云南白药集团股份有限公司
2019年第三季度报告
2019年10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王明辉、主管会计工作负责人吴伟及会计机构负责人(会计主管人员)唐华翠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 49,437,882,495.08 | 53,948,473,940.32 | -8.36% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 37,415,361,128.65 | 39,662,058,574.09 | -5.66% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 7,748,782,135.04 | 13.42% | 21,646,165,512.75 | 8.36% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 1,294,868,007.55 | 5.55% | 3,541,872,760.67 | 7.46% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 1,200,879,567.53 | 21.62% | 2,336,372,621.26 | -7.30% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 153,898,947.77 | -88.06% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 1.01 | -13.95% | 2.77 | -12.40% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 1.01 | -13.95% | 2.77 | -12.40% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 3.52% | 0.43% | 8.70% | 0.25% | ||
非经常性损益项目和金额√适用□不适用
单位：人民币元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 1,071,192,054.37 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 173,803,645.63 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 316,120,519.97 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 838,311.56 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -250,000,000.00 | |
| 减：所得税影响额 | 106,408,097.14 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 46,294.98 | |
| 合计 | 1,205,500,139.41 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 75,585 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||||
| 云南省人民政府国有资产监督管理委员会 | 国有法人 | 25.14% | 321,160,222 | 321,160,222 | 0 | |||||||
| 新华都实业集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 24.37% | 311,244,460 | 275,901,036 | 质押 | 311,244,460 | ||||||
| 云南合和(集团)股份有限公司 | 国有法人 | 8.17% | 104,418,465 | 0 | 0 | |||||||
| 中国平安人寿保险股份有限公司－自有资金 | 其他 | 6.68% | 85,382,693 | 0 | 0 | |||||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 6.46% | 82,514,987 | 0 | 0 | |||||||
| 江苏鱼跃科技发展有限公司 | 境内非国有法人 | 5.59% | 71,368,938 | 71,368,938 | 质押 | 69,227,486 | ||||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 其他 | 2.09% | 26,695,078 | 0 | 0 | |||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 0.95% | 12,129,800 | 0 | 0 | |||||||
| 陈发树 | 境内自然人 | 0.70% | 8,948,211 | 0 | 0 | |||||||
| 香港金融管理局－自有资金 | 境外法人 | 0.59% | 7,543,801 | 0 | 0 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||||||
| 云南省人民政府国有资产监督管理委员会 | 321,160,222 | 人民币普通股 | 321,160,222 | |||||||||
| 新华都实业集团股份有限公司 | 311,244,460 | 人民币普通股 | 311,244,460 |
| 云南合和(集团)股份有限公司 | 104,418,465 | 人民币普通股 | 104,418,465 |
| 中国平安人寿保险股份有限公司－自有资金 | 85,382,693 | 人民币普通股 | 85,382,693 |
| 香港中央结算有限公司 | 82,514,987 | 人民币普通股 | 82,514,987 |
| 江苏鱼跃科技发展有限公司 | 71,368,938 | 人民币普通股 | 71,368,938 |
| 中国证券金融股份有限公司 | 26,695,078 | 人民币普通股 | 26,695,078 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 12,129,800 | 人民币普通股 | 12,129,800 |
| 陈发树 | 8,948,211 | 人民币普通股 | 8,948,211 |
| 香港金融管理局－自有资金 | 7,543,801 | 人民币普通股 | 7,543,801 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 陈发树是新华都实业集团股份有限公司的实际控制人，其余股东之间是否存在关联关系或《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动情况不详。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 上述前10名股东未参与融资融券业务。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
| 科目 | 期末余额/本报告期 | 期初余额/上年同期 | 同比增减 | 变动原因 |
| 货币资金 | 12,298,719,919.79 | 6,714,280,419.03 | 83.17% | 吸并完成后对理财额度控制，导致理财资金赎回，银行存款增加。 |
| 交易性金融资产 | 8,503,783,364.96 | 22,278,314,280.16 | -61.83% | 吸并完成后对理财额度控制，货币基金赎回转入银行存款。 |
| 应收票据 | 4,226,170,380.03 | 3,173,744,286.36 | 33.16% | 吸并完成后资金充裕，本期承兑、贴现票据减少。 |
| 其他应收款 | 939,089,422.22 | 328,265,027.37 | 186.08% | 借款及保证金增加。 |
| 在建工程 | 1,020,179,769.98 | 614,322,250.06 | 66.07% | 主要是健康产业项目、文山七花搬迁扩建项目投入增加。 |
| 无形资产 | 488,346,526.69 | 369,132,273.07 | 32.30% | 本期缴纳土地出让金，土地使用权价值增加。 |
| 预收款项 | 299,214,802.15 | 1,038,963,699.51 | -71.20% | 预收货款减少。 |
| 应付职工薪酬 | 127,298,924.80 | 222,270,532.80 | -42.73% | 本期支付上期末应付未付薪酬。 |
| 其他应付款 | 2,594,028,911.24 | 1,425,095,460.10 | 82.02% | 应付股利增加。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 901,245,813.16 | 4,098,988,745.21 | -78.01% | 公司债提前回购，余额减少。 |
| 研发费用 | 107,200,723.84 | 78,184,396.30 | 37.11% | 本期研发投入增加。 |
| 财务费用 | 66,875,913.06 | -1,166,780.62 | 5831.66% | 吸并结束后资金结构发生变化，导致本期利息收入减少。 |
| 其他收益 | 173,803,645.63 | 68,781,848.76 | 152.69% | 本期收到的政府补助增加。 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,328,523,610.82 | 588,675,543.33 | 125.68% | 本期处置股权收益增加。 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 47,788,649.84 | 4,447,427.17 | 974.52% | 本期交易性金融资产公允价值变动收益增加。 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -266,676,188.79 | -31,972,231.38 | -734.09% | 本期计提的存货跌价准备增加。 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 12,381,238.52 | 30,313.56 | 40743.89% | 公司处置房屋建筑物收益增加。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 153,898,947.77 | 1,289,397,171.36 | -88.06% | 本期销售商品、提供劳务收到的现金及收到的其他与经营活动有关的现金减少。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 14,834,620,523.16 | -7,431,442,411.14 | 299.62% | 本期收回投资收到的现金增加。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -8,303,334,583.62 | -992,082,406.90 | -736.96% | 本期偿还债务支付的现金增加以及支付的其他与筹资活动有关的现金增加。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、2019年7月2日，公司披露了《关于吸收合并云南白药控股有限公司涉及的新增股份登记及云南白药控股有限公司持股注销的公告》（公告编号：2019-62）、《关于吸收合并云南白药控股有限公司暨关联交易之股份发行结果暨股份变动的公告》（公告编号：2019-63），经公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请，白药控股持有的本公司432,426,597股股份于2019年7月2日注销，同时公司向云南省国资委、新华都、江苏鱼跃合计发行的668,430,196股股份于2019年7月2日日终登记到账，并于7月3日上市。本次发行新增的668,430,196股股份登记到账及白药控股持有的432,426,597股股份注销后，公司总股本增加至1,277,403,317股。同日，公司还披露了《关于本次吸收合并相关方出具承诺事项的公告》（公告编号：2019-64）、《吸收合并云南白药控股有限公司暨关联交易之实施情况暨新增股份上市公告书》、《吸收合并云南白药控股有限公司暨关联交易之实施情况暨新增股份上市公告书（摘要）》等内容，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、2019年7月5日，公司接到股东新华都实业集团股份有限公司的通知，获悉新华都将其持有的本公司部分股份进行质押。截至2019年7月5日，新华都持有公司股份数量311,244,460股，占公司总股本比例为24.37%，本次新增质押股数275,901,036股，合计累计质押股数为311,244,460股，占公司总股本比例为24.37%。具体内容详见公司于2019年7月8日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于股东股份质押的公告》（公告编号：2019-66）。
3、2019年7月10日，公司接到股东江苏鱼跃科技发展有限公司通知，获悉江苏鱼跃将其持有的本公司部分股份进行质押。截至2019年7月10日，江苏鱼跃持有公司股份数量71,368,938股，占公司总股本比例为5.59%。江苏鱼跃本次质押股数43,535,053股，占公司股份总数3.41%；合计累计质押股数为43,535,053股，占公司总股本比例为3.41%。具体内容详见公司于2019年7月11日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于股东股份质押的公告》（公告编号：2019-67）。
4、2019年7月19日，公司接到股东江苏鱼跃科技发展有限公司通知，获悉江苏鱼跃将其持有的本公司部分股份进行了补充质押。截至2019年7月19日，江苏鱼跃持有公司股份数量71,368,938股，占公司总股本比例为5.59%。江苏鱼跃本次质押股数14,273,788股，占公司股份总数1.12%；合计累计质押股数为57,808,841股，占公司总股本比例为4.53%。具体内容详见公司于2019年7月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于股东股份补充质押的公告》（公告编号：2019-68）。
5、2019年7月25日，公司接到股东中国平安人寿保险股份有限公司《云南白药股份减持实施情况告知函》称：自2019年4月3日披露减持计划起至2019年7月24日，平安人寿以大宗交易方式减持公司股份为
股，以集中竞价方式减持了10,413,911股，占公司总股本的
0.82%，减持后，平安人寿持有云南白药87,465,655股，占总股本的6.85%。具体内容详见公司于2019年7月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于持股5%以上股东中国平安人寿保险股份有限公司减持计划期满暨实施情况的公告》（公告编号：2019-69）。
6、2019年7月26日，公司接到股东中国平安人寿保险股份有限公司《股份减持计划告知函》，称其计划在自减持计划公告之日起15个交易日后的3个月内以集中竞价交易方式等证券监督管理部门认可的方式减持本公司股份不超过38,322,099股（占本公司总股本比例不超过3%）。其中以大宗交易拟减持所持股份不超过25,548,066股，占公司总股本不超过2%；集中竞价交易拟减持所持股份不超过12,774,033股，占公司总股本不超过1%。具体内容详见公司于2019年7月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于持股5%以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2019-70）。
7、2019年8月5日，公司召开第八届董事会2019年第四次会议，审议通过了《关于修改公司章程的议案》、《关于第九届董事会换届选举非独立董事候选人的议案》、《关于第九届董事会换届选举独立董事候选人的议案》、《关于提请召开2019年第二次临时股东大会的议案》，并同意将前述三项议案提交股东大会审议。同日，公司召开了第八届监事会2019年第四次会议，审议通过了《关于第九届监事会换届选举股东监事候选人的议案》，并同意提交股东大会审议。具体内容详见公司于2019年8月6日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《第八届董事会2019年第四次会议决议公告》（公告编号：2019-72）、《第八届监事会2019年第四次会议决议公告》（公告编号：2019-73）和《关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-74）。
8、2019年8月7日，公司接到股东江苏鱼跃科技发展有限公司的通知，获悉江苏鱼跃将其持有的本公司部分股份进行了补充质押，截至2019年8月7日，江苏鱼跃持有公司股份数量71,368,938股，占公司总股本比例为5.59%。江苏鱼跃本次质押股数10,163,296股，占公司股份总数0.80%；合计累计质押股数为67,972,137股，占公司总股本比例为5.32%。具体内容详见公司于2019年8月8日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于股东股份补充质押的公告》（公告编号：2019-75）。
9、2019年8月21日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于修改公司章程的议案》、《关于自有闲置资金调整证券投资额度的议案》、《关于第九届董事会换届选举非独立董事候选人的议案》、《关于第九届董事会换届选举独立董事候选人的议案》和《关于第九届董事会换届选举独立董事候选人的议案》，公司第九届董事会、监事会自股东大会审议通过之日起产生。具体内容详见公司于2019年8月22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《2019年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：
2019-76）。10、2019年8月21日，公司召开第九届董事会2019年第一次会议，审议通过了《关于第九届董事会选举董事长、联席董事长、副董事长的议案》、《关于选举第九届董事会各专门委员会<战略、薪酬考核、提名、审计>的议案》、《关于第九届董事会聘任临时首席执行官、董事会秘书和证券事务代表的议案》、《关于第九届董事会聘任公司高级管理人员的议案》。同日，公司召开第九届监事会2019年第一次会议，审议通过了《关于第九届监事会选举监事会主席、监事会副主席的议案》。具体内容详见公司于2019年8月23日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《第九届董事会2019年第一次会议决议公告》（公告编号：2019-77）和《第九届监事会2019年第一次会议决议公告》（公告编号：2019-78）。
11、2019年8月26日、8月27日、8月28日，公司分别披露了《关于“14白药01”上调票面利率及投资者回售实施办法的第一次提示性公告》、《关于“14白药01”上调票面利率及投资者回售实施办法的第二次提示性公告》、《关于“14白药01”上调票面利率及投资者回售实施办法的第三次提示性公告》，对公司“14白药01”公司债券回售实施办法相关事宜进行了公告，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
12、2019年8月27日，公司召开第九届董事会2019年第二次会议，审议通过了《2019年半年度报告及其摘要》、《关于公司高级管理人员薪酬管理与考核办法的议案》、《关于公司董监事等核心人员薪酬与考核管理的议案》，同意将上述第三项议案提交股东大会审议，具体内容详见公司于2019年8月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《第九届董事会2019年第二次会议决议公告》（公告编号：2019-79）和《董监事等核心人员薪酬与考核管理办法（草案）》。
13、2019年9月2日，公司披露了《关于“14白药01”回售申报情况的公告》，公司“14白药01”公司债的回售数量为0张，回售金额为0元，本次回售后剩余未回售数量为9,000,000张（含利息），未回售金额为为900,000,000元（不含利息），具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
14、2019年9月2日，公司召开第九届董事会2019年第三次会议和第九届监事会2019年第三次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，根据财政部发布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》的要求，对公司财务报表格式、金融工具核算进行合理变更，调整可比会计期间的比较数据，对公司财务状况、经营成果和现金流量均无实质性影响。具体内容详见公司于2019年8月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《第九届董事会2019年第二次会议决议公告》（公告编号：2019-79）和《董监事等核心人员薪酬与考核管理办法（草案）》。具体内容详见公司于2019年9月3日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《第九届董事会2019年
第三次会议决议公告》（公告编号：2019-81）、《第九届监事会2019年第三次会议决议公告》（公告编号：2019-82）和《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2019-83）。
15、2019年9月25日，公司披露了《关于筹划员工持股计划的提示性公告》（公告编号：
2019-85），称公司拟将根据相关规定，结合公司实际情况，推出员工持股计划，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
16、2019年9月25日，公司接到股东江苏鱼跃科技发展有限公司的通知，获悉江苏鱼跃将其质押的本公司部分股份进行了解除质押，并办理了部分股份的再质押，截至2019年9月24日，江苏鱼跃持有公司股份数量71,368,938股，占公司总股本比例为5.59%。江苏鱼跃本次部分解除质押的股份总数为20,000,000股，占公司股份总数的1.57%。江苏鱼跃本次再质押的股份总数为21,255,349股，占公司股份总数的1.66%。截至目前，江苏鱼跃累计用于质押的股份总数为69,227,486股，占公司股份总数的5.42%。具体内容详见公司于2019年9月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于股东部分股份解除质押及再质押的公告》（公告编号：2019-86）
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 吸收合并云南白药控股涉及的新增股份登记、发行，云南白药控股持股注销，吸并各相关方出具承诺事项及上市公告书等。 | 2019年07月02日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206412080&announcementTime=2019-07-02 |
| 2019年07月02日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206412079&announcementTime=2019-07-02 | |
| 2019年07月02日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206412074&announcementTime=2019-07-02 | |
| 2019年07月02日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206412075&announcementTime=2019-07-02 | |
| 股东新华都实业集团股份有限公司对部分股份进行质押。 | 2019年07月08日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206431479&announcementTime=2019-07-08%2011:38 |
| 股东江苏鱼跃科技发展有限公司对部分股份进行质押。 | 2019年07月11日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206440116&announcementTime=2019-07-11%2011:40 |
| 股东江苏鱼跃科技发展有限公司对部分股份进行补充质押。 | 2019年07月20日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206464745&announcementTime=2019-07-20 |
| 持股5%以上股东中国平安人寿保险股份减持计划期满的实施情况。 | 2019年07月25日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206472840&anno |
| uncementTime=2019-07-25%2011:44 | ||
| 持股5%以上股东中国平安人寿保险股份减持股份预披露。 | 2019年07月26日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206475034&announcementTime=2019-07-26%2011:43 |
| 关于换届选举董事、监事的董事会监事会决议公告和临时股东会会议通知。 | 2019年08月06日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206499500&announcementTime=2019-08-06 |
| 2019年08月06日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206499499&announcementTime=2019-08-06 | |
| 2019年08月06日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206499501&announcementTime=2019-08-06 | |
| 股东江苏鱼跃科技发展有限公司对部分股份进行补充质押。 | 2019年08月08日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206505496&announcementTime=2019-08-08%2011:40 |
| 2019年第二次临时股东大会会议决议公告。 | 2019年08月22日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206552345&announcementTime=2019-08-22 |
| 董事会选举董事长、联席董事长、副董事长；董事会选举董事会各专门委员会；董事会聘任临时首席执行官、董事会秘书和证券事务代表；监事会选举监事会主席、监事会副主席。 | 2019年08月23日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206556577&announcementTime=2019-08-23 |
| 2019年08月23日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206556578&announcementTime=2019-08-23 | |
| “14白药01”上调票面利率及投资者回售实施办法的三次提示性公告。 | 2019年08月26日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206576190&announcementTime=2019-08-26%2017:47 |
| 2019年08月27日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206650502&announcementTime=2019-08-27%2017:20 | |
| 2019年08月28日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206658792&announcementTime=2019-08-28%2018:51 | |
| 董事会审议2019年半年报、高级管理人员薪酬管理与考核办法和董监事等核心人员薪酬与考核管理办法。 | 2019年08月27日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206658078&announcementTime=2019-08-29 |
| 2019年08月27日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206658080&announcementTime=2019-08-29 |
| “14白药01”回售申报情况。 | 2019年09月02日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206872916&announcementTime=2019-09-02%2017:28 |
| 会计政策变更。 | 2019年09月03日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206875786&announcementTime=2019-09-03%2011:41 |
| 2019年09月03日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206875787&announcementTime=2019-09-03%2011:41 | |
| 2019年09月03日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206875785&announcementTime=2019-09-03%2011:41 | |
| 筹划员工持股计划的提示性公告。 | 2019年09月25日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206948841&announcementTime=2019-09-25%2011:37 |
| 股东江苏鱼跃科技发展有限公司部分股份解除质押及再质押。 | 2019年09月26日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000538&announcementId=1206949234&announcementTime=2019-09-26 |
股份回购的实施进展情况
√适用□不适用截至2019年
月末，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量3,301,001股，占公司总股本的
0.26%，其中最高成交价为
74.34元/股，最低成交价为
69.70元/股，合计支付的总金额为人民币244,704,739.06元（不含交易费用），回购符合公司回购股份既定方案，符合《回购细则》第十七条、十八条、十九条的相关规定。自公司回购股份计划之日起，公司每五个交易日回购股份数量未超过首次回购股份事实发生之日前五个交易日公司股票累计成交量16,649,060股的25%。公司回购股份期间不属于敏感期范围，即：（一）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；（二）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 云南省人民政府国有资产监督管理委员会、新华都实业集团股份有限公司 | 其他承诺 | 除通过收购人间接持有的云南白药股份外，云南省国资委和新华都及其各自的一致行动人和关联方直接或间接持有的云南白药的股 | 2017年02月21日 | 在持有（包括直接和间接）云南白药股份期间内持续有效 | 履行完毕 |
| 份及通过协议或其它方式可以实际支配的云南白药的股份比例均合计不得达到或超过云南白药届时已发行股份总数的5%。 | |||||
| 云南省人民政府国有资产监督管理委员会、新华都实业集团股份有限公司、江苏鱼跃科技发展有限公司 | 其他承诺 | 除通过白药控股间接持有的云南白药的股份外，云南省国资委、新华都、江苏鱼跃及其各自的一致行动人和关联方直接或间接持有的云南白药的股份及通过协议或其他方式可以实际支配的云南白药的股份比例均合计不得达到或超过云南白药届时已发行股份总数的5% | 2017年06月06日 | 在持有（包括直接和间接）云南白药股份期间内持续有效 | 履行完毕 |
| 云南省人民政府国有资产监督管理委员会、新华都实业集团股份有限公司 | 同业竞争承诺 | 在未来时机成熟的情况下，云南省国资委及新华都应促使白药控股逐步将与云南白药现有业务及未来发展领域相关的优质资产注入云南白药，且云南省国资委及新华都将严格遵守避免同业竞争的规定。 | 2017年03月23日 | 在持有（包括直接和间接）云南白药股份期间内持续有效 | 正在履行 |
| 云南白药控股有限公司 | 同业竞争承诺 | 1、收购人及收购人控制的其他企业均未从事任何与云南白药（包括云南白药控制的企业，下同）的主营业务构成竞争的生产经营业务或者活动。2、收购人在持有云南白药股份的期间内，收购人及收购人控制的其他企业将不会直接或者间接从事与云南白药相同、相似并构成竞争的业务，亦不会直接或者间接拥有与云南白药从事相同、相似并构成 | 2017年03月23日 | 在持有（包括直接和间接）云南白药股份期间内持续有效 | 履行完毕 |
| 竞争业务的其他企业、组织、经济实体的绝对或者相对的控制权。3、对于云南白药在其现有业务范围的基础上进一步拓展其业务范围，而收购人及收购人控制的其他企业尚未对此进行生产、经营的，除非云南白药书面通知收购人不再从事该等新业务，收购人及收购人控制的其他企业将不从事与云南白药相竞争的该等新业务。4、收购人及收购人控制的其他企业如从任何第三方获得的商业机会与云南白药的主营业务构成竞争或可能构成竞争，则应立即通知云南白药，在通知中所指定的合理期间内，如云南白药作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则本公司放弃该商业机会。5、如因收购人及收购人控制的其他企业违反上述声明与承诺导致云南白药权益受到损害的，收购人同意向云南白药承担相应的损害赔偿责任。 | |||||
| 新华都实业集团股份有限公司 | 关联交易承诺 | 1、新华都及新华都控制的其他企业将尽可能避免与云南白药之间产生关联交易事项，对于无法避免或者有合理原因发生的关联业务往来或交易，新华都承诺将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行， | 2017年03月23日 | 在持有（包括直接和间接）云南白药股份期间内持续有效 | 正在履行 |
| 交易价格将按照市场公认的合理价格确定。2、新华都及新华都控制的其他企业将严格遵守云南白药公司章程及有关规定中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照云南白药关联交易决策程序进行，并将履行合法程序，保证不通过关联交易损害云南白药及其他股东的合法权益。3、如因新华都及新华都控制的其他企业违反上述声明与承诺，导致云南白药权益受到损害的，新华都同意向云南白药承担相应的损害赔偿责任。 | |||||
| 云南白药控股有限公司 | 关联交易承诺 | 1、收购人及收购人控制的其他企业将尽可能避免与云南白药之间产生关联交易事项，对于无法避免或者有合理原因发生的关联业务往来或交易，收购人承诺将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。2、收购人及收购人控制的其他企业将严格遵守云南白药公司章程及有关规定中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照云南白药关联交易决策程序进行，并将履行合法程序，保证不通过关联交易损害云南白药及其他股东的合法权 | 2017年03月23日 | 在持有（包括直接和间接）云南白药股份期间内持续有效 | 履行完毕 |
| 益。3、如因收购人及收购人控制的其他企业违反上述声明与承诺，导致云南白药权益受到损害的，收购人同意向云南白药承担相应的损害赔偿责任。 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 上市公司董事、监事、高级管理人员 | 股份锁定承诺 | 上市公司现任董事、监事、高级管理人员承诺自本次重大资产重组复牌之日起至实施完毕期间无股份减持计划。 | 2018年10月31日 | 本次重大资产重组实施完毕 | 履行完毕 |
| 上市公司董事、高级管理人员 | 房地产业务承诺 | 如云南白药及其合并报表范围内的子公司、白药控股及其合并报表范围内的子公司报告期内在境内房地产开发业务中存在未披露的闲置土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为，并因此给云南白药和投资者造成损失的，本人将根据相关法律、法规及证券监管部门的要求承担赔偿责任。 | 2018年12月11日 | 持续有效 | 正在履行 | |
| 云南省人民政府国有资产监督管理委员会、新华都实业集团股份有限公司及其一致行动人、江苏鱼跃科技发展有限公司 | 关联交易承诺 | 1、云南省国资委承诺：本次重大资产重组完成后，云南省国资委将尽可能避免与上市公司之间的关联交易。对于无法避免或者有合理原因发生的关联业务往来或交易，云南省国资委承诺将在平等、自愿的基础上，按公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。云南省国资委将严格遵守有关法律、法规、规范性文件以及上市公 | 2018年10月31日 | 在持有（包括直接和间接）云南白药股份期间内持续有效 | 正在履行 |
| 直接或间接损失。 | |||||
| 云南省人民政府国有资产监督管理委员会、新华都实业集团股份有限公司、江苏鱼跃科技发展有限公司 | 保持上市公司独立性承诺 | 本次吸收合并完成后，本公司/本机构将继续按照有关法律、法规、规范性文件的要求，保持与上市公司在人员、资产、业务、机构、财务方面的独立性，不会利用上市公司关联方的身份从事影响上市公司人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为，不损害上市公司及其他股东的利益，切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立。本承诺函自本公司/本机构正式签署之日起生效且不可撤销。本公司/本机构保证切实履行本承诺，且上市公司有权对本承诺函的履行进行监督；如本公司/本机构未能切实履行本承诺函，并因此给上市公司造成任何实际损失，本公司/本机构将赔偿由此给上市公司造成的全部直接或间接损失。 | 2018年10月31日 | 在持有（包括直接和间接）云南白药股份期间内持续有效 | 正在履行 |
| 云南省人民政府国有资产监督管理委员会、新华都实业集团股份有限公司及其一致行动人 | 股份锁定承诺 | 1、云南省国资委承诺：本机构通过本次交易认购的上市公司股份，自该等股份发行结束之日起至2022年12月27日（含）期间不得转让。上述锁定期届满后，该等股份的转让和交易依照届时有效的法律、法规，以及中国证监会、深圳证券交易所的规定和规则办理。本次交易完成后，本机构 | 2018年10月31日 | 2022年12月27日 | 正在履行 |
| 样遵守上述锁定期的限制，且保证转让完成后本公司及其一致行动人和云南省国资委持有的云南白药股份数量一致。（2）新华都一致行动人承诺：本公司/本人于本次发行完成前持有的上市公司股份将与本次发行新华都所认购的上市公司新增股份适用相同的股份锁定期进行锁定。本次交易完成后，本公司/本人于本次发行完成前持有的上市公司股份因上市公司送股、转增股本等原因而增持的上市公司股份，亦按照前述安排予以锁定。作为上述股份锁定承诺的例外，为了便于锁定股份的集中管理，本公司/本人可以依法通过大宗交易等方式将本公司/本人所持的云南白药股票转让给新华都实业，但前提是新华都实业同意该等转让的云南白药股份应同样遵守上述锁定期的限制，且保证转让完成后新华都实业及其一致行动人和云南省国资委持有的云南白药股份数量一致。 | |||||
| 江苏鱼跃科技发展有限公司 | 股份锁定承诺 | 本公司通过本次交易认购的上市公司股份，自该等股份发行结束之日起至2023年6月26日（含）期间不得转让。上述锁定期届满后，该等股份的转让和交易依照届时有效的法律、法规，以及中国证监会、深圳证券交易所的规定 | 2018年10月31日 | 2023年06月26日 | 正在履行 |
| 和规则办理。本次交易完成后，本公司基于本次交易所取得的股份因上市公司进行权益分派、资本公积转增股本等原因而增持的上市公司股份，亦按照前述安排予以锁定。 | |||||
| 新华都实业集团股份有限公司 | 解除股权质押承诺 | 1、在本次吸收合并交易经中国证监会并购重组委员会审核通过后、本次减资工商变更登记手续办理前无条件办理完毕本次减资涉及的白药控股股权的质押注销登记手续；2、在本次吸收合并交易办理白药控股的工商注销登记手续前无条件办理完毕本次吸收合并涉及的白药控股股权的质押注销登记手续。 | 2018年12月11日 | 本次吸收合并交易经中国证监会并购重组委员会审核通过后，本次吸收合并交易办理白药控股的工商注销登记手续前 | 履行完毕 |
| 江苏鱼跃科技发展有限公司 | 解除股权质押承诺 | 在本次吸收合并交易经中国证监会并购重组委员会审核通过后，办理白药控股的工商注销登记手续前无条件办理完毕白药控股股权的质押注销登记手续。 | 2018年12月11日 | 本次吸收合并交易经中国证监会并购重组委员会审核通过，办理白药控股的工商注销登记手续前 | 履行完毕 |
| 云南省人民政府国有资产监督管理委员会、新华都实业集团股份有限公司、江苏鱼跃科技发展有限公司 | 权属瑕疵承诺 | 1、自本承诺函出具之日起至本次吸收合并完成后12个月内，本单位将督促相关公司依法完善白药控股及其下属企业相关瑕疵土地、房产的权属登记、行政许可或备案等手续（包括但不限于划拨地转出让地、相关瑕疵资产权属证书的变更及完善），或协调政府部门依法将相关瑕疵土地、房产收回。2、除因不可抗力和 | 2018年10月31日 | 本次吸收合并完成后12个月 | 正在履行 |
| 法律、政策、政府管理行为等非白药控股及/或其下属企业自身因素导致的情形外，本次吸收合并完成后，如白药控股及/或其下属企业因本次吸收合并前的自有土地及房产存在瑕疵（包括但不限于未办理权属登记、使用国有划拨用地、证载权利人与实际权利人不一致等情形），导致本次吸收合并后云南白药及/或其下属企业无法继续占有、使用该等土地、房产，或被有关政府主管部门要求整改或处以任何形式的处罚或承担任何形式的法律责任的，本单位承诺将尽最大努力积极采取切实可行的措施解决相关问题，以减轻或消除不利影响；如云南白药因上述土地、房产瑕疵遭受包括但不限于赔偿、罚款、支出等实际损失，在云南白药依法确定实际损失数额后30日内，本单位承诺按照定向减资前在白药控股的持股比例，以现金方式给予云南白药足额补偿。 | |||||
| 云南白药控股有限公司、云南省人民政府国有资产监督管理委员会、新华都实业集团股份有限公司、江苏鱼跃科技发展有限公司 | 房地产业务承诺 | 如云南白药及其合并报表范围内的子公司、白药控股及其合并报表范围内的子公司报告期内在境内房地产开发业务中存在未披露的闲置土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为，并因此给云南白药和投资者造成损 | 2018年12月11日 | 在持有（包括直接和间接）云南白药股份期间内持续有效 | 正在履行 |
| 失的，本公司/本机构将根据相关法律、法规及证券监管部门的要求承担赔偿责任。 | |||||
| 上市公司董事、监事、高级管理人员 | 摊薄即期回报及填补措施承诺 | 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害上市公司利益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用上市公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺未来由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、本人承诺未来公布的上市公司股权激励的行权条件与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、切实履行上市公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，给上市公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。本承诺自签署之日起生效，生效后即构成对本人有约束力的法律文件。如违反本承诺，本人愿意承担法律责任。 | 2018年12月11日 | 持续有效 | 正在履行 |
| 云南白药控股有限公司、云南省人民政府国 | 摊薄即期回报及填补措施承诺 | 1、本公司/本机构将不会越权干预上市公司经营管理活动，不会侵 | 2018年12月11日 | 持续有效 | 正在履行 |
| 有资产监督管理委员会、新华都实业集团股份有限公司、江苏鱼跃科技发展有限公司 | 占上市公司利益。2、本承诺出具之日后，若证券监管部门就填补回报措施及其承诺的相关规定作出其他要求的，且上述承诺不能满足证券监管部门的该等新的监管规定时，本公司/本机构承诺届时将按照相关规定出具补充承诺。3、本公司/本机构承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报措施以及本公司/本机构作出的相关承诺，若本公司/本机构违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本公司/本机构愿意依法承担相应的赔偿责任。 | |||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||
| 股权激励承诺 | ||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 无 | |||
四、证券投资情况
√适用□不适用
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 境内外股票 | SH.600998 | 九州通 | 299,999,995.56 | 公允价值计量 | 397,820,157.60 | -15,782,563.89 | 82,037,598.15 | 25,032,915.54 | 25,654,464.95 | 7,412,287.82 | 388,828,332.12 | 其他权益工具投资 | 自筹 |
| 境内外股票 | HK.02633 | 雅各臣科研制药 | 359,758,400.00 | 公允价值计量 | 303,165,200.00 | -51,165,200.00 | -107,758,400.00 | 252,000,000.00 | 其他权益工具投资 | 自筹 | |||
| 境内外股票 | SH.601236 | 红塔证券 | 124,234,700.00 | 公允价值计量 | 166,146,979.47 | 537,260,307.72 | 579,172,587.19 | 703,407,287.19 | 其他权益工具投资 | 自筹 | |||
| 合计 | 783,993,095.56 | -- | 867,132,337.07 | 470,312,543.83 | 553,451,785.34 | 25,032,915.54 | 25,654,464.95 | 7,412,287.82 | 1,344,235,619.31 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2019年6月11日 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | 2019年8月22日 | ||||||||||||
说明：根据上市公司、云南白药控股有限公司与云南省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“云南省国资委”）、新华都实业集团股份有限公司（以下简称“新华都”）及江苏鱼跃科技发展有限公司（以下简称“江苏鱼跃”）等3名交易对方签署的《吸收合并协议》及其补充协议，自吸并交割日（2019年6月1日）起，白药控股的全部资产、负债、业务、合同及其他一切权利与义务将由云南白药享有和承担。据此，上市公司通过吸收合并，已承继了白药控股所持有九州通（SH.600889）和雅各臣科研制药（HK.02633）的股份。
五、委托理财√适用□不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自筹资金 | 870 | 570 | 0 |
| 其他类 | 自筹资金 | 217,310 | 850,378 | 0 |
| 合计 | 218,180 | 850,948 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况√适用□不适用
单位：万元
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| A基金 | 基金 | 货币基金 | 326,570 | 自筹资金 | 其他 | 红利再投资 | 3.45% | 6,530 | 6,530 | 是 | 是 | |||||
| B基金 | 基金 | 货币基金 | 150,002 | 自筹资金 | 其他 | 红利再投资 | 2.88% | 2,568 | 2,568 | 是 | 是 | |||||
| C基金 | 基金 | 货币基金 | 79,246 | 自筹资金 | 其他 | 红利再投资 | 2.90% | 1,721 | 1,721 | 是 | 是 | |||||
| 合计 | 555,818 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 0 | 10,819 | -- | -- | -- | -- | |||
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□适用√不适用
六、衍生品投资情况
□适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2019年07月19日 | 实地调研 | 机构 | 六禾投资1人。了解公司经营情况、战略布局，以及吸收合并事项。 |
| 2019年09月02日 | 实地调研 | 机构 | 广发证券、光大证券、东方证券、诺安基金一行5人。了解公司上半年经营情况、未来战略布局等情况。 |
| 2019年09月03日 | 实地调研 | 机构 | 华泰证券1人。了解公司上半年经营情况、未来战略布局、股份回购情况。 |
| 2019年09月10日 | 实地调研 | 机构 | BRORDPEAK一行2人。了解公司上半年经营情况、未来战略布局、股份回购情况。 |
| 2019年09月11日 | 实地调研 | 机构 | 国盛证券、国都证券、广发基金一行3人。了解公司上半年经营情况、未来战略布局等情况。 |
八、违规对外担保情况
□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：云南白药集团股份有限公司
2019年09月30日
单位：元
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 12,298,719,919.79 | 6,714,280,419.03 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 8,503,783,364.96 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 22,278,314,280.16 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 4,226,170,380.03 | 3,173,744,286.36 |
| 应收账款 | 1,910,449,812.64 | 1,853,899,478.43 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 688,189,936.04 | 606,155,642.73 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 939,089,422.22 | 328,265,027.37 |
| 其中：应收利息 | 37,240,442.54 | 86,346,421.96 |
| 应收股利 | 7,682,803.70 | |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 12,142,205,068.74 | 11,030,740,090.34 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 984,022,418.90 | 3,063,617,540.90 |
| 流动资产合计 | 41,692,630,323.32 | 49,049,016,765.32 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 843,910,057.60 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 155,410,706.87 | |
| 长期股权投资 | 312,454,460.36 | 308,275,293.25 |
| 其他权益工具投资 | 3,510,797,195.95 | |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 734,379.01 | 819,449.48 |
| 固定资产 | 1,859,431,731.07 | 1,795,765,614.85 |
| 在建工程 | 1,020,179,769.98 | 614,322,250.06 |
| 生产性生物资产 | 1,719,000.00 | 1,847,925.00 |
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 488,346,526.69 | 369,132,273.07 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 34,025,730.62 | 34,025,730.62 |
| 长期待摊费用 | 47,247,114.52 | 58,204,383.16 |
| 递延所得税资产 | 432,357,111.02 | 677,069,319.52 |
| 其他非流动资产 | 37,959,152.54 | 40,674,171.52 |
| 非流动资产合计 | 7,745,252,171.76 | 4,899,457,175.00 |
| 资产总计 | 49,437,882,495.08 | 53,948,473,940.32 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 1,665,286,584.99 | 1,393,478,399.76 |
| 应付账款 | 4,726,865,510.50 | 4,284,953,152.72 |
| 预收款项 | 299,214,802.15 | 1,038,963,699.51 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 127,298,924.80 | 222,270,532.80 |
| 应交税费 | 455,193,405.93 | 476,924,010.31 |
| 其他应付款 | 2,594,028,911.24 | 1,425,095,460.10 |
| 其中：应付利息 | 43,079,868.85 | 110,467,449.95 |
| 应付股利 | 1,220,748,353.93 | 3,740,592.01 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 901,245,813.16 | 4,098,988,745.21 |
| 其他流动负债 | 65,000,000.00 | |
| 流动负债合计 | 10,834,133,952.77 | 12,940,674,000.41 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 3,600,000.00 | 3,600,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 666,260,272.43 | 685,637,479.53 |
| 长期应付职工薪酬 | 7,333,922.59 | 7,410,215.44 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 229,330,208.17 | 246,870,694.22 |
| 递延所得税负债 | 139,535,089.33 | 56,624,343.60 |
| 其他非流动负债 | 1,931,554.36 | 1,931,554.36 |
| 非流动负债合计 | 1,047,991,046.88 | 1,002,074,287.15 |
| 负债合计 | 11,882,124,999.65 | 13,942,748,287.56 |
| 所有者权益： |
| 股本 | 1,277,403,317.00 | 1,041,399,718.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 17,377,115,858.77 | 21,068,205,717.01 |
| 减：库存股 | 244,902,733.78 | |
| 其他综合收益 | 529,037,863.62 | 31,873,821.30 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 1,123,153,338.81 | 1,123,153,338.81 |
| 一般风险准备 | 559,331.33 | |
| 未分配利润 | 17,353,553,484.23 | 16,396,866,647.64 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 37,415,361,128.65 | 39,662,058,574.09 |
| 少数股东权益 | 140,396,366.78 | 343,667,078.67 |
| 所有者权益合计 | 37,555,757,495.43 | 40,005,725,652.76 |
| 负债和所有者权益总计 | 49,437,882,495.08 | 53,948,473,940.32 |
法定代表人：王明辉主管会计工作负责人：吴伟会计机构负责人：唐华翠
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 10,936,404,762.77 | 1,594,905,374.14 |
| 交易性金融资产 | 8,503,783,364.96 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 7,264,836,292.51 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 2,016,122,285.18 | 1,576,006,388.64 |
| 应收账款 | 2,789,663,327.74 | 2,095,174,562.86 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 798,033,765.96 | 483,413,664.96 |
| 其他应收款 | 2,222,594,399.93 | 880,665,371.17 |
| 其中：应收利息 | 45,236,275.87 | 85,659,887.45 |
| 应收股利 | 7,682,803.70 | |
| 存货 | 1,244,782,384.55 | 1,397,193,601.64 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 2,840,048,490.87 | 2,912,058,954.37 |
| 流动资产合计 | 31,351,432,781.96 | 18,204,254,210.29 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 124,234,700.00 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,937,467,479.72 | 1,106,246,595.26 |
| 其他权益工具投资 | 3,505,374,881.10 | |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 558,564.71 | |
| 固定资产 | 984,635,513.43 | 1,002,557,431.22 |
| 在建工程 | 692,040,102.20 | 458,091,384.17 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 362,277,725.93 | 194,879,122.33 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 27,823,311.80 | 38,273,589.08 |
| 递延所得税资产 | 239,936,971.21 | 82,151,155.77 |
| 其他非流动资产 | 902,780.00 | |
| 非流动资产合计 | 7,750,114,550.10 | 3,007,336,757.83 |
| 资产总计 | 39,101,547,332.06 | 21,211,590,968.12 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 |
| 应付票据 | 22,948,877.02 | 32,830,340.19 |
| 应付账款 | 3,634,668,365.96 | 3,328,182,244.28 |
| 预收款项 | 129,317,912.53 | 386,368,398.35 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 83,837,484.50 | 81,256,657.42 |
| 应交税费 | 189,736,306.76 | 285,014,142.32 |
| 其他应付款 | 11,460,601,708.76 | 8,643,903,772.04 |
| 其中：应付利息 | 43,079,868.85 | 28,555,450.00 |
| 应付股利 | 1,220,748,353.93 | |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 901,245,813.16 | 1,799,080,800.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 16,422,356,468.69 | 14,556,636,354.60 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 1,100,000.00 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 666,260,272.43 | |
| 长期应付职工薪酬 | 1,453,787.49 | 1,453,787.49 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 135,983,178.17 | 170,565,987.45 |
| 递延所得税负债 | 99,429,635.33 | 6,257,161.06 |
| 其他非流动负债 | 1,931,554.36 | |
| 非流动负债合计 | 906,158,427.78 | 178,276,936.00 |
| 负债合计 | 17,328,514,896.47 | 14,734,913,290.60 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,277,403,317.00 | 1,041,399,718.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 17,697,990,127.81 | 1,179,551,478.94 |
| 减：库存股 | 244,902,733.78 |
| 其他综合收益 | 570,397,959.52 | 21,195.66 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 1,046,699,109.24 | 1,046,699,109.24 |
| 未分配利润 | 1,425,444,655.80 | 3,209,006,175.68 |
| 所有者权益合计 | 21,773,032,435.59 | 6,476,677,677.52 |
| 负债和所有者权益总计 | 39,101,547,332.06 | 21,211,590,968.12 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 7,748,782,135.04 | 6,831,774,885.72 |
| 其中：营业收入 | 7,748,782,135.04 | 6,831,774,885.72 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 6,364,283,335.67 | 5,635,020,814.09 |
| 其中：营业成本 | 5,354,958,699.69 | 4,714,339,418.34 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 32,850,672.93 | 46,407,410.31 |
| 销售费用 | 824,745,267.52 | 656,467,947.04 |
| 管理费用 | 96,526,061.07 | 144,348,990.42 |
| 研发费用 | 42,119,572.94 | 25,051,937.85 |
| 财务费用 | 13,083,061.52 | 48,405,110.13 |
| 其中：利息费用 | 28,100,416.00 | 61,296,415.11 |
| 利息收入 | 29,836,599.35 | 30,872,997.01 |
| 加：其他收益 | 20,533,732.57 | 13,407,361.47 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 62,100,070.37 | 249,212,674.13 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 3,133,849.43 | 1,689,315.85 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 27,043,743.49 | 2,104,862.45 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -341,525,926.10 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 1,501,842.89 | 1,138,989.73 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 1,301.09 | 28,845.26 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,495,679,489.78 | 1,121,120,878.57 |
| 加：营业外收入 | 1,474,743.20 | -67,398.09 |
| 减：营业外支出 | 262,861.03 | 800,521.28 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,496,891,371.95 | 1,120,252,959.20 |
| 减：所得税费用 | 201,911,375.72 | -99,229,403.49 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,294,979,996.23 | 1,219,482,362.69 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,294,979,996.23 | 1,219,482,362.69 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 1,294,868,007.55 | 1,226,761,830.78 |
| 2.少数股东损益 | 111,988.68 | -7,279,468.09 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 587,053,333.54 | -37,318,454.85 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 587,041,024.18 | -37,343,647.05 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 586,148,484.21 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其 |
| 他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 586,148,484.21 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 892,539.97 | -37,343,647.05 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 892,539.97 | -78,215,581.05 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | 40,871,934.00 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 12,309.36 | 25,192.20 |
| 七、综合收益总额 | 1,882,033,329.77 | 1,182,163,907.84 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,881,909,031.73 | 1,189,418,183.73 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 124,298.04 | -7,254,275.89 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 1.01 | 1.18 |
| （二）稀释每股收益 | 1.01 | 1.18 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：王明辉主管会计工作负责人：吴伟会计机构负责人：唐华翠
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 1,458,022,333.99 | 1,147,288,364.85 |
| 减：营业成本 | 619,283,961.04 | 485,383,916.05 |
| 税金及附加 | 12,719,919.51 | 22,247,747.97 |
| 销售费用 | 399,220,419.64 | 215,053,696.74 |
| 管理费用 | 51,835,829.17 | 88,625,808.13 |
| 研发费用 | 22,259,361.08 | 19,501,559.38 |
| 财务费用 | 17,496,157.46 | 12,246,377.32 |
| 其中：利息费用 | 28,786,297.93 | 18,542,700.00 |
| 利息收入 | 11,606,958.61 | 12,966,628.12 |
| 加：其他收益 | 8,709,216.23 | 8,424,380.18 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 58,867,239.03 | 72,711,172.53 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 3,146,417.00 | 485,411.66 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 27,043,743.49 | 4,073,403.88 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 1,509,495.88 | -527,068.44 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 431,336,380.72 | 388,911,147.41 |
| 加：营业外收入 | 29,034.58 | -1,279,973.90 |
| 减：营业外支出 | 1,340,899.47 | 367,525.31 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 430,024,515.83 | 387,263,648.20 |
| 减：所得税费用 | 47,735,121.82 | 43,747,149.45 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 382,289,394.01 | 343,516,498.75 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 382,289,394.01 | 343,516,498.75 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 583,293,395.40 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 583,293,395.40 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 583,293,395.40 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 965,582,789.41 | 343,516,498.75 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.30 | 0.33 |
| （二）稀释每股收益 | 0.30 | 0.33 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 21,646,165,512.75 | 19,976,879,961.27 |
| 其中：营业收入 | 21,646,165,512.75 | 19,976,879,961.27 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 18,675,137,890.57 | 16,854,306,022.31 |
| 其中：营业成本 | 15,216,663,290.55 | 13,761,702,992.69 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 108,333,191.48 | 129,901,603.48 |
| 销售费用 | 2,763,724,808.56 | 2,564,477,017.46 |
| 管理费用 | 412,339,963.08 | 321,206,793.00 |
| 研发费用 | 107,200,723.84 | 78,184,396.30 |
| 财务费用 | 66,875,913.06 | -1,166,780.62 |
| 其中：利息费用 | 115,120,946.84 | 186,182,335.21 |
| 利息收入 | 107,736,445.93 | 227,410,637.50 |
| 加：其他收益 | 173,803,645.63 | 68,781,848.76 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,328,523,610.82 | 588,675,543.33 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 10,141,366.63 | 2,502,199.70 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以 | 47,788,649.84 | 4,447,427.17 |
| “－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -280,588,273.76 | -238,783,041.76 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -266,676,188.79 | -31,972,231.38 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 12,381,238.52 | 30,313.56 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 3,986,260,304.44 | 3,513,753,798.64 |
| 加：营业外收入 | 7,737,020.94 | 4,706,459.50 |
| 减：营业外支出 | 22,777,469.00 | 2,852,048.83 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 3,971,219,856.38 | 3,515,608,209.31 |
| 减：所得税费用 | 433,818,627.28 | 230,863,536.14 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 3,537,401,229.10 | 3,284,744,673.17 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 3,537,401,229.10 | 3,284,744,673.17 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 3,541,872,760.67 | 3,296,111,721.58 |
| 2.少数股东损益 | -4,471,531.57 | -11,367,048.41 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 497,178,282.28 | -77,570,388.18 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 497,164,042.32 | -77,595,580.38 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 497,154,549.01 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 497,154,549.01 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 9,493.31 | -77,595,580.38 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 9,493.31 | -77,595,580.38 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 14,239.96 | 25,192.20 |
| 七、综合收益总额 | 4,034,579,511.38 | 3,207,174,284.99 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 4,039,036,802.99 | 3,218,516,141.20 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -4,457,291.61 | -11,341,856.21 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 2.77 | 3.17 |
| （二）稀释每股收益 | 2.77 | 3.17 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：2,058,414,424.88元，上期被合并方实现的净利润为：
565,123,855.20元。法定代表人：王明辉主管会计工作负责人：吴伟会计机构负责人：唐华翠
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 3,991,000,737.42 | 3,718,417,838.55 |
| 减：营业成本 | 1,804,457,426.41 | 1,650,337,586.56 |
| 税金及附加 | 45,051,250.32 | 56,447,867.51 |
| 销售费用 | 1,302,486,202.84 | 1,241,686,688.88 |
| 管理费用 | 215,092,057.11 | 174,205,074.16 |
| 研发费用 | 61,411,897.45 | 58,308,385.96 |
| 财务费用 | 44,738,897.22 | 31,070,023.46 |
| 其中：利息费用 | 59,082,142.78 | 55,628,100.00 |
| 利息收入 | 14,960,801.28 | 33,874,162.84 |
| 加：其他收益 | 91,456,741.36 | 25,352,136.58 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 94,554,245.12 | 237,866,302.27 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 10,723,118.01 | 1,036,775.80 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 47,788,649.84 | 4,073,403.88 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -251,445,530.15 | -125,070.98 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -160,069,534.36 | -1,254,457.05 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 340,047,577.88 | 772,274,526.72 |
| 加：营业外收入 | 236,015.69 | 1,377,845.68 |
| 减：营业外支出 | 5,165,488.26 | 1,171,346.85 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 335,118,105.31 | 772,481,025.55 |
| 减：所得税费用 | 35,880,482.55 | 94,987,363.65 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 299,237,622.76 | 677,493,661.90 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 299,237,622.76 | 677,493,661.90 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 570,376,763.86 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 570,376,763.86 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 570,376,763.86 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 869,614,386.62 | 677,493,661.90 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.23 | 0.65 |
| （二）稀释每股收益 | 0.23 | 0.65 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 22,884,729,052.43 | 23,340,921,766.38 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 |
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 43,483,143.05 | 22,028,543.48 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 581,145,844.57 | 2,692,834,818.77 |
| 经营活动现金流入小计 | 23,509,358,040.05 | 26,055,785,128.63 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 18,254,649,416.02 | 18,117,369,102.00 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 1,043,624,107.71 | 911,319,814.70 |
| 支付的各项税费 | 1,348,834,085.90 | 1,377,230,922.50 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,708,351,482.65 | 4,360,468,118.07 |
| 经营活动现金流出小计 | 23,355,459,092.28 | 24,766,387,957.27 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 153,898,947.77 | 1,289,397,171.36 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 15,298,891,256.02 | 11,933,760,535.79 |
| 取得投资收益收到的现金 | 602,303,612.23 | 189,713,686.23 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 12,960,133.98 | 190,224.48 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 413,675,916.91 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,296,676,384.77 | 21,701,500.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 17,624,507,303.91 | 12,145,365,946.50 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 606,992,327.14 | 354,938,229.63 |
| 投资支付的现金 | 2,181,804,826.97 | 19,021,870,128.01 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,089,626.64 | 200,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 2,789,886,780.75 | 19,576,808,357.64 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 14,834,620,523.16 | -7,431,442,411.14 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,000,000.00 | 36,730,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 2,000,000.00 | 35,530,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 67,015,000.00 | 45,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 69,015,000.00 | 81,730,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 3,198,684,586.84 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,468,667,878.76 | 1,073,420,041.11 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 3,704,997,118.02 | 392,365.79 |
| 筹资活动现金流出小计 | 8,372,349,583.62 | 1,073,812,406.90 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -8,303,334,583.62 | -992,082,406.90 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 4,163,601.85 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 6,685,184,887.31 | -7,129,964,044.83 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 5,607,128,566.46 | 12,655,510,553.07 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 12,292,313,453.77 | 5,525,546,508.24 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,945,317,552.21 | 5,276,299,994.87 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,346,188,528.20 | 1,952,239,659.18 |
| 经营活动现金流入小计 | 4,291,506,080.41 | 7,228,539,654.05 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,792,054,992.17 | 1,697,430,357.35 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 517,838,339.92 | 466,313,229.31 |
| 支付的各项税费 | 523,500,335.36 | 472,477,886.38 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,272,709,011.11 | 1,045,351,692.52 |
| 经营活动现金流出小计 | 4,106,102,678.56 | 3,681,573,165.56 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 185,403,401.85 | 3,546,966,488.49 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,601,171,256.02 | 2,581,022,546.28 |
| 取得投资收益收到的现金 | 119,334,491.57 | 7,991,995.33 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 101,314.93 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 14,720,998,351.39 | 21,701,500.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 16,441,504,098.98 | 2,610,817,356.54 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 429,049,917.34 | 233,816,822.60 |
| 投资支付的现金 | 2,037,652,955.97 | 2,576,405,355.61 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,206,000,000.00 | 1,700,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 3,672,702,873.31 | 4,510,222,178.21 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 12,768,801,225.67 | -1,899,404,821.67 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | 898,684,586.84 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,369,117,918.27 | 1,599,349,979.34 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 244,902,733.78 |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,512,705,238.89 | 1,599,349,979.34 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,512,705,238.89 | -1,599,349,979.34 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 10,441,499,388.63 | 48,211,687.48 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 494,498,908.12 | 671,248,061.95 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 10,935,998,296.75 | 719,459,749.43 |
二、财务报表调整情况说明
1、2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 6,714,280,419.03 | 6,714,280,419.03 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 22,538,314,280.16 | 22,538,314,280.16 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 22,278,314,280.16 | -22,278,314,280.16 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 3,173,744,286.36 | 2,163,388,355.90 | -1,010,355,930.46 |
| 应收账款 | 1,853,899,478.43 | 1,853,899,478.43 | |
| 应收款项融资 | 1,010,355,930.46 | 1,010,355,930.46 | |
| 预付款项 | 606,155,642.73 | 606,155,642.73 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 328,265,027.37 | 328,265,027.37 | |
| 其中：应收利息 | 86,346,421.96 | 86,346,421.96 | |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 |
| 存货 | 11,030,740,090.34 | 11,030,740,090.34 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 3,063,617,540.90 | 2,803,617,540.90 | -260,000,000.00 |
| 流动资产合计 | 49,049,016,765.32 | 49,049,016,765.32 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 843,910,057.60 | -843,910,057.60 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 155,410,706.87 | 155,410,706.87 | |
| 长期股权投资 | 308,275,293.25 | 308,275,293.25 | |
| 其他权益工具投资 | 961,253,339.93 | 961,253,339.93 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 819,449.48 | 819,449.48 | |
| 固定资产 | 1,795,765,614.85 | 1,795,765,614.85 | |
| 在建工程 | 614,322,250.06 | 614,322,250.06 | |
| 生产性生物资产 | 1,847,925.00 | 1,847,925.00 | |
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 369,132,273.07 | 369,132,273.07 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 34,025,730.62 | 34,025,730.62 | |
| 长期待摊费用 | 58,204,383.16 | 58,204,383.16 | |
| 递延所得税资产 | 677,069,319.52 | 677,069,319.52 | |
| 其他非流动资产 | 40,674,171.52 | 40,674,171.52 | |
| 非流动资产合计 | 4,899,457,175.00 | 5,016,800,457.33 | 117,343,282.33 |
| 资产总计 | 53,948,473,940.32 | 54,065,817,222.65 | 117,343,282.33 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 |
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 1,393,478,399.76 | 1,393,478,399.76 |
| 应付账款 | 4,284,953,152.72 | 4,284,953,152.72 |
| 预收款项 | 1,038,963,699.51 | 1,038,963,699.51 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 222,270,532.80 | 222,270,532.80 |
| 应交税费 | 476,924,010.31 | 476,924,010.31 |
| 其他应付款 | 1,425,095,460.10 | 1,425,095,460.10 |
| 其中：应付利息 | 110,467,449.95 | 110,467,449.95 |
| 应付股利 | 3,740,592.01 | 3,740,592.01 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 4,098,988,745.21 | 4,098,988,745.21 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 12,940,674,000.41 | 12,940,674,000.41 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 3,600,000.00 | 3,600,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 685,637,479.53 | 685,637,479.53 |
| 长期应付职工薪酬 | 7,410,215.44 | 7,410,215.44 |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 246,870,694.22 | 246,870,694.22 | |
| 递延所得税负债 | 56,624,343.60 | 56,624,343.60 | |
| 其他非流动负债 | 1,931,554.36 | 1,931,554.36 | |
| 非流动负债合计 | 1,002,074,287.15 | 1,002,074,287.15 | |
| 负债合计 | 13,942,748,287.56 | 13,942,748,287.56 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,041,399,718.00 | 1,041,399,718.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 21,068,205,717.01 | 21,068,205,717.01 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 31,873,821.30 | 149,217,103.63 | 117,343,282.33 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 1,123,153,338.81 | 1,123,153,338.81 | |
| 一般风险准备 | 559,331.33 | 559,331.33 | |
| 未分配利润 | 16,396,866,647.64 | 16,396,866,647.64 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 39,662,058,574.09 | 39,779,401,856.42 | 117,343,282.33 |
| 少数股东权益 | 343,667,078.67 | 343,667,078.67 | |
| 所有者权益合计 | 40,005,725,652.76 | 40,123,068,935.09 | 117,343,282.33 |
| 负债和所有者权益总计 | 53,948,473,940.32 | 54,065,817,222.65 | 117,343,282.33 |
调整情况说明无。母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,594,905,374.14 | 1,594,905,374.14 | |
| 交易性金融资产 | 7,284,836,292.51 | 7,284,836,292.51 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 7,264,836,292.51 | -7,264,836,292.51 | |
| 衍生金融资产 |
| 应收票据 | 1,576,006,388.64 | 1,576,006,388.64 | |
| 应收账款 | 2,095,174,562.86 | 1,316,185,838.94 | -778,988,723.92 |
| 应收款项融资 | 778,988,723.92 | 778,988,723.92 | |
| 预付款项 | 483,413,664.96 | 483,413,664.96 | |
| 其他应收款 | 880,665,371.17 | 880,665,371.17 | |
| 其中：应收利息 | 85,659,887.45 | 85,659,887.45 | |
| 应收股利 | |||
| 存货 | 1,397,193,601.64 | 1,397,193,601.64 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 2,912,058,954.37 | 2,892,058,954.37 | -20,000,000.00 |
| 流动资产合计 | 18,204,254,210.29 | 18,204,254,210.29 | 0.00 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 124,234,700.00 | -124,234,700.00 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 1,106,246,595.26 | 1,106,246,595.26 | |
| 其他权益工具投资 | 238,286,241.26 | 238,286,241.26 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,002,557,431.22 | 1,002,557,431.22 | |
| 在建工程 | 458,091,384.17 | 458,091,384.17 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 194,879,122.33 | 194,879,122.33 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 38,273,589.08 | 38,273,589.08 | |
| 递延所得税资产 | 82,151,155.77 | 82,151,155.77 |
| 其他非流动资产 | 902,780.00 | 902,780.00 | |
| 非流动资产合计 | 3,007,336,757.83 | 3,121,388,299.09 | 114,051,541.26 |
| 资产总计 | 21,211,590,968.12 | 21,325,642,509.38 | 114,051,541.26 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 32,830,340.19 | 32,830,340.19 | |
| 应付账款 | 3,328,182,244.28 | 3,328,182,244.28 | |
| 预收款项 | 386,368,398.35 | 386,368,398.35 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 81,256,657.42 | 81,256,657.42 | |
| 应交税费 | 285,014,142.32 | 285,014,142.32 | |
| 其他应付款 | 8,643,903,772.04 | 8,643,903,772.04 | |
| 其中：应付利息 | 28,555,450.00 | 28,555,450.00 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,799,080,800.00 | 1,799,080,800.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 14,556,636,354.60 | 14,556,636,354.60 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 1,453,787.49 | 1,453,787.49 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 170,565,987.45 | 170,565,987.45 | |
| 递延所得税负债 | 6,257,161.06 | 6,257,161.06 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 178,276,936.00 | 178,276,936.00 | |
| 负债合计 | 14,734,913,290.60 | 14,734,913,290.60 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,041,399,718.00 | 1,041,399,718.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,179,551,478.94 | 1,179,551,478.94 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 21,195.66 | 114,072,736.92 | 114,051,541.26 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 1,046,699,109.24 | 1,046,699,109.24 | |
| 未分配利润 | 3,209,006,175.68 | 3,209,006,175.68 | |
| 所有者权益合计 | 6,476,677,677.52 | 6,590,729,218.78 | 114,051,541.26 |
| 负债和所有者权益总计 | 21,211,590,968.12 | 21,325,642,509.38 | 114,051,541.26 |
调整情况说明无。
2、2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计□是√否公司第三季度报告未经审计。
云南白药集团股份有限公司
董事会2019年10月27日