西南证券股份有限公司前次募集资金使用情况报告
现根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，将西南证券股份有限公司（以下简称本公司）截至2018年12月31日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户中的存放情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕1533号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商东吴证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票50,000.00万股，发行价为每股人民币8.62元，共计募集资金431,000.00万元，坐扣承销和保荐费用6,000.00万元后的募集资金为425,000.00万元，已由主承销商东吴证券股份有限公司于2014年2月21日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕8-7号）。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至2018年12月31日，本公司前次募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：人民币万元
| 开户银行 | 银行账号 | 初始存放金额 | 2018年12月31日余额 | 备注 |
| 华夏银行股份有限公司重庆分行营业部 | 11250000000413165 | 80,000.00 | 0.00 | |
| 招商银行股份有限公司重庆分行营业部 | 931900000510520 | 85,000.00 | 0.00 | |
| 富滇银行股份有限公司重庆分行营业部 | 710011010000221818 | 60,000.00 | 0.00 | |
| 中国建设银行股份有限公司重庆分行营业部 | 50001333600050287963 | 60,000.00 | 0.00 | |
| 中国农业银行股份有限公司重庆分行营业部 | 31020201040013872 | 60,000.00 | 0.00 | |
| 重庆三峡银行股份有限 | 0101014040002901 | 25,000.00 | 0.00 |
| 公司直属支行 | ||||
| 兴业银行股份有限公司重庆分行营业部 | 346010100600763 | 20,000.00 | 0.00 | |
| 中国民生银行股份有限公司重庆分行营业部 | 626634939 | 35,000.00 | 0.00 | |
| 合 计 | 425,000.00 | 0.00 |
二、前次募集资金实际使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明
本公司不存在变更前次募集资金实际投资项目的情况。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明本公司前次募集资金项目实际投资总额与承诺无差异。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司前次募集资金投资项目无对外转让或置换的情况。
（五）闲置募集资金情况说明
本公司不存在闲置的前次募集资金。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
本公司不存在前次募集资金投资项目承诺效益。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司前次募集资金用于补充营运资金和对子公司西证国际投资有限公司（以下简称西证国际）、西南期货有限公司（以下简称西南期货）增资，无法单独核算募集资金的效益。
（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明
本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况。
四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
本公司前次募集资金中无用于认购股份的资产。
五、其他差异说明
本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。
附件：前次募集资金使用情况对照表
西南证券股份有限公司董事会二〇一九年八月二十四日
附件：
前次募集资金使用情况对照表截至2018年12月31日
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额：425,000.00
| 募集资金总额：425,000.00 | 已累计使用募集资金总额：425,626.04 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额： | 各年度使用募集资金总额： | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例： | 2014年：425,626.04 | |||||||||
| 2015年：无 | ||||||||||
| 2016年：无 | ||||||||||
| 2017年：无 2018年：无 | ||||||||||
| 投资项目 | 募集资金投资总额 | 截止日募集资金累计投资额 | 项目达到预定可使用状态日期（或截止日项目完工程度） | |||||||
| 序号 | 承诺投 资项目 | 实际投 资项目 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资金额 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资金额 | 实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额 | |
| 1 | 补充营运资金 | 补充营运资金 | 378,126.04 | 378,126.04 | 100.00% | |||||
| 2 | 对子公司的投资 | 对子公司的投资 | 47,500.00 | 47,500.00 | 100.00% | |||||
| 其中：增资西证国际 | 其中：增资西证国际 | 22,500.00 | 22,500.00 | |||||||
| 增资西南期货 | 增资西南期货 | 25,000.00 | 25,000.00 | |||||||