太平洋证券股份有限公司2009年年度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告已经公司第一届董事会第二十二次会议审议通过，公司七名董事中，有五名董事现场参会并行使表决权，独立董事马跃先生委托独立董事王连洲先生代为行使表决权，董事涂建先生委托董事郑亚南先生代为行使表决权及签署相关文件。
没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
报告期内，中和正信会计师事务所有限公司与天健光华（北京）会计师事务所有限公司进行合并，合并后的中和正信会计师事务所有限公司进行变更登记。经北京市工商行政管理局西城分局核准，中和正信会计师事务所有限公司名称已变更为天健正信会计师事务所有限公司。本次会计师事务所名称变更不属于更换会计师事务所事项。本公司在报告期内未变更会计师事务所。
本公司年度财务报告已经天健正信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
公司负责人王超先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人许弟伟先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
太平洋证券股份有限公司 2009年年度报告
第二节 公司基本情况
一、公司名称
法定中文名称：太平洋证券股份有限公司
法定中文名称缩写：太平洋证券
法定英文名称：THE PACIFIC SECURITIES CO.，LTD
法定英文名称缩写：PACIFIC SECURITIES
二、公司法定代表人：王超
公司总经理：王超
三、公司董事会秘书：蒋云芸
电话：0871-8885858 转8191
传真：0871-8898100
E-mail：jiangyy@tpyzq.com.cn
联系地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
证券事务代表：栾峦
电话：0871-8885858 转8191
传真：0871-8898100
E-mail：luanluan@tpyzq.com.cn
联系地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
四、公司地址
公司注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 邮政编码：650021
公司办公地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 邮政编码：650021
公司国际互联网网址：http：//www.tpyzq.com
公司电子信箱：tpy@tpyzq.com.cn
五、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
六、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：太平洋
太平洋证券股份有限公司 2009年年度报告
股票代码：601099
七、其他有关资料
（一）公司首次注册日期：2004年1 月6 日
公司注册地点：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
（二）公司最近一次变更注册登记日期：2009年 3 月25 日
住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18层
法定代表人姓名：王超
经营范围：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；证监会批准的其他业务。
企业法人营业执照注册号：530000000004569
税务登记号码：530103757165982（云国）、530102757165982（云地）
组织机构代码：75716598-2
公司聘请的会计师事务所：天健正信会计师事务所有限公司
公司聘请的会计师事务所的办公地址：北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 A 座401
室
八、注册资本、净资本和各单项业务资格
（一）注册资本：1,503,313,349 元
（二）净资本：截止 2009 年12月 31日净资本为 1,524,727,723.82 元
（三）各单项业务资格
1、证券经纪业务资格；
2、证券自营业务资格；
3、证券的承销与保荐业务资格；
4、网上证券委托业务资格；
5、保险兼业代理资格；
6、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格；
7、IPO 询价对象资格；
8、全国银行间同业拆借市场资格（银总部复（2007）30 号）；
9、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格；
10、银行间市场业务资格（中汇交发〔2007〕180 号）；
11、证券业务外汇经营资格。
九、公司指定负责年度报告编制和报送工作的专门经办人员情况
太平洋证券股份有限公司 2009年年度报告
姓名：栾峦
职务：证券事务代表
电话：0871-8885858 转8191
传真：0871-8898100
E-mail：luanluan@tpyzq.com.cn
联系地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
十、合规总监：史明坤
电话：0871-8885858 转8155
传真：0871-8898100
电子信箱：shimk@tpyzq.com.cn
联系地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
十一、公司历史沿革
太平洋证券股份有限公司的前身为太平洋证券有限责任公司。经中国证监会《关于化解云南证券有限责任公司风险及筹建太平洋证券有限责任公司的函》（证监机构字[2003]125号）、《关于同意太平洋证券有限责任公司开业的批复》（证监机构字[2003]264 号）批准，太平洋证券有限责任公司于 2004 年1月 6 日正式注册成立，注册资本 6.65 亿元，为综合类证券公司，并取得了证券主承销商资格。为化解云南证券有限责任公司的经营风险，太平洋证券有限责任公司成立后，弥补了云南证券有限责任公司的 1.65 亿元客户保证金缺口，并全面接收了云南证券有限责任公司的客户资产和员工。
经中国证监会《关于太平洋证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字[2007]43 号）核准，2007
年 2 月13 日太平洋证券有限责任公司由 12 家新老股东以现金增资 7.33亿元，注册资本由 6.65亿元增至 13.98亿元。
经中国证监会《关于太平洋证券有限责任公司变更为股份有限公司及增资扩股的批复》（证监机构字[2007]81 号）批准，2007年 4月10 日太平洋证券有限责任公司以 2007 年1 月31日经审计的净资产和新增的 7.33 亿元资本按照 1:1 的比例整体变更为股份有限公司，注册资本 1,401,313,349元；整体变更为股份有限公司后，太平洋证券向北京冠阳房地产开发有限公司、深圳市天翼投资发展有限公司、深圳市利联太阳百货有限公司、湛江涌银置业有限公司等四家新股东定向增资 1.02 亿元，定向增资的股东所增股份将部分用于与云大科技股东换股，太平洋证券股本增至 1,503,313,349 股。
根据云大科技股份有限公司非流通股股东提出并经相关股东会议通过的股权分置改革方案，云大科技通过差别派送本公司股份的换股权方式解决股权分置问题。本公司股东同意参与云大科技股权分置改革。2007 年5 月25日经上海证券交易所上证上字[2007]112 号文批准，云大科技实施了股权分置改革方案。本公司股东与云大科技股东差别换股后，公司股东总数由换股前的 20人
