海通证券股份有限公司关于《关于请做好海通证券非公开发行股票发审委会议
准备工作的函》之回复报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行监管部于2019年11月18日出具了《关于请做好海通证券非公开发行股票发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）。海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）及相关中介机构对告知函中涉及的问题进行了逐项核查和落实，并对有关问题进行了回复，具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海通证券股份有限公司和中信建投证券股份有限公司关于<关于请做好海通证券非公开发行股票发审委会议准备工作的函>的回复报告》。
公司本次非公开发行 A 股股票事项尚需中国证监会的核准。公司将根据中国证监会对该事项的审批进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
海通证券股份有限公司2019年11月20日