华泰联合证券有限责任公司关于华安证券股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对华安证券限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2630号文核准，华安证券向社会公开发行人民币普通股（A股）80,000万股，发行后股本总额为362,100万股，公司股票于2016年12月6日在上海证券交易所上市。截至本报告出具日，公司上市以来未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
二、本次限售股份申请上市流通的基本情况
本次解除限售并申请上市流通股份数量为919,000,000股，属于首次公开发行限售股，锁定期自公司股票上市之日起36个月，将于2019年12月6日起上市流通。本次解除限售的股东共2名，分别为安徽省国有资本运营控股集团有限公司、全国社会保障基金理事会转持一户。截至目前，公司总股本为3,621,000,000股，流通股份为2,702,000,000股，限售股份为919,000,000股。本次解除限售股份上市流通后，实际可上市流通数量为3,621,000,000股，占公司股本总额100%。
本次股份解除限售及上市流通情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 持有有限售条件的流通股股份数量（股） | 持有有限售 条件的流通 股股份占公 司总股本比 例（%） | 本次上市数量（股） | 剩余有限售条件的流通股股份数量（股） |
| 1 | 安徽省国有资本运营控股集团有限公司 | 887,020,879 | 24.50 | 887,020,879 | - |
| 2 | 全国社会保障基金理事会转持一户 | 31,979,121 | 0.88 | 31,979,121 | - |
| 合计 | 919,000,000 | 25.38 | 919,000,000 | - | |
通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意华安证券本次解除限售股份上市流通。（以下无正文）
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于华安证券股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
董雪松 石芳
华泰联合证券有限责任公司（公章）年 月 日