证券代码：300078 证券简称：思创医惠 公告编号：2020-020
思创医惠科技股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划
股票期权授予登记完成的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、股票期权授予登记完成日：2020年2月26日
2、股票期权授予数量：1,232.10万份
3、期权简称：思创JLC1
4、期权代码：036405
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，思创医惠科技股份有限公司（以下简称“公司”）完成了《2019年股票期权与限制性股票激励计划》股票期权授予登记工作。现将有关事项公告如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2019年12月16日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；公司第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核办法>的议案》、《关于核查公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划授予对象名单>的议案》；公司独立董事就第四届董事会第十五次会议相关事项发表了同意的独立意见。
2、2019年12月17日至2019年12月30日，公司对激励对象的姓名及职
务在公司网站进行了公示。监事会于2019年12月31日发布了《监事会关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2020年1月6日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
4、2020年2月14日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
二、本次股票期权授予完成情况说明
（一）股票期权授予的具体情况
1、授予日：2020年2月14日
2、授予数量：1,232.10万份
3、授予人数：66人
4、行权价格：12.59元/份
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股
6、期权简称：思创JLC1
7、期权代码：036405
8、授予股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示:
| 职务 | 获授的股票期权 数量（万份） | 占授予股票期权总数的比例 | 占本激励计划公告日公司股本总额的比例 |
| 核心技术人员、核心业务人员（共计66人） | 1,232.10 | 100.00% | 1.43% |
| 合计 | 1,232.10 | 100.00% | 1.43% |
注：
?上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的10%；?本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
9、可行权日
在本计划经股东大会通过后，授予的股票期权自登记完成之日起满12个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间行权：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
10、对不符合行权条件的股票期权将由公司予以注销
（二）激励对象获授权益与公司前次经董事会审议情况一致性的说明
2019年12月16日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要> 的议案》；2020年2月14日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定以2020年2月14日为授予日，向66名激励对象授予1,232.10万份股票期权，行权价格为12.59元/份。
本次激励对象获授权益与公司第四届董事会第十五次会议、第十七次会议审议通过的激励计划相关内容一致。
（三）股票期权的有效期、等待期、行权安排情况和业绩考核要求
1、本激励计划有效期为股票期权授予之日起至激励对象所获授的所有股票期权行权或注销之日止，最长不超过60个月。
2、本激励计划授予的股票期权的等待期为自股票期权授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月，每期行权比例分别为30%、30%和40%。在等待期内，激励对象根据本激励计划获授的股票期权予以锁定，不得以任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。
3、股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
| 行权安排 | 行权时间 | 行权比例 |
| 第一个行权期 | 自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止 | 30% |
| 第二个行权期 | 自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 30% |
| 第三个行权期 | 自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止 | 40% |
4、股票期权激励计划的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核
本计划授予的股票期权，在2020-2022年三个会计年度中，分年度进行绩效考核，各年度公司层面业绩考核目标如下表所示：
| 行权安排 | 业绩考核目标 |
| 第一个行权期 | 以2019年净利润为基数，2020年度净利润增长率不低于10% |
| 第二个行权期 | 以2019年净利润为基数，2021年度净利润增长率不低于20% |
| 第三个行权期 | 以2019年净利润为基数，2022年度净利润增长率不低于30% |
注：上述“净利润”、“净利润增长率”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，以股权激励成本摊销后的净利润为计算依据。
若公司业绩考核未达到上述条件，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核结果分为“合格”、“不合格”两个等级，分别对应考核系数（N）如下表所示：
| 个人考核结果 | 合格 | 不合格 |
| 个人考核系数（N） | 100.00% | 0.00% |
在公司业绩考核指标达成的前提下，激励对象个人当年实际行权额度=个人当期计划行权额度×个人考核系数（N），激励对象考核当期不得行权的股票期权，由公司统一注销。
三、本次股票期权的授予登记完成情况
1、期权简称：思创JLC1
2、期权代码：036405
3、授予股票期权登记完成时间：2020年2月26日
四、本次股权激励计划实施对公司业务的影响
本次激励计划的实施有利于进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
特此公告。
思创医惠科技股份有限公司董 事 会
2020年2月26日