债券简称：17金钰债 债券代码:143040.SH
湖北省鄂州市武昌大道298号
东方金钰股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券
临时受托管理事务报告
受托管理人：长江证券承销保荐有限公司
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层
2019年7月
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声 明
本报告依照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、本次债券《受托管理协议》以及相关信息披露文件、东方金钰股份有限公司（以下简称“东方金钰”、“发行人”或“公司”）提供的说明文件和相关资料等，由本次债券受托管理人长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）编制，长江保荐对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。
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一、本次债券基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2623号文核准，东方金钰股份有限公司获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过
7.5亿元人民币公司债券（以下简称“本次债券”）。
发行人于2017年3月17日成功发行了本次债券（“17金钰债”）。发行规模7.5亿元，期限为5年期，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权，最终票面利率为7.00%。
截至目前，发行人尚未支付“17金钰债”2018年3月17日至2019年3月16日期间的利息，总金额为人民币5,250万元，本次债券尚在存续期内。
二、本次债券的重大事项
发行人于2019年7月6日披露了《东方金钰股份有限公司关于公司控股股东股份被轮候冻结的公告》。公告表示，发行人于2019年7月4日收到上海证券交易所转发文件《股权司法冻结及司法划转通知》（2019司冻0703-08号）、《深圳市中级人民法院协助执行通知书》（（2019）粤03执1657号），获悉公司控股股东云南兴龙实业有限公司（以下简称“兴龙实业”）所持有发行人的股份被轮候冻结。具体情况如下：
兴龙实业所持发行人股票73,500,000股无限售流通股被轮候冻结，上述冻结起始日为2019年7月3日，冻结期限为二年，自转为正式冻结之日起计算，本次轮候冻结包括孽息（指通过中国证券登记结算有限公司上海分公司派发的送股、转增股、现金红利），其效力
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从登记在先的冻结证券解除冻结且本次轮候冻结部分或全部生效之日起产生。发行人披露，截至2019年7月6日，兴龙实业合计持有发行人股份298,980,000股，占发行人总股本的22.15%，本次轮候冻结的股份实际为73,500,000股，占其所持有发行人股份的24.58%，兴龙实业合计冻结及轮候冻结的股份为298,980,000股，占其所持有发行人股份的100%。长江保荐作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。
长江保荐后续将密切关注发行人本次事项的后续进展及关于本次债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。
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