中泰证券股份有限公司关于湖北省广播电视信息网络股份有限公司
2019年度定期现场检查报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司保荐代表人姓名：卢戈保荐代表人姓名：马家烈现场检查人员：卢戈、璩潞、尹澎华
被保荐公司简称：湖北广电联系电话：010-59013989联系电话：010-59013989现场检查对应期间：2018年12月1日-2019年11月30日现场检查时间：2019年12月25-27日、2020年1月8日
一、现场检查事项
现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅三会会议记录、信息披露文件等相关文件资料，对董事、高管、监事等进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规
√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行
√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认
√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
√
件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
√
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
√
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立
√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争
√
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对董事、高管等进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
√
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
√
门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
√
交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
√
度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业
板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
√
行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公司√适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适√用）
10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
√
价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11. 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
√
合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：查阅公司信息披露文件并核对相关基础材料、投资者关系活动记录表、重大信息传递记录等文件资料，对董事、高管等进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致
√
2.公司已披露的内容是否完整
√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展
√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项
√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
√
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度；查阅与关联交易、对外担保相关的审批文件以及支持性文件；查阅公司及主要子公司的账簿，对董事、高管等进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
√
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务
√
4.关联交易价格是否公允
√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形
√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
形
√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
程序和披露义务
√
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理台账等资料，对董事、高管等进行访谈等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议
√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行
√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形
√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
√
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险
√
（六）业绩情况现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅同行业公司披露信息；与董事、高管进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况
√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常
√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺、公告等文件资料，对董事、高管等进行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺
√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺
√
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅相关公告、资金往来凭证、重大合同等文件资料，对董事、高管等进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露
√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因
√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
√
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险
√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
2017年3月27日，浙江和数网络信息有限公司（以下简称“和数公司”）因与公司联营合同履约产生纠纷向杭州市中级人民法院提起诉讼。2018年12月公司收到最高人民法院二审《民事判决书》。2019年9月11日，公司通过湖北省汉江中级人民法院执行账户将1.48亿元款项（扣除执行费后）划入和数公司账户。公司依法于2018年12月28日向最高人民法院提交了再审申请，已获得最高人民法院受理，目前还在审查过程中。需关注和数案件执行、再审情况对上市公司业绩的影响。
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于湖北省广播电视信息网络股份有限公司2019年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
卢 戈 马家烈
中泰证券股份有限公司
2020年1月13日