公司代码：600532 公司简称：宏达矿业
上海宏达矿业股份有限公司
2019年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 6
四、 附录 ...... 11
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人俞倪荣、主管会计工作负责人李存龙及会计机构负责人（会计主管人员）李存龙保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 3,321,676,223.90 | 2,919,266,964.47 | 13.78 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,679,563,833.12 | 1,838,343,660.51 | -8.64 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 93,453,404.95 | -883,278,252.72 | 不适用 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 4,059,992,617.64 | 1,327,391,205.36 | 205.86 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -155,305,896.32 | -46,667,924.31 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 120,480,343.06 | -47,817,798.64 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -8.82 | -2.59 | 减少6.23个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.30 | -0.09 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.30 | -0.09 | 不适用 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | |||
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | |||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | |||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |||
| 非货币性资产交换损益 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |||
| 债务重组损益 | |||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | |||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | |||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | |||
| 对外委托贷款取得的损益 | |||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | |||
| 受托经营取得的托管费收入 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,800,248.34 | -275,786,239.38 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |||
| 少数股东权益影响额（税后） | |||
| 所得税影响额 | |||
| 合计 | -1,800,248.34 | -275,786,239.38 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 30,835 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 上海晶茨投资管理有限公司 | 135,142,264 | 26.19 | 0 | 冻结 | 135,142,264 | 境内非国有法人 | ||
| 崔之火 | 31,478,744 | 6.10 | 0 | 冻结 | 31,478,744 | 境内自然人 | ||
| 上海中能企业发展（集团）有限公司 | 19,971,887 | 3.87 | 0 | 质押 | 19,971,887 | 境内非国有法人 | ||
| 淄博宏达矿业有限公司 | 11,143,058 | 2.16 | 0 | 冻结 | 11,143,058 | 境内非国有法人 | ||
| 蒋一翔 | 10,320,000 | 2.00 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 王德琦 | 8,321,619 | 1.61 | 0 | 质押 | 8,320,000 | 境内自然人 | ||
| 孙利 | 7,508,558 | 1.45 | 0 | 冻结 | 7,489,458 | 境内自然人 | ||
| 杨成社 | 6,500,500 | 1.26 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 温晓宁 | 6,241,214 | 1.21 | 0 | 质押 | 6,241,214 | 境内自然人 | ||
| 吴会林 | 6,000,000 | 1.16 | 0 | 冻结 | 6,000,000 | 境内自然人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 上海晶茨投资管理有限公司 | 135,142,264 | 人民币普通股 | 135,142,264 | |||||
| 崔之火 | 31,478,744 | 人民币普通股 | 31,478,744 | |||||
| 上海中能企业发展（集团）有限公司 | 19,971,887 | 人民币普通股 | 19,971,887 | |||||
| 淄博宏达矿业有限公司 | 11,143,058 | 人民币普通股 | 11,143,058 | |||||
| 蒋一翔 | 10,320,000 | 人民币普通股 | 10,320,000 | |||||
| 王德琦 | 8,321,619 | 人民币普通股 | 8,321,619 | |||||
| 孙利 | 7,508,558 | 人民币普通股 | 7,508,558 | |||||
| 杨成社 | 6,500,500 | 人民币普通股 | 6,500,500 | |||||
| 温晓宁 | 6,241,214 | 人民币普通股 | 6,241,214 | |||||
| 吴会林 | 6,000,000 | 人民币普通股 | 6,000,000 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上海晶茨投资管理有限公司（以下简称“上海晶茨”）为公司的控股股东，崔之火先生为上海晶茨的法定代表人，除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | |||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | |||||||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项 目 | 2019年9月30日/2019年1-9月 | 2018年12月31日/2018年1-9月 | 变动金额 | 变动比率(%) | 注释 |
| 货币资金 | 792,611,566.69 | 137,979,760.02 | 654,631,806.67 | 474.44 | 注1 |
| 应收账款 | 214,758,971.01 | 544,100,660.52 | -329,341,689.51 | -60.53 | 注2 |
| 预付款项 | 1,297,728,377.16 | 310,270,889.40 | 987,457,487.76 | 318.26 | 注3 |
| 存货 | 264,630,885.60 | 31,409,225.38 | 233,221,660.22 | 742.53 | 注4 |
| 其他流动资产 | 29,645,327.69 | 8,469,849.88 | 21,175,477.81 | 250.01 | 注5 |
| 固定资产 | 2,835,691.38 | 542,776,876.68 | -539,941,185.30 | -99.48 | 注6 |
| 在建工程 | - | 167,664,740.44 | -167,664,740.44 | -100.00 | 注7 |
| 无形资产 | - | 282,701,059.78 | -282,701,059.78 | -100.00 | 注8 |
| 其他非流动资产 | - | 44,060,582.55 | -44,060,582.55 | -100.00 | 注9 |
| 应付票据 | 50,000,000.00 | 30,000,000.00 | 20,000,000.00 | 66.67 | 注10 |
| 应付账款 | 8,059,926.50 | 120,675,302.10 | -112,615,375.60 | -93.32 | 注11 |
| 预收款项 | 605,334,383.82 | 692,355.69 | 604,642,028.13 | 87,331.13 | 注12 |
| 应交税费 | 1,078,248.70 | 35,140,309.48 | -34,062,060.78 | -96.93 | 注13 |
| 长期应付款 | - | 68,701,834.01 | -68,701,834.01 | -100.00 | 注14 |
| 预计负债 | 275,716,453.67 | - | 275,716,453.67 | 不适用 | 注15 |
| 营业收入 | 4,059,992,617.64 | 1,327,391,205.36 | 2,732,601,412.28 | 205.86 | 注16 |
| 营业成本 | 3,924,352,412.92 | 1,280,649,795.17 | 2,643,702,617.75 | 206.43 | 注17 |
| 管理费用 | 51,958,760.40 | 84,768,990.21 | -32,810,229.81 | -38.71 | 注18 |
| 投资收益 | 87,241,730.96 | 43,117,454.01 | 44,124,276.95 | 102.34 | 注19 |
| 营业外支出 | 276,332,660.31 | 1,457,943.20 | 274,874,717.11 | 18,853.60 | 注20 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 93,453,404.95 | -883,278,252.72 | 976,731,657.67 | 不适用 | 注21 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 597,361,175.27 | -1,382,992.47 | 598,744,167.74 | 不适用 | 注22 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -82,945,221.36 | 12,699,585.90 | -95,644,807.26 | -753.13 | 注23 |
注1：货币资金报告期期末余额为 792,611,566.69元, 比上年年末增加474.44%,其主要原因是本报告期内处置子公司收取对价及收回子公司应收往来款所致。
注2：应收账款报告期期末余额为214,758,971.01元,比上年年末减少60.53%，其主要原因是本报告期内收回达到合同约定收款期的应收账款及处置子公司致应收账款减少所致。注3：预付款项报告期期末余额为1,297,728,377.16元, 比上年年末增加318.26%，其主要原因是本报告期内开展煤炭、化工品等贸易业务预付货款所致。
注4：存货报告期期末余额为264,630,885.60元, 比上年年末增加742.53%，其主要原因是本报告期内开展煤炭、化工品等贸易业务购进货物所致。
注5：其他流动资产报告期期末余额为29,645,327.69元,比上年年末增加250.01%，其主要原因是本报告期内开展煤炭、化工品等贸易业务购进货物产生待抵扣进项税重分类至此科目所致。
注6：固定资产报告期期末余额为2,835,691.38元,比上年年末减少99.48%，其主要原因是本报告期内处置子公司致固定资产减少所致。
注7：在建工程报告期期末余额为0，比上年年末减少100.00%,其主要原因是本报告期内处置子公司致在建工程减少所致。
注8：无形资产报告期期末余额为0，比上年年末减少100.00%,其主要原因是本报告期内处置子公司致无形资产减少所致。
注9：其他非流动资产报告期期末余额为0，比上年年末减少100.00%,其主要原因是本报告期内处置子公司致其他非流动资产减少所致。
注10：应付票据报告期期末余额为50,000,000元,比上年年末增加66.67%，其主要原因是本报告期内开展煤炭、化工品等贸易业务开具银行承兑汇票支付货款所致。
注11：应付账款报告期期末数为8,059,926.50元，比上年年末减少93.32%，其主要原因是本报告期内处置子公司致应付账款减少所致。
注12：预收款项报告期期末余额为605,334,383.82元,比上年年末增加87,331.13%，其主要原因是本报告期内开展煤炭、化工品等贸易业务预收客户的货款增加所致。
注13：应交税费报告期期末余额为1,078,248.70元,比上年年末减少96.93%，其主要原因是上年末尚未缴纳的年度企业所得税、增值税在本年缴纳所致。
注14：长期应付款报告期期末数为0,比上年年末减少100.00%,其主要原因是本报告期内处置子公司致长期应付款减少所致。
注15：预计负债报告期期末数为275,716,453.67元，比上年同期增加100.00%，其主要原因是本报告期内因相关诉讼事项计提预计负债所致。
注16：营业收入报告期期末数为4,059,992,617.64元，比上年同期增加205.86%，其主要原因是本报告期内煤炭、化工品等贸易业务量大幅增加，同时公司下属公司恢复生产致铁精粉销售量增加所致。
注17：营业成本报告期期末数为3,924,352,412.92元，比上年同期增加206.43%，其主要原因是本报告期内煤炭、化工品等贸易业务量大幅增加，同时公司下属公司恢复生产致铁精粉销售量增加所致。
注18：管理费用报告期期末数为51,958,760.40元，比上年同期减少38.71%，其主要原因是上年同期下属公司未恢复生产，本报告期内下属公司恢复生产致停工费用减少所致。
注19：投资收益报告期期末数为87,241,730.96元，比上年同期增加102.34%，其主要原因是是本报告期内处置子公司致投资收益增加所致。
注20：营业外支出报告期期末数为276,332,660.31元，比上年同期增加18,853.60%,其主要原因是本报告期内因相关诉讼事项计提预计负债致营业外支出增加所致。
注21：经营活动产生的现金流量净额报告期期末数为93,453,404.95元，比上年同期增加976,731,657.67元，其主要原因是本报告期内收回达到合同约定收款期的应收账款和开展煤炭、化工品等贸易业务预收客户货款增加，以及因处置子公司收回往来款项所致。
注22：投资活动产生的现金流量净额报告期期末数为597,361,175.27元，比上年同期增加598,744,167.74元，主要原因是本报告期内处置子公司收到的现金净额增加所致。
注23：筹资活动产生的现金流量净额报告期期末数为-82,945,221.36元，比上年同期减少
753.13%，其主要原因本报告期内开展煤炭、化工品等贸易业务，开具银行承兑汇票支付保证金所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2019年1月公司召开了第七届董事会第十五次会议及2019年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司聘任2018年度审计机构及内控审计机构会计师事务所的议案》，聘任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构及内控审计机构会计师事务所。具体内容详见公司2019-002号及2019-009号公告。
2、2019年1月，公司根据财会[2018]15号准则的相关要求，对财务报表相关科目进行列报调整，并对可比会计期间的比较数据进行了调整，具体内容详见公司2019-003号公告。
3、2019年1月，公司获悉广东省深圳市中级人民法院对公司控股股东上海晶茨持有的公司135,142,264股股份（占公司总股本的26.19%）予以司法轮候冻结。同时，公司获悉广东省深圳市中级人民法院裁定解除对公司控股股东上海晶茨持有公司86,904,358股股份（占公司总股本的
16.84%）的司法冻结。具体内容详见公司2019-007号、2019-008号公告。
2019年3月，公司获悉上海市虹口区人民法院裁定解除对公司控股股东上海晶茨持有公司135,142,264股股份（占公司总股本的26.19%）的司法冻结。具体内容详见公司2019-012号公告。
2019年7月，公司获悉上海市第二中级人民法院对公司控股股东上海晶茨所持有的公司135,142,264股股份（占公司总股本的26.19%）予以司法轮候冻结，具体内容详见公司2019-025号公告。
2019年9月，公司获悉上海市虹口区人民法院裁定解除对公司控股股东上海晶茨投资管理有限公司（以下简称“上海晶茨”）持有公司48,237,906股股份（占公司总股本的9.35%）的司法冻结，具体内容详见公司2019-043号公告。
4、因公司原控股股东淄博宏达重大资产重组时做出的业绩补偿承诺未履行事宜，公司已向山东省淄博市中级人民法院（以下简称“淄博市中院”）提起诉讼，并递交了《民事起诉状》。淄博市中院于2016年8月15日向公司发出案件受理通知书。关于淄博宏达业绩补偿承诺未履行及本次诉讼的案件事实和公司的具体诉讼请求等内容详见公司2016-053号公告。
2018年1月31日，公司收到淄博市中院送达的《民事判决书》（2016）鲁03民初231号。淄博市中院一审判决公司胜诉。2019年1月，公司收到了山东省高级人民法院的（2018）鲁民终2026民事判决书，判决驳回淄博宏达上诉的请求，维持原判。鉴于本次公司起诉原控股股东淄博宏达业绩补偿承诺未履行事项已经山东省高院作出终审判决，公司胜诉。因淄博宏达所持有的公司股份由于诉讼事项处于轮候冻结状态，存在被执行变卖的风险，此后，公司向法院提出执行申请。2019年6月，公司收到淄博市中院发出的《受理执行通知书》，目前，上述事项已进入执行阶段，公司将持续关注后续相关进展，及时履行信息披露义务，维护上市公司及相关股东的合法权益。具体内容详见公司2018-012号、2019-010号及2019-024号公告。
5、2019年1月，原告冯某、万某志、武汉光谷、邵某雄、恒华租赁分别向法院及仲裁委员会提出撤诉申请，相关法院及仲裁委员会同意原告撤诉。至此，上述相关案件以原告撤诉结案，具体内容详见公司2019-005号公告。
2019年1月，公司通过委托律师查询的方式得知公司与江苏大钧投资管理有限公司等相关方存在股权转让纠纷，案件涉及诉讼金额为7,500万元，公司已提起反诉。具体内容详见公司2019-006号公告。
截至本报告披露日，公司获悉相关法院已对公司与万某峰、万某云、万某志、李某升、江苏大钧投资管理有限公司等原告所涉相关案件作出了一审判决，公司败诉，公司将根据律师的相关意见对一审判决提起上诉。同时，相关法院已对公司与王某、刘某娟所涉的民间借贷纠纷事项作出终审判决，公司败诉。具体内容详见公司2019-026号、2019-031号、2019-036号及2019-037号公告。2019年8月，根据上述相关涉诉事项的判决结果，公司按照《企业会计准则》及相关规定的要求，对败诉案件所涉及的本金、利息及相关费用全额计提了预计负债，合计金额27,571.65万元，具体内容详见公司2019-042号公告。
6、2019年7月，公司全资子公司上海钧晟与淄博金富签订了《股权转让协议》、《债务清偿协议》，约定上海钧晟以1,000万元的价格将所持有的上海邦格100%股权转让给淄博金富，同时上海邦格及其下属公司所欠上海钧晟的往来款项976,004,110.79元由交易对方清偿。上海邦格系公司下属全资孙公司，其持有东平宏达100%股权、潍坊万宝100%股权、临淄宏达100%股权，临淄宏达持有金鼎矿业30%股权、淄博鑫南矿业有限公司100%股权。根据《债务清偿协议》约定，公司为临淄宏达融资事项提供的保证担保已于股权交割日解除，同时公司为东平宏达融资事项提供的保证担保已由淄博金富及其股东孙夫宝、孙志涛提供反担保，并签订了《反担保协议》。2019年8月，交易双方已按照约定办理了股权变更登记手续，并取得了工商主管部门换发的新营业执照。至此，上述股权转让事项已经完成。具体内容详见公司2019-028号、2019-034号及2019-035号公告。
7、2019年8月16日，公司下属全资子公司上海宏禹收到上海市宝山区高境镇人民政府发放的政府补助，合计金额人民币224万元整，具体内容详见公司2019-038号公告。
8、2019年8月，公司与渤海国际信托股份有限公司签订了《信托贷款合同补充协议》，根据《信托贷款合同补充协议》约定，经双方协商一致，双方同意将此前《信托贷款合同》约定的借款事项期限由24个月延长至36个月，具体内容详见公司2019-039号公告。
9、截至2019年9月30日，公司对外担保实施情况如下：
| 序号 | 担保人 | 被担保人 | 担保方式 | 融资方式 | 金额（万元） |
| 1 | 宏达矿业 | 东平宏达 | 保证担保 | 融资租赁 | 3,861.98 |
| 合计 | 3,861.98 | ||||
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
报告期内，公司相关贸易业务量较上年同期大幅增加，未来在营商环境持续优化，发展流通、促进消费等各项政策红利的刺激下，国内贸易行业整体发展将继续呈现稳定增长的态势，预计第四季度，公司相关贸易业务收入与上年同期相比将有所增加。
2019年7月，公司全资子公司上海钧晟向淄博金富转让了上海邦格100%股权，公司通过本次股权转让实现了约7,000万元的收益（未经审计）。
2019年8月，根据上述相关涉诉事项的判决结果，公司按照《企业会计准则》及相关规定的要求，对败诉案件所涉及的本金、利息及相关费用全额计提了预计负债，合计金额27,571.65万元。
除此之外，公司尚有部分涉诉事项正在审理中，因此暂时无法判断对公司损益影响的具体金额，如果法院最终判定公司败诉，公司将根据判决结果和会计准则等要求计提预计负债，这将对公司财务状况及生产经营情况产生不利影响。受上述因素影响，公司预计年初至下一报告期期末的累计净利润仍为负。
| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 法定代表人 | 俞倪荣 |
| 日期 | 2019年10月30日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2019年9月30日编制单位:上海宏达矿业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 792,611,566.69 | 137,979,760.02 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 94,020,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 23,000,000.00 | |
| 应收账款 | 214,758,971.01 | 544,100,660.52 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 1,297,728,377.16 | 310,270,889.40 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 22,237,983.63 | 17,805,130.86 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 264,630,885.60 | 31,409,225.38 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 4,843,789.43 | |
| 其他流动资产 | 29,645,327.69 | 8,469,849.88 |
| 流动资产合计 | 2,715,633,111.78 | 1,077,879,305.49 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 94,020,000.00 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 601,052,678.23 | 705,893,602.34 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 2,835,691.38 | 542,776,876.68 |
| 在建工程 | 167,664,740.44 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 282,701,059.78 | |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,587,681.81 | 1,819,874.99 |
| 递延所得税资产 | 567,060.70 | 2,450,922.20 |
| 其他非流动资产 | 44,060,582.55 | |
| 非流动资产合计 | 606,043,112.12 | 1,841,387,658.98 |
| 资产总计 | 3,321,676,223.90 | 2,919,266,964.47 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 354,110,474.92 | 361,900,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 50,000,000.00 | 30,000,000.00 |
| 应付账款 | 8,059,926.50 | 120,675,302.10 |
| 预收款项 | 605,334,383.82 | 692,355.69 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 1,607,481.74 | 18,614,513.68 |
| 应交税费 | 1,078,248.70 | 35,140,309.48 |
| 其他应付款 | 41,193,071.81 | 33,390,372.50 |
| 其中：应付利息 | 29,150,805.20 | 30,455,127.77 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 305,000,000.00 | 407,699,085.52 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,366,383,587.49 | 1,008,111,938.97 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 68,701,834.01 | |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 275,716,453.67 | |
| 递延收益 | 4,109,530.98 | |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 275,716,453.67 | 72,811,364.99 |
| 负债合计 | 1,642,100,041.16 | 1,080,923,303.96 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 516,065,720.00 | 516,065,720.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,047,652,876.20 | 1,047,652,876.20 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | 3,473,931.07 | |
| 盈余公积 | 17,804,083.30 | 17,804,083.30 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 98,041,153.62 | 253,347,049.94 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,679,563,833.12 | 1,838,343,660.51 |
| 少数股东权益 | 12,349.62 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,679,576,182.74 | 1,838,343,660.51 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,321,676,223.90 | 2,919,266,964.47 |
法定代表人：俞倪荣 主管会计工作负责人：李存龙 会计机构负责人：李存龙
母公司资产负债表2019年9月30日编制单位:上海宏达矿业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 109,741.38 | 21,653,399.04 |
| 交易性金融资产 | 94,020,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 1,618,400.00 | 1,046,016.41 |
| 其他应收款 | 1,853,513,334.06 | 1,910,843,777.55 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 1,949,261,475.44 | 1,933,543,193.00 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 94,020,000.00 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 601,052,678.23 | 600,266,369.37 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 259,847.70 | 359,339.13 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 601,312,525.93 | 694,645,708.50 |
| 资产总计 | 2,550,574,001.37 | 2,628,188,901.50 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 351,900,000.00 | 361,900,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 30,000,000.00 | |
| 应付账款 | ||
| 预收款项 | ||
| 应付职工薪酬 | 805,471.80 | 2,170,240.40 |
| 应交税费 | 481,403.26 | 634,465.26 |
| 其他应付款 | 38,138,281.27 | 31,993,506.77 |
| 其中：应付利息 | 29,150,805.20 | 30,455,127.77 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 305,000,000.00 | 305,000,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 696,325,156.33 | 731,698,212.43 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 275,716,453.67 | |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 275,716,453.67 | |
| 负债合计 | 972,041,610.00 | 731,698,212.43 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 516,065,720.00 | 516,065,720.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,073,704,062.91 | 3,073,704,062.91 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 32,686,129.94 | 32,686,129.94 |
| 未分配利润 | -2,043,923,521.48 | -1,725,965,223.78 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,578,532,391.37 | 1,896,490,689.07 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,550,574,001.37 | 2,628,188,901.50 |
法定代表人：俞倪荣 主管会计工作负责人：李存龙 会计机构负责人：李存龙
合并利润表2019年1—9月编制单位：上海宏达矿业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第三季度（7-9月） | 2018年第三季度（7-9月） | 2019年前三季度（1-9月） | 2018年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 1,653,706,009.23 | 408,237,920.14 | 4,059,992,617.64 | 1,327,391,205.36 |
| 其中：营业收入 | 1,653,706,009.23 | 408,237,920.14 | 4,059,992,617.64 | 1,327,391,205.36 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 1,625,044,812.21 | 427,575,611.15 | 4,024,424,385.62 | 1,413,123,621.24 |
| 其中：营业成本 | 1,609,881,292.03 | 379,918,318.40 | 3,924,352,412.92 | 1,280,649,795.17 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 2,589,753.59 | 1,822,760.14 | 9,908,039.69 | 4,713,831.50 |
| 销售费用 | 1,176,182.60 | 765,706.21 | 3,689,340.68 | 997,137.34 |
| 管理费用 | 9,208,202.77 | 27,829,895.47 | 51,958,760.40 | 84,768,990.21 |
| 研发费用 | ||||
| 财务费用 | 2,189,381.22 | 17,238,930.93 | 34,515,831.93 | 41,993,867.02 |
| 其中：利息费用 | 2,148,250.77 | 16,209,160.39 | 34,465,404.14 | 49,856,319.88 |
| 利息收入 | 27,365.10 | 25,150.23 | 91,559.81 | 8,894,724.62 |
| 加：其他收益 | 2,240,000.00 | 3,901.83 | 2,848,000.00 | 3,901.83 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 65,288,054.91 | 12,297,631.59 | 87,241,730.96 | 43,117,454.01 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 10,099,598.85 | 12,297,631.59 | 32,053,274.90 | 43,117,454.01 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以 | 2,104,171.47 | 2,388,735.12 | 2,562,452.81 | -1,925,665.02 |
| “－”号填列） | ||||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 98,293,423.40 | -4,647,422.47 | 128,220,415.79 | -44,536,725.06 |
| 加：营业外收入 | 22,500.00 | 546,420.93 | ||
| 减：营业外支出 | 1,822,748.34 | 393,892.65 | 276,332,660.31 | 1,457,943.20 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 96,493,175.06 | -5,041,315.12 | -147,565,823.59 | -45,994,668.26 |
| 减：所得税费用 | 1,850,767.42 | 548,091.33 | 7,727,723.11 | 673,256.05 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 94,642,407.64 | -5,589,406.45 | -155,293,546.70 | -46,667,924.31 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 76,625,066.36 | -5,589,406.45 | -208,594,434.15 | -46,667,924.31 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 18,017,341.28 | 53,300,887.45 | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 94,637,363.74 | -5,589,406.45 | -155,305,896.32 | -46,667,924.31 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 5,043.90 | 12,349.62 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.其他债权投资公允价 |
| 值变动 | ||||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 7. 现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | ||||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||||
| 9.其他 | ||||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | 94,642,407.64 | -5,589,406.45 | -155,293,546.70 | -46,667,924.31 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 94,637,363.74 | -5,589,406.45 | -155,305,896.32 | -46,667,924.31 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 5,043.90 | 12,349.62 | ||
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.18 | -0.01 | -0.30 | -0.09 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.18 | -0.01 | -0.30 | -0.09 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：俞倪荣 主管会计工作负责人：李存龙 会计机构负责人：李存龙
母公司利润表2019年1—9月编制单位：上海宏达矿业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第三季度（7-9月） | 2018年第三季度（7-9月） | 2019年前三季度（1-9月） | 2018年前三季度（1-9月） |
| 一、营业收入 | ||||
| 减：营业成本 | ||||
| 税金及附加 | ||||
| 销售费用 | 218,383.54 | |||
| 管理费用 | 117,410.10 | 4,065,980.31 | 9,319,698.76 | 16,788,501.30 |
| 研发费用 | ||||
| 财务费用 | 1,154,469.29 | 13,488,598.91 | 28,257,298.98 | 40,185,653.37 |
| 其中：利息费用 | 1,152,581.94 | 13,503,811.11 | 28,257,765.07 | 40,213,358.33 |
| 利息收入 | 89.12 | 15,423.20 | 9,705.79 | 38,094.87 |
| 加：其他收益 | 3,901.83 | 3,901.83 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 151,204.35 | 786,308.86 | 21,871,102.16 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 151,204.35 | 786,308.86 | 21,871,102.16 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -7,532,686.37 | -5,565,426.37 | -7,601,947.17 | -14,259,178.60 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -8,804,565.76 | -22,964,899.41 | -44,392,636.05 | -49,576,712.82 |
| 加：营业外收入 | ||||
| 减：营业外支出 | -91,760.24 | 273,565,661.65 | 508,926.76 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -8,804,565.76 | -22,873,139.17 | -317,958,297.70 | -50,085,639.58 |
| 减：所得税费用 | ||||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -8,804,565.76 | -22,873,139.17 | -317,958,297.70 | -50,085,639.58 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -8,804,565.76 | -22,873,139.17 | -317,958,297.70 | -50,085,639.58 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 7. 现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | ||||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||||
| 9.其他 | ||||
| 六、综合收益总额 | -8,804,565.76 | -22,873,139.17 | -317,958,297.70 | -50,085,639.58 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：俞倪荣 主管会计工作负责人：李存龙 会计机构负责人：李存龙
合并现金流量表2019年1—9月编制单位：上海宏达矿业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年前三季度 （1-9月） | 2018年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,203,667,290.48 | 1,193,942,981.88 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 2,388,388.45 | 801,863.78 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 386,389,498.45 | 9,103,105.79 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,592,445,177.38 | 1,203,847,951.45 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,376,982,982.87 | 2,044,800,706.87 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 37,981,530.03 | 20,823,967.15 |
| 支付的各项税费 | 48,144,382.32 | 4,431,876.67 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 35,882,877.21 | 17,069,653.48 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,498,991,772.43 | 2,087,126,204.17 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 93,453,404.95 | -883,278,252.72 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 601,252,241.87 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 181,580,427.02 | |
| 投资活动现金流入小计 | 601,252,241.87 | 181,580,427.02 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,891,066.60 | 3,990,810.00 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 178,972,609.49 | |
| 投资活动现金流出小计 | 3,891,066.60 | 182,963,419.49 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 597,361,175.27 | -1,382,992.47 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 98,972,609.49 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 4,821,275.97 | 105,766,238.95 |
| 筹资活动现金流入小计 | 4,821,275.97 | 204,738,848.44 |
| 偿还债务支付的现金 | 10,000,000.00 | 128,072,609.49 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 29,594,297.66 | 22,074,251.95 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 48,172,199.67 | 41,892,401.10 |
| 筹资活动现金流出小计 | 87,766,497.33 | 192,039,262.54 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -82,945,221.36 | 12,699,585.90 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 607,869,358.86 | -871,961,659.29 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 134,669,608.43 | 886,513,767.24 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 742,538,967.29 | 14,552,107.95 |
法定代表人：俞倪荣 主管会计工作负责人：李存龙 会计机构负责人：李存龙
母公司现金流量表
2019年1—9月编制单位：上海宏达矿业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年前三季度 （1-9月） | 2018年前三季度 金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 收到的税费返还 | 3,901.83 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,798,377.55 | 38,619.31 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,798,377.55 | 42,521.14 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 4,253,458.91 | 4,684,729.90 |
| 支付的各项税费 | 329,189.14 | 206,674.64 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 9,259,226.05 | 14,644,722.73 |
| 经营活动现金流出小计 | 13,841,874.10 | 19,536,127.27 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -11,043,496.55 | -19,493,606.13 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 |
| 投资活动现金流出小计 | ||
| 投资活动产生的现金流量净额 | ||
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 82,732,926.53 | 575,537,217.48 |
| 筹资活动现金流入小计 | 82,732,926.53 | 575,537,217.48 |
| 偿还债务支付的现金 | 10,000,000.00 | 29,100,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 29,562,087.64 | 22,015,682.31 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 53,671,000.00 | 751,880,458.77 |
| 筹资活动现金流出小计 | 93,233,087.64 | 802,996,141.08 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -10,500,161.11 | -227,458,923.60 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -21,543,657.66 | -246,952,529.73 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 21,653,399.04 | 247,199,927.11 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 109,741.38 | 247,397.38 |
法定代表人：俞倪荣 主管会计工作负责人：李存龙 会计机构负责人：李存龙
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 137,979,760.02 | 137,979,760.02 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 94,020,000.00 | 94,020,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 23,000,000.00 | 23,000,000.00 | |
| 应收账款 | 544,100,660.52 | 544,100,660.52 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 310,270,889.40 | 310,270,889.40 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 17,805,130.86 | 17,805,130.86 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 31,409,225.38 | 31,409,225.38 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 4,843,789.43 | 4,843,789.43 | |
| 其他流动资产 | 8,469,849.88 | 8,469,849.88 | |
| 流动资产合计 | 1,077,879,305.49 | 1,171,899,305.49 | 94,020,000.00 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 94,020,000.00 | -94,020,000.00 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 705,893,602.34 | 705,893,602.34 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 542,776,876.68 | 542,776,876.68 | |
| 在建工程 | 167,664,740.44 | 167,664,740.44 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 282,701,059.78 | 282,701,059.78 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,819,874.99 | 1,819,874.99 | |
| 递延所得税资产 | 2,450,922.20 | 2,450,922.20 | |
| 其他非流动资产 | 44,060,582.55 | 44,060,582.55 | |
| 非流动资产合计 | 1,841,387,658.98 | 1,747,367,658.98 | -94,020,000.00 |
| 资产总计 | 2,919,266,964.47 | 2,919,266,964.47 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 361,900,000.00 | 361,900,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | |
| 应付账款 | 120,675,302.10 | 120,675,302.10 | |
| 预收款项 | 692,355.69 | 692,355.69 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 18,614,513.68 | 18,614,513.68 | |
| 应交税费 | 35,140,309.48 | 35,140,309.48 | |
| 其他应付款 | 33,390,372.50 | 33,390,372.50 | |
| 其中：应付利息 | 30,455,127.77 | 30,455,127.77 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 407,699,085.52 | 407,699,085.52 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,008,111,938.97 | 1,008,111,938.97 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 68,701,834.01 | 68,701,834.01 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 4,109,530.98 | 4,109,530.98 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 72,811,364.99 | 72,811,364.99 | |
| 负债合计 | 1,080,923,303.96 | 1,080,923,303.96 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 516,065,720.00 | 516,065,720.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,047,652,876.20 | 1,047,652,876.20 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 3,473,931.07 | 3,473,931.07 | |
| 盈余公积 | 17,804,083.30 | 17,804,083.30 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 253,347,049.94 | 253,347,049.94 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,838,343,660.51 | 1,838,343,660.51 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,838,343,660.51 | 1,838,343,660.51 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,919,266,964.47 | 2,919,266,964.47 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年分别发布了《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》及《企业会计准则第 37号—金融工具列报》（上述准则以下统称“新金融工具准则”），本公司于 2019 年 1 月 1 日起施行。根据衔接规定，对前期比较财务报表数据不予调整，原账面价值与新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额计入本报表期初留存收益或其他综合收益。
首次执行新金融工具准则，对公司财务报表科目影响如下：不再使用 “可供出售金融资产”科目；新增使用“交易性金融资产”科目。具体如上表所示。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 21,653,399.04 | 21,653,399.04 | |
| 交易性金融资产 | 94,020,000.00 | 94,020,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 1,046,016.41 | 1,046,016.41 | |
| 其他应收款 | 1,910,843,777.55 | 1,910,843,777.55 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 1,933,543,193.00 | 2,027,563,193.00 | 94,020,000.00 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 94,020,000.00 | -94,020,000.00 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 600,266,369.37 | 600,266,369.37 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 359,339.13 | 359,339.13 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 694,645,708.50 | 600,625,708.50 | -94,020,000.00 |
| 资产总计 | 2,628,188,901.50 | 2,628,188,901.50 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 361,900,000.00 | 361,900,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | |
| 应付账款 | |||
| 预收款项 | |||
| 应付职工薪酬 | 2,170,240.40 | 2,170,240.40 | |
| 应交税费 | 634,465.26 | 634,465.26 | |
| 其他应付款 | 31,993,506.77 | 31,993,506.77 | |
| 其中：应付利息 | 30,455,127.77 | 30,455,127.77 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 305,000,000.00 | 305,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 731,698,212.43 | 731,698,212.43 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | |||
| 负债合计 | 731,698,212.43 | 731,698,212.43 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 516,065,720.00 | 516,065,720.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,073,704,062.91 | 3,073,704,062.91 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 32,686,129.94 | 32,686,129.94 | |
| 未分配利润 | -1,725,965,223.78 | -1,725,965,223.78 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,896,490,689.07 | 1,896,490,689.07 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,628,188,901.50 | 2,628,188,901.50 | |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年修订发布了新金融工具准则，本公司于 2019 年 1 月 1 日起施行。根据衔接规定，对前期比较财务报表数据不予调整，原账面价值与新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额计入本报表期初留存收益或其他综合收益。首次执行新金融工具准则，对公司财务报表科目影响如下：不再使用 “可供出售金融资产”科目；新增使用“交易性金融资产”科目。具体如上表所示。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用