公司代码：600131 公司简称：岷江水电
四川岷江水利电力股份有限公司
2019年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人吴耕、主管会计工作负责人朱德彬及会计机构负责人（会计主管人员）李晓勤声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
本公司已在报告中描述存在的风险，请查阅第四节经营情况讨论与分析中可能面临风险的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4
第三节 公司业务概要 ...... 6
第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 8
第五节 重要事项 ...... 15
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 26
第七节 优先股相关情况 ...... 28
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 28
第九节 公司债券相关情况 ...... 29
第十节 财务报告 ...... 29
第十一节 备查文件目录 ...... 144
第一节 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 本公司、岷江水电、公司 | 指 | 四川岷江水利电力股份有限公司 |
| 阿坝州 | 指 | 阿坝藏族羌族自治州 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 四川岷江水利电力股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 岷江水电 |
| 公司的外文名称 | Sichuan Minjiang Hydropowerco.,ltd |
| 公司的外文名称缩写 | SMHC |
| 公司的法定代表人 | 吴耕 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 肖劲松 | 魏荐科 |
| 联系地址 | 四川省都江堰市奎光路301号 | 四川省都江堰市奎光路301号 |
| 电话 | 028-80808131 | 028-80808131 |
| 传真 | 028-80808132 | 028-80808132 |
| 电子信箱 | xjs600131@263.net | weijianke@263.net |
三、 基本情况变更简介
| 公司注册地址 | 四川省汶川县下索桥 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 623000 |
| 公司办公地址 | 四川省都江堰市奎光路301号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 611830 |
| 公司网址 | www.mjsdgs.com |
| 电子信箱 | mjsdgs@mjsdgs.com |
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 上海证券报、证券日报、中国证券报、证券时报 |
| 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 四川省都江堰市奎光路301号董事会办公室 |
五、 公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 岷江水电 | 600131 |
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 540,438,337.42 | 501,325,846.24 | 7.80 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 104,731,597.21 | 82,992,964.00 | 26.19 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 94,112,236.99 | 80,569,502.66 | 16.81 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 79,765,877.42 | 96,004,597.67 | -16.91 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,297,743,021.97 | 1,218,217,682.51 | 6.53 |
| 总资产 | 2,442,009,764.78 | 2,398,045,072.20 | 1.83 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.208 | 0.165 | 26.06 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.208 | 0.165 | 26.06 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.187 | 0.160 | 16.88 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 8.24 | 6.96 | 增加1.28个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 7.41 | 6.76 | 增加0.65个百分点 |
公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -121,345.18 | 固定资产处置损益。 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,461,768.22 | 递延收益摊销。 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -814,358.39 | 对外担保损失。 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 12,022,309.44 | 主要为收到天威硅业公司分配破产债权1197.86万元。 |
| 少数股东权益影响额 | -46,757.76 | |
| 所得税影响额 | -1,882,256.11 | |
| 合计 | 10,619,360.22 |
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主要业务及经营模式
业务范围：报告期内，公司的主营业务未发生重大变化，为电力生产、电力购售。经营模式：公司是集发配售电于一体的电力企业，拥有区域性独立配电网络。公司电力来源为，一是自有水电站和并网小水电发电量通过自有电网销售给终端客户；二是通过联网线路从国家电网四川省电力公司等单位趸购电量。公司电力销售主要以大工业和趸售用户为主。主要的业绩驱动因素：公司业绩主要来源于电力业务，经营利润主要来源于发电和售电业务的逐步增长、成本费用的有效控制以及投资收益。
（二）行业情况说明
2019年上半年，面对复杂多变的国际经济形势，国家坚持稳中求进的工作总基调，落实高质量发展要求，经济总体保持平稳态势，根据国家统计局发布的统计数据，1-6月国内生产总值按
可比价格计算同比增长6.3%，运行在合理区间，经济结构持续优化升级。从电力工业运行情况来看，全国电力生产运行平稳，电力供需总体平衡，并呈现以下特点：
1、全社会用电量平稳增长
2019年上半年，全国全社会用电量3.40万亿千瓦时，同比增长5.0%，其中第一产业用电量
同比增长5.0%；第二产业用电量同比增长3.1%；第三产业用电量同比增长9.4%；城乡居民生活用电量同比增长9.6%。第三产业和城乡居民生活用电量较快增长、贡献突出。分省份看，除青海、甘肃和上海外，全国各省份全社会用电量均实现正增长。其中公司业务所在地的四川省全社会用电量同比增长9.3%，高于全国平均水平4.3个百分点，用电形势较好。
2、电力延续绿色低碳发展态势
从装机容量来看，截至6月底，全国全口径发电装机容量19.4亿千瓦、同比增长6.1%，其中非化石能源发电装机容量占比41.2%、同比提高1.4个百分点。
从发电量来看，2019年上半年，全国规模以上电厂发电量为3.37万亿千瓦时，同比增长3.3%；其中水电发电量同比增长11.8%，核电发电量同比增长23.1%，并网风电发电量同比增长11.5%、并网太阳能发电量同比增长29.1%，非化石能源发电量实现了快速增长，电力延续绿色低碳发展态势。
3、全国电力供需总体平衡，局部地区出现错避峰
2019年上半年，全国电力供需总体平衡。其中，东北、西北电网区域电力供应能力富余；华
北、华中、华东、南方电网区域电力供需总体平衡，江西、湖北、海南等省份部分时段出现错避峰。注：以上数据来源于中国电力企业联合会2019年上半年全国电力供需形势分析预测报告
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、清洁能源优势
水力发电作为国家鼓励发展的可再生清洁能源，属于国家优先发展和积极扶持的产业，国家发展改革委、国家能源局联合先后印发了《清洁能源消纳行动计划(2018~2020年)》、建立了清洁能源消纳现货交易机制，皆在为促进清洁能源高质量发展、推动我国能源结构调整提供可靠保障；与此同时，四川省政府于2019 年1月印发了《关于加快推进川西北生态示范区建设的实施意见》，建设国家级清洁能源基地，加快建设全省水电消纳示范园区；公司当前所拥有和投资的电源项目均为水电，网内与公司长期建立购售电关系的电力能源也为水电，且公司资产及业务地处生态示范区内，依托政策支持等优势，具有较强市场竞争力和经营优势。
2、厂网合一优势
公司拥有一定装机规模的水电站和区域性独立配电网络，拥有较为完善的发、输、供电系统，发配售一体化的经营模式既能保证自有电厂产能的有效利用，又能充分吸收消纳周边并网小水电的低电价电量。同时由于公司电网与国网四川省电力公司并网运行，公司电网内电量富余时可销售给国网四川省电力公司，不足时可从国网四川省电力公司电网内购买，既能满足公司不断增长的负荷发展需求，也能保证对区域电力供应的市场优势，更能快速适应行业发展新趋势。
3、区域市场优势
公司目前电力销售区域主要包括阿坝州汶川县、茂县，以及都江堰部分区域，多年来已形成较为稳定的用电客户群，从区域目前的电网分布和经营格局来看，市场相对稳定。
4、行业管理优势
经过二十多年的积累和创新，公司已经形成一系列独具特色的经营理念和模式，行业底蕴深厚，拥有高素质的销售、技术和管理团队，具有较强的凝聚力和执行力，为公司生产经营和业务发展提供了强有力的人才保障。
报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。
第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
2019年上半年，面对复杂严峻的内外部经济形势和公司改革发展的艰巨任务，公司紧密围绕年初确定的经营目标，在狠抓安全生产和经营管理的同时，持续加强对外投资项目的管控，同步深化改革创新，筹划重大资产重组，为未来发展谋篇布局，促进了公司持续健康发展。
报告期内，公司完成发电量35,889万千瓦时，较上年同期的30,353万千瓦时增长18.24%；完成售电量164,148万千瓦时，较上年同期154,048万千瓦时增长6.56%；实现营业总收入5.40亿元，较上年同期的5.01亿元增长7.8%；利润总额1.11亿元，较上年同期的0.87亿元增长27.05%；基本每股收益0.208元/股，较上年同期0.165元/股增长26.06%。截止2019年6月30日，公司总资产24.42亿元，较年初增长1.83%；总负债11.38亿元，较年初减少3.02%；股东权益（归属于母公司）12.98亿元，较年初增长6.53%；资产负债率46.59%，较年初减少2.33个百分点。
报告期内开展的主要工作：
1、 稳步推进重大资产重组，实现公司战略转型
为响应国有企业混合所有制改革和国家电网有限公司建设“三型两网”要求，突破公司电力业务发展的瓶颈，公司于2019年1月启动了重大资产重组，拟将除保留资产外的全部资产、负债及业务作为置出资产，与国网信息通信产业集团有限公司（以下简称“信产集团”）持有的北京中电飞华通信股份有限公司（以下简称“中电飞华”）67.31%股份、安徽继远软件有限公司100%股权、北京中电普华信息技术有限公司100%股权及四川中电启明星信息技术有限公司（以下简称“中电启明星”）75%股权的等值部分进行置换，并拟以发行股份的方式向信产集团购买上述重大资产置换的差额部分、向龙电集团有限公司和西藏龙坤信息科技合伙企业（有限合伙）购买其分别持有的中电飞华5%股份和27.69%股份，以支付现金的方式向加拿大威尔斯科技有限公司购买其持有的中电启明星25%股权，同时拟向不超过10名投资者非公开发行股票募集配套资金，用于投资标的公司“云网基础平台光纤骨干网建设项目”、“云网基础平台软硬件系统建设项目”、“互联网+电力营销平台建设项目”等，推进公司战略发展转型。本次重大资产重组相关议案已经公司第七届董事会第二十四次会议、第七届董事会第二十八次会议审议通过，获得了国务院国有资产监督管理委员会的批复，并经公司2019年第一次临时股东大会审议通过，本次重大资产重组相关工作正有序推进中，详见公司于上交所官网披露的有关公告。
2、夯实安全基础，确保了安全生产持续稳定
报告期内，公司安全形势总体平稳，通过进一步强化安全风险管控，落实安全主体责任，基建、生产现场安全管控显著加强；通过持续推进应急管理工作体系建设，加快应急体系建设，成立了应急中心，健全了应急协调联动机制，完善了应急保障体系；通过健全安全巡查机制和隐患排查治理常态机制，成立安全巡查大队，使安全巡查工作常态化；通过扎实开展安全检查和专项治理，落实安全生产隐患排查、整改，切实降低了安全风险。
3、强化运营管理，提升了经营质效
报告期内，公司不断强化经营管理，一方面在深入研判经营形势的基础上，加强对现有资产的经营和管理，通过科学调度和优化电网运行方式，报告期内自有水电厂发电量同比增长18.24%；另一方面充分利用自身的技术和管理优势，不断加强市场拓展和增供促销力度，促进了存量市场的增长，报告期内公司售电量同比增长6.56%；再一方面通过不断强化电费回收风险预警，落实“一户一策”的电费回收要求，进一步推广购电制，促使电费回收工作再上一个新台阶，有效防控电费回收险。
4、电网建设稳步推进，电网结构不断完善
报告期内，公司加快推进了电网规划建设进程，一方面完成了新桥变-汶川220千伏变110千伏新建工程，新增上下省网的并网关口，完善了公司网络结构；完成了110千伏草坡—杨柳坪、35千伏百花—银杏输电线路技改工程，公司南、北网得以联通，有效缓解了公司网内水电站“弃水窝电”现象；另一方面有序推进了110千伏银杏输变电工程、110千伏老百花变电站灾后恢复
重建工程等重点项目的前期工作，积极推进了都江堰市经开区配套输变电站项目的前期相关工作，
为公司电力业务持续发展打下了坚实的基础。
5、内部管理不断加强，经营质效不断提升
报告期内，公司运用法治思维和法治方式进一步深化改革、推动发展，一方面持续完善风险管理和内控机制，通过刚性执行各项规章制度进一步加强了公司经营管理过程中重点环节、重点领域的管控；另一方面持续强化综合计划和全面预算管理，建立健全综合计划和财务预算的全过程管理体系，通过对综合计划和财务预算实施月计划、周安排、日管控、季考核的管理机制，公司上半年综合计划与财务预算执行情况良好。
6、加强对外投资管控，防范了投资风险
报告期内，公司进一步强化了对公司经营业绩具有重要影响的电力类投资企业的精益化管控，加强了各投资企业在安全生产、设备运行、经营管理、资金营运等方面的管控，实现了各投资企业的持续稳定经营。同步强化了电力类投资企业在电力体制改革背景下的市场经营和风险管控工作，力促将电力体制改革所形成的不利影响控制到最小。
7、加强人才队伍建设，夯实人力资源基础
报告期内，公司进一步完善了人力资资源管理体系，强化了员工的担当精神和责任意识，增强了企业活力和竞争力；同时公司持续推行了“人才强企”战略，加强员工人才队伍培育，开展内部培训4371人次，外送培训1008人次，人才当量密度提升至0.9109，为公司改革发展提供了良好的人力资源支撑和保障。
8、强化党建工作，风清气正促发展
报告期内，公司紧紧围绕贯彻落实十九大精神和深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，紧紧围绕上级党委各项决策部署，全面落实新时代党的建设总要求，坚持抓党建促发展、以发展强党建工作；深入开展党风廉洁建设和反腐败工作，着力加强纪律建设和作风建设；深入推进了标准化党支部建设，持续提升基屋党建工作水平；组织了自主巡察工作，夯实了廉政安全根基，公司风清气正企业氛围得到巩固，促进了公司健康持续发展。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 540,438,337.42 | 501,325,846.24 | 7.80 |
| 营业成本 | 442,757,743.13 | 421,391,560.19 | 5.07 |
| 销售费用 | 1,582,461.78 | 1,883,932.15 | -16.00 |
| 管理费用 | 31,819,724.42 | 29,969,853.34 | 6.17 |
| 财务费用 | 19,842,142.03 | 22,523,831.69 | -11.91 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 79,765,877.42 | 96,004,597.67 | -16.91 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 28,864,696.83 | 15,600,432.47 | 85.02 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -54,396,736.22 | 45,351,162.63 | -219.95 |
营业收入变动原因说明:同比增加主要系部分用户增容改造完成，公司销售电量同比增加。营业成本变动原因说明:同比增加主要系本期销售电量增加的同时，外购电量同比增加，外购电费同比增加。销售费用变动原因说明:同比减少主要系本期广告费用支出同比减少。管理费用变动原因说明:同比增加主要系本期折旧费、中介机构费用等同比增加。财务费用变动原因说明:同比减少主要系本期贷款平均占用额度同比减少，利息支出同比减少。营活动产生的现金流量净额变动原因说明:同比减少主要系销售商品收到的现金同比增加额小于购买商品支付的现金同比增加额。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:同比增加主要系本期取得投资分红同比增加，同时收到被投资单位天威硅业公司分配的破产债权。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:同比减少主要系本期借款净减少，上年同期借款净增加。2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(2) 其他
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 应收票据 | 2,966,304.05 | 0.12 | -100.00 | 本期票据到期承兑。 |
| 应收账款 | 1,730,404.12 | 0.07 | 748,569.94 | 0.03 | 131.16 | 本期部分用电客户电费交纳滞后，应收电费增加。 |
| 预付款项 | 3,186,022.46 | 0.13 | 2,210,153.60 | 0.09 | 44.15 | 本期预付物资款增加。 |
| 其他应收款 | 2,878,893.58 | 0.12 | 257,962.10 | 0.01 | 1,016.01 | 本期支付重组审计费等。 |
| 其他流动资产 | 698,778.13 | 0.03 | -100.00 | 本期抵扣期初待抵扣进项税。 | ||
| 预收款项 | 49,862,187.38 | 2.04 | 73,773,444.67 | 3.08 | -32.41 | 本期预收电费减少。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 279,960,000.00 | 11.46 | 132,883,536.43 | 5.54 | 110.68 | 期末一年内到期的银行借款增加。 |
2. 截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
本年度公司长期股权投资期末余额为468,241,201.09元，期末余额较期初增加3,237,663.70元，实现投资收益58,437,663.70元，分得现金股利55,200,000.00元。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
| 单位：万元 | 币种：人民币 | ||
| 企业名称 | 经营范围 | 注册资本 | 持股比例（%） |
| 阿坝州华西沙牌发电有限责任公司 | 发电、水电开发 | 10000 | 100 |
| 四川福堂水电有限公司 | 电力开发、生产 | 40000 | 40 |
| 黑水冰川水电开发有限责任公司 | 水电开发、生产销售 | 8000 | 47.265 |
阿坝州华西沙牌发电有限责任公司是本公司的全资子公司，成立于1996年3月，注册资本10,000万元，经营范围：发电、水电开发、机电设备、建筑材料。沙牌电站安装2台发电机组，总装机容量3.6万千瓦。2019年上半年阿坝州华西沙牌发电有限责任公司完成发电量6962万千瓦时，实现营业收入1,877.72万元，实现净利润579.65万元。
四川福堂水电有限公司成立于 1999年7 月，注册资本 40,000万元，经营范围：电力开发、生产，水电器材销售。下属福堂电站位于长江一级支流岷江干流上游，距成都 111 公里，采用低闸引水式开发，直接向四川省电网供电，并承担该系统部分调峰任务。福堂电站安装 4 台发电机组，总装机容量 36 万千瓦。2019年上半年四川福堂水电有限公司完成发电量 102,550万千瓦时，实现营业收入21,778.32万元，实现净利润 13,521.90万元，为公司贡献投资收益5,408.76万元。 黑水冰川水电开发有限责任公司成立于 2004年 5月，注册资本8,000万元，经营范围：水电开发、生产销售、水电器材销售。下属竹格多电站安装2 台发电机组，总装机容量 8万千瓦。2019年上半年黑水冰川水电开发有限责任公司完成发电量14,473.26万千瓦时，实现营业收入2,303.93万元，实现净利润957.66万元，为公司贡献投资收益435.01万元。
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
二、其他披露事项
(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及说明
□适用 √不适用
(二) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、经营风险
目前公司主要业务集中在电力生产和电力购售。其中在电力生产方面，公司资产所在区域内已基本无水力资源可开发，而公司自有电站及网内并网小水电装机容量较小，大部为调节能力差的径流式水电站，受季节性来水的影响大，发电能力有限，自发电量不能满足网内用户的用电需求，高电价外购电采购规模持续加大，公司面临着采购成本不断加大的风险；在电力销售方面，公司的主要用户为大工业用户，而大工业用户又主要集中在小型钢铁、工业硅以及化工等高耗能行业，随着国家去产能力度不断加大，高耗能企业发展受限，公司面临着电力存量市场收缩，电力增量市场拓展乏力的风险。应对措施：一方面深入水情预测和科学调度工作,科学、充分、合理的利用好水资源，充分发挥沙牌水库的调节作用，使公司沙牌和草坡两个梯级电站综合效益最大化；另一方面公司将持续关注和追踪宏观经济要素和可能出现的市场风险，加强电力需求预测、市场营销管理力度和客户用电管理，加大增供促销力度，积极拓展市场；再一方面，为避免主营业务单一带来的经营风险，公司将积极谋求转型升级，丰富盈利模式，增加发展后劲，实现良性发展。
2、安全风险
公司通过进一步加强安全管理，安全生产形势有所好转，但公司主要生产设施和生产场所周边的山洪、泥石流等自然灾害的威胁依然存在，同时公司电网结构薄弱、电网规划和建设滞后的状况尚未彻底改善，自动化程度偏低，局部输变电设备重载、过载的问题依然存在，抵御重大自然灾害和事故风险能力不强，安全稳定运行存在风险。
应对措施：全面深化安全风险管理工作体系、应急管理体系，安全隐患排查治理常态机制，强化安全风险预警、安全隐患整改监督方式，做好应对突发事件的各项工作，严守安全生产“生命线”；同步强化全员安全教育、培训工作，提高员工安全意识，加大电网基础设施建设和升级改造，提高电网设备技术水平，不断夯实安全管理基础。
3、政策风险
四川电力价格机制改革深入推进，2019 年，四川省发改委先后发布了《关于降低四川电网一般工商业用电价格有关事项的通知》（川发改价格〔2019〕235号）、《关于再次降低四川电网一般工商业用电价格等有关事项的通知》（川发改价格〔2019〕257号），后续随着相关电价政策的发布，公司未来在电力销售端的电价水平面临着持续下滑的风险，可能导致公司电力业务收
入不断减少；与此同时，随着经营性电力用户发用电计划的放开，电力市场化交易正深入推进，电力企业的市场竞争将日益激烈，将给公司后续经营带来一定挑战。
应对措施：一是持续加强内部管理，挖潜增效，减少电价下调对公司效益带来的影响；二是加强对电力体制改革，以及市场竞争策略、电价政策的分析研究，提前谋划应对风险的有效应对举措，并适时优化战略布局、培育新的利润增长点。
(三) 其他披露事项
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2018年年度股东大会 | 2019年4月25日 | www.sse.com.cn | 2019年4月26日 |
股东大会情况说明
□适用 √不适用
二、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数(元)（含税） | 0 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 无 | |
三、 承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与股改相关的承诺 | 其他 | 公司原第一大股东阿坝州水利电网资产经营公 | 在公司股权分置改革工作实施完成以后，公司第一大股东及其股 | 无 | 否 | 否 | 无 | 无 |
| 司及其股份承接方国网四川省电力公司。 | 份承接方将提议公司根据国家相关管理制度和办法，实施管理层激励计划。 |
四、 聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、 破产重整相关事项
□适用 √不适用
六、 重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 子公司杨家湾公司诉汇源矿业公司委托合同纠纷案 | 具体内容详见上海证券交易所网站2012-011号。 |
| 本公司为天威四川硅业有限责任公司代偿中国进出口银行债权追偿纠纷案 | 具体内容详见上海证券交易所网站2013-025号、2014-003号公告。 |
| 本公司为天威四川硅业有限责任公司代偿兵器装备集团财务有限责任公司债权 | 具体内容详见上海证券交易所网站2014-001号、2014-019号、2014-025号公告。 |
| 天威四川硅业有限责任公司担保合同无效纠纷案 | 具体内容详见上海证券交易所网站2015-004号、2016-025号、2019-003号公告。 |
| 子公司杨家湾公司诉四川汇源能源有限公司、汇源集团有限公司委托合同纠纷案 | 具体内容详见上海证券交易所网站2018-026号。 |
| 中国建设银行股份有限公司成都第二支行诉公司金融借款合同纠纷案 | 具体内容详见上海证券交易所网站2018-023号、2019-007、2019-054号公告。 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
√适用 □不适用
1、四川岷江电子材料有限责任公司(已于2017年7月注销，注销前为本公司的控股子公司，以下简称 “电子材料公司”)与成都瑞文电子有限公司(持有电子材料公司2.44%的股权，以下简称“瑞文电子公司”)及其法定代表人江河之间的企业承包经营合同纠纷案，经四川省高级人民法院终审，于2007年12月7日作出了（2007）川民终字第349号民事判决书。判令江河于判决生效后二十日内赔偿电子材料公司记录仪损失23,329.96元，返还电子材料公司流动净资产8,199,960.29元，支付承包费921,618.10元，支付排污费6,619.00元，并承担一审诉讼受理费和财产保全费118,674.00元，共计江河应返还电子材料公司9,270,201.35元，瑞文电子公司对江河的债务向电子材料公司承担连带责任。因江河和瑞文电子公司未履行生效判决书，电子材料公司于2008年2月25日向阿坝州中级人民法院申请强制执行。截止2008年12月8日，电子材料公司已经收回欠款770,201.35元，江河尚欠电子材料公司850.00万元。在阿坝州中级人民法院的主持下，电子材料公司与江河、瑞文电子公司签订了《执行和解协议书》。约定江河对电子材料公司的债务改为分期分次偿还。2017年3月17日，电子材料公司召开股东会，决定注销该公司。因此，2017年7月6日，本公司、电子材料公司、江河及瑞文电子公司签订了《债权转移协议》，约定电子材料公司将其对江河及瑞文电子公司拥有的债权、利息及为债权设定的抵押和担保权益全部转移给本公司，本公司取代电子材料公司而成为对江河及瑞文电子公司的新的债权人。截止报告期末，累计收回款项
411.50万元，尚余债权438.50万元。
2、本公司为天威四川硅业有限责任公司代偿中国银行新津支行债权追偿纠纷案
2014年4月1日，本公司收到四川省成都市中级人民法院下达的[（2014）成民初字第826号]受理案件通知书，本公司诉天威四川硅业有限责任公司（以下简称“天威四川硅业公司”）追偿权纠纷案已被受理。
2008年11月24日，本公司参股14%的天威四川硅业公司作为借款人与贷款人中国人民银行股份有限公司新津支行（以下简称“中国银行新津支行”）签订了金额为1亿元的人民币中长期借款合同；本公司作为天威四川硅业公司该笔贷款的保证人之一，于2008年11月24日与中国银行新津支行签订了《保证合同》，该合同约定为该借款合同项下14%的债务提供连带责任担保。2009年8月7日天威四川硅业公司作为借款人与贷款人中国银行新津支行签订了金额为1.3亿元的中长期人民币借款合同；本公司于2009年8月7日与中国银行新津支行签订了《最高额保证合同》，约定本公司以在天威四川硅业公司中14%的出资比例范围内，为中国银行新津支行与天威四川硅业公司自2009年6月26日起至2010年6月30日止的借款等合同提供连带责任担保，本公司担保的最高债权额为本金2,800万元。
由于天威四川硅业公司未按期归还中国银行新津支行贷款本息，2013年11月7日，中国银行新津支行向本公司发出的《履行担保责任通知书》中称，截止2013年11月5日，天威四川硅业公司已欠贷款本息合计人民币68,514,076.45元，并希望本公司积极督促天威四川硅业公司还款或由本公司代偿。
鉴于天威四川硅业公司仍未履行清偿借款本息义务，本公司于2013年12月3日按出资比例14%为天威四川硅业公司代偿中国银行新津支行贷款本息9,591,970.70元，并计入2013年当期损益。
本公司履行保证责任后，为维护公司利益，本公司向四川省成都市中级人民法院对其提起诉讼，诉讼请求如下：a请求依法判令天威四川硅业公司向本公司支付代偿款项9,591,970.70元，并承担该款项的逾期支付利息（该利息以按照中国人民银行规定的同期贷款利率为标准，并自2013年12月4日起至实际付清之日止计）；b请求依法判令天威四川硅业公司承担本案诉讼费用。
2014年5月20日，公司收到四川省成都市中级人民法院送达的[（2014）成民初字第826号]民事判决书，判决如下：a被告天威四川硅业公司应于本判决生效之日起十日内偿还原告四川岷江水利电力股份有限公司代为偿付的借款本息共计9,591,970.70元；并以此为基数，从2013年12月4日起至付清全款之日止，按中国人民银行公布的同期银行贷款基准利率计付资金利息损失。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。b本案案件受理费80,050.49元，由被告天威四川硅业公司负担。
因本案被告天威四川硅业公司未履行生效判决且处于破产清算中，相关债权受偿情况详见“第十节财务报告附注七、75”。
3、本公司诉汇源公司、汇源集团股权转让纠纷案
2012年7月16日，本公司收到四川省成都市中级人民法院下达的（2012）成民初字第1227号受理案件通知书，本公司诉汇源公司、汇源集团股权转让纠纷一案已被受理。
2007年，汇源公司将其所持金川杨家湾水电力有限公司（简称“杨家湾公司”）股权转让给本公司，根据《股权转让协议》约定：为确保杨家湾水电站的电力销售，汇源矿业公司保证在金川县投资设立一家高载能企业，其用电量不低于10,000万kWh/年，并保证该企业用电五至十年。后又于2009年4月2日，由本公司与汇源公司、汇源集团、杨家湾公司四方签署了《关于股权转让协议的补充协议二》，约定汇源集团对汇源公司履行协议的赔偿和违约责任承担连带保证责任。但汇源公司未按协议履行建设高载能企业的义务。
为此，本公司向四川省成都市中级人民法院提起诉讼，并提出如下诉讼请求：a请求依法判令被告汇源公司向原告本公司支付未建高载能企业的违约金765万元；b请求依法判令被告汇源集团对上述第一项诉讼请求承担连带支付责任；c请求依法判令被告汇源公司和被告汇源集团承担本案诉讼费用。
成都市中级人民法院于2016年11月以杨家湾电站未发电，未建高载能企业并未给杨家湾电站造成电力销售损失为由，下达了（2012）成民初字第1227号《民事判决书》，判决驳回本公司的诉讼要求。公司不服判决向四川省高级人民法院提出上诉，四川省高级人民法院于2018年6月下达了（2018）川民终126号判决书，判决书将违约金调减为450万元，汇源公司用其已支付的100万元保证金折抵后，还应向本公司支付350万元违约金，判决如下：a 撤销四川省成都市
中级人民法院（2012）成民初字第1227号民事判决；b 由四川汇源能源有限公司于本判决生效之日起十五日内向四川岷江水利电力股份有限公司支付违约金350万元；c 由汇源集团有限公司于本判决生效之日起十五日内对本判决第二项确定的四川汇源能源有限公司承担的支付责任，向四川岷江水利电力股份有限公司承担连带清偿责任；d 驳回四川岷江水利电力股份有限公司的其他诉讼请求。
二审判决后，汇源公司及汇源集团向最高人民法院提起再审请求。2018年11月，最高人民法院下达（2018）最高法民申5659号民事裁定书，驳回了汇源公司及汇源集团的再审申请。汇源公司及汇源集团未履行生效判决，该案处于强制执行中，公司于2019年8月7日收到成都市中级人民法院执行案款1,642,144.56元。
4、本公司诉重庆市博赛矿业（集团）有限公司股权转让款追偿案
本公司于2006年9月6日与重庆市博赛矿业（集团）有限公司（以下简称“重庆博赛公司”）签订了《阿坝铝厂企业产权转让合同》，将阿坝铝厂产权转让给重庆博赛公司。在上述合同项下，重庆博赛公司尚有转让款2,495.44万元未支付给公司。受汶川“5.12”地震影响，本公司停止对阿坝铝厂的电力供应。为此，重庆博赛公司于2010年12月20日函告本公司，称因本公司未按协议约定向阿坝铝厂提供电力供应，阿坝铝厂不得不从其他公司购电，给其造成了很大损失，将不再向本公司支付上述产权转让尾款2,495.44万元。本公司2010年度按照“谨慎性原则”，对应收重庆博赛公司的股权转让尾款2,495.44万元按照个别认定法全额计提坏账准备，该笔债权账龄在5年以上。
2017年9月27日，本公司就重庆市博赛矿业（集团）有限公司股权转让尾款追偿事项向阿坝州中级人民法院提起诉讼，诉讼请求如下：①请求判令被告向原告支付转让款尾款2,495.44万元；②本案诉讼费由被告承担。
2018年4月，公司收到四川省阿坝藏族羌族自治州中级人民法院下达的（2017）川民初14号民事判决书，判决如下：被告重庆市博赛矿业（集团）有限公司于判决生效之日起十日内向原告四川岷江水利电力股份有限公司支付阿坝铝厂产权转让款 2,495.44万元；如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本次案件受理费166,572.00元，由被告重庆市博赛矿业（集团）有限公司承担。
一审判决后，被告重庆博赛公司向四川省高级人民法院提起上诉，本案二审已开庭审理，尚未判决。
5、沙排村村委会诉本公司沙牌水电站改土复耕纠纷案
1998年2月，本公司为开发沙牌水电站与沙排村村委会签订《沙牌水库移民安置协议》，约定本公司占用沙排村集体土地并支付征用土地补偿费、安置补助费、改土复耕费等共计9,943,490.00元。因受沙排村地理条件制约，沙排村无法完成所占耕地的改土复耕。2018年4月，沙排村村委会向汶川县人民法院提起诉讼，请求判令：a被告向原告支付沙牌电站土地占用
复耕改土费1,200,000.00元，并赔偿复耕费占用损失（从1998年2月起按照年利率20%计算至该费用付清之日）至起诉之日，暂计利息2,400,000.00元；b 被告承担案件受理费。2018年10月，本公司收到汶川县人民法院下达的（2018）川3221民初124号一审判决书，判令：a 本公司于本判决生效之日起十五日内给付原告汶川县绵虒镇沙排村村民委员会复耕费（安置补偿费预提的复耕费）1,137,003.70元；b驳回原告其他诉讼请求。本公司不服一审判决，已提起上诉。截止2018年12月31日，本公司预计与该项诉讼相关的损失为人民币1,137,003.70元，由于该案尚未作出二审判决，该预计损失具有不确定性。
七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易金额 | 占同类交易金额的比例 (%) | 关联交易结算方式 |
| 国网四川省电力公司 | 控股股东 | 购买商品 | 购电 | 由物价部门的有关规定定价，并经公司董事会股东大会审议通过 | 284,046,762.02 | 86.81 | 银行结算 |
| 国网四川省电力公司 | 控股股东 | 销售商品 | 售电 | 由物价部门的有关规定定价，并经公司董事会股东大会审议通过 | 17,258,881.55 | 3.91 | 银行结算 |
日常金融服务关联交易说明：本报告期，公司向中国电力财务有限公司华中分公司支付贷款利息114.07万元；报告期内日均存款余额9,404万元，累计存款利息收入10.92万元。
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 |
| 四川岷江水利电力股份有限公司 | 公司本部 | 四川广林电器集团有限责任公司 | 1,000 | 2000年6月5日 | 2000年6月5日 | 2005年6月4日 | 连带责任担保 | 否 | 是 | 1,000 | 是 | 否 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 0 | |||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 1,000 | |||||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 0 | |||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 0 | |||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | ||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 1,000 | |||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 0.77 | |||||||||||
| 担保情况说明 | 2000年6月，本公司为四川广林科技产业（集团）有限公司（以下简称“广林公司”，原四川广林电器集团有限责任公司）向中国建设银行股份有限公司成都市第二支行（以下简称“建行成都二支行”）申请五年期固定资产贷款1,400.00万元提供担保。借款期限为2000年6月5日起至2005年6月4日止。广林公司以向本公司提供电器设备，本公司可暂缓支付货款为条件。 因广林公司未按期归还400.00万元借款和利息，建行成都二支行向成都市中级人民法院起诉，要求广林 | |||||||||||
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
十三、 可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十四、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司所拥有和投资的电源项目均为水电，水力发电作为可再生的清洁能源，不存在环境污染的情形。公司严格落实国家环保法律法规，按照取水许可的要求，执行生态水量调度管理，优化水资源配置下泄生态流量，实施生态补水等措施，保障闸坝下泄水量维持生态用水需求，有效保护河流生态环境。
(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
十五、 其他重大事项的说明
(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
√适用 □不适用
详见公司2019年半年度报告全文“第十节”财务报告之“五”、44重要会计政策和会计估计的变更的内容。
(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
(三) 其他
√适用 □不适用
1、农网资产
按照四川省委、省政府和阿坝州委、州政府的要求，为加快阿坝州四姑娘山旅游资源的开发和小金县地方电力的发展，本公司受托承办和管理阿坝州映秀至四姑娘山输变电设施的农村电网项目。该项目资金来源为国债资金3,602.50万元和本公司受托以阿坝州华西沙牌发电有限公司提供保证担保向中国农业银行汶川县支行贷农网专项款3,600.00万元。由于农网资产的权属不清楚，本公司一直与相关各方协商确权未果，故未将农网资产和负债纳入本公司2008年以前年度的会计报表中列报。汶川“5.12”地震造成阿坝州映秀至四姑娘山输变电设施的农村电网项目资产损失1,542.17万元。
出于遵循“谨慎性原则”的考虑，2008年度经公司董事会同意，将受托以阿坝州华西沙牌发电有限公司提供保证担保向中国农业银行汶川县支行贷农网专项款36,000,000.00元及代付利息9,421,688.18元合计45,421,688.18元列作其他应收小金四姑娘山旅游电力开发有限责任公司款，并按个别认定法计提了坏账准备。
农网资产灾后尚未恢复营运，由于农网资产的权属仍存在争议，农网资产的国债资金3,602.50万元仍未列入公司本期会计报表列报。
2、公司重大资产重组情况
2019年1月24日，公司与信产集团签订了《重组意向性协议》，启动筹划重大资产重组事
项。2019年2月14日，公司召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于<四川岷江水利电力股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等本次重大资产重组相关议案。2019年7月12日，公司召开第七届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于<四川岷江水利电力股份有限公司重大资产置换及发行股份并支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司本次重大资产重组方案调整不构成重大调整的议案》等本次重大资产重组相关议案。公司拟将除保留资产外的全部资产、负债及业务作为置出资产，与信产集团持有的中电飞华67.31%股份、安徽继远软件有限公司100%股权、北京中电普华信息技术有限公司100%股权及中电启明星75%股权的等值部分进行置换，并拟以发行股份的方式向信产集团购买上述重大资产置换的差额部分、向龙电集团有限公司和西藏龙坤信息科技合伙企业（有限合伙）购买其分别持有的中电飞华5%股份和
27.69%股份，以支付现金的方式向加拿大威尔斯科技有限公司购买其持有的中电启明星25%股权，同时拟向不超过10名投资者非公开发行股票募集配套资金。
本次重大资产重组事项已获得国务院国有资产监督管理委员会的批复，并经公司2019年第一次临时股东大会审议通过，尚需中国证监会核准和国家市场监督管理总局对本次重大资产重组涉及的经营者集中申报审查通过后方可实施。本次重大资产重组能否获得上述批准，以及最终获得批准的时间存在不确定性。
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 股东情况
(一) 股东总数:
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 42,618 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 国网四川省电力公司 | 0 | 120,592,061 | 23.92 | 95,385,704 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 新华水利控股集团有限公司 | 0 | 59,849,416 | 11.87 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 阿坝州国有资产投资管理有限公司 | 0 | 39,654,661 | 7.87 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 北京新华国泰水利资产管理有限公司 | 0 | 23,202,100 | 4.60 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 阿坝州投资发展公司 | 0 | 14,091,919 | 2.80 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 王孝安 | 8,642,800 | 8,642,800 | 1.71 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 郭林朋 | -2,870,109 | 6,000,035 | 1.19 | 无 | 0 | 境外自然人 | ||
| 中国银行股份有限公司－海富通股票混合型证券投资基金 | 4,913,102 | 4,913,102 | 0.97 | 无 | 0 | 未知 | ||
| 中国农业银行股份有限公司－交银施罗德先锋混合型证券投资金 | 4,072,905 | 4,072,905 | 0.81 | 无 | 0 | 未知 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金 | 3,534,872 | 3,534,872 | 0.70 | 无 | 0 | 未知 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 新华水利控股集团有限公司 | 59,849,416 | 人民币普通股 | 59,849,416 | |||||
| 阿坝州国有资产投资管理有限公司 | 39,654,661 | 人民币普通股 | 39,654,661 | |||||
| 国网四川省电力公司 | 25,206,357 | 人民币普通股 | 25,206,357 | |||||
| 北京新华国泰水利资产管理有限公司 | 23,202,100 | 人民币普通股 | 23,202,100 | |||||
| 阿坝州投资发展公司 | 14,091,919 | 人民币普通股 | 14,091,919 | |||||
| 王孝安 | 8,642,800 | 人民币普通股 | 8,642,800 | |||||
| 郭林朋 | 6,000,035 | 人民币普通股 | 6,000,035 | |||||
| 中国银行股份有限公司－海富通股票混合型证券投资基金 | 4,913,102 | 人民币普通股 | 4,913,102 | |||||
| 中国农业银行股份有限公司－交银施罗德先锋混合型证券投资基金 | 4,072,905 | 人民币普通股 | 4,072,905 |
| 中国建设银行股份有限公司－华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金 | 3,534,872 | 人民币普通股 | 3,534,872 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | （1)北京新华国泰水利资产管理有限公司为新华水利控股集团公司的全资子公司； (2)除上述情况外，其他股东之间未知有关联关系或一致行动人关系。 | ||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 |
| 1 | 国网四川省电力公司 | 95,385,704 |
| 2 | 川西电力开发公司 | 740,520 |
| 3 | 上海平港建材贸易有限公司 | 170,000 |
| 4 | 上海银杏实业有限公司 | 85,000 |
| 5 | 上海生雅金属材料有限公司 | 85,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | |
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
□适用 √不适用
三、其他说明
□适用 √不适用
第九节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、 财务报表
合并资产负债表2019年6月30日编制单位: 四川岷江水利电力股份有限公司 单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年6月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 275,165,663.05 | 220,931,825.02 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 2,966,304.05 | |
| 应收账款 | 七、5 | 1,730,404.12 | 748,569.94 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 七、7 | 3,186,022.46 | 2,210,153.60 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 2,878,893.58 | 257,962.10 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 716,611.44 | 732,845.87 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 698,778.13 | |
| 流动资产合计 | 283,677,594.65 | 228,546,438.71 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 22,500,000.00 | ||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 |
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、17 | 468,241,201.09 | 465,003,537.39 |
| 其他权益工具投资 | 七、18 | 22,500,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、21 | 1,342,973,350.31 | 1,333,106,218.82 |
| 在建工程 | 七、22 | 262,784,206.99 | 286,919,495.43 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 七、26 | 22,581,175.78 | 22,473,937.78 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 七、30 | 39,252,235.96 | 39,495,444.07 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 2,158,332,170.13 | 2,169,498,633.49 | |
| 资产总计 | 2,442,009,764.78 | 2,398,045,072.20 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 七、37 | 104,216,991.06 | 106,022,608.79 |
| 预收款项 | 七、38 | 49,862,187.38 | 73,773,444.67 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 3,876,823.82 | 3,603,327.68 |
| 应交税费 | 七、40 | 12,935,153.36 | 11,745,724.25 |
| 其他应付款 | 七、41 | 74,557,140.92 | 70,299,173.14 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 15,009,126.37 | 8,925,497.32 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 合同负债 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、44 | 279,960,000.00 | 132,883,536.43 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 525,408,296.54 | 398,327,814.96 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、46 | 527,140,000.00 | 692,120,000.00 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 七、49 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | 七、50 | 14,529,013.36 | 14,529,013.36 |
| 预计负债 | 七、51 | 26,719,986.30 | 25,759,739.04 |
| 递延收益 | 七、52 | 42,891,694.54 | 41,429,926.33 |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 612,280,694.20 | 774,838,678.73 | |
| 负债合计 | 1,137,688,990.74 | 1,173,166,493.69 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、54 | 504,125,155.00 | 504,125,155.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、56 | 86,993,161.74 | 86,993,161.74 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、60 | 174,139,796.77 | 174,139,796.77 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、61 | 532,484,908.46 | 452,959,569.00 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,297,743,021.97 | 1,218,217,682.51 | |
| 少数股东权益 | 6,577,752.07 | 6,660,896.00 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,304,320,774.04 | 1,224,878,578.51 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,442,009,764.78 | 2,398,045,072.20 |
法定代表人：吴耕 主管会计工作负责人：朱德彬 会计机构负责人：李晓勤
母公司资产负债表2019年6月30日编制单位:四川岷江水利电力股份有限公司 单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年6月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 266,919,392.14 | 220,846,711.58 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 2,966,304.05 | ||
| 应收账款 | 十七、1 | 1,730,404.12 | 748,569.94 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 2,982,615.97 | 2,029,458.42 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 392,535,579.51 | 391,531,947.72 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 700,005.37 | 716,239.80 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 698,778.13 | ||
| 流动资产合计 | 664,867,997.11 | 619,538,009.64 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 22,500,000.00 | ||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 610,549,224.44 | 607,311,560.74 |
| 其他权益工具投资 | 22,500,000.00 | ||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 922,051,563.64 | 900,700,353.09 | |
| 在建工程 | 47,433,399.91 | 76,267,238.92 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 22,581,175.78 | 22,473,937.78 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 37,772,157.98 | 38,015,366.09 | |
| 其他非流动资产 | 10,000,000.00 | ||
| 非流动资产合计 | 1,672,887,521.75 | 1,667,268,456.62 | |
| 资产总计 | 2,337,755,518.86 | 2,286,806,466.26 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 97,483,187.45 | 85,052,768.05 | |
| 预收款项 | 49,862,187.38 | 73,773,444.67 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 3,643,561.12 | 3,378,087.22 | |
| 应交税费 | 10,904,407.35 | 10,177,936.53 | |
| 其他应付款 | 62,647,996.92 | 59,543,902.66 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 15,009,126.37 | 8,925,497.32 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 279,960,000.00 | 132,883,536.43 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 504,501,340.22 | 364,809,675.56 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 527,140,000.00 | 692,120,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 14,529,013.36 | 14,529,013.36 | |
| 预计负债 | 26,719,986.30 | 25,759,739.04 | |
| 递延收益 | 42,891,694.54 | 41,429,926.33 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 611,280,694.20 | 773,838,678.73 | |
| 负债合计 | 1,115,782,034.42 | 1,138,648,354.29 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 504,125,155.00 | 504,125,155.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 47,993,161.75 | 47,993,161.75 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 174,139,796.77 | 174,139,796.77 | |
| 未分配利润 | 495,715,370.92 | 421,899,998.45 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,221,973,484.44 | 1,148,158,111.97 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,337,755,518.86 | 2,286,806,466.26 |
法定代表人：吴耕 主管会计工作负责人：朱德彬 会计机构负责人：李晓勤
合并利润表2019年1—6月单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、营业总收入 | 540,438,337.42 | 501,325,846.24 | |
| 其中：营业收入 | 七、62 | 540,438,337.42 | 501,325,846.24 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 500,927,985.00 | 481,207,554.39 | |
| 其中：营业成本 | 七、62 | 442,757,743.13 | 421,391,560.19 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、63 | 4,925,913.64 | 5,438,377.02 |
| 销售费用 | 七、64 | 1,582,461.78 | 1,883,932.15 |
| 管理费用 | 七、65 | 31,819,724.42 | 29,969,853.34 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 七、67 | 19,842,142.03 | 22,523,831.69 |
| 其中：利息费用 | 20,170,896.41 | 22,695,638.77 | |
| 利息收入 | 381,719.40 | 248,974.90 | |
| 加：其他收益 | 七、68 | 1,461,768.22 | 1,818,678.08 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、69 | 58,437,663.70 | 64,025,623.50 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 58,437,663.70 | 64,025,623.50 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | 159,619.18 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、73 | 103,082.60 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 99,569,403.52 | 86,065,676.03 | |
| 加：营业外收入 | 七、75 | 12,023,206.78 | 2,518,916.04 |
| 减：营业外支出 | 七、76 | 936,600.91 | 1,486,463.13 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 110,656,009.39 | 87,098,128.94 | |
| 减：所得税费用 | 七、77 | 6,007,556.11 | 6,494,412.39 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 104,648,453.28 | 80,603,716.55 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 104,648,453.28 | 80,603,716.55 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 104,731,597.21 | 82,992,964.00 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -83,143.93 | -2,389,247.45 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 104,648,453.28 | 80,603,716.55 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | 104,731,597.21 | 82,992,964.00 |
| 总额 | |||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -83,143.93 | -2,389,247.45 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.208 | 0.165 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.208 | 0.165 |
法定代表人：吴耕 主管会计工作负责人：朱德彬 会计机构负责人：李晓勤
母公司利润表2019年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 540,650,874.41 | 500,454,476.59 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 450,938,735.90 | 423,257,893.14 |
| 税金及附加 | 4,348,925.45 | 4,830,517.12 | |
| 销售费用 | 1,582,461.78 | 1,883,932.15 | |
| 管理费用 | 31,717,532.27 | 29,814,421.94 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 19,274,983.94 | 19,579,215.85 | |
| 其中：利息费用 | 19,605,136.99 | 19,750,658.60 | |
| 利息收入 | 380,932.26 | 245,961.17 | |
| 加：其他收益 | 1,461,768.22 | 1,818,678.08 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 58,437,663.70 | 64,025,623.50 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 58,437,663.70 | 64,025,623.50 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 159,619.18 | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -30,284.91 | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 92,847,286.17 | 86,902,513.06 | |
| 加：营业外收入 | 12,023,206.78 | 2,518,916.04 | |
| 减：营业外支出 | 814,358.39 | 1,486,463.13 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 104,056,134.56 | 87,934,965.97 | |
| 减：所得税费用 | 5,034,504.34 | 5,960,176.90 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 99,021,630.22 | 81,974,789.07 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 99,021,630.22 | 81,974,789.07 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 99,021,630.22 | 81,974,789.07 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.196 | 0.163 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.196 | 0.163 |
法定代表人：吴耕 主管会计工作负责人：朱德彬 会计机构负责人：李晓勤
合并现金流量表2019年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 565,666,619.14 | 555,293,454.56 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、79 | 4,403,182.40 | 5,401,028.89 |
| 经营活动现金流入小计 | 570,069,801.54 | 560,694,483.45 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 366,961,145.63 | 354,102,448.60 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 72,311,717.25 | 66,058,686.78 | |
| 支付的各项税费 | 35,197,270.88 | 34,546,490.49 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、79 | 15,833,790.36 | 9,982,259.91 |
| 经营活动现金流出小计 | 490,303,924.12 | 464,689,885.78 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 79,765,877.42 | 96,004,597.67 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 55,200,000.00 | 44,000,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,496,484.49 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、79 | 14,479,644.15 | 5,631,974.50 |
| 投资活动现金流入小计 | 69,679,644.15 | 51,128,458.99 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 36,283,237.12 | 34,731,845.19 | |
| 投资支付的现金 | |||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、79 | 4,531,710.20 | 796,181.33 |
| 投资活动现金流出小计 | 40,814,947.32 | 35,528,026.52 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 28,864,696.83 | 15,600,432.47 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 200,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 200,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 214,980,000.00 | 14,980,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 39,416,736.22 | 39,668,837.37 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 254,396,736.22 | 54,648,837.37 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -54,396,736.22 | 45,351,162.63 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 七、80 | 54,233,838.03 | 156,956,192.77 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 七、80 | 220,931,825.02 | 144,210,048.82 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 七、80 | 275,165,663.05 | 301,166,241.59 |
法定代表人：吴耕 主管会计工作负责人：朱德彬 会计机构负责人：李晓勤
母公司现金流量表
2019年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 565,666,619.14 | 552,218,307.13 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 4,441,978.59 | 5,228,775.68 | |
| 经营活动现金流入小计 | 570,108,597.73 | 557,447,082.81 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 374,307,978.61 | 358,941,232.46 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 71,497,710.81 | 65,304,697.47 | |
| 支付的各项税费 | 31,478,442.06 | 31,558,018.46 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 15,608,786.12 | 9,821,506.34 | |
| 经营活动现金流出小计 | 492,892,917.60 | 465,625,454.73 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 77,215,680.13 | 91,821,628.08 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 55,200,000.00 | 44,000,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,496,484.49 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 15,926,782.68 | 15,209,070.14 | |
| 投资活动现金流入小计 | 71,126,782.68 | 60,705,554.63 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 33,459,528.31 | 26,165,413.40 | |
| 投资支付的现金 | 5,610,000.00 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 14,531,410.20 | 7,056,181.33 | |
| 投资活动现金流出小计 | 47,990,938.51 | 38,831,594.73 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 23,135,844.17 | 21,873,959.90 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 200,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 200,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 214,980,000.00 | 14,980,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 39,298,843.74 | 39,668,837.37 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 254,278,843.74 | 54,648,837.37 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -54,278,843.74 | 45,351,162.63 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 46,072,680.56 | 159,046,750.61 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 220,846,711.58 | 140,479,206.29 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 266,919,392.14 | 299,525,956.90 |
法定代表人：吴耕 主管会计工作负责人：朱德彬 会计机构负责人：李晓勤
合并所有者权益变动表2019年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 504,125,155.00 | 86,993,161.74 | 174,139,796.77 | 452,959,569.00 | 1,218,217,682.51 | 6,660,896.00 | 1,224,878,578.51 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 504,125,155.00 | 86,993,161.74 | 174,139,796.77 | 452,959,569.00 | 1,218,217,682.51 | 6,660,896.00 | 1,224,878,578.51 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 79,525,339.46 | 79,525,339.46 | -83,143.93 | 79,442,195.53 | |||||||||||
| （一）综合收益总额 | 104,731,597.21 | 104,731,597.21 | -83,143.93 | 104,648,453.28 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益 | |||||||||||||||
| 工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -25,206,257.75 | -25,206,257.75 | -25,206,257.75 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -25,206,257.75 | -25,206,257.75 | -25,206,257.75 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储 |
| 备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 504,125,155.00 | 86,993,161.74 | 174,139,796.77 | 532,484,908.46 | 1,297,743,021.97 | 6,577,752.07 | 1,304,320,774.04 |
| 项目 | 2018年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 504,125,155.00 | 97,143,061.14 | 162,121,124.85 | 387,333,202.13 | 1,150,722,543.12 | -7,731,686.45 | 1,142,990,856.67 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 504,125,155.00 | 97,143,061.14 | 162,121,124.85 | 387,333,202.13 | 1,150,722,543.12 | -7,731,686.45 | 1,142,990,856.67 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 57,786,706.25 | 57,786,706.25 | 3,000,752.55 | 60,787,458.80 | |||||||||||
| （一）综合收益总额 | 82,992,964.00 | 82,992,964.00 | -2,389,247.45 | 80,603,716.55 | |||||||||||
| （二）所有者 | 5,390,000.00 | 5,390,000.00 | |||||||||||||
| 投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 5,390,000.00 | 5,390,000.00 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | -25,206,257.75 | -25,206,257.75 | -25,206,257.75 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -25,206,257.75 | -25,206,257.75 | -25,206,257.75 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 504,125,155.00 | 97,143,061.14 | 162,121,124.85 | 445,119,908.38 | 1,208,509,249.37 | -4,730,933.90 | 1,203,778,315.47 |
法定代表人：吴耕 主管会计工作负责人：朱德彬 会计机构负责人：李晓勤
母公司所有者权益变动表
2019年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 504,125,155.00 | 47,993,161.75 | 174,139,796.77 | 421,899,998.45 | 1,148,158,111.97 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 504,125,155.00 | 47,993,161.75 | 174,139,796.77 | 421,899,998.45 | 1,148,158,111.97 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 73,815,372.47 | 73,815,372.47 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 99,021,630.22 | 99,021,630.22 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -25,206,257.75 | -25,206,257.75 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -25,206,257.75 | -25,206,257.75 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股 | |||||||||||
| 本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 504,125,155.00 | 47,993,161.75 | 174,139,796.77 | 495,715,370.92 | 1,221,973,484.44 |
| 项目 | 2018年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 504,125,155.00 | 47,143,061.14 | 162,121,124.85 | 395,332,606.70 | 1,108,721,947.69 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 504,125,155.00 | 47,143,061.14 | 162,121,124.85 | 395,332,606.70 | 1,108,721,947.69 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 56,768,531.32 | 56,768,531.32 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 81,974,789.07 | 81,974,789.07 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -25,206,257.75 | -25,206,257.75 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -25,206,257.75 | -25,206,257.75 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 504,125,155.00 | 47,143,061.14 | 162,121,124.85 | 452,101,138.02 | 1,165,490,479.01 |
法定代表人：吴耕 主管会计工作负责人：朱德彬 会计机构负责人：李晓勤
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
四川岷江水利电力股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是1993年经四川省体改委“体改字（1993）258号”文批准，由阿坝州草坡水电厂、阿坝州信托投资公司、四川省地方电力开发公司、四A集团公司、四川省中小型电力实业开发公司及成都华西电力（集团）股份有限公司六家企业共同发起，以定向募集方式设立的股份有限公司。1998年3月，经中国证券监督管理委员会批准，本公司向社会公众公开发行每股面值1元人民币的普通股股票3,500万股，并于1998年4月在上海证券交易所挂牌交易，发行后本公司股本总额为13,812.0618万股。1998年8月，向全体股东按10:1的比例送红股，本公司股本总额增至15,193.2680万股。1999年8月，向全体股东按10:1的比例送红股和按10:7的比例用资本公积金转增股本，转送后的股本总额为27,347.8822万股。
2001年11月，经中国证券监督管理委员会批准，本公司向社会公众股股东和内部职工股股东按10:3的比例配售新股，共配售2,306.5387万股，配股后本公司股本总额增至29,654.4209万股。
2003年6月，本公司向全体股东按10:2的比例送红股和按10:5的比例用资本公积金转增股本，并每10股派发现金股利1.00元（含税），转送后的股本总额为50,412.5155万股。
2006年12月29日，本公司股东大会通过了《四川岷江水利电力股份有限公司股权分置改革方案》。改革方案约定：本公司非流通股股东向流通股股东支付54,372,805股股份作为本次股权分置改革的对价安排，即方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有10股流通股将获得非流通股股东支付的3.2股股票的对价，该对价支付完成后，本公司的非流通股股东持有的非流通股股份即获得上市流通权。本公司股权分置改革实施股权登记日为2007年1月16日，对价股票上市流通日为2007年1月18日。截止2019年6月30日，本公司总股本为504,125,155股，无限售条件的流通股份为407,658,931股，有限售条件的流通股股份为96,466,224股。
本公司的母公司为国网四川省电力公司，持有本公司股份120,592,061股，占本公司总股本的
23.92%，最终控制方为国家电网有限公司。本公司注册地址：四川省阿坝藏族羌族自治州汶川县下索桥，办公地址：四川省都江堰市奎光路301号。
本公司及各子公司主要从事电力生产、电力购售；主营业务：以水利发电为主，配套发展与水电有关的输供电业务。
本财务报表业经本公司董事会于2019年8月28日决议批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司2019年半年度纳入合并范围的子公司共3户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2. 持续经营
□适用 √不适用
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司及各子公司主要从事电力生产、电力购售经营。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注五、38“收入”各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注五、43“其他重要的会计政策和会计估计”。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2019年6月30日的财务状况及2019年1-6月的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
2. 会计期间
本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
人民币为本公司及子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及子公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
（1）合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。
（2）合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五、21“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
□适用 √不适用
10. 金融工具
√适用 □不适用
（1）金融工具的确认和终止确认
本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。以常规方式买卖金融资产，按交易日进行确认和终止确认。以常规方式购买或出售金融资产，是指本公司按照合同规定购买或出售金融资产，并且该合同条款规定，本公司应当根据通常由法规或市场惯例所确定的时间安排来交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
满足下列条件之一的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其账户和资产负债表内予以转销：
A 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
B该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
C 该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
（2）金融资产分类和计量
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征金融资产分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。
A 以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
B 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；
该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。
C 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。
公司对于没有控制、共同控制和重大影响的非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。D 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
（3）金融负债分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
A 该项指定能够消除或显著减少会计错配。
B 根据正式书面文件载明的公司风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在公司内部以此为基础向关键管理人员报告。
C 该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
A 以摊余成本计量的金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
B 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
（4）金融工具抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
（5）金融资产减值
A 本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。
本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
B 应收款项及租赁应收款
对于应收票据、应收账款及租赁应收款，无论是否存在重大融资成分，本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对上述应收款项预期信用损失进行估计，并采用预期信用损失的简化模型，始终按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。计提方法如下：
期末对有客观证据表明其已发生减值的应收款项单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征划分应收款项组合，在组合基础上计算预期信用损失。
对于划分为风险组合的应收款项，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来
经济状况的预测，使用减值准备模型计算预期信用损失。本公司将计提或转回的损失准备计入当期损益。
（6）金融资产转移
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具
13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
存货主要包括原材料和低值易耗品。
（2）存货取得和发出的计价方法
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法和个别认定法计价。
（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的
销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品的摊销方法
低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、10“金融工具”。
共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（1）投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
①成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
②权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分
派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。对于本公司2007年1月1日首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。
③收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
④处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注四、5、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采
用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 平均年限法 | 12/30/45 | 5.00 | 7.92/3.17/2.11 |
| 机器设备 | 平均年限法 | 7/8/10/12/16/18/20 | 5.00 | 13.57/11.88/9.50/7.92/5.94/5.28/4.75 |
| 运输设备 | 平均年限法 | 6 | 5.00 | 15.83 |
| 其他设备 | 平均年限法 | 5/7/8/10 | 5.00 | 19.00/13.57/11.88/9.50 |
预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。
（3）固定资产的减值测试方法及减值准备计提方法
固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、30“长期资产减值
（4）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
（5）其他说明
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。
当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。
在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、30“长期资产减值”。
25. 借款费用
√适用 □不适用
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
（3）无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法
无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、30“长期资产减值”。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
□适用 √不适用
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他长期职工福利。其中：
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤
保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定收益计划进行会计处理。
34. 预计负债
√适用 □不适用
当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
35. 租赁负债
□适用 √不适用
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
（1）商品销售收入
①供电销售收入
公司供电收入在满足以下条件时确认收入：电力已经供出并经用户确认抄表用量；已收取电费或取得收取电费的凭据且能够合理地确信电费可以收回；供出的电力成本可以可靠计量时，确认供电销售收入的实现。
②其他商品销售收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
（2）提供劳务收入
在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。
（3）使用费收入
根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。
（4）利息收入
按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。
本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：（1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；（2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；（4）根据本公司和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件（如有）。
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，但明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象且仅对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的政府补助，作为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。已确认的政府补助需要返还时，不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。
与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
已确认的政府补助需要退回时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
（1）当期所得税
资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。
（2）递延所得税资产及递延所得税负债
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（3）所得税费用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
（4）所得税的抵销
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
42. 租赁
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
①本公司作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
②本公司作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
①本公司作为承租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。
未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。
②本公司作为出租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。
未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
（1）应收款项预期信用损失准备
本公司对于应收票据、应收账款及租赁应收款，无论是否存在重大融资成分，本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对上述应收款项预期信用损失进行估计，并采用预期信用损失的简化模型，按照应收款项整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
（2）长期资产减值准备
本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。
公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
（3）折旧和摊销
本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提
折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
（4）递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
（5）所得税
本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 2017年财政部颁布了《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》（财会[2017]7 号）、《企业会计准则 第 23 号-金融资产转移》（财会[2017]8 号）、《企业会计准则第 24 号-套期保值》（财会[2017]9 号） 以及 《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》（财会[2017]14 号）（以上四项简称“新金融工具准则”）。 | 上述会计政策变更已经公司第七届第二十五次董事会通过，从2019年1月1日开始执行。 | 详见（3）首次执行新金融工具准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 |
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： |
| 货币资金 | 220,931,825.02 | 220,931,825.02 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 2,966,304.05 | 2,966,304.05 | |
| 应收账款 | 748,569.94 | 748,569.94 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 2,210,153.60 | 2,210,153.60 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 257,962.10 | 257,962.10 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 732,845.87 | 732,845.87 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 698,778.13 | 698,778.13 | |
| 流动资产合计 | 228,546,438.71 | 228,546,438.71 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 22,500,000.00 | -22,500,000.00 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 465,003,537.39 | 465,003,537.39 | |
| 其他权益工具投资 | 22,500,000.00 | 22,500,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,333,106,218.82 | 1,333,106,218.82 | |
| 在建工程 | 286,919,495.43 | 286,919,495.43 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 22,473,937.78 | 22,473,937.78 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 39,495,444.07 | 39,495,444.07 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 2,169,498,633.49 | 2,169,498,633.49 | |
| 资产总计 | 2,398,045,072.20 | 2,398,045,072.20 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 106,022,608.79 | 106,022,608.79 | |
| 预收款项 | 73,773,444.67 | 73,773,444.67 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 3,603,327.68 | 3,603,327.68 | |
| 应交税费 | 11,745,724.25 | 11,745,724.25 | |
| 其他应付款 | 70,299,173.14 | 70,299,173.14 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 8,925,497.32 | 8,925,497.32 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 合同负债 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 132,883,536.43 | 132,883,536.43 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 398,327,814.96 | 398,327,814.96 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 692,120,000.00 | 692,120,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | 14,529,013.36 | 14,529,013.36 | |
| 预计负债 | 25,759,739.04 | 25,759,739.04 | |
| 递延收益 | 41,429,926.33 | 41,429,926.33 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 774,838,678.73 | 774,838,678.73 | |
| 负债合计 | 1,173,166,493.69 | 1,173,166,493.69 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 504,125,155.00 | 504,125,155.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 86,993,161.74 | 86,993,161.74 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 174,139,796.77 | 174,139,796.77 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 452,959,569.00 | 452,959,569.00 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,218,217,682.51 | 1,218,217,682.51 | |
| 少数股东权益 | 6,660,896.00 | 6,660,896.00 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,224,878,578.51 | 1,224,878,578.51 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,398,045,072.20 | 2,398,045,072.20 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，本期将原列入可供出售金融资产的权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列报为其他权益工具投资，具体影响报表项目及金额见上述调整报表。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 220,846,711.58 | 220,846,711.58 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 2,966,304.05 | 2,966,304.05 | |
| 应收账款 | 748,569.94 | 748,569.94 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 2,029,458.42 | 2,029,458.42 | |
| 其他应收款 | 391,531,947.72 | 391,531,947.72 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 716,239.80 | 716,239.80 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 698,778.13 | 698,778.13 | |
| 流动资产合计 | 619,538,009.64 | 619,538,009.64 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 22,500,000.00 | -22,500,000.00 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 607,311,560.74 | 607,311,560.74 | |
| 其他权益工具投资 | 22,500,000.00 | 22,500,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 900,700,353.09 | 900,700,353.09 | |
| 在建工程 | 76,267,238.92 | 76,267,238.92 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 22,473,937.78 | 22,473,937.78 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 38,015,366.09 | 38,015,366.09 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,667,268,456.62 | 1,667,268,456.62 | |
| 资产总计 | 2,286,806,466.26 | 2,286,806,466.26 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 85,052,768.05 | 85,052,768.05 | |
| 预收款项 | 73,773,444.67 | 73,773,444.67 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 3,378,087.22 | 3,378,087.22 | |
| 应交税费 | 10,177,936.53 | 10,177,936.53 | |
| 其他应付款 | 59,543,902.66 | 59,543,902.66 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 8,925,497.32 | 8,925,497.32 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 132,883,536.43 | 132,883,536.43 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 364,809,675.56 | 364,809,675.56 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 692,120,000.00 | 692,120,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 14,529,013.36 | 14,529,013.36 | |
| 预计负债 | 25,759,739.04 | 25,759,739.04 | |
| 递延收益 | 41,429,926.33 | 41,429,926.33 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 773,838,678.73 | 773,838,678.73 | |
| 负债合计 | 1,138,648,354.29 | 1,138,648,354.29 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 504,125,155.00 | 504,125,155.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 47,993,161.75 | 47,993,161.75 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 174,139,796.77 | 174,139,796.77 | |
| 未分配利润 | 421,899,998.45 | 421,899,998.45 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,148,158,111.97 | 1,148,158,111.97 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,286,806,466.26 | 2,286,806,466.26 | |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，本期将原列入可供出售金融资产的权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列报为其他权益工具投资，具体影响报表项目及金 额见上述调整报表。
(4). 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税销售额 | 3%、6%、13%、16% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 实缴流转税额 | 1%、5%、7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15% |
本公司发生增值税应税销售行为，原适用16%税率。根据《财政部 税务总局 海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部 税务总局 海关总署公告2019年第39号）规定，自2019年4月1日起，适用税率调整为13%。存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
√适用 □不适用
本公司按照财政部、国家税务总局《关于西部大开发税收优惠政策问题的通知》[财税(2001)202号]的规定，企业所得税税率减按15%执行，该项税收优惠政策已于2010年12月31日到期。根据财政部、国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》【财税(2011)58号】和《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（国家税务总局公告2012年第12号），2011年至2020年，符合条件的西部企业各年度企业所得税税率继续减按15%执行。本公司及所有子公司符合《产业结构调整指导目录（2005年版）》、《产业结构调整指导目录（2011年版）》列举的“第一类鼓励类”之“水力发电”范围，公司管理层基于对西部大开发税收优惠政策的理解和判断，预计到2020年所得税率仍可减按15%执行。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | ||
| 银行存款 | 275,165,663.05 | 220,931,825.02 |
| 其他货币资金 | ||
| 合计 | 275,165,663.05 | 220,931,825.02 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
2、 交易性金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 2,966,304.05 | |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 2,966,304.05 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | 1,293,294.29 |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 1,293,294.29 |
| 1至2年 | 194,467.51 |
| 2至3年 | 242,642.32 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | 944,771.52 |
| 合计 | 2,675,175.64 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 2,675,175.64 | 100.00 | 944,771.52 | 35.32 | 1,730,404.12 | 1,714,625.31 | 100.00 | 966,055.37 | 56.34 | 748,569.94 |
| 其中： | ||||||||||
| 非关联方组合 | 2,563,239.52 | 95.82 | 944,771.52 | 36.86 | 1,618,468.00 | 1,528,315.30 | 89.13 | 966,055.37 | 63.21 | 562,259.93 |
| 关联方组合 | 111,936.12 | 4.18 | 111,936.12 | 186,310.01 | 10.87 | 186,310.01 | ||||
| 合计 | 2,675,175.64 | 100.00 | 944,771.52 | 35.32 | 1,730,404.12 | 1,714,625.31 | 100.00 | 966,055.37 | 56.34 | 748,569.94 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：客户类别
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 非关联方客户 | 2,563,239.52 | 944,771.52 | 36.86 |
| 关联方客户 | 111,936.12 | ||
| 合计 | 2,675,175.64 | 944,771.52 | 35.32 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
非关联方客户组合：本公司按照整个存续期预期信用损失计量应收非关联方客户坏账准备。关联方客户组合：本公司按照整个存续期预期信用损失计量应收国网四川省电力公司及所属企业坏账准备。本公司认为应收该类客户款项不存在重大信用风险，其违约导致损失可能性极低。如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 非关联方客户 | 966,055.37 | 21,283.85 | 944,771.52 | ||
| 合计 | 966,055.37 | 21,283.85 | 944,771.52 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
本公司本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为2,332,710.24元，占应收账款期末余额合计数的比例为87.20%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为783,804.12元。
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 2,500,278.08 | 78.48 | 1,656,084.82 | 74.93 |
| 1至2年 | 187,175.60 | 5.87 | 498,568.78 | 22.56 |
| 2至3年 | 498,568.78 | 15.65 | ||
| 3年以上 | 55,500.00 | 2.51 | ||
| 合计 | 3,186,022.46 | 100.00 | 2,210,153.60 | 100.00 |
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 2,878,893.58 | 257,962.10 |
| 合计 | 2,878,893.58 | 257,962.10 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | 2,887,556.25 |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 2,887,556.25 |
| 1至2年 | |
| 2至3年 | |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | 119,416,856.14 |
| 合计 | 122,304,412.39 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 382,384.25 | 365,384.25 |
| 股权转让款 | 24,954,400.00 | 24,954,400.00 |
| 代垫基建款 | 22,947,870.15 | 22,947,870.15 |
| 代垫农网建设贷款及利息 | 45,421,688.18 | 45,421,688.18 |
| 其他 | 28,598,069.81 | 26,132,473.66 |
| 合计 | 122,304,412.39 | 119,821,816.24 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 119,563,854.14 | 119,563,854.14 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 8,558.24 | 8,558.24 | ||
| 本期转回 | 146,893.57 | 146,893.57 | ||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2019年6月30日余额 | 119,425,518.81 | 119,425,518.81 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 119,563,854.14 | 8,558.24 | 146,893.57 | 119,425,518.81 | |
| 合计 | 119,563,854.14 | 8,558.24 | 146,893.57 | 119,425,518.81 | |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 江河 | 125,000.00 | 货币资金偿还 |
| 合计 | 125,000.00 | / |
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 小金四姑娘山旅游电力开发有限责任公司 | 代垫农网建设贷款及利息 | 45,421,688.18 | 5年以上 | 37.14 | 45,421,688.18 |
| 重庆市博赛矿业（集团）有限公司 | 股权转让尾款 | 24,954,400.00 | 5年以上 | 20.40 | 24,954,400.00 |
| 四川地方电力培训研究中心 | 代垫基建款 | 8,506,000.00 | 5年以上 | 6.95 | 8,506,000.00 |
| 岷江电力集团公司 | 代垫基建款 | 7,434,761.50 | 5年以上 | 6.08 | 7,434,761.50 |
| 阿坝州明珠电力有限责任公司 | 代垫基建款 | 7,249,475.00 | 5年以上 | 5.93 | 7,249,475.00 |
| 合计 | / | 93,566,324.68 | — | 76.50 | 93,566,324.68 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 716,611.44 | 716,611.44 | 732,845.87 | 732,845.87 | ||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | ||||||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 合计 | 716,611.44 | 716,611.44 | 732,845.87 | 732,845.87 |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
□适用 √不适用
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 待抵扣进项税 | 698,778.13 | |
| 合计 | 698,778.13 |
14、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 黑水冰川水电开发 | 169,441,574.16 | 4,350,056.72 | 173,791,630.88 | ||||||||
| 有限责任公司 | |||||||||||
| 四川福堂水电有限公司 | 295,561,963.23 | 54,087,606.98 | 55,200,000.00 | 294,449,570.21 | |||||||
| 小计 | 465,003,537.39 | 58,437,663.70 | 55,200,000.00 | 468,241,201.09 | |||||||
| 合计 | 465,003,537.39 | 58,437,663.70 | 55,200,000.00 | 468,241,201.09 |
其他说明
（1）于2016年11月2日，本公司重新与中国建设银行股份有限公司成都铁道支行签订《最高额权利质押合同》【2016年最高额质字031号】（原2011年最高额质字005号《最高额权利质押合同》作废），以及本公司于2011年7月11日与其签订的《最高额抵押合同》【2011年最高额抵字006号】，以本公司所持四川福堂水电有限公司6%的股权和公司草坡电厂全部资产（详见附注七、81）作为3亿元长期借款的质押和抵押，质押和抵押期间分别为：2016年11月17日至2021年10月18日、2011年9月26日至2021年10月18日。截止2019年6月30日，公司在建行成都铁道支行借款余额为0.811亿元。
（2）于2016年2月25日，本公司与成都银行股份有限公司都江堰支行签订《质押合同》（D600420160224343和D600420160224360），以公司所持四川福堂水电有限公司12%的股权作为2亿元长期借款的质押。质押期间：2017年5月25日至2020年5月24日。截止2019年6月30日，公司在成都银行股份有限公司都江堰支行质押借款余额为1亿元。
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 天威四川硅业有限责任公司 | 0.00 | 0.00 |
| 四川西部阳光电力开发有限公司 | 22,500,000.00 | 22,500,000.00 |
| 合计 | 22,500,000.00 | 22,500,000.00 |
注：本公司所持天威四川硅业有限责任公司14%股权，投资成本132,300,000.00元，该公司处于破产清算状态，本公司已对该项投资全额计提减值准备。
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
20、 投资性房地产投资性房地产计量模式
不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 1,341,964,893.22 | 1,333,106,218.82 |
| 固定资产清理 | 1,008,457.09 | |
| 合计 | 1,342,973,350.31 | 1,333,106,218.82 |
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 1,219,125,110.82 | 839,020,248.28 | 16,073,148.46 | 5,285,497.84 | 2,079,504,005.40 |
| 2.本期增加金额 | -1,606,894.72 | 62,001,916.34 | 1,067,973.42 | 32,767.36 | 61,495,762.40 |
| （1）购置 | 305,899.99 | 5,191,007.04 | 1,067,973.42 | 32,767.36 | 6,597,647.81 |
| （2）在建工程转入 | -1,912,794.71 | 56,810,909.30 | 54,898,114.59 | ||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 88,160.00 | 5,961,022.24 | 3,187,067.03 | 713,936.14 | 9,950,185.41 |
| （1）处置或报废 | 88,160.00 | 5,961,022.24 | 3,187,067.03 | 713,936.14 | 9,950,185.41 |
| 4.期末余额 | 1,217,430,056.10 | 895,061,142.38 | 13,954,054.85 | 4,604,329.06 | 2,131,049,582.39 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 301,586,229.08 | 394,067,098.68 | 11,241,970.62 | 4,143,815.57 | 711,039,113.95 |
| 2.本期增加金额 | 20,322,686.43 | 30,372,826.94 | 513,032.09 | 196,594.17 | 51,405,139.63 |
| （1）计提 | 20,322,686.43 | 30,372,826.94 | 513,032.09 | 196,594.17 | 51,405,139.63 |
| 3.本期减少金额 | 49,762.81 | 4,954,907.55 | 3,028,762.08 | 684,804.60 | 8,718,237.04 |
| （1）处置或报废 | 49,762.81 | 4,954,907.55 | 3,028,762.08 | 684,804.60 | 8,718,237.04 |
| 4.期末余额 | 321,859,152.70 | 419,485,018.07 | 8,726,240.63 | 3,655,605.14 | 753,726,016.54 |
| 三、减值准备 |
| 1.期初余额 | 27,716,198.13 | 7,633,521.32 | 8,953.18 | 35,358,672.63 | |
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 27,716,198.13 | 7,633,521.32 | 8,953.18 | 35,358,672.63 | |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 867,854,705.27 | 467,942,602.99 | 5,227,814.22 | 939,770.74 | 1,341,964,893.22 |
| 2.期初账面价值 | 889,822,683.61 | 437,319,628.28 | 4,831,177.84 | 1,132,729.09 | 1,333,106,218.82 |
注：于2016年11月2日，本公司重新与中国建设银行股份有限公司成都铁道支行签订《最高额权利质押合同》【2016年最高额质字031号】（原2011年最高额质字005号《最高额权利质押合同》作废），以及本公司于2011年7月11日与其签订的《最高额抵押合同》【2011年最高额抵字006号】，以本公司所持四川福堂水电有限公司6%的股权和公司草坡电厂全部资产（详见附注七、81）作为3亿元长期借款的质押和抵押，质押和抵押期间分别为：2016年11月17日至2021年10月18日、2011年9月26日至2021年10月18日。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 公司房产 | 139,007,014.88 | 正在办理中 |
| 沙牌水电站房屋 | 6,629,328.95 | 正在办理中 |
| 浙丽板子沟电站房屋 | 3,280,028.65 | 正在办理中 |
| 合计 | 148,916,372.48 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 报废设备 | 1,008,457.09 | |
| 合计 | 1,008,457.09 |
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 262,784,206.99 | 286,919,495.43 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 262,784,206.99 | 286,919,495.43 |
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 杨家湾水电站 | 208,448,502.36 | 208,448,502.36 | 204,316,960.73 | 204,316,960.73 | ||
| 110KV草杨35KV百银输电线路工程 | 43,825,558.05 | 43,825,558.05 | ||||
| 一颗印水电站一级电站 | 16,245,638.52 | 16,245,638.52 | 16,245,638.52 | 16,245,638.52 | ||
| 110kV棉簇站改造工程 | 6,417,864.22 | 6,417,864.22 | 6,392,260.77 | 6,392,260.77 | ||
| 新桥变至汶川220kV变110kV线路新建工程 | 17,697,276.39 | 17,697,276.39 | 4,882,459.02 | 4,882,459.02 | ||
| 沙牌电厂恢复重建工程 | 4,182,822.32 | 4,182,822.32 | 3,615,813.38 | 3,615,813.38 | ||
| 板子沟二级电站 | 2,719,482.40 | 2,719,482.40 | 2,719,482.40 | 2,719,482.40 | ||
| 草坡电厂自备电源工程 | 2,279,113.12 | 2,279,113.12 | 2,279,113.12 | 2,279,113.12 | ||
| 其他工程 | 4,793,507.66 | 4,793,507.66 | 2,642,209.44 | 2,642,209.44 | ||
| 合计 | 262,784,206.99 | 262,784,206.99 | 286,919,495.43 | 286,919,495.43 | ||
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 杨家湾水电站 | 204,316,960.73 | 4,131,541.63 | 208,448,502.36 | 工程 暂停 | 6,197,234.96 | 39,583.33 | 自筹、借款 | |||||
| 110KV草杨35KV百银输电线路工程 | 76,110,000.00 | 43,825,558.05 | 11,100,695.55 | 54,926,253.60 | 72.17 | 100% | 自筹 | |||||
| 一颗印水电站一级电站 | 26,640,000.00 | 16,245,638.52 | 16,245,638.52 | 60.98 | 18% | 2,619,314.81 | 自筹 | |||||
| 合计 | 102,750,000.00 | 264,388,157.30 | 15,232,237.18 | 54,926,253.60 | 224,694,140.88 | / | / | 8,816,549.77 | 39,583.33 | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件使用权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 28,920,406.61 | 1,563,025.91 | 30,483,432.52 | ||
| 2.本期增加金额 | 586,206.90 | 586,206.90 | |||
| (1)购置 | 586,206.90 | 586,206.90 | |||
| (2)内部研发 | |||||
| (3)企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 28,920,406.61 | 2,149,232.81 | 31,069,639.42 | ||
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 7,610,716.33 | 398,778.41 | 8,009,494.74 | ||
| 2.本期增加金额 | 293,355.96 | 185,612.94 | 478,968.90 |
| （1）计提 | 293,355.96 | 185,612.94 | 478,968.90 | ||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 7,904,072.29 | 584,391.35 | 8,488,463.64 | ||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 21,016,334.32 | 1,564,841.46 | 22,581,175.78 | ||
| 2.期初账面价值 | 21,309,690.28 | 1,164,247.50 | 22,473,937.78 |
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 铜钟电站尾水用地 | 1,915,254.00 | 正在办理中 |
| 新中亚变电站 | 992,920.00 | 正在办理中 |
| 都江堰办公区用地 | 530,066.07 | 正在办理中 |
| 都江堰道路用地 | 493,319.52 | 正在办理中 |
| 合计 | 3,931,559.59 |
其他说明：
□适用 √不适用
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
□适用 √不适用
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 217,652,874.78 | 32,647,931.22 | 217,812,493.96 | 32,671,874.10 |
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | ||||
| 递延收益 | 42,891,694.54 | 6,433,754.18 | 44,353,462.76 | 6,653,019.41 |
| 预计负债 | 1,137,003.70 | 170,550.56 | 1,137,003.70 | 170,550.56 |
| 合计 | 261,681,573.02 | 39,252,235.96 | 263,302,960.42 | 39,495,444.07 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 70,376,088.18 | 70,376,088.18 |
| 可抵扣亏损 | ||
| 合计 | 70,376,088.18 | 70,376,088.18 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
31、 其他非流动资产
□适用 √不适用
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
□适用 √不适用
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
□适用 √不适用
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 物资款及构建长期资产款项 | 94,846,900.31 | 100,154,473.06 |
| 购电费 | 8,651,685.50 | 5,410,726.03 |
| 输电费 | 718,405.25 | 457,409.70 |
| 合计 | 104,216,991.06 | 106,022,608.79 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 物资款及构建长期资产款项 | 73,110,133.74 | 尚未进行决算或未到付款期 |
| 合计 | 73,110,133.74 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 电费 | 49,862,187.38 | 73,773,444.67 |
| 合计 | 49,862,187.38 | 73,773,444.67 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 3,578,997.40 | 59,732,687.05 | 59,434,860.63 | 3,876,823.82 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 24,330.28 | 12,853,017.41 | 12,877,347.69 | |
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 3,603,327.68 | 72,585,704.46 | 72,312,208.32 | 3,876,823.82 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 41,833,718.72 | 41,833,718.72 | ||
| 二、职工福利费 | 3,586,059.54 | 3,586,059.54 | ||
| 三、社会保险费 | 6,660,288.62 | 6,660,288.62 | ||
| 其中：医疗保险费 | 6,065,226.80 | 6,065,226.80 | ||
| 工伤保险费 | 219,877.73 | 219,877.73 | ||
| 生育保险费 | 375,184.09 | 375,184.09 | ||
| 四、住房公积金 | 5,660,700.00 | 5,660,700.00 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 3,578,997.40 | 1,883,180.85 | 1,585,354.43 | 3,876,823.82 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、其他 | 108,739.32 | 108,739.32 | ||
| 合计 | 3,578,997.40 | 59,732,687.05 | 59,434,860.63 | 3,876,823.82 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 8,611,521.75 | 8,611,521.75 | ||
| 2、失业保险费 | 288,806.66 | 288,806.66 | ||
| 3、企业年金缴费 | 24,330.28 | 3,952,689.00 | 3,977,019.28 |
| 合计 | 24,330.28 | 12,853,017.41 | 12,877,347.69 |
其他说明：
√适用 □不适用
本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本公司按相关规定每月按该等计划缴存费用；企业年金缴费，根据该等计划，本公司按照上年员工平均工资的8%每月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本公司不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。
39、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 5,373,631.13 | 6,651,193.52 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 5,825,316.62 | 2,340,541.83 |
| 个人所得税 | 52,219.91 | 1,105,836.34 |
| 城市维护建设税 | 137,123.95 | 128,563.17 |
| 水资源税 | 1,190,971.26 | 1,230,627.78 |
| 教育费附加 | 160,904.11 | 98,548.21 |
| 地方教育费附加 | 107,269.38 | 65,698.80 |
| 印花税 | 87,717.00 | 124,714.60 |
| 合计 | 12,935,153.36 | 11,745,724.25 |
40、 其他应付款项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 15,009,126.37 | 8,925,497.32 |
| 其他应付款 | 59,548,014.55 | 61,373,675.82 |
| 合计 | 74,557,140.92 | 70,299,173.14 |
应付利息
□适用 √不适用
应付股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 15,009,126.37 | 8,925,497.32 |
| 合计 | 15,009,126.37 | 8,925,497.32 |
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证金 | 10,416,687.66 | 13,435,144.45 |
| 职工负担的社会保险费 | 370,847.61 | 1,618.86 |
| 其他 | 48,760,479.28 | 47,936,912.51 |
| 合计 | 59,548,014.55 | 61,373,675.82 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 为广林电器集团担保借款本息 | 12,757,215.06 | 未结清 |
| 阿坝州人民政府移民办公室 | 7,811,753.12 | 未决算 |
| 毕建林 | 5,284,808.43 | 未到期 |
| 四川汇源矿业有限公司 | 4,000,000.00 | 未到期 |
| 中铁二局集团机电有限公司 | 2,892,746.56 | 未决算 |
| 四川省绵竹市长城建筑公司 | 2,457,640.00 | 未决算 |
| 合计 | 35,204,163.17 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
41、 合同负债
(1). 合同负债情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 279,960,000.00 | 129,960,000.00 |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | ||
| 1年内到期的租赁负债 | ||
| 1年内到期的其他款项 | 2,923,536.43 | |
| 合计 | 279,960,000.00 | 132,883,536.43 |
44、 其他流动负债
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 181,100,000.00 | 296,080,000.00 |
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 346,040,000.00 | 396,040,000.00 |
| 合计 | 527,140,000.00 | 692,120,000.00 |
长期借款分类的说明：
注：质押借款1.811亿元（含1年内到期1.2996亿元）的质押资产类别以及金额详见附注七、17。其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 四川省水利厅 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 合计 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | ||
| 二、辞退福利 | ||
| 三、其他长期福利 | ||
| 四、其他 | 14,529,013.36 | 14,529,013.36 |
| 合计 | 14,529,013.36 | 14,529,013.36 |
注：“其他”项为以前年度工资节余，本公司预计十二个月内不会动用工资节余，将其列报于“长期应付职工薪酬”。
(2) 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
□适用 √不适用
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
50、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | 24,622,735.34 | 25,582,982.60 | 详见注释 |
| 未决诉讼 | |||
| 产品质量保证 | |||
| 重组义务 | |||
| 待执行的亏损合同 | |||
| 应付退货款 | |||
| 其他 | |||
| 或有事项 | 1,137,003.70 | 1,137,003.70 | 详见附注十四、3、（1）⑤ |
| 合计 | 25,759,739.04 | 26,719,986.30 | / |
注：2000年6月，本公司为四川广林电器集团有限责任公司（以下简称“广林电器公司”）向中国建设银行股份有限公司成都市第二支行（以下简称“建行成都二支行”）申请五年期固定资产贷款1,400.00万元提供担保。借款期限为2000年6月5日起至2005年6月4日止。因广林电器公司未按期归还400.00万元借款和利息，建行成都二支行向成都市中级人民法院起诉，要求广林电器公司归还逾期的400.00万元借款和利息，并提前归还按照借款合同应于2005年6月到期的1,000.00万元借款。2004年11月26日，四川省成都市中级人民法院以（2004）民成初字第585号民事判决书，判定广林电器公司应归还400.00万元借款及利息，本公司应承担连带保证责任，其余1,000.00万元借款提前归还的要求法院不予支持。400万元借款担保按照（2005）成执字第1145号之二裁定书,于2019年7月17日公司被执行12,757,215.06元。中国建设银行股份有限公司成都市第二支行于2018年9月向四川省成都市中级人民法院起诉，要求本公司就剩余1,000.00万元借款本金及其相应利息 2,033.48万元（含正常利息、逾期罚息及复利等，暂计算至2018年7月18日，其余利息继续按合同约定计算至付清之日止）承担连带保证责任。本案一审经四川省成都市中级人民法院判决，本公司不服判决，已向四川省高级人民法院提起上诉，截止2019年6月30日，本公司预计与该项诉讼相关的损失为人民币2,558.30万元。由于四川省高级人民法院尚未对该项诉讼作出二审判决，该预计损失具有不确定性。
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 41,429,926.33 | 2,923,536.43 | 1,461,768.22 | 42,891,694.54 | 与资产相关的 |
| 合计 | 41,429,926.33 | 2,923,536.43 | 1,461,768.22 | 42,891,694.54 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 灾后重建补助资金 | 4,320,000.00 | 240,000.00 | 480,000.00 | 4,560,000.00 | 资产 | ||
| 恢复重建电网补助资金 | 1,500,000.00 | 100,000.00 | 200,000.00 | 1,600,000.00 | 资产 | ||
| 政府无偿划拨资产 | 208,486.52 | 54,388.38 | 108,776.76 | 262,874.90 | 资产 | ||
| 下庄技改补助资金 | 35,401,439.81 | 1,067,379.84 | 2,134,759.67 | 36,468,819.64 | 资产 | ||
| 合计 | 41,429,926.33 | 1,461,768.22 | 2,923,536.43 | 42,891,694.54 |
注: 按《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》要求，其他变动为期初重分类为一年内到期的非流动负债金额，本期转回递延收益。
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 504,125,155.00 | 504,125,155.00 | |||||
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 9,654,978.06 | 9,654,978.06 | ||
| 其他资本公积 | 77,338,183.68 | 77,338,183.68 | ||
| 合计 | 86,993,161.74 | 86,993,161.74 |
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 169,130,120.54 | 169,130,120.54 | ||
| 任意盈余公积 | 5,009,676.23 | 5,009,676.23 | ||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 174,139,796.77 | 174,139,796.77 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：根据《公司法》、公司章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积。法定盈余公积累计额达到本公司注册资本50%以上的，不再提取。本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任意盈余公积金。经批准，任意盈余公积金可用于弥补以前年度亏损或增加股本。
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 452,959,569.00 | 387,333,202.13 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 452,959,569.00 | 387,333,202.13 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 104,731,597.21 | 82,992,964.00 |
| 减：提取法定盈余公积 | ||
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 25,206,257.75 | 25,206,257.75 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 532,484,908.46 | 445,119,908.38 |
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 540,433,497.25 | 442,757,743.13 | 501,166,318.41 | 421,391,560.19 |
| 其他业务 | 4,840.17 | 159,527.83 | ||
| 合计 | 540,438,337.42 | 442,757,743.13 | 501,325,846.24 | 421,391,560.19 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 756,899.11 | 786,879.52 |
| 教育费附加 | 801,921.20 | 917,670.41 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 651,978.98 | 861,884.48 |
| 土地使用税 | 164,450.62 | 518,680.42 |
| 车船使用税 | 1,284.46 | 42,725.50 |
| 印花税 | 219,749.00 | 177,461.60 |
| 地方教育附加 | 534,614.09 | 611,780.30 |
| 水资源税 | 1,795,016.18 | 1,521,294.79 |
| 合计 | 4,925,913.64 | 5,438,377.02 |
其他说明：
注：各项税金及附加的计缴标准详见附注六、税项。
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应付职工薪酬 | 1,496,794.82 | 1,395,375.85 |
| 广告宣传费 | 890.57 | 447,902.55 |
| 差旅费 | 53,063.44 | 15,936.75 |
| 办公费等其他 | 31,712.95 | 24,717.00 |
| 合计 | 1,582,461.78 | 1,883,932.15 |
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 21,761,832.07 | 23,479,202.41 |
| 中介费用 | 3,619,209.29 | 1,927,434.90 |
| 折旧费 | 2,560,528.52 | 1,839,628.90 |
| 修理维护费 | 392,273.74 | 562,255.74 |
| 办公费 | 130,097.64 | 356,226.35 |
| 差旅费 | 367,072.22 | 349,297.51 |
| 物业管理费 | 679,406.78 | 372,308.24 |
| 无形资产摊销 | 478,968.90 | 428,903.82 |
| 租赁费 | 277,052.10 | 290,237.50 |
| 其他 | 1,553,283.16 | 364,357.97 |
| 合计 | 31,819,724.42 | 29,969,853.34 |
65、 研发费用
□适用 √不适用
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 20,170,896.41 | 22,695,638.77 |
| 减：利息收入 | -381,719.40 | -248,974.90 |
| 其他 | 52,965.02 | 77,167.82 |
| 合计 | 19,842,142.03 | 22,523,831.69 |
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 1,461,768.22 | 1,818,678.08 |
| 合计 | 1,461,768.22 | 1,818,678.08 |
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 58,437,663.70 | 64,025,623.50 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 58,437,663.70 | 64,025,623.50 |
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收账款坏账损失 | 21,283.85 | |
| 其他应收款坏账损失 | 138,335.33 | |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 合计 | 159,619.18 |
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 103,082.60 | |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | ||
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | ||
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | ||
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | ||
| 合计 | 103,082.60 |
73、 资产处置收益
□适用 √不适用
74、 营业外收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 1,414,000.00 | ||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 其他 | 12,023,206.78 | 1,104,916.04 | 12,023,206.78 |
| 合计 | 12,023,206.78 | 2,518,916.04 | 12,023,206.78 |
注：其他主要为2019年3月收到天威硅业公司分配的破产债权11,978,613.68元。
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 121,345.18 | 170,786.26 | 121,345.18 |
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | |||
| 对外担保 | 814,358.39 | 814,358.39 | |
| 其他 | 897.34 | 1,315,676.87 | 897.34 |
| 合计 | 936,600.91 | 1,486,463.13 | 936,600.91 |
76、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 5,764,348.00 | -184,158.17 |
| 递延所得税费用 | 243,208.11 | 6,678,570.56 |
| 合计 | 6,007,556.11 | 6,494,412.39 |
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 110,656,009.39 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 16,598,401.41 |
| 子公司适用不同税率的影响 | |
| 调整以前期间所得税的影响 | 59,225.82 |
| 非应税收入的影响 | -8,765,649.56 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | -1,884,421.56 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | |
| 所得税费用 | 6,007,556.11 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
□适用 √不适用
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 银行存款利息 | 381,719.40 | 248,974.90 |
| 收到江河执行款 | 125,000.00 | |
| 备用金及其他 | 3,896,463.00 | 5,152,053.99 |
| 合计 | 4,403,182.40 | 5,401,028.89 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的销售费用 | 85,666.96 | 488,556.30 |
| 支付的管理费用 | 7,108,822.20 | 4,222,118.21 |
| 支付的其他 | 8,639,301.20 | 5,271,585.40 |
| 合计 | 15,833,790.36 | 9,982,259.91 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到保证金 | 2,501,030.47 | 1,000,474.50 |
| 收到的跟资产相关的财政补贴 | 4,631,500.00 | |
| 收到天威硅业公司分配的破产债权 | 11,978,613.68 | |
| 合计 | 14,479,644.15 | 5,631,974.50 |
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 退还投标保证金 | 1,587,000.00 | 796,181.33 |
| 其他 | 2,944,710.20 | |
| 合计 | 4,531,710.20 | 796,181.33 |
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
79、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 104,648,453.28 | 80,603,716.55 |
| 加：资产减值准备 | -159,619.18 | -103,082.60 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 51,393,622.49 | 49,442,586.28 |
| 无形资产摊销 | 478,968.90 | 428,903.82 |
| 长期待摊费用摊销 | 143,746.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | ||
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 121,345.18 | -1,243,213.74 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 20,170,896.41 | 22,695,638.77 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -58,437,663.70 | -64,025,623.50 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 243,208.11 | 6,678,570.56 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 16,234.43 | 81,233.19 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -1,612,330.47 | -9,026,476.30 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -37,097,238.03 | 10,328,598.64 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 79,765,877.42 | 96,004,597.67 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 275,165,663.05 | 301,166,241.59 |
| 减：现金的期初余额 | 220,931,825.02 | 144,210,048.82 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 54,233,838.03 | 156,956,192.77 |
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 275,165,663.05 | 220,931,825.02 |
| 其中：库存现金 | ||
| 可随时用于支付的银行存款 | 275,165,663.05 | 220,931,825.02 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 275,165,663.05 | 220,931,825.02 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | ||
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | ||
| （1）用于担保的资产 | ||
| ①电厂资产 | ||
| 草坡电厂：固定资产 | 213,808,995.43 | 建行成都铁道支行0.811亿贷款抵押，附注七、21 |
| 土地使用权 | 2,214,316.12 | 建行成都铁道支行0.811亿贷款抵押，附注七、21 |
| ②长期股权投资： | ||
| 四川福堂水电有限公司 | 88,334,871.06 | 贷款质押12%股权，附注七、17 |
| （2）未办妥产权证书的资产 | ||
| 房屋 | 113,509,991.21 | 未办妥产权 |
| 土地使用权 | 3,931,559.59 | 未办妥产权 |
| 合计 | 421,799,733.41 | / |
82、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
1. 政府补助基本情况
□适用 √不适用
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
（3）计入当期损益的政府补助情况
| 补助项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 与资产/收益相关 | ||||
| 计入营业外收入 | 计入其他收益 | 冲减成本费用 | 计入营业外收入 | 计入其他收益 | 冲减成本费用 | ||
| 汶川财政局贴息资金 | 463,136.74 | 与资产相关 | |||||
| 灾后重建补助资金 | 240,000.00 | 240,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 恢复重建电网补助资金 | 100,000.00 | 100,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 政府无偿划拨资产 | 54,388.38 | 54,388.38 | 与资产相关 | ||||
| 下庄技改补助资金 | 1,067,379.84 | 961,152.96 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 1,461,768.22 | 1,818,678.08 | |||||
85、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 阿坝州华西沙牌发电有限责任公司 | 四川省汶川县 | 四川省汶川县 | 水电开发 | 100.00 | 设立 | |
| 汶川浙丽水电开发有限公司 | 四川省汶川县 | 四川省汶川县 | 水电开发 | 51.00 | 非同一控制下购买 | |
| 金川杨家湾水电力有限公司 | 四川省金川县 | 四川省金川县 | 水电开发 | 98.00 | 非同一控制下购买 | |
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例（%） | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 汶川浙丽水电开发有限公司 | 49.00 | -83,143.93 | 6,003,241.15 | |
| 金川杨家湾水电力有限公司 | 2.00 | 574,510.92 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | |||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | ||
| 汶川浙丽水电开发有限公司 | 274,494.30 | 39,299,966.80 | 39,574,461.10 | 27,322,948.52 | 27,322,948.52 | 45,282.33 | 40,536,013.29 | 40,581,295.62 | 28,160,101.57 | 28,160,101.57 | |||
| 金川杨家湾水电力有限公司 | 7,950,897.45 | 208,592,999.23 | 216,543,896.68 | 127,818,350.46 | 10,000,000.00 | 137,818,350.46 | 14,045.74 | 204,497,450.94 | 204,511,496.68 | 125,785,950.46 | 125,785,950.46 | ||
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 汶川浙丽水电开发有限公司 | 2,500,775.05 | -169,681.47 | -169,681.47 | 551,604.45 | 2,573,434.77 | 391,080.28 | 391,080.28 | 1,447,105.56 |
| 金川杨家湾水电力有限公司 | 583,741.58 | 12,011.52 | 12,011.52 | 2,305,155.03 | ||||
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 黑水冰川水电开发有限责任公司 | 四川省黑水县 | 四川省黑水县 | 水电开发 | 47.265 | 权益法 | |
| 四川福堂水电有限公司 | 四川省汶川县 | 四川省汶川县 | 水电开发 | 40.00 | 权益法 | |
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 黑水冰川公司 | 福堂水电公司 | 黑水冰川公司 | 福堂水电公司 | |
| 流动资产 | 58,979,267.52 | 362,569,921.88 | 43,828,367.01 | 420,387,396.84 |
| 非流动资产 | 124,529,715.16 | 767,177,138.96 | 128,681,185.85 | 802,559,335.85 |
| 资产合计 | 183,508,982.68 | 1,129,747,060.84 | 172,509,552.86 | 1,222,946,732.69 |
| 流动负债 | 21,366,556.22 | 282,623,135.32 | 19,936,263.55 | 207,041,824.62 |
| 非流动负债 | 111,000,000.00 | 277,000,000.00 | ||
| 负债合计 | 21,366,556.22 | 393,623,135.32 | 19,936,263.55 | 484,041,824.62 |
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股 | 162,142,426.46 | 736,123,925.52 | 152,573,289.31 | 738,904,908.07 |
| 东权益 | ||||
| 按持股比例计算的净资产份额 | 76,636,617.87 | 294,449,570.21 | 72,113,765.19 | 295,561,963.23 |
| 调整事项 | 97,155,013.01 | 97,327,808.97 | ||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | 97,155,013.01 | 97,327,808.97 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 173,791,630.88 | 294,449,570.21 | 169,441,574.16 | 295,561,963.23 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 23,039,300.00 | 217,783,169.46 | 22,869,543.52 | 245,572,034.77 |
| 净利润 | 9,576,577.15 | 135,219,017.45 | 5,746,182.04 | 154,275,327.86 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | 9,576,577.15 | 135,219,017.45 | 5,746,182.04 | 154,275,327.86 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 55,200,000.00 | 44,000,000.00 |
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括股权投资、借款、应收账款、应付账款，各项金融工具的详细情况说明见本附注七相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1、市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险
（1）外汇风险
本公司的业务活动以人民币计价结算，无外汇风险。
（2）利率风险
本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关，本公司其他金融工具的公允价值或未来现金流量一般不因市场利率变动而发生波动风险。本公司的政策是保持这些借款的浮动利率，同时通过经营积累降低银行贷款余额以进一步降低因市场利率上升带来的财务成本支出的增加，本公司认为面临利率风险敞口并不重大，本公司目前并无利率对冲的政策。
（3）其他价格风险
无。
2、信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失。
为降低信用风险，本公司营销部门牵头联合其他部门专门对用电客户所处的经营环境、行业状况、经营及财务状况进行调研、信用评估，并进行动态管理，强化对高风险用电客户的信用状况管理，确定客户信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。对电力用户推行卡表用户、实行预购电制度，购电保证金制度，月度内分期结算等措施降低电费回收风险，近年电费回收状况良好，部分年度实现了年末电费全额回收。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。
本公司的货币资金存放在信用评级较高的银行，故货币资金的信用风险较低。
3、流动风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。
管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。
本公司有着稳定的用电客户资源，客户支付电费及时，有着稳定的经营现金流来源，同时银行借款作为补充。本公司信守贷款协议，在银行等金融系统有着良好的资信，在资金需求增加时，能及时通过提取银行贷款满足资金需求，在借款到期后能获得贷款行的后续授信支持。公司持有的金融负债主要为银行借款，截止2019年6月30日，本公司银行借款到期期限分别为：1年以内2.7996亿元，1-2年3.0906亿元，2-3年2.1808亿元。同时，本公司积极寻求银行固定资产贷款支持，以进一步改善贷款结构，并寻求多渠道的筹资方式。因此，本公司管理层认为本公司所承担的流动风险已经大为降低。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 国网四川省电力公司 | 成都市 | 电力生产、销售；电力输送等。 | 38,649,762,890 | 23.92 | 23.92 |
企业最终控制方是国家电网有限公司
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益。
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3、在联营企业中的权益
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 中国电力财务有限公司华中分公司 | 受同一最终控制方控制 |
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 国网四川省电力公司 | 购电 | 284,046,762.02 | 269,617,908.94 |
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 国网四川省电力公司 | 售电 | 17,258,881.55 | 16,752,967.24 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 中国电力财务有限公司华中分公司 | 50,000,000.00 | 2017-1-13 | 2020-1-13 | 信用借款 |
| 拆出 | ||||
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 244.66 | 174.69 |
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
①金融服务的关联交易
单位：人民币元
| 关联方 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则及方式 | 本期金额 | 上期金额 | ||
| 金额 | 同类占比 | 金额 | 同类占比 | ||||
| 中国电力财务有限公司华中分公司 | 利息 收入 | 存款 | 市场价 | 109,183.39 | 28.60% | 77,605.76 | 31.17% |
| 中国电力财务有限公司华中分公司 | 利息 支出 | 贷款 | 市场价 | 1,140,659.72 | 5.65% | 5,621,145.83 | 24.77% |
定价原则：①公司在中国电力财务有限公司的存款利率不低于同期商业银行存款利率；②公司在中国电力财务有限公司的贷款利率不高于同期商业银行贷款利率；③除存款和贷款外的其他各项金融服务，收费标准不高于国内其他金融机构同等业务费用水平。
②在关联方处存贷款情况
单位：人民币万元
| 关联方 | 项目 | 本期/期末余额 | 上期/年初余额 |
| 中国电力财务有限公司华中分公司 | 日均存款金额 | 9,404.00 | 4,898.00 |
| 中国电力财务有限公司华中分公司 | 贷款余额 | 5,000.00 | 25,000.00 |
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 国网四川省电 | 111,936.12 | 186,310.01 | ||
| 力公司 | |||||
| 预付账款 | 国网四川省电力公司 | 1,757.91 | 7,078.71 |
(2). 应付项目
□适用 √不适用
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
√适用 □不适用
（1）未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响
①金川杨家湾水电力有限公司股权转让及相关协议纠纷案
2007年，本公司与西部汇源矿业有限公司（现名称为四川汇源能源有限公司，以下简称“汇源公司”）签订的股权转让协议约定：本公司以1,530万元受让汇源公司所持有的金川杨家湾水
电力有限公司（以下简称“杨家湾公司”）51%的股权，股权交易价款中的400.00万元作为杨家湾电站全部机组按国家规定试运行成功2年内汇源公司对本公司的保证金，在股权交易时本公司暂不支付。同时约定，汇源公司保证在金川县投资设立一家高载能企业，该企业年耗电量应与杨家湾电站发电量相匹配，汇源公司向本公司支付100万元作为设立高载能企业的保证金。A子公司杨家湾公司诉汇源矿业公司委托合同纠纷案2007年，汇源公司将其所持杨家湾公司股权转让给本公司，根据《股权转让协议》约定：汇源公司在股权转让完成后，受杨家湾公司委托，继续对杨家湾水电站工程进行工程建设管理。另外，本公司、杨家湾公司与汇源公司签订了《关于股权转让协议的补充协议》，约定汇源公司受杨家湾公司之托对杨家湾水电站进行管理，管理范围为：完成电站初步设计全部内容，总投资控制在12,500.00万元内，利益风险为超出部分由汇源公司承担，节约部分归汇源公司所有。2009年4月2日，杨家湾公司与汇源公司、汇源集团、本公司四方又签订了《关于股权转让协议的补充协议二》，约定该工程竣工日期为2009年5月7日，汇源集团对汇源公司履行协议的赔偿和违约责任承担连带保证责任。
（Ⅰ）委托合同纠纷案之一2012年5月14日，子公司杨家湾公司收到四川省高级人民法院下达的（2012）川民初字第15号受理案件通知书，杨家湾公司诉汇源集团有限公司（下称“汇源集团”）、汇源公司委托合同纠纷一案已被受理。
合同履行过程中，被告汇源公司不按协议履行，对施工单位施工管理不到位，致使电站引水隧洞均存在严重的质量问题，并在工程逾期两年多时间里，被告拒不整改，使杨家湾水电站长期不能投产运行，造成杨家湾公司巨大经济损失。为此，杨家湾公司向四川省高级人民法院提起诉讼，提出如下诉讼请求：
a请求依法判令汇源公司赔偿杨家湾公司因杨家湾水电站工程质量不合格缺陷处理费用人民币（下同）5,240.25万元；b请求依法判令被告汇源公司向杨家湾公司支付工程质量不合格违约金524.025万元；c请求依法判令汇源公司向杨家湾公司支付从2009年5月8日起至电站试运行成功之日止的电站逾期试运行成功损失赔偿款，按电站每逾期1天支付5万元赔偿款计算，应从2009年5月8日起计算至电站试运行成功之日止，现暂计至起诉日2012年4月16日，共1074天，赔偿款为5,370万元；d请求依法判令被告汇源公司按约定支付杨家湾公司应收款68,099.42元；e请求依法判令汇源集团对上述a、b、c、d项诉讼请求承担连带支付责任；f请求依法判令本案诉讼费用由两被告承担。
2018年9月13日，四川省高级人民法院做出一审判决，判决如下：
a 四川汇源能源有限公司于本判决生效后十五日内向金川杨家湾水电力有限公司支付实际发生的水电站修复费用26,841,979.99元；b四川汇源能源有限公司于本判决 生效后十五日内向金川杨家湾水电力有限公司支付交付质量不合格水电站的违约金2,684,197.999元；c四川汇源能源有限公司于本判决生效后十五日内向金川杨家湾水电力有限公司支付水电站逾期发电损失
3600万元；d四川汇源能源有限公司于本判决生效后十五日内向金川杨家湾水电力有限公司支付遗留欠款68,099.42元及资金利息(利息计算方法:以68,099.42元为基数,按照中国人民银行同期贷款基准利率标准，从2013年3月19日计算至欠款实际付清之日止)；e四川汇源能源有限公司于本判决生效后十五日内向金川杨家湾水电力有限公司支付诉讼保全担保费60万元；f汇源集团有限公司对本判决确定的四川汇源能源有限公司的前述五项义务承担连带保证责任；汇源集团有限公司承担连带保证责任后,有权向四川汇源能源有限公司追偿；g驳回金川杨家湾水电力有限公司的其他诉讼请求。
该案四川汇源能源有限公司已提起上诉，二审已开庭受理，尚未判决。（Ⅱ）委托合同纠纷案之二2018年7月，子公司杨家湾公司收到四川省阿坝藏族羌族自治州中级人民法院下达的（2018）川32民初5号受理通知书，杨家湾公司诉汇源公司、汇源集团委托合同纠纷一案已被四川省阿坝藏族羌族自治州中级人民法院受理。
在引水隧洞质量问题诉讼期间，在四川省高级人民法院主持下，原告先行垫资完成了杨家湾水电站引水隧洞质量整改，于2017年12月正式投运。但因被告没有按合同约定履行杨家湾水电站建设管理义务，杨家湾水电站又于2018年1月10日发生压力管道竖井及下平段洞埋部分漏水，造成电站压力管道、厂房、机组、电气设备等设备设施受损已暂停运行。
为此，杨家湾公司于2018年6月向四川省阿坝藏族羌族自治州中级人民法院对其提起诉讼，提出如下诉讼请求：
a请求依法判令被告汇源公司赔偿原告杨家湾公司因杨家湾水电站压力管道漏水及因漏水导致的厂房、机组受损等（下称“漏水”）相关损失费用，暂按人民币（下同）5000万元计；b请求依法判令被告汇源公司向原告杨家湾公司支付因漏水的违约金，暂按500万元计；c请求依法判令被告汇源公司赔偿原告杨家湾公司自2018年1月10日起至杨家湾水电站漏水问题质量缺陷处理完毕试运行成功之日止的杨家湾水电站发电损失，按每一天支付5万元赔偿款计算，应从2018年1月10日起至杨家湾水电站漏水问题质量缺陷处理完毕试运行成功之日止；d 请求依法判令被告汇源赔公司偿原告杨家湾公司诉讼财产保全产生的诉讼财产保全担保费用（以实际发生为准）；e请求依法判令被告汇源集团对上述增加的a、b、c、d项诉讼请求承担连带支付责任；f本案诉讼费、保全费由被告承担。
本案已开庭审理，尚未判决。
B本公司诉汇源公司、汇源集团股权转让纠纷案
2012年7月16日，本公司收到四川省成都市中级人民法院下达的（2012）成民初字第1227号受理案件通知书，本公司诉汇源公司、汇源集团股权转让纠纷一案已被受理。
2007年，汇源公司将其所持金川杨家湾水电力有限公司（简称“杨家湾公司”）股权转让给本公司，根据《股权转让协议》约定：为确保杨家湾水电站的电力销售，汇源矿业公司保证在金川县投资设立一家高载能企业，其用电量不低于10,000万kWh/年，并保证该企业用电五至十年。
后又于2009年4月2日，由本公司与汇源公司、汇源集团、杨家湾公司四方签署了《关于股权转让协议的补充协议二》，约定汇源集团对汇源公司履行协议的赔偿和违约责任承担连带保证责任。但汇源公司未按协议履行建设高载能企业的义务。为此，本公司向四川省成都市中级人民法院提起诉讼，并提出如下诉讼请求：a请求依法判令被告汇源公司向原告本公司支付未建高载能企业的违约金765万元；b请求依法判令被告汇源集团对上述第一项诉讼请求承担连带支付责任；c请求依法判令被告汇源公司和被告汇源集团承担本案诉讼费用。成都市中级人民法院于2016年11月以杨家湾电站未发电，未建高载能企业并未给杨家湾电站造成电力销售损失为由，下达了（2012）成民初字第1227号《民事判决书》，判决驳回本公司的诉讼要求。公司不服判决向四川省高级人民法院提出上诉，四川省高级人民法院于2018年6月下达了（2018）川民终126号判决书，判决书将违约金调减为450万元，汇源公司用其已支付的100万元保证金折抵后，还应向本公司支付350万元违约金，判决如下：a 撤销四川省成都市中级人民法院（2012）成民初字第1227号民事判决；b 由四川汇源能源有限公司于本判决生效之日起十五日内向四川岷江水利电力股份有限公司支付违约金350万元；c 由汇源集团有限公司于本判决生效之日起十五日内对本判决第二项确定的四川汇源能源有限公司承担的支付责任，向四川岷江水利电力股份有限公司承担连带清偿责任；d 驳回四川岷江水利电力股份有限公司的其他诉讼请求。二审判决后，汇源公司及汇源集团向最高人民法院提起再审请求。2018年11月，最高人民法院下达（2018）最高法民申5659号民事裁定书，驳回了汇源公司及汇源集团的再审申请。汇源公司及汇源集团未履行生效判决，该案处于强制执行中, 公司于2019年8月7日收到成都市中级人民法院执行案款1,642,144.56元。
②本公司诉天威四川硅业有限责任公司追偿权纠纷案
A本公司为天威四川硅业有限责任公司代偿中国进出口银行债权追偿纠纷案2013年9年23日，本公司收到四川省成都市中级人民法院下达的[（2013）成民初字第1685号]受理案件通知书，本公司诉天威四川硅业有限责任公司（以下简称“天威四川硅业公司”）追偿权纠纷案已被受理。2008年11月，本公司参股14%的天威四川硅业公司作为借款人与贷款人中国进出口银行（以下简称“进出口银行”）签订了金额为10亿元人民币的设备进出口贷款合同。本公司作为天威四川硅业公司该笔贷款的保证人之一，于2008年11月27日与进出口银行签订了《保证合同》，该合同约定本公司按持股比例为该笔贷款承担人民币14,000万元本金及其利息的连带责任担保。由于天威四川硅业公司未按期归还进出口银行于2013年5月31日到期的1.45亿元的贷款，进出口银行根据《借款合同》、《保证合同》相关约定，宣布该合同项下的2.65亿元贷款余额全部到期（其中提前到期的金额为1.2亿元），并要求担保方履行担保义务。本公司按照《保证合同》
的约定履行了保证责任，并按照持股比例代天威四川硅业公司向进出口银行偿付了借款本金、利息及相关费用，合计人民币38,248,692.25元，并计入2013年当期损益。
本公司履行保证责任后，为维护公司利益，本公司向四川省成都市中级人民法院对其提起诉讼，诉讼请求如下：a请求依法判令天威四川硅业公司向本公司立即支付因公司履行保证责任而代被告天威四川硅业公司向进出口银行偿还的借款及相关费用，合计人民币38,248,692.25元，并承担该款项的逾期支付利息（该利息以按照中国人民银行规定的同期贷款利率为标准，并自2013年8月2日起至实际付清之日止计）；b请求依法判令天威四川硅业公司承担本案诉讼费用。2014年1月23日，公司收到四川省成都市中级人民法院送达的（2013）成民初字第1685号案件民事判决书，判决如下：a被告天威四川硅业公司应于本判决生效之日起十日内偿还原告四川岷江水利电力股份有限公司代为偿付的借款本息及费用共计38,248,692.25元；并以此为基数，从2013年8月2日起至付清全款之日止，按中国人民银行公布的同期银行贷款基准利率计付资金利息损失。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。b本案案件受理费234,350.34元，诉讼保全费5,000元，合计239,350.34元，由被告天威四川硅业公司负担。因本案被告天威四川硅业公司未履行生效判决且处于破产清算中，相关债权受偿情况详见附注“七、74”。B本公司为天威四川硅业有限责任公司代偿中国银行新津支行债权追偿纠纷案2014年4月1日，本公司收到四川省成都市中级人民法院下达的[（2014）成民初字第826号]受理案件通知书，本公司诉天威四川硅业有限责任公司（以下简称“天威四川硅业公司”）追偿权纠纷案已被受理。2008年11月24日，本公司参股14%的天威四川硅业公司作为借款人与贷款人中国人民银行股份有限公司新津支行（以下简称“中国银行新津支行”）签订了金额为1亿元的人民币中长期借款合同；本公司作为天威四川硅业公司该笔贷款的保证人之一，于2008年11月24日与中国银行新津支行签订了《保证合同》，该合同约定为该借款合同项下14%的债务提供连带责任担保。2009年8月7日天威四川硅业公司作为借款人与贷款人中国银行新津支行签订了金额为1.3亿元的中长期人民币借款合同；本公司于2009年8月7日与中国银行新津支行签订了《最高额保证合同》，约定本公司以在天威四川硅业公司中14%的出资比例范围内，为中国银行新津支行与天威四川硅业公司自2009年6月26日起至2010年6月30日止的借款等合同提供连带责任担保，本公司担保的最高债权额为本金2,800万元。
由于天威四川硅业公司未按期归还中国银行新津支行贷款本息，2013年11月7日，中国银行新津支行向本公司发出的《履行担保责任通知书》中称，截止2013年11月5日，天威四川硅业公司已欠贷款本息合计人民币68,514,076.45元，并希望本公司积极督促天威四川硅业公司还款或由本公司代偿。
鉴于天威四川硅业公司仍未履行清偿借款本息义务，本公司于2013年12月3日按出资比例14%为天威四川硅业公司代偿中国银行新津支行贷款本息9,591,970.70元，并计入2013年当期损益。
本公司履行保证责任后，为维护公司利益，本公司向四川省成都市中级人民法院对其提起诉讼，诉讼请求如下：a请求依法判令天威四川硅业公司向本公司支付代偿款项9,591,970.70元，并承担该款项的逾期支付利息（该利息以按照中国人民银行规定的同期贷款利率为标准，并自2013年12月4日起至实际付清之日止计）；b请求依法判令天威四川硅业公司承担本案诉讼费用。
2014年5月20日，公司收到四川省成都市中级人民法院送达的[（2014）成民初字第826号]民事判决书，判决如下：a被告天威四川硅业公司应于本判决生效之日起十日内偿还原告四川岷江水利电力股份有限公司代为偿付的借款本息共计9,591,970.70元；并以此为基数，从2013年12月4日起至付清全款之日止，按中国人民银行公布的同期银行贷款基准利率计付资金利息损失。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。b本案案件受理费80,050.49元，由被告天威四川硅业公司负担。
因本案被告天威四川硅业公司未履行生效判决且处于破产清算中，相关债权受偿情况详见附注“七、74”。
③本公司为天威四川硅业有限责任公司代偿兵器装备集团财务有限责任公司债权
2014年1月2日，本公司收到北京市海淀区人民法院送达的《应诉通知书》[（2014）海民初字第00871、00872号]和第00871、00872号《民事起诉书》，兵器装备集团财务有限责任公司（以下简称“兵装财务公司”）因保证合同纠纷在北京市海淀区人民法院起诉本公司，该案件已被受理。
本公司参股14%的天威四川硅业有限责任公司（以下简称“天威四川硅业公司”）分别于2009年4月14日、2010年2月24日与兵装财务公司签订了金额为2亿元人民币和3亿元人民币的项目《借款合同》，公司按参股比例分别为上述两笔贷款提供了2,800万元人民币和4,200万元人民币的连带责任担保，并签订了《保证合同》。该两笔贷款项下的本金尚余4.38亿元人民币。因天威四川硅业公司2013年6月底未能按期结算上述贷款利息，兵装财务公司根据《借款合同》相关约定宣布该两笔贷款所有余额（即4.38亿元人民币）提前到期，并要求天威四川硅业公司立即归还上述贷款本息，同时要求本公司根据《保证合同》相关约定按持股比例为天威四川硅业公司代偿上述到期贷款本息。
由于天威四川硅业公司和本公司均未及时履行还款义务，兵装财务公司向北京市海淀区人民法院提起诉讼，并提出如下诉讼请求：a请求判令被告本公司对09DK10200002号《借款合同》项下借款本金22,820,000元承担连带清偿责任，并承担自2013年3月21日起相应的利息、复利、罚息至实际给付之日，暂计至2013年10月12日为656,224.65元，共计23,476,224.65元；请求判令被告本公司对10DK10200002号《借款合同》项下借款本金38,500,000元承担连带清偿责
任，并承担自2013年3月21日起相应的利息、复利、罚息至实际给付之日，暂计至2013年10月12日为1,630,814.47元，共计40,130,814.47元。b请求判令由被告本公司承担原告兵装财务公司实现债权的全部费用（包括但不限于本案的诉讼费、律师费等）。同时，兵装财务公司为避免财产损失，已于2013年11月13日通过北京市海淀区人民法院对本公司账户中的63,607,039.12元进行了冻结。
本案诉讼请求本公司承担的担保本金6,132万元及相关利息等费用，已包含在本公司2013年所确认的预计负债中，并计入了当期损益。
2014年7月2日，本公司收到北京市海淀区人民法院送达的（2014）海民初字第00871、00872号民事判决书，北京市海淀区人民法院[（2014）海民初字第00871号]的判决情况如下：a被告本公司承担保证责任支付原告兵器装备集团财务有限责任公司借款本金2,282万元及截至2013年10月12日的罚息479,828.53元，并给付上述本金自2013年10月13日起至实际付清之日止的罚息（日罚息利率标准为按中国人民银行相应档次利率下浮百分之五后加收百分之五十并除以三百六十计算），并于本判决生效之日起10日内付清；b被告本公司承担保证责任支付原告兵器装备集团财务有限责任公司借款所欠利息172,356.74元及截至2013年10月12日的复利4,039.38元，并给付上述所欠利息自2013年10月13日起至实际付清之日止的复利（日复利利率标准为按中国人民银行相应档次利率下浮百分之五后加收百分之五十并除以三百六十计算），并于本判决生效之日起10日内付清；c被告本公司有权在其承担保证责任的范围内向天威四川硅业有限责任公司追偿；d并于本判决生效之日起7日内交纳案件受理费159,181元及财产保全费5,000元。北京市海淀区人民法院[（2014）海民初字第00872号]的判决情况如下：a被告本公司承担保证责任支付原告兵器装备集团财务有限责任公司借款本金3,850万元及截至2013年10月12日的罚息809,526.67元，并给付上述本金自2013年10月13日起至实际付清之日止的罚息（日罚息利率标准为按中国人民银行相应档次利率下浮百分之五后加收百分之五十并除以三百六十计算），并于本判决生效之日起10日内付清；b被告本公司承担保证责任支付原告兵器装备集团财务有限责任公司借款所欠利息799,773.33元及截至2013年10月12日的复利21,514.47元，并给付上述所欠利息自2013年10月13日起至实际付清之日止的复利（日复利利率标准为按中国人民银行相应档次利率下浮百分之五后加收百分之五十并除以三百六十计算），并于本判决生效之日起10日内付清；c被告本公司有权在其承担保证责任的范围内向天威四川硅业有限责任公司追偿；d并于本判决生效之日起7日内交纳案件受理费242,454元及财产保全费5,000元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，按照不服一审判决的请求金额交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第一中级人民法院。
本公司不服上述判决，向北京市第一中级人民法院提起上诉。经开庭审理后，北京市第一中级人民法院于2014年10月14日对此案作出《民事判决书》[(2014)一中民（商）终字第7684、7685号]，判决情况如下：驳回上诉，维持原判；二审案件受理费合计401,635元由四川岷江水
利电力股份有限公司负担；本判决为终审判决。本公司于2014年10月30日按判决结果代天威四川硅业公司向兵装财务公司支付涉诉担保贷款本金、利息及罚息共计70,079,594.56元。
2014年12月29日，四川省新津县人民法院《民事裁定书》[（2015）新津民破（预）字第1号]和《决定书》[（2015）新津民破字第1-1号]，四川省新津县人民法院裁定受理保定天威保变电气股份有限公司以“天威四川硅业公司已资不抵债，并无力清偿天威保变到期债务”为破产清算事由，对天威四川硅业公司的破产清算申请。2016年1月13日，四川省新津县人民法院《民事裁定书》[（2015）新津民破字第1-2号]裁定：宣告天威四川硅业有限责任公司破产。
天威四川硅业公司已处于破产清算中，相关债权受偿情况详见附注“七 、74”。
④本公司诉重庆市博赛矿业（集团）有限公司股权转让款追偿案
本公司于2006年9月6日与重庆市博赛矿业（集团）有限公司（以下简称“重庆博赛公司”）签订了《阿坝铝厂企业产权转让合同》，将阿坝铝厂产权转让给重庆博赛公司。在上述合同项下，重庆博赛公司尚有转让款2,495.44万元未支付给公司。受汶川“5.12”地震影响，本公司停止对阿坝铝厂的电力供应。为此，重庆博赛公司于2010年12月20日函告本公司，称因本公司未按协议约定向阿坝铝厂提供电力供应，阿坝铝厂不得不从其他公司购电，给其造成了很大损失，将不再向本公司支付上述产权转让尾款2,495.44万元。本公司2010年度按照“谨慎性原则”，对应收重庆博赛公司的股权转让尾款2,495.44万元按照个别认定法全额计提坏账准备，该笔债权账龄在5年以上。
2017年9月27日，本公司就重庆市博赛矿业（集团）有限公司股权转让尾款追偿事项向阿坝州中级人民法院提起诉讼，诉讼请求如下：①请求判令被告向原告支付转让款尾款2,495.44万元；②本案诉讼费由被告承担。
2018年4月，公司收到四川省阿坝藏族羌族自治州中级人民法院下达的（2017）川民初14号民事判决书，判决如下：被告重庆市博赛矿业（集团）有限公司于判决生效之日起十日内向原告四川岷江水利电力股份有限公司支付阿坝铝厂产权转让款 2,495.44万元；如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本次案件受理费166,572.00元，由被告重庆市博赛矿业（集团）有限公司承担。
一审判决后，被告重庆博赛公司向四川省高级人民法院提起上诉，本案二审已开庭审理，尚未判决。
⑤沙排村村委会诉本公司沙牌水电站改土复耕纠纷案
1998年2月，本公司为开发沙牌水电站与沙排村村委会签订《沙牌水库移民安置协议》，约定本公司占用沙排村集体土地并支付征用土地补偿费、安置补助费、改土复耕费等共计9,943,490.00元。因受沙排村地理条件制约，沙排村无法完成所占耕地的改土复耕。2018年4月，沙排村村委会向汶川县人民法院提起诉讼，请求判令：a被告向原告支付沙牌电站土地占用复耕改土费1,200,000.00元，并赔偿复耕费占用损失（从1998年2月起按照年利率20%计算至
该费用付清之日）至起诉之日，暂计利息2,400,000.00元；b 被告承担案件受理费。2018年10月，本公司收到汶川县人民法院下达的（2018）川3221民初124号一审判决书，判令：a 本公司于本判决生效之日起十五日内给付原告汶川县绵虒镇沙排村村民委员会复耕费（安置补偿费预提的复耕费）1,137,003.70元；b驳回原告其他诉讼请求。本公司不服一审判决，已提起上诉。截止2018年12月31日，本公司预计与该项诉讼相关的损失为人民币1,137,003.70元，由于该案尚未作出二审判决，该预计损失具有不确定性。
（2）为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
2000年6月，本公司为四川广林科技产业（集团）有限公司（以下简称“广林公司”，原四川广林电器集团有限责任公司）向中国建设银行股份有限公司成都市第二支行（以下简称“建行成都二支行”）申请五年期固定资产贷款1,400.00万元提供担保。借款期限为2000年6月5日起至2005年6月4日止。广林公司以向本公司提供电器设备，本公司可暂缓支付货款为条件。因广林公司未按期归还400.00万元借款和利息，建行成都二支行向成都市中级人民法院起诉，要求广林公司归还逾期的400.00万元借款和利息，并提前归还按照借款合同应于2005年6月到期的1,000.00万元借款。2004年11月26日，四川省成都市中级人民法院以（2004）民成初字第585号民事判决书，判定广林公司应归还400.00万元借款及利息，本公司应承担连带保证责任，其余1,000.00万元借款提前归还的要求法院不予支持。
本公司不服一审判决，向四川省高级人民法院上诉，2005年6月，四川省高级人民法院［(2005)川民终字第110号］作出“驳回上诉，维持原判”的判决。本公司在2005年度财务报告中提取
950.7222万元预计负债。因该案件一直无进展，2016年公司根据中国建设银行成都民兴支行（不良贷款集中管理单位）出具的广林公司贷款账户查询信息文件，测算截止2016年9月20日广林公司未按期归还400.00万元借款本金及利息合计10,382,426.61元，并结合常年法律顾问咨询意见，将该已判决生效的担保借款本息调入“其他应付款”核算，且不再作为担保事项披露。2019年7月17日按照法院裁定书（2005）成执字第 1145 号之二，公司被执行400万元借款担保12,757,215.06元。
2018年9月，公司收到四川省成都市中级人民法院送达的《应诉通知书》、《举证通知书》（（2018）川01民初2695号），四川省成都市中级人民法院已受理了建行成都二支行诉本公司金融借款合同纠纷一案。建行成都二支行向法院提出如下诉讼请求：
a判令被告岷江水电对广林公司拖欠建行成都二支行1,000万元贷款本金及其相应利息20,334,766.51元（含正常利息、逾期罚息及复利等，暂计算至2018年7月18日，其余利息继续按合同约定计算至付清之日止）承担连带保证责任；b判令原告建行成都二支行对被告岷江水电在建行的存款依法享有抵消权；c 判令被告承担原告2006年诉借款人产生的诉讼费70,610.00元、保全费60,520.00元、执行费28,502.00元和律师费40万元等实现债权的全部费用；d 判令被告承担本案全部诉讼费、保全费、律师费（其中律师费60万元）等实现债权的全部费用。
2019年1月22日，四川省成都市中级人民法院做出（2018）川01民初2695号一审判决，
判决如下：a被告四川岷江水利电力股份有限公司对（2006）成民初字第 671 号《民事判决书》确认的“四川广林科技产业（集团）有限公司向中国建设银行股份有限公司成都第二支行归还借款本金1,000万元并支付利息（借款合同期内从合同约定自 2003 年 12 月 21 日计至 2005 年6 月 30 日，逾期利息从逾期之日起按中国人民银行对逾期利息的规定计付至借款付清时止及案件受理费 70,610 元、诉讼保全费 60,520 元”债务以及执行费 12,114 元债务承担连带责任；b被告四川岷江水利电力股份有限公司向原告中国建设银行股份有限公司成都第二支行支付律师费80,000 元；c驳回原告中国建设银行股份有限公司成都第二支行的其他诉讼请求。本公司不服一审判决，已向四川省高级人民法院提起上诉。截止2019年6月30日，本公司预计与该项诉讼相关的损失为人民币2,558.30万元（详见附注七、51），该案二审尚未判决，该预计损失具有不确定性。
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
1、农网资产
按照四川省委、省政府和阿坝州委、州政府的要求，为加快阿坝州四姑娘山旅游资源的开发和小金县地方电力的发展，本公司受托承办和管理阿坝州映秀至四姑娘山输变电设施的农村电网项目。该项目资金来源为国债资金3,602.50万元和本公司受托以阿坝州华西沙牌发电有限公司提供保证担保向中国农业银行汶川县支行贷农网专项款3,600.00万元。由于农网资产的权属不清楚，本公司一直与相关各方协商确权未果，故未将农网资产和负债纳入本公司2008年以前年度的会计报表中列报。汶川“5.12”地震造成阿坝州映秀至四姑娘山输变电设施的农村电网项目资产损失1,542.17万元。
出于遵循“谨慎性原则”的考虑，2008年度经公司董事会同意，将受托以阿坝州华西沙牌发电有限公司提供保证担保向中国农业银行汶川县支行贷农网专项款36,000,000.00元及代付利息9,421,688.18元合计45,421,688.18元列作其他应收小金四姑娘山旅游电力开发有限责任公司款，并按个别认定法计提了坏账准备。
农网资产灾后尚未恢复营运，由于农网资产的权属仍存在争议，农网资产的国债资金3,602.50万元仍未列入公司本期会计报表列报。
2、四川岷江电子材料有限责任公司收回江河欠款事项
四川岷江电子材料有限责任公司(已于2017年7月注销，注销前为本公司的控股子公司，以下简称 “电子材料公司”)与成都瑞文电子有限公司(持有电子材料公司2.44%的股权，以下简称“瑞
文电子公司”)及其法定代表人江河之间的企业承包经营合同纠纷案，经四川省高级人民法院终审，于2007年12月7日作出了（2007）川民终字第349号民事判决书。判令江河于判决生效后二十日内赔偿电子材料公司记录仪损失23,329.96元，返还电子材料公司流动净资产8,199,960.29元，支付承包费921,618.10元，支付排污费6,619.00元，并承担一审诉讼受理费和财产保全费118,674.00元，共计江河应返还电子材料公司9,270,201.35元，瑞文电子公司对江河的债务向电子材料公司承担连带责任。因江河和瑞文电子公司未履行生效判决书，电子材料公司于2008年2月25日向阿坝州中级人民法院申请强制执行。截止2008年12月8日，电子材料公司已经收回欠款770,201.35元，江河尚欠电子材料公司850.00万元。在阿坝州中级人民法院的主持下，电子材料公司与江河、瑞文电子公司签订了《执行和解协议书》。约定江河对电子材料公司的债务改为分期分次偿还。2017年3月17日，电子材料公司召开股东会，决定注销该公司。因此，2017年7月6日，本公司、电子材料公司、江河及瑞文电子公司签订了《债权转移协议》，约定电子材料公司将其对江河及瑞文电子公司拥有的债权、利息及为债权设定的抵押和担保权益全部转移给本公司，本公司取代电子材料公司而成为对江河及瑞文电子公司的新的债权人。截止报告期末，电子材料公司及本公司累计收回款项411.50万元，尚余债权438.50万元。
3、公司重大资产重组情况
2019年1月24日，公司与信产集团签订了《重组意向性协议》，启动筹划重大资产重组事项。2019年2月14日，公司召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于<四川岷江水利电力股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等本次重大资产重组相关议案。2019年7月12日，公司召开第七届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于<四川岷江水利电力股份有限公司重大资产置换及发行股份并支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司本次重大资产重组方案调整不构成重大调整的议案》等本次重大资产重组相关议案。公司拟将除保留资产外的全部资产、负债及业务作为置出资产，与信产集团持有的中电飞华67.31%股份、安徽继远软件有限公司100%股权、北京中电普华信息技术有限公司100%股权及中电启明星75%股权的等值部分进行置换，并拟以发行股份的方式向信产集团购买上述重大资产置换的差额部分、向龙电集团有限公司和西藏龙坤信息科技合伙企业（有限合伙）购买其分别持有的中电飞华5%股份和27.69%股份，以支付现金的方式向加拿大威尔斯科技有限公司购买其持有的中电启明星25%股权，同时拟向不超过10名投资者非公开发行股票募集配套资金。
本次重大资产重组事项已获得国务院国有资产监督管理委员会的批复，并经公司2019年第一次临时股东大会审议通过，尚需中国证监会核准和国家市场监督管理总局对本次重大资产重组涉及的经营者集中申报审查通过后方可实施。本次重大资产重组能否获得上述批准，以及最终获得批准的时间存在不确定性。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | 1,293,294.29 |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 1,293,294.29 |
| 1至2年 | 194,467.51 |
| 2至3年 | 242,642.32 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | 944,771.52 |
| 合计 | 2,675,175.64 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 2,675,175.64 | 100.00 | 944,771.52 | 35.32 | 1,730,404.12 | 1,714,625.31 | 100.00 | 966,055.37 | 56.34 | |
| 其中： | ||||||||||
| 非关联方组合 | 2,563,239.52 | 95.82 | 944,771.52 | 36.86 | 1,618,468.00 | 1,528,315.30 | 89.13 | 966,055.37 | 63.21 | |
| 关联方组合计 | 111,936.12 | 4.18 | 111,936.12 | 186,310.01 | 10.87 | |||||
| 合计 | 2,675,175.64 | 100.00 | 944,771.52 | 35.32 | 1,730,404.12 | 1,714,625.31 | 100.00 | 966,055.37 | 56.34 | |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：客户类别
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 |
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 非关联方客户 | 2,563,239.52 | 944,771.52 | 36.86 |
| 关联方客户 | 111,936.12 | ||
| 合计 | 2,675,175.64 | 944,771.52 | 35.32 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
非关联方客户组合：本公司按照整个存续期预期信用损失计量应收非关联方客户坏账准备。关联方客户组合：本公司按照整个存续期预期信用损失计量应收国网四川省电力公司及所属企业等关联方坏账准备。本公司认为应收该类客户款项不存在重大信用风险，其违约导致损失可能性极低。如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 非关联方客户 | 966,055.37 | 21,283.85 | 944,771.52 | ||
| 合计 | 966,055.37 | 21,283.85 | 944,771.52 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
本公司本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为2,332,710.24元，占应收账款期末余额合计数的比例为87.20%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为783,804.12元。
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 392,535,579.51 | 391,531,947.72 |
| 合计 | 392,535,579.51 | 391,531,947.72 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | 2,907,556.25 |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 2,907,556.25 |
| 1至2年 | 9,786,657.00 |
| 2至3年 | 54,248,277.00 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 831,480.00 |
| 4至5年 | 2,025,216.00 |
| 5年以上 | 432,294,725.56 |
| 合计 | 502,093,911.81 |
(2). 按款项性质分类
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 382,384.25 | 365,384.25 |
| 股权转让款 | 24,954,400.00 | 24,954,400.00 |
| 代垫基建款 | 22,947,870.15 | 22,947,870.15 |
| 代垫农网建设贷款及利息 | 45,421,688.18 | 45,421,688.18 |
| 关联方往来 | 389,656,685.93 | 391,273,985.62 |
| 其他 | 18,730,883.30 | 16,265,287.15 |
| 合计 | 502,093,911.81 | 501,228,615.35 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 109,696,667.63 | 109,696,667.63 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 8,558.24 | 8,558.24 | ||
| 本期转回 | 146,893.57 | 146,893.57 | ||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2019年6月30日余额 | 109,558,332.30 | 109,558,332.30 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 109,696,667.63 | 8,558.24 | 146,893.57 | 109,558,332.30 | |
| 合计 | 109,696,667.63 | 8,558.24 | 146,893.57 | 109,558,332.30 | |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 江河 | 125,000.00 | 货币资金偿还 |
| 合计 | 125,000.00 | / |
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 阿坝州华西沙牌发电有限责任公司 | 经营往来 | 254,613,307.31 | 5年以上 | 50.71 | |
| 金川杨家湾水电力有限公司 | 经营往来 | 111,524,196.70 | 1-5年及以上 | 22.21 | |
| 小金四姑娘山旅游电力开发有限责任公司 | 农网资金 | 45,421,688.18 | 5年以上 | 9.05 | 45,421,688.18 |
| 重庆市博赛矿业(集团)有限公司 | 股权转让尾款 | 24,954,400.00 | 5年以上 | 4.97 | 24,954,400.00 |
| 汶川浙丽水电开发有限公司 | 经营往来 | 23,519,181.92 | 5年以上 | 4.68 | |
| 合计 | 460,032,774.11 | 91.62 | 70,376,088.18 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 142,308,023.35 | 142,308,023.35 | 142,308,023.35 | 142,308,023.35 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 468,241,201.09 | 468,241,201.09 | 465,003,537.39 | 465,003,537.39 | ||
| 合计 | 610,549,224.44 | 610,549,224.44 | 607,311,560.74 | 607,311,560.74 | ||
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 阿坝州华西沙牌发电有限责任公司 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | ||||
| 汶川浙丽水电开发有限公司 | 12,908,023.35 | 12,908,023.35 | ||||
| 金川杨家湾水电力有限公司 | 29,400,000.00 | 29,400,000.00 | ||||
| 合计 | 142,308,023.35 | 142,308,023.35 |
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 黑水冰川水电开发有限责任公司 | 169,441,574.16 | 4,350,056.72 | 173,791,630.88 | ||||||||
| 四川福堂水电有限公司 | 295,561,963.23 | 54,087,606.98 | 55,200,000.00 | 294,449,570.21 | |||||||
| 小计 | 465,003,537.39 | 58,437,663.70 | 55,200,000.00 | 468,241,201.09 | |||||||
| 合计 | 465,003,537.39 | 58,437,663.70 | 55,200,000.00 | 468,241,201.09 |
其他说明：
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 540,646,034.24 | 450,938,735.90 | 500,447,329.72 | 423,257,893.14 |
| 其他业务 | 4,840.17 | 7,146.87 | ||
| 合计 | 540,650,874.41 | 450,938,735.90 | 500,454,476.59 | 423,257,893.14 |
(2). 合同产生的收入情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 58,437,663.70 | 64,025,623.50 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 58,437,663.70 | 64,025,623.50 |
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -121,345.18 | 固定资产处置损益。 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,461,768.22 | 递延收益摊销。 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 |
| 价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -814,358.39 | 对外担保损失。 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 12,022,309.44 | 主要为收到天威硅业公司分配破产债权1197.86万元。 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -1,882,256.11 | |
| 少数股东权益影响额 | -46,757.76 | |
| 合计 | 10,619,360.22 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 8.24% | 0.208 | 0.208 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 7.41% | 0.187 | 0.187 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十一节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管财务工作负责人、会计机构负责人员签名并盖章的会计报表； |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； |
| 备查文件目录 | 载有公司董事、高级管理人员签名对年度报告的书面确认意见。 |
董事长：吴耕董事会批准报送日期：2019年8月28日
修订信息
□适用 √不适用