山鼎设计股份有限公司2019年第三季度报告
2019-104
2019年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人车璐、主管会计工作负责人陈栗及会计机构负责人(会计主管人员)郑天相声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）366,236,697.76403,633,450.68-9.27%归属于上市公司股东的净资产（元）
287,964,761.49314,932,023.99-8.56%
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上
年同期增减营业收入（元）50,646,648.32
4.02%153,172,011.54 9.88%归属于上市公司股东的净利润（元）
3,538,577.10-14.93%16,012,128.84 29.78%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
3,099,548.47-23.39%11,363,531.59 -6.91%经营活动产生的现金流量净额（元）
-- -- 24,852,761.34 -58.10%基本每股收益（元/股）
0.04
-20.00%0.19 26.67%稀释每股收益（元/股）
0.04
-20.00%0.19 26.67%加权平均净资产收益率
1.23%-0.11%5.35% 1.40%非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）2,801,799.12主要系处置房产收益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
1,091,099.60主要系稳岗补贴单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回816,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出908,208.43减：所得税影响额968,509.90合计4,648,597.25--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数6,954
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量车璐 境内自然人
29.18%24,274,44818,205,836
袁歆 境内自然人
28.92%24,061,5000
天津原动力企业管理咨询有限公司
境内非国有法人
7.03%5,850,0000
张鹏 境内自然人
4.22%3,510,0002,632,500
文学军 境内自然人
3.52%2,925,0002,193,750
中国农业银行股份有限公司－大成景阳领先混合型证券投资基金
其他
0.94%780,0000
王荣娟 境内自然人
0.66%552,0000
陈狄明 境内自然人
0.56%470,0000
俞连东 境内自然人
0.50%414,7000
周蓉 境内自然人
0.49%406,6000
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量袁歆24,061,500人民币普通股24,061,500车璐6,068,612人民币普通股6,068,612天津原动力企业管理咨询有限公司5,850,000人民币普通股5,850,000张鹏877,500人民币普通股877,500中国农业银行股份有限公司－大成景阳领先混合型证券投资基金
780,000人民币普通股780,000
文学军731,250人民币普通股731,250王荣娟552,000人民币普通股552,000陈狄明470,000人民币普通股470,000俞连东414,700人民币普通股414,700周蓉406,600人民币普通股406,600上述股东关联关系或一致行动的说明
袁歆、车璐为一致行动人。公司未知全体前10名普通股股东（除车璐、袁歆、天津原动力、张鹏、文学军外）之间是否存在关联关系，或是否存在一致行动关系；公司未知前10名无限售条件普通股股东（除车璐、袁歆、天津原动力、张鹏、文学军外）之间是否存在关联关系，或是否存在一致行动关系。前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）
无公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
二、利润表项目
三、现金流量表项目
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、股权转让事宜
车璐、袁歆将其持有的上市公司共计2,496万股股份（其中车璐持有606万股、袁歆持有1,890万股）转让予华图宏阳投资有限公司（以下简称“华图投资”），转让完成后，华图投资将取得上市公司30.00%的股权。
同时，袁歆、天津原动力企业管理咨询有限公司（袁歆、车璐各持股50%，以下简称“天津原动力”）作出不可撤销的公开承诺：袁歆放弃上市公司516.15万股股份的表决权，天津原动力放弃上市公司585万股股份的表决权。本次交易完成后24个月内，袁歆、天津原动力将在严格遵守相关法律法规规定的前提下，逐步向无关联关系之第三方减持所持上市公司股份并减持完毕，且转让价格不低于发行价。
各方为更好地维持公司稳定经营作出的承诺：（1）车璐、袁歆关于本次股份转让完成后剩余的首次公开发行前持有股份做出如下承诺：继续履行其在《关于在四川山鼎建筑工程设计股份有限公司首次公开发行股票前所持股份的持股意向及减持意向承诺》的相应自愿性承诺，即从2018年12月23日起至2020年12月22日止，如本人拟转让持有的首次公开发行上市前股份，则每十二个月转让数量（不含本次交易转让股票数量）不超过本人所持发行人股票数量的15%，且转让价格不低于发行价（涉及除权除息事项的，发行价根据深交所的有关规定做复权处理）。（2）华图投资出具《关于受让股份的流通限制及自愿性股份锁定的承诺函》，承诺：在法定锁定期满后二十四个月内，如华图投资拟转让本次交易受让的上市公司股票，则每十二个月转让数量不超过华图投资本次交易受让的上市公司股票数量的15%，且转让价格不低于发行价（涉及除权除息事项的，发行价根据深交所的有关规定做复权处理）。
公司已于2019年9月23日召开公司第二次临时股东大会，同意就本次权益变动涉及的股份豁免车璐、袁歆就公司首次公开发行股票前已经持有的发行人股票做出的自愿性股权锁定承诺；华图投资已完成内部决策程序，其控股股东北京华图宏阳教育文化发展股份有限公司已于2019年9月23日召开了股东大会，审议并通过了华图投资的本次股权收购。
截至本公告披露日，本次股份转让事项尚处于办理转让手续的过程中，需按照深圳证券交易所协议转让相关规定履行合规性审核等相关程序，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户登记手续。上述事项有关的具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
2、公司向控股股东归还无息借款
公司分别于2019年2月20日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议，2019年3月8日召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于控股股东车璐向公司提供无息借款的议案》，同意公司控股股东车璐向公司提供总金额不超过人民币3,000万元的无息借款，公司已于2019年3月21日收到借款2,999.51万元。
截止资产负债表日，公司已累计归还2,999.51万元，控股股东车璐向公司提供的借款已全部还清。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引《关于控股股东向公司提供无息借款暨关联交易公告》（2019-010）
2019年02月21日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于控股股东及实际控制人拟变更的提示性公告》（2019-087）
2019年09月04日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《详式权益变动报告书》 2019年09月05日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《简式权益变动报告书》 2019年09月05日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于向控股股东还款暨关联交易公告》（2019-096） 2019年09月19日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2019年第二次临时股东大会决议公告》（2019-098） 2019年09月23日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于公司控股股东、实际控制人权益变动的进展公告》（2019-100）
2019年09月25日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2018年6月14日启动第一期回购股份，截至2018年11月1日，公司以集中竞价交易方式累计回购公司股份476,100股，支付的总金额为10,023,101元（不含交易费用），第一期回购股份实施完毕。
公司于2018年11月26日启动第二期回购股份。因筹划重大资产重组事项，2019年4月8日公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于终止回购公司股份的议案》，决定终止第二期回购公司股份事项。截至2019年4月8日，公司以集中竞价交易方式累计回购股份84,800股，支付总金额1,671,023元（不含交易费用）?
2019年4月8日召开的第三届董事会第五次会议同时审议通过了《关于确定公司回购股份用途的议案》，确定将公司上述两期回购股份累计560,900股（第一期476,100股，第二期84,800股）全部用于员工股权激励或持股计划。若公司未能在回购
股份完成后36个月内完成股权激励计划或员工持股计划，未使用的回购股份将依法予以注销。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
1、2019年第三季度，公司未有利润分配政策变更，未有相关利润分配预案。
2、公司于2019年3月29日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，并于2019年4月23日召开公司2018
年度股东大会审议通过了《关于<2018年度利润分配预案>的议案》：以截止至2018年12月31日的总股本83,200,000股剔除已回购股份后可参与分配的总股数82,639,100股为基数，向全体股东每10股派5.033936元（含税），共计派发现金股利41,599,994.05元（含税，实际现金分红总额与股东大会审议派发现金股利总额存在差异系因剔除公司回购股份后，计算每10股现金分红金额时采取保留6位小数、第7位舍位的处理方式）。公司于2019年4月26日披露《2018年年度权益分派实施公告》（公告编号：2019-054），权益分派的股权登记日为2019年5月6日，除权除息日为2019年5月7日，并于2019年5月7日完成权益分派。
公司2018年度利润分配严格按照《公司章程》中关于现金分红政策执行，经公司董事会、监事会和2018年年度股东大会审议通过，独立董事发表了专项意见，履行了相关决策程序，并在规定的时间内实施完毕，切实保证了全体股东的利益。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山鼎设计股份有限公司
2019年09月30日
单位：元项目 2019年9月30日 2018年12月31日流动资产：
货币资金155,101,317.83165,148,901.66结算备付金拆出资金交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据5,650,651.839,179,584.30应收账款118,265,069.95133,207,567.68应收款项融资预付款项2,887,673.252,008,715.01应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款6,386,562.807,807,679.97其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产120,682.81
流动资产合计288,291,275.66317,473,131.43非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款35,660.9995,548.03长期股权投资66,301.78218,431.85其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产9,162,705.8714,285,342.85固定资产47,735,529.3849,854,039.42在建工程1,647,800.35生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产1,307,222.652,089,863.55开发支出商誉长期待摊费用5,430,351.623,788,649.80递延所得税资产11,333,134.8111,306,128.40其他非流动资产2,874,515.002,874,515.00非流动资产合计77,945,422.1086,160,319.25资产总计366,236,697.76403,633,450.68流动负债：
短期借款15,000,000.0015,000,000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款20,084,573.3314,581,693.58预收款项12,062,765.087,570,488.22合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬15,275,261.9829,316,029.00应交税费2,409,125.845,336,405.16其他应付款3,040,210.284,546,710.94其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债2,600,000.042,600,100.04其他流动负债流动负债合计70,471,936.5578,951,426.94非流动负债：
保险合同准备金长期借款7,799,999.729,749,999.75应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计7,799,999.729,749,999.75负债合计78,271,936.2788,701,426.69所有者权益：
股本83,200,000.0083,200,000.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积96,557,569.2596,215,633.27减：库存股11,697,974.8811,075,239.34其他综合收益专项储备盈余公积21,156,532.3321,245,289.31一般风险准备未分配利润98,748,634.79125,346,340.75归属于母公司所有者权益合计287,964,761.49314,932,023.99少数股东权益所有者权益合计287,964,761.49314,932,023.99负债和所有者权益总计366,236,697.76403,633,450.68法定代表人：车璐 主管会计工作负责人：陈栗 会计机构负责人：郑天相
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2019年9月30日 2018年12月31日流动资产：
货币资金150,253,747.16156,269,391.87交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据4,556,526.838,779,584.30应收账款114,515,359.81125,855,072.91应收款项融资预付款项1,721,611.081,243,313.81其他应收款4,959,291.585,944,716.59其中：应收利息应收股利存货
合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计276,006,536.46298,092,079.48非流动资产：
债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款35,660.9995,548.03长期股权投资13,029,203.5413,029,203.54其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产9,162,705.8714,285,342.85固定资产46,961,813.8148,941,900.25在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产1,037,312.701,751,506.50开发支出商誉长期待摊费用2,714,545.473,063,334.62递延所得税资产10,196,750.9110,001,090.29其他非流动资产2,874,515.002,874,515.00非流动资产合计86,012,508.2994,042,441.08资产总计362,019,044.75392,134,520.56流动负债：
短期借款15,000,000.0015,000,000.00交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债
应付票据应付账款27,999,410.9817,157,765.22预收款项10,309,118.206,216,837.02合同负债应付职工薪酬11,034,664.0623,849,451.43应交税费2,428,300.594,787,438.80其他应付款3,756,831.955,084,231.77其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债2,600,000.042,600,100.04其他流动负债流动负债合计73,128,325.8274,695,824.28非流动负债：
长期借款7,799,999.729,749,999.75应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计7,799,999.729,749,999.75负债合计80,928,325.5484,445,824.03所有者权益：
股本83,200,000.0083,200,000.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积98,372,501.7898,030,565.80减：库存股11,697,974.8811,075,239.34
其他综合收益专项储备盈余公积20,882,180.0320,970,937.01未分配利润90,334,012.28116,562,433.06所有者权益合计281,090,719.21307,688,696.53负债和所有者权益总计362,019,044.75392,134,520.56
3、合并本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
50,646,648.3248,690,959.62其中：营业收入50,646,648.3248,690,959.62利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
44,967,621.0342,078,300.69其中：营业成本36,914,358.1234,287,536.29利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加800,713.08308,838.54销售费用1,123,785.631,615,927.06管理费用6,190,582.795,787,750.08研发费用财务费用-61,818.5978,248.72其中：利息费用344,125.00397,570.00利息收入430,771.22327,109.75加：其他收益856,946.57 投资收益（损失以“－”号填列）
-41,169.27-2,553.54
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-41,169.27-2,553.54 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
1,115,496.48 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-1,952,577.66 资产处置收益（损失以“-”号填列）
-2,246,176.24135,931.79
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
5,364,124.834,793,459.52加：营业外收入-1,452,854.58减：营业外支出2,000.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
3,911,270.254,791,459.52减：所得税费用372,693.15631,878.85
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
3,538,577.104,159,580.67
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
3,538,577.104,159,580.67 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
3,538,577.104,159,580.67
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其
他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
3,538,577.104,159,580.67 归属于母公司所有者的综合收益总额
3,538,577.104,159,580.67归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.040.05
（二）稀释每股收益
0.040.05本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：车璐 主管会计工作负责人：陈栗 会计机构负责人：郑天相
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
51,053,322.8546,875,863.87减：营业成本37,139,508.2333,399,737.20税金及附加763,669.65248,088.86销售费用628,757.26845,608.64管理费用4,349,269.253,723,704.15研发费用财务费用-61,747.6980,899.86其中：利息费用344,125.00397,570.00利息收入426,082.12322,097.37加：其他收益107,498.23 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
233,049.52 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-1,237,659.94 资产处置收益（损失以“-”号填列）
-2,246,176.24135,931.79
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
6,328,237.667,476,097.01加：营业外收入-1,362,912.18减：营业外支出2,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
4,965,325.487,474,097.01减：所得税费用552,218.021,137,708.73
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
4,413,107.466,336,388.28
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
4,413,107.466,336,388.28 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额
4,413,107.466,336,388.28
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
153,172,011.54139,398,361.50其中：营业收入153,172,011.54139,398,361.50利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
129,767,029.65115,774,020.54其中：营业成本105,478,060.5392,511,916.47利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加1,729,535.881,127,928.04销售费用3,518,197.054,493,257.51管理费用18,861,372.4417,287,815.26研发费用财务费用179,863.75353,103.26其中：利息费用989,265.001,212,663.34利息收入1,203,123.63914,819.63加：其他收益1,091,099.60 投资收益（损失以“－”号填列）
-152,130.07-2,553.54 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-152,130.07-2,553.54 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以
“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-6,533,099.97 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-9,198,352.32 资产处置收益（损失以“-”号填列）
172,992.09155,048.51
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
17,983,843.5414,578,483.61加：营业外收入908,208.432,172.19减：营业外支出2,000.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
18,892,051.9714,578,655.80减：所得税费用2,879,923.132,240,847.09
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
16,012,128.8412,337,808.71
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
16,012,128.8412,337,808.71 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
16,012,128.8412,337,808.71
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
16,012,128.8412,337,808.71 归属于母公司所有者的综合收益总额
16,012,128.8412,337,808.71归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.190.15
（二）稀释每股收益
0.190.15本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：车璐 主管会计工作负责人：陈栗 会计机构负责人：郑天相
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
148,619,163.33131,493,697.08减：营业成本105,721,520.7089,850,227.75税金及附加1,571,951.91961,440.13销售费用2,134,379.922,428,026.25管理费用13,027,834.4211,410,808.73
研发费用财务费用179,904.55363,667.97其中：利息费用989,265.001,212,433.34利息收入1,191,143.52896,387.82加：其他收益323,791.89 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-7,635,898.45 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-8,921,974.07 资产处置收益（损失以“-”号填列）
121,891.45138,231.79
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
18,793,356.7217,695,783.97加：营业外收入31,853.85223.92减：营业外支出2,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
18,825,210.5717,694,007.89减：所得税费用2,654,824.502,674,347.85
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
16,170,386.0715,019,660.04 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
16,170,386.0715,019,660.04 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额
16,170,386.0715,019,660.04
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金164,411,974.62183,639,135.12 客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金13,754,250.054,068,042.62经营活动现金流入小计178,166,224.67187,707,177.74购买商品、接受劳务支付的现金37,813,956.7635,629,340.56客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的现金82,245,156.9062,410,606.62支付的各项税费13,946,454.8712,871,167.31支付其他与经营活动有关的现金19,307,894.8017,487,170.49经营活动现金流出小计153,313,463.33128,398,284.98经营活动产生的现金流量净额24,852,761.3459,308,892.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
8,149,676.44338,130.56 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
1,246,300.00收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计9,395,976.44338,130.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
2,956,915.841,635,055.23投资支付的现金300,000.00质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计2,956,915.841,935,055.23投资活动产生的现金流量净额6,439,060.60-1,596,924.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金15,000,000.0015,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金29,995,100.00筹资活动现金流入小计44,995,100.0015,000,000.00偿还债务支付的现金16,950,000.0326,950,000.03 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
39,861,255.9716,188,433.34 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金30,642,345.484,743,878.95筹资活动现金流出小计87,453,601.4847,882,312.32筹资活动产生的现金流量净额-42,458,501.48-32,882,312.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额
-11,166,679.5424,829,655.77加：期初现金及现金等价物余额160,428,545.57116,268,729.81
六、期末现金及现金等价物余额
149,261,866.03141,098,385.58
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金155,674,777.12167,577,968.39
收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金21,482,377.323,644,428.91经营活动现金流入小计177,157,154.44171,222,397.30购买商品、接受劳务支付的现金65,710,912.5152,704,429.87支付给职工及为职工支付的现金58,972,687.3537,632,827.19支付的各项税费11,843,382.6710,080,899.51支付其他与经营活动有关的现金13,828,702.4410,423,370.07经营活动现金流出小计150,355,684.97110,841,526.64经营活动产生的现金流量净额26,801,469.4760,380,870.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
8,032,756.44338,130.56 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
1,246,300.00收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计9,279,056.44338,130.56 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
756,764.851,264,871.03投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计756,764.851,264,871.03投资活动产生的现金流量净额8,522,291.59-926,740.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金15,000,000.0015,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金29,995,100.00筹资活动现金流入小计44,995,100.0015,000,000.00偿还债务支付的现金16,950,000.0326,950,000.03 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
39,861,255.9716,188,433.34支付其他与筹资活动有关的现金30,642,345.484,743,878.95
筹资活动现金流出小计87,453,601.4847,882,312.32筹资活动产生的现金流量净额-42,458,501.48-32,882,312.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额
-7,134,740.4226,571,817.87加：期初现金及现金等价物余额151,549,035.78107,051,080.88
六、期末现金及现金等价物余额
144,414,295.36133,622,898.75
二、财务报表调整情况说明
1、2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元项目 2018年12月31日 2019年01月01日 调整数流动资产：
货币资金165,148,901.66165,148,901.66结算备付金拆出资金交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据9,179,584.308,034,890.14-1,144,694.16应收账款133,207,567.68130,824,247.57-2,383,320.11应收款项融资预付款项2,008,715.012,008,715.01应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款7,807,679.9710,024,022.132,216,342.16其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产120,682.81120,682.81流动资产合计317,473,131.43316,161,459.32-1,311,672.11非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款95,548.0395,548.03长期股权投资218,431.85218,431.85其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产14,285,342.8514,285,342.85固定资产49,854,039.4249,854,039.42在建工程1,647,800.351,647,800.35生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产2,089,863.552,089,863.55开发支出商誉长期待摊费用3,788,649.803,788,649.80递延所得税资产11,306,128.4011,519,202.78213,074.38其他非流动资产2,874,515.002,874,515.00非流动资产合计86,160,319.2586,373,393.63213,074.38资产总计403,633,450.68402,534,852.95-1,098,597.73流动负债：
短期借款15,000,000.0015,000,000.00向中央银行借款
拆入资金交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款14,581,693.5814,581,693.58预收款项7,570,488.227,570,488.22合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬29,316,029.0029,316,029.00应交税费5,336,405.165,336,405.16其他应付款4,546,710.944,546,710.94其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债 一年内到期的非流动负债
2,600,100.042,600,100.04其他流动负债流动负债合计78,951,426.9478,951,426.94非流动负债：
保险合同准备金长期借款9,749,999.759,749,999.75应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计9,749,999.759,749,999.75负债合计88,701,426.6988,701,426.69所有者权益：
股本83,200,000.0083,200,000.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积96,215,633.2796,215,633.27减：库存股11,075,239.3411,075,239.34其他综合收益专项储备盈余公积21,245,289.3121,156,532.33-88,756.98一般风险准备未分配利润125,346,340.75124,336,500.00-1,009,840.75归属于母公司所有者权益合计
314,932,023.99313,833,426.26-1,098,597.73少数股东权益所有者权益合计314,932,023.99313,833,426.26-1,098,597.73负债和所有者权益总计403,633,450.68402,534,852.95-1,098,597.73调整情况说明本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(以下简称新金融工具准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。母公司资产负债表
单位：元项目 2018年12月31日 2019年01月01日 调整数流动资产：
货币资金156,269,391.87156,269,391.87交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产衍生金融资产应收票据8,779,584.307,684,770.14-1,094,814.16应收账款125,855,072.91123,832,871.20-2,022,201.71应收款项融资预付款项1,243,313.811,243,313.81其他应收款5,944,716.598,017,532.722,072,816.13其中：应收利息应收股利存货合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计298,092,079.48297,047,879.74-1,044,199.74非流动资产：
债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款95,548.0395,548.03长期股权投资13,029,203.5413,029,203.54其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产14,285,342.8514,285,342.85固定资产48,941,900.2548,941,900.25在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产1,751,506.501,751,506.50开发支出商誉长期待摊费用3,063,334.623,063,334.62
递延所得税资产10,001,090.2910,157,720.25156,629.96其他非流动资产2,874,515.002,874,515.00非流动资产合计94,042,441.0894,199,071.04156,629.96资产总计392,134,520.56391,246,950.78-887,569.78流动负债：
短期借款15,000,000.0015,000,000.00交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款17,157,765.2217,157,765.22预收款项6,216,837.026,216,837.02合同负债应付职工薪酬23,849,451.4323,849,451.43应交税费4,787,438.804,787,438.80其他应付款5,084,231.775,084,231.77其中：应付利息应付股利持有待售负债 一年内到期的非流动负债
2,600,100.042,600,100.04其他流动负债流动负债合计74,695,824.2874,695,824.28非流动负债：
长期借款9,749,999.759,749,999.75应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计9,749,999.759,749,999.75负债合计84,445,824.0384,445,824.03所有者权益：
股本83,200,000.0083,200,000.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积98,030,565.8098,030,565.80减：库存股11,075,239.3411,075,239.34其他综合收益专项储备盈余公积20,970,937.0120,882,180.03-88,756.98未分配利润116,562,433.06115,763,620.26-798,812.80所有者权益合计307,688,696.53306,801,126.75-887,569.78负债和所有者权益总计392,134,520.56391,246,950.78-887,569.78调整情况说明本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(以下简称新金融工具准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
2、2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。