4-5-1
深圳市易天自动化设备股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明
为使本说明表述更为清晰，采用以下简称：
| 发行人、公司、本公司、易天股份 | 指 | 深圳市易天自动化设备股份有限公司 |
| 易天有限 | 指 | 深圳市易天自动化设备有限公司，发行人前身 |
| 易天辰 | 指 | 深圳市易天辰投资管理有限公司 |
| 易天恒 | 指 | 深圳市易天恒投资管理合伙企业（有限合伙） |
| 易天达 | 指 | 深圳市易天达投资管理合伙企业（有限合伙） |
| 易天祥 | 指 | 深圳市易天祥投资管理合伙企业（有限合伙） |
| 同创伟业 | 指 | 深圳市同创伟业创新节能环保创业投资企业（有限合伙） |
| 深圳弘信 | 指 | 深圳弘信航空航天机器人投资合伙企业（有限合伙） |
| 九洲创星 | 指 | 常州九洲创星创业投资合伙企业（有限合伙） |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
4-5-2
一、公司设立及股本演变概览
| 柴明华、胡靖林、高军鹏分别持股45%、30%、25% |
| 2009年12月，第一次股权转让注册资本100万元 | | 柴明华将其持有的20%股权、15%股权、10%股权分别转让给胡靖林、赵林、周鹏 |
| 2010年8月，第一次增资注册资本300万元 | | 胡靖林、高军鹏、赵林、周鹏分别以货币增资100万元、50万元、30万元、20万元 |
| 2012年12月，第二次增资注册资本1000万元 | | 胡靖林、高军鹏、周鹏分别以非专利技术作价增资455万元、175万元、70万元 |
| 2014年6月，第一次减资注册资本300万元 | | 胡靖林、高军鹏、周鹏分别减资455万元、175万元、70万元 |
| 2014年10月，第三次股权转让注册资本300万元 | | 胡靖林将其持有的30%股权、13.5%股权分别转让给柴明华、易天辰；周鹏将其持有的10%股权转让给易天辰 |
| 2016年1月，第三次增资注册资本1000万 | | 柴明华、高军鹏、易天辰、胡靖林分别以货币增资210万元、175万元、164.5万元、150.5万元 |
| 2016年4月，第四次股权转让注册资本1000万元 | | 易天辰将其持有的5%股权、5%股权分别转让给康宏刚、周非 |
| 2016年4月，第五次股权转让注册资本1000万元 | | 易天辰将其持有的8.5%股权、5%股权分别转让给易天恒、陈飞 |
| 2016年9月，整体变更股份公司注册资本4500万元 | | 以易天有限截止2016年4月30日经审计账面净资产为基准，按约1.1513:1折股4,500万股，面值1元/股，整体变更设立股份有限公司 |
| 易天祥、易天达分别以货币增资281万元、169万元 |
| 2017年3月，第五次增资注册资本5813.1683万元 | | 同创伟业、深圳弘信分别以货币增资581.3168万元、281.8515万元 |
4-5-3
二、公司设立及股本演变情况
公司前身为易天有限，易天有限成立于2007年2月14日，于2016年9月28日整体变更为股份有限公司，公司设立以来股本演变情况如下：
（一）2007年2月，易天有限设立
2007年2月8日，柴明华、胡靖林、高军鹏共同签署《深圳市易天自动化设备有限公司章程》，约定出资100万元设立易天有限，其中柴明华出资45万元，持股45%，胡靖林出资30万元，持股30%，高军鹏出资25万元，持股25%。
深圳正宏会计师事务所于2007年2月12日出具“深正验字（2007）第030号”《验资报告》，确认截至2007年2月12日，易天有限注册资本已全部缴足，出资方式为货币。
2007年2月14日，易天有限办理完成工商登记手续，领取了注册号为4403061257255的企业法人营业执照。
易天有限成立时，股权结构如下表所示：
| 股东名称 | 出资额（万元） | 股权比例（%） |
| 柴明华 | 45.00 | 45.00 |
| 胡靖林 | 30.00 | 30.00 |
| 高军鹏 | 25.00 | 25.00 |
| 合计 | 100.00 | 100.00 |
4-5-4
法长期在中国大陆居住，其在行使表决权、签署股东会决议等履行股东职责方面存在不便。为了提升公司的管理决策效率，柴明华将其个人持有的30%股权委托胡靖林代为持有，由胡靖林代其行使在易天有限的各项股东权利。同时，为了奖励和激励优秀员工，经各股东商议，由柴明华和胡靖林分别出让15%和10%的股权给员工赵林和周鹏。为简化转让手续，上述代持转让和向员工转让合并进行，形式上均由柴明华转出。
2009年12月22日，易天有限于深圳市市场监督管理局完成工商变更登记。本次股权转让后，易天有限工商登记的股权结构如下表所示：
| 股东名称 | 出资额（万元） | 股权比例（%） |
| 胡靖林 | 50.00 | 50.00 |
| 高军鹏 | 25.00 | 25.00 |
| 赵林 | 15.00 | 15.00 |
| 周鹏 | 10.00 | 10.00 |
| 合计 | 100.00 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资额（万元） | 股权比例（%） |
| 柴明华 | 30.00 | 30.00 |
| 高军鹏 | 25.00 | 25.00 |
| 胡靖林 | 20.00 | 20.00 |
| 赵林 | 15.00 | 15.00 |
| 周鹏 | 10.00 | 10.00 |
| 合计 | 100.00 | 100.00 |
4-5-5
2010年8月18日，易天有限于深圳市市场监督管理局完成工商变更登记。本次增资完成后，易天有限工商登记的股权结构如下表所示：
| 股东名称 | 出资额（万元） | 股权比例（%） |
| 胡靖林 | 150.00 | 50.00 |
| 高军鹏 | 75.00 | 25.00 |
| 赵林 | 45.00 | 15.00 |
| 周鹏 | 30.00 | 10.00 |
| 合计 | 300.00 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资额（万元） | 股权比例（%） |
| 柴明华 | 90.00 | 30.00 |
| 高军鹏 | 75.00 | 25.00 |
| 胡靖林 | 60.00 | 20.00 |
| 赵林 | 45.00 | 15.00 |
| 周鹏 | 30.00 | 10.00 |
| 合计 | 300.00 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资额（万元） | 股权比例（%） |
| 胡靖林 | 195.00 | 65.00 |
| 高军鹏 | 75.00 | 25.00 |
| 周鹏 | 30.00 | 10.00 |
4-5-6
| 股东名称 | 出资额（万元） | 股权比例（%） |
| 胡靖林 | 105.00 | 35.00 |
| 柴明华 | 90.00 | 30.00 |
| 高军鹏 | 75.00 | 25.00 |
| 周鹏 | 30.00 | 10.00 |
| 合计 | 300.00 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资额（万元） | 股权比例（%） |
| 胡靖林 | 650.00 | 65.00 |
| 高军鹏 | 250.00 | 25.00 |
| 周鹏 | 100.00 | 10.00 |
| 合计 | 1,000.00 | 100.00 |
4-5-7
2014年3月5日，易天有限股东会决议，同意易天有限注册资本由人民币1,000万元减少至人民币300万元。具体减资情况为胡靖林减少455万元，高军鹏减少175万元，周鹏减少70万元。2014年3月8日，易天有限在《深圳特区报》刊登减资公告。深圳广诚会计师事务所于2014年6月23日对此次减资进行了验资并出具了“深诚验字[2014]第025号”《验资报告》，确认截至2014年5月31日，易天有限注册资本减少至 300 万元。2014年6月26日，易天有限在深圳市市场监督管理局完成工商变更登记。本次减资完成后，易天有限工商登记的股权结构如下表所示：
| 股东名称 | 出资额（万元） | 股权比例（%） |
| 胡靖林 | 195.00 | 65.00 |
| 高军鹏 | 75.00 | 25.00 |
| 周鹏 | 30.00 | 10.00 |
| 合计 | 300.00 | 100.00 |
4-5-8
人民币100万元转让给易天辰。2014年9月15日，易天有限股东会决议，同意本次股权转让，其他股东放弃优先购买权。
易天辰为发行人员工持股公司，本次转让时，易天辰股权结构如下，股东均为易天有限员工：
| 股东 | 出资额（万元） | 持股比例（%） | 间接持有易天有限的股权比例 |
| 刘建珍 | 3.83 | 3.83 | 0.90 |
| 谭春旺 | 4.26 | 4.26 | 1.00 |
| 康宏刚 | 21.28 | 21.28 | 5.00 |
| 王国杰 | 3.40 | 3.40 | 0.80 |
| 股东名称 | 出资额（万元） | 股权比例（%） |
| 柴明华 | 90.00 | 30.00 |
| 高军鹏 | 75.00 | 25.00 |
| 易天辰 | 70.50 | 23.50 |
| 胡靖林 | 64.50 | 21.50 |
4-5-9
| 股东名称 | 出资额（万元） | 股权比例（%） |
| 柴明华 | 300.00 | 30.00 |
| 高军鹏 | 250.00 | 25.00 |
| 易天辰 | 235.00 | 23.50 |
| 胡靖林 | 215.00 | 21.50 |
| 合计 | 1,000.00 | 100.00 |
4-5-10
本次股权转让完成后，易天有限的股权结构如下表所示：
| 股东名称 | 出资额（万元） | 股权比例（%） |
| 柴明华 | 300.00 | 30.00 |
| 高军鹏 | 250.00 | 25.00 |
| 胡靖林 | 215.00 | 21.50 |
| 易天辰 | 135.00 | 13.50 |
| 康宏刚 | 50.00 | 5.00 |
| 周非 | 50.00 | 5.00 |
| 合计 | 1,000.00 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资额（万元） | 股权比例（%） |
| 柴明华 | 300.00 | 30.00 |
| 高军鹏 | 250.00 | 25.00 |
| 胡靖林 | 215.00 | 21.50 |
| 易天恒 | 85.00 | 8.50 |
4-5-11
| 康宏刚 | 50.00 | 5.00 |
| 周非 | 50.00 | 5.00 |
| 陈飞 | 50.00 | 5.00 |
| 合计 | 1,000.00 | 100.00 |
| 出资人 | 出资额（万元） | 出资比例（%） | 间接持有易天有限比例（%） |
| 谭春旺 | 17.00 | 12.00 | 1.02 |
| 王国杰 | 13.60 | 9.00 | 0.77 |
| 股东名称 | 出资额（万元） | 股权比例（%） |
| 柴明华 | 300.00 | 30.00 |
4-5-12
| 高军鹏 | 250.00 | 25.00 |
| 胡靖林 | 215.00 | 21.50 |
| 易天恒 | 135.00 | 13.50 |
| 康宏刚 | 50.00 | 5.00 |
| 陈飞 | 50.00 | 5.00 |
| 合计 | 1,000.00 | 100.00 |
| 出资人 | 出资额（万元） | 出资比例（%） | 间接持有易天有限比例（%） |
| 胡靖林 | 86.70 | 60.00 | 8.10 |
| 刘建珍 | 15.30 | 11.00 | 1.49 |
| 王国杰 | 13.60 | 9.00 | 1.22 |
| 谭观云 | 11.90 | 8.00 | 1.08 |
| 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例（%） | 间接持有发行人股权比例（%） |
| 胡靖林 | 86.70 | 37.78 | 5.10 |
| 刘建珍 | 15.30 | 6.67 | 0.90 |
| 谭春旺 | 17.00 | 7.41 | 1.00 |
| 王国杰 | 13.60 | 5.93 | 0.80 |
| 谭观云 | 11.90 | 5.18 | 0.70 |
| 柴明华 | 85.01 | 37.04 | 5.00 |
| 合计 | 229.51 | 100.00 | 13.50 |
4-5-13
注：因员工张乾坤离职、康宏刚周非转变持股方式、陈飞入股等原因，易天恒股权结构较易天辰设立之初存在变化，但在职员工的间接持股比例未发生变化。
本次转让后，柴明华直接及间接持有公司的股权比例为35%，胡靖林直接及间接持有易天有限的股权比例为26.6%，高军鹏直接持有易天有限的股权比例为25%。柴明华仍持有、实际支配公司最高比例表决权。
（十二）2016年9月，有限责任公司整体变更为股份有限公司
易天股份系由易天有限整体变更设立的股份有限公司。2016年9月8日，易天有限全体股东签署《发起人协议》，各发起人一致同意易天有限以截至2016年4月30日经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计的净资产人民币51,808,725.08元，按1.151305001778:1的比例折合为股本4,500.00万股，差额6,808,725.08元全部计入股份公司资本公积，整体变更设立易天股份。2016年9月20日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“瑞华验字【2016】48100009号”《验资报告》，对股份公司设立的出资情况予以验证。
2016年9月28日，易天股份就本次整体变更事项在深圳市市场监督管理局办理了工商变更登记。
本次整体变更完成后，易天股份的股权结构如下表所示：
| 股东名称 | 持股数量（万股） | 持股比例（%） |
| 柴明华 | 1,350.00 | 30.00 |
| 高军鹏 | 1125.00 | 25.00 |
| 胡靖林 | 967.50 | 21.50 |
| 易天恒 | 607.50 | 13.50 |
| 康宏刚 | 225.00 | 5.00 |
| 陈飞 | 225.00 | 5.00 |
| 合计 | 4,500.00 | 100.00 |
4-5-14
项的议案，一致行动股东应在公司召开审议该等议案的董事会、股东会/股东大会之前进行预先充分沟通和审议，并将形成的意见作为一致行动股东在相关董事会、股东会/股东大会上表决的共同、一致意见；
2、涉及重大事项的董事会、股东会/股东大会议案，除关联交易需要回避的情形外，如各方经充分协商未能形成一致意见，应当以柴明华的意见为一致意见；
3、如任何一方担任包括易天恒在内的易天自动化员工持股平台执行事务合伙人，或任何一方或多方持有员工持股平台的表决份额，则其代表该等员工持股平台对易天自动化的表决、或在该员工持股平台就各合伙企业表决事项进行表决时，一致行动股东应当共同遵循一致行动原则。
（十三）2016年12月，公司第四次增资
2016年12月22日，公司召开2016年第一次临时股东大会，同意将公司注册资本由人民币4,500万元增加至人民币4,950万元，新增注册资本450万元由易天祥和易天达认缴。易天祥向公司投资337.20万元，其中281.00万元计入注册资本，56.20万元计入资本公积。易天达向公司投资202.80万元，其中169.00万元计入注册资本，33.80万元计入资本公积。易天祥和易天达为员工持股合伙企业，本次增资为公司对部分员工的股权激励，增资价格以2015年末经审计的每股净资产1.08元/股为基础确定，增资价格约为1.20元/股。
本次增资时，易天祥的出资结构和合伙人情况如下：
| 普通合伙人 | 职务 | 出资额（万元） | 持有合伙企业份额（%） |
| 徐来 | 公司监事、总经办主任 | 111.6 | 33.10% |
| 有限合伙人 | | 出资额（万元） | 持有合伙企业份额（%） |
| 徐欢 | 第一产品事业部调试部主管 | 2.40 | 0.71% |
| 秦童辉 | 第二产品事业部产品一部事业二部总监 | 24.00 | 7.12% |
| 谭祖俭 | 第三产品事业部代理总监 | 12.00 | 3.56% |
| 高国斌 | 第一产品事业部产品三部产品经理 | 12.00 | 3.56% |
| 杨创耀 | 第二产品事业部调试部主管 | 2.40 | 0.71% |
| 周亚东 | 第二产品事业部调试部主管 | 2.40 | 0.71% |
4-5-15
| 谭运华 | 第二产品事业部调试部主管 | 2.40 | 0.71% |
| 李林伟 | 第一产品事业部调试部主管 | 3.60 | 1.07% |
| 张波 | 第一产品事业部产品二部产品经理 | 3.60 | 1.07% |
| 李惠 | 第一产品事业部调试部主管 | 2.40 | 0.71% |
| 邹阳 | 研发部研发经理 | 12.00 | 3.56% |
| 王强 | 第二产品事业部产品一部产品经理 | 9.60 | 2.85% |
| 张宇 | 第一产品事业部电气二部电气工程师 | 3.60 | 1.07% |
| 王中雷 | 第一产品事业部电气二部电气工程师 | 3.60 | 1.07% |
| 李世杰 | 研发部研发经理 | 12.00 | 3.56% |
| 陈玫仿 | 研发部研发经理 | 9.60 | 2.85% |
| 温春生 | 第二产品事业部电气一部电气经理 | 3.60 | 1.07% |
| 王远长 | 研发部研发工程师 | 2.40 | 0.71% |
| 苗笛 | 第一产品事业部电气二部电气经理 | 12.00 | 3.56% |
| 尹勤 | 财务部预算经理 | 9.60 | 2.85% |
| 黄小莫 | 第一产品事业部电气一部电气经理 | 9.60 | 2.85% |
| 何杨飞 | 第二产品事业部电气二部电气经理 | 9.60 | 2.85% |
| 程志文 | 会计部总账主管 | 4.80 | 1.42% |
| 冯勇 | 售后服务部副经理 | 3.60 | 1.07% |
| 吴天才 | 第一产品事业部产品一部事业一部总监 | 24.00 | 7.12% |
| 乐辉 | 第二产品事业部产品二部产品经理 | 3.60 | 1.07% |
| 杨军 | 第二产品事业部调试部主管 | 2.40 | 0.71% |
| 黄彪 | 第二产品事业部调试部主管 | 2.40 | 0.71% |
| 张钢 | 研发部机械工程师 | 9.60 | 2.85% |
| 欧佰春 | 研发部机械工程师 | 3.60 | 1.07% |
| 韩谭成 | 研发部机械工程师 | 3.60 | 1.07% |
| 莫伟艺 | 第二产品事业部电气二部电气经理 | 3.60 | 1.07% |
| 普通合伙人 | 职务 | 出资额（万元） | 持有合伙企业份额（%） |
| 魏凤鸣 | 财务副总监 | 60.00 | 29.59% |
4-5-16
| 有限合伙人 | | 出资额（万元） | 持有合伙企业份额（%） |
| 魏江涛 | 业务一部业务经理 | 12.00 | 5.92% |
| 张立文 | 研发部研发机械工程师 | 7.20 | 3.55% |
| 董晓威 | 售后服务部主管 | 3.60 | 1.78% |
| 霍贞 | 人力资源部副经理 | 2.40 | 1.18% |
| 李嘉颖 | 证券部副经理兼资金经理 | 6.00 | 2.96% |
| 王胜 | 业务一部业务经理 | 12.00 | 5.92% |
| 胡学归 | 会计部会计经理 | 6.00 | 2.96% |
| 牟春银 | 生产部生产部主管 | 3.60 | 1.78% |
| 计志鹏 | 售后服务部主管 | 3.60 | 1.78% |
| 胡媛媛 | 采购部采购部经理 | 3.60 | 1.78% |
| 林春梁 | 生产部生产部主管 | 3.60 | 1.78% |
| 谭陵华 | 仓库部副经理 | 3.60 | 1.78% |
| 邵雷刚 | 生产部生产经理 | 7.20 | 3.55% |
| 王毅 | 品质部副经理 | 7.20 | 3.55% |
| 刘宏坤 | 生产部生产部主管 | 2.40 | 1.18% |
| 姚磊 | 第二产品事业部调试部经理 | 7.20 | 3.55% |
| 何锋博 | 生产部生产部主管 | 3.60 | 1.78% |
| 万晓峰 | 公司监事、销售总监 | 48.00 | 23.67% |
| 股东名称 | 持股数量（万元） | 持股比例（%） |
| 柴明华 | 1,350.00 | 27.2727 |
| 高军鹏 | 1,125.00 | 22.7273 |
| 胡靖林 | 967.50 | 19.5455 |
4-5-17
| 易天恒 | 607.50 | 12.2726 |
| 易天祥 | 281.00 | 5.5768 |
| 康宏刚 | 225.00 | 4.5455 |
| 陈飞 | 225.00 | 4.5455 |
| 易天达 | 169.00 | 3.4141 |
| 合计 | 4,950.00 | 100.00 |
| 股东名称 | 持股数量（万股） | 持股比例（%） |
| 柴明华 | 1,350.00 | 23.2231 |
| 高军鹏 | 1,125.00 | 19.3526 |
| 胡靖林 | 967.50 | 16.6432 |
| 易天恒 | 607.50 | 10.4505 |
| 同创伟业 | 581.3168 | 10.00 |
4-5-18
| 深圳弘信 | 281.8515 | 4.8485 |
| 易天祥 | 281.00 | 4.8339 |
| 康宏刚 | 225.00 | 3.8705 |
| 陈飞 | 225.00 | 3.8705 |
| 易天达 | 169.00 | 2.9072 |
| 合计 | 5,813.1683 | 100.00 |
| 股东名称 | 持股数量（万股） | 持股比例（%） |
| 柴明华 | 1,350.00 | 23.22% |
| 高军鹏 | 1,125.00 | 19.35% |
| 胡靖林 | 687.00 | 11.82% |
| 易天恒 | 607.50 | 10.45% |
| 同创伟业 | 581.32 | 10.00% |
| 深圳弘信 | 281.85 | 4.85% |
| 易天祥 | 281.00 | 4.83% |
| 九洲创星 | 280.50 | 4.83% |
| 康宏刚 | 225.00 | 3.87% |
| 陈飞 | 225.00 | 3.87% |
4-5-19
| 易天达 | 169.00 | 2.91% |
| 合计 | 5,813.1683 | 100.00 |
4-5-20
深圳市易天自动化设备股份有限公司全体董事、监事、高级管理人员对公司设立以来
股本演变情况说明的确认意见本公司全体董事、监事、高级管理人员确信《深圳市易天自动化设备股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明》真实、准确、完整，保证不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。董事签名：
监事签名：
高级管理人员签名：
深圳市易天自动化设备股份有限公司
年 月 日
