公司代码：601126 公司简称：四方股份
北京四方继保自动化股份有限公司
2019年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人高秀环、主管会计工作负责人付饶及会计机构负责人（会计主管人员）孙永刚声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
报告期内无利润分配预案或公积金转增股本预案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项，敬请查阅“第四节 经营情况讨论与分析——可能面对的风险”部分的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 3
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 3
第三节 公司业务概要 ...... 5
第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 7
第五节 重要事项 ...... 14
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 24
第七节 优先股相关情况 ...... 27
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 27
第九节 公司债券相关情况 ...... 29
第十节 财务报告 ...... 29
第十一节 备查文件目录 ...... 142
第一节 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 四方股份、公司、本公司、四方继保 | 指 | 北京四方继保自动化股份有限公司 |
| 本集团、四方公司 | 指 | 北京四方继保自动化股份有限公司及子公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 审计机构、中证天通 | 指 | 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、万元、亿元 |
| 四方三伊 | 指 | 保定四方三伊电气有限公司 |
| 继保工程 | 指 | 北京四方继保工程技术有限公司 |
| 四方亿能 | 指 | 南京四方亿能电力自动化有限公司 |
| ABB四方 | 指 | 北京ABB四方电力系统有限公司 |
| 四方香港 | 指 | 四方股份（香港）有限公司 |
| 四方蒙华电 | 指 | 四方蒙华电（北京）自动化技术有限公司 |
| 四方吉思 | 指 | 北京四方吉思电气有限公司 |
| 中能博瑞 | 指 | 北京中能博瑞控制技术有限公司 |
| 四方创能 | 指 | 北京四方创能光电科技有限公司 |
| 武汉软件 | 指 | 四方继保（武汉）软件有限公司 |
| 上海泓申 | 指 | 上海泓申科技发展有限公司 |
| 保定工程 | 指 | 保定四方继保工程技术有限公司 |
| 保定电力 | 指 | 保定四方电力控制设备有限公司 |
| 南京致捷 | 指 | 南京四方致捷开关有限公司 |
| 四方智控 | 指 | 四方智能（武汉）控制科技有限公司 |
| 四方菲律宾 | 指 | Sifang Automation Philippines Corporation |
| 四方印度 | 指 | Sifang Automation India Private Limited |
| 四方星途 | 指 | 西安四方星途测控技术有限公司 |
| 四方肯尼亚 | 指 | SIFANG KENYA COMPANY LIMITED |
| 四方泰科诺 | 指 | SARL SIFANG TECHNO WORKS |
| 电气集团、四方电气 | 指 | 四方电气（集团）股份有限公司 |
| 报告期、本报告期 | 指 | 2019年1月1日——2019年6月30日 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 北京四方继保自动化股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 四方股份 |
| 公司的外文名称 | BEIJING SIFANG AUTOMATION CO.,LTD |
| 公司的外文名称缩写 | SIFANG |
| 公司的法定代表人 | 高秀环 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 郗沭阳 | 李佳琳 |
| 联系地址 | 北京市海淀区上地信息产业基地四街9号 | 北京市海淀区上地信息产业基地四街9号 |
| 电话 | 010-82181000 | 010-82181000 |
| 传真 | 010-62981004 | 010-62981004 |
| 电子信箱 | ir@sf-auto.com | ir@sf-auto.com |
三、 基本情况变更简介
| 公司注册地址 | 北京市海淀区上地信息产业基地四街9号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 100085 |
| 公司办公地址 | 北京市海淀区上地信息产业基地四街9号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 100085 |
| 公司网址 | www.sf-auto.com |
| 电子信箱 | ir@sf-auto.com |
| 报告期内变更情况查询索引 | 报告期内无变化 |
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》 |
| 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 公司证券部 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 报告期内无变化 |
五、 公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 四方股份 | 601126 | 无 |
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 1,384,950,716.11 | 1,310,984,058.74 | 5.64 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 39,292,090.38 | 33,727,136.34 | 16.50 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 30,911,894.61 | 25,965,174.38 | 19.05 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 141,343,881.37 | -101,630,201.91 | 不适用 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 3,809,993,133.56 | 3,972,415,285.58 | -4.09 |
| 总资产 | 5,264,495,822.67 | 5,628,672,464.60 | -6.47 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.0492 | 0.0415 | 18.55 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.0492 | 0.0415 | 18.55 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.0387 | 0.0319 | 21.32 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.99 | 0.86 | 增加0.13个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.78 | 0.66 | 增加0.12个百分点 |
公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 2,014.96 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 8,279,482.96 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 565,920.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 304,810.82 |
| 少数股东权益影响额 | -3,922.29 |
| 所得税影响额 | -768,110.68 |
| 合计 | 8,380,195.77 |
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1、主要业务
公司作为中国能源与工业自动化领域的领先企业，以“让电力更安全、更智能、更高效、更清洁”为使命，专注于发电、输变电、配用电、企业电力领域，提供以继电保护、自动化、电力电子等技术为核心的产品、技术咨询及系统解决方案。先后参与1000kV特高压工程、三峡工程、西电东送、青藏铁路、北京奥运会、上海世博会、广州亚运会、张北风光储输等国家重点示范工程的建设。产品遍及全国并远销60多个国家及地区，市场份额始终稳居行业前列。
（1）输变电领域：为输变电领域提供从1000kV特高压到10kV低压全系列的保护、自动化产品及解决方案，如继电保护、变电站自动化、直流输电控制保护、安全稳定控制及保护、调度自动化、继电保护信息及运维系统，并在上述领域积累了丰富经验和技术底蕴，处于国际先进行列。
（2）配用电领域：为配网、微网、能源互联网等多种场景提供保护、自动化和智能开关等产品及解决方案，在配用电领域已经成为国内主流解决方案和服务供应商。
（3）发电与企业电力领域：面向传统及新能源发电领域需求，提供各类继电保护、发电自动化和监控系统、集控系统、仿真系统等自动化产品及系统级解决方案。面向钢铁冶金、石油石化、轨道交通等企业电力领域需求，提供保护和自动化产品及系统解决方案，并在企业电网隐患治理-孤岛研究方面保持行业领先水平。
（4）电力电子应用领域：利用电力电子技术，为发电、输配电与企业电力等领域用户，提供高效、清洁、可靠的产品及解决方案，如高可靠性供电产品、交直流混合配用电成套产品、电能质量综合治理解决方案等，在交直流配电网、柔性直流输电领域是国内主流的成套解决方案和产品供应商。
2、经营模式
公司在北京、保定、武汉、南京、湖州等地设立了多个研发和生产基地，公司实行订单式生产，根据客户需求，设计开发和生产符合要求的产品，并为客户提供一系列相应的售后服务。同时，公司正在积极拓展工程总包、运维服务等新型业务模式。
3、行业情况
报告期内，我国的GDP增速为6.3%，全社会用电量同比增长5.0%，国内经济仍存在下行压力，但制造业与基建投资有所反弹，工业产能利用率有所回升，投资增速总体平稳。2019年上半年，全国电源类工程投资完成1002亿元，同比增长3.3%，水电增长36.4%，风电增长54.8%，火电下降26%，核电下降30.2%，能源结构持续“清洁化”；电网类工程投资完成1644亿元，同比下降19.3%，预计2019年下半年电网建设投资可能会加速释放，全年仍将实现年度计划的投资总规模。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、 技术创新优势
公司建立了完整的研发创新管理体系，研发投入持续多年占公司收入规模的10%以上。同时，公司还通过与科研院校合作、设立博士后工作站、院士工作站等一系列产学研相结合的活动，开展了具有战略性、前瞻性的技术研究。经过多年发展，公司累计拥有授权的发明专利超500项，软件著作权超400项，先后参加了百余项国际标准、国家标准和行业标准的起草制订和修订工作。获得包括国家级企业技术中心、国家规划布局内重点软件企业等重要荣誉，获得国家科学技术进步二等奖两项，获得其他国家与省部级科技奖100余项。
2、 品牌优势
公司作为国内电力系统二次设备制造知名品牌企业之一，已经累积二十多年的行业运行经验，在技术方面持续创新，拥有多个首创和第一，产品遍布全国，得到客户、合作伙伴的高度认可，赢得了各个涉及行业的主流客户的信赖。继电保护和变电站自动化等产品的市场占有率稳居行业前列。报告期内，公司荣获 “2019年中国电气工业100强企业”、“2019年电气工业领军企业”等多项荣誉、资质。
3、 人才优势
公司是技术密集型企业，技术人员占企业总人数50%以上。公司秉承以人为本的人力资源管理理念，组建了一支具有专业技术背景的管理团队，培养了一批积极创新、务实进取的研发、营销、技术、生产等方面的专业人员。公司拥有国务院政府特殊津贴获得者2人，另外，公司多位人才还分别获得国家级百千万人才、全国优秀首席信息官、中关村国家自主创新示范区高端领军人才、北京市政府特殊津贴、茅以升北京青年科技奖、北京市优秀青年工程师、杰出青年设计人才、中国电力优秀青年工程师奖等荣誉。
第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
2019上半年，受全球经济政策不确定性影响，全球经济增长放缓。报告期内，国内GDP增速为6.3%，国内经济仍存在下行压力，但整体延续了总体平稳的发展态势。随着经济增长的电力增量需求，及电能替代需求，电力体制、供给侧结构性等一系列改革相关政策的推进，能源电力领域市场总体平稳向好，新的市场机会仍将不断显现。
2019上半年，全国全社会用电量33980亿千瓦时，同比增长5.0%，增速有所回落，部分地区电力供需偏紧、高峰时段存在电力缺口。电源工程投资完成1002亿元，同比增长3.3%，其中水电增长36.4%，风电增长54.8%；电网工程投资完成1644亿元，同比下降19.3%，预计下半年电网建设投资可能会加速释放。
2019年，国家电网提出了建设“三型两网”的战略目标和“泛在电力物联网”建设规划，并作为关键环节和重要内容进行推进，同时南方电网提出“数字化南网”转型建设方案，建设业务云、数字电网、物联网平台。
报告期内，公司董事会和经营团队积极应对外部环境变化，加强市场销售及产品开发管理，在内部运营、客户服务、文化建设多方面推动改进与提升，实现营业收入13.85亿元，同比增长
5.64%；实现营业利润0.48亿元，同比增长42.55%；实现归属于上市公司股东净利润0.39亿元，同比增长16.50%，经营活动产生的现金流量净额为1.41亿元，较上年同期大幅增长。
公司积极参加国家电网组织的泛在配电物联网顶层设计研讨并参与相关建设项目，新一代智能配变终端产品已中标多个项目；智能运行管控大数据系统等产品已在示范项目中应用并获得好评。公司与电网客户合作的前沿技术项目，如一键顺控、智能运检、设备状态感知等数十个网省级科技项目均顺利开展。
报告期内，公司主营业务稳定拓展： 输变电领域，新签合同额同比增长23%，市场份额稳中有升，持续位居行业前列。公司持续跟踪新技术发展动态，保持技术领先，中标国家电网首批智慧变电站项目，与浙江电网公司合作开发的继电保护大数据系统作为泛在物联网前期示范项目成果得到推广，公司提供全套控制保护的渝鄂直流工程顺利投入运行。配用电领域，受市场节奏放缓影响，报告期内收入同比下滑，公司采取综合措施，深化用户合作交流、推进配网一二次融合应用，持续中标多个项目。参与的国家重点研发计划—配电网广域测量控制系统，已完成主要开发并在广州示范工程现场部署。随着市场的逐步释放，将会给公司带来更多机会。发电与企业电力领域，面对光伏市场政策性萎缩、火电新建市场收窄等情况，公司通过加强火电改造市场工作、深耕风电市场、发挥在水电站过程控制和电气控制的跨专业融合优势等措施，保持了业务规模稳定。中标三峡集团白鹤滩16*1000MW水电站项目，该电站为世界单机容量最大、总装机第二大水电站。公司与石油石化、钢铁冶金等多行业大型用电企业开展紧密合作，国际市场拓展初见成效。电力电子应用领域，公司持续整合、优化电力电子业务，聚焦优势领域，新签合同额同比提升22%，重点产品应用领域得到进一步扩展，电能质量治理产品，实现了国际铁路项目的应用突破。次同步产品保持技术领先优势，中标国家能源集团哈密电厂GTSDC次同步振荡抑制项目。
新产品新技术研发：公司坚持技术研发创新，持续加强研发管理体系建设，同时在智能变电站、智慧发电、二次设备运管、一二次融合、电能质量治理等领域进行研发投入并取得创新成果。报告期内，中国电机工程学会组织的“四方股份2019科技成果鉴定会”获得了圆满成功，包括多位两院院士在内的100多位专家应邀参加了会议，共完成了12 项科技成果的鉴定，其中9 项成果整体国际领先，3项成果整体国际先进、关键技术国际领先。2019上半年，公司参与制订和修订标准发布10项，其中1项国际标准，4项国家标准，3项行业标准，2项团体标准。
风险控制管理方面：为提高企业风险防范能力，公司不断完善企业内部风险控制，设置专门的风险控制机构，针对重要业务事项和高风险领域，开展内部专项审计，对公司重要岗位设置了任期审计流程，对其所负经济责任履行情况进行内部鉴证和评价。年初，在审计和调研的基础上，绘制公司战略层面和运营层面的风险地图，针对各项风险，按优先级别启动改进项目，建立并完善风险管理持续监测和改进的机制。
企业文化建设方面：公司在大力推动企业经营业绩发展的同时，持续重视企业文化的建设，坚持“文化先导、战略聚焦、风控护航”的企业管理理念，对公司的企业文化、战略规划、风险控制进行了梳理与优化。2019年上半年，继续开展“文化建设”系列活动，通过高管讲文化课、质量案例研讨、经理人领导力提升项目、高管团队建设与党建活动联动等文化活动，将四方公司文化与日常工作建立连接，提升企业的凝聚力。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 1,384,950,716.11 | 1,310,984,058.74 | 5.64 |
| 营业成本 | 796,770,657.12 | 738,529,807.33 | 7.89 |
| 销售费用 | 273,799,281.02 | 228,995,981.97 | 19.57 |
| 管理费用 | 90,931,752.10 | 88,250,765.82 | 3.04 |
| 财务费用 | -6,502,927.25 | 4,890,323.90 | -232.98 |
| 研发费用 | 208,280,789.62 | 188,063,417.05 | 10.75 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 141,343,881.37 | -101,630,201.91 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 140,045,310.41 | -19,304,129.67 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -342,256,387.24 | -10,292,043.81 | 不适用 |
| 信用减值损失(损失以“-”号填列） | 8,608,349.20 | 不适用 | |
| 资产减值损失(损失以“-”号填列） | -42,220,394.25 | 不适用 | |
| 其他收益 | 38,175,550.32 | 24,006,173.50 | 59.02 |
| 投资收益 | -6,392,255.03 | 8,088,739.96 | -179.03 |
| 资产处置收益 | 2,014.96 | 5,734.60 | -64.86 |
| 营业外支出 | 42,504.31 | 72,440.00 | -41.32 |
| 所得税费用 | 23,121,616.88 | 11,622,733.30 | 98.93 |
| 少数股东损益 | -6,118,650.53 | -2,660,991.04 | 不适用 |
财务费用变动原因说明:主要原因为本报告期公司持有的存量现金产生的利息收入增加，及本期控制贷款规模使本期利息支出减少；
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因为本报告期公司加大货款催收力度，客户回款增加；
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因为本报告期公司收到合营企业ABB四方股利；
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因为本报告期公司偿还贷款、回购本公司股份；
信用减值损失、资产减值损失变动原因说明:主要原因为本报告期公司执行新的金融工具准则及报表格式调整，本期将应收账款、其他应收款减值损失由“资产减值损失”调整为“ 信用减值损失”科目列示；同时，本期客户回款增加，应收账款余额减少，导致计提的资产减值准备余额减少所致；
其他收益变动原因说明:主要原因为本报告期公司收到政府补助款增加；
投资收益变动原因说明:主要原因为本报告期公司合营企业ABB 四方经营业绩下降；
资产处置收益变动原因说明:主要原因为本报告期公司处置固定资产收益较少；
营业外支出变动原因说明:主要原因为本报告期公司营业外支出中的对外捐赠支出减少；
所得税费用变动原因说明:主要原因为本报告期公司应税利润上升；
少数股东损益变动原因说明:主要原因为上年同期子公司南京致捷盈利，且上年末南京致捷变更为公司全资子公司。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(2) 其他
√适用 □不适用
1） 主营业务分行业、分产品情况
单位：元 币种：人民币
| 分产品 | 主营业务分产品情况 | |||||
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） | |
| 输变电保护和自动化系统 | 769,465,598.51 | 386,673,651.11 | 49.75 | 21.21 | 30.01 | 减少3.40个百分点 |
| 发电与企业电力系统 | 326,280,823.64 | 180,370,596.54 | 44.72 | 4.21 | 4.30 | 减少0.05个百分点 |
| 配用电系统 | 187,249,788.19 | 160,107,470.15 | 14.50 | -18.10 | -8.75 | 减少8.75个百分点 |
| 电力电子应用系统 | 93,988,248.17 | 64,881,908.58 | 30.97 | -23.43 | -26.39 | 增加2.78个百分点 |
| 其他主营业务 | 1,624,474.40 | 532,283.37 | 67.23 | 177.73 | 1801.01 | 减少27.98个百分点 |
①收入变化原因
本期输变电保护和自动化系统产品收入同比增加，主要原因为业务增长，交货合同增加；本期发电与企业电力系统产品收入同比增加，主要原因为交货合同额增加；本期配用电系统产品收入同比下降，主要原因为市场节奏相比同期放缓，导致订单及交货延迟；
本期电力电子应用系统产品收入同比下降，主要原因为存量及新签合同要求的交付期集中在下半年度，本期交货合同额较少；其他主营业务产品收入同比增加，主要原因为本期相应合同完工数量比同期增加。
②毛利率变化原因
输变电保护和自动化领域合同毛利率较上年同期减少3.40个百分点，主要原因为本期完工合同中集成项目外购成本比重加大，合同产品结构变化；
发电与企业电力系统产品，本期毛利率基本保持稳定；
配用电系统产品毛利率较上年同期减少8.75个百分点，主要原因为本期营业收入中产品结构变化，同时配电开关交付数量降低，导致同期单位制造成本增加；
电力电子应用产品毛利率较上年同期增加2.78个百分点，主要原因为成本持续优化，同期成本降低；
其他主营业务产品合同毛利率降低，主要原因为本期完工合同毛利率相对较低。
注：本次对公司产品分类进行调整，是综合考虑行业产品、公司经营模式和产品结构三方面
因素，调整后的产品类别符合公司实际主营业务情况。
2） 主营业务分地区情况
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（%） |
| 国内业务 | 1,289,769,178.60 | 4.37 |
| 国际业务 | 88,839,754.31 | 38.55 |
本报告期公司加强国际业务市场开拓，国际业务产品订单增加，交货合同额增加，国际业务收入同比增加。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 其他应收款 | 70,731,187.66 | 1.34 | 221,532,603.74 | 3.94 | -68.07 | 注1 |
| 其他流动资产 | 153,287,448.99 | 2.91 | 6,728,608.03 | 0.12 | 2,178.15 | 注2 |
| 在建工程 | 7,538,613.06 | 0.14 | 5,454,288.89 | 0.10 | 38.21 | 注3 |
| 短期借款 | 120,000,000.00 | 2.13 | -100.00 | 注4 | ||
| 应交税费 | 41,116,878.54 | 0.78 | 60,378,752.26 | 1.07 | -31.90 | 注5 |
其他说明
注1其他应收款比期初减少68.07%，主要原因为本报告期公司收到合营企业ABB 四方前期未发放的股利；
注2其他流动资产比期初增长2178.15%，主要原因为本报告期末公司待抵扣增值税增加；
注3在建工程比期初增长38.21%，主要原因为本报告期公司扩建ATM联网监控、报警系统及四方亿能厂房项目；
注4短期借款比期初减少100%，主要原因为本报告期公司偿还了期初的全部流动资金贷款；
注5应交税费比期初减少31.9%，主要原因为公司销售收入的季节性特征导致公司的收入主要集中在下半年实现，导致年末应交税金余额较大。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 41,994,241.22 | 期末本公司受限其他货币资金主要为本公司申请履约保函、投标保函、开具银行承兑汇票等业务存入银行的保证金。 |
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
1、 主要子公司经营情况及业绩
| 公司名称 | 经营地及注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 北京四方继保工程技术有限公司 | 北京市 | 生产制造 | 105,000.00 | 155,776.37 | 115,830.93 | 77,913.12 | 4,179.27 |
| 南京四方亿能电力自动化有限公司 | 南京市 | 生产制造 | 3,000.00 | 69,033.45 | 30,409.30 | 48,613.40 | -300.19 |
| 保定四方三伊电气有限公司 | 保定市 | 生产制造 | 4,800.00 | 74,044.54 | 15,719.88 | 4,694.58 | -1,725.88 |
| 保定四方继保工程技术有限公司 | 保定市 | 生产制造 | 1,500.00 | 65,298.90 | 5,786.78 | 49,986.13 | 1,507.53 |
| 保定四方电力控制设备有限公司 | 保定市 | 生产制造 | 4,500.00 | 69,742.03 | 9,273.21 | 56,551.28 | 1,878.40 |
2、 主要合营及联营公司经营情况及业绩
| 公司名称 | 类别 | 业务性质 | 参股比例 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 北京ABB四方电力系统有限公司 | 合营 | 生产制造 | 40% | 96,250.24 | 13,142.76 | 21,497.56 | -1,309.98 |
3、 单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达10%以上的情况
| 公司名称 | 经营地及注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 北京四方继保工程技术有限公司 | 北京市 | 生产制造 | 105,000.00 | 77,913.12 | 5,591.44 | 4,179.27 |
| 保定四方继保工程技术有限公司 | 保定市 | 生产制造 | 1,500.00 | 49,986.13 | 2,003.69 | 1,507.53 |
| 保定四方电力控制设备有限公司 | 保定市 | 生产制造 | 4,500.00 | 56,551.28 | 2,572.21 | 1,878.40 |
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
二、其他披露事项
(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用
(二) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济及行业政策的风险
公司主要为发电、输变电、配用电及企业电力领域客户提供产品及服务，相关行业的发展取决于国民经济发展的电力需求及电力行业投资规模的影响，国内宏观经济环境及增速的下行压力及发电与电网的投资规模放缓将会对公司业绩产生一定影响，形成风险。
对策：公司持续关注国家宏观经济以及电力投资规模对电力设备行业的影响，同时进一步提升公司核心技术及产品的竞争力，提升市场份额，拓展新应用领域与范围。
2、技术创新风险
随着云计算、大数据、物联网、新一代通信及人工智能等新兴产业技术与电力行业的不断融合，若公司不能紧跟行业技术趋势，及对新产品和新技术的开发不能保持持续创新，将会对公司业务和发展前景造成风险。
对策：公司持续关注行业发展的新形势和新要求，密切跟进研究新兴产业技术，及时找准发展方向，寻求战略合作机会，引进相关资源，优化核心业务，强化技术创新，以应对行业发展需求。
3、人才流失风险
公司作为电力自动化领域的高科技企业，人才对企业的发展至关重要，而由于行业竞争激烈，公司也面临着人才流失的风险。
对策：公司高度重视人力资源工作，将继续完善人才引进、职业培训和激励机制。同时构建职业发展多通道，优化人才发展机制，加大对于创新业务的激励力度，持续改进和提高员工薪酬、福利等待遇，加强企业文化建设，推进员工关爱行动，保障人才队伍的稳定，提升企业凝聚力。
(三) 其他披露事项
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 2019年1月28日 | 上海证券交易所www.sse.com.cn | 2019年1月29日 |
| 2018年度股东大会 | 2019年5月8日 | 上海证券交易所www.sse.com.cn | 2019年5月9日 |
股东大会情况说明
√适用 □不适用
2019年第一次临时股东大会和2018年度股东大会审议议案均获通过。
二、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数(元)（含税） | 0 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 本报告期不进行利润分配或资本公积金转增预案。 | |
三、 承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 四方电气（集团）股份有限公司 | 为保护公司中小股东的长远利益，避免与公司在未来发生同业竞争，公司控股股东四方电气（集团）股份有限公司于2009 年2 月23 日签署了避免同业竞争的承诺函。 | 本承诺函自本公司签署之日起生效，且一经作出即为不可撤销，除非本公司在四方继保中的持股比例低于5%。 | 是 |
| 其他 | 杨奇逊 王绪昭 | 为保护公司中小股东的长远利益，避免与公司在未来发生同业竞争，公司实际控制人杨奇逊先生和王绪昭先生于2009 年2 月23 日分别签署了避免同业竞争的承诺函。 | 本承诺函自本人签署之日起生效，且一经作出即为不可撤销，除非本人不再为四方继保的实际控制人。 | 是 |
四、 聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
经公司第五届董事会第二十六次会议及2018年度股东大会审议通过，聘用中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
注：“北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）”已更名为“中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）”，具体内容详见刊登于2019年7月13日的上海证券交易所网站（www.sse.com.cn ）《关于会计师事务所名称变更的公告》（临2019-042）。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、 破产重整相关事项
□适用 √不适用
六、 重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 上海泓申原股东未完成业绩承诺，经公司五届董事会第十八次董事会审议，决定依照《增资协议》中的约定，要求上海泓申原股东向公司进行现金补偿。由于原股东未能向公司履行业绩承诺的现金补偿，公司已提起民事法律诉讼，其中诉原股东方强、陆芸芸一案已取得终审判决。 | 具体内容详见于2019年1月3日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn ）《关于上海泓申科技发展有限公司原股东未完成业绩承诺的进展公告》（临2019-001），于2019年8月13日披露的《关于上海泓申科技发展有限公司原股东未完成业绩承诺的进展公告》（临2019-044）。 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 报告期内: | |||||||||
| 起诉(申请)方 | 应诉（被申请）方 | 承担连带责任方 | 诉讼仲裁类型 | 诉讼(仲裁)基本情况 | 诉讼(仲裁)涉及金额 | 诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额 | 诉讼(仲裁)进展情况 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 |
| 本公司 | 上海泓丽锴宁投资合伙企业（有限合伙） | 方强、陆芸芸、常伟、张其慧、孟蜀锴、程昱宁、贾力、赖小菊、黄仲宁 | 民事诉讼合同纠纷 | 详见表格下方注1 | 24,570,000.00 | 否 | 法院一审程序审理中 | 尚未结案，且公司尚未收到被告支付的现金补偿款项，尚无法准确判断该进展情况对公司本期利润或期后利润的影响。 | 无 |
| 本公司 | 上海慧眼投资管理有限公司 | 无 | 民事诉讼合同纠纷 | 详见表格下方注1 | 2,455,714.29 | 否 | 法院一审程序审理中 | 尚未结案，且公司尚未收到被告支付的现金补偿款项，尚无法准确判断该进展情况对公司本期利润或期后利润的影响。 | 无 |
| 本公司 | 陆月美 | 无 | 民事诉讼合同 | 详见表格下方 | 1,838,571.43 | 否 | 法院一审程序审理中 | 尚未结案，且公司尚未收到被告支付的现金补偿款项，尚无法准确判断该进展情况对公 | 无 |
| 纠纷 | 注1 | 司本期利润或期后利润的影响。 | |||||||
| 本公司 | 上海盟策投资中心（有限合伙） | 李康 | 民事诉讼合同纠纷 | 详见表格下方注1 | 5,734,285.71 | 否 | 法院一审程序审理中 | 尚未结案，且公司尚未收到被告支付的现金补偿款项，尚无法准确判断该进展情况对公司本期利润或期后利润的影响。 | 无 |
| 本公司 | 上海盟济投资管理中心（有限合伙） | 上海盟赫企业管理服务中心（有限合伙） | 民事诉讼合同纠纷 | 详见表格下方注1 | 8,100,000.00 | 否 | 法院一审程序审理中 | 尚未结案，且公司尚未收到被告支付的现金补偿款项，尚无法准确判断该进展情况对公司本期利润或期后利润的影响。 | 无 |
| 本公司 | 石新春 | 无 | 民事诉讼股权转让协议纠纷 | 详见表格下方注2 | 5,115,020.39 | 否 | 二审终审 | 河北省保定市中级人民法院一审判决内容：“驳回原告北京四方继保自动化股份有限公司的诉讼请求。案件受理费153,274.17元、诉讼保全申请费5,000元，均由北京四方继保自动化股份有限公司负担。”本公司不服该判决，上诉于河北省高级人民法院。河北省高级人民法院二审判决内容：“撤销河北省保定市中级人民法院（2018）冀06民初178号民事判决；石新春向北京四方继保自动化股份有限公司支付违约金5,109,520.39元及公证费5,500元；驳回北京四方继保自动化股份有限公司的其他诉讼请求。一审案件受理费153,274.17元由北京四方继保自动化股份有限公司负担107,291.92元、石新春负担45,982.25元，二审案件受理费153,274.17元由北京四方继保自动化股份有限公司负担107,291.92元、石新春负担45,982.25元。本判决为终审判决。”尚未收到关于终审判决石新春应支付本公司的违约金等，尚需根据判决的履行情况及法院的执行情况以此准确判断该进展情况对公司利润的影响。 | 无 |
| 本公 | 石新春 | 无 | 民事诉 | 详见表 | 13,375,791.23 | 否 | 法院二审程 | 本公司不服发回重审一审判决，上诉于河北 | 无 |
| 司 | 讼股权转让协议纠纷 | 格下方注2 | 序审理中 | 省保定市中级人民法院，已开庭审理尚未结案，无法准确判断该进展情况对公司本期利润或期后利润的影响。 | ||||
| 本公司 | 石新春 | 无 | 民事诉讼股权转让协议纠纷 | 详见表格下方注2 | 4,370,780.00 | 否 | 法院二审程序审理中 |
| 无 | |||||||||
| 本公司 | 郑庆红 | 无 | 民事诉讼股权转让协议纠纷 | 详见表格下方注2 | 4,223,918.83 | 否 | 法院二审程序审理中 | 郑庆红不服发回重审一审判决，上诉于河北省保定市中级人民法院，尚未结案，无法准确判断该进展情况对公司本期利润或期后利润的影响。 | 无 |
| 本公司 | 李建昭 | 无 | 民事诉讼股权转让协议纠纷 | 详见表格下方注2 | 165,892.37 | 否 | 法院二审程序审理中 |
注1：2015年10月公司作为甲方与乙方上海泓申科技发展有限公司（以下简称“上海泓申”）、丙方方强、丁方陆月美、戊方上海慧眼投资管理有限公司、已方上海泓丽锴宁投资合伙企业（有限合伙）、庚方上海盟策投资中心（有限合伙）、辛方上海盟济投资管理中心（有限合伙）（丙方至辛方合称为“原股东”“被告”）签订《上海泓申科技发展有限公司增资协议》（以下简称“《增资协议》”），公司以现金9,000万元人民币增资入股上海泓申并取得其30%的股权，并且原股东向公司作出如下保证与承诺：上海泓申2015年度、2016年度、2017年度经审计的归属于母公司股东的实际净利润（以当年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的金额为准）平均不低于人民币3,000万元。2018年3月28日，鉴于上海泓申原股东未完成业绩承诺，经公司五届董事会第十八次董事会审议，决定依照《增资协议》中的约定，要求上海泓申原股东向公司进行现金补偿，业绩补偿款本金人民币90,000,000元，利息17,053,150.68元，共计107,053,150.68元。上海泓申原股东丙方方强案件情况详见本报告：第五节 六、（一）内容。上述表格中应诉方为上海泓申原股东的，诉讼涉及金额未包含相关利息。
注2：2012年3月23日，原告与被告签署了《股权转让协议》，约定原告以一定的对价收购被告持有的保定三伊电力电子有限公司（现已更名为保定四方三伊电气有限公司）、保定三伊天星电气有限公司、保定三伊方长电力电子有限公司股权（三个公司统称三伊公司）。2013年2月25日，因三伊公司2012年经营业绩不佳，原告与被告签署《<股权转让协议>之补充协议》（下称“《补充协议》”），约定《股权转让协议》项下股权转让款调整。《补充协议》签署后，原告按《股权转让协议》及《补充协议》的约定向被告全额支付了股权转让款人民币。根据《股权转让协议》及《补充协议》的约定：
“甲方承诺其及其近亲属自《股权转让协议》生效之日起八年内不会直接或间接拥有、投资于、参与或经营任何直接或间接与乙方及/或其包括三伊公司在内的控股子公司的现有业务（以下称“有关业务”）相竞争的业务，或为任何第三方提供与有关业务相竞争的咨询或服务。若甲方违反该项承诺，则：
（1）乙方未向甲方支付的股权转让价款，将不予支付；（2）甲方应向乙方返还乙方根据《股权转让协议》及本补充协议已向甲方支付的全部股权转让
价款，返还价款的具体时间应按照乙方要求确定；（3）甲方因违反前述承诺而获取的全部收益均归乙方所有；（4）甲方应赔偿因其违反前述承诺而给乙方造成的一切损失。” 被告于股权转让协议生效后第三年出资设立保定景欣电气有限公司生产、销售“高频直流开关电源”并由直系亲属担任该公司法定代表人及被告担任高管职务参与经营该公司的行为已严重违反了上述约定。被告应向原告返还股权转让款、向原告支付因被告违反《股权转让协议》项下竞业限制承诺而取得的收益并承担原告为主张权利支出的公证费。
(三) 其他说明
□适用 √不适用
七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人诚信经营、信用良好。
九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 向控股股东四方电气集团租赁房屋 | 具体内容详见2019年4月30日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn ）的《关于公司与四方集团2019年度房屋租赁关联交易的公告》（临2019-025） |
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额 | 占同类交易金额的比例 (%) | 关联交易结算方式 | 市场 价格 | 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 |
| ABB四方 | 合营公司 | 销售商品 | 销售商品 | 市场公允价格 | 465,517.18 | 0.03 | 货币资金 | |||
| 合计 | / | / | 465,517.18 | 0.03 | / | / | / | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 无 | |||||||||
| 关联交易的说明 | 本期公司向ABB四方销售部分产品，上述交易金额并不重大，均遵循市场定价原则；不具备持续性且不会对关联方产生依赖，同时也不会对公司的独立性产生影响。 | |||||||||
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 | |
| 公司 | 公司本部 | ABB四方 | 152,000,000 | 2019.1.28 | 2019.1.28 | 2022.4.1 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 是 | 合营公司 | |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 177,659,657.69 | |||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 90,759,105.51 | |||||||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 31,714,425.59 | |||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 57,390,551.32 | |||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | ||||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 148,149,656.83 | |||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 3.91 | |||||||||||||
| 其中： | ||||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | ||||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 4,266,735.67 | |||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | ||||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 4,266,735.67 | |||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | ||||||||||||||
| 担保情况说明 | 截止2017年12月31日，公司子公司南京致捷的资产负债率超过70%，公司于2018年5月2日召开的2017年度股东大会审议通过了《关于公司为南京四方致捷开关有限公司向交通银行股份有限公司江苏省分行申请综合授信提供担保的议案》。截止2018年12月31日及2019年6月30日，其资产负债率均已低于70%。 截止2017年12月31日，公司子公司四方印度的资产负债率超过70%，公司于2018年12月19日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司四方香港为其印度子公司申请综合授信提供担保的议案》。 | |||||||||||||
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
十三、 可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十四、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
十五、 其他重大事项的说明
(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 执行《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》（财会 [2017]7号）、《企业会计准则第 23 号—金融资产转移》（财会 [2017]8 号）、《企业会计准则第 24 号—套期会计》（财会[2017]9号）及《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》（财会[2017]14 号）（上述四项准则以下统称“新金融工具准则”）。公司自 2019 年1月1日起首次执行新金融工具准则，对金融资产的分类和计量作出以下调整：将原分类为“可供出售金融资产”，依据新金融工具准则规定，分类调整至“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，报表列报的项目为“其他非流动金融资产”。 | 2018年12月31日“可供出售金融资产”列示金额2,000,000.00元，2019年1月1日分类调整至“其他非流动金融资产”，列示金额2,000,000.00元。 |
| 财政部于 2019 年 4 月 30 日发布《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通 知》（财会[2019] 6号），对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于执行企业会计准则的非金融企业 2019 年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。公司编制 2019 年半年度及后续的财务报表将执行财会[2019] 6号文件的编报要求，主要变更以下财务报表项目的列报：（1）资产负债表中“应收票据 | （1）2018年12月31日列示金额：“应收票据及应收账款”2,830,764,586.28元，其中，“应收票据”项目金额129,136,519.59元，“应收账款”项目金额2,701,628,066.69元；调整列示为“应收票据”项目金额129,136,519.59 |
| 及应收账款”项目拆分为“应收票据”及“应收账款”两个项目；“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”及“应付账款”两个项目。 （2）利润表新增“信用减值损失”项目，反映企业按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7 号）要求计提的各项金融工具信用减值准备所确认的信用损失。 （3）将利润表“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”列示）”。 | 元，“应收账款”项目金额2,701,628,066.69元。 （2）2018年12月31日列示金额：“应付票据及应付账款”1,033,831,106.68元；调整列示为“应付票据”项目金额226,530,256.36元，“应付账款”项目金额807,300,850.32元。 |
(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 9,293,750 | 1.14 | +8,361,651 | +8,361,651 | 17,655,401 | 2.17 | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 9,293,750 | 1.14 | +8,361,651 | +8,361,651 | 17,655,401 | 2.17 | |||
| 其中：境内非国有法人持股 | 9,293,750 | 1.14 | +8,361,651 | +8,361,651 | 17,655,401 | 2.17 | |||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 803,878,250 | 98.86 | -8,361,651 | -8,361,651 | 795,516,599 | 97.83 | |||
| 1、人民币普通 | 803,878,250 | 98.86 | -8,361,651 | -8,361,651 | 795,516,599 | 97.83 | |||
| 股 | |||||||||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 813,172,000 | 100 | 0 | 0 | 813,172,000 | 100 |
2、 股份变动情况说明
√适用 □不适用
2019年1月4日，公司召开的第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司回购股份预案的议案》，并于2019年5月15日完成了回购股份事项，本次回购公司股份合计8,361,651股，占公司目前总股本的比例约为1.03%。
2019年6月13日，公司召开的第六届董事会第二次会议审议通过了《关于公司回购股份预案的议案》，2019年6月20日，公司召开的第六届董事会第三次会议审议通过了《关于确定公司回购股份用途的议案》。2019年7月10日披露了《关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告》，2019年8月15日披露了《关于回购股份比例达3%暨回购进展的公告》，目前仍在回购中。
上述回购股份均用于公司员工持股计划。
报告期内，公司累计回购股份8,361,651股，占公司目前总股本的比例约为1.03%。
截止2019年6月30日，公司累计回购股份17,655,401股，占公司目前总股本的比例约为2.17%。
截止本报告披露日，公司累计回购股份24,794,908股，占公司目前总股本的比例约为3.05%。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 报告期解除限售股数 | 报告期增加限售股数 | 报告期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 北京四方继保自动化股份有限公司回购专用证券账户 | 9,293,750 | 0 | 8,361,651 | 17,655,401 | 公司回购部分公司股份，用于后期实施股权激励计划或员工持股计划。 | |
| 合计 | 9,293,750 | 0 | 8,361,651 | 17,655,401 | / | / |
二、 股东情况
(一) 股东总数:
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 24,704 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 四方电气（集团）股份有限公司 | 0 | 366,929,706 | 45.12 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |||
| 洪泽君 | 0 | 40,630,000 | 4.9965 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 北京中电恒基能源技术有限公司 | 0 | 38,196,802 | 4.7 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |||
| 中国证券金融股份有限公司 | 0 | 25,891,390 | 3.18 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |||
| 北京四方继保自动化股份有限公司回购专用证券账户 | +8,361,651 | 17,655,401 | 2.17 | 17,655,401 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |||
| 周伟青 | -418,400 | 14,451,200 | 1.78 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 0 | 7,830,800 | 0.96 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |||
| 杨奇逊 | 0 | 6,454,680 | 0.79 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 王绪昭 | 0 | 4,315,160 | 0.53 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 周伟芳 | +1,558,600 | 4,108,600 | 0.51 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 四方电气（集团）股份有限公司 | 366,929,706 | 人民币普通股 | 366,929,706 | |||||||
| 洪泽君 | 40,630,000 | 人民币普通股 | 40,630,000 | |||||||
| 北京中电恒基能源技术有限公司 | 38,196,802 | 人民币普通股 | 38,196,802 | |||||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 25,891,390 | 人民币普通股 | 25,891,390 | |||||||
| 周伟青 | 14,451,200 | 人民币普通股 | 14,451,200 | |||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 7,830,800 | 人民币普通股 | 7,830,800 | |||||||
| 杨奇逊 | 6,454,680 | 人民币普通股 | 6,454,680 | |||||||
| 王绪昭 | 4,315,160 | 人民币普通股 | 4,315,160 | |||||||
| 周伟芳 | 4,108,600 | 人民币普通股 | 4,108,600 | |||||||
| 赵瑞航 | 3,077,228 | 人民币普通股 | 3,077,228 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | （1）公司前十名股东中，杨奇逊先生为公司实际控制人之一，是控股股东四方电气集团之第一大股东；王绪昭先生为公司实际控制人之一，是控股股东四方电气集团之第二大股东；赵瑞航先生是控股股东四方电气集团之股东；（2）北京四方继保自动化股份有限公司回购专用证券账户是公司回购股份开具的专用证券账户；（3）除上述情况外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 |
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 |
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 北京四方继保自动化股份有限公司回购专用证券账户 | 17,655,401 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 不适用 | ||||
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 高秀环 | 董事 | 选举 |
| 张涛 | 董事 | 选举 |
| 张伟峰 | 董事 | 选举 |
| 祝朝晖 | 董事 | 选举 |
| 崔翔 | 独立董事 | 选举 |
| 陈晋蓉 | 独立董事 | 选举 |
| 钱晖 | 独立董事 | 选举 |
| 黄平 | 独立董事 | 离任 |
| 孙卫国 | 独立董事 | 离任 |
| 闵勇 | 独立董事 | 离任 |
| 刘晓亚 | 监事会主席 | 选举 |
| 彭雅琴 | 监事会主席 | 离任 |
| 李佳琳 | 监事 | 选举 |
| 孔长平 | 职工代表监事 | 选举 |
| 刘志超 | 总裁 | 聘任 |
| 张涛 | 总裁 | 离任 |
| 秦红霞 | 副总裁 | 聘任 |
| 郗沭阳 | 副总裁、董事会秘书 | 聘任 |
| 赵志勇 | 副总裁 | 聘任 |
| 胡晓东 | 副总裁 | 聘任 |
| 付饶 | 首席财务官 | 聘任 |
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用 □不适用
公司董事会、监事会换届，于2019年5月8日召开了2018年度股东大会选举高秀环女士、张涛先生、张伟峰先生、祝朝晖先生为公司第六届董事会非独立董事；选举崔翔先生、陈晋蓉女士、钱晖先生为公司第六届董事会独立董事；选举刘晓亚女士、李佳琳女士为第六届监事会股东代表监事。2019年2月27日召开了公司第四届职工代表大会第二次会议，选举孔长平女士为公司第六届监事会职工代表监事。公司原总裁张涛先生因个人原因辞去公司总裁职务，公司于2019年2月18日召开的第五届董事会第二十五次会议审议通过聘任刘志超先生为公司总裁；公司于2019年1月4日召开的第五届董事会第二十四次会议审议通过聘任付饶先生为公司首席财务官；2019年5月8日召开的第六届董事会第一次会议聘任的高管人员：刘志超先生、秦红霞女士、郗沭阳先生、赵志勇先生、胡晓东先生、付饶先生。
三、其他说明
□适用 √不适用
第九节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、 财务报表
合并资产负债表2019年6月30日编制单位: 北京四方继保自动化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年6月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 466,670,921.61 | 534,978,103.07 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 114,720,502.18 | 129,136,519.59 | |
| 应收账款 | 2,383,634,894.09 | 2,701,628,066.69 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 59,008,284.99 | 62,119,736.19 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 70,731,187.66 | 221,532,603.74 | |
| 其中：应收利息 | 20,090.21 | 17,324.94 | |
| 应收股利 | 160,709,076.92 | ||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 843,998,748.28 | 753,018,173.73 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 153,287,448.99 | 6,728,608.03 | |
| 流动资产合计 | 4,092,051,987.80 | 4,409,141,811.04 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 2,000,000.00 | ||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 |
| 长期股权投资 | 120,150,592.71 | 126,542,847.74 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 2,000,000.00 | 0.00 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 540,996,142.37 | 575,108,903.34 | |
| 在建工程 | 7,538,613.06 | 5,454,288.89 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 248,684,001.22 | 254,207,644.60 | |
| 开发支出 | 30,360,676.16 | 35,332,051.50 | |
| 商誉 | 44,992,057.62 | 44,992,057.62 | |
| 长期待摊费用 | 17,511,129.44 | 17,701,732.55 | |
| 递延所得税资产 | 155,407,023.89 | 152,713,278.48 | |
| 其他非流动资产 | 4,803,598.40 | 5,477,848.84 | |
| 非流动资产合计 | 1,172,443,834.87 | 1,219,530,653.56 | |
| 资产总计 | 5,264,495,822.67 | 5,628,672,464.60 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 120,000,000.00 | ||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 238,617,019.02 | 226,530,256.36 | |
| 应付账款 | 764,862,894.66 | 807,300,850.32 | |
| 预收款项 | 238,641,772.21 | 225,366,054.10 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 109,216,873.99 | 155,685,517.05 | |
| 应交税费 | 41,116,878.54 | 60,378,752.26 | |
| 其他应付款 | 30,306,563.39 | 28,574,501.64 | |
| 其中：应付利息 | 140,295.59 | ||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 15,840,965.83 | 17,089,357.73 | |
| 流动负债合计 | 1,438,602,967.64 | 1,640,925,289.46 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 25,967,636.06 | 21,529,048.27 | |
| 递延所得税负债 | 11,624,383.49 | 13,550,008.99 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 37,592,019.55 | 35,079,057.26 | |
| 负债合计 | 1,476,194,987.19 | 1,676,004,346.72 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 813,172,000.00 | 813,172,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,407,156,707.52 | 1,417,500,688.67 | |
| 减：库存股 | 99,999,493.52 | 49,999,595.73 | |
| 其他综合收益 | 331,301.71 | 99,709.37 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 250,630,283.16 | 250,630,283.16 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 1,438,702,334.69 | 1,541,012,200.11 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 3,809,993,133.56 | 3,972,415,285.58 | |
| 少数股东权益 | -21,692,298.08 | -19,747,167.70 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,788,300,835.48 | 3,952,668,117.88 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,264,495,822.67 | 5,628,672,464.60 |
法定代表人：高秀环 主管会计工作负责人：付饶 会计机构负责人：孙永刚
母公司资产负债表2019年6月30日编制单位:北京四方继保自动化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年6月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 321,704,556.60 | 100,492,482.91 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 47,809,192.79 | 55,716,462.93 | |
| 应收账款 | 1,342,515,937.51 | 1,970,403,536.74 | |
| 应收款项融资 |
| 预付款项 | 897,066,249.99 | 879,117,961.75 | |
| 其他应收款 | 122,558,742.14 | 346,042,906.44 | |
| 其中：应收利息 | 20,090.21 | 17,324.94 | |
| 应收股利 | 160,709,076.92 | ||
| 存货 | 12,137,640.16 | 9,354,027.52 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 4,039,540.02 | 2,139,638.25 | |
| 流动资产合计 | 2,747,831,859.21 | 3,363,267,016.54 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 2,000,000.00 | ||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 1,372,775,820.04 | 971,712,705.27 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 2,000,000.00 | 0.00 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 141,527,285.15 | 160,108,087.38 | |
| 在建工程 | 5,294,268.56 | 4,067,538.27 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 115,506,879.09 | 111,619,071.62 | |
| 开发支出 | 20,822,763.83 | 26,583,214.86 | |
| 商誉 | 13,874,582.29 | 13,874,582.29 | |
| 长期待摊费用 | 14,101,542.99 | 13,978,883.98 | |
| 递延所得税资产 | 74,104,188.79 | 74,188,903.88 | |
| 其他非流动资产 | 1,341,570.32 | 2,811,321.54 | |
| 非流动资产合计 | 1,761,348,901.06 | 1,380,944,309.09 | |
| 资产总计 | 4,509,180,760.27 | 4,744,211,325.63 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 65,000,000.00 | ||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 157,484,597.45 | 213,209,037.17 | |
| 应付账款 | 249,122,511.78 | 320,069,146.75 | |
| 预收款项 | 342,728,112.72 | 119,290,560.35 | |
| 应付职工薪酬 | 60,579,139.14 | 93,131,143.54 | |
| 应交税费 | 829,828.37 | 70,875,946.14 | |
| 其他应付款 | 143,900,670.06 | 174,940,603.39 | |
| 其中：应付利息 | 54,618.04 | ||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 |
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 15,147,645.03 | 16,396,036.93 | |
| 流动负债合计 | 969,792,504.55 | 1,072,912,474.27 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 19,489,302.29 | 14,282,214.58 | |
| 递延所得税负债 | 1,287,700.01 | 1,545,240.05 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 20,777,002.30 | 15,827,454.63 | |
| 负债合计 | 990,569,506.85 | 1,088,739,928.90 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 813,172,000.00 | 813,172,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,412,854,410.84 | 1,411,945,047.84 | |
| 减：库存股 | 99,999,493.52 | 49,999,595.73 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 254,339,786.46 | 254,339,786.46 | |
| 未分配利润 | 1,138,244,549.64 | 1,226,014,158.16 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,518,611,253.42 | 3,655,471,396.73 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,509,180,760.27 | 4,744,211,325.63 |
法定代表人：高秀环 主管会计工作负责人：付饶 会计机构负责人：孙永刚
合并利润表
2019年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、营业总收入 | 1,384,950,716.11 | 1,310,984,058.74 | |
| 其中：营业收入 | 1,384,950,716.11 | 1,310,984,058.74 | |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 1,377,633,612.61 | 1,267,395,449.16 | |
| 其中：营业成本 | 796,770,657.12 | 738,529,807.33 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 14,354,060.00 | 18,665,153.09 | |
| 销售费用 | 273,799,281.02 | 228,995,981.97 | |
| 管理费用 | 90,931,752.10 | 88,250,765.82 | |
| 研发费用 | 208,280,789.62 | 188,063,417.05 | |
| 财务费用 | -6,502,927.25 | 4,890,323.90 | |
| 其中：利息费用 | 662,373.37 | 8,098,742.43 | |
| 利息收入 | 7,334,822.24 | 3,195,659.67 | |
| 加：其他收益 | 38,175,550.32 | 24,006,173.50 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -6,392,255.03 | 8,088,739.96 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -6,392,255.03 | 8,088,739.96 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 8,608,349.20 | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -42,220,394.25 | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 2,014.96 | 5,734.60 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 47,710,762.95 | 33,468,863.39 | |
| 加：营业外收入 | 8,626,798.09 | 9,292,455.21 | |
| 减：营业外支出 | 42,504.31 | 72,440.00 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 56,295,056.73 | 42,688,878.60 | |
| 减：所得税费用 | 23,121,616.88 | 11,622,733.30 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 33,173,439.85 | 31,066,145.30 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 33,173,439.85 | 31,066,145.30 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 39,292,090.38 | 33,727,136.34 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -6,118,650.53 | -2,660,991.04 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 231,592.34 | -360,329.44 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 231,592.34 | -360,329.44 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 231,592.34 | -360,329.44 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | 231,592.34 | -360,329.44 | |
| 9.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 33,405,032.19 | 30,705,815.86 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 39,523,682.72 | 33,366,806.90 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -6,118,650.53 | -2,660,991.04 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.0492 | 0.0415 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.0492 | 0.0415 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：高秀环 主管会计工作负责人：付饶 会计机构负责人：孙永刚
母公司利润表2019年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、营业收入 | 766,108,088.15 | 848,940,760.91 | |
| 减：营业成本 | 390,504,049.30 | 471,271,272.92 | |
| 税金及附加 | 6,659,806.87 | 11,394,777.58 | |
| 销售费用 | 163,735,522.60 | 134,444,543.22 | |
| 管理费用 | 61,857,801.81 | 59,737,798.90 | |
| 研发费用 | 132,750,762.76 | 119,345,734.96 | |
| 财务费用 | -1,808,006.35 | 5,526,136.17 | |
| 其中：利息费用 | 102,988.21 | 6,327,885.09 | |
| 利息收入 | 1,605,187.18 | 624,446.52 | |
| 加：其他收益 | 36,123,751.16 | 20,242,079.39 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -6,392,255.03 | 8,088,739.96 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -6,392,255.03 | 8,088,739.96 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 11,189,820.36 | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -19,039,979.00 | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 20,000.00 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 53,349,467.65 | 56,511,337.51 | |
| 加：营业外收入 | 3,342,351.17 | 5,263,837.46 | |
| 减：营业外支出 | 41,061.93 | 72,440.00 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 56,650,756.89 | 61,702,734.97 | |
| 减：所得税费用 | 2,818,409.61 | 4,345,263.78 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 53,832,347.28 | 57,357,471.19 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 53,832,347.28 | 57,357,471.19 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金 |
| 融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 53,832,347.28 | 57,357,471.19 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：高秀环 主管会计工作负责人：付饶 会计机构负责人：孙永刚
合并现金流量表
2019年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,941,671,018.78 | 1,668,329,440.43 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 41,508,002.10 | 26,743,017.39 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 100,485,464.27 | 59,979,054.85 | |
| 经营活动现金流入小计 | 2,083,664,485.15 | 1,755,051,512.67 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 886,966,036.57 | 942,905,548.35 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 382,663,377.13 | 355,449,167.37 | |
| 支付的各项税费 | 296,186,163.70 | 286,636,917.97 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 376,505,026.38 | 271,690,080.89 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,942,320,603.78 | 1,856,681,714.58 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 141,343,881.37 | -101,630,201.91 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 160,709,076.92 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,130.00 | 35,400.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 160,710,206.92 | 35,400.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 13,585,072.51 | 19,339,529.67 | |
| 投资支付的现金 | 7,079,824.00 | ||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 20,664,896.51 | 19,339,529.67 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 140,045,310.41 | -19,304,129.67 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 250,000.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 250,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 375,000,000.00 | ||
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 70,000,000.00 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 445,250,000.00 | ||
| 偿还债务支付的现金 | 120,000,000.00 | 305,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 142,056,489.45 | 150,542,043.81 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 80,199,897.79 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 342,256,387.24 | 455,542,043.81 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -342,256,387.24 | -10,292,043.81 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 266,651.10 | -274,076.36 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -60,600,544.36 | -131,500,451.75 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 505,016,815.72 | 345,283,668.50 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 444,416,271.36 | 213,783,216.75 |
法定代表人：高秀环 主管会计工作负责人：付饶 会计机构负责人：孙永刚
母公司现金流量表
2019年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,609,496,910.88 | 1,430,253,413.26 |
| 收到的税费返还 | 38,523,858.03 | 22,963,644.88 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 54,381,861.42 | 27,065,216.23 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,702,402,630.33 | 1,480,282,274.37 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 346,174,640.18 | 782,158,755.47 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 221,198,869.93 | 216,102,465.15 | |
| 支付的各项税费 | 142,519,319.66 | 173,619,808.73 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 222,737,011.81 | 148,635,830.42 | |
| 经营活动现金流出小计 | 932,629,841.58 | 1,320,516,859.77 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 769,772,788.75 | 159,765,414.60 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 160,709,076.92 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 160,709,076.92 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 5,691,315.75 | 8,471,523.82 | |
| 投资支付的现金 | 407,455,369.80 | 8,258,900.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 413,146,685.55 | 16,730,423.82 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -252,437,608.63 | -16,730,423.82 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 295,000,000.00 | ||
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 70,000,000.00 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 365,000,000.00 | ||
| 偿还债务支付的现金 | 65,000,000.00 | 280,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 141,759,487.15 | 149,084,854.23 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 80,199,897.79 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 286,959,384.94 | 429,084,854.23 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -286,959,384.94 | -64,084,854.23 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 82,152.08 | 69,249.30 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 230,457,947.26 | 79,019,385.85 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 78,375,679.44 | 59,176,556.72 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 308,833,626.70 | 138,195,942.57 |
法定代表人：高秀环 主管会计工作负责人：付饶 会计机构负责人：孙永刚
合并所有者权益变动表2019年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 813,172,000.00 | 1,417,500,688.67 | 49,999,595.73 | 99,709.37 | 250,630,283.16 | 1,541,012,200.11 | 3,972,415,285.58 | -19,747,167.70 | 3,952,668,117.88 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 813,172,000.00 | 1,417,500,688.67 | 49,999,595.73 | 99,709.37 | 250,630,283.16 | 1,541,012,200.11 | 3,972,415,285.58 | -19,747,167.70 | 3,952,668,117.88 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -10,343,981.15 | 49,999,897.79 | 231,592.34 | -102,309,865.42 | -162,422,152.02 | -1,945,130.38 | -164,367,282.40 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 231,592.34 | 39,292,090.38 | 39,523,682.72 | -6,118,650.53 | 33,405,032.19 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -10,343,981.15 | 49,999,897.79 | -60,343,878.94 | 4,173,520.15 | -56,170,358.79 | ||||||||||
| 1．所有者投 | |||||||||||||||
| 入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 909,363.00 | 909,363.00 | 909,363.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | -11,253,344.15 | 49,999,897.79 | -61,253,241.94 | 4,173,520.15 | -57,079,721.79 | ||||||||||
| （三）利润分配 | -141,601,955.80 | -141,601,955.80 | -141,601,955.80 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -141,601,955.80 | -141,601,955.80 | -141,601,955.80 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 |
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 813,172,000.00 | 1,407,156,707.52 | 99,999,493.52 | 331,301.71 | 250,630,283.16 | 1,438,702,334.69 | 3,809,993,133.56 | -21,692,298.08 | 3,788,300,835.48 |
| 项目 | 2018年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 813,172,000.00 | 1,416,077,324.84 | 242,896.33 | 232,548,376.55 | 1,486,841,575.89 | 3,948,882,173.61 | 4,695,933.16 | 3,953,578,106.77 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 813,172,000.00 | 1,416,077,324.84 | 242,896.33 | 232,548,376.55 | 1,486,841,575.89 | 3,948,882,173.61 | 4,695,933.16 | 3,953,578,106.77 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 785,277.51 | -360,329.44 | -111,017,479.66 | -110,592,531.59 | -2,286,905.55 | -112,879,437.14 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -360,329.44 | 33,727,136.34 | 33,366,806.90 | -2,660,991.04 | 30,705,815.86 | ||||||||||
| （二）所有者投 | 785,277.51 | 785,277.51 | 374,085.49 | 1,159,363.00 | |||||||||||
| 入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 250,000.00 | 250,000.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 909,363.00 | 909,363.00 | 909,363.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | -124,085.49 | -124,085.49 | 124,085.49 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -144,744,616.00 | -144,744,616.00 | -144,744,616.00 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -144,744,616.00 | -144,744,616.00 | -144,744,616.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 813,172,000.00 | 1,416,862,602.35 | -117,433.11 | 232,548,376.55 | 1,375,824,096.23 | 3,838,289,642.02 | 2,409,027.61 | 3,840,698,669.63 |
法定代表人：高秀环 主管会计工作负责人：付饶 会计机构负责人：孙永刚
母公司所有者权益变动表
2019年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 813,172,000.00 | 1,411,945,047.84 | 49,999,595.73 | 254,339,786.46 | 1,226,014,158.16 | 3,655,471,396.73 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 813,172,000.00 | 1,411,945,047.84 | 49,999,595.73 | 254,339,786.46 | 1,226,014,158.16 | 3,655,471,396.73 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 909,363.00 | 49,999,897.79 | -87,769,608.52 | -136,860,143.31 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 53,832,347.28 | 53,832,347.28 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 909,363.00 | 49,999,897.79 | -49,090,534.79 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 909,363.00 | 909,363.00 | |||||||||
| 4．其他 | 49,999,897.79 | -49,999,897.79 | |||||||||
| （三）利润分配 | -141,601,955.80 | -141,601,955.80 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -141,601,955.80 | -141,601,955.80 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 813,172,000.00 | 1,412,854,410.84 | 99,999,493.52 | 254,339,786.46 | 1,138,244,549.64 | 3,518,611,253.42 |
| 项目 | 2018年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 813,172,000.00 | 1,410,393,885.09 | 236,257,879.85 | 1,208,021,614.68 | 3,667,845,379.62 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 813,172,000.00 | 1,410,393,885.09 | 236,257,879.85 | 1,208,021,614.68 | 3,667,845,379.62 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 909,363.00 | -87,387,144.81 | -86,477,781.81 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 57,357,471.19 | 57,357,471.19 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 909,363.00 | 909,363.00 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 909,363.00 | 909,363.00 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -144,744,616.00 | -144,744,616.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -144,744,616.00 | -144,744,616.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 813,172,000.00 | 1,411,303,248.09 | 236,257,879.85 | 1,120,634,469.87 | 3,581,367,597.81 |
法定代表人：高秀环 主管会计工作负责人：付饶 会计机构负责人：孙永刚
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称“本公司、公司或四方股份”）成立于1994年4月，于2004年1月根据北京市发展与改革委员会京发改[2004]6号文批准，整体变更为股份有限公司并完成了工商注册登记。于2010年12月24日本公司公开发行人民币普通股（A股）8,200万股（每股面值1.00元，发行价格23.00元），并于2010年12月31日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称：四方股份，股票代码：601126。本公司注册资本为81,317.20万元。
本公司之母公司为四方电气（集团）股份有限公司（以下简称“四方电气”），实际控制人为杨奇逊先生和王绪昭先生。
本公司总部位于北京市，公司注册地址：北京市海淀区上地信息产业基地四街9号。
公司法定代表人：高秀环。
本公司主要经营输变电保护和自动化、配电系统、发电与企业电力系统、电力电子应用等领域的的产品研究、开发、生产和销售等业务，提供相关产品及系统解决方案。
本财务报表于2019年8月28日经本公司董事会批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司2019年上半年度纳入合并范围的子公司共16户，较上年度合并范围无变动。详细情况见 “附注九、其他主体中的权益”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则——基本准则》和其他各项具体会计准则、应用指南及准则解释的规定进行确认和计量（以下合称“企业会计准则”）、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的相关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。本公司编制的财务报表除现金流量表按照收付实现制原则编制外，其余均按照权责发生制原则编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司利用所有可获得信息，未发现自报告期末起12个月内对持续经营能力产生重大怀疑的事项。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司采用借贷记账法，以权责发生制为记账基础，以历史成本计量为主，若需采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量的，以所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量为基础。
本报告期各财务报表项目会计计量属性未发生变化。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司及境内子公司以人民币为记账本位币，合并财务报表以人民币列示。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。
1. 同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。对于同一控制下的企业合并，合并取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按原账面价值计量，不形成商誉。合并对价的账面价值，与合并中取得的净资产账面价值份额的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
2. 非同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，为非同一控制下的企业合并。合并成本指购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债和发行的权益性工具的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期投资收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为购买日当期投资收益。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备后的金额计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。
因企业合并形成的商誉在合并财务报表中单独列报，并按照成本扣除累计减值准备后的金额计量。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
对商誉进行减值测试时，结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。即，自购买日起将商誉的账面价值按照合理的方法分摊到能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合，如包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额首先抵减分摊到该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。
商誉减值损失在发生时计入当期损益，且在以后会计期间不予转回。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
本公司以控制为基础确定合并财务报表范围。控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。本公司将拥有实际控制权的子公司（包括母公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围。
本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的所有者权益中不属于母公司所拥有
的部分作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初账面余额；将子公司合并当期期初至报告年末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至报告年末的现金流量纳入合并现金流量表。若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初账面余额；将子公司自购买日至报告年末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告年末的现金流量纳入合并现金流量表。对于通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽子交易：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，将各项交易作为独立的交易进行会计处理。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
1. 合营安排的分类
合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类进行重新评估。
2. 共同经营的会计处理
共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：确认单独所持有的资产或负债，以及按其份额确认共同持有的资产或负债：确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用以及按其份额确认共同经营发生的费用。对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，参照共同经营参与方的规定进行会计处理；否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
3. 合营企业的会计处理
合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理，不享有共同控制的参与方应当根据其对该合营企业的影响程度进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
1. 外币业务
本公司对发生的外币业务，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币记账。
资产负债表日，对各种外币账户的外币资产、负债，分以下两类分别处理：（1）外币货币性项目，因汇率变化而产生的汇兑差额作为当期财务费用处理，计入当期损益；属于筹建期间的，计入长期待摊费用；属于与购建固定资产有关的，按照借款费用资本化的原则处理。同时，调增或调减相应外币货币性项目的记账本位币金额。（2）外币非货币性项目，对于以历史成本计量的外币非货币性项目，除涉及计提资产减值外，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；对于以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动损益处理，计入当期损益。
2. 外币财务报表折算
本公司在对境外经营的财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。
按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在合并资产负债表中股东权益项目下单独列示。处置境外经营时，将与该项境外经营相关的外币财务报表折算差额转入处置当期损益。现金流量表所有发生额项目，采用即期汇率/按照系统合理的方法确定、与现金流量发生日即期汇率近似的汇率折算，汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本公司成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
1. 金融资产
（1）分类和计量
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：
(1)以摊余成本计量的金融资产；(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。债务工具本公司持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种方式进行计量：
① 以摊余成本计量：
本公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。本公司此类金融资产主要包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。
② 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：
本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产列示为其他债权投资，自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。
③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益：
本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产。在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
权益工具：
本公司将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
此外，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。
（2）减值
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。
本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
对于应收票据、应收账款及其他应收款，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收款项，单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收款项或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
应收票据
| 组 合 | 类 别 |
| 组合1 | 银行承兑汇票 |
| 组合2 | 商业承兑汇票 |
应收账款
| 组 合 | 类 别 | 确定组合的依据 |
| 组合1 | 账龄组合 | 除关联方之外的应收款项 |
| 组合2 | 关联方组合 | 对关联方的应收款项 |
其他应收款
| 组 合 | 类 别 | 确定组合的依据 |
| 组合1 | 账龄组合 | 除关联方及备用金之外的应收款项 |
| 组合2 | 关联方组合 | 对关联方的应收款项 |
| 组合3 | 备用金组合 | 备用金 |
对于划分为账龄组合的应收账款和其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。对于划分为其他组合的应收票据、应收账款及其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。本公司将计提或转回的损失准备计入当期损益。
（3）终止确认
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2)该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
其他权益工具投资终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
2. 金融负债
金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
本公司的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据及应付账款、其他应付款、借款、应付债券及长期应付款等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本公司终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
3. 金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于应收票据的减值损失计量，比照前述金融资产应收票据、应收账款、其他应收款的减值损失计量方法。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于应收账款的减值损失计量，比照前述金融资产应收票据、应收账款、其他应收款的减值损失计量方法。
13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于其他应收款的减值损失计量，比照前述金融资产应收票据、应收账款、其他应收款的减值损失计量方法。
15. 存货
√适用 □不适用
1. 存货的分类：本公司存货主要是指在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括在途物资、原材料、在产品、自制半成品、低值易耗品、委托加工物资、产成品等。
2. 存货的计价方法：存货发出时按标准成本法或移动加权平均法计价，对标准成本与实际成本的差异按当期结转发出存货应负担的成本差异，将标准成本调整为实际成本。库存商品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。低值易耗品采用一次摊销法。
3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法：资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
4. 存货的盘存制度采用永续盘存制。
5. 存货由于遭受毁损、全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分，将处置收入扣除账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。存货盘亏造成的损失，计入当期损益。
16. 持有待售资产
□适用 √不适用
17. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
18. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资包括：本公司对子公司、合营企业及联营企业的长期股权投资。
子公司是指本公司能够对其实施控制的被投资单位；合营企业是指本公司能够与其他方对其实施共同控制的被投资单位；联营企业是指本公司能够对其实施重大影响的被投资单位。对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益法调整后进行合并；对合营企业和联营企业的投资采用权益法核算。
1. 投资成本确定
（1）企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按
照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资,购买方应当按照确定的企业合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。
（2）非企业合并形成的长期股权投资的投资成本确定：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
2. 后续计量及损益确认
（1）采用成本法核算的长期股权投资，初始投资或追加投资时，按照初始投资或追加投资的成本增加长期股权投资的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润中，投资企业按应享有的部分确认为当期投资收益。
（2）持有期间，对下列长期股权投资采用权益法核算：①对被投资单位具有共同控制的长期股权投资，主要指合营企业；②对被投资单位具有重大影响的长期股权投资，主要指联营企业。
采用权益法核算的单位，按下列原则进行相关处理：
①长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
②投资方取得长期股权投资后，应当按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。投资方在确认应享有被投资单位净损益的份额时，应当以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的，应当按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。
③确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失的情况除外。
被投资单位以后实现净利润的，在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
④本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，应当以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行适当调整后确认。
⑤对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。
3. 长期股权投资的处置
处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，原计入资本公积中的金额，在处置时也应进行结转，将所出售股权相对应的部分在处置时自资本公积转入当期损益。
4. 对被投资单位具有共同控制、重大影响的确认依据
共同控制，是指按照相关约定对某项回报产生重大影响的活动所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等。在确定被投资单位是否为合营企业时，应当按照《企业会计准则第40号——合营安排》的有关规定进行判断。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，应当考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。投资方能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。
5. 长期股权投资减值准备的确认标准及计提方法
资产负债表日，本公司对长期股权投资进行减值测试，由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因，导致长期股权投资可收回金额低于账面价值，按单项投资可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额提取长期投资减值准备。
长期股权投资的减值损失一经计提确认，在以后会计期间不得转回。
21. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指同时具有以下特征的有形资产：为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有；使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
1. 固定资产的初始计量
固定资产包括房屋建筑物、专用设备、运输设备及通用设备。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。
2. 固定资产的后续支出
与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；不符合固定资产确认条件的，如固定资产日常修理和大修理，在发生时计入当期损益。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20年 | 0% | 5% |
| 专用设备 | 年限平均法 | 5-10年 | 0% | 10%至20% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 6年 | 0% | 16.67% |
| 通用设备 | 年限平均法 | 5年 | 0% | 20% |
固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确
定折旧额。本公司至少于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，必要时进行适当调整。当固定资产被处置或者预期通过使用、处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。本公司出售、转让、报废固定资产或发生毁损,将处置收入扣除账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。固定资产盘亏造成的损失计入当期损益。
资产负债表日，由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏或长期闲置等原因，导致固定资产可收回金额低于账面价值，按单项资产可收回金额低于固定资产账面价值的差额，提取固定资产减值准备。固定资产的可收回金额按照该资产的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。固定资产减值一经计提确认，在以后会计期间不得转回。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
22. 在建工程
√适用 □不适用
1. 在建工程计量
本公司按各项工程所发生的实际成本核算。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产并自次月起开始计提折旧。尚未办理竣工结算的，先按估计价值转入固定资产，待确定实际价值后，再进行调整。
2. 在建工程减值准备
本公司在每个资产负债表日检查在建工程是否存在可能发生减值的迹象。如果该资产存在减值迹象，则估计其可回收金额。估计资产的可回收金额以单项资产为基础，如果难以对单项资产的可回收金额进行估计的，则以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可回收金额。如果资产或资产组的可回收金额低于其账面价值，按其差额计提资产减值准备，并计入当期损益。
在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
23. 借款费用
√适用 □不适用
借款费用是指本公司因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
1. 借款费用资本化与费用化的原则
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化，其他借款费用在发生时计入当期损益。当购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。之后发生的借款费用计入当期损益。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，暂停期间发生的借款费用计入当期损益。符合资本化条件的资产是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
2. 资本化金额的确定
专门借款以当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额，资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
24. 生物资产
□适用 √不适用
25. 油气资产
□适用 √不适用
26. 使用权资产
□适用 √不适用
27. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1. 无形资产的初始确认和计量
无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术、软件，以成本计量。对于通过非同一控制下企业合并取得的子公司评估产生的商标使用权和现有非竞争协议等，以购买日公允价值计量。
（1） 土地使用权：土地使用权按使用年限50年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。
（2） 专利权及非专利技术：专利权按法律规定的有效年限5-10年平均摊销，非专利技术按协议规定的有效年限5-10年平均摊销。
（3） 软件：按法律规定的有效年限并考虑受益期间以不长于10年平均摊销。
（4） 商标使用权：按法律规定的有效年限10年以内平均摊销。
（5） 非竞争协议：按协议规定的有效年限8年平均摊销。
2. 无形资产的后续计量
无形资产按其使用寿命是否确定进行摊销：
（1）无法预见无形资产带来经济利益的期限的作为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的无形资产不摊销，资产负债表日，应对该无形资产的使用寿命进行复核，并进行减值测试。本公司无使用寿命不确定的无形资产。
（2）使用寿命确定的无形资产选择直线法进行摊销。资产负债表日，应对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。
3. 无形资产的处置
（1）出售无形资产，将取得的价款与账面价值的差额计入当期损益。
（2）无形资产预期不能为公司带来经济利益的，将该项无形资产的账面价值予以转销。
4. 无形资产减值准备
资产负债表日，应检查无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，按单项无形资产预计可收回金额与其账面价值的差额，提取减值准备。减值损失一经计提确认，在以后会计期间不得转回。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段支出是指公司为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查而发生的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等发生的支出。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
本公司资本化的项目一般是本公司对于软硬件系统大型模块的开发项目。本公司将有明确立项并且预期能够形成无形资产的研发项目所投入的职工薪酬、差旅费、材料费等予以资本化。依据本公司资本化的原则，首先对本公司的研发投入按项目核算来归集研发投入；其次是本公司研发项目人员依据所立项目的技术先进性，以及与本公司现有产品技术的更新替代程度，判断研发
项目的技术创新水平是否能够获取相关的技术发明专利、计算机软件著作权等授权；作为判断是否具备进行资本化的技术要素条件。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。
28. 长期资产减值
□适用 √不适用
29. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本公司发生的长期待摊费用为经营租入固定资产改良支出，按实际支出金额入账，在支出项目的受益期内分期平均摊销。长期待摊费用项目不能使本公司以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目摊余价值全部计入当期损益。
30. 职工薪酬
职工薪酬是本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿，包括短期薪酬和离职后福利等。
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费等。本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中,非货币性福利按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本公司向独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本公司的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。
基本养老保险
本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本公司在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在下列两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
①本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；②本公司有详细、正式的涉及支付辞退福利的重组计划；并且，该重组计划已开始实施，或已向受其影响的各方通告了该计划的主要内容，从而使各方形成了对本公司将实施重组的合理预期时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
31. 预计负债
□适用 √不适用
32. 租赁负债
□适用 √不适用
33. 股份支付
√适用 □不适用
1．股份支付的会计处理方法
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（1）以权益结算的股份支付
用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用/在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。
用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。
（2）以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。2．修改、终止股份支付计划的相关会计处理本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
34. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
35. 收入
√适用 □不适用
1. 收入是指本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加的、与股东投入资本无关的经济利益的总流入。包括销售商品收入、提供劳务收入等。
2. 收入的确认与计量
（1） 销售商品收入
①装置产品的收入确认
本公司销售合同的主体义务是提供继电保护自动装置及配套软件。本公司根据客户订单要求进行装置产品的生产。本公司在装置配套软件经测试并与装置硬件组装后进行发货，本公司不再对装置产品实施控制或继续管理，装置产品的所有权即归购买方所有，本公司据此确认销售收入并结转销售成本。
②系统产品的收入确认
本公司销售合同的主体义务是提供继电保护及变电站自动化系统、发电厂自动化系统、配网自动化系统等产品。本公司根据客户订单要求进行系统产品的生产，即在本公司组配车间内进行系统产品的组屏、调试。本公司将系统产品组屏、调试完毕，按照合同约定的时间，发货至客户
要求的地点，并经购买方签收，本公司不再对系统产品实施控制或继续管理，系统产品的所有权即归购买方所有。本公司据此确认销售收入并结转销售成本。
③其他产品的收入确认
本公司销售合同的主体义务是提供配电开关、电力电子等产品。本公司根据客户订单要求进行生产，即在本企业组配车间内进行生产和调试，按照合同约定的时间，发货至客户要求的地点，并经购买方签收，本公司不再对产品实施控制或继续管理，所有权即归购买方所有。本公司据此确认销售收入并结转销售成本。
（2） 提供劳务收入
本公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠地估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。完工百分比法是指按照提供劳务交易的完工进度确认收入与费用的方法。本公司按照从接受劳务方已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入金额。本公司根据已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定完工进度。
本公司在资产负债表日提供劳务交易结果不能可靠估计的，其收入确认分以下情况处理：①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认，并按相同金额结转劳务成本；②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，应把已经发生的劳务成本金额确认计入当期损益，不确认提供劳务收入。
36. 政府补助
√适用 □不适用
1．政府补助类型
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，主要包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类型。
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于构建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
2．政府补助会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。
与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
（1）用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本；
（2）用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本。
软件退税于每年实际收到时确认为其他收益。
37. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
1．当期所得税：资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。
2．递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
对与子公司、合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：（1）递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本公司内同一纳税主体征收的所得税相关；（2）本公司内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。
38. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
1. 经营租赁的会计处理
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。2．本公司无融资租赁。
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
39. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
（1）股利分配
现金股利于股东大会批准的当期，确认为负债。
（2）其他流动负债
因产品质量保证形成的现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流出，且其金额能够可靠计量时，确认为其他流动负债。
其他流动负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对其他流动负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
（3）分部信息
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
根据本公司内部组织结构、管理要求，内部报告制度情况，本公司未设置经营分部。
40. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 执行《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》（财会 [2017]7号）、《企业会计准则第 23 号—金融资产转移》（财会 [2017]8 号）、《企业会计准则第 24 号—套期会计》（财会[2017]9号）及《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》（财会[2017]14 号）（上述四项准则以下统称“新金融工具准则”）。公司自 2019 年1月1日起首次执行新金融工具准则，对金融资产的分类和计量作出以下调整：将原分类为“可供出售金融资产”，依据新金融工具准则规定，分类调整至“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，报表列报的项目为“其他非流动金融资产”。 | 2018年12月31日“可供出售金融资产”列示金额2,000,000.00元，2019年1月1日分类调整至“其他非流动金融资产”，列示金额2,000,000.00元。 |
| 财政部于 2019 年 4 月 30 日发布《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通 知》（财会[2019]6 号），对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于执行企业会计准则的非金融企业 2019 年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。公司编制 2019 年半年度及后续的财务报表将执行财会[2019]6 号 文件的编报要求，主要变更以下财务报表项目的列报：（1）资产负债表中“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”及“应收账款”两个项目；“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”及“应付账款”两个项目。（2）利润表新增“信用减值损失”项目，反映企业按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7 号）要求计提的各项金融工具信用减值准备所确认的信用损失。（3）将利润表“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”列示）”。 | （1）2018年12月31日列示金额：“应收票据及应收账款”2,830,764,586.28元，其中，“应收票据”项目金额129,136,519.59元，“应收账款”项目金额2,701,628,066.69元；调整列示为“应收票据”项目金额129,136,519.59元，“应收账款”项目金额2,701,628,066.69元。 （2）2018年12月31日列示金额：“应付票据及应付账款”1,033,831,106.68元；调整列示为“应付票据”项目金额226,530,256.36元，“应付账款”项目金额807,300,850.32元。 |
其他说明：
无
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： |
| 货币资金 | 534,978,103.07 | 534,978,103.07 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 129,136,519.59 | 129,136,519.59 | |
| 应收账款 | 2,701,628,066.69 | 2,701,628,066.69 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 62,119,736.19 | 62,119,736.19 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 221,532,603.74 | 221,532,603.74 | |
| 其中：应收利息 | 17,324.94 | 17,324.94 | |
| 应收股利 | 160,709,076.92 | 160,709,076.92 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 753,018,173.73 | 753,018,173.73 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 6,728,608.03 | 6,728,608.03 | |
| 流动资产合计 | 4,409,141,811.04 | 4,409,141,811.04 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 2,000,000.00 | 0.00 | -2,000,000.00 |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 126,542,847.74 | 126,542,847.74 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 0.00 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 575,108,903.34 | 575,108,903.34 | |
| 在建工程 | 5,454,288.89 | 5,454,288.89 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 254,207,644.60 | 254,207,644.60 | |
| 开发支出 | 35,332,051.50 | 35,332,051.50 | |
| 商誉 | 44,992,057.62 | 44,992,057.62 | |
| 长期待摊费用 | 17,701,732.55 | 17,701,732.55 | |
| 递延所得税资产 | 152,713,278.48 | 152,713,278.48 | |
| 其他非流动资产 | 5,477,848.84 | 5,477,848.84 | |
| 非流动资产合计 | 1,219,530,653.56 | 1,219,530,653.56 | |
| 资产总计 | 5,628,672,464.60 | 5,628,672,464.60 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 226,530,256.36 | 226,530,256.36 | |
| 应付账款 | 807,300,850.32 | 807,300,850.32 | |
| 预收款项 | 225,366,054.10 | 225,366,054.10 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 155,685,517.05 | 155,685,517.05 | |
| 应交税费 | 60,378,752.26 | 60,378,752.26 | |
| 其他应付款 | 28,574,501.64 | 28,574,501.64 | |
| 其中：应付利息 | 140,295.59 | 140,295.59 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 17,089,357.73 | 17,089,357.73 | |
| 流动负债合计 | 1,640,925,289.46 | 1,640,925,289.46 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 21,529,048.27 | 21,529,048.27 | |
| 递延所得税负债 | 13,550,008.99 | 13,550,008.99 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 35,079,057.26 | 35,079,057.26 | |
| 负债合计 | 1,676,004,346.72 | 1,676,004,346.72 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 813,172,000.00 | 813,172,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,417,500,688.67 | 1,417,500,688.67 | |
| 减：库存股 | 49,999,595.73 | 49,999,595.73 | |
| 其他综合收益 | 99,709.37 | 99,709.37 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 250,630,283.16 | 250,630,283.16 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 1,541,012,200.11 | 1,541,012,200.11 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 3,972,415,285.58 | 3,972,415,285.58 | |
| 少数股东权益 | -19,747,167.70 | -19,747,167.70 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,952,668,117.88 | 3,952,668,117.88 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,628,672,464.60 | 5,628,672,464.60 | |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司自2019年1月1日起首次执行新金融工具准则，对金融资产的分类和计量作出以下调整：
对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资，原分类为“可供出售金融资产”，依据新金融工具准则规定，分类调整至 “以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”， 报表列报的项目为“其他非流动金融资产”。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 100,492,482.91 | 100,492,482.91 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 55,716,462.93 | 55,716,462.93 | |
| 应收账款 | 1,970,403,536.74 | 1,970,403,536.74 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 879,117,961.75 | 879,117,961.75 | |
| 其他应收款 | 346,042,906.44 | 346,042,906.44 | |
| 其中：应收利息 | 17,324.94 | 17,324.94 | |
| 应收股利 | 160,709,076.92 | 160,709,076.92 | |
| 存货 | 9,354,027.52 | 9,354,027.52 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 2,139,638.25 | 2,139,638.25 | |
| 流动资产合计 | 3,363,267,016.54 | 3,363,267,016.54 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 2,000,000.00 | 0.00 | -2,000,000.00 |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 971,712,705.27 | 971,712,705.27 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 0.00 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 160,108,087.38 | 160,108,087.38 | |
| 在建工程 | 4,067,538.27 | 4,067,538.27 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 111,619,071.62 | 111,619,071.62 | |
| 开发支出 | 26,583,214.86 | 26,583,214.86 | |
| 商誉 | 13,874,582.29 | 13,874,582.29 | |
| 长期待摊费用 | 13,978,883.98 | 13,978,883.98 | |
| 递延所得税资产 | 74,188,903.88 | 74,188,903.88 | |
| 其他非流动资产 | 2,811,321.54 | 2,811,321.54 | |
| 非流动资产合计 | 1,380,944,309.09 | 1,380,944,309.09 | |
| 资产总计 | 4,744,211,325.63 | 4,744,211,325.63 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 65,000,000.00 | 65,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 213,209,037.17 | 213,209,037.17 | |
| 应付账款 | 320,069,146.75 | 320,069,146.75 | |
| 预收款项 | 119,290,560.35 | 119,290,560.35 | |
| 应付职工薪酬 | 93,131,143.54 | 93,131,143.54 | |
| 应交税费 | 70,875,946.14 | 70,875,946.14 | |
| 其他应付款 | 174,940,603.39 | 174,940,603.39 | |
| 其中：应付利息 | 54,618.04 | 54,618.04 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 16,396,036.93 | 16,396,036.93 | |
| 流动负债合计 | 1,072,912,474.27 | 1,072,912,474.27 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 14,282,214.58 | 14,282,214.58 | |
| 递延所得税负债 | 1,545,240.05 | 1,545,240.05 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 15,827,454.63 | 15,827,454.63 | |
| 负债合计 | 1,088,739,928.90 | 1,088,739,928.90 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 813,172,000.00 | 813,172,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,411,945,047.84 | 1,411,945,047.84 | |
| 减：库存股 | 49,999,595.73 | 49,999,595.73 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 254,339,786.46 | 254,339,786.46 | |
| 未分配利润 | 1,226,014,158.16 | 1,226,014,158.16 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,655,471,396.73 | 3,655,471,396.73 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,744,211,325.63 | 4,744,211,325.63 | |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司自2019年1月1日起首次执行新金融工具准则，对金融资产的分类和计量作出以下调整：
对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资，原分类为“可供出售金融资产”，依据新金融工具准则规定，分类调整至 “以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”， 报表列报的项目为“其他非流动金融资产”。
(4). 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
41. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算) | 6%、10%/9%、16%/13% |
| 城市维护建设税 | 缴纳的增值税税额 | 7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 详见下表 |
注：根据财政部、国家税务总局、海关总署联合发布的《关于深化增值税改革有关政策的公告》，从2019年4月1日起，增值税一般纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用16%税率的，税率调整为13%；原适用10%税率的，税率调整为9%。本公司增值税税率也相应调整。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称“四方股份”） | 15 |
| 北京四方继保工程技术有限公司（以下简称“继保工程”） | 25 |
| 南京四方亿能电力自动化有限公司（以下简称“南京亿能”） | 15 |
| 北京四方吉思电气有限公司（以下简称“四方吉思”） | 25 |
| 保定四方三伊电气有限公司（以下简称“四方三伊”） | 15 |
| 北京中能博瑞控制技术有限公司（以下简称“中能博瑞”） | 25 |
| 四方股份(香港)有限公司（以下简称“四方香港”） | 16.50 |
| 四方继保（武汉）软件有限公司（以下简称“武汉软件”） | 25 |
| 保定四方电力控制设备有限公司（以下简称“保定电力”） | 25 |
| 保定四方继保工程技术有限公司（以下简称“保定工程”） | 25 |
| 北京四方创能光电科技有限公司（以下简称“四方创能”） | 25 |
| 南京四方致捷开关有限公司（以下简称“南京致捷”） | 25 |
| 菲律宾四方继保自动化有限公司（以下简称“四方菲律宾”） | 30 |
| 四方股份(印度)有限公司（以下简称“四方印度”） | 25 |
| 西安四方星途测控技术有限公司（以下简称“四方星途”） | 25 |
| 四方智能（武汉）控制技术有限公司（以下简称“四方智控”） | 25 |
| 四方肯尼亚有限责任公司（以下简称“四方肯尼亚”） | 30 |
2. 税收优惠
√适用 □不适用
1、四方股份、南京亿能、四方三伊分别于2017年、2018年、2016年取得所属省（市）颁发的《高新技术企业证书》，有效期均为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》有关规定，2019年度四方股份、南京亿能、四方三伊适用的企业所得税税率为15%。
2、根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4号）、《关于嵌入式软件增值税政策的通知》（财税[2008]92号）、《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）文件规定，国家鼓励在我国境内开发生产软件产品，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按法定税率征收增值税后，对增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。
3、根据《财政部 国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36号附件3）的规定，纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税。本公司相关技术开发、转让等服务收入免征增值税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 27,930.30 | 34,779.78 |
| 银行存款 | 424,648,750.09 | 499,257,065.74 |
| 其他货币资金 | 41,994,241.22 | 35,686,257.55 |
| 合计 | 466,670,921.61 | 534,978,103.07 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 7,501,274.29 | 5,845,042.09 |
其他说明：
注1、于2019年6月30日，其他货币资金41,994,241.22元(2018年12月31日：35,686,257.55元)为本公司申请履约保函、投标保函、开具银行承兑汇票等业务存入银行的保证金。注2、于2019年6月30日，公司无定期存款(2018年12月31日：无 )质押给银行作为取得短期借款的担保。注3、截止2019年6月30日，本公司存放于境外的银行存款合计折合人民币7,501,274.29元。
2、 交易性金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 79,521,561.10 | 91,415,013.30 |
| 商业承兑票据 | 35,198,941.08 | 37,721,506.29 |
| 合计 | 114,720,502.18 | 129,136,519.59 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 357,221,237.40 | |
| 商业承兑票据 | 200,000.00 | |
| 合计 | 357,421,237.40 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | 1,444,747,463.11 |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 1,444,747,463.11 |
| 1至2年 | 541,651,544.25 |
| 2至3年 | 414,194,337.63 |
| 3年以上 | 314,030,269.23 |
| 5年以上 | 207,570,059.12 |
| 合计 | 2,922,193,673.34 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 18,332,421.81 | 0.63 | 18,332,421.81 | 100.00 | 18,332,421.81 | 0.56 | 18,332,421.81 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按单项 计提坏账准备的应收账款 | 18,332,421.81 | 0.63 | 18,332,421.81 | 100.00 | 18,332,421.81 | 0.56 | 18,332,421.81 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 2,903,861,251.53 | 99.37 | 520,226,357.44 | 17.91 | 2,383,634,894.09 | 3,232,186,219.81 | 99.44 | 530,558,153.12 | 16.41 | 2,701,628,066.69 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 2,903,861,251.53 | 99.37 | 520,226,357.44 | 17.91 | 2,383,634,894.09 | 3,231,863,219.80 | 99.43 | 530,558,153.12 | 16.42 | 2,701,305,066.68 |
| 关联方组合 | 323,000.01 | 0.01 | 323,000.01 | |||||||
| 合计 | 2,922,193,673.34 | / | 538,558,779.25 | / | 2,383,634,894.09 | 3,250,518,641.62 | / | 548,890,574.93 | / | 2,701,628,066.69 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 客户（1） | 17,215,964.00 | 17,215,964.00 | 100 | 账龄较长，多次催收无效 |
| 客户（2） | 637,557.81 | 637,557.81 | 100 | 账龄较长，多次催收无效 |
| 客户（3） | 440,000.00 | 440,000.00 | 100 | 账龄较长，多次催收无效 |
| 客户（4） | 38,900.00 | 38,900.00 | 100 | 账龄较长，多次催收无效 |
| 合计 | 18,332,421.81 | 18,332,421.81 | 100 | / |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 1,444,747,463.11 | 43,342,423.89 | 3.00 |
| 1至2年 | 541,651,544.25 | 27,082,577.21 | 5.00 |
| 2到3年 | 414,194,337.63 | 103,548,584.41 | 25.00 |
| 3到5年 | 314,030,269.23 | 157,015,134.62 | 50.00 |
| 5年以上 | 189,237,637.31 | 189,237,637.31 | 100.00 |
| 合计 | 2,903,861,251.53 | 520,226,357.44 | 17.91 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 应收账款坏账准备 | 548,890,574.93 | 9,454,792.32 | 877,003.36 | 538,558,779.25 | |
| 合计 | 548,890,574.93 | 9,454,792.32 | 877,003.36 | 538,558,779.25 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 877,003.36 |
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
√适用 □不适用
为客户恶意拖欠导致应收账款无法收回。
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 与公司关系 | 账面余额 | 坏账准备余额 | 账龄 | 占应收账款总额比例（%） |
| 客户（5） | 非关联方 | 52,917,783.34 | 2,645,889.17 | 1-2年 | 1.81 |
| 客户（6） | 非关联方 | 49,478,120.71 | 1,484,343.62 | 1年以内 | 1.69 |
| 客户（7） | 非关联方 | 41,789,469.00 | 1,259,242.75 | 注1 | 1.43 |
| 客户（8） | 非关联方 | 36,286,629.39 | 2,399,817.28 | 注2 | 1.24 |
| 客户（9） | 非关联方 | 33,440,438.21 | 1,003,213.15 | 1年以内 | 1.14 |
| 合计 | 213,912,440.65 | 8,792,505.97 | 7.31 |
注1：账龄1年以内41,511,534.92元，1-2年277,934.08元。注2： 账龄1年以内27,885,122.07元，1-2年3,127,904.10元，2-3年4,919,732.77元，3-5年353,870.45元。
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 50,305,825.23 | 85.25 | 54,000,304.36 | 86.92 |
| 1至2年 | 4,276,625.65 | 7.25 | 5,632,949.39 | 9.07 |
| 2至3年 | 2,495,496.36 | 4.23 | 1,333,308.87 | 2.15 |
| 3年以上 | 1,930,337.75 | 3.27 | 1,153,173.57 | 1.86 |
| 合计 | 59,008,284.99 | 100.00 | 62,119,736.19 | 100.00 |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
截止2019年6月30日，账龄超过1年的预付款项8,702,459.76元，账龄超过1年的原因主要为采购交易尚未完成。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 与本公司关系 | 账面余额 | 预付时间 | 占预付账款总额比例（%） | 未结算的原因 |
| 供应商（1） | 非关联方 | 7,220,000.00 | 1年以内 | 12.24 | 交易尚未完成 |
| 供应商（2） | 非关联方 | 6,045,398.60 | 1年以内 | 10.24 | 交易尚未完成 |
| 供应商（3） | 非关联方 | 2,752,738.66 | 1至2年 | 4.67 | 交易尚未完成 |
| 供应商（4） | 非关联方 | 2,608,000.00 | 1年以内 | 4.42 | 交易尚未完成 |
| 供应商（5） | 非关联方 | 2,496,946.76 | 1年以内 | 4.23 | 交易尚未完成 |
| 合计 | 21,123,084.02 | 35.80 |
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 20,090.21 | 17,324.94 |
| 应收股利 | 160,709,076.92 | |
| 其他应收款 | 70,711,097.45 | 60,806,201.88 |
| 合计 | 70,731,187.66 | 221,532,603.74 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 20,090.21 | 17,324.94 |
| 合计 | 20,090.21 | 17,324.94 |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 北京ABB四方电力系统有限公司（以下简称“ABB四方”） | 160,709,076.92 | |
| 合计 | 160,709,076.92 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(4). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | 54,470,166.77 |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 54,470,166.77 |
| 1至2年 | 11,172,692.80 |
| 2至3年 | 5,086,330.97 |
| 3年以上 | 6,026,398.06 |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | 1,825,718.00 |
| 合计 | 78,581,306.60 |
(5). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 56,620,222.50 | 47,230,117.49 |
| 员工借款 | 14,282,034.22 | 12,075,425.44 |
| 关联往来款 | 29,680.00 | |
| 其他 | 7,679,049.88 | 7,928,824.99 |
| 合计 | 78,581,306.60 | 67,264,047.92 |
(6). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 6,234,646.04 | 223,200.00 | 6,457,846.04 | |
| 2019年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 1,412,363.11 | 1,412,363.11 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2019年6月30日余额 | 7,647,009.15 | 223,200.00 | 7,870,209.15 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(7). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 6,457,846.04 | 1,412,363.11 | 7,870,209.15 | ||
| 合计 | 6,457,846.04 | 1,412,363.11 | 7,870,209.15 | ||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(8). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 单位（1） | 其他 | 5,054,624.10 | 1-2年 | 6.43 | 252,731.21 |
| 单位（2） | 保证金 | 3,352,534.54 | 2-3年 | 4.27 | 838,133.64 |
| 单位（3） | 保证金 | 2,390,000.00 | 1年以内 | 3.04 | 71,700.00 |
| 单位（4） | 保证金 | 2,220,027.75 | 注1 | 2.83 | 329,588.49 |
| 单位（5） | 保证金 | 1,456,000.00 | 3-5年 | 1.85 | 728,000.00 |
| 合计 | / | 14,473,186.39 | / | 18.42 | 2,220,153.34 |
注1：账龄1年以内1,466,233.00元，1-2年109,525.00元，2-3年185,348.00元，3-5年450,267.00元，5年以上8,654.75元。
(10). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(11). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(12). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 170,726,536.69 | 7,417,293.51 | 163,309,243.18 | 142,340,171.94 | 7,417,293.51 | 134,922,878.43 |
| 在产品 | 203,013,980.38 | 203,013,980.38 | 206,437,479.41 | 206,437,479.41 | ||
| 产成品 | 298,349,972.98 | 298,349,972.98 | 278,102,999.56 | 278,102,999.56 | ||
| 自制半成品 | 139,995,940.51 | 139,995,940.51 | 120,552,103.10 | 120,552,103.10 | ||
| 低值易耗品 | 1,326,385.25 | 1,326,385.25 | 1,222,256.87 | 1,222,256.87 | ||
| 在途物资 | 38,003,225.98 | 38,003,225.98 | 11,780,456.36 | 11,780,456.36 | ||
| 合计 | 851,416,041.79 | 7,417,293.51 | 843,998,748.28 | 760,435,467.24 | 7,417,293.51 | 753,018,173.73 |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 7,417,293.51 | 7,417,293.51 | ||||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | ||||||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | ||||||
| 合计 | 7,417,293.51 | 7,417,293.51 | ||||
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 持有待售资产
□适用 √不适用
11、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
12、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣增值税 | 137,954,385.01 | 4,542,341.09 |
| 待摊费用—房租 | 4,350,330.52 | 2,186,266.94 |
| 预缴税金 | 10,982,733.46 | |
| 合计 | 153,287,448.99 | 6,728,608.03 |
其他说明：
无
13、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
14、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
15、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| ABB四方 | 66,303,948.05 | -5,239,934.26 | 61,064,013.79 | ||||||||
| 四方泰科诺 | 390,943.22 | 390,943.22 | |||||||||
| 四方蒙华电 | 4,809,392.14 | -1,152,320.77 | 3,657,071.37 | ||||||||
| 小计 | 71,504,283.41 | -6,392,255.03 | 65,112,028.38 | ||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海泓申 | 85,133,733.34 | 85,133,733.34 | 30,095,169.01 | ||||||||
| 小计 | 85,133,733.34 | 85,133,733.34 | 30,095,169.01 | ||||||||
| 合计 | 156,638,016.75 | -6,392,255.03 | 150,245,761.72 | 30,095,169.01 |
其他说明无
17、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
18、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 |
| 合计 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 |
其他说明：
公司自 2019 年1月1日起首次执行新金融工具准则，对金融资产的分类和计量作出以下调整：
将原分类为“可供出售金融资产”，依据新金融工具准则规定，分类调整至“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，报表列报的项目为“其他非流动金融资产”。
19、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 540,996,142.37 | 575,108,903.34 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 540,996,142.37 | 575,108,903.34 |
其他说明：
无
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 专用设备 | 运输设备 | 通用设备 | 合计 |
| 一、账面原值： |
| 1.期初余额 | 612,770,476.38 | 212,115,647.00 | 8,469,692.48 | 209,736,833.64 | 1,043,092,649.50 |
| 2.本期增加金额 | 2,090,050.27 | 3,304,242.38 | 83,434.39 | 4,350,055.54 | 9,827,782.58 |
| （1）购置 | 3,304,242.38 | 83,434.39 | 3,398,301.61 | 6,785,978.38 | |
| （2）在建工程转入 | 2,090,050.27 | 951,753.93 | 3,041,804.20 | ||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 5,407,202.83 | 4,674,088.75 | 10,081,291.58 | ||
| （1）处置或报废 | 5,407,202.83 | 4,674,088.75 | 10,081,291.58 | ||
| 4.期末余额 | 614,860,526.65 | 210,012,686.55 | 8,553,126.87 | 209,412,800.43 | 1,042,839,140.50 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 212,284,359.81 | 95,841,349.44 | 6,757,748.81 | 153,100,288.10 | 467,983,746.16 |
| 2.本期增加金额 | 15,726,046.39 | 15,036,371.86 | 383,807.34 | 12,451,061.33 | 43,597,286.92 |
| （1）计提 | 15,726,046.39 | 15,036,371.86 | 383,807.34 | 12,451,061.33 | 43,597,286.92 |
| 3.本期减少金额 | 5,069,584.22 | 4,668,450.73 | 9,738,034.95 | ||
| （1）处置或报废 | 5,069,584.22 | 4,668,450.73 | 9,738,034.95 | ||
| 4.期末余额 | 228,010,406.20 | 105,808,137.08 | 7,141,556.15 | 160,882,898.70 | 501,842,998.13 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 386,850,120.45 | 104,204,549.47 | 1,411,570.72 | 48,529,901.73 | 540,996,142.37 |
| 2.期初账面价值 | 400,486,116.57 | 116,274,297.56 | 1,711,943.67 | 56,636,545.54 | 575,108,903.34 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 203#生产厂房 | 16,912,868.65 | 尚在积极办理 |
| 204#生产辅助楼及附属 | 18,710,927.29 | 尚在积极办理 |
| 合计 | 35,623,795.94 |
其他说明：
√适用 □不适用
本期已提足折旧但仍在使用的固定资产原值为133,865,282.86元。
固定资产清理
□适用 √不适用
20、 在建工程项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 7,538,613.06 | 5,454,288.89 |
| 合计 | 7,538,613.06 | 5,454,288.89 |
其他说明：
无
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| IT开发项目 | 1,305,983.47 | 1,305,983.47 | 1,163,340.96 | 1,163,340.96 | ||
| ATM联网监控、报警系统 | 2,175,874.57 | 2,175,874.57 | 1,335,318.57 | 1,335,318.57 | ||
| 北京市工程实验室 | 243,241.42 | 243,241.42 | ||||
| 四方大厦展厅装修 | 33,524.91 | 33,524.91 | ||||
| 数模实验室 | 1,049,120.43 | 1,049,120.43 | 1,020,298.32 | 1,020,298.32 | ||
| PLM系统优化 | 729,765.18 | 729,765.18 | 305,339.00 | 305,339.00 | ||
| 南京亿能信息化项目 | 990,566.06 | 990,566.06 | 990,566.06 | 990,566.06 | ||
| 四方三伊厂区围墙 | 4,716.98 | 4,716.98 | ||||
| 四方亿能厂房改造项目 | 1,006,454.74 | 1,006,454.74 | 391,467.58 | 391,467.58 | ||
| 武汉消防系统改造 | 232,359.10 | 232,359.10 | ||||
| 致捷新厂房改建 | 14,964.60 | 14,964.60 | ||||
| 合计 | 7,538,613.06 | 7,538,613.06 | 5,454,288.89 | 5,454,288.89 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
21、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
22、 油气资产
□适用 √不适用
23、 使用权资产
□适用 √不适用
24、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 商标使用权 | 非竞争协议 | 合计 |
| 一、账面原 |
| 值 | |||||||
| 1.期初余额 | 77,193,490.67 | 67,412,026.01 | 286,521,581.30 | 69,711,368.26 | 34,920,000.00 | 7,510,000.00 | 543,268,466.24 |
| 2.本期增加金额 | 12,096,098.60 | 2,908,674.78 | 15,004,773.38 | ||||
| (1)购置 | 2,908,674.78 | 2,908,674.78 | |||||
| (2)内部研发 | 12,096,098.60 | 12,096,098.60 | |||||
| (3)企业合并增加 | |||||||
| 3.本期减少金额 | 230,699.86 | 230,699.86 | |||||
| (1)处置 | 230,699.86 | 230,699.86 | |||||
| 4.期末余额 | 77,193,490.67 | 67,412,026.01 | 298,617,679.90 | 72,389,343.18 | 34,920,000.00 | 7,510,000.00 | 558,042,539.76 |
| 二、累计摊销 | |||||||
| 1.期初余额 | 11,619,662.21 | 41,215,954.35 | 176,384,041.09 | 30,302,830.45 | 23,280,000.00 | 6,258,333.54 | 289,060,821.64 |
| 2.本期增加金额 | 792,060.07 | 3,701,894.76 | 10,941,494.83 | 2,877,592.08 | 1,746,000.00 | 469,375.02 | 20,528,416.76 |
| （1）计提 | 792,060.07 | 3,701,894.76 | 10,941,494.83 | 2,877,592.08 | 1,746,000.00 | 469,375.02 | 20,528,416.76 |
| 3.本期减少金额 | 230,699.86 | 230,699.86 | |||||
| (1)处置 | 230,699.86 | 230,699.86 | |||||
| 4.期末余额 | 12,411,722.28 | 44,917,849.11 | 187,325,535.92 | 32,949,722.67 | 25,026,000.00 | 6,727,708.56 | 309,358,538.54 |
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | |||||||
| 2.本期增加金额 |
| （1）计提 | |||||||
| 3.本期减少金额 | |||||||
| (1)处置 | |||||||
| 4.期末余额 | |||||||
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 64,781,768.39 | 22,494,176.90 | 111,292,143.98 | 39,439,620.51 | 9,894,000.00 | 782,291.44 | 248,684,001.22 |
| 2.期初账面价值 | 65,573,828.46 | 26,196,071.66 | 110,137,540.21 | 39,408,537.81 | 11,640,000.00 | 1,251,666.46 | 254,207,644.60 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产账面价值的比例38.90%。
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
25、 开发支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末 余额 | ||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||
| 专利权及非专利技术 | 35,332,051.50 | 7,124,723.26 | 12,096,098.60 | 30,360,676.16 | ||
| 合计 | 35,332,051.50 | 7,124,723.26 | 12,096,098.60 | 30,360,676.16 | ||
其他说明：
注１：本期研究开发支出共计215,405,512.88元，其中：208,280,789.62元计入当期损益，1,292,563.92元确认为无形资产，5,832,159.34元计入期末开发支出。注２：本期开发支出占本期研究开发支出总额的比例为：3.31%。
26、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 企业合并形成的 | 处置 | |||
| 三伊公司资产组 | 73,621,920.01 | 73,621,920.01 | ||
| 中能博瑞资产组 | 41,576,721.25 | 41,576,721.25 | ||
| 南京摩科资产组 | 13,874,582.29 | 13,874,582.29 | ||
| 合计 | 129,073,223.55 | 129,073,223.55 |
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 计提 | 处置 | |||
| 三伊公司资产组 | 42,504,444.68 | 42,504,444.68 | ||
| 中能博瑞资产组 | 41,576,721.25 | 41,576,721.25 | ||
| 南京摩科资产组 | ||||
| 合计 | 84,081,165.93 | 84,081,165.93 |
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
| 项目 | 构成 |
| 三伊公司资产组 | 2012年收购原保定三伊业务产生。 |
| 中能博瑞资产组 | 2012年收购北京中能博瑞控制技术有限公司产生。 |
| 南京摩科资产组 | 2012年收购南京摩科软件有限责任公司（简称“南京摩科”）产生，2015年将南京摩科资产、负债及相关业务转入本公司，并注销南京摩科。 |
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
2018年末，本公司聘请了开元资产评估有限公司对公司商誉相关资产组进行了价值评估，并出具了《北京四方继保自动化股份有限公司以财务报告为目的涉及的含并购保定四方三伊电气有限公司的形成的商誉资产组可回收价值的资产评估报告》（开元评报字[2019]078号）、《北京四方继保自动化股份有限公司以财务报告为目的所涉及的含并购公司配网事业部形成的商誉资产组可回收价值的资产评估报告 》（开元评报字[2019]073号）。根据资产组的预计未来现金流量及折现率计算现值确定可收回金额进行商誉减值测算。
可回收金额计算的关键参数信息：
| 关键参数 | 三伊公司资产组 | 南京摩科资产组 |
| 预测期 | 2019年-2023年 | 2019年-2023年 |
| 预测期增长率 | 3.09%-6.85% | 0% |
| 稳定期增长率 | 0% | 0% |
| 毛利率 | 5.07%-5.31% | 50.24%-52.75% |
| 税前折现率 | 12.43% | 16.50% |
(5). 商誉减值测试的影响
√适用 □不适用
基于公司管理层对未来发展趋势的判断和经营规划，在未来预测能够实现的前提下，根据测试结果，三伊公司资产组所含商誉确认减值准备4,250.44万元，南京摩科资产组所含商誉未发生减值。
其他说明：
□适用 √不适用
27、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 经营租入固定资产改良 | 14,189,036.32 | 152,182.43 | 537,506.83 | 13,803,711.92 | |
| 自有固定资产改良 | 3,086,022.78 | 1,209,141.87 | 649,746.33 | 3,645,418.32 | |
| CRM项目端口费服务费 | 364,674.25 | 364,674.25 | |||
| 其他 | 61,999.20 | 61,999.20 | |||
| 合计 | 17,701,732.55 | 1,361,324.30 | 1,551,927.41 | 17,511,129.44 |
其他说明：
无
28、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 553,846,281.91 | 98,349,506.78 | 562,765,714.48 | 100,495,448.98 |
| 内部交易未实现利润 | 338,575,348.09 | 50,786,226.83 | 309,495,818.42 | 46,425,068.60 |
| 预提费用 | 15,840,965.83 | 2,376,144.87 | 17,089,357.73 | 2,563,403.66 |
| 政府补助 | 25,967,636.06 | 3,895,145.41 | 21,529,048.27 | 3,229,357.24 |
| 合计 | 934,230,231.89 | 155,407,023.89 | 910,879,938.90 | 152,713,278.48 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 51,575,845.35 | 11,624,383.49 | 60,099,809.91 | 13,550,008.99 |
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 合计 | 51,575,845.35 | 11,624,383.49 | 60,099,809.91 | 13,550,008.99 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
29、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预付工程设备款 | 4,803,598.40 | 5,477,848.84 |
| 合计 | 4,803,598.40 | 5,477,848.84 |
其他说明：
无
30、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 55,000,000.00 | |
| 信用借款 | 65,000,000.00 | |
| 合计 | 120,000,000.00 |
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
31、 交易性金融负债
□适用 √不适用
32、 衍生金融负债
□适用 √不适用
33、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 53,482,981.13 | 52,898,098.21 |
| 银行承兑汇票 | 185,134,037.89 | 173,632,158.15 |
| 合计 | 238,617,019.02 | 226,530,256.36 |
注1、 本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。注2、 期初商业承兑汇票中包含合并范围内企业开具的延期付款的国内信用证3,020.00万元，该
信用证本期已支付。
34、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付物资采购款 | 764,862,894.66 | 807,300,850.32 |
| 合计 | 764,862,894.66 | 807,300,850.32 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 供应商（1） | 4,533,000.00 | 未达到合同约定付款条件 |
| 供应商（2） | 2,338,829.52 | 未达到合同约定付款条件 |
| 供应商（3） | 2,088,870.79 | 未达到合同约定付款条件 |
| 供应商（4） | 1,702,188.03 | 未达到合同约定付款条件 |
| 供应商（5） | 1,580,500.00 | 未达到合同约定付款条件 |
| 合计 | 12,243,388.34 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
35、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收产品、设备销售款及相关服务费 | 238,641,772.21 | 225,366,054.10 |
| 合计 | 238,641,772.21 | 225,366,054.10 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 客户（1） | 5,342,710.00 | 相关产品或服务尚未完成 |
| 客户（2） | 2,766,443.39 | 相关产品或服务尚未完成 |
| 客户（3） | 1,790,746.20 | 相关产品或服务尚未完成 |
| 客户（4） | 1,121,500.00 | 相关产品或服务尚未完成 |
| 客户（5） | 727,000.00 | 相关产品或服务尚未完成 |
| 合计 | 11,748,399.59 | / |
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
36、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 151,462,502.91 | 317,100,596.66 | 363,423,610.33 | 105,139,489.24 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 4,223,014.14 | 34,421,447.97 | 34,567,077.36 | 4,077,384.75 |
| 三、辞退福利 | 4,148,984.56 | 4,148,984.56 | ||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 155,685,517.05 | 355,671,029.19 | 402,139,672.25 | 109,216,873.99 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 116,705,863.02 | 257,663,330.95 | 305,322,940.83 | 69,046,253.14 |
| 二、职工福利费 | 7,441,632.24 | 7,441,632.24 | ||
| 三、社会保险费 | 2,202,779.23 | 19,696,538.18 | 19,416,306.72 | 2,483,010.69 |
| 其中：医疗保险费 | 1,950,200.35 | 17,491,095.98 | 17,212,524.25 | 2,228,772.08 |
| 工伤保险费 | 118,970.95 | 730,943.15 | 728,649.81 | 121,264.29 |
| 生育保险费 | 133,607.93 | 1,474,499.05 | 1,475,132.66 | 132,974.32 |
| 四、住房公积金 | 131,749.57 | 22,995,421.67 | 22,970,154.15 | 157,017.09 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 32,422,111.09 | 9,303,673.62 | 8,272,576.39 | 33,453,208.32 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 151,462,502.91 | 317,100,596.66 | 363,423,610.33 | 105,139,489.24 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 3,998,976.84 | 33,060,877.47 | 33,218,760.18 | 3,841,094.13 |
| 2、失业保险费 | 224,037.30 | 1,360,570.50 | 1,348,317.18 | 236,290.62 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 4,223,014.14 | 34,421,447.97 | 34,567,077.36 | 4,077,384.75 |
其他说明：
□适用 √不适用
37、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | ||
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 39,810,072.06 | 54,236,643.84 |
| 个人所得税 | 758,616.15 | 1,108,365.71 |
| 城市维护建设税 | 2,115,077.90 | |
| 教育费附加 | 907,001.13 |
| 地方教育发展费 | 604,453.74 | |
| 其他税费 | 548,190.33 | 1,407,209.94 |
| 合计 | 41,116,878.54 | 60,378,752.26 |
其他说明：
无
38、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 140,295.59 | |
| 其他应付款 | 30,306,563.39 | 28,434,206.05 |
| 合计 | 30,306,563.39 | 28,574,501.64 |
其他说明：
无
应付利息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期借款应付利息 | 140,295.59 | |
| 合计 | 140,295.59 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付设备及工程款 | 7,820,269.96 | 8,353,874.33 |
| 应付租金 | 2,869,480.47 | 149,295.00 |
| 应付保险机构款项 | 1,328,070.08 | 2,330,448.33 |
| 应付专业服务费 | 274,798.32 | 711,709.00 |
| 应付押金保证金 | 12,597,540.00 | 9,073,409.00 |
| 代收代付款 | 1,205,231.68 | 1,750,156.20 |
| 其他 | 4,211,172.88 | 6,065,314.19 |
| 合计 | 30,306,563.39 | 28,434,206.05 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
截止2019年6月30日，账龄超过一年的其他应付款为12,939,067.79元，主要为应付押金保证金款项，未达到付款条件，款项尚未结清。
39、 持有待售负债
□适用 √不适用
40、 1年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
41、 其他流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 售后服务费 | 15,840,965.83 | 17,089,357.73 |
| 合计 | 15,840,965.83 | 17,089,357.73 |
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
42、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
43、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
44、 租赁负债
□适用 √不适用
45、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
□适用 √不适用
46、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
47、 预计负债
□适用 √不适用
48、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 21,529,048.27 | 7,466,600.00 | 3,028,012.21 | 25,967,636.06 | |
| 合计 | 21,529,048.27 | 7,466,600.00 | 3,028,012.21 | 25,967,636.06 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 海淀财政新一代工业产品技术开发装置项目国家补助 | 1,942,314.58 | 403,067.85 | 1,539,246.73 | 与资产相关 | |||
| 可再生能源资金补助 | 2,785,833.60 | 1,152,499.96 | 1,633,333.64 | 与资产相关 | |||
| 中关村科技园海淀管理委员会 2015年重大科技成果产业化专项资金 | 1,600,000.00 | 300,000.00 | 1,300,000.00 | 与资产相关 | |||
| 北京市工程实验室创新能力建设项目 | 3,549,500.00 | 687,000.00 | 2,862,500.00 | 与资产相关 | |||
| 北京市重大科技成果转化落地培育项目 | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 2016国家重点研发计划重点专项 | 800,000.00 | 800,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 光伏直流升压汇集接入系统控制保护项目 | 1,637,800.00 | 1,637,800.00 | 与收益相关 | ||||
| 特高压大容量柔性直流输电控制保护及实时仿真实验项目 | 644,600.00 | 644,600.00 | 与收益相关 | ||||
| 中低压SiC材料、器件及其在电动汽车充电设备中的应用示范项目 | 108,000.00 | 108,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 多能互补的微电 | 6,600.00 | 6,600.00 | 与收益 |
| 网关键技术研究与示范项目 | 相关 | ||||||
| 交直流混合的分布式可再生能源关键技术、核心装备和工程示范研究项目 | 590,000.00 | 590,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 交直流混合的分布式可再生能源 互补优化配置及综合能效评估方法项目 | 70,000.00 | 70,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 北京市高精尖产业发展专项补贴 | 6,100,000.00 | 169,444.44 | 5,930,555.56 | 与资产相关 | |||
| 2016年省战略性新兴产业示范基地（智能电网装备）基金 | 1,025,000.00 | 150,000.00 | 875,000.00 | 与资产相关 | |||
| 京南成果转化示范区建设专项资金 | 659,333.38 | 85,999.98 | 573,333.40 | 与资产相关 | |||
| 河北省企业技术中心创新能力提升 | 626,666.71 | 79,999.98 | 546,666.73 | 与资产相关 | |||
| 新兴产业引导专项资金 | 500,000.00 | 500,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 2017年省市重点特色产业资金项目政府补助款 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 2018年江宁区经信局江宁区软件和信息服务业项目资金 | 650,000.00 | 700,000.00 | 1,350,000.00 | 与资产相关 | |||
| 合计 | 21,529,048.27 | 7,466,600.00 | 3,028,012.21 | 25,967,636.06 |
其他说明：
√适用 □不适用
2019年1-6月，本公司不存在返还政府补助的情况。
49、 其他非流动负债
□适用 √不适用
50、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 813,172,000.00 | 813,172,000.00 | |||||
其他说明：
无
51、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
52、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,389,031,233.40 | 11,253,344.15 | 1,377,777,889.25 | |
| 其他资本公积 | ||||
| 直接计入资本公积的财政专项资金 | 19,056,887.15 | 19,056,887.15 | ||
| 股份支付计入所有者权益 | 4,243,694.00 | 909,363.00 | 5,153,057.00 | |
| 其他 | 5,168,874.12 | 5,168,874.12 | ||
| 合计 | 1,417,500,688.67 | 909,363.00 | 11,253,344.15 | 1,407,156,707.52 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期资本公积减少为公司收购四方创能5%少数股东股权所致；本期资本公积增加中，股份支付导致的资本公积增加详见附注十三、股份支付。
53、 库存股
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 为实施股权激励计划或员工持股计划而回购的本公司股份 | 49,999,595.73 | 49,999,897.79 | 99,999,493.52 | |
| 合计 | 49,999,595.73 | 49,999,897.79 | 99,999,493.52 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
报告期内，公司累计回购股份8,361,651股，支付总金额49,999,897.79元。
54、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 将重分类进损益的其他综合收益 | 99,709.37 | 231,592.34 | 231,592.34 | 331,301.71 | ||||
| 外币财务报表折算差额 | 99,709.37 | 231,592.34 | 231,592.34 | 331,301.71 | ||||
| 其他综合收益合计 | 99,709.37 | 231,592.34 | 231,592.34 | 331,301.71 | ||||
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
55、 专项储备
□适用 √不适用
56、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 245,175,504.01 | 245,175,504.01 | ||
| 任意盈余公积 | 5,142,250.43 | 5,142,250.43 | ||
| 其他 | 312,528.72 | 312,528.72 | ||
| 合计 | 250,630,283.16 | 250,630,283.16 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
57、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 1,541,012,200.11 | 1,486,841,575.89 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 1,541,012,200.11 | 1,486,841,575.89 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 39,292,090.38 | 33,727,136.34 |
| 减：提取法定盈余公积 | ||
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 141,601,955.80 | 144,744,616.00 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 1,438,702,334.69 | 1,375,824,096.23 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。
58、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,378,608,932.91 | 792,565,909.75 | 1,299,881,845.23 | 734,008,963.62 |
| 其他业务 | 6,341,783.20 | 4,204,747.37 | 11,102,213.51 | 4,520,843.71 |
| 合计 | 1,384,950,716.11 | 796,770,657.12 | 1,310,984,058.74 | 738,529,807.33 |
59、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 5,794,611.75 | 8,564,043.64 |
| 教育费附加 | 2,483,405.05 | 3,670,304.38 |
| 地方教育发展费 | 1,655,173.25 | 2,425,206.25 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 2,548,048.87 | 2,442,543.11 |
| 土地使用税 | 352,333.18 | 355,665.46 |
| 车船使用税 | 16,050.00 | 7,180.00 |
| 印花税 | 1,500,706.49 | 1,006,861.44 |
| 环境保护税 | 2,538.74 | 1,525.23 |
| 地方水利建设基金 | 1,192.67 | 191,823.58 |
| 合计 | 14,354,060.00 | 18,665,153.09 |
其他说明：
无
60、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 126,208,457.59 | 111,708,836.83 |
| 差旅费 | 69,851,090.73 | 46,799,544.69 |
| 业务招待费 | 20,932,511.90 | 17,062,764.03 |
| 设计联络及鉴定费 | 11,434,162.28 | 16,718,177.38 |
| 办公费 | 16,467,446.58 | 10,589,476.69 |
| 投标费 | 9,242,334.36 | 9,439,597.45 |
| 技术服务费 | 6,176,842.63 | 6,188,558.72 |
| 产品推广费 | 4,830,290.13 | 1,239,200.34 |
| 其他 | 8,656,144.82 | 9,249,825.84 |
| 合计 | 273,799,281.02 | 228,995,981.97 |
其他说明：
无
61、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 37,866,408.20 | 34,988,389.23 |
| 折旧及摊销 | 26,211,965.93 | 25,614,547.13 |
| 股权激励成本 | 909,363.00 | 909,363.00 |
| 专业服务费 | 6,653,184.63 | 2,071,647.25 |
| 水电费 | 2,448,343.44 | 2,794,937.80 |
| 办公费 | 2,066,774.75 | 1,915,220.31 |
| 租赁费 | 4,180,275.13 | 5,397,446.42 |
| 物业及房屋设备维护费 | 3,090,931.92 | 3,851,809.18 |
| 其他 | 7,504,505.10 | 10,707,405.50 |
| 合计 | 90,931,752.10 | 88,250,765.82 |
其他说明：
无
62、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 143,697,021.72 | 134,678,304.65 |
| 折旧及摊销 | 22,966,620.06 | 23,818,345.61 |
| 检测费 | 16,131,349.18 | 6,539,376.56 |
| 材料费 | 5,117,959.66 | 3,550,657.99 |
| 差旅费 | 6,819,866.10 | 5,871,949.02 |
| 办公费 | 3,405,002.57 | 2,536,808.25 |
| 委托科研技术服务 | 3,576,114.81 | 2,080,443.36 |
| 租赁费 | 959,571.41 | 2,323,735.81 |
| 水电费 | 1,431,536.07 | 1,803,328.10 |
| 物业及房屋设备维护费 | 267,969.74 | 465,122.33 |
| 其他 | 3,907,778.30 | 4,395,345.37 |
| 合计 | 208,280,789.62 | 188,063,417.05 |
其他说明：
无
63、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 662,373.37 | 8,098,742.43 |
| 减：利息收入 | -7,334,822.24 | -3,195,659.67 |
| 汇兑损益 | -365,027.45 | -316,572.22 |
| 银行手续费 | 534,549.07 | 303,813.36 |
| 合计 | -6,502,927.25 | 4,890,323.90 |
其他说明：
无
64、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 软件退税收入 | 38,175,550.32 | 24,006,173.50 |
| 合计 | 38,175,550.32 | 24,006,173.50 |
其他说明：
无
65、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -6,392,255.03 | 8,088,739.96 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | -6,392,255.03 | 8,088,739.96 |
其他说明：
无
66、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收账款坏账损失 | 10,020,712.32 | |
| 其他应收款坏账损失 | -1,412,363.12 |
| 合计 | 8,608,349.20 |
其他说明：
无
69、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -39,159,765.90 | |
| 二、存货跌价损失 | -3,060,628.35 | |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | ||
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | ||
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | ||
| 合计 | -42,220,394.25 |
其他说明：
无
70、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置未划分为持有待售的非流动资产确认的收益 | ||
| 其中：固定资产 | 2,014.96 | 5,734.60 |
| 无形资产 | ||
| 合计 | 2,014.96 | 5,734.60 |
其他说明：
□适用 √不适用
71、 营业外收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 8,279,482.96 | 8,735,409.71 | 8,279,482.96 |
| 其他 | 347,315.13 | 557,045.50 | 347,315.13 |
| 合计 | 8,626,798.09 | 9,292,455.21 | 8,626,798.09 |
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 与资产相关的政府补助 | 3,028,012.21 | 3,481,772.50 | 与资产相关 |
| 与收益相关的政府补助 | 5,251,470.75 | 5,253,637.21 | 与收益相关 |
| 合计 | 8,279,482.96 | 8,735,409.71 |
其他说明：
□适用 √不适用
72、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | |||
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 41,061.94 | 72,440.00 | 41,061.94 |
| 其他 | 1,442.37 | 1,442.37 | |
| 合计 | 42,504.31 | 72,440.00 | 42,504.31 |
其他说明：
对外捐赠明细
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 清华大学电机系 | 40,000.00 | |
| 中国电机工程学会 | 41,061.94 | 32,440.00 |
| 合计 | 41,061.94 | 72,440.00 |
73、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 27,740,987.79 | 27,474,657.20 |
| 递延所得税费用 | -4,619,370.91 | -15,851,923.90 |
| 合计 | 23,121,616.88 | 11,622,733.30 |
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 56,295,056.73 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 8,444,258.51 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 5,104,076.14 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 429,758.80 |
| 非应税收入的影响 | 958,838.25 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 2,391,962.40 |
| 研发费加计扣除 | -8,513,156.33 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 14,305,879.11 |
| 所得税费用 | 23,121,616.88 |
其他说明：
□适用 √不适用
74、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七、54
75、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款 | 4,536,293.38 | |
| 投标保证金退回 | 56,169,214.76 | 45,021,123.17 |
| 政府补贴 | 12,718,070.75 | 5,463,637.21 |
| 其他 | 27,061,885.38 | 9,494,294.47 |
| 合计 | 100,485,464.27 | 59,979,054.85 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 日常借支及管理费用、销售费用及其他项目 | 301,415,626.09 | 207,954,635.41 |
| 投标及工程保证金 | 65,847,065.93 | 54,295,848.03 |
| 中标服务费 | 9,242,334.36 | 9,439,597.45 |
| 合计 | 376,505,026.38 | 271,690,080.89 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 合并范围内企业保理融资 | 40,000,000.00 | |
| 合并范围内企业国内信用证融资 | 30,000,000.00 | |
| 合计 | 70,000,000.00 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 回购股份 | 49,999,897.79 | |
| 合并范围内企业国内信用证融资 | 30,200,000.00 | |
| 合计 | 80,199,897.79 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
76、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 33,173,439.85 | 31,066,145.30 |
| 加：资产减值准备 | -8,608,349.20 | 42,220,394.25 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 43,597,286.92 | 43,933,077.15 |
| 无形资产摊销 | 20,528,416.76 | 19,830,083.64 |
| 长期待摊费用摊销 | 1,551,927.41 | 1,246,106.73 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -2,014.96 | -5,734.60 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 297,345.92 | 7,782,170.21 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 6,392,255.03 | -8,088,739.96 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -2,693,745.41 | -13,926,298.44 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -1,925,625.50 | -1,925,625.46 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -90,980,574.55 | -117,213,636.92 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 334,535,178.21 | 67,260,926.70 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -195,431,022.11 | -174,718,433.51 |
| 其他 | 909,363.00 | 909,363.00 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 141,343,881.37 | -101,630,201.91 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 444,416,271.36 | 213,783,216.75 |
| 减：现金的期初余额 | 505,016,815.72 | 345,283,668.50 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -60,600,544.36 | -131,500,451.75 |
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 444,416,271.36 | 505,016,815.72 |
| 其中：库存现金 | 27,930.30 | 34,779.78 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 424,648,750.09 | 499,257,065.74 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 19,739,590.97 | 5,724,970.20 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 444,416,271.36 | 505,016,815.72 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 | 19,739,590.97 | 5,724,970.20 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
78、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 41,994,241.22 | 期末本公司受限其他货币资金主要为本公司申请履约保函、投标保函、开具银行承兑汇票等业务存入银行的保证金。 |
| 合计 | 41,994,241.22 | / |
其他说明：
截止2019年6月30日，本公司受限其他货币资金主要为本公司申请履约保函、投标保函、开具银行承兑汇票等业务存入银行的保证金。
79、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | 21,233,130.23 | ||
| 其中：美元 | 2,074,417.14 | 6.8716 | 14,254,564.81 |
| 菲律宾比索 | 267,471.14 | 0.1335 | 35,707.40 |
| 印度卢比 | 69,594,840.30 | 0.0992 | 6,907,009.52 |
| 阿尔及利亚第纳尔 | 1,466.54 | 0.0581 | 85.13 |
| 肯尼亚先令 | 531,433.75 | 0.0673 | 35,763.37 |
| 应收账款 | 47,225,178.24 | ||
| 其中：美元 | 1,996,988.43 | 6.8716 | 13,722,505.70 |
| 泰国铢 | 58,439,898.43 | 0.2234 | 13,055,473.31 |
| 印度卢比 | 206,025,423.99 | 0.0992 | 20,447,199.23 |
| 其他应收款 | 3,389,522.30 | ||
| 美元 | 118,184.24 | 6.8716 | 812,114.82 |
| 菲律宾比索 | 2,012,580.97 | 0.1335 | 268,679.56 |
| 印度卢比 | 23,262,679.81 | 0.0992 | 2,308,727.92 |
| 应付账款 | 6,151,079.36 | ||
| 印度卢比 | 61,978,108.54 | 0.0992 | 6,151,079.36 |
| 其他应付款 | 449,769.70 | ||
| 美元 | 3,312.48 | 6.8716 | 22,762.02 |
| 菲律宾比索 | 22,742.12 | 0.1335 | 3,036.07 |
| 印度卢比 | 4,271,926.43 | 0.0992 | 423,971.61 |
| 预收账款 | 455,942.48 | ||
| 印度卢比 | 4,594,064.04 | 0.0992 | 455,942.48 |
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
80、 套期
□适用 √不适用
81、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 与资产相关的政府补助 | 25,938,648.27 | 递延收益、营业外收入 | 3,028,012.21 |
| 与收益相关的政府补助 | 46,484,021.07 | 递延收益、营业外收入、其他收益 | 43,427,021.07 |
| 合计 | 72,422,669.34 | 46,455,033.28 |
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明无
82、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 继保工程 | 北京市 | 北京市 | 生产制造 | 100.00 | 设立 | |
| 四方香港 | 香港特别行政区 | 香港特别行政区 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 武汉软件 | 武汉市 | 武汉市 | 软件开发 | 100.00 | 设立 | |
| 南京亿能 | 南京市 | 南京市 | 生产制造 | 100.00 | 同一控制下企业合并 | |
| 四方吉思 | 北京市 | 北京市 | 生产制造 | 100.00 | 同一控制下企业合并 | |
| 四方三伊 | 保定市 | 保定市 | 生产制造 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 中能博瑞 | 北京市 | 北京市 | 生产制造 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 保定电力 | 保定市 | 保定市 | 生产制造 | 100 | 设立 | |
| 保定工程 | 保定市 | 保定市 | 生产制造 | 100 | 设立 | |
| 南京致捷 | 南京市 | 南京市 | 生产制造 | 100 | 设立 | |
| 四方创能 | 北京市 | 北京市 | 生产制造 | 73.40 | 设立 | |
| 四方菲律宾 | 菲律宾 | 菲律宾 | 生产制造 | 100 | 设立 | |
| 四方印度 | 印度 | 印度 | 生产制造 | 100 | 设立 | |
| 四方肯尼亚 | 肯尼亚 | 肯尼亚 | 生产制造 | 100 | 设立 | |
| 四方星途 | 西安市 | 西安市 | 技术服务 | 60.00 | 设立 | |
| 四方智控 | 武汉市 | 武汉市 | 生产制造 | 100.00 | 设立 | |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例（%） | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 四方创能 | 26.60 | -5,425,768.98 | -27,628,896.17 | |
| 四方星途 | 40.00 | -692,881.55 | 5,936,598.09 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 负债合计 | |
| 四方创能 | 15,143,876.67 | 25,882,509.84 | 41,026,386.51 | 144,894,417.18 | 144,894,417.18 | 479,978.45 | 28,169,714.70 | 28,649,693.15 | 112,120,096.09 | 112,120,096.09 |
| 四方星途 | 2,463,753.77 | 14,085,963.03 | 16,549,716.80 | 1,708,221.59 | 1,708,221.59 | 3,954,113.48 | 13,913,222.46 | 17,867,335.94 | 1,293,636.85 | 1,293,636.85 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 四方创能 | 52,035.42 | -20,397,627.73 | -20,397,627.73 | 220,413.80 | -16,426,132.40 | -16,426,132.40 | 3,241,655.91 | |
| 四方星途 | 1,043,041.51 | -1,732,203.88 | -1,732,203.88 | -2,432,542.32 | 584,905.66 | -849,708.96 | -849,708.96 | -2,756,468.29 |
其他说明：
无
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
√适用 □不适用
本公司本期收购了四方创能自然人股东持有的5%四方创能公司股权，截至2019年6月30日本公司持有四方创能公司73.40%股权。
(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 四方创能 | |
| 购买成本/处置对价 | 7,079,824.00 |
| --现金 | 7,079,824.00 |
| --非现金资产的公允价值 | |
| 购买成本/处置对价合计 | 7,079,824.00 |
| 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 | -4,173,520.15 |
| 差额 | 11,253,344.15 |
| 其中：调整资本公积 | 11,253,344.15 |
| 调整盈余公积 | |
| 调整未分配利润 |
其他说明
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| ABB四方 | 北京市 | 北京市 | 生产制造 | 40.00 | 权益法 | |
| 四方蒙华电 | 北京市 | 北京市 | 生产制造 | 60.00 | 权益法 | |
| 上海泓申 | 上海市 | 上海市 | 生产制造 | 30.00 | 权益法 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
本公司对四方蒙华电的持股比例为60%，根据相关协议和章程，项目开发和销售等主要相关经营活动需要董事会三分之二表决权同意，本公司与合营投资方对其共同控制，因此作为合营企业以权益法核算该权益投资。
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位: 元 币种:人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| ABB四方 | 四方蒙华电 | ABB四方 | 四方蒙华电 | |
| 流动资产 | 894,933,234.75 | 7,501,415.38 | 1,108,318,858.20 | 9,604,573.45 |
| 其中：现金和现金等价物 | 142,247,039.98 | 308,176.62 | 388,545,872.05 | 537,323.79 |
| 非流动资产 | 67,569,207.38 | 228,289.60 | 47,289,197.20 | 310,143.04 |
| 资产合计 | 962,502,442.13 | 7,729,704.98 | 1,155,608,055.40 | 9,914,716.49 |
| 流动负债 | 755,762,367.61 | 1,634,586.04 | 947,151,299.87 | 1,899,062.93 |
| 非流动负债 | 75,312,476.10 | 75,848,859.45 | ||
| 负债合计 | 831,074,843.71 | 1,634,586.04 | 1,023,000,159.32 | 1,899,062.93 |
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 131,427,598.42 | 6,095,118.94 | 132,607,896.08 | 8,015,653.56 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 52,571,039.37 | 3,657,071.37 | 66,303,948.05 | 4,809,392.14 |
| 调整事项 | 8,492,974.42 | |||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | 8,492,974.42 | |||
| 对合营企业权益投资的账面价值 | 61,064,013.79 | 3,657,071.37 | 66,303,948.05 | 4,809,392.14 |
| 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 214,975,644.45 | 234,630,438.73 | ||
| 财务费用 | -5,636,489.19 | 1,313.89 | -13,360,983.53 | 954.71 |
| 所得税费用 | -4,875,664.49 | -84,902.04 | 7,410,577.10 | 960.00 |
| 净利润 | -13,099,835.66 | -1,920,534.62 | 22,857,830.56 | -1,792,692.70 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | -13,099,835.66 | -1,920,534.62 | 22,857,830.56 | -1,792,692.70 |
| 本年度收到的来自合营企业的股利 | 160,709,076.92 |
其他说明如附注“十五、资产负债表日后事项”所述，本公司与上海泓申控制人因业绩对赌事项关系恶化，无法取得上海泓申2019年1-6月财务报表。
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为外汇风险和利率风险)、 信用风险和流动风险。本公司整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本公司财务业绩的潜在不利影响。
1. 市场风险
（1） 外汇风险
外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。但本公司已确认的外币资产和负债及未来的外币交易依然存在外汇风险。截至2019年6月30日，本公司以人民币折算后的外币金融资产71,847,830.77元，金融负债7,056,791.54元，外汇风险较小。
（2） 利率风险
本公司的利率风险主要产生于银行借款等带息债务及银行存款利息收入。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。截至2019年6月30日，本公司无银行借款。
2. 信用风险
本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应收款和应收票据等。
本公司银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
此外，对于应收账款、其他应收款和应收票据，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
3. 流动风险
本公司内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规定， 从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 四方电气 | 北京市海淀区 | 企业管理服务 | 7,098.80 | 45.1233 | 45.1233 |
本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是杨奇逊和王绪昭其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见“附注九、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
□适用 √不适用
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| ABB四方 | 销售产品 | 465,517.18 | 206,324.77 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 四方电气 | 固定资产 | 2,523,304.88 | 5,257,579.86 |
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
√适用 □不适用
2019年1月4日，经公司第五届董事会第二十四次会议审议通过，公司为合营企业ABB四方向其股东ABB（中国）有限公司借款提供担保，担保金额不超过1.52亿元人民币，保证期间为“自ABB四方与ABB（中国）有限公司主合同确定的借款到期之次日起两年，如主合同确定的借款分批到期的，则每批借款的保证期间为每批借款到期之次日起两年”。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
□适用 √不适用
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 四方蒙华电 | 323,000.01 | |||
| 应收股利 | ABB四方 | 160,709,076.92 | |||
| 其他应收款 | ABB四方 | 29,680.00 | |||
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 四方蒙华电 | 1,414,499.14 | 3,037,499.14 |
| 应付账款 | ABB四方 | 88,034.19 | 88,034.19 |
| 预收账款 | 四方蒙华电 | 2,250,790.52 | 1,959,950.52 |
| 其他应付款 | 四方电气 | 2,758,762.19 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
管理层以交易产品的市场价格为参考基准，进行适当审批后，对关联交易的价格进行决策的判定。
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
√适用 □不适用
2016 年 8 月 20 日，本公司实际控制人杨奇逊和王绪昭分别以零对价向张涛和张伟峰转让本公司母公司四方电气股份 658,343.00 股，两者共计 1,316,686.00 股。依据北京中天华资产评估有限责任公司于 2016 年 8 月 23 日出具的《四方电气（集团）股份有限公司股东拟进行少数股权转让所涉及四方电气（集团）股份有限公司净资产价值评估报告》（中天华咨询报字（2016）第2018 号）的评估值计算，上述转让股权评估值为 9,093,633.95 元。本公司实际控制人以零对价向本公司高级管理人员转让本公司母公司股权的行为，是为获取两位高级管理人员对本公司的服务，由于本公司没有结算义务，该股份支付为权益结算的股份支付。根据四方电气公司章程约定，张伟峰和张涛在取得上述股权后在本公司的服务年限不得少于 5 年，因此本公司依据授予日标的股权的评估值按 5 年摊销计入股权激励成本，本期摊销 6 个月，计入股权激励成本的费用为909,363.00 元。
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
1、 股份回购
公司于2019年6月13日召开了公司第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司回购股份预案的议案》，公司拟进行第三次回购股份，用于后期实施员工持股计划。本次回购股份资金总额不低于人民币5000万元，不超过人民币8000万元。截至本报告披露日，公司本次已累计回购股份数量为7,139,507股，占公司目前总股本的比例约为0.88%，三次累计回购股份的数量累计为24,794,908股，占公司目前总股本的比例约为3.05%。
2、 关于上海泓申原股东未完成业绩承诺的进展
2015年10月本公司与上海泓申，及上海泓申原股东签署《上海泓申科技发展有限公司增资协议》（以下简称“《增资协议》”），本公司以现金9,000万元人民币增资入股上海泓申并取得其30%的股权。上海泓申原股东保证并承诺：2015年度、2016年度和2017年度经审计的归属于母公司股东的实际净利润（以当年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的金额为准）平均不低于人民币3,000万元，累计不低于9,000万元。
本公司按照《增资协议》的约定已于2015年向上海泓申支付增资款9000万元。上海泓申2015年度、2016年度和2017年度经审计后的实际净利润分别为19,858,233.15元、4,327,929.50元和-38,049,329.11元，累计-13,863,166.46元，未完成《增资协议》约定的业绩承诺。
对于上述上海泓申未完成业绩承诺的情况，本公司已按《增资协议》约定的相关条款向上海泓申原股东提出现金补偿的要求。鉴于上海泓申原股东未能向公司履行业绩承诺的现金补偿，公司已分别向有管辖权的人民法院提起民事诉讼，要求上海泓申原股东履行《增资协议》中的现金补偿义务，并且相关有管辖权人民法院根据公司的申请已对被起诉的上海泓申原股东采取诉中财产保全措施。
2018年12月28日公司收到北京市第一中级人民法院民事判决书（案号[2018]京01民初333号），判决如下：“方强、陆芸芸于判决生效日起10日内向北京四方继保自动化股份有限公司支付业绩补偿款47,301,428.57元及其他相关利息；案件受理费由方强、陆芸芸负担”。一审判决后，方强、陆芸芸不服已提起上诉，北京市高级人民法院于2019年5月9日公开开庭进行了审理。2019年8月9日公司收到北京市高级人民法院民事判决书（案号（2019）京民终252号），判决如下：
“驳回上诉，维持原判。二审案件受理费322,809元，由方强、陆芸芸负担（已交纳）。本判决为终审判决”。关于公司与上海泓申其他原股东的案件仍在法院审理过程中。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | 820,147,461.49 |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 820,147,461.49 |
| 1至2年 | 269,578,871.67 |
| 2至3年 | 238,635,401.83 |
| 3年以上 | 210,822,335.42 |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | 130,743,045.76 |
| 合计 | 1,669,927,116.17 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 676,457.81 | 0.04 | 676,457.81 | 100 | 676,457.81 | 0.03 | 676,457.81 | 100 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 676,457.81 | 0.04 | 676,457.81 | 100 | 676,457.81 | 0.03 | 676,457.81 | 100 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 1,669,250,658.36 | 99.96 | 326,734,720.85 | 19.57 | 1,342,515,937.51 | 2,309,912,135.61 | 99.97 | 339,508,598.87 | 14.70 | 1,970,403,536.74 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 1,453,075,568.41 | 87.01 | 326,734,720.85 | 22.49 | 1,126,340,847.56 | 1,640,493,741.17 | 71.00 | 339,508,598.87 | 20.70 | 1,300,985,142.30 |
| 关联方组合 | 216,175,089.95 | 12.95 | 216,175,089.95 | 669,418,394.44 | 28.97 | 669,418,394.44 | ||||
| 合计 | 1,669,927,116.17 | / | 327,411,178.66 | / | 1,342,515,937.51 | 2,310,588,593.42 | / | 340,185,056.68 | / | 1,970,403,536.74 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 客户（1） | 637,557.81 | 637,557.81 | 100.00 | 账龄较长，多次催收无效 |
| 客户（2） | 38,900.00 | 38,900.00 | 100.00 | 账龄较长，多次催收无效 |
| 合计 | 676,457.81 | 676,457.81 | 100.00 | / |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 603,972,371.54 | 18,119,171.15 | 3.00 |
| 1-2年 | 269,578,871.67 | 13,478,943.58 | 5.00 |
| 2-3年 | 238,635,401.83 | 59,658,850.46 | 25.00 |
| 3-5年 | 210,822,335.42 | 105,411,167.71 | 50.00 |
| 5年以上 | 130,066,587.95 | 130,066,587.95 | 100.00 |
| 合计 | 1,453,075,568.41 | 326,734,720.85 | 22.49 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 应收账款坏账准备 | 340,185,056.68 | 11,896,874.66 | 877,003.36 | 327,411,178.66 | |
| 合计 | 340,185,056.68 | 11,896,874.66 | 877,003.36 | 327,411,178.66 | |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 877,003.36 |
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
√适用 □不适用
为客户恶意拖欠导致应收账款无法收回。
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 与公司关系 | 账面余额 | 坏账准备余额 | 账龄 | 占应收账款总额比例（%） |
| 四方三伊 | 全资子公司 | 187,705,518.56 | 1年以内 | 11.24 | |
| 客户（3） | 非关联方 | 33,440,438.21 | 1,003,213.15 | 1年以内 | 2.00 |
| 四方印度 | 全资子公司 | 28,462,743.06 | 1年以内 | 1.70 | |
| 客户（4） | 非关联方 | 25,670,317.23 | 844,613.92 | 注1 | 1.54 |
| 客户（5） | 非关联方 | 16,017,689.47 | 480,530.68 | 1年以内 | 0.96 |
| 合计 | 291,296,706.53 | 2,328,357.75 | 17.44 |
注1：账龄1年以内24,009,097.23元，1-2年1,454,820.00元，2-3年206,400.00元。
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 20,090.21 | 17,324.94 |
| 应收股利 | 160,709,076.92 | |
| 其他应收款 | 122,538,651.93 | 185,316,504.58 |
| 合计 | 122,558,742.14 | 346,042,906.44 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 20,090.21 | 17,324.94 |
| 合计 | 20,090.21 | 17,324.94 |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| ABB四方 | 160,709,076.92 | |
| 合计 | 160,709,076.92 |
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | 41,947,743.77 |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 41,947,743.77 |
| 1至2年 | 8,915,028.53 |
| 2至3年 | 41,929,578.05 |
| 3年以上 | 34,175,114.58 |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | 1,562,254.75 |
| 合计 | 128,529,719.68 |
(8). 按款项性质分类
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 34,905,294.74 | 27,546,472.41 |
| 员工借款 | 6,713,255.24 | 4,941,502.74 |
| 其他 | 4,239,172.25 | 5,728,862.33 |
| 关联方往来款 | 82,671,997.45 | 151,817,760.55 |
| 合计 | 128,529,719.68 | 190,034,598.03 |
(9). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 4,718,093.45 | 4,718,093.45 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 1,272,974.30 | 1,272,974.30 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2019年6月30日余额 | 5,991,067.75 | 5,991,067.75 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(10). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 4,718,093.45 | 1,272,974.30 | 5,991,067.75 | ||
| 合计 | 4,718,093.45 | 1,272,974.30 | 5,991,067.75 | ||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(11). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 四方创能 | 关联方往来款 | 71,333,323.23 | 注1 | 55.50 | |
| 四方三伊 | 关联方往来款 | 11,198,400.24 | 注2 | 8.71 | |
| 单位（1） | 其他 | 5,054,624.10 | 1-2年 | 3.93 | 252,731.21 |
| 单位（2） | 保证金 | 3,352,534.54 | 2-3年 | 2.61 | 838,133.64 |
| 单位（3） | 保证金 | 2,390,000.00 | 1年以内 | 1.86 | 71,700 |
| 合计 | / | 93,328,882.11 | / | 72.61 | 1,162,564.85 |
注1：账龄1年以内12,339,165.53元，2-3年35,582,050.60元，3-5年23,412,107.10元。注2：账龄1年以内3,386,322.53元，1-2年123,573.14元，2-3年1,398,863.33，3-5年6,289,641.24元。
(13). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 1,294,592,891.80 | 41,576,721.25 | 1,253,016,170.55 | 887,137,522.00 | 41,576,721.25 | 845,560,800.75 |
| 对联营、合营企业投资 | 149,854,818.50 | 30,095,169.01 | 119,759,649.49 | 156,247,073.53 | 30,095,169.01 | 126,151,904.52 |
| 合计 | 1,444,447,710.30 | 71,671,890.26 | 1,372,775,820.04 | 1,043,384,595.53 | 71,671,890.26 | 971,712,705.27 |
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 继保工程 | 402,839,333.01 | 400,000,000.00 | 802,839,333.01 | |||
| 南京亿能 | 31,269,428.50 | 31,269,428.50 | ||||
| 四方吉思 | 45,182,637.03 | 45,182,637.03 | ||||
| 四方三伊 | 254,526,005.06 | 254,526,005.06 | ||||
| 中能博瑞 | 108,632,055.83 | 108,632,055.83 | 41,576,721.25 | |||
| 四方香港 | 16,288,062.57 | 375,545.80 | 16,663,608.37 | |||
| 武汉软件 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||||
| 四方智控 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||||
| 四方创能 | 14,400,000.00 | 7,079,824.00 | 21,479,824.00 | |||
| 四方星途 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 | ||||
| 合计 | 887,137,522.00 | 407,455,369.80 | 1,294,592,891.80 | 41,576,721.25 |
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| ABB | 66,303,948.05 | -5,239,934.26 | 61,064,013.79 | ||||||||
| 四方 | |||||||||||
| 四方蒙华电 | 4,809,392.14 | -1,152,320.77 | 3,657,071.37 | ||||||||
| 小计 | 71,113,340.19 | -6,392,255.03 | 64,721,085.16 | ||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海泓申 | 85,133,733.34 | 85,133,733.34 | 30,095,169.01 | ||||||||
| 小计 | 85,133,733.34 | 85,133,733.34 | 30,095,169.01 | ||||||||
| 合计 | 156,247,073.53 | -6,392,255.03 | 149,854,818.50 | 30,095,169.01 |
其他说明：
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 751,262,013.23 | 381,245,596.75 | 828,884,806.15 | 457,621,385.28 |
| 其他业务 | 14,846,074.92 | 9,258,452.55 | 20,055,954.76 | 13,649,887.64 |
| 合计 | 766,108,088.15 | 390,504,049.30 | 848,940,760.91 | 471,271,272.92 |
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -6,392,255.03 | 8,088,739.96 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | -6,392,255.03 | 8,088,739.96 |
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 2,014.96 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 8,279,482.96 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 565,920.00 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 304,810.82 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -768,110.68 | |
| 少数股东权益影响额 | -3,922.29 | |
| 合计 | 8,380,195.77 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 涉及金额 | 原因 |
| 其他收益 | 38,175,550.32 | 开发、生产并销售软件产品在本公司的正常经营业务范围之内，按国务院及财政部的相关规定，享受软件退税政策是本公司持续取得的计入损益的政府补助，不具有偶发性，亦不会影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正确判断。因此，本公司将享受增值税实际税负超过3%的部分即征即退政策取得的政府补助作为经常性损益核算。 |
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 0.99 | 0.0492 | 0.0492 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 0.78 | 0.0387 | 0.0387 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十一节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表原件 |
| 报告期内，《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿 |
董事长：高秀环董事会批准报送日期：2019年8月28日
修订信息
□适用 √不适用