证券代码：002675 证券简称：东诚药业 公告编号：2019-096
烟台东诚药业集团股份有限公司2019年第三季度报告正文
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人由守谊、主管会计工作负责人朱春萍及会计机构负责人(会计主管人员)刘晓杰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 7,445,096,450.82 | 6,967,349,703.38 | 6.86% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 4,447,641,004.39 | 4,183,709,812.54 | 6.31% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 848,325,661.71 | 24.70% | 2,174,894,930.79 | 33.38% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 100,714,485.62 | 23.21% | 278,884,372.10 | 43.98% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 104,329,507.52 | 24.80% | 292,613,411.71 | 44.56% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 139,579,154.52 | -35.55% | 398,552,484.44 | 1.72% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.1255 | 19.07% | 0.3476 | 30.58% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1255 | 19.07% | 0.3476 | 30.58% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 2.29% | 0.17% | 6.48% | 0.56% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -2,019,630.68 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 6,096,109.28 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -19,477,201.49 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -306,707.68 | |
| 减：所得税影响额 | -2,113,324.80 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 134,933.84 | |
| 合计 | -13,729,039.61 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 25,024 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 烟台东益生物工程有限公司 | 境内非国有法人 | 15.57% | 124,888,049 | 质押 | 48,812,696 | ||||
| 由守谊 | 境内自然人 | 10.09% | 80,924,299 | 80,924,299 | 质押 | 52,106,000 | |||
| 嘉兴聚力叁号股权投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 5.00% | 40,110,717 | ||||||
| PACIFIC RAINBOW INTERNATIONAL, INC. | 境外法人 | 3.82% | 30,654,700 | ||||||
| 烟台金业投资有限公司 | 境内非国有法人 | 3.34% | 26,786,680 | ||||||
| 西藏中核新材料股份有限公司 | 境内非国有法人 | 2.66% | 21,301,466 | ||||||
| 厦门鲁鼎思诚股权投资管理合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.57% | 12,630,615 | ||||||
| 中国北方工业有限公司 | 国有法人 | 1.53% | 12,254,901 | 12,254,901 | |||||
| 全国社保基金一 | 其他 | 1.31% | 10,499,986 | ||||||
| 零二组合 | ||||||
| 南京世嘉融企业管理合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.12% | 8,976,628 | 8,976,628 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 烟台东益生物工程有限公司 | 124,888,049 | 人民币普通股 | 124,888,049 | |||
| 嘉兴聚力叁号股权投资合伙企业（有限合伙） | 40,110,717 | 人民币普通股 | 40,110,717 | |||
| PACIFIC RAINBOW INTERNATIONAL, INC. | 30,654,700 | 人民币普通股 | 30,654,700 | |||
| 烟台金业投资有限公司 | 26,786,680 | 人民币普通股 | 26,786,680 | |||
| 西藏中核新材料股份有限公司 | 21,301,466 | 人民币普通股 | 21,301,466 | |||
| 厦门鲁鼎思诚股权投资管理合伙企业（有限合伙） | 12,630,615 | 人民币普通股 | 12,630,615 | |||
| 全国社保基金一零二组合 | 10,499,986 | 人民币普通股 | 10,499,986 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－嘉实泰和混合型证券投资基金 | 6,905,500 | 人民币普通股 | 6,905,500 | |||
| 竺辉 | 4,872,900 | 人民币普通股 | 4,872,900 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 4,697,413 | 人民币普通股 | 4,697,413 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，烟台东益生物工程有限公司为公司控股股东，公司实际控制人由守谊持有烟台东益生物工程有限公司51%股权，其妻子和女儿持有烟台东益生物工程有限公司49%股权。公司实际控制人由守谊作为厦门鲁鼎思诚股权投资管理合伙企业（有限合伙）普通合伙人占有其24.29%的出资比例，并担任执行事务合伙人。公司未知前十名无限售流通股股东之间以及前十名无限售流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 | |||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较年初减少38.34%，主要是偿还借款及南京江原安迪科正电子研究发展有限公司支付股权款所致
2、预付款项较年初增加962.06%，主要是预付肝素粗品及其他货款增加所致
3、存货较年初增加33.59%，主要是肝素粗品价格上涨所致
4、在建工程较年初增加48.8%，主要是南京江原安迪科正电子研究发展有限公司核药房建设增加所致
5、应付票据较年初增加175.18%，主要是应付货款增加所致
6、应付股利较年初减少69.98%，主要是支付少数股东股利所致
7、一年内到期的非流动负债较年初减少62.63%，主要是偿还借款所致
8、长期借款较年初减少46.82%，主要是偿还借款所致
9、营业收入较上年同期增加33.38%，主要是原料药、核药等销售业务增加所致
10、销售费用较上年同期增加59.18%，主要是收入增加引起的销售费用同比增加所致
11、投资收益较上年同期减少51.1%，主要是上年同期南京江原安迪科正电子研究发展有限公司纳入合并范围前计提投资收益所致
12、销售商品、接收劳务收到的现金较上年同期增加34.24%，主要是销售增加、回款增加所致
13、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加33.26%，主要是肝素粗品价格上涨、支付货款增加所致
14、支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加66.49%，主要是销售增加支付的销售费用增加所致
15、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加64.58%，主要是南京江原安迪科正电子研究发展有限公司核药房建设增加所致
16、投资支付的现金较上年同期增加34.05%，主要是购买理财产品及南京江原安迪科正电子研究发展有限公司支付投资款增加所致
17、吸收投资收到的现金较上年同期减少95.98%，主要是上年同期完成发行股份募集配套资金，与本报告期产生差异
18、取得借款收到的现金较上年同期增加39.26%，主要是借款增加所致
19、偿还债务支付的现金较上年同期增加63.6%，主要是偿还借款增加所致
20、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加71.11%，主要是本报告期支付少数股东股利所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2019年1月3日，公司与广东高尚集团有限公司签署了《股权转让意向协议》，公司拟通过收购控股广东回旋医药科技股份有限公司、湖南省回旋医药科技有限公司、昆明回旋医药科技有限公司、四川省回旋医药科技有限公司，拟通过收购参股广东高尚医学影像科技有限公司。为了进一步推进双方合作，公司全资子公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司与高尚集团全资子公司广东高尚医药科技有限公司签署了《股权转让协议》，由公司全资子公司安迪科收购控股广东回旋、湖南回旋、昆明回旋、四川回旋四家公司。关于 2019 年 1 月 8 日披露的《关于签署股权转让意向协议的公告》中，拟通过收购参股广东高尚医学影像科技有限公司之意向，协议双方尚在就交易核心条款进行磋商，公司将根据相关规定及时披露进展。（具体内容详见2019年1月8日、2019年2月27日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于签署股权转让意向协议的公告》、《关于全资子公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司收购股权的公告》（公告编号：2019-001、
2019-040））；2019年5月24日，公司披露了《关于全资子公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司收购股权的进展公告》，安迪科近日与高尚医药就收购控股湖南回旋、昆明回旋、四川回旋事项签署了《股权转让协议之补充协议》，就收购控股广东回旋事项签署了《股权转让协议之终止协议》并与高尚集团就收购控股广东回旋事项签署了《股份转让协议》。（具体内容详见2019年5月24日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司收购股权的进展公告》（公告编号：2019-063））2019年7月16日，公司披露《关于全资子公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司收购股权过户完成的公告》，截至公告披露日，广东回旋、湖南回旋、昆明回旋和四川回旋四家标的公司股权过户及相关工商等登记变更手续已经办理完毕，安迪科分别持有四家标的公司45%的股权。（具体内容详见2019年5月24日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司收购股权过户完成的公告》（公告编号：
2019-073））
2、公司于2019年1月10日召开了第四届董事会第十次会议审议通过了《关于回购公司股份预案的议案》，拟以自有或自筹资金回购公司部分股份，回购的股份用于员工持股计划或公司股权激励计划、转换上市公司发行的可转换公司债券、或者依法予以注销并减少注册资本以及法律法规允许的其他用途。回购总金额为不少于人民币1亿元（含），不超过人民币2亿元（含），回购价格不超过10.50元/股（含），回购股份的实施期限为自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。2019年1月17日、2019年2月2日，公司分别披露了第四届董事会第十次会议公告回购股份决议前一个交易日（即2019年1月10日）、2019年第一次临时股东大会的股权登记日（即2019年1月30日）登记在册的前10名股东和前10名无限售条件股东的名称、持股数量、持股比例情况。2019年2月12日，公司召开2019年第一次临时股东大会以特别决议方式审议通过了《关于回购公司股份预案的议案》，并于2019年2月22日披露了《回购报告书》。（具体内容详见在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告）。2019年8月13日，公司披露《关于回购期限过半尚未实施回购的公告》，就回购期限过半未能实施回购的原因进行了说明：自股东大会审议通过回购股份预案之日后，公司进行开立回购专用证券账户等后续相关工作，2019年2月18日完成证券公司回购账户开立业务，并于2019年2月22日披露《回购报告书》。公司自披露《回购报告书》之日起至2019年8月12日，仅有5个交易日的盘中股价低于10.50元/股，且根据《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》，又对上市公司回购的交易时间窗口进行规定，由此导致公司回购股份的时间窗口极小，同时基于资本市场和公司股价整体表现，公司没有进行股份回购工作。截至报告出具日，回购专用证券账户尚未进行回购操作。
3、2019年1月18日，公司与Nihon Medi-Physics Co., Ltd. 签订了《谅解备忘录》，达成了初步合作意向。根据《谅解备忘录》，双方就相关单光子及正电子放射性药物以及治疗性核药在中国市场的研发、申报和生产技术的运营达成战略合作意向。（具体内容详见2019年1月19日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于签署谅解备忘录的公告》（公告编号：2019-009））
4、公司于2019年2月12日召开了第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》的相关议案。2019年2月26日，公司召开了2018年度股东大会以特别决议方式审议通过了《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》的相关议案。公司拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币80,000.00万元（含），每张面值为人民币100元，期限为自发行之日起6年。（具体内容详见在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告）
5、公司和国投聚力投资管理有限公司于2018年9月签署了《关于核医药领域投资之框架合作协议》，就共同加强核医药相关领域的投资方面，包括但不限于核药中心（核药中心即可进行放射性药品的生产、管理、配送、服务基地）建设与收购，达成了初步合作意向。各方为进一步加深合作关系，公司、公司控股股东
烟台东益生物工程有限公司与国投聚力于2019年2月28日签订了《战略合作协议》，各方共同在加强核医药相关领域（包括但不限于核药中心建设与收购、核医药治疗项目建设与收购、核医药新产品研发及生产企业收购等）的投资上，达成了战略合作意向。（具体内容详见2018年9月6日、2019年3月4日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于签署框架合作协议的公告》、《关于签署战略合作协议的公告》（公告编号：2018-090、2019-041））
6、公司控股股东烟台东益生物工程有限公司、实际控制人由守谊先生于 2019 年 2 月 28 日与嘉兴聚力叁号股权投资合伙企业（有限合伙）签署了《股份转让协议》。协议约定控股股东东益生物向嘉兴聚力转让其直接持有的无限售流通股 13,135,951（占公司总股本的1.64%）股东诚药业股份，实际控制人由守谊先生向嘉兴聚力转让其直接持有的无限售流通股 26,974,766（占公司总股本的 3.36%）股东诚药业股份，过户后股份性质为无限售流通股。转让完成后嘉兴聚力持有公司 5.00%股份，成为公司持股 5%（含）以上股东。2019年 3月21日，公司收到控股股东东益生物和实际控制人由守谊先生通知，其上述协议转让公司股份事宜已于2019年3月21日办理完成相关的过户登记手续，并取得由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，过户日期为2019年3月 20 日。（具体内容详见2019年3月4日、2019年3月22日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股股东、实际控制人拟通过协议转让部分股份引入战略投资者暨权益变动的提示性公告》、《简式权益变动报告书（一）》、《简式权益变动报告书（二）》、《关于控股股东、实际控制人协议转让部分股份过户登记完成的公告》（公告编号：2019-042、2019-043、2019-044、2019-049））
7、2019年4月9日，公司收到全资子公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司的通知，通知其分公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司聊城分公司收到山东省食品药品监督管理局颁发的《药品GMP证书》。（具体内容详见2019年4月10日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于下属公司获得药品GMP证书的公告》（公告编号：
2019-054））
8、2019年5月7日，公司收到全资子公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司的通知，通知其分公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司柳州分公司收到广西壮族自治区药品监督管理局颁发的《药品GMP证书》（具体内容详见2019年5月8日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于下属公司获得药品GMP证书的公告》（公告编号：2019-060））
9、2019年7月17日，公司全资子公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司于近日收到国家药品监督管理局签发的《临床试验通知书》，公司研发产品氟[18F]化钠注射液在完成相关准备工作后将于近期开展临床试验研究。（具体内容详见2019年7月17日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司获得药物临床试验通知书的公告》（公告编号：2019-074））。10、2019年8月7日，公司近日收到山东省药品监督管理局颁发的《药品GMP证书》，证书表明，公司依诺肝素钠原料药的生产符合《药品生产质量管理规范》的要求。（具体内容详见2019年8月7日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于获得药品GMP证书的公告》（公告编号：2019-082）。
11、2019年8月13日，公司全资子公司烟台东诚大洋制药有限公司与Exalenz Bioscience Ltd.签署了独家经销协议，大洋制药将作为尿素[13C]呼气试验产品及服务的独家经销商，负责在中国大陆推广和销售，本产品作为幽门螺杆菌感染的非侵入式诊断医疗检测的主流手段，将有助于公司补强诊断类药物产品管线，拓宽收入和利润来源。（具体内容详见2019年8月15日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司烟台东诚大洋制药有限公司与Exalenz Bioscience Ltd.签署独家经销协议的公告》（公告编号：2019-084）。
12、公司于2019年8月27日收到股东厦门鲁鼎思诚股权投资管理合伙企业（有限合伙）出具的《股份减持计划告知函》，其持有烟台东诚药业集团股份有限公司17,502,915股股份（占公司总股本的2.18%），拟通过集中竞价和大宗交易方式减持其持有的本公司股份合计不超过14,002,332股，占本公司总股本的比例不超过1.75%。（具体内容详见2019年8月28日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于股东减持股份的预披露公告》（公告编号：
2019-085））
13、全资子公司烟台东诚大洋制药有限公司收到烟台市市场监督管理局核发的《第二类医疗器械经营备案凭证》，大洋制药经营范围增加：Ⅱ类：6856病房护理设备及器具、Ⅱ类：22临床检验器械，以上产品经营备案凭证的取得，有利于丰富公司产品线，进一步提高公司的核心竞争力，对公司未来的经营成果将产生积极影响。（具体内容详见2019年9月6日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司烟台东诚大洋制药有限公司获得第二类医疗器械经营备案凭证的公告》（公告编号：2019-090））
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公司全资子公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司收购股权事项 | 2019年01月08日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于签署股权转让意向协议的公告》 |
| 2019年02月27日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司收购股权的公告》 | |
| 2019年05月24日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司收购股权的进展公告》 | |
| 2019年07月16日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司收购股权过户完成的公告》 | |
| 公司进行回购股份事项 | 2019年01月11日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回购公司股份预案的公告》 |
| 2019年01月17日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况的公告》 | |
| 2019年02月02日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况的公告》 | |
| 2019年02月13日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2019年第一次临时股东大会决议公告》 | |
| 2019年02月22日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《回购报告书》 |
| 2019年03月05日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于股份回购的进展公告》 | |
| 2019年04月03日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于股份回购的进展公告》 | |
| 2019年05月07日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于股份回购的进展公告》 | |
| 2019年06月04日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于股份回购的进展公告》 | |
| 2019年07月02日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于股份回购的进展公告》 | |
| 2019年08月02日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于股份回购的进展公告》 | |
| 2019年08月13日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回购期限过半尚未实施回购的公告》 | |
| 2019年09月10日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于股份回购的进展公告》 | |
| 2019年10月09日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于股份回购的进展公告》 | |
| 公司与Nihon Medi-Physics Co., Ltd. 签订《谅解备忘录》事项 | 2019年01月19日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于签署谅解备忘录的公告》 |
| 公司公开发行可转换公司债券事项 | 2019年02月13日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公开发行可转换公司债券预案》 |
| 2019年02月27日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2018年度股东大会决议公告》 | |
| 公司、公司控股股东与国投聚力签订战略合作协议事项 | 2018年09月06日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于签署框架合作协议的公告》 |
| 2019年03月04日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于签署战略合作协议的公告》 | |
| 公司控股股东、实际控制人通过协议转让部分股份引入战略投资者暨权益变动事项 | 2019年03月04日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于控股股东、实际控制人拟通过协议转让部分股份引入战略投资者暨权益变动的提示性公告》、《简式权益变动报告书（一）》、《简式权益变动报告书（二）》 |
| 2019年03月22日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于控股股东、实际控制人协议转让部分股份过户登记完成的公告》 | |
| 公司下属公司获得药品 GMP 证书事项 | 2019年04月10日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 的《关于下属公司获得药品GMP证书的公告》 | ||
| 2019年05月08日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于下属公司获得药品GMP证书的公告》 | |
| 公司下属公司获得产品临床批件事项 | 2019年07月17日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司南京江原安迪科正电子研究发展有限公司获得药物临床试验通知书的公告》 |
| 公司获得药品 GMP 证书事项 | 2019年08月07日 | 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司获得药品GMP证书的公告》 |
| 公司下属公司签署独家经销协议事项 | 2019年08月15日 | 《刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司烟台东诚大洋制药有限公司与Exalenz ioscience Ltd.签署独家经销协议的公告》 |
| 公司下属公司获得第二类医疗器械经营备案事项 | 2019年09月06日 | 《刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司烟台东诚大洋制药有限公司获得第二类医疗器械经营备案凭证的公告》 |
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2019年1月10日召开了第四届董事会第十次会议审议通过了《关于回购公司股份预案的议案》，拟以自有或自筹资金回购公司部分股份，回购的股份用于员工持股计划或公司股权激励计划、转换上市公司发行的可转换公司债券、或者依法予以注销并减少注册资本以及法律法规允许的其他用途。回购总金额为不少于人民币1亿元（含），不超过人民币2亿元（含），回购价格不超过10.50元/股（含），回购股份的实施期限为自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。2019年1月17日、2019年2月2日，公司分别披露了第四届董事会第十次会议公告回购股份决议前一个交易日（即2019年1月10日）、2019年第一次临时股东大会的股权登记日（即2019年1月30日）登记在册的前10名股东和前10名无限售条件股东的名称、持股数量、持股比例情况。2019年2月12日，公司召开2019年第一次临时股东大会以特别决议方式审议通过了《关于回购公司股份预案的议案》，并于2019年2月22日披露了《回购报告书》。（具体内容详见在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告）。2019年8月13日，公司披露《关于回购期限过半尚未实施回购的公告》，就回购期限过半未能实施回购的原因进行了说明：自股东大会审议通过回购股份预案之日后，公司进行开立回购专用证券账户等后续相关工作，2019年2月18日完成证券公司回购账户开立业务，并于2019年2月22日披露《回购报告书》。公司自披露《回购报告书》之日起至2019年8月12日，仅有5个交易日的盘中股价低于10.50元/股，且根据《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》，又对上市公司回购的交易时间窗口进行规定，由此导致公司回购股份的时间窗口极小，同时基于资本市场和公司股价整体表现，公司没有进行股份回购工作。截至报告出具日，回购专用证券账户尚未进行回购操作。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
五、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
七、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自筹资金 | 43,000 | 40,000 | 0 |
| 银行理财产品 | 自筹资金 | 1,200 | 0 | 0 |
| 银行理财产品 | 募集资金 | 50 | 50 | 0 |
| 合计 | 44,250 | 40,050 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2019年05月14日 | 实地调研 | 机构 |
| 股份有限公司投资者关系活动记录表》 | |||
| 2019年09月11日 | 实地调研 | 机构 | 富达基金对公司进行实地调研，调研会议纪要详见2019年9月12日披露《烟台东诚药业集团股份有限公司投资者关系活动记录表》 |