联合 100%股权作为偿还上述委托
贷款的质押担保，本次委托贷款的有效期为自双方权力机构批准之日起两年。
    2014 年 9 月 16 日，公司 2014 年第四次临时股东大会审议并通过了《关于
公司通过银行向关联方申请委托贷款的议案》。
    2016 年公司发生的委托贷款情况如下：
                                                                           单位：万元
                                                        贷款起始     贷款到期     利率
  委托贷款方       贷款银行    委托借款方   贷款金额
                                                          日           日         （%）
浪潮（山东）电子   中信银行
                              浪潮信息      15,000.00    2016/3/21    2016/9/21    4.35
信息有限公司       济南分行
浪潮（山东）电子   中信银行
                              浪潮信息      14,000.00    2016/5/11   2016/10/31    4.35
信息有限公司       济南分行
浪潮（山东）电子   中信银行
                              浪潮信息      15,000.00    2016/9/26    2017/3/24    4.35
信息有限公司       济南分行
浪潮（山东）电子   中信银行
                              浪潮信息      14,000.00   2016/10/31    2017/4/28    4.35
信息有限公司       济南分行
                                      1-1-1-136
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                     配股说明书
      （三）关联方应收应付款项
      1、报告期各期末，公司对关联方应收款项余额情况如下：
                                                                                   单位：万元
项
目                                    2019 年 6 月    2018 年 12   2017 年 12      2016 年 12
                关联方
名                                       30 日         月 31 日     月 31 日        月 31 日
称
     INSPUR（UK）CO.，LIMITED              696.20         910.87     1,533.14                 -
     InspurGermanyGmbH                     582.70       1,217.76        75.28                 -
     InspurInternationalBussinessLT
                                           289.42         305.66       291.01          308.95
     D
     INSPUROVERSEASINVESTM
     ENTANDDEVELOPMENTCO                    82.62          89.29        85.01                 -
     LIMITED
     INSPURTECHNOLOGIESIND
                                         8,757.75      15,812.52    16,644.43                 -
     IAPRIVATEL
     InspurUSAInc.                          37.46          40.81        61.75          216.46
     INSPURRUCO.，LTD                    2,696.89      10,418.00             -                -
     委内瑞拉工业科技有限公司           29,202.26      30,270.64    28,360.66        28,897.29
     北京市天元网络技术股份有限
                                                 -             -       118.01          312.11
     公司
     济南浪潮数据技术有限公司            2,540.09         793.22     4,348.69                 -
应   济南浪潮网络科技发展有限公
                                           278.03       1,116.47     1,116.47          361.07
收   司
账   浪潮（山东）电子信息有限公
                                             5.48           5.48         5.48             5.48
款   司
     浪潮集团有限公司                    2,523.28       3,811.24     2,498.99         2,596.86
     浪潮软件集团有限公司                5,752.19         518.16     -3,187.02        1,040.55
     浪潮软件股份有限公司                  566.91         741.03        48.94          185.49
     山东超越数控电子股份有限公
                                         1,398.96       1,213.15       141.08          426.59
     司
     山东浪潮云服务信息科技有限
                                         1,543.50              -       191.79                 -
     公司
     上海浪潮云计算服务有限公司                  -             -         0.21                 -
     上海浪潮云计算科技有限公司                  -          1.00         2.00                 -
     浪潮天元通信信息系统有限公
                                            21.52           0.14        98.43                 -
     司
     浪潮通用软件有限公司                  102.85              -        83.54           45.21
     内蒙古浪潮信息科技有限公司             66.59              -       163.43                 -
     浪潮金融信息技术有限公司                9.86          36.48             -                -
     云南能投浪潮科技有限公司              373.50              -             -         138.20
                                          1-1-1-137
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                配股说明书
项
目                                2019 年 6 月    2018 年 12   2017 年 12     2016 年 12
               关联方
名                                   30 日         月 31 日     月 31 日       月 31 日
称
     山东浪潮通信系统有限公司            0.14              -            -                -
     浪潮（苏州）金融技术服务有
                                             -             -            -          56.25
     限公司
     北京通软科技有限公司                0.02          12.76            -          10.00
     浪潮天元通信信息系统有限公
                                             -         60.00            -                -
     司
     浪潮软件集团有限公司                4.91              -         4.02                -
   浪潮通用软件有限公司                 83.15              -       303.62          11.95
预
   内蒙古浪潮信息科技有限公司                -             -        60.00          60.00
付
   上海浪潮云计算科技有限公司                -             -       512.19                -
款
   数字云端有限公司                          -             -       997.92                -
项
   许昌浪潮云数信息技术有限公
                                             -             -        21.29                -
   司
     山东浪潮云服务信息科技有限
                                             -             -       467.07                -
     公司
     浪潮金融信息技术有限公司                -             -         6.60                -
     北京天元创新科技有限公司                -          0.09            -                -
     北京通软科技有限公司                11.00         11.00        11.00           1.00
     浪潮（山东）电子信息有限公
                                          3.37          3.37         9.48           8.42
     司
     浪潮（德州）信息科技有限公
                                             -          0.06         0.06                -
     司
     浪潮集团有限公司                   33.20       1,263.78       885.31         927.38
     浪潮软件股份有限公司              131.95         151.84       148.23         260.62
     浪潮软件集团有限公司             1,452.61      1,666.55     1,596.60        1,865.15
其   浪潮世科（山东）信息技术有
                                          0.47          0.31         1.55           0.52
他   限公司
应   浪潮天元通信信息系统有限公
                                          0.16             -         3.35           1.07
收   司
款   浪潮通用软件有限公司              107.63         112.85       131.13         153.19
     浪潮威海海外服务有限公司                -          1.44            -                -
     浪潮卓数大数据产业发展有限
                                          2.44          2.23            -                -
     公司
     山东超越数控电子股份有限公
                                          6.92         13.49         7.83          10.08
     司
     山东华光光电子股份有限公司           0.09          0.09            -                -
     山东浪潮金融软件信息有限公
                                        17.93          17.93        17.93          17.93
     司
     山东浪潮森亚网络技术有限公           0.22          0.22         0.22           0.22
                                      1-1-1-138
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                配股说明书
项
目                                2019 年 6 月    2018 年 12   2017 年 12     2016 年 12
               关联方
名                                   30 日         月 31 日     月 31 日       月 31 日
称
     司
     山东浪潮新世纪科技有限公司           0.11          0.11         0.11           0.11
     山东浪潮云服务信息科技有限
                                          0.77          0.77         0.77           0.77
     公司
     山东浪潮云海云计算产业投资
                                          9.24          9.24         9.24           9.24
     有限公司
     浪潮云信息技术有限公司               3.42          0.34            -                -
     山东浪潮铸远教育科技有限公
                                          0.11          0.10            -                -
     司
     山东茗筑世家置业有限公司             2.47          2.14         3.32           1.68
     山东中印服务外包专修学院                -          0.02         0.02           0.02
     上海浪潮通软科技有限公司                -          3.60         3.60           1.35
     上海浪潮云计算科技有限公司              -          1.81        13.07           9.50
     云南能投浪潮科技有限公司             0.26          0.14         0.21           0.22
     青岛乐金浪潮数字通信有限公
                                          0.80             -         0.80           0.80
     司
     山东浪潮优派科技教育有限公
                                             -             -         0.22           0.22
     司
     百色浪潮信息科技有限公司                -             -         0.09                -
     浪潮（青岛）科技集团有限公
                                             -             -         0.24                -
     司
     浪潮思科网络科技有限公司                -             -         0.49                -
     山东汇通金融租赁有限公司                -             -         0.46                -
     济南浪潮铭达信息科技有限公
                                             -             -            -         121.89
     司
     浪潮（苏州）金融技术服务有
                                             -             -            -           2.71
     限公司
     山东浪潮华光照明有限公司                -             -            -           0.69
     长治浪潮云海云计算科技有限
                                          0.15             -            -                -
     公司
     浪潮金融信息技术有限公司            0.09              -            -                -
                                      1-1-1-139
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                    配股说明书
     2、报告期末，公司对关联方应付款项余额情况如下：
                                                                                单位：万元
项
目                                     2019 年 6      2018 年 12   2017 年 12    2016 年 12
                关联方
名                                      月 30 日       月 31 日     月 31 日      月 31 日
称
     浪潮集团有限公司                      41.19          29.08          7.91          6.55
     浪潮乐金数字移动通信有限公司           2.11           2.11          2.11          2.11
     浪潮软件股份有限公司                 115.22         125.03        128.56        128.56
     浪潮软件集团有限公司                         -           -      5,902.63             -
     浪潮思科网络科技有限公司              88.86         274.44             -             -
应
     浪潮天元通信信息系统有限公司              -          12.74         30.51             -
付
     浪潮通用软件有限公司                      -         140.66        163.45             -
账
     山东浪潮电子政务软件有限公司              -          45.00             -             -
款
     山东浪潮华光照明有限公司                              0.05          0.55          0.05
     济南浪潮数据技术有限公司               4.39
     山东浪潮云服务信息科技有限公司            -         924.82      1,091.41             -
     山东超越数控电子股份有限公司         995.51              -             -             -
     山东华芯半导体有限公司               792.99              -             -             -
     LANGCHAOWorldwideServicesLT
                                            11.00          10.98        10.58             -
     D
     INSPURINTERNATIONALBUSIN
                                           31.25        1,101.54     1,080.76             -
     ESSLIMIT
     Inspur_Worldwide_Limited                2.76           2.84        11.58             -
     河北瑞风科技有限公司                    0.10           0.10         0.10          0.10
     济南浪潮高新科技投资发展有限公
                                                  -        10.35            -             -
     司
     济南浪潮数据技术有限公司                   -       2,975.95            -             -
     浪潮（山东）电子信息有限公司            6.50           6.50         6.50          6.50
     浪潮金融信息技术有限公司                                  -            -             -
     浪潮集团有限公司                     120.63           99.58       113.62        104.84
预   浪潮软件股份有限公司                  74.15               -     1,689.95        164.50
收   浪潮软件集团有限公司                 151.94          739.58       731.92        993.60
款   浪潮世科（山东）信息技术有限公
项                                           0.06           0.06            -             -
     司
     浪潮思科网络科技有限公司                   -              -            -             -
     浪潮天元通信信息系统有限公司               -          87.74         1.44             -
     浪潮通用软件有限公司                    2.24           9.09         2.80             -
     浪潮云上（贵州）技术有限公司                         107.02            -             -
     聊城浪潮电子信息有限公司               0.00               -            -         18.66
     内蒙古浪潮信息科技有限公司            15.00          119.20        15.00        197.96
     内蒙古证联信息技术有限责任公司         0.14          117.72            -             -
     山东浪潮电子政务软件有限公司           0.08            0.08         0.08          0.08
     山东浪潮云服务信息科技有限公司       840.35        2,410.74     1,751.67      1,086.95
     山东浪潮云海云计算产业投资有限
                                           60.60           60.60        60.60         60.60
     公司
                                      1-1-1-140
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                     配股说明书
项
目                                     2019 年 6     2018 年 12     2017 年 12    2016 年 12
                关联方
名                                      月 30 日      月 31 日       月 31 日      月 31 日
称
     云南能投浪潮科技有限公司                   -           21.60       35.38           2.40
     山东华芯半导体有限公司                 88.48               -           -              -
     山东云缦智能科技有限公司                0.01               -           -              -
     济南浪潮网络科技发展有限公司            0.00               -           -              -
     江苏浪潮信息科技有限公司                2.06            2.06           -              -
     济南浪潮铭达信息科技有限公司               -           32.56        9.36               -
     浪潮金融信息技术有限公司                0.08            0.08        0.08              -
     浪潮集团有限公司                      352.56          469.57       76.38         324.62
     浪潮软件集团有限公司                  159.60          159.60      159.60              -
其   浪潮世科（山东）信息技术有限公
                                             0.04            0.04         0.29              -
他   司
应   浪潮天元通信信息系统有限公司            4.28            4.28         4.28          3.93
付   山东浪潮检通信息科技有限公司               -               -            -             -
款   上海浪潮云计算服务有限公司              5.84           10.41            -             -
     山东浪潮华光照明有限公司                                   -         1.89             -
     浪潮（山东）电子信息有限公司                               -         0.09             -
     浪潮软件股份有限公司                   264.81              -            -             -
     山东浪潮云服务信息科技有限公司       1,093.91              -            -             -
     上海浪潮云计算科技有限公司             499.48              -            -             -
     浪潮云信息技术有限公司                   1.86              -            -             -
     （四）关联交易对公司财务状况和经营成果的影响
     报告期内公司与关联方之间的经常性货物购销是公司存在的主要关联交易，
该等关联交易对公司财务状况和经营成果的影响如下：
                                                                                 单位：万元
          项目           2019 年 1-6 月     2018 年           2017 年            2016 年
关联采购金额                  11,646.24        63,681.82         18,241.05           2,627.86
营业成本                   1,899,488.09     4,176,705.70      2,279,192.32       1,092,963.19
占当期营业成本比例                0.61%           1.52%             0.80%              0.24%
关联销售金额                 114,274.29       214,934.50        129,642.72          50,259.49
营业收入                   2,154,077.23     4,694,082.03      2,548,817.57       1,266,774.60
占当期营业收入比例                5.31%           4.58%             5.09%              3.97%
     报告期内，公司关联采购及关联销售金额较小，占公司营业成本和营业收入
的比例较低。公司与上述关联方发生的关联交易均为公司正常经营活动，同时公
司与上述关联方之间长期、良好的合作也降低了彼此的磨合成本，有利于实现优
势互补、合作发展。公司与上述关联方的合作是确切必要的，且在公司业务发展
稳健的情况下，将会持续开展与它们之间的公平、互惠的合作。
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    除此之外，公司与关联方之间还有少量关联租赁和接受担保等关联交易事
项，均不会对公司的正常经营运作产生重大影响。
    公司与关联方之间的日常关联交易是在市场化运作方式下进行的，遵循公允
的价格和条件，不存在损害上市公司及中小股东利益的情况。关联交易对公司独
立性没有影响，公司业务不会因此类交易的发生而对关联人形成依赖或被其控
制。
四、公司规范关联交易的措施及制度安排
       （一）公司关联交易的有关规定
    公司已经根据中国证监会及深圳证券交易所的有关要求制定了完善的关联
交易制度体系，公司的《公司章程》、《关联交易管理制度》、《股东大会议事
规则》、《董事会议事规则》等规章制度中对于关联交易的定价原则、决策程序、
权限分级、回避表决、信息披露等事项进行了较为详细的规定。
       1、《公司章程》对关联交易的规定：
    第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利
益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
    对于公司与控股股东或者实际控制人及关联方之间发生资金、商品、服务、
担保或者其他资产的交易，公司应严格按照有关关联交易的决策制度履行董事
会、股东大会审议程序，防止公司控股股东、实际控制人及关联方占用公司资产
的情形发生。
    第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
    （一）单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
    （二）上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近一期经
审计净资产 50％以后提供的任何担保；
    （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
    （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
    （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝
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对金额超过 5000 万元人民币；
    （六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
    第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票
表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告
应当充分披露非关联股东的表决情况。关联股东在股东大会审议有关关联交易事
项时，应当主动向股东大会说明情况，并明确表示不参与投票表决。股东没有主
动说明关联关系和回避的，其他股东可以要求其说明情况并回避。该股东坚持要
求参与投票表决的，由出席股东大会现场会议的所有其他股东适用特别决议程序
投票表决是否构成关联交易和应否回避，表决前，其他股东有权要求该股东对有
关情况作出说明，该股东也有权依照大会程序向到会股东阐明其观点。如有上述
情形的，股东大会会议记录员应在会议记录中详细记录上述情形。
    股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所
持表决权的二分之一以上通过方为有效。但是，该关联交易事项涉及章程规定的
特别事项时，股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的三分
之二以上通过方为有效。
    在股东大会表决关联交易事项时，公司董事会应当将关联交易的详细情况向
股东大会说明并回答公司股东提出的问题；表决前，会议主持人应当向与会股东
宣告关联股东不参与投票表决，然后，按照章程规定的表决程序表决。公司可以
根据具体情况就关联交易金额、价款等事项逐项表决。
    第一百一十二条 公司董事会有权决定与关联人签订关联交易总额占公司最
近一期经审计净资产绝对值低于 5%的关联交易。对于公司与关联人发生的交易
金额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联
交易，应在获得公司股东大会批准后实施。
    第一百零七条 董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，
确保公司遵守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利
益相关者的利益。董事会行使下列职权：（八）在股东大会授权范围内，决定公
司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等
事项。
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    第一百一十三条 公司对外提供担保时应遵守以下规定：（四）公司为关联
人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。
公司为持有本公司 5%以下股份的股东提供担保的，参照执行。
    第一百二十三条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，
不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。未出席董事会会
议的董事如属于有关联关系的董事，不得就该等事项授权其他董事代理表决。该
董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经
无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该
事项提交股东大会审议。
    第一百四十九条 总经理办公会有权与公司关联自然人签订金额低于 30 万
元、与公司关联法人签订金额公司最近一期经审计的净资产绝对值 0.5%以下的
关联交易。
    2、《关联交易管理制度》对关联交易的规定：
    第十二条 关联交易决策权限：（一）公司与关联自然人达成的交易金额低
于人民币 30 万元的关联交易事项，以及与关联法人达成的交易金额低于人民币
300 万元且低于公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%的关联交易事项，由董事
会授权公司总经理办公会议审议批准。（二）公司与关联自然人达成的交易金额
达到人民币 30 万元以上（含 30 万元），但低于人民币 3000 万元或低于公司最
近一期经审计净资产绝对值 5%的关联交易，由公司董事会审议批准。公司与关
联法人达成的交易金额在人民币 300 万元以上（含 300 万元），但低于人民币
3000 万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值 5%的关联交易，由公司董事
会审议批准。（三）公司与关联自然人、关联法人达成的交易金额在人民币 3000
万元以上（含 3000 万元）且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上（含
5%）的关联交易（公司获赠现金资产和提供担保除外），由公司股东大会审议
批准。
    第十三条 应披露的关联交易应由独立董事发表事前认可书面意见后，提交
董事会讨论。独立董事做出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，
作为其判断的依据。
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    第十四条 公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）
金额在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联
交易，若交易标的为公司股权，公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格
会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计；若交易标的为
股权以外的其他资产，公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格资产评估
事务所进行评估。公司与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进
行审计或评估。
    第十五条 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议
通过后提交股东大会审议。公司为持有本公司股份比例低于 5％的股东提供担保
的，参照前款的规定执行，有关股东应当在股东大会上回避表决。
    第十六条 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不
得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举
行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事
人数不足三人的，公司应当将该交易提交股东大会审议。
    第十八条 公司与关联人进行第八条第十一至十四项（（11）购买原材料、
燃料、动力；（12）销售产品、商品；（13）提供或接受劳务；（14）委托或受
托销售）所列的与日常经营相关的关联交易事项，应当按照下述规定履行相应审
议程序：（一）对于首次发生的日常关联交易，公司应当与关联人订立书面协议
并及时披露，根据协议涉及的交易金额分别提交董事会、股东大会审议；协议没
有具体交易金额的，应当提交股东大会审议；（二）对于每年发生的数量众多的
日常关联交易，因需要经常订立新的日常关联交易协议而难以按照本条第（一）
项规定将每份协议提交董事会或者股东大会审议的，公司可以在披露上一年度报
告之前，对公司当年度将发生的日常关联交易总金额进行合理预计，根据预计金
额分别提交董事会或股东大会审议后并及时披露。对于预计范围内的日常关联交
易，公司应当在年度报告和中期报告中予以披露。如果在执行过程中日常关联交
易金额超过预计总金额的，公司应当根据超出金额分别重新提交董事会或股东大
会审议并及时披露；（三）已经公司董事会或者股东大会审议通过且正在执行的
日常关联交易协议，如果执行过程中主要条款未发生重大变化的，公司应当在定
期报告中按要求披露相关协议的实际履行情况，并说明是否符合协议的规定；如
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果协议在执行过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的，公司应当
将重新修订或续签的日常关联交易协议，根据协议涉及的交易金额分别提交董事
会、股东大会审议并及时披露；协议没有具体交易金额的，应当提交股东大会审
议。
    第二十二条 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易，
应当及时披露。公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占上市公司
最近一期经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易，应当及时披露。
    第二十三条 公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当
每三年根据本制度规定重新履行审议程序及披露义务。
    此外，公司在《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》中均对关联交易
审批权限、审批流程等进行了明确规定。
       （二）公司关联交易规范运作情况
    报告期，公司的关联交易规范运作情况整体良好，关联交易具有充分的合理
性和必要性，交易的定价公允，并履行了相关决策和信息披露程序。
    公司控股股东浪潮集团对于规范和减少与浪潮信息关联交易作出如下承诺：
“尽量避免与减少本公司及本公司所有控股、参股公司或者企业与浪潮信息之间
发生交易；对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与浪潮信息依法签订
规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章
程的规定履行批准程序以及信息披露义务；不会利用控股股东之地位谋求与浪潮
信息在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利以及达成交易的优先权利；关
联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，
保证关联交易价格具有公允性；保证将依照浪潮信息公司章程的规定参加股东大
会，平等地行使股东权利，承担相应义务，不利用控股股东地位谋取不正当利益，
损害浪潮信息及非关联股东的利益；本公司及本公司所有参股、控股公司或者企
业承诺不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用浪潮信息及其子公司资
金，也不会要求浪潮信息及其子公司为本公司及本公司关联的企业进行担保；本
公司承诺在浪潮信息股东大会对涉及本公司及本公司控制的其他企业的有关关
联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务。如违反上述承诺给浪潮信息造成
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损失，本公司将向浪潮信息作出赔偿。”
    （三）独立董事意见
    公司独立董事对公司在报告期内关联交易事项进行核查，并做出如下说明：
    1、公司在报告期内与关联方之间发生的关联交易均系正常经营活动所发生，
该等关联交易遵循公平、公正、公开，表决程序合法有效，交易合同内容公允，
不存在通过关联交易行为损害上市公司及中小股东利益的情况；
    2、公司在报告期内的关联交易均已按照法律法规、《公司章程》及其他相
关规定的要求，履行了有效的审批程序，及时的披露了相关信息；
    3、公司已经制订了完备的规范和减少关联交易的制度和措施，有效的保护
了公司和其他股东的利益。
    4、公司在报告期内的关联交易不影响公司本次配股发行行为。
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                      第六节       财务会计信息
    本章节的财务会计数据反映了公司最近三年及一期的财务状况，引用的财务
会计数据，非经特别说明，引自 2016 年度、2017 年度及 2018 年度经审计的财
务报告，和 2019 年 1-6 月未经审计的财务报告，财务指标根据上述财务报表为
基础编制。
一、最近三年一期财务报表审计情况
    公司聘请和信对公司 2016 年、2017 年及 2018 年财务报告进行了审计，并
出具了和信审字（2017）第 000319 号、和信审字（2018）第 000232 号、和信审
字（2019）第 000215 号标准无保留意见的审计报告，2019 年 1-6 月财务报告、
2019 年 1-9 月财务报告未经审计。
    公司已于 2019 年 10 月 31 日披露了《浪潮电子信息产业股份有限公司 2019
年第三季度报告》（以下简称“三季报”）。三季报未涉及影响本次发行的重大事
项，财务数据（未经审计）未发生重大不利变化，公司经营情况良好。具体情况
可通过巨潮网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）查询。
二、非经常性损益和净资产收益率审核情况
    根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 11 号
——上市公司公开发行证券募集说明书》（证监发行字【2006】2 号）、《公开
发行证券公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及
披露》（证监会计字【2010】2 号）、《公开发行证券的公司信息披露解释性公
告第 1 号——非经常性损益》（证监会公告【2008】43 号）的规定，公司编制
了 2016 年度、2017 年度及 2018 年度非经常性损益明细表和净资产收益率计算
表。
    2019 年 8 月，和信对上述数据进行了审核，出具了和信专字（2019）第 000332
号《关于浪潮电子信息产业股份有限公司最近三年非经常性损益鉴证报告》和和
信专字（2019）第 000333 号《关于浪潮电子信息产业股份有限公司最近三年加
权平均净资产收益率鉴证报告》。
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  三、公司最近三年一期的财务报表
      （一）资产负债表
      1、合并资产负债表
                                                                                   单位：元
      项目       2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金           4,338,570,410.54     5,534,674,279.22   2,409,834,489.37   1,322,580,515.91
交易性金融资产                    -                    -                  -                  -
以公允价值计量
且其变动计入当
                                   -                   -                  -                   -
期损益的金融资
产
衍生金融资产                      -                    -                  -                  -
应收票据             333,094,559.84       122,534,751.96     243,194,287.30     280,339,066.04
应收账款           7,117,699,944.91     4,963,269,949.45   3,938,733,573.11   1,739,826,436.88
预付款项              75,101,189.71        64,152,085.50      64,153,774.81     131,507,036.55
其他应收款            88,226,863.04       111,481,940.11      77,822,667.19     105,485,991.63
其中：应收利息         2,817,350.69                    -                  -                  -
      应收股利                    -                    -                  -                  -
买入返售金融资
                                   -                   -                  -                   -
产
存货               7,743,855,487.71     8,216,716,657.16   4,987,139,638.18   2,757,309,192.19
持有待售资产                      -                    -                  -         989,102.07
一年内到期的非
                                   -                   -                  -                   -
流动资产
其他流动资产       1,423,045,074.44     4,436,376,803.16 4,155,587,808.76       937,734,553.27
流动资产合计      21,119,593,530.19    23,449,206,466.56 15,876,466,238.72    7,275,771,894.54
非流动资产：
债权投资                           -                   -                  -                   -
可供出售金融资
                                   -                   -      31,456,666.54      31,456,666.54
产
其他债权投资                      -                   -                   -                  -
持有至到期投资                    -                   -                   -                  -
长期应收款                        -                   -                   -                  -
长期股权投资         307,790,858.29      313,829,163.20      322,238,879.70     331,829,001.03
其他权益工具投
                                   -                   -                  -                   -
资
其他非流动金融
                                   -                   -                  -                   -
资产
投资性房地产         100,868,603.43      102,519,183.63      105,763,586.35     109,006,829.23
固定资产             762,179,687.90      592,888,334.44      402,939,514.55     391,022,937.85
在建工程               9,169,430.83      132,689,086.07        8,667,909.89       4,836,353.88
生产性生物资产                    -                   -                   -                  -
油气资产                          -                   -                   -                  -
使用权资产                        -                   -                   -                  -
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  浪潮电子信息产业股份有限公司                                                  配股说明书
      项目     2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
无形资产           765,716,100.17      831,878,342.02     817,729,017.28      623,456,178.64
开发支出                                             -    241,061,266.64      253,763,307.41
商誉                    643,015.39         643,015.39          643,015.39          643,015.39
长期待摊费用        66,805,128.34       38,564,864.11      23,378,243.46       19,579,593.79
递延所得税资产     133,062,332.83      121,804,648.18      47,565,723.31       24,719,865.40
其他非流动资产        8,417,574.57      15,249,061.46        3,591,005.59      13,055,524.79
非流动资产合计   2,154,652,731.75    2,150,065,698.50 2,005,034,828.70 1,803,369,273.95
资产总计        23,274,246,261.94 25,599,272,165.06 17,881,501,067.42 9,079,141,168.49
流动负债：
短期借款         2,600,000,000.00    2,090,300,818.24 3,582,568,864.41 2,376,374,567.06
交易性金融负债                   -                   -                   -                   -
以公允价值计量
且其变动计入当
                                 -                   -                   -                   -
期损益的金融负
债
衍生金融负债                     -                   -                   -                   -
应付票据                         -      39,732,876.16      47,887,982.74                     -
应付账款         8,046,604,173.27 10,440,073,526.66 5,435,668,041.64 1,532,208,089.75
预收款项           749,053,177.55      593,479,606.08     781,921,179.00      646,882,892.76
应付职工薪酬       212,436,768.12      192,691,688.20      90,720,744.72       69,200,247.31
应交税费           191,025,871.23      185,900,375.56      57,729,274.61       81,771,378.09
其他应付款         115,096,485.14      183,991,457.53     171,854,072.79       99,355,681.95
其中：应付利息      10,734,486.11       37,543,912.01        4,263,227.78      10,290,526.97
      应付股利                   -                   -                   -                   -
持有待售负债                     -                   -                   -                   -
一年内到期的非
                                 -                   -                   -                   -
流动负债
其他流动负债     1,000,000,000.00    2,000,000,000.00                    -                   -
流动负债合计    12,914,216,475.31 15,726,170,348.43 10,168,350,159.91 4,805,792,856.92
非流动负债：
长期借款           221,525,487.74      222,790,473.83     400,000,000.00      300,000,000.00
应付债券           200,000,000.00      200,000,000.00                    -                   -
其中：优先股                     -                   -                   -                   -
      永续债                     -                   -                   -                   -
租赁负债                         -                   -                   -                   -
长期应付款              825,919.00         916,828.00        1,007,737.00        1,098,646.00
长期应付职工薪
                                 -                   -                   -                   -
酬
预计负债                         -                   -                   -                   -
递延收益           338,786,738.52      139,661,066.62      30,495,086.67       22,208,610.98
递延所得税负债                   -                   -                   -                   -
其他非流动负债                   -                   -                   -                   -
非流动负债合计     761,138,145.26      563,368,368.45     431,502,823.67      323,307,256.98
负债合计        13,675,354,620.57 16,289,538,716.88 10,599,852,983.58 5,129,100,113.90
所有者权益：
股本             1,289,252,171.00    1,289,252,171.00 1,289,252,171.00        999,282,714.00
其他权益工具       996,819,811.32      996,819,811.32                    -                   -
                                          1-1-1-150
  浪潮电子信息产业股份有限公司                                                   配股说明书
      项目     2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
其中：优先股                     -                   -                   -                   -
      永续债       996,819,811.32      996,819,811.32                    -                   -
资本公积         4,357,868,349.94    4,279,707,655.49 4,229,749,454.56 1,551,909,974.27
减：库存股                       -                   -                   -                   -
其他综合收益        47,443,086.22       43,195,776.13          123,281.69      30,762,386.23
专项储备                         -                   -                   -                   -
盈余公积           222,255,899.72      222,255,899.72     198,459,864.79      170,570,358.56
未分配利润       2,352,130,684.96    2,144,040,384.58 1,560,808,569.63 1,191,145,782.91
归属于母公司所
                 9,265,770,003.16    8,975,271,698.24 7,278,393,341.67 3,943,671,215.97
有者权益合计
少数股东权益       333,121,638.21      334,461,749.94        3,254,742.17        6,369,838.62
所有者权益合计   9,598,891,641.37    9,309,733,448.18 7,281,648,083.84 3,950,041,054.59
负债和所有者权
                23,274,246,261.94 25,599,272,165.06 17,881,501,067.42 9,079,141,168.49
益总计
       2、母公司资产负债表
                                                                                    单位：元
      项目        2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金             3,506,340,534.66   4,104,709,292.57    1,946,483,574.93   1,009,047,313.00
交易性金融资产                      -                  -                   -                  -
以公允价值计量
且其变动计入当
                                    -                   -                  -                   -
期损益的金融资
产
衍生金融资产                        -                  -                   -                  -
应收票据               333,094,559.84     122,534,751.96      242,475,997.30     280,339,066.04
应收账款             7,713,408,306.17   6,350,432,696.17    3,781,696,060.20   2,054,112,087.27
预付款项                70,377,908.56      26,937,602.38      109,308,895.86     144,270,931.89
其他应收款             156,224,753.30     143,297,317.11       98,503,695.47      94,225,397.41
其中：应收利息           2,817,350.69                  -                   -                  -
      应收股利                      -                  -                   -                  -
存货                 5,597,753,022.69   5,972,902,427.80    3,473,875,082.30   2,107,669,215.11
合同资产                            -                  -                   -                  -
持有待售资产                        -                  -                   -         989,102.07
一年内到期的非
                                    -                   -                  -                   -
流动资产
其他流动资产         1,251,150,071.75 4,014,494,953.01 3,981,200,242.68          885,705,899.95
流动资产合计        18,628,349,156.97 20,735,309,041.00 13,633,543,548.74      6,576,359,012.74
非流动资产：
债权投资                            -                   -                  -                   -
可供出售金融资
                                    -                   -     31,456,666.54       31,456,666.54
产
其他债权投资                        -                   -                  -                   -
持有至到期投资                      -                   -                  -                   -
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      项目       2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
长期应收款                         -                   -                   -                   -
长期股权投资       1,885,006,520.67 1,691,044,825.58 1,255,615,942.08 1,234,246,251.41
其他权益工具投
                                   -                   -                   -                   -
资
其他非流动金融
                                   -                   -                   -                   -
资产
投资性房地产                      -                 -                 -                       -
固定资产             362,488,108.28    343,001,182.98    252,522,012.70          240,022,659.57
在建工程                          -                 -      5,014,909.20            4,531,833.88
生产性生物资产                    -                 -                 -                       -
油气资产                          -                 -                 -                       -
使用权资产                        -                 -                 -                       -
无形资产             635,339,281.86    704,994,705.76    697,514,393.35          498,086,346.46
开发支出                          -                 -    241,061,266.64          253,763,307.41
商誉                              -                 -                 -                       -
长期待摊费用          35,343,164.27     23,570,598.49      9,318,462.19            4,243,208.06
递延所得税资产       108,967,092.27     86,290,416.53     31,069,950.49           16,823,990.97
其他非流动资产                    -        674,393.84      2,636,344.59           11,444,860.59
非流动资产合计     3,027,144,167.35 2,849,576,123.18 2,526,209,947.78          2,294,619,124.89
资产总计          21,655,493,324.32 23,584,885,164.18 16,159,753,496.52        8,870,978,137.63
流动负债：
短期借款           2,600,000,000.00    1,051,720,800.00    3,423,776,864.00    2,036,850,000.00
交易性金融负债                    -                   -                   -                   -
以公允价值计量
且其变动计入当
                                   -                   -                   -                   -
期损益的金融负
债
衍生金融负债                      -                   -                   -                    -
应付票据                          -            3,973.29       47,887,982.74
应付账款           7,123,097,595.05          931,653.55    3,825,061,967.04    1,587,483,694.67
预收款项             266,110,171.18      328,994,530.14      719,953,552.67      525,071,708.68
合同负债                                              -                   -                   -
应付职工薪酬          99,100,185.88       84,408,528.55       55,220,190.34       43,563,405.93
应交税费              62,028,989.09       76,001,586.75       22,135,544.93       46,026,908.27
其他应付款         1,624,991,642.96    2,028,798,289.99      512,884,115.38      407,682,518.47
其中：应付利息        10,734,486.11       37,543,912.01        4,126,324.92        4,830,011.51
      应付股利                    -                   -                   -                   -
持有待售负债                      -                   -                   -                   -
一年内到期的非
                                   -                   -                   -                   -
流动负债
其他流动负债       1,000,000,000.00 2,000,000,000.00                      -                   -
流动负债合计      12,775,328,584.16 14,926,192,152.78      8,606,920,217.10    4,646,678,236.02
非流动负债：
长期借款             100,000,000.00      100,000,000.00      400,000,000.00      300,000,000.00
应付债券             200,000,000.00      200,000,000.00                   -                   -
其中：优先股                      -                   -                   -                   -
      永续债                      -                   -                   -                   -
                                         1-1-1-152
 浪潮电子信息产业股份有限公司                                                           配股说明书
      项目          2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
租赁负债                              -                   -                   -                   -
长期应付款                  825,919.00         916,828.00         1,007,737.00        1,098,646.00
长期应付职工薪
                                      -                   -                      -                   -
酬
预计负债                             -                 -                     -                       -
递延收益                 25,334,682.34     31,067,432.33         29,392,566.67           13,318,277.78
递延所得税负债                       -                 -                     -                       -
其他非流动负债                       -                 -                     -                       -
非流动负债合计          326,160,601.34    331,984,260.33        430,400,303.67          314,416,923.78
负债合计             13,101,489,185.50 15,258,176,413.11      9,037,320,520.77        4,961,095,159.80
所有者权益：
股本                  1,289,252,171.00    1,289,252,171.00    1,289,252,171.00          999,282,714.00
其他权益工具            996,819,811.32      996,819,811.32                   -                       -
其中：优先股                         -                   -                   -                       -
      永续债            996,819,811.32      996,819,811.32                   -                       -
资本公积              4,620,747,026.83    4,542,586,332.38    4,492,879,340.27        1,815,039,859.98
减：库存股                           -                   -                   -                       -
其他综合收益             18,903,347.63       18,903,347.63       18,903,347.63           21,220,695.17
专项储备                             -                   -                   -                       -
盈余公积                218,967,309.04      218,967,309.04      198,035,403.17          170,331,714.21
未分配利润            1,409,314,473.00    1,260,179,779.70    1,123,362,713.68          904,007,994.47
所有者权益合计        8,554,004,138.82    8,326,708,751.07    7,122,432,975.75        3,909,882,977.83
负债和所有者权
                     21,655,493,324.32 23,584,885,164.18 16,159,753,496.52            8,870,978,137.63
益总计
       （二）利润表
       1、合并利润表
                                                                                           单位：元
         项目        2019 年 1-6 月       2018 年度         2017 年度                   2016 年度
一、营业收入         21,540,772,269.69 46,940,820,299.58 25,488,175,696.93           12,667,745,961.86
减：营业成本         18,994,880,895.94 41,767,056,951.49 22,791,923,206.90           10,929,631,888.37
税金及附加               26,637,695.09     53,334,460.97     33,640,338.50               25,981,888.79
销售费用                692,449,197.59 1,229,251,623.64     794,101,869.16              579,786,528.02
管理费用                413,935,023.14    576,757,629.21    271,613,863.32              182,947,819.07
研发费用                923,026,493.62 1,746,667,122.31     800,559,457.22              386,224,969.23
财务费用                 90,175,573.36    424,286,802.10    217,209,042.71              114,139,414.96
其中：利息费用           90,894,257.75    418,654,368.51    175,605,995.99               89,139,651.03
利息收入                 19,451,082.04      7,565,456.25     27,573,985.07                8,024,838.60
加：其他收益             64,619,477.28     82,985,286.28     89,809,646.51                           -
投资收益（损失以
                        113,346,426.48       65,914,768.97      90,321,776.68          239,455,167.77
“-”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投             3,042,217.59     -22,957,382.33      41,644,466.76          220,784,454.52
资收益
信用减值损失（损
                        -132,769,707.33                   -                  -                       -
失以“-”号填列）
                                            1-1-1-153
 浪潮电子信息产业股份有限公司                                                 配股说明书
       项目         2019 年 1-6 月        2018 年度         2017 年度        2016 年度
资产减值损失（损
                     -122,542,813.15     -510,355,217.62   -267,918,094.90   -402,692,228.81
失以“-”号填列）
资产处置收益（损
                              264.14        1,694,253.91    14,482,599.82         49,766.05
失以“-”号填列）
二、营业利润（亏
                      322,321,038.37     783,704,801.40    505,823,847.23    285,846,158.43
损以“-”号填列）
加：营业外收入          1,126,562.47        6,691,707.81       528,650.88     81,787,694.31
减：营业外支出            162,833.59          797,994.68       389,056.40        822,266.91
三、利润总额（亏
损总额以“-”号填     323,284,767.25     789,598,514.53    505,963,441.71    366,811,585.83
列）
减：所得税费用         51,362,284.36     138,251,428.22     81,547,763.79     83,270,113.78
四、净利润（净亏
                      271,922,482.89     651,347,086.31    424,415,677.92    283,541,472.05
损以“-”号填列）
（一）按经营持续
性分类
1.持续经营净利润
（净亏损以“-”号     271,922,482.89     651,347,086.31    424,415,677.92    283,541,472.05
填列）
2.终止经营净利润
（净亏损以“-”号                    -                 -                 -                 -
填列）
（二）按所有权属
分类
1.归属于母公司所
                      273,262,594.62     658,597,936.72    427,530,774.37    287,024,706.42
有者的净利润
2.少数股东损益          -1,340,111.73      -7,250,850.41     -3,115,096.45     -3,483,234.37
五、其他综合收益
                        4,247,310.09      43,072,494.44     -30,639,104.54    -48,301,332.37
的税后净额
归属母公司所有
者的其他综合收          4,247,310.09      43,072,494.44     -30,639,104.54    -48,301,332.37
益的税后净额
（二）将重分类进
损益的其他综合          4,247,310.09      43,072,494.44     -30,639,104.54    -48,301,332.37
收益
1.权益法下可转损
益的其他综合收                       -                 -     -2,317,347.54    -11,441,851.32
益
8.外币财务报表折
                        4,247,310.09      43,072,494.44     -28,321,757.00    -36,859,481.05
算差额
9.其他                               -                 -                 -                 -
归属于少数股东
的其他综合收益                       -                 -                 -                 -
的税后净额
六、综合收益总额      276,169,792.98     694,419,580.75    393,776,573.38    235,240,139.68
归属于母公司所
有者的综合收益        277,509,904.71     701,670,431.16    396,891,669.83    238,723,374.05
总额
                                          1-1-1-154
  浪潮电子信息产业股份有限公司                                                      配股说明书
      项目            2019 年 1-6 月        2018 年度           2017 年度           2016 年度
归属于少数股东
                          -1,340,111.73      -7,250,850.41       -3,115,096.45       -3,483,234.37
的综合收益总额
七、每股收益：
（一）基本每股收
                                0.2120             0.5108              0.3901               0.2882
益
（二）稀释每股收
                                0.2105             0.5102              0.3901               0.2882
益
        2、母公司利润表
                                                                                       单位：元
       项目          2019 年 1-6 月       2018 年度              2017 年度           2016 年度
一、营业收入        18,993,202,135.27 42,300,308,640.90      22,186,030,194.70   11,399,198,518.48
减：营业成本        17,362,936,526.45 38,667,403,310.39      20,224,539,580.30   10,279,766,290.12
税金及附加              15,329,896.13     30,133,716.07          20,043,267.91       11,118,218.40
销售费用               414,185,762.68    660,184,752.48         504,210,113.51      393,971,721.13
管理费用               301,084,688.21    467,819,949.50         262,168,484.78      104,965,949.28
研发费用               654,678,217.84 1,579,844,097.32          630,784,241.03      308,557,713.21
财务费用                48,236,006.20    332,995,093.83         224,843,501.25       65,104,083.54
其中：利息费
                       86,317,821.15      283,786,884.88       166,266,312.01       39,024,969.86
用
利息收入               16,141,210.68        5,676,251.06        25,421,693.04         4,271,193.25
加：其他收益           31,741,066.29       46,692,801.09        55,036,571.16
投资收益（损
失 以 “-” 号 填     113,346,426.48       65,914,768.97        90,321,776.68      239,455,167.77
列）
其中：对联营
企业和合营企            3,042,217.59       -22,957,382.33       41,644,466.76      220,784,454.52
业的投资收益
信用减值损失
（ 损 失 以 “-”    -148,203,136.00                    -                    -                   -
号填列）
资产减值损失
（ 损 失 以 “-”       -2,974,702.26     -395,474,027.04      -163,184,983.93     -105,200,173.76
号填列）
资产处置收益
（ 损 失 以 “-”             264.14                    -       14,482,599.82           49,766.05
号填列）
二、营业利润
（ 亏 损 以 “-”     190,660,956.41      279,061,264.33       316,096,969.66      370,019,302.86
号填列）
加：营业外收
                        1,002,809.03         3,859,998.66          350,213.35       61,886,043.95
入
减：营业外支
                           12,231.64          375,064.22           372,405.04          793,961.66
出
三、利润总额
（亏损总额以          191,651,533.80      282,546,198.77       316,074,777.97      431,111,385.15
“-”号填列）
                                            1-1-1-155
  浪潮电子信息产业股份有限公司                                                  配股说明书
减：所得税费
                     -22,655,453.74      73,227,140.04       39,037,888.38      51,269,164.35
用
四、净利润（净
亏 损 以 “-” 号    214,306,987.54     209,319,058.73      277,036,889.59     379,842,220.80
填列）
（一）按经营
                     214,306,987.54     209,319,058.73      277,036,889.59     379,842,220.80
持续性分类
五、其他综合
收益的税后净                      -                   -      -2,317,347.54     -11,441,851.32
额
（二）将重分
类进损益的其                      -                   -      -2,317,347.54     -11,441,851.32
他综合收益
1.权益法下可
转损益的其他                      -                   -      -2,317,347.54     -11,441,851.32
综合收益
六、综合收益
                     214,306,987.54     209,319,058.73      274,719,542.05     368,400,369.48
总额
        （三）现金流量表
        1、合并现金流量表
                                                                                  单位：元
        项目           2019 年 1-6 月      2018 年度         2017 年度        2016 年度
  一、经营活动产生
  的现金流量：
  销售商品、提供劳务
                     22,299,711,510.69 53,763,231,275.10 26,146,469,087.24 14,400,473,738.77
  收到的现金
  收到的税费返还      413,774,737.28      643,882,606.91    237,898,793.23 105,275,837.86
  收到其他与经营活
                      589,542,146.88      249,550,252.40    257,368,348.04 269,988,684.02
  动有关的现金
  经营活动现金流入
                     23,303,028,394.85 54,656,664,134.41 26,641,736,228.51 14,775,738,260.65
  小计
  购买商品、接受劳务
                     24,129,078,619.97 49,682,151,579.92 24,219,688,514.11 13,139,635,683.54
  支付的现金
  支付给职工以及为
                      800,365,228.79 1,078,974,297.89       771,055,519.48 722,424,908.70
  职工支付的现金
  支付的各项税费      270,762,479.37      344,693,104.36    293,704,015.29 186,682,331.59
  支付其他与经营活
                     1,030,883,221.56 2,220,488,105.66 1,102,440,333.02 655,009,808.95
  动有关的现金
  经营活动现金流出
                     26,231,089,549.69 53,326,307,087.83 26,386,888,381.90 14,703,752,732.78
  小计
  经营活动产生的现
                     -2,928,061,154.84 1,330,357,046.58     254,847,846.61     71,985,527.87
  金流量净额
  二、投资活动产生
  的现金流量：
  收回投资收到的现
                     31,667,559,810.10 34,303,261,646.71 18,308,586,188.88 8,279,387,482.21
  金
                                          1-1-1-156
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                   配股说明书
        项目        2019 年 1-6 月       2018 年度         2017 年度         2016 年度
取得投资收益收到
                    128,750,216.72       94,061,049.17     52,568,962.42     24,122,354.95
的现金
处置固定资产、无形
资产和其他长期资       3,420.89           2,949,076.84      4,119,912.48         71,930.11
产收回的现金净额
处置子公司及其他
营业单位收到的现           -                         -                 -                  -
金净额
收到其他与投资活
                           -                         -          4,073.63                  -
动有关的现金
投资活动现金流入
                   31,796,313,447.71 34,400,271,772.72 18,365,279,137.41   8,303,581,767.27
小计
购建固定资产、无形
资产和其他长期资 115,703,836.32         418,568,814.13 293,222,365.46       399,559,683.28
产支付的现金
投资支付的现金     28,957,600,000.00 34,225,065,948.30 21,331,468,621.21   8,047,518,211.20
质押贷款净增加额           -                         -                 -                  -
取得子公司及其他
营业单位支付的现           -                         -                 -                  -
金净额
支付其他与投资活
                           -                         -          1,287.72                  -
动有关的现金
投资活动现金流出
                   29,073,303,836.32 34,643,634,762.43 21,624,692,274.39   8,447,077,894.48
小计
投资活动产生的现
                   2,723,009,611.39 -243,362,989.71 -3,259,413,136.98      -143,496,127.21
金流量净额
三、筹资活动产生
的现金流量：
吸收投资收到的现
                           -          1,321,839,862.38 2,967,068,690.18     981,999,999.36
金
其中：子公司吸收少
数股东投资收到的           -            326,666,667.00                 -                  -
现金
取得借款收到的现
                   5,287,444,380.40 11,968,894,309.57 5,516,618,313.64     4,511,241,943.90
金
发行债券收到的现
                           -          2,200,000,000.00                 -                  -
金
收到其他与筹资活
                           -                         -                 -                  -
动有关的现金
筹资活动现金流入
                   5,287,444,380.40 15,490,734,171.95 8,483,687,003.82     5,493,241,943.26
小计
偿还债务支付的现
                   5,732,535,377.91 13,535,916,664.28 4,212,269,818.28     4,958,766,637.92
金
分配股利、利润或偿
                    182,874,496.38      361,626,200.43    176,362,436.23    116,693,784.98
付利息支付的现金
其中：子公司支付给
少数股东的股利、利         -                         -                 -                  -
润
                                        1-1-1-157
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                  配股说明书
        项目          2019 年 1-6 月      2018 年度        2017 年度        2016 年度
支付其他与筹资活
                       380,000.00            290,000.00         53,299.60     1,947,500.36
动有关的现金
筹资活动现金流出
                     5,915,789,874.29 13,897,832,864.71 4,388,685,554.11 5,077,407,923.26
小计
筹资活动产生的现
                     -628,345,493.89    1,592,901,307.24 4,095,001,449.71   415,834,020.00
金流量净额
四、汇率变动对现
金及现金等价物的       9,110,897.03       73,972,635.90    -22,953,911.59    25,059,420.53
影响
五、现金及现金等
                     -824,286,140.31    2,753,868,000.01 1,067,482,247.75   369,382,841.19
价物净增加额
加：期初现金及现金
                     5,128,835,510.22   2,374,967,510.21 1,307,485,262.46   938,102,421.27
等价物余额
六、期末现金及现
                     4,304,549,369.91   5,128,835,510.22 2,374,967,510.21 1,307,485,262.46
金等价物余额
     2、母公司现金流量表
                                                                                 单位：元
       项目         2019 年 1-6 月       2018 年度         2017 年度         2016 年度
一、经营活动产生
的现金流量：
销售商品、提供劳务
                   20,020,364,303.85 46,601,703,540.01 23,740,902,584.30 12,936,252,348.42
收到的现金
收到的税费返还          8,768,140.05     23,428,966.75     35,008,049.17     21,313,883.34
收到其他与经营活
                    4,420,034,742.22 7,768,921,863.54 1,966,266,619.84 1,030,894,002.66
动有关的现金
经营活动现金流入
                   24,449,167,186.12 54,394,054,370.30 25,742,177,253.31 13,988,460,234.42
小计
购买商品、接受劳务
                   21,771,891,891.45 43,358,616,492.97 22,543,697,305.04 14,745,920,929.82
支付的现金
支付给职工以及为
                      483,358,642.32    587,170,908.76    435,297,243.11 451,591,299.03
职工支付的现金
支付的各项税费        125,703,673.51    181,338,176.73    184,513,849.34 106,372,309.79
支付其他与经营活
                    5,232,839,361.20 8,292,111,099.20 2,602,058,375.72 1,297,973,102.73
动有关的现金
经营活动现金流出
                   27,613,793,568.48 52,419,236,677.66 25,765,566,773.21 16,601,857,641.37
小计
经营活动产生的现
                   -3,164,626,382.36 1,974,817,692.64     -23,389,519.90 -2,613,397,406.95
金流量净额
二、投资活动产生
的现金流量：
收回投资收到的现
                   31,667,559,810.10 34,303,261,646.71 18,308,586,188.88 8,279,387,482.21
金
取得投资收益收到
                      128,750,216.72     94,061,049.17     52,568,962.42     24,122,354.95
的现金
处置固定资产、无形
资产和其他长期资            3,420.89      5,432,951.39      4,119,912.48         71,930.11
产收回的现金净额
                                         1-1-1-158
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                    配股说明书
        项目        2019 年 1-6 月       2018 年度         2017 年度          2016 年度
处置子公司及其他
营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活
                                                                 4,073.63
动有关的现金
投资活动现金流入
                   31,796,313,447.71 34,402,755,647.27 18,365,279,137.41    8,303,581,767.27
小计
购建固定资产、无形
资产和其他长期资       96,918,538.85    190,488,398.22    335,143,228.49     343,607,201.60
产支付的现金
投资支付的现金     29,157,600,000.00 34,655,150,612.66 21,362,428,433.21    8,247,518,211.20
取得子公司及其他
营业单位支付的现
                                   -
金净额
支付其他与投资活
                                                                 1,287.72
动有关的现金                       -
投资活动现金流出
                   29,254,518,538.85 34,845,639,010.88 21,697,572,949.42    8,591,125,412.80
小计
投资活动产生的现
                    2,541,794,908.86 -442,883,363.61 -3,332,293,812.01      -287,543,645.53
金流量净额
三、筹资活动产生
的现金流量：
吸收投资收到的现
                                        996,819,811.32 2,967,068,690.18      981,999,999.36
金                                 -
取得借款收到的现
                                      6,284,270,901.81 5,198,333,864.00     2,869,498,355.18
金                  5,100,000,000.00
发行债券收到的现
                                      2,200,000,000.00
金                                 -
收到其他与筹资活
动有关的现金                       -
筹资活动现金流入
                    5,100,000,000.00 9,481,090,713.13 8,165,402,554.18      3,851,498,354.54
小计
偿还债务支付的现
                    4,517,007,559.00 8,967,064,510.81 3,712,023,909.00       632,213,264.18
金
分配股利、利润或偿
                      186,331,997.04    270,171,935.06    176,362,436.23      84,266,949.61
付利息支付的现金
支付其他与筹资活
                          380,000.00        290,000.00          53,299.60       1,947,500.36
动有关的现金
筹资活动现金流出
                    4,703,719,556.04 9,237,526,445.87 3,888,439,644.83       718,427,714.15
小计
筹资活动产生的现
                      396,280,443.96    243,564,267.26 4,276,962,909.35     3,133,070,640.39
金流量净额
四、汇率变动对现
金及现金等价物的                         11,755,331.51      -4,536,659.91       9,679,510.91
                                   -
影响
五、现金及现金等
                     -226,551,029.54 1,787,253,927.80     916,742,917.53     241,809,098.82
价物净增加额
加：期初现金及现金 3,698,870,523.57 1,911,616,595.77      994,873,678.24     753,064,579.42
                                        1-1-1-159
浪潮电子信息产业股份有限公司                                              配股说明书
      项目         2019 年 1-6 月     2018 年度        2017 年度        2016 年度
等价物余额
六、期末现金及现
                   3,472,319,494.03 3,698,870,523.57 1,911,616,595.77   994,873,678.24
金等价物余额
                                     1-1-1-160
    浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                                                                    配股说明书
           （四）所有者权益变动表
           1、合并所有者权益变动表
           （1）2019 年 1-6 月合并所有者权益变动表
                                                                                                                                                                                                         单位：元
                                                                                                      2019 年 1-6 月
                                                                                  归属于母公司所有者权益
                                       其他权益工具                                                                                 一
                                                                                                          专                        般
  项目                        优                                                      减：库              项                        风                          其                        少数股东权益 所有者权益合计
                股本                                      其         资本公积                其他综合收益           盈余公积                  未分配利润                    小计
                              先          永续债                                      存股                储                        险                          他
                                                          他                                              备                        准
                              股
                                                                                                                                    备
一、上年期
末余额     1,289,252,171.00            996,819,811.32              4,279,707,655.49           43,195,776.13        222,255,899.72            2,144,040,384.58        - 8,975,271,698.24 334,461,749.94 9,309,733,448.18
    加：会
计政策变
                          -        -                  -        -                  -       -               -    -                -        -     12,182,836.02         -    12,182,836.02                   12,182,836.02
更
前期差错
                          -        -                  -        -                  -       -               -    -                -        -                  -        -                -              -                -
更正
同一控制
下企业合                  -        -                  -        -                  -       -               -    -                -        -                  -        -                -              -                -
并
其他                      -        -                  -        -                  -       -               -    -                -        -                  -        -                -              -                -
二、本年期
初余额     1,289,252,171.00        - 996,819,811.32            - 4,279,707,655.49         - 43,195,776.13      - 222,255,899.72          - 2,156,223,220.60          - 8,987,454,534.26 334,461,749.94 9,321,916,284.20
三、本期增
                                                                                                        1-1-1-161
    浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                                                         配股说明书
                                                                                             2019 年 1-6 月
                                                                         归属于母公司所有者权益
                                 其他权益工具                                                                            一
                                                                                                 专                      般
  项目                  优                                                   减：库              项                      风                        其                        少数股东权益 所有者权益合计
             股本                                   其       资本公积               其他综合收益          盈余公积                未分配利润                   小计
                        先          永续债                                   存股                储                      险                        他
                                                    他                                           备                      准
                        股
                                                                                                                         备
减变动金            -        -                  -        -   78,160,694.45       -   4,247,310.09     -              -        -   195,907,464.36        -   278,315,468.90    -1,340,111.73   276,975,357.17
额（减少以
“－”号
填列）
（一）综合
收益总额            -        -                  -        -               -       -   4,247,310.09     -              -        -   273,262,594.62        -   277,509,904.71    -1,340,111.73   276,169,792.98
（二）所有
者投入和
                    -        -                  -        -   78,160,694.45       -              -     -              -        -                -        -    78,160,694.45                -    78,160,694.45
减少资本
1．所有者
投入的普
                    -        -                  -        -               -       -              -     -              -        -                -        -                -                -                -
通股
2．其他权
益工具持
有者投入            -        -                  -        -               -       -              -     -              -        -                -        -                -                -                -
资本
3．股份支
付计入所
有者权益            -        -                  -        -   78,160,694.45       -              -     -              -        -                -        -    78,160,694.45                     78,160,694.45
的金额
4．其他
                    -        -                  -        -               -       -              -     -              -        -                -        -                -                -                -
（三）利润
分配                -        -                  -        -               -       -              -     -              -        -   -77,355,130.26        -   -77,355,130.26                    -77,355,130.26
1．提取盈
余公积              -        -                  -        -               -       -              -     -              -        -                -        -                -                -                -
                                                                                              1-1-1-162
    浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                                                      配股说明书
                                                                                            2019 年 1-6 月
                                                                        归属于母公司所有者权益
                                 其他权益工具                                                                           一
                                                                                                专                      般
  项目                  优                                                  减：库              项                      风                        其                        少数股东权益 所有者权益合计
             股本                                   其       资本公积              其他综合收益          盈余公积                未分配利润                  小计
                        先          永续债                                  存股                储                      险                        他
                                                    他                                          备                      准
                        股
                                                                                                                        备
2．提取一
般风险准
                    -        -                  -        -              -       -             -      -              -        -                -        -                -              -                -
备
3．对所有
者（或股
                    -        -                  -        -              -       -             -      -              -        -   -77,355,130.26        -   -77,355,130.26              -   -77,355,130.26
东）的分配
4．其他
                    -        -                  -        -              -       -             -      -              -        -                -        -                -              -                -
（四）所有
者权益内
                    -        -                  -        -              -       -             -      -              -        -                -        -                -              -                -
部结转
1．资本公
积转增资
本（或股            -        -                  -        -              -       -             -      -              -        -                -        -                -              -                -
本）
2．盈余公
积转增资
本（或股            -        -                  -        -              -       -             -      -              -        -                -        -                -              -                -
本）
3．盈余公
积弥补亏
                    -        -                  -        -              -       -             -      -              -        -                -        -                -              -                -
损
4．设定受
益计划变
动额结转            -        -                  -        -              -       -             -      -              -        -                -        -                -              -                -
留存收益
                                                                                            1-1-1-163
    浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                                                                配股说明书
                                                                                                    2019 年 1-6 月
                                                                                归属于母公司所有者权益
                                       其他权益工具                                                                              一
                                                                                                        专                       般
  项目                        优                                                    减：库              项                       风                        其                        少数股东权益 所有者权益合计
                股本                                      其       资本公积                其他综合收益           盈余公积                未分配利润                   小计
                              先          永续债                                    存股                储                       险                        他
                                                          他                                            备                       准
                              股
                                                                                                                                 备
5．其他综
合收益结
转留存收                  -        -                  -        -                -       -             -      -               -        -                -        -                -              -                -
益
6．其他
                          -        -                  -        -                -       -             -      -               -        -                -        -                -              -                -
（五）专项
储备                      -        -                  -        -                -       -             -      -               -        -                -        -                -              -                -
1．本期提
取                        -        -                  -        -                -       -             -      -               -        -                -        -                -              -                -
2．本期使
用                        -        -                  -        -                -       -             -      -               -        -                -        -                -              -                -
（六）其他
                          -        -                  -        -                -       -             -      -               -        -                -        -                -              -                -
四、本期期
末余额     1,289,252,171.00        - 996,819,811.32            - 4,357,868,349.94       - 47,443,086.22      - 222,255,899.72         - 2,352,130,684.96        - 9,265,770,003.16 333,121,638.21 9,598,891,641.37
             （2）2018 年合并所有者权益变动表
                                                                                                                                                                                                    单位：元
                                                                                                                 2018 年
  项目
                                                                               归属于母公司所有者权益                                                                            少数股东权益       所有者权益合计
                                                                                                    1-1-1-164
     浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                                   配股说明书
                                                                                                                           一
                                                                                减
                                                                                                     专                    般
                                                                                ：
                                                                                                     项                    风
                                     其他权益工具              资本公积         库 其他综合收益             盈余公积             未分配利润
                                                                                                     储                    险
                                                                                存
                                                                                                     备                    准
                  股本                                                          股
                                                                                                                           备
                                优
                                        永续债          其
                                先
                                                        他
                                股
一、上年
             1,289,252,171.00    -                  -    -   4,229,749,454.56   -      123,281.69     -   198,459,864.79    -   1,560,808,569.63     3,254,742.17     7,281,648,083.84
期末余额
     加：
会计政策                                                                                                                                                                             -
变更
前期差错                                                                                                                                                                             -
更正
同一控制
                                                                                                                                                                                     -
下企业合
并
                                                                                                                                                                                     -
其他
二、本年
             1,289,252,171.00    -                  -    -   4,229,749,454.56   -      123,281.69     -   198,459,864.79    -   1,560,808,569.63     3,254,742.17     7,281,648,083.84
期初余额
三、本期
增减变动
金额（减                    -    -   996,819,811.32      -     49,958,200.93    -   43,072,494.44     -    23,796,034.93    -    583,231,814.95    331,207,007.77     2,028,085,364.34
少以“－”
号填列）
（一）综
合收益总                    -    -                  -    -                  -   -   43,072,494.44     -                -    -    658,597,936.72     -7,250,850.41       694,419,580.75
额
（二）所                    -    -   996,819,811.32      -     49,717,654.30    -                -    -                -    -                  -   338,709,067.00     1,385,246,532.62
                                                                                     1-1-1-165
    浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                         配股说明书
                                                                                 2018 年
                                                        归属于母公司所有者权益
                                                                                                                一
                                                                      减
                                                                                           专                   般
                                                                      ：                                                              少数股东权益         所有者权益合计
                                                                                           项                   风
  项目                        其他权益工具            资本公积        库 其他综合收益           盈余公积             未分配利润
                                                                                           储                   险
                                                                      存
                                                                                           备                   准
             股本                                                     股
                                                                                                                备
                         优
                                 永续债          其
                         先
                                                 他
                         股
有者投入
和减少资
本
1.股东投
入的普通                  -                  -    -                   -                -    -               -    -                -   338,709,067.00         338,709,067.00
股
2.其他权
益工具持
                              996,819,811.32                                                                                                                 996,819,811.32
有者投入
资本
3.股份支
付计入所
                     -    -                  -    -   50,830,861.85   -                -    -               -    -                -                  -        50,830,861.85
有者权益
的金额
4.其他                                                -1,113,207.55                                                                                           -1,113,207.55
（三）利
                     -    -                  -    -               -   -                -    -   23,796,034.93    -   -75,366,121.77                  -       -51,570,086.84
润分配
1.提取盈
                                                                                                23,796,034.93        -23,796,034.93                                       -
余公积
2.提取一
                                                                                                                 -                                                        -
般风险准
                                                                           1-1-1-166
    浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                        配股说明书
                                                                                 2018 年
                                                        归属于母公司所有者权益
                                                                                                               一
                                                                     减
                                                                                           专                  般
                                                                     ：                                                              少数股东权益         所有者权益合计
                                                                                           项                  风
  项目                        其他权益工具            资本公积       库 其他综合收益            盈余公积            未分配利润
                                                                                           储                  险
                                                                     存
                                                                                           备                  准
             股本                                                    股
                                                                                                               备
                         优
                                 永续债          其
                         先
                                                 他
                         股
备
3.对所有
者（或股
                     -    -                  -    -              -   -                -     -              -    -   -51,570,086.84                  -       -51,570,086.84
东）的分
配
4.其他                                                                                                                                                                   -
（四）所
有者权益             -    -                  -    -              -   -                -     -              -    -                -                  -                    -
内部结转
1.资本公
积转增资
                                                                                                                                                                         -
本（或股
本）
2.盈余公
积转增资
                                                                                                                                                                         -
本（或股
本）
3.盈余公
积弥补亏                                                                                                   -                                                             -
损
4.设定受
                                                                          1-1-1-167
    浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                                       配股说明书
                                                                                           2018 年
                                                                归属于母公司所有者权益
                                                                                                                           一
                                                                               减
                                                                                                     专                    般
                                                                               ：                                                                   少数股东权益         所有者权益合计
                                                                                                     项                    风
  项目                              其他权益工具              资本公积         库 其他综合收益              盈余公积             未分配利润
                                                                                                     储                    险
                                                                               存
                                                                                                     备                    准
                 股本                                                          股
                                                                                                                           备
                               优
                                       永续债          其
                               先
                                                       他
                               股
益计划变
动额结转
留存收益
5.其他                                                                                                                                                                                    -
（五）专
                           -    -                  -    -                  -   -                -     -                -    -                  -                   -                      -
项储备
1.本期提
                                                                                                                                                                                          -
取
2.本期使
                                                                                                                                                                                          -
用
（六）其
                           -    -                  -    -        240,546.63    -                -     -                -    -                  -       -251,208.82             -10,662.19
他
四、本期
            1,289,252,171.00    -   996,819,811.32      -   4,279,707,655.49   -   43,195,776.13      -   222,255,899.72    -   2,144,040,384.58    334,461,749.94       9,309,733,448.18
期末余额
           （3）2017 年合并所有者权益变动表
                                                                                                                                                                          单位：元
                                                                                           2017 年
  项目
                                                                归属于母公司所有者权益                                                             少数股东权益          所有者权益合计
                                                                                    1-1-1-168
     浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                          配股说明书
                                                                    减
                                                                                           专                    一般
                                                                    ：    其他综合收
                              其他权益工具         资本公积                                项     盈余公积       风险    未分配利润
                                                                    库        益
                                                                                           储                    准备
                                                                    存
                股本                                                                       备
                                                                    股
                              优     永
                                          其
                              先   续债
                                          他
                              股
一、上年
             999,282,714.00    -      -      -   1,551,909,974.27    -   30,762,386.23      -   170,570,358.56      -   1,191,145,782.91   6,369,838.62      3,950,041,054.59
期末余额
     加：
会计政策                                                                                                                                                                    -
变更
前期差错                                                                                                                                                                    -
更正
同一控制
                                                                                                                                                                            -
下企业合
并
                                                                                                                                                                            -
其他
二、本年
             999,282,714.00    -      -      -   1,551,909,974.27    -   30,762,386.23      -   170,570,358.56      -   1,191,145,782.91   6,369,838.62      3,950,041,054.59
期初余额
三、本期
增减变动
金额（减     289,969,457.00    -      -      -   2,677,839,480.29    -   -30,639,104.54     -    27,889,506.23      -    369,662,786.72    -3,115,096.45     3,331,607,029.25
少以“－”
号填列）
（一）综
合收益总                                                                 -30,639,104.54                                  427,530,774.37    -3,115,096.45       393,776,573.38
额
（二）所     289,969,457.00    -      -      -   2,675,847,280.08    -                 -    -                -      -                  -               -     2,965,816,737.08
                                                                                 1-1-1-169
    浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                          配股说明书
                                                                                         2017 年
                                                             归属于母公司所有者权益                                                        少数股东权益     所有者权益合计
                                                                   减
                                                                                         专                        一般
                                                                   ：   其他综合收
                             其他权益工具         资本公积                               项        盈余公积        风险   未分配利润
  项目                                                             库       益
                                                                                         储                        准备
                                                                   存
               股本                                                                      备
                                                                   股
                             优     永
                                         其
                             先   续债
                                         他
                             股
有者投入
和减少资
本
1.股东投
入的普通    289,969,457.00                      2,675,847,280.08                                                                                            2,965,816,737.08
股
2.其他权
益工具持
                                                                                                                                                                             -
有者投入
资本
3.股份支
付计入所
                                                                                                                                                                             -
有者权益
的金额
4.其他                                                                                                                                                                       -
（三）利
                         -    -      -      -                  -    -                -     -       27,889,506.23      -   -57,867,987.65              -       -29,978,481.42
润分配
1.提取盈
                                                                                                   27,889,506.23          -27,889,506.23                                     -
余公积
2.提取一
                                                                                                                      -                                                      -
般风险准
                                                                              1-1-1-170
    浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                    配股说明书
                                                                                    2017 年
                                                        归属于母公司所有者权益                                                       少数股东权益     所有者权益合计
                                                             减
                                                                                    专                       一般
                                                             ：    其他综合收
                          其他权益工具       资本公积                               项        盈余公积       风险   未分配利润
  项目                                                       库        益
                                                                                    储                       准备
                                                             存
               股本                                                                 备
                                                             股
                          优     永
                                       其
                          先   续债
                                       他
                          股
备
3.对所有
者（或股
                                                                                                                    -29,978,481.42                      -29,978,481.42
东）的分
配
4.其他                                                                                                                                                                 -
（四）所
有者权益              -    -       -     -               -    -                 -     -                  -      -                -              -                      -
内部结转
1.资本公
积转增资
                                                                                                                                                                       -
本（或股
本）
2.盈余公
积转增资
                                                                                                                                                                       -
本（或股
本）
3.盈余公
积弥补亏                                                                                                 -                                                             -
损
4.设定受
                                                                         1-1-1-171
    浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                                    配股说明书
                                                                                               2017 年
                                                                   归属于母公司所有者权益                                                           少数股东权益      所有者权益合计
                                                                         减
                                                                                               专                         一般
                                                                         ：   其他综合收
                                   其他权益工具         资本公积                               项          盈余公积       风险    未分配利润
  项目                                                                   库       益
                                                                                               储                         准备
                                                                         存
                     股本                                                                      备
                                                                         股
                                   优     永
                                               其
                                   先   续债
                                               他
                                   股
益计划变
动额结转
留存收益
5.其他                                                                                                                                                                                 -
（五）专
                               -    -      -      -                  -    -                -     -                    -      -                  -               -                      -
项储备
1.本期提
                                                                                                                                                                                       -
取
2.本期使
                                                                                                                                                                                       -
用
（六）其
                                                         1,992,200.21                                                                                                     1,992,200.21
他
四、本期
                1,289,252,171.00    -      -      -   4,229,749,454.56    -     123,281.69       -       198,459,864.79      -   1,560,808,569.63    3,254,742.17     7,281,648,083.84
期末余额
            （4）2016 年合并所有者权益变动表
                                                                                                                                                                       单位：元
         项目                                                                                  2016 年
                                                                                    1-1-1-172
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                           配股说明书
                                                          归属于母公司所有者权益
                              其他权益工具
                                                               减                      专                                            少数股东权
                                                                                                             一般                                     所有者权益合计
                                   永                          ：                      项                                                益
                股本          优               资本公积              其他综合收益             盈余公积       风险   未分配利润
                                   续    其                    库                      储
                              先                                                                             准备
                                   债    他                    存                      备
                              股                               股
一、上年
             959,725,752.00    -     -    -   668,559,579.06    -    79,063,718.60     -    132,586,136.48      -   992,069,434.27   9,853,072.99     2,841,857,693.40
期末余额
     加：
会计政策                                                                                                                                                             -
变更
前期差错                                                                                                                                                             -
更正
同一控制
                                                                                                                                                                     -
下企业合
并
                                                                                                                                                                     -
其他
二、本年
             959,725,752.00    -     -    -   668,559,579.06    -    79,063,718.60     -    132,586,136.48      -   992,069,434.27   9,853,072.99     2,841,857,693.40
期初余额
三、本期
增减变动
金额（减      39,556,962.00    -     -    -   883,350,395.21    -    -48,301,332.37    -     37,984,222.08      -   199,076,348.64   -3,483,234.37    1,108,183,361.19
少以“－”
号填列）
（一）综
合收益总                                                             -48,301,332.37                                 287,024,706.42   -3,483,234.37     235,240,139.68
额
（二）所
有者投入      39,556,962.00    -     -    -   889,791,118.41    -                  -   -                 -      -                -                -    929,348,080.41
和减少资
                                                                           1-1-1-173
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                             配股说明书
                                                                                     2016 年
                                                        归属于母公司所有者权益
  项目                      其他权益工具
                                                              减                       专                                              少数股东权
                                                                                                               一般                                     所有者权益合计
                                 永                           ：                       项                                                  益
              股本          优               资本公积              其他综合收益                 盈余公积       风险   未分配利润
                                 续    其                     库                       储
                            先                                                                                 准备
                                 债    他                     存                       备
                            股                                股
本
1.股东投
入的普通    39,556,962.00                   939,639,329.52                                                                                               979,196,291.52
股
2.其他权
益工具持
                                                                                                                                                                       -
有者投入
资本
3.股份支
付计入所
                                            -49,848,211.11                                                                                                -49,848,211.11
有者权益
的金额
4.其他                                                                                                                                                                 -
（三）利
                        -    -     -    -                 -    -                 -     -       37,984,222.08      -   -87,948,357.78                -     -49,964,135.70
润分配
1.提取盈
                                                                                               37,984,222.08          -37,984,222.08                                   -
余公积
2.提取一
般风险准                                                                                                          -                                                    -
备
3.对所有
者（或股
                                                                                                                      -49,964,135.70                      -49,964,135.70
东）的分
配
                                                                        1-1-1-174
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                        配股说明书
                                                                                 2016 年
                                                    归属于母公司所有者权益
  项目                   其他权益工具
                                                          减                       专                                             少数股东权
                                                                                                          一般                                     所有者权益合计
                               永                         ：                       项                                                 益
              股本       优              资本公积              其他综合收益                盈余公积       风险   未分配利润
                               续   其                    库                       储
                         先                                                                               准备
                               债   他                    存                       备
                         股                               股
4.其他                                                                                                                                                            -
（四）所
有者权益             -    -     -    -                -    -                 -     -                  -      -                -                -                  -
内部结转
1.资本公
积转增资
                                                                                                                                                                  -
本（或股
本）
2.盈余公
积转增资
                                                                                                                                                                  -
本（或股
本）
3.盈余公
积弥补亏                                                                                              -                                                           -
损
4.其他                                                                                                                                                            -
（五）专
                     -    -     -    -                -    -                 -     -                  -      -                -                -                  -
项储备
1.本期提
                                                                                                                                                                  -
取
2.本期使
                                                                                                                                                                  -
用
（六）其
                                         -6,440,723.20                                                                                                -6,440,723.20
他
                                                                    1-1-1-175
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                                        配股说明书
                                                                                              2016 年
                                                                 归属于母公司所有者权益
  项目                        其他权益工具
                                                                       减                       专                                                少数股东权
                                                                                                                       一般                                       所有者权益合计
                                   永                                  ：                       项                                                    益
                 股本         优                      资本公积                其他综合收益              盈余公积       风险        未分配利润
                                   续     其                           库                       储
                              先                                                                                       准备
                                   债     他                           存                       备
                              股                                       股
四、本期
             999,282,714.00    -     -      -    1,551,909,974.27       -     30,762,386.23     -    170,570,358.56        -   1,191,145,782.91    6,369,838.62   3,950,041,054.59
期末余额
     2、母公司所有者权益变动表
     （1）母公司 2019 年 1-6 月所有者权益变动表
                                                                                                                                                                       单位：元
                                                                                       2019 年 1-6 月
                                   其他权益工具                                                                专
                                                                                    减：
 项目                         优                                                                               项                                           其
               股本                                    其          资本公积         库存      其他综合收益              盈余公积          未分配利润              所有者权益合计
                              先        永续债                                                                 储                                           他
                                                       他                             股
                              股                                                                               备
一、上
年期末
           1,289,252,171.00    -   996,819,811.32        -       4,542,586,332.38      -       18,903,347.63       -   218,967,309.04    1,260,179,779.70    -    8,326,708,751.07
余额
加：会
计政策                    -    -                  -      -                      -      -                   -       -                -       12,182,836.02    -       12,182,836.02
变更
前期差
                          -    -                  -      -                      -      -                   -       -                -                   -    -                     -
错更正
                                                                                    1-1-1-176
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                            配股说明书
                                                                                  2019 年 1-6 月
                                    其他权益工具                                                       专
                                                                               减：
 项目                         优                                                                       项                                        其
               股本                                    其     资本公积         库存   其他综合收益            盈余公积         未分配利润             所有者权益合计
                              先       永续债                                                          储                                        他
                                                       他                        股
                              股                                                                       备
其他                      -     -                  -    -                  -      -                -     -                -                  -    -                    -
二、本
年期初
           1,289,252,171.00     -   996,819,811.32      -   4,542,586,332.38      -    18,903,347.63     -   218,967,309.04   1,272,362,615.72    -   8,338,891,587.09
余额
三、本
期增减
变动金
额（减
                          -     -                  -    -     78,160,694.45       -                -     -                -    136,951,857.28     -     215,112,551.73
少以
“－”号
填列）
（一）
综合收
                          -     -                  -    -                  -      -                -     -                -    214,306,987.54     -     214,306,987.54
益总额
（二）
所有者
投入和
                          -     -                  -    -     78,160,694.45       -                -     -                -                  -    -      78,160,694.45
减少资
本
1．所有
者投入
的普通                    -     -                  -    -                  -      -                -     -                -                  -    -                    -
股
2．其他
权益工
具持有
                          -     -                  -    -                  -      -                -     -                -                  -    -                    -
者投入
资本
3．股份
                                                                               1-1-1-177
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                配股说明书
                                                                          2019 年 1-6 月
                               其他权益工具                                                    专
                                                                       减：
 项目                   优                                                                     项                                    其
             股本                                 其   资本公积        库存   其他综合收益           盈余公积       未分配利润            所有者权益合计
                        先        永续债                                                       储                                    他
                                                  他                     股
                        股                                                                     备
支付计              -     -                   -    -   78,160,694.45      -                -     -              -                -    -      78,160,694.45
入所有
者权益
的金额
4．其他
                    -     -                   -    -                      -                -     -              -                -    -                    -
（三）
利润分
                    -     -                   -    -                      -                -     -              -   -77,355,130.26    -     -77,355,130.26
配
1．提取
盈余公
                    -     -                   -    -                      -                -     -              -                -    -                    -
积
2．对所
有者
（或股
                    -     -                   -    -                      -                -     -              -   -77,355,130.26    -     -77,355,130.26
东）的
分配
3．其他
                    -     -                   -    -                      -                -     -              -                -    -                    -
（四）
所有者
权益内              -     -                   -    -                      -                -     -              -                -    -                    -
部结转
1．资本
公积转
增资本
                    -     -                   -    -                      -                -     -              -                -    -                    -
（或股
本）
2．盈余
公积转              -     -                   -    -                      -                -     -              -                -    -                    -
                                                                       1-1-1-178
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                                                        配股说明书
                                                                                              2019 年 1-6 月
                                         其他权益工具                                                                 专
                                                                                         减：
 项目                            优                                                                                   项                                                  其
               股本                                           其         资本公积        库存     其他综合收益                  盈余公积             未分配利润                   所有者权益合计
                                 先         永续债                                                                    储                                                  他
                                                              他                           股
                                 股                                                                                   备
增资本
（或股
本）
3．盈余
公积弥
                             -       -                    -       -                           -                   -       -                    -                      -       -                      -
补亏损
4．设定
受益计
划变动
额结转                       -       -                    -       -                           -                   -       -                    -                      -       -                      -
留存收
益
5．其他
综合收
益结转
                             -       -                    -       -                           -                   -       -                    -                      -       -                      -
留存收
益
6．其他
                             -       -                    -       -                           -                   -       -                    -                      -       -                      -
（五）
专项储
                             -       -                    -       -                           -                   -       -                    -                      -       -                      -
备
1．本期
提取                         -       -                    -       -                           -                   -       -                    -                      -       -                      -
2．本期
使用                         -       -                    -       -                           -                   -       -                    -                      -       -                      -
（六）
其他                         -       -                    -       -                           -                   -       -                    -                      -       -                      -
四、本    1,289,252,171.00       -       996,819,811.32       -       4,620,747,026.83    -       18,903,347.63       -       218,967,309.04       1,409,314,473.00       -       8,554,004,138.82
                                                                                         1-1-1-179
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                                        配股说明书
                                                                                     2019 年 1-6 月
                                     其他权益工具                                                           专
                                                                                  减：
 项目                           优                                                                          项                                             其
                 股本                                 其       资本公积           库存   其他综合收益                 盈余公积             未分配利润             所有者权益合计
                                先      永续债                                                              储                                             他
                                                      他                            股
                                股                                                                          备
期期末
余额
      （2）母公司 2018 年所有者权益变动表
                                                                                                                                                                       单位：元
                                                                                         2018 年
                                      其他权益工具
                                                                                                                     专
  项目                                                                              减：库存                         项
                  股本          优                    其         资本公积                       其他综合收益                    盈余公积         未分配利润       所有者权益合计
                                        永续债                                        股                             储
                                先                    他
                                                                                                                     备
                                股
一、上年
             1,289,252,171.00    -                -        -   4,492,879,340.27            -       18,903,347.63          -   198,035,403.17   1,123,362,713.68   7,122,432,975.75
期末余额
     加：
会计政策                                                                                                                                                                           -
变更
前期差错                                                                                                                                                                           -
更正
                                                                                                                                                                                   -
其他
二、本年
             1,289,252,171.00    -                -        -   4,492,879,340.27            -       18,903,347.63          -   198,035,403.17   1,123,362,713.68   7,122,432,975.75
期初余额
三、本期
增减变动
金额（减                    -    -   996,819,811.32        -     49,706,992.11             -                     -        -    20,931,905.87    136,817,066.02    1,204,275,775.32
少以“－”
号填列）
                                                                                  1-1-1-180
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                               配股说明书
                                                                           2018 年
                                其他权益工具
                                                                                                专
  项目                                                                减：库存                  项
              股本       优                     其   资本公积                    其他综合收益             盈余公积       未分配利润       所有者权益合计
                                  永续债                                股                      储
                         先                     他
                                                                                                备
                         股
（一）综
合收益总                                                                                                                 209,319,058.73    209,319,058.73
额
（二）所
有者投入
                     -    -    996,819,811.32    -   49,717,654.30           -              -        -               -                -   1,046,537,465.62
和减少资
本
1.股东投
入的普通                  -                 -    -                           -              -        -               -                -                  -
股
2.其他权
益工具持
                               996,819,811.32                                                                                              996,819,811.32
有者投入
资本
3.股份支
付计入所
                     -    -                 -    -   50,830,861.85           -              -        -               -                -     50,830,861.85
有者权益
的金额
4.其他                                               -1,113,207.55                                                                           -1,113,207.55
（三）利
                     -    -                 -    -               -           -              -        -   20,931,905.87   -72,501,992.71     -51,570,086.84
润分配
1.提取盈
                                                                                                         20,931,905.87   -20,931,905.87                  -
余公积
2.对所有
者（或股
                     -    -                 -    -               -           -              -        -               -   -51,570,086.84     -51,570,086.84
东）的分
配
3.其他                                                                                                                                                   -
                                                                     1-1-1-181
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                              配股说明书
                                                                                  2018 年
                                    其他权益工具
                                                                                                            专
  项目                                                                       减：库存                       项
                股本          优                    其     资本公积                     其他综合收益                   盈余公积         未分配利润       所有者权益合计
                                      永续债                                   股                           储
                              先                    他
                                                                                                            备
                              股
（四）所
有者权益                  -    -                -    -                  -           -                   -        -                -                  -                  -
内部结转
1.资本公
积转增资
                                                                                                                                                                        -
本（或股
本）
2.盈余公
积转增资
                                                                                                                                                                        -
本（或股
本）
3.盈余公
积弥补亏                                                                                                                          -                                     -
损
4.设定受
益计划变
动额结转
留存收益
5.其他                                                                                                                                                                  -
（五）专
                          -    -                -    -                  -           -                   -        -                -                  -                  -
项储备
1.本期提
                                                                                                                                                                        -
取
2.本期使
                                                                                                                                                                        -
用
（六）其
                          -    -                -    -         -10,662.19           -                   -        -                -                  -         -10,662.19
他
四、本期   1,289,252,171.00    -   996,819,811.32    -   4,542,586,332.38           -       18,903,347.63        -   218,967,309.04   1,260,179,779.70   8,326,708,751.07
                                                                            1-1-1-182
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                              配股说明书
                                                                                    2018 年
                                   其他权益工具
                                                                                                              专
  项目                                                                         减：库存                       项
                股本          优                  其         资本公积                     其他综合收益                   盈余公积       未分配利润       所有者权益合计
                                     永续债                                      股                           储
                              先                  他
                                                                                                              备
                              股
期末余额
      （3）母公司 2017 年所有者权益变动表
                                                                                                                                                              单位：元
                                                                                    2017 年
                                   其他权益工具
                                                                                                              专
  项目                                                                         减：库存                       项
                股本          优                  其         资本公积                     其他综合收益                   盈余公积       未分配利润       所有者权益合计
                                     永续债                                      股                           储
                              先                  他                                                          备
                              股
一、上年
             999,282,714.00    -              -        -   1,815,039,859.98           -       21,220,695.17        -   170,331,714.21   904,007,994.47   3,909,882,977.83
期末余额
     加：
会计政策                                                                                                                                                                -
变更
前期差错                                                                                                                                                                -
更正
                                                                                                                                                                        -
其他
二、本年
             999,282,714.00    -              -        -   1,815,039,859.98           -       21,220,695.17        -   170,331,714.21   904,007,994.47   3,909,882,977.83
期初余额
三、本期
增减变动
             289,969,457.00    -              -        -   2,677,839,480.29           -       -2,317,347.54        -    27,703,688.96   219,354,719.21   3,212,549,997.92
金额（减
少以“－”
                                                                              1-1-1-183
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                           配股说明书
                                                                                  2017 年
                                 其他权益工具
                                                                                                            专
  项目                                                                       减：库存                       项
              股本          优                  其         资本公积                     其他综合收益                  盈余公积       未分配利润       所有者权益合计
                                   永续债                                      股                           储
                            先                  他                                                          备
                            股
号填列）
（一）综
合收益总                                                                                    -2,317,347.54                            277,036,889.59    274,719,542.05
额
（二）所
有者投入
           289,969,457.00    -              -        -   2,675,847,280.08           -                   -        -               -                -   2,965,816,737.08
和减少资
本
1.股东投
入的普通   289,969,457.00                                2,675,847,280.08                                                                             2,965,816,737.08
股
2.其他权
益工具持
                                                                                                                                                                     -
有者投入
资本
3.股份支
付计入所
                                                                                                                                                                     -
有者权益
的金额
4.其他                                                                                                                                                               -
（三）利
                        -    -              -        -                  -           -                   -        -   27,703,688.96   -57,682,170.38     -29,978,481.42
润分配
1.提取盈
                                                                                                                     27,703,688.96   -27,703,688.96                  -
余公积
2.对所有
者（或股                                                                                                                             -29,978,481.42     -29,978,481.42
东）的分
                                                                            1-1-1-184
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                               配股说明书
                                                                            2017 年
                               其他权益工具
                                                                                                 专
  项目                                                                 减：库存                  项
              股本       优                   其       资本公积                   其他综合收益            盈余公积       未分配利润       所有者权益合计
                                 永续债                                  股                      储
                         先                   他                                                 备
                         股
配
3.其他                                                                                                                                                  -
（四）所
有者权益             -    -               -        -              -           -              -        -              -                -                 -
内部结转
1.资本公
积转增资
                                                                                                                                                        -
本（或股
本）
2.盈余公
积转增资
                                                                                                                                                        -
本（或股
本）
3.盈余公
积弥补亏                                                                                                             -                                  -
损
4.设定受
益计划变
动额结转
留存收益
5.其他                                                                                                                                                  -
（五）专
                     -    -               -        -              -           -              -        -              -                -                 -
项储备
1.本期提
                                                                                                                                                        -
取
2.本期使
                                                                                                                                                        -
用
                                                                      1-1-1-185
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                                  配股说明书
                                                                                     2017 年
                                    其他权益工具
                                                                                                               专
  项目                                                                          减：库存                       项
                 股本          优                  其         资本公积                     其他综合收益                   盈余公积          未分配利润       所有者权益合计
                                      永续债                                      股                           储
                               先                  他                                                          备
                               股
（六）其
                                                               1,992,200.21                                                                                     1,992,200.21
他
四、本期
            1,289,252,171.00    -              -        -   4,492,879,340.27           -       18,903,347.63        -   198,035,403.17    1,123,362,713.68   7,122,432,975.75
期末余额
（4）母公司 2016 年所有者权益变动表
                                                                                                                                                                  单位：元
                                                                                     2016 年
                                    其他权益工具
                                                                                                               专
  项目                                                                          减：库存                       项
                 股本          优                  其         资本公积                     其他综合收益                    盈余公积          未分配利润      所有者权益合计
                                      永续债                                      股                           储
                               先                  他                                                          备
                               股
一、上年
             959,725,752.00     -              -        -    931,689,464.77            -       32,662,546.49        -    132,347,492.13    612,114,131.45    2,668,539,386.84
期末余额
     加：
会计政策                                                                                                                                                                    -
变更
前期差错                                                                                                                                                                    -
更正
                                                                                                                                                                            -
其他
二、本年     959,725,752.00     -              -        -    931,689,464.77            -       32,662,546.49        -    132,347,492.13    612,114,131.45    2,668,539,386.84
                                                                               1-1-1-186
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                        配股说明书
                                                                                 2016 年
                                  其他权益工具
                                                                                                        专
  项目                                                                      减：库存                    项
               股本          优                  其       资本公积                     其他综合收益              盈余公积         未分配利润       所有者权益合计
                                    永续债                                    股                        储
                             先                  他                                                     备
                             股
期初余额
三、本期
增减变动
金额（减     39,556,962.00    -              -        -   883,350,395.21           -   -11,441,851.32        -   37,984,222.08   291,893,863.02    1,241,343,590.99
少以“－”
号填列）
（一）综
合收益总                                                                               -11,441,851.32                            379,842,220.80     368,400,369.48
额
（二）所
有者投入
             39,556,962.00    -              -        -   889,791,118.41           -                -        -               -                 -    929,348,080.41
和减少资
本
1.股东投
入的普通     39,556,962.00                                939,639,329.52                                                                            979,196,291.52
股
2.其他权
益工具持
                                                                                                                                                                  -
有者投入
资本
3.股份支
付计入所
                                                          -49,848,211.11                                                                             -49,848,211.11
有者权益
的金额
4.其他                                                                                                                                                            -
（三）利
                         -    -              -        -                -           -                -        -   37,984,222.08   -87,948,357.78      -49,964,135.70
润分配
                                                                           1-1-1-187
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                 配股说明书
                                                                            2016 年
                               其他权益工具
                                                                                                 专
  项目                                                                 减：库存                  项
              股本       优                   其       资本公积                   其他综合收益            盈余公积         未分配利润       所有者权益合计
                                 永续债                                  股                      储
                         先                   他                                                 备
                         股
1.提取盈
                                                                                                          37,984,222.08   -37,984,222.08                  -
余公积
2.对所有
者（或股
                                                                                                                          -49,964,135.70     -49,964,135.70
东）的分
配
3.其他                                                                                                                                                    -
（四）所
有者权益             -    -               -        -              -           -              -        -               -                 -                 -
内部结转
1.资本公
积转增资
                                                                                                                                                          -
本（或股
本）
2.盈余公
积转增资
                                                                                                                                                          -
本（或股
本）
3.盈余公
积弥补亏                                                                                                              -                                   -
损
4.其他                                                                                                                                                    -
（五）专
                     -    -               -        -              -           -              -        -               -                 -                 -
项储备
1.本期提
                                                                                                                                                          -
取
2.本期使                                                                                                                                                  -
                                                                      1-1-1-188
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                                                                            配股说明书
                                                                                  2016 年
                                 其他权益工具
                                                                                                            专
  项目                                                                       减：库存                       项
              股本          优                  其         资本公积                     其他综合收益                  盈余公积         未分配利润      所有者权益合计
                                   永续债                                      股                           储
                            先                  他                                                          备
                            股
用
（六）其
                                                            -6,440,723.20                                                                                 -6,440,723.20
他
四、本期
           999,282,714.00    -              -        -   1,815,039,859.98           -       21,220,695.17        -   170,331,714.21   904,007,994.47   3,909,882,977.83
期末余额
                                                                            1-1-1-189
   浪潮电子信息产业股份有限公司                                                  配股说明书
   四、最近三年一期合并财务报表范围变化情况说明
        （一）合并报表范围
        截至 2019 年 6 月 30 日，公司的合并报表范围情况如下：
                                   主要                                 持股比例       取得
          子公司名称                      注册地       业务性质
                                   经营地                             直接    间接     方式
浪潮（北京）电子信息产业有限
                                   北京    北京 电子产业             100.00%           合并
公司
                                                 科技园区建设，资产
北京浪潮安达科技投资有限公司       北京   北京 管理；高新技术产业 100.00%              设立
                                                 投资
深圳市天和成实业发展有限公司       深圳   深圳 进出口               100.00%            合并
                                                 技术开发、咨询、引
浪潮电子信息（香港）有限公司       香港   香港 进与交流，进出口贸 100.00%              设立
                                                 易，对外投资
浪潮（香港）电子有限公司           香港   香港 贸易及投资                      100.00% 合并
                                          英属维
浪潮信息香港国际有限公司           香港   尔京群 投资                          100.00% 设立
                                            岛
                                                 服务器研发、生产和
Inspur Systems,Inc.                美国   美国                                 100.00% 设立
                                                 销售
                                                 计算机软硬件、服务
                                                 器的生产、销售、房
济南东方联合科技发展有限公司       济南   济南                      100.00%            合并
                                                 产租赁、物业管理、
                                                 货物进出口
                                                 计算机软硬件技术
                                                 开发、生产、销售；
山东英信计算机技术有限公司         济南   济南                                 100.00% 设立
                                                 以自有资金对外投
                                                 资
                                                 计算机软硬件的技
郑州云海信息技术有限公司           郑州   郑州                                 100.00% 设立
                                                 术开发、销售
山东浪潮进出口有限公司             济南   济南 进出口               100.00%            设立
                                                 服务器、存储及大数
广东浪潮大数据研究有限公司         广东   广州 据相关产品的研发、100.00%               设立
                                                 生产、销售
鼎天盛华（北京）软件技术有限
                                   北京    北京 数据库、中间件       50.96%            合并
公司
                                                计算机软硬件的销
济南浪潮云海商贸有限公司           济南    济南 售、维修；货物及技   100.00%           设立
                                                术进出口
                                                计算机软硬件及辅
贵州浪潮英信科技有限公司           贵州    贵州 助设备的开发、生     100.00%           设立
                                                产、销售
                                                IT 系统服务，包括
Branch of Inspur Electronic
                                   沙特    沙特 系统设计，系统实     100.00%           设立
Information Industry Co.,Limited
                                                施，系统运维等
浪潮（青岛）电子信息产业有限       青岛    青岛 计算机软硬件及辅     100.00%           设立
                                           1-1-1-190
   浪潮电子信息产业股份有限公司                                                      配股说明书
                                 主要                                       持股比例       取得
           子公司名称                   注册地           业务性质
                                 经营地                                   直接    间接     方式
公司                                                助设备的开发、生
                                                    产、销售
                                                    计算机软硬件及辅
Inspur Asset Holdings ,Inc           美国    美国   助设备的开发、生               100.00% 设立
                                                    产、销售
                                                    计算机软硬件及辅
Inspur Hungary KFT               匈牙利 匈牙利      助设备的开发、生               100.00% 设立
                                                    产、销售
                                                    计算机软硬件及辅
浪潮商用机器有限公司                 济南    济南   助设备的开发、生     51.00%            设立
                                                    产、销售
                                                    计算机软硬件及辅
陕西浪潮英信科技有限公司             西安    西安                        100.00%           设立
                                                    助设备销售
                                                    计算机软硬件及辅
四川浪潮英信科技有限公司             成都    成都                        100.00%           设立
                                                    助设备销售
                                                    计算机软硬件及辅
山西浪潮电子信息产业有限公司         太原    太原                        100.00%           设立
                                                    助设备销售
                                                    计算机软硬件及辅
安徽浪潮电子信息产业有限公司         合肥    合肥                        100.00%           设立
                                                    助设备销售
浪潮（天津）电子信息技术有限                        计算机软硬件及辅
                                     天津    天津                        100.00%           设立
公司                                                助设备销售
                                                    计算机软硬件及电
苏州浪潮智能科技有限公司             苏州    苏州   子元器件的研发、生   100.00%           设立
                                                    产、销售
                                            英属维
东升科技资讯有限公司                 香港   尔京群 对外投资                        100.00% 设立
                                              岛
         （二）合并范围发生变更情况说明
         最近三年一期，合并范围变化情况如下：
                        2019年1-6月公司合并范围变化情况                      变化原因
   新增 东升科技资讯有限公司                                        投资设立，持股比例 100%
                         2018年度公司合并范围变化情况                        变化原因
   新增 Inspur Asset Holdings ,Inc                                  投资设立，持股比例 100%
   新增 Inspur Hungary KFT                                          投资设立，持股比例 100%
   新增 浪潮商用机器有限公司                                        投资设立，持股比例 51%
   新增 陕西浪潮英信科技有限公司                                    投资设立，持股比例 100%
   新增 四川浪潮英信科技有限公司                                    投资设立，持股比例 100%
   新增 山西浪潮电子信息产业有限公司                                投资设立，持股比例 100%
   新增 安徽浪潮电子信息产业有限公司                                投资设立，持股比例 100%
   新增 浪潮（天津）电子信息技术有限公司                            投资设立，持股比例 100%
                                             1-1-1-191
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                 配股说明书
新增 苏州浪潮智能科技有限公司                                  投资设立，持股比例 100%
                    2017年度公司合并范围变化情况                       变化原因
新增 浪潮（青岛）电子信息产业有限公司                          投资设立，持股比例 100%
新增 Branch of Inspur Electronic Information Industry Co.,Limited 投资设立，持股比例 100%
                    2016年度公司合并范围变化情况                       变化原因
新增 贵州浪潮英信科技有限公司                                  投资设立，持股比例 100%
五、最近三年一期的主要财务指标及非经常性损益明细表
    （一）净资产收益率和每股收益
    根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益
率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》（中国证监会公告【2010】2 号）的
要求，公司最近三年一期的净资产收益率和每股收益如下：
                                              加权平均         每股收益（元/股）
  期间                  项   目               净资产收
                                                         基本每股收益 稀释每股收益
                                              益率（%）
          归属于公司普通股股东的净利润              2.99         0.2120          0.2105
2019年1-6
          扣除非经常性损益后归属于公司
   月                                              2.64          0.1869           0.1856
          普通股股东的净利润
          归属于公司普通股股东的净利润             8.65          0.5108           0.5102
2018年度 扣除非经常性损益后归属于公司
                                                   8.05          0.4756           0.4750
          普通股股东的净利润
          归属于公司普通股股东的净利润             8.35          0.3901           0.3901
2017年度 扣除非经常性损益后归属于公司
                                                   6.52          0.3046           0.3046
          普通股股东的净利润
          归属于公司普通股股东的净利润             7.57          0.2882           0.2882
2016年度 扣除非经常性损益后归属于公司
                                                   1.55          0.0589           0.0589
          普通股股东的净利润
    （二）其他主要财务指标
                         2019 年 6 月末       2018 年末      2017 年末       2016 年末
          项目
                         /2019 年 1-6 月      /2018 年度     /2017 年度      /2016 年度
流动比率                            1.64              1.49           1.56            1.51
速动比率                            1.04              0.97           1.07            0.94
资产负债率（母公司口径）         60.50%            64.69%         55.92%          55.93%
资产负债率（合并口径）           58.76%            63.63%         59.28%          56.49%
归属于公司普通股股东的
                                    6.41              6.19           5.65            3.95
每股净资产（元）
应收账款周转率（次）                3.57             10.55           8.98            7.41
存货周转率（次）                    2.38              6.33           5.89            4.35
利息保障倍数（倍）                  5.53              2.92           4.42            5.52
每股经营活动产生的净现
                                   -2.27              1.03           0.20            0.07
金流量（元）
                                       1-1-1-192
浪潮电子信息产业股份有限公司                                              配股说明书
                          2019 年 6 月末    2018 年末      2017 年末      2016 年末
          项目
                          /2019 年 1-6 月   /2018 年度     /2017 年度     /2016 年度
每股净现金流量（元）                -0.64           2.14           0.83           0.37
研发费用/营业收入                  4.29%          3.72%          3.14%          3.05%
    （三）非经常性损益明细表
    报告期内，公司的非经常性损益情况如下表所示：
                                                                        单位：万元
                项目               2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度
非流动资产处置损益                           0.03     331.31  5,704.76 21,017.16
计入当期损益的政府补助（与企业业务
密切相关，按照国家统一标准定额或定      4,063.21    4,813.82  5,132.75      5,817.01
量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和
                                            96.37     243.48     13.96        122.58
支出
减：所得税影响额                          698.89      827.20  1,482.40      4,122.25
    少数股东权益影响额                    227.96       16.23       0.16        -0.02
非经常性损益合计                        3,232.76    4,545.18  9,368.91 22,834.51
归属于母公司所有者的净利润             27,326.26 65,859.79 42,753.08 28,702.47
扣除非经常性损益后归属于母公司所
                                       24,093.50 61,314.61 33,384.17        5,867.96
有者的净利润
                                     1-1-1-193
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                      第七节          管理层讨论与分析
          公司董事会提请投资者注意，以下讨论与分析应结合公司经审计的财务报告
   和本配股说明书披露的其它信息一并阅读。非经特别说明，本节所引用的年度财
   务数据均为经审计财务数据。
   一、财务状况分析
          （一）资产结构构成及变动分析
          报告期内，公司的资产构成如下表所示：
                                                                          单位：万元
              2019 年 6 月末         2018 年末           2017 年末         2016 年末
  项目
               金额        比例    金额       比例     金额       比例   金额      比例
流动资产   2,111,959.35 90.74% 2,344,920.65 91.60% 1,587,646.62 88.79% 727,577.19 80.14%
非流动资产 215,465.27     9.26%  215,006.57 8.40% 200,503.48 11.21% 180,336.93 19.86%
资产总计   2,327,424.63 100% 2,559,927.22 100% 1,788,150.11 100% 907,914.12 100%
          1、资产总额分析
          报告期内，公司主营业务发展良好，资产规模同步呈快速增长趋势，报告期
   各期末，公司资产总额分别为 907,914.12 万元、1,788,150.11 万元、2,559,927.22
   万元和 2,327,424.63 万元。
          报告期内，公司资产结构保持稳定，流动资产占总资产比例较高，最近三年
   及一期占比分别为 80.14%、88.79%、91.60%和 90.74%。公司流动资产主要由货
   币资金、应收账款、存货和其他流动资产组成。公司非流动资产主要以长期股权
   投资、固定资产、无形资产为主，长期股权投资具体为公司持有合营或联营公司
   股权；固定资产和无形资产具体为公司生产经营所需的房屋及建筑物、电子设备、
   运输设备、土地使用权和非专利技术等。公司资产的构成情况与公司目前的生产
   经营特点相适应。
          2、流动资产分析
          报告期内，公司流动资产的构成如下表所示：
                                                                           单位：万元
                   2019 年 6 月末        2018 年末           2017 年末           2016 年末
   项目
                    金额       比例    金额       比例     金额       比例     金额     比例
                                       1-1-1-194
       浪潮电子信息产业股份有限公司                                                    配股说明书
货币资金                433,857.04 20.54% 553,467.43    23.60% 240,983.45    15.18%    132,258.05   18.18%
应收票据                 33,309.46 1.58%   12,253.48     0.52%   24,319.43    1.53%     28,033.91    3.85%
应收账款                711,769.99 33.70% 496,326.99    21.17% 393,873.36    24.81%    173,982.64   23.91%
预付款项                  7,510.12 0.36%    6,415.21     0.27%    6,415.38    0.40%     13,150.70    1.81%
其他应收款                8,822.69 0.41%   11,148.19     0.48%    7,782.27    0.49%     10,548.60    1.45%
其中：应收利息              281.74 0.01%           -          -          -         -            -         -
      应收股利                   -       -         -          -          -         -            -         -
      其他应收款          8,540.95 0.40%   11,148.19     0.48%    7,782.27    0.49%     10,548.60    1.45%
存货                    774,385.55 36.67% 821,671.67    35.04% 498,713.96    31.41%    275,730.92   37.90%
持有待售资产                     -       -         -          -          -         -        98.91    0.01%
其他流动资产            142,304.51 6.74% 443,637.68     18.92% 415,558.78    26.17%     93,773.46   12.89%
流动资产合计          2,111,959.35 100% 2,344,920.65     100% 1,587,646.62    100%     727,577.19    100%
              公司的流动资产主要由货币资金、应收账款、存货和其他流动资产构成，报
       告期各期末，上述科目合计占到公司流动资产的 90%以上。
              （1）货币资金
              报告期各期末，公司的货币资金分别为 132,258.05 万元、240,983.45 万元、
       553,467.43 万元和 433,857.04 万元，公司货币资金占流动资产的比例维持在 20%
       左右。
              其中，2017 年末公司货币资金较 2016 年末增加 108,725.4 万元，增长 82.21%，
       主要系公司 2017 年业务规模扩大以及 2017 年通过配股方式募集资金 296,386.87
       万元所致；2018 年末公司货币资金较 2017 年末增加 312,483.98 万元，增长
       129.67%，主要系公司 2018 年业务规模持续增长并于 2018 年发行 200,000.00 万
       元超短期融资券及 100,000.00 万元永续债所致。2019 年 6 月末较 2018 年末货币
       资金减少 21.61%，主要是 2019 年 1-6 月公司偿还了 2018 年发行的 200,000.00
       万元超短期融资券所致。
              报告期各期末，公司货币资金分类具体如下：
                                                                                    单位：万元
                     2019 年 6 月末       2018 年末          2017 年末                2016 年末
       项目
                     金额        比例  金额      比例     金额      比例           金额      比例
  库存现金              21.39 0.01%       16.52    0.00%     13.95    0.01%           24.46    0.02%
  银行存款         430,433.55 99.21% 472,806.29 85.43% 237,482.80 98.55%         130,724.07 98.84%
  其他货币资金       3,402.10 0.78% 80,644.62 14.57%      3,486.70    1.45%        1,509.53    1.14%
      合计         433,857.04 100% 553,467.43      100% 240,983.45    100%       132,258.05    100%
  其中：存放在境
                    69,609.23 16.04% 123,578.18   22.33%    27,334.62   11.34%    26,629.79    20.13%
  外的款项总额
              （2）应收票据
                                            1-1-1-195
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                    配股说明书
    报告期各期末，公司应收票据分别为 28,033.91 万元、24,319.43 万元、
12,253.48 万元和 33,309.46 万元。
    报告期各期末，公司应收票据分类具体如下：
                                                                               单位：万元
    项目        2019 年 6 月末      2018 年末           2017 年末           2016 年末
银行承兑票据           33,309.46        12,253.48          24,319.43             28,033.91
    合计               33,309.46        12,253.48          24,319.43             28,033.91
    （3）应收账款
    报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 173,982.64 万元、393,873.36
万元、496,326.99 万元和 711,769.99 万元。
    报告期内，公司应收账款账面价值逐年上升，与公司营业收入变动趋势一致，
报告期各期，公司应收账款占营业收入比例情况具体如下：
                                                                       单位：万元
                      2019 年 6 月末    2018 年末     2017 年末       2016 年末
       项目
                     /2019 年 1-6 月    /2018 年度    /2017 年度    /2016 年度
 应收账款账面价值           711,769.99     496,326.99    393,873.36      173,982.64
     营业收入             2,154,077.23   4,694,082.03  2,548,817.57    1,266,774.60
       占比                   16.52%          10.57%        15.45%          13.73%
   注：公司 2019 年 6 月末应收账款账面价值占营业收入比例为年化处理后数据。
    2016 年至 2018 年，公司应收账款占营业收入比例整体呈现下降趋势。公司
2019 年 6 月末应收账款账面价值占营业收入比例较高，主要系受季节性因素影
响使得公司上半年业务规模低于下半年所致。
    报告期各期末，公司应收账款分类如下：
                                                                                单位：万元
                                                    2019 年 6 月末
         类别                  账面余额                     坏账准备
                                                                                 账面价值
                             金额       比例            金额       计提比例
单项金额重大并单独计提
                            60,249.48       7.68%     28,626.17        47.51%     31,623.32
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提
                           723,711.70      92.24%     43,565.02        6.02%     680,146.68
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计
                               631.59       0.08%        631.59         100%                -
提坏账准备的应收账款
          合计             784,592.77       100%       72,822.78     9.28%       711,769.99
                                                      2018 年末
         类别                  账面余额                     坏账准备
                                                                                 账面价值
                             金额       比例            金额      计提比例
单项金额重大并单独计提      52,071.63       9.37%     28,578.33        54.88%     23,493.30
                                        1-1-1-196
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                   配股说明书
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提
                            502,794.27       90.51%     29,960.58      5.96%    472,833.69
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计
                                629.11        0.11%        629.11      100%                -
提坏账准备的应收账款
          合计              555,495.01        100%       59,168.02    10.65%    496,326.99
                                                        2017 年末
         类别                   账面余额                      坏账准备
                                                                                账面价值
                              金额       比例             金额      计提比例
单项金额重大并单独计提
                              27,208.20       6.09%     27,208.20      100%                -
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提
                            419,072.68       93.78%     25,199.32      6.01%    393,873.36
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计
                                601.26        0.13%        601.26      100%                -
提坏账准备的应收账款
         合计               446,882.13        100%      53,008.77     11.86%    393,873.36
                                                        2016 年末
         类别                    账面余额                     坏账准备
                                                                                账面价值
                             金额        比例             金额      计提比例
单项金额重大并单独计提
                            28,897.29        13.35%     28,897.29      100%                -
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提
                           186,865.31        86.35%     12,882.67      6.89%    173,982.64
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计
                              638.18          0.29%        638.18      100%                -
提坏账准备的应收账款
          合计             216,400.77         100%      42,418.13     19.60%    173,982.64
    ①单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
    报告期各期末，单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款余额分别为
638.18 万元、601.26 万元、629.11 万元、631.59 万元，该等货款由于无法确定是
否能够收回，因此全额计提了坏账准备。
    ②单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
    报告期各期末，单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款余额分别为
28,897.29 万元、27,208.20 万元、52,071.63 万元和 60,249.48 万元，具体坏账准
备计提情况如下：
                                                                               单位：万元
                                                     2019 年 6 月末
   应收账款（按单位）
                             应收账款       坏账准备    计提比例            计提理由
                                                                      受委内瑞拉外汇风险
委内瑞拉工业科技有限公司      28,626.17     28,626.17         100%
                                                                      影响，预计无法收回
已办理保理大额应收款          31,623.32             -        0.00%    已办理保理
          合计                60,249.48     28,626.17       47.51%              --
                                          1-1-1-197
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                   配股说明书
                                                       2018 年末
应收账款（按单位）
                           应收账款      坏账准备       计提比例             计提理由
                                                                       受委内瑞拉外汇风险
委内瑞拉工业科技有限公司   28,578.33     28,578.33          100%
                                                                       影响，预计无法收回
                                                                       已办理保理，且期后
已办理保理大额应收款       23,493.30               -               -
                                                                       已回款
          合计             52,071.63     28,578.33      54.88%                   --
                                                       2017 年末
应收账款（按单位）
                           应收账款      坏账准备       计提比例             计提理由
                                                                       受委内瑞拉外汇风险
委内瑞拉工业科技有限公司   27,208.20     27,208.20         100 %
                                                                       影响，预计无法收回
          合计             27,208.20     27,208.20          100%                 --
                                                       2016 年末
应收账款（按单位）
                           应收账款      坏账准备       计提比例    计提理由
                                                              受委内瑞拉外汇风险
委内瑞拉工业科技有限公司    28,897.29 28,897.29       100 %
                                                              影响，预计无法收回
            合计            28,897.29 28,897.29       100%              --
    注：上述应收委内瑞拉工业科技有限公司的单独计提坏账金额的每年变动为汇率变动所
致。
    A、已办理保理大额应收款
    2017 年 9 月 8 日，公司第七届董事会第十次会议审议通过《关于对外投资
设立合资公司的议案》，公司与国际商业机器（中国）投资有限公司签署了合资
经营企业合同，共同出资在中国设立合资公司浪潮商用机器有限公司，合资公司
注册资本 10 亿元人民币，其中浪潮信息出资 5.10 亿元人民币，占合资公司 51%
的股权，IBM 中国出资 4.90 亿元人民币，占合资公司 49%的股权。
    浪潮商用机器有限公司与 IBM 全资保理公司签订框架协议，约定浪潮商用
机器有限公司应收账款通过 IBM 下属保理公司收回，自发货日 30 日内由 IBM
全资保理公司向浪潮商用机器有限公司支付货款，浪潮商用机器有限公司客户直
接向 IBM 全资保理公司结算款项，上表中“单项金额重大并单独计提坏账准备
的应收账款-已办理保理大额应收款”为已与 IBM 全资保理公司签订框架协议尚
未到期回款的应收账款，2018 年末、2019 年 6 月末金额分别为 23,493.30 万元、
31,623.32 万元。
    B、委内瑞拉工业科技有限公司应收账款情况
    2005 年 10 月委内瑞拉工业部下属企业委内瑞拉中型工业有限公司和浪潮集
团共同出资设立合资公司 VIT 公司，浪潮集团持有其 49%的股权。公司与委内
瑞拉工业科技有限公司业务往来主要系向 VIT 公司销售 IT 终端（台式电脑、笔
                                       1-1-1-198
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                  配股说明书
记本、平板电脑、一体机）成套散件、整机以及服务器等产品。
     受国际原油价格大幅下跌的影响，委内瑞拉国内外汇额度极其紧张，通货膨
胀严重。受此影响，VIT 公司无法进行正常换汇从而形成拖欠发行人货款的现状。
为控制业务风险，公司于 2016 年全面暂停了该等出口业务，基于谨慎性原则，
公司将 2016 年以前业务形成的应收 VIT 公司账款归入“单项金额重大并单独计提
坏账准备应收账款”类别，进行全额计提坏账准备。
     自 2017 年 1 月以来，公司在中委政府及中委金融机构合作设立的支持中委
企业合作的中委基金保障下向 VIT 公司供货，并对额度内开展业务形成的应收
账款根据账龄按信用风险特征组合计提坏账准备。报告期内，公司与 VIT 公司
业务发生情况如下：
                                                                              单位：万元
     公司        业务内容       2019 年 1-6 月     2018 年度    2017 年度     2016 年度
委 内瑞 拉工
               服务器、存储、
业 科技 有限                              34.95     16,222.36    16,876.58             —
               IT 终端及散件
公司
     ③按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
     报告期内，公司应收款账龄分析及坏账准备计提如下：
                                                                              单位：万元
                                          2019 年 6 月末
  账龄
               应收账款余额         占比      坏账准备          计提比例      账面净值
1 年以内             690,615.89     97.28%       34,530.79            5.00%     656,085.09
1至2年                 28,570.77      1.91%       5,714.15          20.00%       22,856.61
2至3年                    999.88      0.26%         499.94          50.00%          499.94
3 年以上                3,525.16      0.56%       2,820.13          80.00%          705.03
    合计             723,711.70       100%       43,565.02           6.02%      680,146.68
                                            2018 年末
  账龄
               应收账款余额         占比      坏账准备          计提比例      账面净值
1 年以内             492,176.94     97.89%      24,608.85             5.00%   467,568.09
1至2年                 4,346.19       0.86%         869.24          20.00%      3,476.95
2至3年                 1,781.39       0.35%         890.70          50.00%        890.70
3 年以上               4,489.74       0.89%       3,591.79          80.00%        897.95
    合计             502,794.27       100%      29,960.58             5.96%   472,833.69
                                            2017 年末
  账龄
               应收账款余额         占比      坏账准备          计提比例      账面净值
1 年以内             405,270.44     96.71%      20,263.52             5.00%   385,006.92
1至2年                 9,103.09       2.17%       1,820.62          20.00%      7,282.47
2至3年                 2,147.13       0.51%       1,073.57          50.00%      1,073.57
3 年以上               2,552.02       0.61%       2,041.62          80.00%        510.40
    合计             419,072.68       100%      25,199.32             6.01%   393,873.36
                                       1-1-1-199
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                          配股说明书
                                                 2016 年末
  账龄
                  应收账款余额           占比      坏账准备             计提比例      账面净值
1 年以内                172,826.17       92.49%       8,641.31                5.00%   164,184.86
1至2年                    11,187.86        5.99%      2,237.57              20.00%      8,950.29
2至3年                       924.12        0.49%        462.06              50.00%        462.06
3 年以上                   1,927.15        1.03%      1,541.72              80.00%        385.43
    合计                186,865.31         100%      12,882.66                6.89%   173,982.64
    公司应收账款质量较好、回收确定性较强。从账龄来看，一年以内应收账款
余额占比始终在 90%以上，应收账款账龄结构稳定、合理。
    ④按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
    截至 2019 年 6 月末，应收账款金额前五名单位金额合计为 282,876.83 万元，
合计占应收账款余额的比例为 36.08%。
    （4）其他应收款
    报告期各期末，公司其他应收款构成及占流动资产比例情况如下：
                                                                                   单位：万元
               2019 年 6 月末     2018 年末                      2017 年末       2016 年末
   项目
               金额      比例   金额     比例                  金额     比例   金额      比例
应收利息        281.74 0.01%         -          -                    -       -        -       -
应收股利              -       -      -          -                    -       -        -       -
其他应收款    8,540.95 0.40% 11,148.19     0.48%              7,782.27 0.49% 10,548.60 1.45%
    合计      8,822.69 0.41% 11,148.19   0.48%                7,782.27 0.49% 10,548.60 1.45%
    ①其他应收款
    报告期各期末，公司其他应收款账面价值分别为 10,548.60 万元、7,782.27
万元、11,148.19 万元及 8,540.95 万元，其他应收款占流动资产的比例分别为
1.45%、0.49%、0.48%、0.40%，占比较低且逐年下降。
    报告期内，公司其他应收款按照种类分类明细如下：
                                                                                      单位：万元
                                                           2019 年 6 月末
           类别                    账面余额                         坏账准备
                                                                                       账面价值
                                 金额       比例              金额        计提比例
按信用风险特征组合计提
                                12,971.10         98.38%     4,430.15        34.15%      8,540.95
坏账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计
                                      213.67       1.62%       213.67          100%             -
提坏账准备的其他应收款
          合计                  13,184.77          100%      4,643.82       35.22%       8,540.95
                                                             2018 年末
           类别
                                       账面余额                     坏账准备           账面价值
                                               1-1-1-200
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                    配股说明书
                               金额            比例       金额      计提比例
按信用风险特征组合计提
                             15,965.81         98.68%    4,817.62      30.17%     11,148.19
坏账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计
                                  212.83        1.32%     212.83         100%              -
提坏账准备的其他应收款
          合计               16,178.64           100%    5,030.45      31.09%     11,148.19
                                                        2017 年末
           类别                    账面余额                    坏账准备
                                                                                 账面价值
                               金额         比例          金额       计提比例
按信用风险特征组合计提
                             11,602.58         98.31%    3,820.31      32.93%      7,782.27
坏账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计
                                  199.90        1.69%     199.90         100%              -
提坏账准备的其他应收款
          合计               11,802.48           100%    4,020.21      34.06%      7,782.27
                                                        2016 年末
           类别                  账面余额                      坏账准备
                                                                                 账面价值
                            金额         比例             金额       计提比例
按信用风险特征组合计提
                          13,580.09            98.43%    3,031.49      22.32%     10,548.60
坏账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计
                             217.28             1.57%     217.28         100%              -
提坏账准备的其他应收款
          合计            13,797.37              100%    3,248.77      23.55%     10,548.60
    A、按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款
    报告期内，公司其他应收款账龄分析及坏账准备计提如下：
                                                                                单位：万元
                                            2019 年 6 月末
   账龄
              其他应收款余额          占比      坏账准备         计提比例       账面净值
1 年以内               5,555.62       42.83%         277.78            5.00%        5,277.84
1至2年                 2,414.64       18.62%         482.93          20.00%         1,931.71
2至3年                 1,104.12         8.51%        552.06          50.00%           552.06
3 年以上               3,896.73       30.04%       3,117.38          80.00%           779.35
    合计              12,971.10         100%       4,430.15          34.15%         8,540.95
                                              2018 年末
   账龄
              其他应收款余额          占比      坏账准备         计提比例       账面净值
1 年以内               8,161.05       51.12%         408.05            5.00%        7,753.00
1至2年                 2,631.88       16.48%         526.38          20.00%         2,105.50
2至3年                   850.37         5.33%        425.18          50.00%           425.19
3 年以上               4,322.50       27.07%       3,458.00          80.00%           864.50
    合计              15,965.81         100%       4,817.62          30.17%       11,148.19
                                              2017 年末
   账龄
              其他应收款余额          占比      坏账准备         计提比例       账面净值
1 年以内               4,000.41       34.48%         200.02            5.00%        3,800.39
1至2年                 3,490.11       30.08%         698.02          20.00%         2,792.09
2至3年                 1,224.60       10.55%         612.30          50.00%           612.30
3 年以上               2,887.46       24.89%       2,309.97          80.00%           577.49
    合计              11,602.58         100%       3,820.31          32.93%         7,782.27
                                           1-1-1-201
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                      配股说明书
                                                2016 年末
   账龄
             其他应收款余额           占比        坏账准备        计提比例        账面净值
1 年以内              8,783.99        64.68%           439.20           5.00%         8,344.79
1至2年                1,274.32          9.38%          254.86         20.00%          1,019.46
2至3年                1,599.98        11.78%           799.99         50.00%            799.99
3 年以上              1,921.80        14.15%        1,537.44          80.00%            384.36
    合计             13,580.09          100%        3,031.49          22.32%        10,548.60
    公司已遵照会计准则规定制定了其他应收款坏账准备的计提政策，并结合其
他应收款的具体情况进行分析，按照相关政策计提相应的坏账准备。公司对其他
应收款坏账准备的计提较为充分、合理。
    B、其他应收款按款项性质分类情况
    报告期各期末，公司其他应收款余额按款项性质分类明细如下：
                                                                                   单位：万元
    项目     2019 年 6 月末          2018 年末            2017 年末             2016 年末
备用金              3,485.83                5,959.94           5,872.61                6,286.39
保证金              4,953.87                6,030.17           4,351.47                5,590.76
往来款              4,716.26                4,159.59           1,553.17                1,880.61
其他                   28.81                   28.94              25.22                   39.61
    合计          13,184.77               16,178.64           11,802.48              13,797.37
    公司其他应收款主要为备用金、保证金和往来款。
    C、按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
    截至 2019 年 6 月末，公司其他应收款欠款前五名情况如下：
                                                                                  单位：万元
           单位名称              与公司关系 期末余额            占比     款项性质     账龄
                                                                       投标保证
浪潮软件集团有限公司                  关联方      1,452.61 11.02%                   0-5 年
                                                                       金、往来款
济南市高新区国家税务局               非关联方     1,261.39 9.57%       出口退税款 1 年以内
南京苏宁电子信息技术有限公司         非关联方     1,072.50 8.13%       投标保证金 0-3 年
南京烽火天地通信科技有限公司         非关联方       308.18 2.34%       投标保证金 1 年以内
中捷通信有限公司                     非关联方       262.31 1.99%       投标保证金 0-2 年
            合计                 -                4,356.98 33.05%      -                    -
    （5）存货
    报告期各期末，公司存货分别为 275,730.92 万元、498,713.96 万元、821,671.67
万元及 774,385.55 万元。公司存货占流动资产的比例分别为 37.90%、31.41%、
35.04%、36.67%，较为稳定。报告期内，公司存货余额总体呈上升趋势，主要
原因是随着业务发展，经营规模不断扩大，作为主要经营性资产的存货随之增长。
                                        1-1-1-202
浪潮电子信息产业股份有限公司                                            配股说明书
    报告期各期末，公司存货明细情况具体如下：
                                                                        单位：万元
                                     2019 年 6 月末
    存货种类                                                             账面价值
                         账面余额             比例       跌价准备
原材料                       516,333.16        62.62%      36,084.07     480,249.10
在产品                         54,065.27         6.56%             -      54,065.27
库存商品                     254,189.40        30.83%      14,118.22     240,071.18
       合计                  824,587.84          100%      50,202.29     774,385.55
                                       2018 年末
    存货种类                                                             账面价值
                         账面余额             比例       跌价准备
原材料                       488,165.61        56.42%      36,186.90     451,978.71
在产品                         35,929.12         4.15%              -     35,929.12
库存商品                     341,171.73        39.43%        7,407.89    333,763.84
       合计                  865,266.45          100%      43,594.79     821,671.67
                                       2017 年末
    存货种类                                                             账面价值
                         账面余额             比例       跌价准备
原材料                       281,482.58        54.71%      13,699.60     267,782.98
在产品                         30,504.66         5.93%              -     30,504.66
库存商品                     202,534.64        39.36%        2,108.31    200,426.33
       合计                  514,521.88          100%      15,807.91     498,713.96
                                       2016 年末
    存货种类                                                             账面价值
                         账面余额             比例       跌价准备
原材料                       145,259.33        50.84%        8,427.01    136,832.32
在产品                         20,705.32         7.25%              -     20,705.32
库存商品                     119,174.32        41.71%        1,553.81    117,620.51
周转材料                          572.77         0.20%              -        572.77
       合计                  285,711.74          100%        9,980.82    275,730.92
    由上表可见，公司的主要存货为原材料和库存商品。报告期内，公司原材料
与库存商品合计占存货比例分别为 92.55%、94.07%、95.85%及 93.44%。原材料
与库存商品账面价值均保持一定的增长，主要系公司业务规模的扩大所致。
    公司存货主要系服务器销售业务形成，在生产经营过程中主要采用“以需定
购”的采购模式，报告期内随着公司订单量逐年增加，销售规模增长明显，相应
原材料采购金额随之上升；同时，由于客户对于产品交付的时间要求较为严格，
为应对业务订单量的快速增长，保证产品交付的及时性，公司需要提前进行采购
备货或生产保证一定库存。
    针对存货的计量属性，公司采用历史成本与可变现净值孰低法计价。报告期
内，公司存货跌价准备余额分别为 9,980.82 万元、15,807.91 万元、43,594.79 万
元以及 50,202.29 万元，主要针对原材料与库存商品计提跌价准备。公司采购的
                                   1-1-1-203
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原材料、服务器及部件等产品更新速度快，市场价格波动较大，受此行业特点影
响，存货的可变现净值也有所变化。公司各期末均严格按照历史成本与可变现净
值孰低法足额计提存货跌价准备。
     （6）预付款项
      最近三年及一期末，发行人按账龄列示的预付款项情况如下：
                                                                             单位：万元
             2019 年 6 月末        2018 年末        2017 年末            2016 年末
    项目
             金额      比例     金额      比例   金额      比例        金额      比例
1 年以内    5,658.99 75.35% 5,689.41 88.69% 3,985.18 62.12%          11,046.80 84.00%
1至2年      1,220.06 16.25% 658.78 10.27% 2,061.51 32.13%             1,305.55   9.93%
2至3年        631.07     8.40%    67.02   1.04% 274.19     4.27%        715.50   5.44%
3 年以上           -          -       -        -   94.50   1.47%         82.86   0.63%
  合计      7,510.12     100% 6,415.21    100% 6,415.38    100%      13,150.70    100%
      2016 年末、2017 年末、2018 年末及 2019 年 6 月末，发行人预付款项分别
为 13,150.70 万元、6,415.38 万元、6,415.21 万元及 7,510.12 万元，占同期末流动
资产的比例分别为 1.81%、0.40%、0.27%及 0.36%，占比较低。
      公司的预付款项主要为向采购商预付的采购硬盘、内存等部件款项。
      截至 2019 年 6 月末，发行人预付款项金额前五名单位情况如下：
                                                                               单位：万元
                                                                                占预付账
序                                          与发行人
                  单位名称                               金额       年限        款余额的
号                                            关系
                                                                                  比例
1     深圳市德富莱智能科技股份有限公司      非关联方    1,890.77   1 年以内        25.18%
2     深圳海红微电子技术有限公司            非关联方     904.47    1 年以内        12.04%
3     北京世宁达科技有限公司                非关联方     514.41    1 年以内         6.85%
4     北京荣之联科技股份有限公司            非关联方     467.51    1 年以内         6.23%
5     INTEL SEMICONDUCTOR LLC               非关联方     464.19    1 年以内         6.18%
                  合计                                  4,241.35                  56.48%
     （7）其他流动资产
      报告期内，公司其他流动资产情况如下：
                                                                               单位：万元
      项目           2019 年 6 月末      2018 年末        2017 年末           2016 年末
国债逆回购                         -        49,095.98        79,190.94           20,007.65
银行理财产品              99,000.00        320,900.00       300,000.00           50,503.00
待抵扣的进项税            41,779.04         73,324.98        36,367.84           23,262.80
                                       1-1-1-204
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   预付特许权费             1,525.47          316.72              -                 -
         合计             142,304.51      443,637.68     415,558.78         93,773.46
       报告期内，公司其他流动资产主要由国债逆回购、银行理财产品、待抵扣的
   进项税等构成。
       截至 2019 年 6 月末，公司为提高现金管理效益，提升货币资金持有回报，
   所购买的短期银行理财产品余额为 99,000.00 万元，均为使用自有资金购买的本
   金不受损失的结构性存款，风险低、收益波动较小，期限最长不超过 60 天。公
   司购买短期银行理财产品及国债逆回购产品系在满足公司生产经营对资金需求
   情况下，依法履行相关程序后，提高资金收益率的有效手段。报告期各期末，公
   司国债逆回购金额、银行理财产品金额均在公司股东大会审议通过额度范围之
   内。
          3、非流动资产分析
       报告期内，公司非流动资产的构成如下表所示：
                                                                          单位：万元
                  2019 年 6 月末     2018 年末         2017 年末           2016 年末
     项目
                   金额     比例   金额      比例    金额      比例      金额      比例
可供出售金融资产          -      -        -       -  3,145.67 1.57%      3,145.67 1.74%
长期股权投资     30,779.09 14.28% 31,382.92 14.60% 32,223.89 16.07%     33,182.90 18.40%
投资性房地产     10,086.86 4.68% 10,251.92 4.77% 10,576.36 5.27%        10,900.68 6.04%
固定资产         76,217.97 35.37% 59,288.83 27.58% 40,293.95 20.10%     39,102.29 21.68%
在建工程             916.94 0.43% 13,268.91 6.17%      866.79 0.43%        483.64 0.27%
无形资产         76,571.61 35.54% 83,187.83 38.69% 81,772.90 40.78%     62,345.62 34.57%
开发支出                  -      -        -       - 24,106.13 12.02%    25,376.33 14.07%
商誉                  64.30 0.03%     64.30 0.03%       64.30 0.03%         64.30 0.04%
长期待摊费用      6,680.51 3.10%   3,856.49 1.79%    2,337.82 1.17%      1,957.96 1.09%
递延所得税资产   13,306.23 6.18% 12,180.46 5.67%     4,756.57 2.37%      2,471.99 1.37%
其他非流动资产       841.76 0.39%  1,524.91 0.71%      359.10 0.18%      1,305.55 0.72%
非流动资产合计 215,465.27 100% 215,006.57 100% 200,503.48 100%         180,336.93 100%
       公司的非流动资产主要由无形资产、固定资产、长期股权投资等构成。
       （1）长期股权投资
       报告期各期末，长期股权投资金额分别为 33,182.90 万元、32,223.89 万元、
   31,382.92 万元和 30,779.09 万元；占非流动资产的比例分别为 18.40%、16.07%、
   14.60%和 14.28%。
       截至 2019 年 6 月末，公司长期股权投资情况如下：
                                       1-1-1-205
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      被投资单位         投资金额     持股比例    期末金额    减值准备金额 核算方法
一、合营企业
山东浪潮云海云计算产业
                          15,000.00     33.33%     8,629.64                -      权益法
投资有限公司
小计：                    15,000.00           -    8,629.64                -         -
二、联营企业
济南浪潮高新科技投资发
                          12,000.00     40.00%    15,166.75                -      权益法
展有限公司
东港股份有限公司             108.21      3.57%     5,400.01                -      权益法
山东华芯半导体有限公司     3,000.00     10.00%     1,582.69                -      权益法
小计：                    15,308.21           -   22,149.44                -        -
          合计            30,308.21           -   30,779.09                -        -
     （2）固定资产
     报告期各期末，公司固定资产金额分别为 39,102.29 万元、40,293.95 万元、
59,288.83 万元和 76,217.97 万元。
     2018 年末较上年末固定资产增加较多主要系本期购入其他设备及房屋建筑
物所致，2019 年 6 月末较上年度末增加较多主要系美国厂区在建工程完工达到
预定可使用状态转为固定资产所致。
     报告期内，公司固定资产具体情况如下：
                                                                               单位：万元
     时间          资产分类    账面原值       累计折旧        减值准备         账面净值
                 房屋建筑物      40,882.09       6,209.33              -         34,672.76
                 机器设备        19,942.04       4,738.79           0.89         15,202.37
                 运输设备         3,141.62       2,740.72          28.85             372.06
2019 年 6 月末
                 电子设备        25,714.07      16,044.79         733.16           8,936.12
                 其他设备        24,293.67       6,943.74         315.26         17,034.67
                     合计      113,973.49       36,677.36       1,078.15         76,217.97
                 房屋建筑物      27,575.10       5,682.82           0.00         21,892.28
                 机器设备        15,209.81       3,652.58           0.89         11,556.34
                 运输设备         3,103.16       2,649.04          28.85             425.27
  2018 年末
                 电子设备        24,135.93      14,069.30         733.16           9,333.47
                 其他设备        22,074.82       5,678.09         315.26         16,081.48
                     合计        92,098.82      31,731.83       1,078.15         59,288.83
                 房屋建筑物      21,398.97       5,108.27           0.00         16,290.70
                 机器设备        12,688.35       2,739.71           9.46           9,939.18
                 运输设备         3,429.68       2,670.82          28.85             730.01
  2017 年末
                 电子设备        19,474.11      10,817.79         741.27           7,915.05
                 其他设备        10,449.09       4,714.83         315.26           5,419.00
                     合计        67,440.21      26,051.43       1,094.83         40,293.95
  2016 年末      房屋建筑物      21,398.97       4,533.69           0.00         16,865.28
                                      1-1-1-206
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                       配股说明书
    时间         资产分类        账面原值       累计折旧          减值准备         账面净值
               机器设备            11,914.20       1,568.53             9.46         10,336.21
               运输设备             3,301.33       2,236.19            28.85          1,036.29
               电子设备            17,857.23       8,324.89           768.83          8,763.50
               其他设备             6,409.40       4,014.40           293.99          2,101.00
                   合计            60,881.13      20,677.70         1,101.13         39,102.29
    报告期内，发行人固定资产结构稳定，拥有的固定资产使用状态良好，不存
在大幅减值迹象。
    （3）在建工程
    报告期各期末，公司在建工程金额分别为 483.64 万元、866.79 万元、13,268.91
万元和 916.94 万元。
    2018 年末，公司在建工程增加较大，主要原因系美国厂区开始建设；2019
年 6 月末在建工程减少较多主要系美国厂区在建工程完工达到预定可使用状态
转为固定资产。
    报告期内，公司在建工程具体情况如下：
                                                                                   单位：万元
                          2019 年 6 月末                            2018 年末
   项目
             账面余额       减值准备     账面价值     账面余额      减值准备        账面价值
科技园零星
                 474.17             -       474.17        33.01                -        33.01
工程
其他              30.45             -        30.45        30.45              -           30.45
办公区装修       412.33             -       412.33            -              -               -
美国厂区              -             -            -    13,205.44              -       13,205.44
    合计         916.94             -       916.94    13,268.91              -       13,268.91
                            2017 年                                 2016 年末
   项目
             账面余额       减值准备     账面价值     账面余额      减值准备        账面价值
K1 生产线        365.30             -        365.30       30.45              -          30.45
P2 生产线        208.36             -        208.36           -              -              -
科技园零星
                 293.13             -       293.13       444.51                -       444.51
工程
其他                  -             -            -         8.68                -         8.68
美国厂区              -             -            -            -                -            -
    合计         866.79             -       866.79       483.64                -       483.64
    （4）无形资产
    报告期各期末，公司无形资产的账面净值分别为 62,345.62 万元、81,772.90
万元、83,187.83 万元和 76,571.61 万元。
    2017 年末较 2016 年末增长 31.16%，主要系 2017 年安全可信、自主可控项
                                        1-1-1-207
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                   配股说明书
目及云服务器项目研发完成，转入无形资产-非专利技术 26,259.90 万元所致。
    报告期各期末，公司无形资产具体情况如下：
                                                                               单位：万元
     时间          资产分类        账面原值        累计摊销       减值准备     账面净值
                 土地使用权          15,043.54        3,439.89            -      11,603.65
                 非专利技术          59,382.73       21,561.55            -      37,821.19
2019 年 6 月末
                 外购专用软件        41,333.34       13,938.99       247.58      27,146.78
                     合计          115,759.61        38,940.42       247.58      76,571.61
                 土地使用权          15,043.54        3,281.92         0.00      11,761.62
                 非专利技术          59,382.73       15,962.10         0.00      43,420.63
  2018 年末
                 外购专用软件        39,340.88       11,087.72       247.58      28,005.58
                     合计          113,767.15        30,331.73       247.58      83,187.83
                 土地使用权          15,043.54        2,965.97         0.00      12,077.56
                 非专利技术          65,661.49       21,367.85         0.00      44,293.64
  2017 年末
                 外购专用软件        32,197.94        6,548.66       247.58      25,401.70
                     合计          112,902.97        30,882.49       247.58      81,772.90
                 土地使用权          15,043.54        2,650.03         0.00      12,393.51
                 非专利技术          39,401.60       14,069.19         0.00      25,332.40
  2016 年末
                 外购专用软件        29,206.61        4,339.32       247.58      24,619.71
                     合计            83,651.74       21,058.55       247.58      62,345.62
    2018 年度，无形资产-非专利技术原值变动情况如下：
                                                                               单位：万元
                            本年增加
  期初余额                                      本年减少（核销）              期末余额
                       购置       开发支出转入
     65,661.49           1,204.24     28,013.92         35,496.92                59,382.73
    由上可见，2018 年度，公司核销非专利技术账面原值 35,496.92 万元，具体
情况如下：
                                                                              单位：万元
        项目                原值       截至 2018 年末累计摊销     截至 2018 年末账面价值
浪潮天梭高端容错计算
机核心技术、海量信息       18,867.93                  10,691.83                   8,176.10
存储系统技术
关键应用主机技术           16,628.99                  10,531.69                   6,097.30
        合计               35,496.92                  21,223.52                  14,273.40
    2018 年公司非专利技术核销的主要原因为：
    ①浪潮天梭高端容错计算机核心技术及关键应用主机技术基本情况及核销
原因：
    A、浪潮天梭高端容错计算机核心技术基本情况
    公司于 2013 年形成了无形资产-浪潮天梭高端容错计算机核心技术，基于该
                                       1-1-1-208
浪潮电子信息产业股份有限公司                                     配股说明书
技术开发了支持 Intel Itanium 处理器的浪潮天梭高端容错计算机，产品上市时达
到国际先进水平，很好地满足了我国关键行业应用的需求。该技术在当时具有极
高的可靠性、可用性、可扩展性、安全性和可管理性，实现了关键应用主机产品
的核心技术突破，打破该市场领域国外产品完全垄断的局面，预计使用寿命为
10 年。
    B、关键应用主机技术基本情况
    为了进一步扩大关键应用主机产品线，支持多样的处理器架构，扩大市场占
有率，公司于 2015 年基于浪潮天梭高端容错计算机系统核心技术，结合 Intel Xeon
处理器技术特性，进一步研发形成了支持 Intel Xeon 处理器的 CC-NUMA 紧耦合
缓存一致性关键应用主机技术，基于该技术研制的关键应用主机产品在金融、电
信等领域取得了广泛的应用，该技术预计使用寿命为 5 年。
    C、核销原因
    基于在关键应用主机领域的技术突破和产品的市场竞争力提升，同时也为了
进一步完善浪潮关键应用主机产品线应用兼容生态系统，公司与 IBM 达成合作，
共同出资在中国设立合资公司浪潮商用机器有限公司，由合资公司进一步开发、
生产、运营关键应用主机产品线，研发实现了支持 IBM POWER 处理器的关键
应用主机技术与替代产品，因此公司对上述两项无形资产予以核销处理。
    ②海量信息存储系统技术基本情况及核销原因：
    A、海量信息存储系统技术基本情况
    公司于 2013 年形成了无形资产-海量信息存储系统技术，该技术采用紧耦合
架构，系统软硬件全面围绕传统机械硬盘 HDD 设计，在当时具备先进性，预计
使用寿命为 10 年。
    B、核销原因
    近年来云计算、大数据、物联网、移动互联网、AI 等新兴应用突然呈现出
爆发式增长态势，对存储的需求已经全面进入 EB 级容量、亿级并发、TB 级带
宽时代。为了应对新兴应用的挑战，存储技术发生了巨大变化，海量存储系统架
构从紧耦合向松耦合方向转变，存储介质从传统机械硬盘 HDD 向固态存储硬盘
                                 1-1-1-209
浪潮电子信息产业股份有限公司                                               配股说明书
SSD 转变，数据中心正变得越来越云化。
     海量信息存储系统采用紧耦合架构设计，在系统可靠性方面具备优势，但是
在系统可扩展性方面存在一定瓶颈，无法应对当前快速爆发的 EB 级容量需求，
需要重新进行系统架构设计，转变成为松耦合架构。海量信息存储系统软硬件全
面围绕传统机械硬盘 HDD 设计，机械硬盘已经成为系统性能瓶颈，为了应对这
一挑战，业界已经都在转向新兴的存储介质固态存储硬盘 SSD，由于存储架构发
生重大变化，SSD 硬盘和 HDD 机械硬盘工作原理不同，所以需要重新进行软硬
件系统设计。为了应对这一变化，公司又重新设计研发了围绕 SSD 的全闪存储
技术，并发布了替代存储产品，因此公司对该项无形资产予以核销处理。
     （5）投资性房地产
     报告期内，公司的投资性房地产均采用成本模式进行计量。报告期各期末，
投资性房地产金额分别为 10,900.68 万元、10,576.36 万元、10,251.92 万元和
10,086.86 万元。报告期各期末，公司投资性房地产具体情况如下：
                                                                           单位：万元
     时间              资产分类        账面原值    累计摊销     减值准备   账面净值
2019 年 6 月末   出租的房屋、建筑物    13,805.98     3,317.67     401.45     10,086.86
2018 年末        出租的房屋、建筑物    13,805.98     3,152.61     401.45     10,251.92
2017 年末        出租的房屋、建筑物    13,806.08     2,828.27     401.45     10,576.36
2016 年末        出租的房屋、建筑物    13,806.08     2,503.95     401.45     10,900.68
     报告期内，公司投资性房地产未有增加，因计提折旧导致投资性房地产净值
逐年下降。
     （6）开发支出
     报告期各期末，公司开发支出金额分别为 25,376.33 万元、24,106.13 万元、
0.00 万元、0.00 万元。
     报告期各期末，开发支出具体项目明细如下：
                                                                           单位：万元
                                       2018 年年度
                                 本期增加金额       本期减少金额
     项目        期初余额                                            期末余额
                             内部开发支出 其他 确认为无形资产 其他
高端存储项目     15,853.81                 -      -   15,853.81    -          -
全闪存项目        4,296.64         2,058.02       -     6,354.65   -          -
模块化项目        3,955.68         1,849.77       -     5,805.45   -          -
    合计         24,106.13         3,907.79       -   28,013.92    -          -
                                      1-1-1-210
浪潮电子信息产业股份有限公司                                         配股说明书
                                    2017 年年度
                              本期增加金额       本期减少金额
    项目       期初余额                                           期末余额
                          内部开发支出 其他 确认为无形资产 其他
安全可信、自主                                 -                -
                 1,412.46        4,481.69            5,894.15              -
可控项目
云服务器项目   12,828.46         7,537.29      -   20,365.74    -          -
高端存储项目   11,135.41         4,718.40      -            -   - 15,853.81
全闪存项目              -        4,296.64      -            -   -   4,296.64
模块化项目              -        3,955.68      -            -   -   3,955.68
    合计       25,376.33        24,989.69      -   26,259.90    - 24,106.13
                                    2016 年年度
                              本期增加金额       本期减少金额
    项目       期初余额                                           期末余额
                          内部开发支出 其他 确认为无形资产 其他
安全可信、自主                                 -            -
                        -        1,412.46                       -   1,412.46
可控项目
云服务器项目     1,701.71       11,126.75      -            -   - 12,828.46
高端存储项目     1,883.15        9,252.27      -            -   - 11,135.41
    合计         3,584.86       21,791.47      -            -   - 25,376.33
    报告期内，公司发生开发支出金额较大的项目主要包括安全可信、自主可控
项目、高端存储项目、云服务器项目、全闪存项目、模块化项目等研发项目，公
司 2019 年 1-6 月未发生开发支出。
    （7）长期待摊费用
    报告期各期末，公司长期待摊费用金额分别为 1,957.96 万元、2,337.82 万元、
3,856.49 万元和 6,680.51 万元，占非流动资产的比例分别为 1.09%、1.17%、1.79%
和 3.10%，占比较小。公司长期待摊费用主要系部分厂区和园区的改造和装潢费
用等。
    （8）递延所得税资产
    报告期各期末，递延所得税资产金额分别为 2,471.99 万元、4,756.57 万元、
12,180.46 万元和 13,306.23 万元，递延所得税资产明细如下：
                                                                      单位：万元
      项目       2019 年 6 月末     2018 年末       2017 年末       2016 年末
资产减值准备            13,306.23       11,214.00        4,612.04         2,317.12
内部交易未实现
                                -          966.46         144.53           154.86
利润
      合计             13,306.23        12,180.46        4,756.57        2,471.99
    （9）其他非流动资产
    报告期各期末，其他非流动资产金额分别为 1,305.55 万元、359.10 万元、
                                    1-1-1-211
    浪潮电子信息产业股份有限公司                                                        配股说明书
    1,524.91 万元和 841.76 万元；2017 年末、2018 年末、2019 年 6 月末较上期各期
    末增长幅度分别为-72.49%、324.65%和-44.80%。报告期各期末，其他非流动资
    产明细如下：
                                                                                        单位：万元
            项目            2019 年 6 月末        2018 年末        2017 年末           2016 年末
    预付设备款                        10.50              490.81           359.10            1,305.55
    预付工程款                        34.10               34.10                -                   -
    民办非营利机构--河南
                                      797.16          1,000.00                  -                  -
    浪潮云计算研究院
            合计                      841.76          1,524.91            359.10           1,305.55
           （10）资产减值准备明细
           报告期各期末，公司的各项资产减值准备明细如下表所示：
                                                                                 单位：万元
                        2019 年 6 月末            2018 年末         2017 年末        2016 年末
        项目
                         金额       占比        金额      占比    金额     占比    金额     占比
应收账款坏账准备        72,822.78 56.16%       59,168.01 53.99% 53,008.78 71.00% 42,418.13 73.80%
其他应收款坏账准备       4,643.82 3.58%         5,030.45 4.59% 4,020.21 5.38% 3,248.77 5.65%
存货跌价准备            50,202.29 38.71%       43,594.79 39.78% 15,807.91 21.17% 9,980.82 17.37%
可供出售金融资产减值
                             77.00    0.06%        77.00   0.07%      77.00    0.10%       77.00   0.13%
准备
投资性房地产资产减值
                            401.45    0.31%       401.45   0.37%     401.45    0.54%      401.45   0.70%
准备
固定资产资产减值准备       1,078.15   0.83%     1,078.15   0.98%    1,094.83   1.47%    1,101.13   1.92%
无形资产资产减值准备         247.58   0.19%       247.58   0.23%      247.58   0.33%      247.58   0.43%
其他非流动资产减值准
                            202.84    0.16%
备
        合计           129,675.91     100% 109,597.43      100% 74,657.76      100% 57,474.88      100%
           截至 2019 年 6 月末，公司资产减值准备合计为 129,675.91 万元，占总资产
    的比重为 5.57%，公司资产的整体质量良好。
           4、公司持有财务性投资的情况
           截至 2019 年 9 月 30 日，公司可能涉及核算财务性投资、类金融投资的会计
    科目情况如下：
                                                                                       单位：万元
    序号        可能涉及的会计科目              账面价值           其中：财务性、类金融投资
      1     交易性金融资产                                 -                                       -
      2     可供出售金融资产                               -                                       -
      3     长期股权投资                           31,030.35                                       -
      4     其他应收款                              7,228.46                                       -
      5     其他流动资产                          158,990.09                                       -
                                               1-1-1-212
        浪潮电子信息产业股份有限公司                                                  配股说明书
        序号         可能涉及的会计科目           账面价值           其中：财务性、类金融投资
                 其中：银行理财产品                  59,000.00                                  -
                       国债逆回购                    40,000.00                                  -
                       待抵扣进项税                  50,433.52
                       出口待退增值税                 9,556.57
                         合计                       197,248.90                                  -
               其中，截至 2019 年 9 月 30 日，公司购买银行理财产品余额为 59,000.00 万
        元，国债逆回购余额为 40,000.00 万元，合计占 2019 年 9 月 30 日归属于母公司
        净资产比例为 10.34%，公司持有的银行理财产品平均收益率为 3%左右，收益较
        为稳定，不存在负收益的情形，风险等级均为“较低风险”，期限最长不超过 20
        天，公司持有的国债逆回购期限均在 14 天以内。因此，截至 2019 年 9 月 30 日，
        公司持有的银行理财产品和国债逆回购不属于金额较大、期限较长的交易性金融
        资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资。
               综上，截至最近一期末，公司不存在持有金额较大、期限较长的交易性金融
        资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资（包括类金
        融业务）的情形。
               本次募集资金的必要性和合理性参见配股说明书“第八节 本次募集资金运
        用”之“二、本次募集资金投资项目的可行性分析” 。
               （二）负债结构构成及变动分析
               报告期内，公司负债的构成如下表所示：
                                                                                       单位：万元
                        2019 年 6 月末           2018 年末               2017 年末           2016 年末
      项目
                        金额        比例       金额        比例        金额       比例     金额       比例
流动负债：
短期借款                260,000.00 19.01%      209,030.08   12.83% 358,256.89 33.80% 237,637.46 46.33%
应付票据                         -       -       3,973.29    0.24%     4,788.80 0.45%           -       -
应付账款                804,660.42 58.84%    1,044,007.35   64.09% 543,566.80 51.28% 153,220.81 29.87%
预收款项                 74,905.32 5.48%        59,347.96    3.64%    78,192.12 7.38% 64,688.29 12.61%
应付职工薪酬             21,243.68 1.55%        19,269.17    1.18%     9,072.07 0.86%    6,920.02 1.35%
应交税费                 19,102.59 1.40%        18,590.04    1.14%     5,772.93 0.54%    8,177.14 1.59%
其他应付款               11,509.65 0.84%        18,399.15    1.13%    17,185.41 1.62%    9,935.57 1.94%
其中：应付利息            1,073.45 0.08%         3,754.39    0.23%       426.32 0.04%    1,029.05 0.20%
      应付股利                   -       -              -         -           -       -         -       -
其他流动负债            100,000.00 7.31%       200,000.00   12.28%            -       -         -       -
  流动负债合计        1,291,421.65 94.43%    1,572,617.03   96.54% 1,016,835.02 95.93% 480,579.29 93.70%
非流动负债：
长期借款                22,152.55   1.62%      22,279.05     1.37%    40,000.00   3.77%   30,000.00   5.85%
                                                1-1-1-213
        浪潮电子信息产业股份有限公司                                               配股说明书
                      2019 年 6 月末              2018 年末          2017 年末         2016 年末
      项目
                      金额        比例          金额        比例   金额       比例   金额       比例
应付债券              20,000.00 1.46%           20,000.00 1.23%           -        -        -        -
长期应付款                 82.59 0.01%              91.68 0.01%      100.77 0.01%      109.86 0.02%
递延收益              33,878.67 2.48%           13,966.11 0.86%    3,049.51 0.29%    2,220.86 0.43%
  非流动负债合计       76,113.81 5.57%          56,336.84 3.46%   43,150.28 4.07% 32,330.73 6.30%
      负债合计     1,367,535.46 100%         1,628,953.87 100% 1,059,985.30 100% 512,910.01 100%
             报告期各期末，公司负债总额分别为 512,910.01 万元、1,059,985.30 万元、
        1,628,953.87 万元和 1,367,535.46 万元。报告期内，公司的负债总额总体呈现较
        大的增长，与公司资产规模同步增长，主要原因系随着业务规模扩大，公司短期
        借款、应付票据及应付账款和其他流动负债等经营性负债增加所致。
             公司的负债主要由流动负债构成，报告期各期末，流动负债占负债总额的比
        例分别为 93.70%、95.93%、96.54%和 94.43%。
             1、短期借款
             公司银行信用良好，报告期内不存在逾期未偿还借款的情形。报告期内公司
        的短期借款情况如下：
                                                                                   单位：万元
            项目   2019 年 6 月末        2018 年末          2017 年末          2016 年末
        质押借款                 -                     -                 -            62,952.46
        保证借款        70,000.00              20,589.60         59,602.60            34,685.00
        信用借款      190,000.00              188,440.48        298,654.29           140,000.00
            合计      260,000.00              209,030.08        358,256.89           237,637.46
             报告期各期末，公司短期借款金额分别为 237,637.46 万元、358,256.89 万元、
        209,030.08 万元和 260,000.00 万元；2017 年末、2018 年末、2019 年 6 月末较上
        期各期末增长幅度分别为 50.76%、-41.65%、24.38%。
             2、应付票据
             报告期各期末，公司应付票据具体如下：
                                                                                   单位：万元
            项目        2019 年 6 月末          2018 年末       2017 年末       2016 年末
        商业承兑汇票                     -           3,973.29              -                 -
        银行承兑汇票                     -                  -       4,788.80                 -
            合计                         -           3,973.29       4,788.80                 -
             3、应付账款
             报告期各期末，应付账款金额分别为 153,220.81 万元、543,566.80 万元、
                                                1-1-1-214
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                       配股说明书
1,044,007.35 万元和 804,660.42 万元。2017 年末、2018 年末、2019 年 6 月末较
上期各期末分别增加 254.76%、92.07%、-22.93%。2016 至 2018 年公司应付账款
逐年增加，主要是随着公司业务近年快速发展，公司应付上游供应商账款也不断
增加所致。
       截至 2019 年 6 月末，公司应付账款前五名单位为：
                                                                                   单位：万元
序号                     单位名称                               金额               比例
  1     Intel Semiconductor Limited                               119,502.41           14.85%
  2     HONG KONG TECHTRONICS IND. LTD                              54,140.30           6.73%
  3     深圳市桑海通投资有限公司                                    46,461.69           5.77%
  4     HONG KONG ALBRIGHT ENTERPRISE                               46,064.16           5.72%
  5     SILVER POWER ENTERPRISE LIMITED                             32,634.57           4.06%
                        合计                                      298,803.13           37.13%
       4、预收款项
       报告期各期末，公司预收款项金额分别为 64,688.29 万元、78,192.12 万元、
59,347.96 万元和 74,905.32 万元。公司预收款项主要为预收的货款，账龄主要在
一年以内。
       5、其他应付款
       报告期各期末，公司其他应付款构成及占负债总额比例情况如下：
                                                                                     单位：万元
               2019 年 6 月末        2018 年末                2017 年末            2016 年末
  项目
                金额     比例      金额       比例          金额       比例      金额      比例
其他应付款    10,436.20 0.76%     14,644.76 0.90%          16,759.09 1.58%      8,906.52 1.74%
应付利息       1,073.45 0.08%      3,754.39 0.23%              426.32 0.04%     1,029.05 0.20%
  合计：      11,509.65 0.84%     18,399.15 1.13%          17,185.41 1.62%      9,935.57 1.94%
       报告期各期末，公司其他应付款情况如下：
                                                                                   单位：万元
       项目          2019 年 6 月末     2018 年末              2017 年末          2016 年末
备件信用保证金              1,185.51        1,186.21               1,370.92           1,373.43
保证金                       307.38                 3.46             163.73             137.59
代收代扣款                   244.22          2,060.15               2,506.33           3,024.61
预提费用                     302.65           859.36                1,916.65           1,806.55
往来款                      8,396.44        10,535.57             10,801.46            2,564.33
       合计               10,436.20         14,644.76             16,759.09            8,906.52
       报告期各期末，公司其他应付款余额分别为 8,906.52 万元、16,759.09 万元、
14,644.76 万元和 10,436.20 万元；2017 年末、2018 年末、2019 年 6 月末较上期
                                        1-1-1-215
       浪潮电子信息产业股份有限公司                                                                     配股说明书
       各期末增长幅度分别为 88.17%、-12.62%、-28.74%。
               截至 2019 年 6 月末，公司其他应付款欠款前五名情况如下：
             序号                    单位名称                          金额                 占比         款项性质
                           北京银信长远科技股份有限公
              1                                                             1,620.00         15.52%       往来款
                           司
                           山东浪潮云服务信息科技有限
              2                                                             1,093.91         10.48%       往来款
                           公司
              3            上海浪潮云计算科技有限公司                         499.48         4.79%        往来款
              4            浪潮集团有限公司                                   352.56         3.38%        往来款
              5            浪潮软件股份有限公司                               264.81         2.54%        往来款
                                 合计                                       3,830.76        36.71%
               6、其他流动负债
               报告期各期末，其他流动负债余额分别为 0.00 万元、0.00 万元、200,000.00
       万元和 100,000.00 万元。2018 年末及 2019 年 6 月末公司其他流动负债余额较大，
       主要系公司 2018 年及 2019 年上半年发行的 1 年内到期的超短期债券，具体如下：
                                                                                                        单位：万元
              面值
债券名称                     发行日期        到期日       发行金额     期初余额        本期发行       本期偿还       期末余额
              （元）
  超短一期      100.00        2018/8/23      2019/5/24     50,000.00    50,000.00                 -    50,000.00                -
  超短二期      100.00        2018/8/28       2019/3/6    150,000.00   150,000.00                 -   150,000.00                -
  超短一期
                  100.00      2019/6/25     2019/08/22    100,000.00              -    100,000.00                -   100,000.00
（2019）
    合计               -                -             -   300,000.00   200,000.00                 -   200,000.00     100,000.00
               7、长期借款
               报告期各期末，公司长期借款情况如下：
                                                                                                        单位：万元
                      项目                  2019 年 6 月末       2018 年末            2017 年末         2016 年末
       抵押借款                                  12,152.55         12,279.05                    -                 -
       保证借款                                  10,000.00         10,000.00            40,000.00         30,000.00
                      合计                       22,152.55         22,279.05            40,000.00         30,000.00
               报告期各期末，长期借款总额分别为 30,000.00 万元、40,000.00 万元、
       22,279.05 万元和 22,152.55 万元，占各期末负债总额比例分别为 5.85%、3.77%、
       1.37%和 1.62%，呈下降趋势，公司银行借款中长期借款较小，主要以短期借款
       为主。
               8、应付债券
               截至 2019 年 6 月末，公司应付债券余额为 20,000.00 万元，主要系 2018 年
       8 月 30 日发行 3 年期中期票据，具体情况如下：
                                                           1-1-1-216
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                           配股说明书
                                                                                       单位：万元
债券                           债券                                 本期 本期
     面值（元） 发行日期              发行金额      期初余额                           期末余额
名称                           期限                                 发行 偿还
中期
           100.00 2018/8/30    3年     20,000.00        20,000.00        -     -         20,000.00
票据
    9、递延收益
    报告期各期末，公司递延收益情况如下：
                                                                                    单位：万元
       项目         2019 年 6 月末       2018 年末           2017 年末             2016 年末
政府补助                 11,773.07           3,155.85            3,049.51               2,220.86
服务费                   22,105.60          10,810.25                   -                      -
       合计              33,878.67          13,966.11            3,049.51               2,220.86
    报告期各期末，公司递延收益分别为 2,220.86 万元、3,049.51 万元、13,966.11
万元和 33,878.67 万元。公司递延收益主要为政府补助与服务费。2018 年末，公
司递延收益大幅增加，主要系公司将与 IBM 合作业务中一次性收取的售后维保
服务费确认为递延收益所致。
    递延收益涉及的政府补助明细如下：
                                                                                   单位：万元
               项目                   2019 年 6 月末     2018 年末      2017 年末 2016 年末
总体技术及评测技术与系统研究                   47.40         60.50          34.70        31.90
智能配用电大数据应用关键技术                        -             -         32.28        42.78
云计算和大数据开源社区生态系统                 14.79         26.81               -           -
异构混合内存体系结构研究与开发                      -             -              -       57.17
山东省财政厅集中支付中心                            -        77.00          77.00            -
融合架构云服务器研发及产业化                  100.00        213.33         400.00      104.17
面向政府管理的大数据智能服务系统
                                                    -               -              -        14.20
及应用示范
面向云环境的软件与数据部署迁移关
                                                    -               -              -        50.00
键技术研发与产业化（华南理工）
面向异构混合内存体系结构及原型系
                                                    -               -        72.81         116.50
统研究
面向教育领域的异构混合内存体系结
                                                    -               -              -       108.33
构的大数据一体机研制（中山大学）
绿色数据中心新型冷却技术研发与示
                                               17.94         28.29           38.64          34.51
范
可信计算池关键技术研发及核心设备
                                                    -               -              -       100.00
研制
基于国家高性能计算环境的教育实践
                                                    -               -         9.50                -
平台
基于大数据分析的输变电设备状态评
                                                    -               -         2.22                -
估系统开发
基于 SDN 的高效能数据中心规模试验                   -               -              -        19.64
                                      1-1-1-217
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                           配股说明书
              项目                    2019 年 6 月末      2018 年末    2017 年末        2016 年末
与应用
贵州贵安综合保税区项目                                -            -               -       500.00
高性能计算协同创新中心                                -            -               -             -
高效能云计算数据中心关键技术与装
                                               2,051.79    2,099.67     2,279.42                 -
备
高密度工艺技术研究                                    -            -       25.00                 -
高端服务器智能制造新模式项目                     267.00       546.60           -                 -
大数据存储与管理系统                              18.18        54.55           -                 -
北京北大众志微系统科技有限责任公
                                                      -            -       50.00                 -
司
安全可靠服务器及海量存储系统研发
                                                      -            -               -      1,041.67
及产业化项目
TB 级持久性内存存储技术与系统研
                                                  39.60        49.11               -             -
发项目
SKA 科学数据处理试验验证系统研制                      -            -       27.94                 -
基于大数据云平台的轨道交通装备远
                                                  16.36            -               -             -
程运维服务新模式应用
苏州板卡厂投产补贴                             4,000.00           -            -                 -
苏州板卡厂装修补贴                             5,000.00           -            -                 -
省科技创新战略专项资金                           200.00           -            -                 -
               合计                           11,773.07    3,155.85     3,049.51          2,220.86
    （三）所有者权益结构构成及变动分析
    1、其他权益工具
    报告期各期末，公司其他权益工具如下：
                                                                                       单位：万元
       项目              2019 年 6 月末           2018 年末        2017 年末           2016 年末
优先股                                   -                    -                -                 -
永续债                           99,681.98            99,681.98                -                 -
其他权益工具合计                 99,681.98            99,681.98                -                 -
    2018 年 12 月公司发行 2018 年第二期中期票据（永续债），数量 1,000 万张，
总额 10 亿元，票面金额 100 元，发行利率 6.5%，期限 3+N 年。公司发行的 2018
年第二期中期票据无固定到期日，发行条款约定发行人在特定时点有权赎回本期
中期票据，发行人可自行选择将当期利息及已经递延的所有利息及其孳息推迟至
下一个付息日支付，且不受到任何利息递延支付次数的限制。依据《关于印发<
永续债相关会计处理的规定>的通知》（财会〔2019〕2 号）规定，公司将其作为
其他权益工具进行计量。
    （四）偿债能力分析
                                          1-1-1-218
浪潮电子信息产业股份有限公司                                             配股说明书
    报告期内，公司的主要偿债能力指标如下表所示：
           项目            2019 年 6 月末    2018 年末     2017 年末     2016 年末
流动比率                              1.64          1.49          1.56          1.51
速动比率                              1.04          0.97          1.07          0.94
资产负债率（母公司口径）           60.50%       64.69%         55.92%        55.93%
资产负债率（合并口径）             58.76%       63.63%         59.28%        56.49%
    报告期各期末，公司的流动比率分别为 1.51、1.56、1.49 和 1.64，速动比率
分别为 0.94、1.07、0.97 和 1.04，各项偿债指标总体稳定，公司的资产流动性状
况良好，短期偿债能力较强。
    报告期各期末，公司资产负债率分别为 56.49%、59.28%、63.63%和 58.76%，
主要系为满足公司主营业务快速增长带来的营运资金需求，公司主要通过发行超
短期债券、中期票据及增加银行短期借款等负债方式筹集资金所致。
    报告期各期末，公司与可比上市公司资产负债率（合并口径）对比情况如下
表所示：
  股票代码     股票简称    2019 年 6 月末    2018 年末     2017 年末     2016 年末
000066.SZ   中国长城              58.24%         58.44%        50.28%        69.34%
000938.SZ   紫光股份              36.05%         37.21%        32.14%        26.99%
600100.SH   同方股份              66.74%         68.73%        61.05%        57.38%
603019.SH   中科曙光              75.51%         69.24%        65.95%        49.80%
          平均                    59.14%         57.61%        58.40%        52.35%
000977.SZ   浪潮信息              58.76%         63.63%        59.28%        56.49%
    报告期各期末，公司与可比上市公司的流动比率对比情况如下表所示：
  股票代码     股票简称    2019 年 6 月末    2018 年末     2017 年末     2016 年末
000066.SZ   中国长城                 1.43           1.32          1.48          1.33
000938.SZ   紫光股份                 1.75           1.64          1.68          1.77
600100.SH   同方股份                 1.14           1.09          1.02          1.18
603019.SH   中科曙光                 1.45           1.56          1.32          1.53
          平均                       1.44           1.40          1.38          1.45
000977.SZ   浪潮信息                 1.64           1.49          1.56          1.51
    报告期各期末，公司与可比上市公司的速动比率对比情况如下表所示：
  股票代码     股票简称    2019 年 6 月末    2018 年末     2017 年末     2016 年末
000066.SZ   中国长城                 1.08           1.04          1.17          1.26
000938.SZ   紫光股份                 1.26           1.28          1.27          1.45
600100.SH   同方股份                 0.77           0.79          0.72          0.86
603019.SH   中科曙光                 1.01           1.11          1.08          1.28
          平均                       1.03           1.05          1.06          1.21
000977.SZ   浪潮信息                 1.04           0.97          1.07          0.94
    2016 年末、2017 年末和 2018 年末公司资产负债率均高于同行可比上市公司
                                     1-1-1-219
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                   配股说明书
平均水平。近年来，公司资产负债率整体呈现上升趋势，主要系为满足公司主营
业务快速增长带来的营运资金需求，公司主要通过发行超短期债券、中期票据及
增加银行短期借款等负债方式筹集资金所致。
    报告期各期末，公司的流动比率、速动比率较为稳定，与同行业可比上市公
司平均水平较为接近。
    （五）资产周转能力指标分析
    报告期内，公司资产周转指标如下：
            项目               2019 年 1-6 月     2018 年度      2017 年度     2016 年度
应收账款周转率（次）                     3.57          10.55            8.98          7.41
存货周转率（次）                         2.38            6.33           5.89          4.35
    2016 年度、2017 年度、2018 年度公司应收账款周转率分别为 7.41、8.98、
10.55，应收账款周转率逐年提升，应收账款周转速度加快，主要系公司自 2017
年起不断加强应收账款回收力度，以及开展应收账款保理业务及应收账款转让业
务实现应收账款提前回款，降低应收账款期末余额所致。
    2016 年度、2017 年度、2018 年度公司存货周转率分别为 4.35、5.89、6.33，
存货周转率逐年提升，主要系公司在业务规模不断增长的同时注重存货的管理，
不断完善和优化运营管理体系，提高存货周转效率，降低存货余额所致。
    报告期内，公司与可比上市公司应收账款周转率指标对比如下表所示：
  股票代码     股票简称   2019 年 1-6 月        2018 年度       2017 年度      2016 年度
000066.SZ   中国长城                1.40                3.90           4.81           11.33
000938.SZ   紫光股份                3.04                7.65           8.14            9.75
600100.SH   同方股份                1.09                3.25           3.64            3.59
603019.SH   中科曙光                1.82                3.95           3.68            3.41
          平均                      1.84                4.69           5.07            7.02
000977.SZ   浪潮信息                3.57               10.55           8.98            7.41
    报告期内，公司与可比上市公司存货周转率指标对比如下表所示：
  股票代码     股票简称   2019 年 1-6 月        2018 年度       2017 年度      2016 年度
000066.SZ   中国长城                1.56               4.32            3.94           12.22
000938.SZ   紫光股份                2.63               6.99            7.56           10.78
600100.SH   同方股份                0.69               2.14            2.20            2.42
603019.SH   中科曙光                1.35               4.09            5.42            5.80
          平均                      1.56               4.39            4.78            7.80
000977.SZ   浪潮信息                2.38               6.33            5.89            4.35
    2016 年度，公司应收账款周转率与同行业可比上市公司平均水平较为接近，
                                      1-1-1-220
     浪潮电子信息产业股份有限公司                                                       配股说明书
     2017 年度、2018 年度公司应收账款周转率高于同行业可比上市公司平均水平，
     主要系 2017 年以来公司不断加强应收账款回收力度，以及开展应收账款保理业
     务及应收账款转让业务，提升公司回款效率，提升应收账款周转率所致。
             报告期内，公司存货周转率逐年提升，2018 年度超过同行业可比公司平均
     水平，主要系公司注重存货管理，不断完善和优化运营管理体系，提高了运作效
     率。
     二、盈利能力分析
             报告期内，公司利润表主要科目情况如下：
                                                                                        单位：万元
                  2019 年 1-6 月              2018 年度                     2017 年度         2016 年度
   项目
                  金额          增长率      金额         增长率       金额         增长率       金额
营业收入       2,154,077.23     12.46%   4,694,082.03    84.17%    2,548,817.57    101.21%   1,266,774.60
营业成本       1,899,488.09     12.13%   4,176,705.70    83.25%    2,279,192.32    108.53%   1,092,963.19
期间费用         211,958.63     30.45%     397,696.31    90.88%      208,348.43     64.95%     126,309.87
营业利润          32,232.10     16.25%      78,370.48    54.94%       50,582.38     76.96%      28,584.62
利润总额          32,328.48     16.24%      78,959.85    56.06%       50,596.34     37.94%      36,681.16
归属于母公
司所有者的       27,326.26      39.47%     65,859.79      54.05%     42,753.08      48.95%        28,702.47
净利润
             报告期内，公司业务规模持续增长，且收入、成本增速基本相同。
             （一）营业收入分析
             1、营业收入的构成和变化趋势
             最近三年及一期，公司的营业收入情况如下：
                                                                              单位：万元
                 2019 年 1-6 月         2018 年度           2017 年度           2016 年度
     项目
                  金额      占比      金额       占比     金额       占比     金额       占比
 主营业务收入 2,142,855.26 99.48% 4,683,553.73 99.78% 2,536,519.10 99.52% 1,248,678.00 98.57%
 其他业务收入    11,221.97 0.52%     10,528.30 0.22%     12,298.47 0.48%     18,096.60 1.43%
     合计        2,154,077.23    100% 4,694,082.03      100% 2,548,817.57     100% 1,266,774.60    100%
             报告期内，主营业务收入占营业收入的比例均保持在 98%以上，主营业务突
     出。
             2、主营业务收入的构成和变化趋势
             （1）主营业务收入按产品划分
                                                1-1-1-221
    浪潮电子信息产业股份有限公司                                                  配股说明书
          公司主营业务收入按产品划分如下：
                                                                                   单位：万元
               2019 年 1-6 月        2018 年度              2017 年度          2016 年度
     项目
                金额      占比     金额       占比        金额       占比      金额      占比
    服务
    器及     2,142,855.26 100% 4,669,476.55 99.70% 2,521,314.38 99.40% 1,248,678.00 100%
    部件
    IT 终
    端及               -      -   14,077.18    0.30%      15,204.72   0.60%          -      -
    散件
     合计    2,142,855.26 100% 4,683,553.73     100% 2,536,519.10     100% 1,248,678.00 100%
          报告期内，公司的主营业收入分别为 1,248,678.00 万元、2,536,519.10 万元、
    4,683,553.73 万元和 2,142,855.26 万元，公司主营业务收入规模不断扩大，2017
    年度、2018 年度，公司主营业务收入分别较上年同比增长 103.14%和 84.64%，
    主要系公司主营产品服务器销售量大幅增加所致。根据 Gartner 数据显示，2018
    年浪潮 x86 服务器出货量、销售额均居全球前三、中国第一，增速全球第一。
          （2）主营业务收入按区域划分
          公司主营业务收入按区域划分如下：
                                                                                单位：万元
               2019 年 1-6 月         2018 年度           2017 年度           2016 年度
   项目
               金额        占比     金额       占比     金额       占比     金额       占比
   国内     1,911,173.70 89.19% 3,957,087.27 84.49% 2,235,071.48 88.12% 1,181,599.21 94.63%
   国外       231,681.56 10.81% 726,466.46 15.51% 301,447.62 11.88%        67,078.79 5.37%
   合计     2,142,855.26 100% 4,683,553.73 100% 2,536,519.10 100% 1,248,678.00 100%
          报告期内，公司主营业务收入主要来源于国内，但国外收入占比也在逐年增
    加。2018 年公司海外业务持续高速增长，较 2017 年同比增长 140.99%，收入占
    比进一步提升至 15.51%，主要系公司积极开拓海外市场，组织新品及技术海外
    首发，使得海外服务器出货量增长所致。
          （二）营业成本分析
          1、营业成本的构成和变化趋势
          报告期内，公司营业成本构成及占比如下：
                                                                             单位：万元
                2019 年 1-6 月         2018 年度           2017 年度           2016 年度
    项目
                 金额      占比      金额       占比     金额       占比     金额       占比
主营业务成本 1,894,737.75 99.75% 4,170,394.08 99.85% 2,271,159.19 99.65% 1,080,770.05 98.88%
其他业务成本     4,750.34 0.25%      6,311.62 0.15%      8,033.13 0.35%     12,193.14 1.12%
                                              1-1-1-222
  浪潮电子信息产业股份有限公司                                                配股说明书
                 2019 年 1-6 月       2018 年度         2017 年度         2016 年度
  项目
                  金额      占比    金额       占比   金额       占比   金额       占比
  合计        1,899,488.09 100% 4,176,705.70 100% 2,279,192.32 100% 1,092,963.19 100%
          公司主营业务突出，报告期内主营业务成本占营业成本的比重在 98%以上。
          2、主营业务成本的构成和变化趋势
          （1）主营业务成本按产品划分
          公司主营业务成本按产品划分如下：
                                                                             单位：万元
              2019 年 1-6 月         2018 年度           2017 年度         2016 年度
  项目
               金额       占比     金额       占比     金额       占比     金额     占比
服务器
            1,894,737.75 100% 4,159,220.62 99.73% 2,259,011.79 99.47% 1,080,770.05 100%
及部件
IT 终端
                        -    -    11,173.46   0.27%   12,147.40   0.53%           -     -
及散件
  合计      1,894,737.75 100% 4,170,394.08    100% 2,271,159.19   100% 1,080,770.05 100%
          报告期内，公司主营业务成本的构成与主营业务收入保持一致，主要以服务
  器及部件业务为主。
          （2）主营业务成本按区域划分
          公司主营业务成本按区域划分如下：
                                                                               单位：万元
             2019 年 1-6 月         2018 年度           2017 年度           2016 年度
 项目
             金额        占比     金额       占比     金额       占比     金额       占比
国内      1,680,195.64 88.68% 3,528,386.61 84.61% 1,993,997.40 87.80% 1,019,633.47 94.34%
国外        214,542.11 11.32% 642,007.47 15.39% 277,161.79 12.20%        61,136.58 5.66%
合计      1,894,737.75 100% 4,170,394.08 100% 2,271,159.19 100% 1,080,770.05 100%
          报告期内，公司主营业务成本国内外占比与主营业务收入基本一致，符合收
  入成本的配比原则。
          （三）毛利和毛利率分析
          1、毛利分析
          报告期内，公司毛利构成及占比如下表所示：
                                                                           单位：万元
                   2019 年 1-6 月       2018 年度         2017 年度         2016 年度
     项目
                   毛利      占比    毛利      占比    毛利      占比    毛利      占比
服务器及部件     248,117.51 97.46% 510,255.93 98.62% 262,302.59 97.28% 167,907.94 96.60%
IT 终端及散件             -       -  2,903.72 0.56%    3,057.32 1.13%            -      -
                                          1-1-1-223
  浪潮电子信息产业股份有限公司                                                配股说明书
主营业务毛利 248,117.51 97.46% 513,159.65 99.18% 265,359.91 98.42% 167,907.94 96.60%
其他业务毛利     6,471.63 2.54%  4,216.68 0.82%    4,265.34 1.58%    5,903.46 3.40%
合计：         254,589.14 100% 517,376.33 100% 269,625.25 100% 173,811.41 100%
  注：毛利=营业收入－营业成本
       公司毛利主要来自于服务器及部件销售实现的毛利，与公司业务结构相一
  致。
         2、毛利率分析
       报告期内，公司毛利率的具体情况如下表所示：
           细分          2019 年 1-6 月         2018 年度       2017 年度     2016 年度
  服务器及部件                    11.58%               10.93%        10.40%        13.45%
  IT 终端及散件                         -              20.63%        20.11%              -
  主营业务毛利率                 11.58%              10.96%         10.46%        13.45%
  其他业务毛利率                 57.67%              40.05%         34.68%        32.62%
  综合毛利率                     11.82%              11.02%         10.58%        13.72%
  注：毛利率＝毛利÷营业收入
       2017 年公司综合毛利率较 2016 年减少 3.14 个百分点，主要系公司客户结构
  变化所致。公司以市场需求为导向，抓住云计算发展机遇，不断推动产品更新、
  升级，公司互联网客户收入占营业收入比例大幅提升，由于大型互联网客户对服
  务器需求量较大且议价能力较强，使得公司 2017 年综合毛利率较 2016 年有所下
  滑。
       2017 年度、2018 年度及 2019 年 1-6 月毛利率波动较小，基本保持稳定状态。
       报告期内，公司的综合毛利率水平与可比上市公司对比如下：
    股票代码     股票简称      2019 年 1-6 月     2018 年度     2017 年度     2016 年度
  000066.SZ   中国长城                21.38%          21.93%        21.67%        10.76%
  000938.SZ   紫光股份                22.47%          21.24%        21.96%        18.71%
  600100.SH   同方股份                23.06%          20.56%        21.32%        17.87%
  603019.SH   中科曙光                17.92%          18.30%        17.41%        20.86%
            平均                      21.21%          20.51%        20.59%        17.05%
  000977.SZ   浪潮信息                11.82%          11.02%        10.58%        13.72%
       总体来看，公司综合毛利率低于同行业上市公司平均值，主要系公司主营业
  务构成与上述同行业公司存在差异所致。
       同行业上市公司中，中国长城占收入比例较高的产品主要为高新电子、信息
  安全整机及解决方案和电源产品。紫光股份占收入比例较高的产品主要为 IT 基
  础架构产品服务及解决方案和 IT 产品分销与供应链服务。同方股份占收入比例
                                        1-1-1-224
浪潮电子信息产业股份有限公司                                            配股说明书
较高的产品主要为互联网服务与终端、云计算和大数据、公共安全业和节能环保。
中科曙光占收入比例较高的产品主要为高端计算机、存储产品和软件开发、系统
集成、技术服务。
    报告期内，公司以服务器及部件销售为主，销售规模最高的为浪潮 x86 服务
器，与同行业可比上市公司主营业务构成存在一定差异，因此毛利率与同行业上
市公司存在一定差异。
    （四）期间费用分析
    报告期内，公司期间费用的构成及占营业务收入的比例如下表所示：
                                                                        单位：万元
            2019 年 1-6 月      2018 年度        2017 年度           2016 年度
  项目
             金额      占比   金额       占比  金额       占比     金额       占比
销售费用    69,244.92 3.21% 122,925.16 2.62% 79,410.19 3.12%      57,978.65 4.58%
管理费用    41,393.50 1.92% 57,675.76 1.23% 27,161.39 1.07%       18,294.78 1.44%
研发费用    92,302.65 4.29% 174,666.71 3.72% 80,055.95 3.14%      38,622.50 3.05%
财务费用     9,017.56 0.42% 42,428.68 0.90% 21,720.90 0.85%       11,413.94 0.90%
费用合计   211,958.63 9.84% 397,696.31 8.47% 208,348.43 8.17%    126,309.87 9.97%
    报告期内，公司期间费用发生额分别为 126,309.87 万元、208,348.43 万元、
397,696.31 万元、211,958.63 万元，占营业收入比重分别为 9.97%、8.17%、8.47%、
9.84%。报告期内，公司期间费用持续增加主要系因公司销售规模增长而导致的
各项费用增加所致，报告期内，公司期间费用占营业收入比重相对稳定。
    1、销售费用
    公司销售费用主要由直接费用、人力资源费用、市场拓展费用等组成，具体
如下：
                                                                        单位：万元
    项目         2019 年 1-6 月      2018 年度         2017 年度        2016 年度
直接费用                18,650.71         43,724.52         23,823.08     18,113.15
人力资源费用            35,931.23         53,713.12         40,216.02     35,131.58
资产持有费用             1,142.85           1,400.56           902.71         372.99
市场拓展费用             6,617.04         16,528.30          7,815.43       2,779.11
其他费用                 6,903.08           7,558.67         6,652.94       1,581.83
    合计                69,244.92        122,925.16         79,410.19     57,978.65
    报告期内，公司销售费用随销售规模扩大而增加，占营业收入的比例分别为
4.58%、3.12%、2.62%和 3.21%，呈现下降趋势，主要系公司规模增长较快产生
规模效应所致。
                                    1-1-1-225
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    2017 年公司销售费用金额较 2016 年增长 36.96%，主要系公司加大市场开
拓力度，市场拓展费用增加所致。
    2018 年公司销售费用金额较 2017 年增长 54.80%，主要系公司业务规模持
续扩大、销售人员增加导致的人力资源费用及市场拓展费用增加所致。
    2、管理费用
    公司管理费用主要由直接费用、人力资源费用、资产持有费用、其他费用等
组成，具体如下：
                                                                        单位：万元
    项目         2019 年 1-6 月      2018 年度         2017 年度        2016 年度
直接费用                 5,844.50         29,561.28          3,262.70       6,469.31
人力资源费用            25,156.07         22,619.27         13,293.21       3,766.09
资产持有费用             7,662.50           5,072.28        10,207.49       7,573.91
其他费用                 2,730.43             422.93           397.98         485.46
    合计                41,393.50         57,675.76         27,161.39     18,294.78
    报告期内，公司管理费用金额分别为 18,294.78 万元、27,161.39 万元、
57,675.76 万元和 41,393.50 万元，占营业收入的比例分别为 1.44%、1.07%、1.23%
和 1.92%，占比情况较为稳定。
    2018 年公司管理费用较 2017 年增长 112.34%，主要系管理人员数量增加带
来的人力资源费用和与人员相关的直接费用增加及期权费用、管理系统信息化建
设费用增加所致。
    3、研发费用
    公司研发费用主要由直接费用、间接费用、人力资源费用、资产持有费用组
成，具体如下：
                                                                        单位：万元
      项目         2019 年 1-6 月    2018 年度         2017 年度        2016 年度
直接费用                13,051.54        24,057.94        11,795.14        7,251.39
间接费用                29,158.10        65,903.24        34,690.82        8,466.46
人力资源费用            39,869.26        48,175.55        31,063.31       20,411.56
资产持有费用            10,223.75        36,529.98         2,506.67        2,493.10
      合计              92,302.65       174,666.71        80,055.95       38,622.50
    报告期内，公司研发费用金额分别为 38,622.50 万元、80,055.95 万元、
174,666.71 万元和 92,302.65 万元，占营业收入的比例分别为 3.05%、3.14%、3.72%
和 4.29%，研发费用持续增加，主要系公司不断加大研发力度，新产品开发数量
                                    1-1-1-226
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增多以及研发人员增长带来的人员相关费用增加所致。
    4、财务费用
    报告期内，公司财务费用情况如下：
                                                                         单位：万元
      项目        2019 年 1-6 月       2018 年度        2017 年度       2016 年度
利息支出                  9,089.43         41,865.44      17,560.60          8,913.97
利息收入                 -1,945.11            -756.55      -2,757.40          -802.48
汇兑损益                    208.11          -1,646.40       6,471.40         2,671.28
金融手续费                1,665.13           2,966.19         446.31           631.18
      合计                9,017.56         42,428.68      21,720.90         11,413.94
    报告期内，财务费用分别为 11,413.94 万元、21,720.90 万元、42,428.68 万元
和 9,017.56 万元，占营业收入的比例分别为 0.90%、0.85%、0.90%和 0.42%。
    2017 年公司财务费用金额较 2016 年增长 90.30%，主要系随着公司业务规
模扩大，对资金需求加大，2017 年短期借款和长期借款增加所致。
    2018 年公司财务费用金额较 2017 年增长 95.34%，主要系公司业务规模持
续扩大，对资金需求量也持续加大，公司 2018 年通过发行超短期债券、中期票
据、增加短期借款等方式进行融资所致。
    5、公司期间费用率与可比上市公司比较分析
    报告期内，公司的期间费用率与可比上市公司比较如下：
  股票代码     股票简称      2019 年 1-6 月   2018 年度    2017 年度     2016 年度
000066.SZ   中国长城                18.79%        16.69%       16.28%         9.24%
000938.SZ   紫光股份                17.52%        15.51%       16.78%        16.08%
600100.SH   同方股份                31.77%        23.49%       19.73%        18.68%
603019.SH   中科曙光                13.95%        13.59%       12.57%        14.85%
          平均                      20.51%        17.32%       16.34%        14.71%
000977.SZ   浪潮信息                 9.84%         8.47%        8.17%         9.97%
    由上表可见，报告期内，公司期间费用率低于同行业上市公司平均水平，主
要系随着公司业务规模的不断扩大，公司注重成本控制管理，产生规模效应使得
公司各项费用均得到良好控制所致。
    总体来看，公司期间费用在规模上基本上与公司资产和业务规模增长保持一
致，所占营业收入的比重保持在稳定合理的水平。
    （五）非经常性损益
                                      1-1-1-227
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    报告期内，公司非经常性损益的构成及占净利润比例如下：
                                                                       单位：万元
              项目                 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度
非流动资产处置损益                           0.03     331.31  5,704.76   21,017.16
计入当期损益的政府补助（与企业业
务密切相关，按照国家统一标准定额         4,063.21      4,813.82         5,132.75        5,817.01
或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和
                                           96.37          243.48          13.96          122.58
支出
减：所得税影响额                          698.89          827.20        1,482.40        4,122.25
    少数股东权益影响额                    227.96           16.23            0.16           -0.02
归属于公司普通股股东的非经常性损
                                         3,232.76      4,545.18         9,368.91       22,834.51
益
归属于母公司股东的净利润                27,326.26     65,859.79    42,753.08           28,702.47
占归属于母公司股东净利润的比例            11.83%         6.90%       21.91%              79.56%
    报告期内，非经常性损益金额占归属于母公司股东净利润比例分别为
79.56%、21.91%、6.90%和 11.83%，非经常性损益金额占归属于母公司股东净利
润比例在逐年下降，其中 2016 年非经常性损益金额及占净利润比例较高，主要
是由于公司处置东港股份股票产生的非流动资产处置损益金额较高所致。
    最近三年计入当期损益的政府补助主要项目情况如下：
                                                                                   单位：万元
              项目名称                   2019 年 1-6 月      2018 年      2017 年       2016 年
专利奖励及资助金                                    284.89   1,384.37       912.84             -
贵安综合保税区物流及搬迁补贴                        500.00   1,120.35       138.11             -
高效能云计算数据中心关键技术与装备                  368.88     929.75       288.58             -
新一代云计算服务器关键技术研发与应用                100.00     200.00            -             -
SKA 科学数据处理试验验证系统研制                         -     139.70       139.70             -
优秀外贸团队项目                                         -    120.00               -           -
高精尖产业发展资金-费用补贴                              -    100.00               -           -
安全可靠服务器及海量存储系统研发及产
                                                         -          -     1,041.67      2,500.00
业化项目
贵安综合保税区项目启动及投产补助                         -          -     1,000.00             -
融合架构云服务器研发及产业化                             -          -       304.17       250.00
中央外经贸发展专项资金                                   -          -       292.00      1,000.00
异构混合内存体系结构研究与开发                           -          -       146.17       146.17
面向教育领域的异构混合内存体系结构的
                                                         -          -       108.33       108.33
大数据一体机研究
可信计算池关键技术研发及核心设备研制                     -          -       100.00       100.00
高端容错服务器研发及产业化                               -          -              -     333.33
基于 SDN 的高效能数据中心规模试验与应
                                                         -          -        19.64       294.60
用
                                    1-1-1-228
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中关村海淀园管委会年度重点培育企业专
                                                      -          -     68.00     119.00
项奖励
北京市科委项目管理费拨款                              -          -          -    100.00
发改委专项项目                                 1,188.00          -          -          -
外资注资补助                                    620.21           -          -          -
高端服务器智能制造新模式项目                    267.00           -          -          -
新旧动能转换奖金                                200.00           -          -          -
科技型企业研发费用补贴                          150.00           -          -          -
出口增量补贴                                    100.00           -          -          -
其他项目                                        284.23     819.65     573.54     865.58
                   合计                        4,063.21   4,813.82   5,132.75   5,817.01
    （六）税收优惠情况
    1、增值税税率优惠
    报告期内，根据 2011 年 1 月 28 日国务院下发的国发〔2011〕4 号文《国务
院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》，继续实
施软件增值税优惠政策，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，
对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。
    2、企业所得税优惠
    （1）2012 年 2 月 7 日公司收到山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省
国家税务局和山东省地方税务局联合下发的鲁科高字【2012】19 号批文，公司
已通过高新技术企业资格的复审，取得了证书编号为 GF201137000256 的高新技
术企业证书，认定有效期三年，2011 年度至 2013 年度公司减按 15%的税率缴纳
企业所得税，2014 年公司通过高新技术企业资格的复审，高新技术企业证书编
号为 GR201437000573，2017 年公司通过高新技术企业资格的复审，高新技术企
业证书编号为 GR201737001661，公司自 2012 年度至 2019 年度享受高新技术企
业税收优惠，适用企业所得税税率为 15%。
    （2）子公司浪潮（北京）2011 年 9 月 14 日收到北京市科学技术委员会、
北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合颁发的编号为
GF201111000594 的高新技术企业证书，认定有效期为三年，2011 年度至 2013
年度浪潮北京减按 15%的税率缴纳企业所得税，2014 年通过高新技术企业资格
的复审，高新技术企业证书编号为 GR201411001467，2017 年通过高新技术企业
                                   1-1-1-229
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                  配股说明书
资格的复审，高新技术企业证书编号为 GR201711001567，自 2011 年度至 2019
年度享受高新技术企业税收优惠，适用企业所得税税率为 15%。
    （3）子公司郑州云海 2017 年 12 月 1 日收到河南省科学技术厅、河南省财
政厅、河南省国家税务局和河南省地方税务局联合颁发的编号为
GR201741000954 的高新技术企业证书，认定有效期为三年，自 2017 年度至 2019
年度享受高新技术企业税收优惠，适用企业所得税税率为 15%。
    （4）子公司贵州浪潮，依据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施
西部大开发战略有关税收政策问题的通知》财税（2011）58 号，享受国家西部
大开发税收优惠政策，自 2017 年度至 2020 年度适用企业所得税税率为 15%。
    （5）子公司浪潮大数据 2018 年 11 月 28 日收到编号为 GR201844001009 的
高新技术企业证书，认定有效期为三年，自 2018 年度至 2020 年度享受高新技术
企业税收优惠，适用企业所得税税率为 15%。
三、现金流量分析
    报告期内，公司的现金流量情况如下表所示：
                                                                              单位：万元
            项目             2019 年 1-6 月   2018 年度        2017 年度      2016 年度
一、经营活动产生的现金流量：
经营活动现金流入小计           2,330,302.84   5,465,666.41     2,664,173.62   1,477,573.83
经营活动现金流出小计           2,623,108.95   5,332,630.71     2,638,688.84   1,470,375.27
经营活动产生的现金流量净额      -292,806.12     133,035.70        25,484.78       7,198.55
二、投资活动产生的现金流量：
投资活动现金流入小计           3,179,631.34   3,440,027.18     1,836,527.91    830,358.18
投资活动现金流出小计           2,907,330.38   3,464,363.48     2,162,469.23    844,707.79
投资活动产生的现金流量净额       272,300.96     -24,336.30      -325,941.31    -14,349.61
三、筹资活动产生的现金流量：
筹资活动现金流入小计             528,744.44   1,549,073.42      848,368.70     549,324.19
筹资活动现金流出小计             591,578.99   1,389,783.29      438,868.56     507,740.79
筹资活动产生的现金流量净额       -62,834.55     159,290.13      409,500.14      41,583.40
四、汇率变动对现金的影响             911.09       7,397.26       -2,295.39       2,505.94
五、现金及现金等价物净增加
                                 -82,428.61       275,386.80    106,748.22      36,938.28
额
加：期初现金及现金等价物余
                                 512,883.55       237,496.75    130,748.53      93,810.24
额
六、期末现金及现金等价物余
                                 430,454.94       512,883.55    237,496.75     130,748.53
额
    报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为 7,198.55 万元、
25,484.78 万元、133,035.70 万元和-292,806.12 万元。2017 年经营活动现金流量
                                      1-1-1-230
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净额较 2016 年增长 254.03%，主要系公司业务规模大幅增长以及 2017 年公司开
展无追索权保理业务所致。2018 年经营活动产生现金流量较 2017 年增长
422.02%，主要系公司 2018 年业务规模持续增长以及公司开展无追索权保理业务
和应收账款转让业务所致。
    报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额分别为-14,349.61 万元、
-325,941.31 万元、-24,336.30 万元和 272,300.96 万元。2017 年投资活动产生的现
金流量净额较 2016 年减少 2,171.43%，主要系 2017 年主要资本性支出项目建设
投入、购买理财产品净额增加所致。2018 年公司投资活动产生现金流量净额较
2017 年增长 92.53%，主要系购买理财产品净额较 2017 年减少所致。
    报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为 41,583.40 万元、
409,500.14 万元、159,290.13 万元和-62,834.55 万元。2017 年公司筹资活动产生
的现金流量净额较 2016 年增长 884.77%，主要系 2017 年配股募集资金到账及业
务规模扩大增加银行借款所致。
四、资本性支出分析
    （一）报告期内重大资本性支出情况
    报告期内，公司重大资本性支出情况如下：
                                                                        单位：万元
        项目         2019 年 1-6 月     2018 年度       2017 年度      2016 年度
购置固定资产、无形资
产和其他长期资产支        11,570.38         41,856.88      29,322.24      39,955.97
付的现金
        合计              11,570.38         41,856.88      29,322.24      39,955.97
    公司根据自身制定的发展战略和业务发展的实际需要，在报告期内的重大资
本性支出主要包括购置生产用机器设备、建设厂区、研发项目资本化投入等。
    （二）未来可预见的重大资本性支出计划
    截至本配股说明书签署日，公司暂无未来可预见的重大资本性项目。
五、主要会计政策和会计估计及会计差错更正情况
    （一）重要会计政策变更
    1、2019 年 1-6 月会计政策变更
                                      1-1-1-231
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    （1）财政部于 2017 年陆续发布了修订后的《企业会计准则第 22 号——金
融工具确认和计量》（财会【2017】7 号）、《企业会计准则第 23 号——金融资产
转移》（财会【2017】8 号）、《企业会计准则第 24 号——套期会计》（财会【2017】
9 号）及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会【2017】14 号）四项
具体会计准则（以下统称“新金融工具准则”）。根据上述文件要求，公司需对原
采用的相关会计政策进行相应调整。本次会计政策变更后，公司于 2019 年 1 月
1 日施行上述新金融工具准则。
    执行上述新准则对 2018 年 12 月 31 日和 2019 年 1 月 1 日财务数据对比具体
情况如下：
    ①合并范围内资产负债表项目
                                                                              单位：万元
   资产负债表项目        2018 年 12 月 31 日       2019 年 1 月 1 日      调整金额
其他应收款                          11,148.19                12,366.48           1,218.28
其中：应收利息                                 -              1,218.28           1,218.28
流动资产合计                     2,344,920.65             2,346,138.93           1,218.28
资产总计：                       2,559,927.22             2,561,145.50           1,218.28
未分配利润                         214,404.04               215,622.32           1,218.28
归属于母公司所有者权
                                   897,527.17               898,745.45           1,218.28
益合计：
所有者权益合计：                   930,973.34               932,191.63           1,218.28
负债和所有者权益总计：           2,559,927.22             2,561,145.50           1,218.28
    ②母公司资产负债表项目
                                                                              单位：万元
    资产负债表项目     2018 年 12 月 31 日         2019 年 1 月 1 日      调整金额
其他应收款                         14,329.73                 15,548.02            1,218.28
其中：应收利息                             -                   1,218.28           1,218.28
流动资产合计                    2,073,530.90              2,074,749.19            1,218.28
资产总计：                      2,358,488.52              2,359,706.80            1,218.28
未分配利润                        126,017.98                127,236.26            1,218.28
归属于母公司所有者权
                                  832,670.88                833,889.16           1,218.28
益合计：
所有者权益合计：                2,358,488.52              2,359,706.80           1,218.28
负债和所有者权益总计：             14,329.73                 15,548.02           1,218.28
    （2）根据财政部 2019 年 4 月 30 日发布的《关于修订印发 2019 年度一般企
业财务报表格式的通知》（财会[2019]6 号），要求执行企业会计准则的非金融企
业按照企业会计准则和财会[2019]6 号的规定编制财务报表，公司对财务报表格
                                      1-1-1-232
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式进行了修订，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。具体内容如下：
    ①资产负债表中“应收票据及应收账款”项目分拆为“应收票据”及“应收
账款”两个项目；“应付票据及应付账款”项目分拆为“应付票据”及“应付账
款”两个项目。
    ②资产负债表新增“交易性金融资产”、“应收款项融资”、“债权投资”、“其他
债权投资”、“其他权益工具投资”、“其他非流动金融资产”、“交易性金融负债”
等项目。其中：“其他权益工具投资”项目，反映资产负债表日企业指定为以公允
价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资的期末账面价值。
    ③利润表中“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”列示）”。
    ④明确或修订了“其他应收款”、“一年内到期的非流动资产”、“其他应付款”、
“递延收益”、“研发费用”、“财务费用”项目下的“利息收入”、“其他收益”、“资产
处置收益”、“营业外收入”和“营业外支出”科目的列报内容等。
    （3）根据财政部 2019 年 5 月 9 日发布的《关于印发修订<企业会计准则第
7 号-非货币性资产交换>的通知》（财会[2019]8 号），要求自 2019 年 6 月 10 日起
施行新非货币性资产交换准则；财政部 2019 年 5 月 16 日发布的《关于印发修订
<企业会计准则第 12 号-债务重组>的通知》（财会[2019]9 号），要求自 2019 年 6
月 17 日起施行新债务重组准则。
    公司报告期不存在非货币性资产交换及债务重组业务，未对报告期财务报表
产生影响。
    2、2018 年会计政策变更
    根据财政部 2018 年 6 月 15 日发布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财
务报表格式的通知》（财会〔2018〕15 号），公司对财务报表格式进行了修订，
并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。
    按照上述要求，将原“应收票据”及“应收账款”项目归并至“应收票据及
应收账款”；将原“应收利息”“应收股利”及“其他应收款”项目归并至“其他
应收款”；将原“固定资产”及“固定资产清理”项目归并至“固定资产”；将原
“工程物资”及“在建工程”项目归并至“在建工程”；将原“应付票据”及“应
                                    1-1-1-233
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付账款”项目归并至“应付票据及应付账款”；将原“应付利息”“应付股利”及
“其他应付款”项目归并至“其他应付款”；将原“长期应付款”及“专项应付
款”项目归并至“长期应付款”；将“管理费用”项目分拆“管理费用”和“研
发费用”明细项目列报；将“财务费用”项目下增加“利息费用”和“利息收入”
明细项目列报。
    3、2017 年会计政策变更
    （1）2017 年 4 月 28 日，财政部发布了《企业会计准则第 42 号——持有待
售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会【2017】13 号），自 2017 年 5 月 28
日起实施，施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，应当采用
未来适用法处理。
    根据上述要求，公司对持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，
以及终止经营的列报进行了规范，并规定企业对该准则施行日存在的持有待售的
非流动资产、处置组和终止经营，采用未来适用法处理。
    （2）2017 年 5 月 10 日，财政部发布了《关于印发修订<企业会计准则第 16
号--政府补助>的通知》（财会【2017】15 号），对《企业会计准则第 16 号—政
府补助》进行了修订，要求自 2017 年 6 月 12 日起在所有执行企业会计准则的企
业范围内施行。
    根据上述要求，公司将与企业日常活动有关的政府补助，从利润表“营业外
收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报或冲减相关成本费用。
    （3）2017 年 12 月 25 日，财政部发布了《关于修订印发一般企业财务报表
格式的通知》（财会【2017】30 号），要求执行企业会计准则的企业应按照企业
会计准则和该通知要求编制 2017 年度及以后期间的财务报表。
    根据上述要求，公司在利润表中新增了“资产处置收益”项目，并对净利润
按经营持续性进行分类列报。
    （二）重要会计估计变更
    公司报告期内未发生重要会计估计变更。
                                 1-1-1-234
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     （三）前期会计差错更正情况
     公司报告期内未发生前期会计差错更正。
六、重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项等情况
     （一）重大担保事项
     1、对外担保具体情况
     报告期内，公司对外担保为对经销商提供担保开展互联网金融“数据网贷”
业务所致。为加快货款回收速度，公司与银行开展合作，银行为发行人推荐的符
合银行融资要求的经销商提供贷款业务，该贷款全部用于经销商向发行人支付采
购货款，发行人为该等经销商贷款在额度范围内按 50%比例提供担保。报告期各
期末公司对外担保明细如下：
     截至 2019 年 6 月末，公司对外担保明细如下：
                                                                                 单位：万元
                                                                              担保期 是否履行
          担保对象名称             发生日期         担保余额     担保类型
                                                                              （天）   完毕
云骧网络科技（上海）有限公司       2019.06.29        86.00     连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司            2019.6.28        16.91     连带责任保证     90       否
陕西合创翼联网络技术服务有限公司    2019.6.28        19.95     连带责任保证     90       否
安徽英信科技有限公司                2019.6.28         1.79     连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司          2019.6.28        35.00     连带责任保证     90       否
湖南聚正科技有限公司                2019.6.28         4.74     连带责任保证     90       否
上海华胄网络科技有限公司            2019.6.28        32.98     连带责任保证     90       否
北京英信未来科技有限公司            2019.6.28        23.38     连带责任保证     90       否
深圳市云海盛世科技有限公司          2019.6.28        24.50     连带责任保证     90       否
甘肃合创信息技术有限公司            2019.6.28         8.95     连带责任保证     90       否
四川众诚志达科技有限公司            2019.6.28         8.60     连带责任保证     90       否
昆明鸿致科技有限责任公司            2019.6.28        26.34     连带责任保证     90       否
昆明鸿致科技有限责任公司            2019.6.28         2.25     连带责任保证     90       否
昆明鸿致科技有限责任公司            2019.6.28         8.23     连带责任保证     90       否
长沙江丰信息技术有限公司            2019.6.28        56.90     连带责任保证     90       否
安徽英信科技有限公司                2019.6.27        12.13     连带责任保证     90       否
山西世纪创想电子有限公司            2019.6.27         3.83     连带责任保证     90       否
甘肃合创信息技术有限公司            2019.6.27         3.55     连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司          2019.6.27        11.99     连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司          2019.6.27        43.03     连带责任保证     90       否
四川众诚志达科技有限公司            2019.6.27         7.26     连带责任保证     90       否
四川众诚志达科技有限公司            2019.6.27         4.67     连带责任保证     90       否
广州瑞琛信息科技有限公司            2019.6.27         1.13     连带责任保证     90       否
江苏恒安信息技术有限公司            2019.6.27        50.70     连带责任保证     90       否
济南希望计算机技术开发有限公司      2019.6.27        47.23     连带责任保证     90       否
广州瑞琛信息科技有限公司            2019.6.26         1.13     连带责任保证     90       否
上海金圭信息科技有限公司            2019.6.26        28.00     连带责任保证     90       否
上海华胄网络科技有限公司            2019.6.26        51.50     连带责任保证     90       否
安徽铭大云信息科技有限公司          2019.6.26         5.64     连带责任保证     90       否
                                        1-1-1-235
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                     配股说明书
                                                                              担保期 是否履行
          担保对象名称             发生日期         担保余额     担保类型
                                                                              （天）   完毕
北京传奇天地科技有限公司           2019.6.26          92.96    连带责任保证     90       否
郑州众诚科技发展有限公司           2019.6.26           3.64    连带责任保证     90       否
山西众合达科技有限公司             2019.6.26          17.42    连带责任保证     90       否
武汉英信科技有限公司               2019.6.25           0.06    连带责任保证     90       否
武汉英信科技有限公司               2019.6.25          17.55    连带责任保证     90       否
成都聚浪信息技术有限公司           2019.6.25          39.90    连带责任保证     90       否
上海鸣驭信息技术有限公司           2019.6.25          14.02    连带责任保证     90       否
昆明鸿致科技有限责任公司           2019.6.25           7.35    连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2019.6.25          20.38    连带责任保证     90       否
北京传奇天地科技有限公司           2019.6.25         157.04    连带责任保证     90       否
北京英信未来科技有限公司           2019.6.25          26.70    连带责任保证     90       否
上海鸣驭信息技术有限公司           2019.6.25          28.19    连带责任保证     90       否
郑州众诚科技发展有限公司           2019.6.24          11.56    连带责任保证     90       否
兰州雨思电子科技有限公司           2019.6.24          10.50    连带责任保证     15       否
广州瑞琛信息科技有限公司           2019.6.24           1.63    连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2019.6.24          23.29    连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2019.6.24          22.75    连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2019.6.24           4.82    连带责任保证     90       否
山西天森伟业科技有限公司           2019.6.21          10.70    连带责任保证     90       否
广东深博信息科技有限公司           2019.6.21           6.13    连带责任保证     90       否
广东深博信息科技有限公司           2019.6.21           0.36    连带责任保证     90       否
北京英信未来科技有限公司           2019.6.21          44.10    连带责任保证     90       否
安徽铭大云信息科技有限公司         2019.6.21          38.50    连带责任保证     90       否
陕西合创翼联网络技术服务有限公司   2019.6.20           4.02    连带责任保证     90       否
北京英信未来科技有限公司           2019.6.20         107.10    连带责任保证     90       否
北京英信未来科技有限公司           2019.6.20          47.95    连带责任保证     90       否
广州瑞琛信息科技有限公司           2019.6.20           1.55    连带责任保证     90       否
广东深博信息科技有限公司           2019.6.20           0.11    连带责任保证     90       否
北京德康世纪科技有限公司           2019.6.19           4.89    连带责任保证     90       否
上海华胄网络科技有限公司           2019.6.19          35.50    连带责任保证     90       否
武汉通威电子有限公司               2019.6.18           1.24    连带责任保证     90       否
广州瑞琛信息科技有限公司           2019.6.18           2.79    连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2019.6.18          22.79    连带责任保证     90       否
广东深博信息科技有限公司           2019.6.17           0.44    连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2019.6.13          23.24    连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2019.6.13          17.50    连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2019.6.13           0.36    连带责任保证     90       否
郑州众诚科技发展有限公司           2019.6.12           0.98    连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2019.6.11           4.71    连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2019.6.11           7.28    连带责任保证     90       否
江苏恒安信息技术有限公司           2019.6.11          18.05    连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2019.6.11          19.46    连带责任保证     90       否
广州瑞琛信息科技有限公司           2019.6.10           0.42    连带责任保证     90       否
南京普道电子技术有限公司           2019.6.10          11.66    连带责任保证     90       否
山西世纪创想电子有限公司           2019.6.6            4.55    连带责任保证     90       否
南京普道电子技术有限公司           2019.6.6           15.81    连带责任保证     90       否
北京德康世纪科技有限公司           2019.6.5           13.91    连带责任保证     90       否
四川众诚志达科技有限公司           2019.6.5           14.05    连带责任保证     90       否
武汉通威电子有限公司               2019.6.5            5.82    连带责任保证     90       否
武汉通威电子有限公司               2019.6.3            4.45    连带责任保证     90       否
北京德康世纪科技有限公司           2019.6.3           45.35    连带责任保证     90       否
广西东山伟业信息科技有限公司       2019.5.31           1.32    连带责任保证     90       否
重庆怡讯网络技术有限公司           2019.5.31          77.50    连带责任保证     90       否
济南百大伟业科技有限责任公司       2019.5.31          46.11    连带责任保证     90       否
济南百大伟业科技有限责任公司       2019.5.31          31.39    连带责任保证     90       否
                                        1-1-1-236
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                     配股说明书
                                                                              担保期 是否履行
          担保对象名称             发生日期         担保余额     担保类型
                                                                              （天）   完毕
上海华胄网络科技有限公司           2019.5.30          59.58    连带责任保证     90       否
江苏恒安信息技术有限公司           2019.5.30          40.17    连带责任保证     90       否
江苏恒安信息技术有限公司           2019.5.30          46.55    连带责任保证     90       否
江苏恒安信息技术有限公司           2019.5.30          35.68    连带责任保证     90       否
郑州众诚科技发展有限公司           2019.5.30          15.85    连带责任保证     90       否
江苏恒安信息技术有限公司           2019.5.30           6.09    连带责任保证     90       否
济南希望计算机技术开发有限公司     2019.5.30         101.98    连带责任保证     90       否
武汉英信科技有限公司               2019.5.30          35.12    连带责任保证     90       否
济南百大伟业科技有限责任公司       2019.5.30           4.51    连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2019.5.30          85.93    连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2019.5.30          74.47    连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2019.5.29          28.57    连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2019.5.29           2.63    连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2019.5.29          13.51    连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2019.5.29           7.84    连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2019.5.29           6.58    连带责任保证     90       否
山西众合达科技有限公司             2019.5.29          59.19    连带责任保证     90       否
上海鸣驭信息技术有限公司           2019.5.29           4.70    连带责任保证     90       否
江西科诺信息产业有限公司           2019.5.29           8.20    连带责任保证     90       否
沈阳众源信息技术有限公司           2019.5.29          29.75    连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2019.5.29          14.88    连带责任保证     90       否
济南百大伟业科技有限责任公司       2019.5.29          80.54    连带责任保证     90       否
江西科诺信息产业有限公司           2019.5.28          10.65    连带责任保证     90       否
北京德康世纪科技有限公司           2019.5.28          34.16    连带责任保证     90       否
济南希望计算机技术开发有限公司     2019.5.28          23.70    连带责任保证     90       否
武汉通威电子有限公司               2019.5.27          21.70    连带责任保证     90       否
郑州众诚科技发展有限公司           2019.5.23           2.73    连带责任保证     90       否
江苏恒安信息技术有限公司           2019.5.23           9.45    连带责任保证     90       否
广州瑞琛信息科技有限公司           2019.5.21           1.89    连带责任保证     90       否
湖南聚正科技有限公司               2019.5.20           3.44    连带责任保证     90       否
北京德康世纪科技有限公司           2019.5.20           9.11    连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2019.5.20          14.28    连带责任保证     90       否
北京德康世纪科技有限公司           2019.5.17          33.56    连带责任保证     90       否
郑州众诚科技发展有限公司           2019.5.17           1.04    连带责任保证     90       否
深圳市云海盛世科技有限公司         2019.5.17          39.72    连带责任保证     90       否
广东深博信息科技有限公司           2019.5.15           0.16    连带责任保证     90       否
北京德康世纪科技有限公司           2019.5.14          13.09    连带责任保证     90       否
济南百大伟业科技有限责任公司       2019.5.13          43.05    连带责任保证     90       否
武汉通威电子有限公司               2019.5.13           6.13    连带责任保证     90       否
广州瑞琛信息科技有限公司           2019.5.10           0.10    连带责任保证     90       否
广东深博信息科技有限公司           2019.5.9            0.58    连带责任保证     90       否
南京普道电子技术有限公司           2019.5.9           27.06    连带责任保证     90       否
济南百大伟业科技有限责任公司       2019.5.8           44.10    连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2019.5.7            0.56    连带责任保证     90       否
广州瑞琛信息科技有限公司           2019.5.6            0.10    连带责任保证     90       否
北京德康世纪科技有限公司           2019.5.6           13.10    连带责任保证     90       否
南京普道电子技术有限公司           2019.5.5            1.09    连带责任保证     90       否
山西世纪创想电子有限公司           2019.4.30          29.19    连带责任保证     90       否
陕西合创翼联网络技术服务有限公司   2019.4.30         129.03    连带责任保证     90       否
广州瑞琛信息科技有限公司           2019.4.30           1.35    连带责任保证     90       否
武汉联创电脑有限公司               2019.4.30          45.00    连带责任保证     90       否
郑州众诚科技发展有限公司           2019.4.30          54.35    连带责任保证     90       否
上海金圭信息科技有限公司           2019.4.30          17.05    连带责任保证     90       否
昆明鸿致科技有限责任公司           2019.4.30           7.02    连带责任保证     90       否
广西东山伟业信息科技有限公司       2019.4.29           2.23    连带责任保证     90       否
                                        1-1-1-237
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                     配股说明书
                                                                              担保期 是否履行
          担保对象名称             发生日期         担保余额     担保类型
                                                                              （天）   完毕
上海华胄网络科技有限公司           2019.4.29           9.71    连带责任保证     90       否
北京中天恒光信息技术有限公司       2019.4.29          50.00    连带责任保证     90       否
陕西合创翼联网络技术服务有限公司   2019.4.29          10.98    连带责任保证     90       否
上海华胄网络科技有限公司           2019.4.29          12.41    连带责任保证     90       否
云骧网络科技（上海）有限公司       2019.4.29           4.15    连带责任保证     90       否
沈阳众源信息技术有限公司           2019.4.29           9.09    连带责任保证     90       否
武汉通威电子有限公司               2019.4.29          10.56    连带责任保证     90       否
武汉通威电子有限公司               2019.4.29          52.58    连带责任保证     90       否
武汉通威电子有限公司               2019.4.29           5.87    连带责任保证     90       否
武汉通威电子有限公司               2019.4.29           6.32    连带责任保证     90       否
北京德康世纪科技有限公司           2019.4.29          37.83    连带责任保证     90       否
山西世纪创想电子有限公司           2019.4.28          21.89    连带责任保证     90       否
沈阳众源信息技术有限公司           2019.4.28           3.02    连带责任保证     90       否
陕西合创翼联网络技术服务有限公司   2019.4.28          33.02    连带责任保证     90       否
江苏恒安信息技术有限公司           2019.4.28           3.38    连带责任保证     90       否
江苏恒安信息技术有限公司           2019.4.28           7.52    连带责任保证     90       否
昆明鸿致科技有限责任公司           2019.4.28          16.68    连带责任保证     90       否
广西东山伟业信息科技有限公司       2019.4.28          39.17    连带责任保证     90       否
济南希望计算机技术开发有限公司     2019.4.28          54.09    连带责任保证     90       否
安徽铭大云信息科技有限公司         2019.4.28           4.44    连带责任保证     90       否
安徽铭大云信息科技有限公司         2019.4.28           9.59    连带责任保证     90       否
郑州众诚科技发展有限公司           2019.4.26          14.32    连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2019.4.26          67.84    连带责任保证     90       否
四川米瑞科信息技术有限公司         2019.4.25         117.09    连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2019.4.25          21.20    连带责任保证     90       否
广州市九重天信息科技有限公司       2019.4.25          12.40    连带责任保证     90       否
广州市九重天信息科技有限公司       2019.4.25          92.50    连带责任保证     90       否
湖南聚正科技有限公司               2019.4.24          21.58    连带责任保证     90       否
四川众诚志达科技有限公司           2019.4.24          22.97    连带责任保证     90       否
郑州众诚科技发展有限公司           2019.4.24          29.78    连带责任保证     90       否
四川众诚志达科技有限公司           2019.4.23          10.31    连带责任保证     90       否
武汉通威电子有限公司               2019.4.22          10.46    连带责任保证     90       否
江西科诺信息产业有限公司           2019.4.22          24.50    连带责任保证     90       否
上海华胄网络科技有限公司           2019.4.22          45.95    连带责任保证     90       否
江西科诺信息产业有限公司           2019.4.19          10.24    连带责任保证     90       否
江苏恒安信息技术有限公司           2019.4.19          32.37    连带责任保证     90       否
湖南聚正科技有限公司               2019.4.19          19.71    连带责任保证     90       否
武汉英信科技有限公司               2019.4.19          82.50    连带责任保证     90       否
四川众诚志达科技有限公司           2019.4.19           4.95    连带责任保证     90       否
长沙江丰信息技术有限公司           2019.4.18          63.24    连带责任保证     90       否
江西科诺信息产业有限公司           2019.4.17          14.87    连带责任保证     90       否
深圳市云海盛世科技有限公司         2019.4.16          29.76    连带责任保证     90       否
广州信域网络科技有限公司           2019.4.16          83.87    连带责任保证     90       否
广东深博信息科技有限公司           2019.4.16          15.48    连带责任保证     90       否
广东深博信息科技有限公司           2019.4.15           5.98    连带责任保证     90       否
江西科诺信息产业有限公司           2019.4.15          14.74    连带责任保证     90       否
广州瑞琛信息科技有限公司           2019.4.15           0.26    连带责任保证     90       否
江西科诺信息产业有限公司           2019.4.10          15.06    连带责任保证     90       否
山西世纪创想电子有限公司           2019.4.9            6.90    连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2019.4.9           11.09    连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2019.4.9           22.09    连带责任保证     90       否
广东深博信息科技有限公司           2019.4.8            0.69    连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2019.4.4           21.41    连带责任保证     90       否
深圳市云海盛世科技有限公司         2019.4.2            1.35    连带责任保证     90       否
深圳市云海盛世科技有限公司         2019.4.2            4.09    连带责任保证     90       否
                                        1-1-1-238
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                     配股说明书
                                                                              担保期 是否履行
          担保对象名称             发生日期         担保余额     担保类型
                                                                              （天）   完毕
济南希望计算机技术开发有限公司     2019.6.28          2.50     连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2019.6.28          1.27     连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2019.6.28          2.04     连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2019.6.28          6.85     连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2019.6.28          4.62     连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2019.6.28         27.45     连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2019.6.27         80.63     连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2019.6.27          2.00     连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2019.6.27         40.37     连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2019.6.27         40.31     连带责任保证     90       否
              合计：                   -            4,784.07   -                 -       -
     截至 2018 年末，公司对外担保明细如下：
                                                                                 单位：万元
                                                                              担保期 是否履行
          担保对象名称             发生日期         担保余额     担保类型
                                                                              （天）   完毕
广州瑞琛信息科技有限公司           2018.12.29         0.13     连带责任保证     90       否
湖北卓伦信息技术有限公司           2018.12.29         0.44     连带责任保证     90       否
湖北卓伦信息技术有限公司           2018.12.29         1.34     连带责任保证     90       否
湖北卓伦信息技术有限公司           2018.12.29         2.89     连带责任保证     90       否
湖北卓伦信息技术有限公司           2018.12.29         3.54     连带责任保证     90       否
湖北卓伦信息技术有限公司           2018.12.29         7.34     连带责任保证     90       否
湖北卓伦信息技术有限公司           2018.12.29         15.4     连带责任保证     90       否
湖北卓伦信息技术有限公司           2018.12.29         0.96     连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2018.12.29        29.51     连带责任保证     90       否
武汉英信科技有限公司               2018.12.29          42      连带责任保证     90       否
武汉英信科技有限公司               2018.12.29        45.69     连带责任保证     90       否
北京德康世纪科技有限公司           2018.12.28        42.65     连带责任保证     90       否
广西东山伟业信息科技有限公司       2018.12.28        11.47     连带责任保证     90       否
北京德康世纪科技有限公司           2018.12.28        24.01     连带责任保证     90       否
陕西合创翼联网络技术服务有限公司   2018.12.28        15.47     连带责任保证     90       否
陕西合创翼联网络技术服务有限公司   2018.12.28        16.27     连带责任保证     90       否
陕西合创翼联网络技术服务有限公司   2018.12.28        24.19     连带责任保证     90       否
陕西合创翼联网络技术服务有限公司   2018.12.28          8.6     连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2018.12.28        19.18     连带责任保证     90       否
上海华胄网络科技有限公司           2018.12.28         0.36     连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2018.12.28        23.37     连带责任保证     90       否
江西科诺信息产业有限公司           2018.12.28         10.4     连带责任保证     90       否
江西科诺信息产业有限公司           2018.12.28         11.3     连带责任保证     90       否
济南希望计算机技术开发有限公司     2018.12.28        116.73    连带责任保证     90       否
上海华胄网络科技有限公司           2018.12.27        44.99     连带责任保证     90       否
济南百大伟业科技有限责任公司       2018.12.27        50.63     连带责任保证     90       否
江苏群立世纪科技发展有限公司       2018.12.27        103.78    连带责任保证     90       否
江西科诺信息产业有限公司           2018.12.27          2.2     连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2018.12.26        36.71     连带责任保证     90       否
济南百大伟业科技有限责任公司       2018.12.26        72.43     连带责任保证     90       否
山西世纪创想电子有限公司           2018.12.26        12.15     连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2018.12.26        23.38     连带责任保证     90       否
北京德康世纪科技有限公司           2018.12.26        54.47     连带责任保证     90       否
北京德康世纪科技有限公司           2018.12.26         0.25     连带责任保证     90       否
深圳市云海盛世科技有限公司         2018.12.26          8.4     连带责任保证     90       否
甘肃合创信息技术有限公司           2018.12.26        10.58     连带责任保证     90       否
长沙江丰信息技术有限公司           2018.12.26         16.1     连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2018.12.25          7.9     连带责任保证     90       否
                                        1-1-1-239
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                     配股说明书
                                                                              担保期 是否履行
          担保对象名称             发生日期         担保余额     担保类型
                                                                              （天）   完毕
广东深博信息科技有限公司           2018.12.25         1.18     连带责任保证     90       否
安徽铭大云信息科技有限公司         2018.12.25        23.78     连带责任保证     90       否
济南希望计算机技术开发有限公司     2018.12.25         8.61     连带责任保证     90       否
济南希望计算机技术开发有限公司     2018.12.25        19.54     连带责任保证     90       否
兰州雨思电子科技有限公司           2018.12.25        35.02     连带责任保证     15       否
武汉通威电子有限公司               2018.12.25         11.2     连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2018.12.25         0.09     连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2018.12.25        10.71     连带责任保证     90       否
安徽英信科技有限公司               2018.12.25        16.14     连带责任保证     90       否
安徽英信科技有限公司               2018.12.24        44.85     连带责任保证     90       否
武汉英信科技有限公司               2018.12.24         4.59     连带责任保证     90       否
云骧网络科技（上海）有限公司       2018.12.24        143.39    连带责任保证     90       否
昆明鸿致科技有限责任公司           2018.12.24         64.1     连带责任保证     90       否
上海华胄网络科技有限公司           2018.12.24        36.39     连带责任保证     90       否
江西科诺信息产业有限公司           2018.12.24         6.43     连带责任保证     90       否
深圳市云海盛世科技有限公司         2018.12.24         9.14     连带责任保证     90       否
武汉通威电子有限公司               2018.12.24        22.75     连带责任保证     90       否
武汉通威电子有限公司               2018.12.24          0.7     连带责任保证     90       否
长沙江丰信息技术有限公司           2018.12.24        32.42     连带责任保证     90       否
陕西合创翼联网络技术服务有限公司   2018.12.24         1.57     连带责任保证     90       否
武汉通威电子有限公司               2018.12.24         1.65     连带责任保证     90       否
济南希望计算机技术开发有限公司     2018.12.24         4.82     连带责任保证     90       否
安徽英信科技有限公司               2018.12.21        28.04     连带责任保证     90       否
云骧网络科技（上海）有限公司       2018.12.21         17.5     连带责任保证     90       否
济南希望计算机技术开发有限公司     2018.12.21        28.02     连带责任保证     90       否
长沙江丰信息技术有限公司           2018.12.21        19.15     连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2018.12.21        63.77     连带责任保证     90       否
广州瑞琛信息科技有限公司           2018.12.20         0.67     连带责任保证     90       否
北京英信未来科技有限公司           2018.12.20        46.27     连带责任保证     90       否
江苏恒安信息技术有限公司           2018.12.20        31.06     连带责任保证     90       否
上海华胄网络科技有限公司           2018.12.20        13.79     连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2018.12.20        43.26     连带责任保证     90       否
武汉英信科技有限公司               2018.12.19         1.05     连带责任保证     90       否
武汉英信科技有限公司               2018.12.19        22.05     连带责任保证     90       否
广州瑞琛信息科技有限公司           2018.12.19         3.23     连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2018.12.19         0.04     连带责任保证     90       否
济南希望计算机技术开发有限公司     2018.12.19         42.6     连带责任保证     90       否
广州瑞琛信息科技有限公司           2018.12.19          0.3     连带责任保证     90       否
南京普道电子技术有限公司           2018.12.19        10.61     连带责任保证     90       否
上海华胄网络科技有限公司           2018.12.18         3.51     连带责任保证     90       否
四川米瑞科信息技术有限公司         2018.12.18         80.5     连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2018.12.18         12.9     连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2018.12.18         0.55     连带责任保证     90       否
长沙江丰信息技术有限公司           2018.12.18         8.79     连带责任保证     90       否
山东万佳云计算信息科技有限公司     2018.12.18        32.48     连带责任保证     90       否
安徽英信科技有限公司               2018.12.17        86.97     连带责任保证     90       否
深圳市云海盛世科技有限公司         2018.12.17         21.8     连带责任保证     90       否
武汉通威电子有限公司               2018.12.17        10.68     连带责任保证     90       否
深圳市云海盛世科技有限公司         2018.12.17         0.75     连带责任保证     90       否
广州瑞琛信息科技有限公司           2018.12.17         3.53     连带责任保证     90       否
成都天和云创科技有限公司           2018.12.17         4.76     连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2018.12.17        17.25     连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2018.12.17         8.93     连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2018.12.17        10.95     连带责任保证     90       否
济南希望计算机技术开发有限公司     2018.12.17         4.31     连带责任保证     90       否
                                        1-1-1-240
浪潮电子信息产业股份有限公司                                                     配股说明书
                                                                              担保期 是否履行
          担保对象名称             发生日期         担保余额     担保类型
                                                                              （天）   完毕
广州瑞琛信息科技有限公司           2018.12.14         1.06     连带责任保证     90       否
江苏恒安信息技术有限公司           2018.12.14        32.69     连带责任保证     90       否
江苏恒安信息技术有限公司           2018.12.14        34.34     连带责任保证     90       否
陕西合创翼联网络技术服务有限公司   2018.12.14         7.77     连带责任保证     90       否
陕西合创翼联网络技术服务有限公司   2018.12.14           9      连带责任保证     90       否
广西东山伟业信息科技有限公司       2018.12.14         5.48     连带责任保证     90       否
南京创瑞丰系统集成有限公司         2018.12.14        19.21     连带责任保证     90       否
广西东山伟业信息科技有限公司       2018.12.14         1.91     连带责任保证     90       否
济南希

附件：公告原文

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